读取中... |
---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
---|---|---|---|
涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
富国中证娱乐主题指数增强型(LOF)A(161036) 基金公开信息 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
流水号 | 1005343 | ||||||||
基金代码 | 161036 | ||||||||
公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 《富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
信息全文 | 1 章节 修改前 修改后 前言和释义 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律 法规。 前言和释义 新增: 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做2 出的修订 …… 52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操 作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通 过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存 量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 基金份额的申购与赎 回 五、申购和赎回的数量限制 新增: 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申3 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可 采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相 关公告。 基金份额的申购与赎 回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产,赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产,赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 补充: 8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规 及监管要求,在履行适当程序后,基金管理人可以采用摆 动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与 操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规4 定。 基金份额的申购与赎 回 七、拒绝或暂停申购的情形 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基 金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请 被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资者,基金管理人 及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。 七、拒绝或暂停申购的情形 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单 一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变 相规避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管 理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且 基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规 定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申 请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资 者,基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利 息等损失。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时 恢复申购业务的办理。 发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的,为保护基金份5 额持有人的合法权益,基金管理人有权采取设定单一投资 者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风 险控制的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控 制。 基金份额的申购与赎 回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 新增: 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管 理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。 基金份额的申购与赎 回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 新增: 若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前 一开放日基金总份额 10%的赎回申请(“大额赎回申请6 人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回 申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回 申请人”)利益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎 回申请人的赎回申请,具体为:如小额赎回申请人的赎回 申请在当日被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比 例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,在仍可 接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按 比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办 理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认, 则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎 回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。延 期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回 的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在 指定媒介上刊登公告。基金管理人在履行适当程序后,有 权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并在指定 媒介上进行公告。 基金的投资 二、投资范围 二、投资范围 7 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例 不低于基金资产的 80%,其中投资于中证娱乐主题指 数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资 产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低 于基金资产的 80%,其中投资于中证娱乐主题指数成份股 和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 四、投资限制 1、组合限制 新增: (4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式 基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; …… 8 (19)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等; …… 新增: (25)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得 超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基 金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (26)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的 资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; 除(12)、(20)、(25)、(26)条外,因证券、期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的9 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除 外。法律法规另有规定的,从其规定。 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金资产估值 三、估值方法 新增: 8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规 及监管要求,在履行适当程序后,基金管理人可以采用摆 动定价机制,以确保基金估值的公平性。 基金资产估值 六、暂停估值的情形 新增: 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致,基金管理 人应当暂停估值; 基金的信息披露 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 告和基金季度报告 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 告和基金季度报告 新增: 10 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管 理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期 报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及本基金的特有风险。 本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 基金的信息披露 临时报告 (八)临时报告 新增: 30、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时; 31、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 11 12 《富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)托管协议》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 二、基金托管协议的 依据、目的和原则 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)及其他有关法律法规与《富国中证娱乐主题指 数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“《基 金合同》”)订立。 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有 关法律法规与《富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基 金(LOF)基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。 三、基金托管人对基 金管理人的业务监督 和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作 进行监督。主要包括以下方面: …… (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作 进行监督。主要包括以下方面: …… 13 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低 于基金资产的 80%,其中投资于中证娱乐主题指数成份股 和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低 于基金资产的 80%,其中投资于中证娱乐主题指数成份股 和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 三、基金托管人对基 金管理人的业务监督 和核查 2、对基金投资比例进行监督; (19)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 2、对基金投资比例进行监督; 新增: (4)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放 式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基 金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上 市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的且由本托 管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳14 的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券; …… 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等; 新增: (25)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得 超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基 金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (26)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本基 金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一 致,并承担由于不一致所导致的风险或损失。 15 规定的,从其规定。 除(12)、(20)、(25)、(26)条外,因证券、期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 |
||||||||
基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
↑返回页顶↑ |