最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 富国全球债券(QDII)人民币A(100050) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1005175 | ||||||||
| 基金代码 | 100050 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《富国全球债券证券投资基金基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 1 章节 修改前 修改后 1.1 前言和释义 为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的 权利与义务，规范富国全球债券证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合 同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作 办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售 办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则 第 6 号<基金合同的内容与格式>》、《合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行 办法>有关问题的通知》（以下简称《通知》）及其他有关 规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相 关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《富国全球债 为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的 权利与义务，规范富国全球债券证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合 同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作 办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售 办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则 第 6 号<基金合同的内容与格式>》、《合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行 办法>有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流 动性风险管理规定》）及其他有关规定，在平等自愿、诚2 券证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基 金合同》”）。 实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的 原则基础上，特订立《富国全球债券证券投资基金基金合 同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。 1.1 前言和释义 新增： 《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》 …… 摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过 调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 1.5 基金份额的申购 与赎回 五、申购与赎回的数 额限制 新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、3 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可 采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相 关公告。 1.5 基金份额的申购 与赎回 六、申购费用和赎回 费用 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基 金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，扣除 用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金 财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中 国证监会规定的比例下限。 3、本基金申购费率最高不超过 5%，赎回费率最高不超过 5%。 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基 金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，扣除 用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金 财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中 国证监会规定的比例下限，其中，对持续持有期少于 7 日 的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 3、本基金申购费率最高不超过 5%，赎回费率最高不超过 5%。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于赎 回金额 1.5%的赎回费。 1.5 基金份额的申购 与赎回 六、申购费用和赎回 新增： 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可 以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处4 费用 理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律 规则的规定。 1.5 基金份额的申购 与赎回 九、拒绝或暂停申购 的情形及处理方式 新增： （10）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致 单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者 变相规避 50%集中度的情形时； （11）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施； 1.5 基金份额的申购 与赎回 九、拒绝或暂停申购 的情形及处理方式 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生 上述（1）到（7）项、第（9）项和第（10）项暂停申购 情形时，基金管理人应当在指定媒体上刊登暂停申购公 告。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理，并依照有关规定在指定媒体公告。 发生上述情形之一的，申购款项将相应退还投资者。发生 上述（1）到（7）项、第（9）项、第（11）项、第（12） 项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒体上刊登暂 停申购公告。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理，并依照有关规定在指定媒体公告。 发生上述第（8）、（10）项暂停申购情形之一的，为保护5 基金份额持有人的合法权益，基金管理人有权采取设定单 一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运 作与风险控制的需要，也可以采取上述措施对基金规模予 以控制。 1.5 基金份额的申购 与赎回 十、暂停赎回或者延 缓支付赎回款项的情 形及处理方式 新增： （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回 申请的措施； 1.5 基金份额的申购 与赎回 十一、巨额赎回的情 形及处理方式 2、巨额赎回的处理方 新增： 若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前 一日基金总份额 10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情 形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期 办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）6 式 利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的 赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日 被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对 大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎 回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确 认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额 赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体 程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理； 同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒体上刊 登公告。基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市 场环境调整前述比例和办理措施，并在指定媒体上进行公 告。 1.11 基金的投资 二、投资范围 本基金的投资组合比例为：债券型交易型开放式指数基金 （债券型 ETF）、主动管理的债券型公募基金、债券合计 不低于基金资产的 80%，投资于基金的部分不低于本基金 本基金的投资组合比例为：债券型交易型开放式指数基金 （债券型 ETF）、主动管理的债券型公募基金、债券合计 不低于基金资产的 80%，投资于基金的部分不低于本基金7 基金资产的 60%，现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%。 基金资产的 60%，现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 1.13 基金资产估值 三、估值方法 新增： 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可 以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 1.13 基金资产估值 七、暂停估值的情形 新增： 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管理 人应当暂停估值； 1.17 基金的信息披 露 （六）基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管 理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期 报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持8 金季度报告 有份额变化情况及本基金的特有风险。 本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 1.17 基金的信息披 露 （七）临时报告 新增： 27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时； 28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 9 《富国全球债券证券投资基金托管协议》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 2.基金托管协议的依 据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关 于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法 规和《富国全球债券证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）及其他有关规定。 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关 于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》等相关法律法规 和《富国全球债券证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）及其他有关规定。 4.基金托管人对基金 管理人的业务监督和 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定对下述基金投融资比例进行监督： 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定对下述基金投融资比例进行监督： 10 核查 （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金 的投资资产配置比例为： 本基金的投资组合比例为：债券型交易型开放式指数基金 （债券型 ETF）、主动管理的债券型公募基金、债券合计不 低于基金资产的 80%，投资于基金的部分不低于本基金基 金资产的 60%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。 （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金 的投资资产配置比例为： 本基金的投资组合比例为：债券型交易型开放式指数基金 （债券型 ETF）、主动管理的债券型公募基金、债券合计不 低于基金资产的 80%，投资于基金的部分不低于本基金基 金资产的 60%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 4.基金托管人对基金 管理人的业务监督和 核查 新增： 对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调 整的，基金管理人应提前通知基金托管人，经基金托管人 书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基金 托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发 等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的 合理必要时间。 11 9.基金资产净值计算 和会计核算 9.4 暂停估值的情形 9.4 暂停估值的情形 新增： （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管 理人应当暂停估值； |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |