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| 华安纳斯达克100ETF联接A现钞(QDII)(040047) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1005918 | ||||||||
| 基金代码 | 040047 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《华安纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 1 章节 修改前 修改后 一、前言 （一）订立本基金合同 的目的、依据和原则 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以 下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）《合格境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合 格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的 通知》（以下简称“《通知》”）及有关法律法规和有关部门的 批准文件。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下 简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）《合格境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合 格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的 通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）及有关法律法规和有关部门的批准文件。 二、释义 新增： 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日2 颁布、自同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 六、基金份额的申购与 赎回 （五）申购与赎回的数 额限制 新增： 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额 上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施 对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 六、基金份额的申购与 赎回 （六）申购和赎回的价 格、费用及其用途 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率最 高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对持续持有期不 少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 3 体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同 约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率最 高不超过赎回金额的 5%，其中，对于持续持有期少于 7 日 的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。本基金的申购费率、申 购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方 法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在 招募说明书中列示。基金管理人可以在履行相关手续后，在 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体上公告。 六、基金份额的申购与 赎回 （八）拒绝或暂停申购 的情形 新增： 10.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请； 11.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规 避 50%集中度的情形时； 4 六、基金份额的申购与 赎回 （八）拒绝或暂停申购 的情形 发生上述暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝接受 某些投资人的申购申请时，除第 4 项情形外，基金管理人应 当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资 人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人， 基金管理人或基金管理人指定的代销机构不承担由此产生 的利息等任何损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。 发生上述暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝接受 某些投资人的申购申请时，除第 4、11 项情形外，基金管理 人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果 投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项 将退还给投资人，基金管理人或基金管理人指定的代销机构 不承担由此产生的利息等任何损失。在暂停申购的情况消除 时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 六、基金份额的申购与 赎回 （九）暂停赎回或延缓 支付赎回款项的情形 新增： 6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 六、基金份额的申购与 赎回 （十）巨额赎回的情形 及处理方式 (2)部分延期赎回： 新增： 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请 超过上一开放日基金总份额的 20%，基金管理人可以先行对5 该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理， 而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明 书或相关公告。 七、基金合同当事人及 权利义务 （一）基金管理人 名称：华安基金管理有限公司 住所：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心办公楼二 期 31、32 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心办公 楼二期 31、32 楼 法定代表人：李勍 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 法定代表人：王洪章 （一）基金管理人 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心 二期 31－32 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金 中心二期 31－32 层 法定代表人：朱学华 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 法定代表人：田国立 十二、基金的投资 （二）投资范围 本基金投资于纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股以及与 纳斯达克 100 指数相关的公募基金、上市交易型基金的比例 不低于基金资产的 85%，其中投资于与纳斯达克 100 指数相 本基金投资于纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股以及与 纳斯达克 100 指数相关的公募基金、上市交易型基金的比例 不低于基金资产的 85%，其中投资于与纳斯达克 100 指数相6 关的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产的 10%；投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 不低于基金资产净值的 5%。 关的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产的 10%；投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 十二、基金的投资 （六）投资限制 （六）投资限制 新增： “（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票 停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资。” 十四、基金资产估值 （六）暂停估值与公告 基金份额净值的情形 新增： 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停估值； 十九、基金的信息披露 新增： 7 （七）基金年度报告、 基金半年度报告、基金 季度报告 6.报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理 人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除 外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 十九、基金的信息披露 （八）临时报告与公告 新增： 29.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回 等重大事项时； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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