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| 富国天合稳健优选混合(100026) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1004860 | ||||||||
| 基金代码 | 100026 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《富国天合稳健优选混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 1 章节 修改前 修改后 第一部分 前言和释 义 前 言 为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的 权利与义务，规范富国天合稳健优选混合型证券投资基金 运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金 投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立 《富国天合稳健优选混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“本合同”或“《基金合同》”）。 为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的 权利与义务，规范富国天合稳健优选混合型证券投资基金 运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称《流动性风险管理规定》）及其他有关规定， 在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事 人的合法权益的原则基础上，特订立《富国天合稳健优选 混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或 “《基金合同》”）。 2 第一部分 前言和释 义 释 义 新增： 《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》 …… 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或交易的债券等 摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过 调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 第五部分 基金份额 的申购与赎回 新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在3 五、申购与赎回的数 额限制 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可 采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相 关公告。 第五部分 基金份额 的申购与赎回 六、申购费用和赎回 费用 3、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基 金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除注册 登记费和其他手续费后的余额归入基金财产，赎回费归入 基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的 比例下限。 4、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率 最高不超过基金份额赎回金额的 5%。 3、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基 金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除注册 登记费和其他手续费后的余额归入基金财产，赎回费归入 基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的 比例下限，但对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回 费全额计入基金财产。 4、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率 最高不超过基金份额赎回金额的 5%，其中，对持续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。 第五部分 基金份额 的申购与赎回 新增： 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可4 六、申购费用和赎回 费用 以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处 理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律 规则的规定。 第五部分 基金份额 的申购与赎回 九、拒绝或暂停申购 的情形及处理方式 新增： （6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致 单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者 变相规避 50%集中度的情形时； （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 第五部分 基金份额 的申购与赎回 九、拒绝或暂停申购 的情形及处理方式 发生上述（1）到（4）项暂停申购情形时，基金管理人应 当按有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂 停申购公告。 发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）项暂停申购情形时， 基金管理人应当按有关规定在至少一种中国证监会指定 媒体上刊登暂停申购公告。 发生上述第（5）、（6）项暂停申购情形之一的，为保护基 金份额持有人的合法权益，基金管理人有权采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大5 额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作 与风险控制的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以 控制。 第五部分 基金份额 的申购与赎回 十、暂停赎回或者延 缓支付赎回款项的情 形及处理方式 新增： （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回 申请的措施； 第五部分 基金份额 的申购与赎回 十一、巨额赎回的情 形及处理方式 2、巨额赎回的处理方 式 新增： 若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前 一开放日基金总份额 10%的赎回申请（“大额赎回申请人”） 情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延 期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”） 利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的 赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日 被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上6 一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对 大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎 回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确 认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额 赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体 程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理； 同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒体上刊 登公告。基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市 场环境调整前述比例和办理措施，并在指定媒体上进行公 告。 第十一部分 基金的 投资 八、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证 金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%； 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： …… 新增： 3、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基 金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发7 …… 6、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券； 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； …… 6、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； …… 新增： 10、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； 11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其 他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资 质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 8 12、因基金规模、市场变化、有关法律法规或交易规则调 整等原因导致投资组合超出上述规定的要求，基金管理人 应在 10 个交易日内进行调整，以达到上述标准，但中国 证监会规定的特殊情形除外； …… 12、除第 6、10、11 条外， 因基金规模、市场变化、有 关法律法规或交易规则调整等原因导致投资组合超出上 述规定的要求，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整， 以达到上述标准，但中国证监会规定的特殊情形除外； 第十三部分 基金资 产估值 三、估值方法 新增： 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 第十三部分 基金资 产估值 七、暂停估值的情形 新增： 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管理 人应当暂停估值； 第十七部分 基金的 新增： 9 信息披露 （六）基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基 金季度报告 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管 理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期 报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及本基金的特有风险。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十七部分 基金的 信息披露 （七）临时报告 新增： 26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时； 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 10 《富国天合稳健优选混合型证券投资基金托管协议》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 二、基金托管协议的 依据、目的和原则 (一)本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）等有关法规及《富国天合 稳健优选混合型证券投资基金基金合同》（简称“基金合 同”）由基金管理人和基金托管人订立。 (一)本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》等有关法规及《富国天合稳 健优选混合型证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”） 由基金管理人和基金托管人订立。 三、基金托管人对基 金管理人的业务监督 和核查 (一)基金托管人对基金投融资比例进行监督和核查 1、本基金的投资组合限制： …… (一)基金托管人对基金投融资比例进行监督和核查 1、本基金的投资组合限制： …… 增加： （3）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式 基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司11 (5)本基金以股票品种作为主要投资标的。在正常市场状 况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为： 60%-95%，债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为： 5%-40%，其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于 5%。权证投资比例浮动范围为：0-3%。 ……、 (7)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券； 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； …… (5)本基金以股票品种作为主要投资标的。在正常市场状 况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为： 60%-95%，债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为： 5%-40%，其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。权证投资比例浮动范围为：0-3%。 …… (7)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； …… 增加： （10）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票12 停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 三、基金托管人对基 金管理人的业务监督 和核查 2、基金托管人应对基金的投资和融资比例是否符合基金 合同的规定进行监督。基金托管人应自基金合同生效日 起，监督基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投 资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比 例是否符合法规规定，不符合规定的，基金托管人应书面 通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的 投资比例调整期限。因证券市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述(1)－(4)、（7）、（8） 项规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理 人在规定的限期内未能纠正的，基金托管人应书面报告中 2、基金托管人应对基金的投资和融资比例是否符合基金 合同的规定进行监督。基金托管人应自基金合同生效日 起，监督基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投 资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比 例是否符合法规规定，不符合规定的，基金托管人应书面 通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的 投资比例调整期限。除第（7）、（10）、（11）条外，因证 券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除 外。基金管理人在规定的限期内未能纠正的，基金托管人13 国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 应书面报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重 大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 八、基金资产净值计 算和会计核算 (一)基金资产估值 1、估值方法 增加： （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 八、基金资产净值计 算和会计核算 (一)基金资产估值 6、暂停估值的情形 增加： （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管 理人应当暂停估值； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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