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| 华安可转债债券A类(040022) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1003422 | ||||||||
| 基金代码 | 040022 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《华安可转换债券债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 章节 修改前 修改后 一、前言 (一)订立本基金合同的 目的、依据和原则 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他有关法律法规。 二、释义 新增： 13.《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障 2 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到 期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等 六、基金份额的申购与 赎回 (五)申购和赎回的金额 新增： 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额 上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施 对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 六、基金份额的申购与 赎回 (六)申购和赎回的价 格、费用及其用途 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额时收取。其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对于持续 持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归基 金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3 6. 本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费，赎回时收 取赎回费；B 类基金份额不收取申购费和赎回费，但从该类 别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类基金份额的申购费最高不超过申购金额的 5%， 赎回费最高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申 购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方 法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在 招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围 内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 6. 本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费，赎回时收 取赎回费；B 类基金份额不收取申购费，仅对持续持有期少 于 7 日的投资者赎回收取赎回费，但从该类别基金资产中计 提销售服务费。 本基金的申购费最高不超过申购金额的 5%，赎回费最高不 超过赎回金额的 5%，其中对于持续持有期少于 7 日的投资 者收取不少于 1.5%的赎回费。本基金的申购费率、申购份额 具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收 费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整 费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 六、基金份额的申购与 赎回 (八)拒绝或暂停申购的 情形 新增： 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 4 6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 六、基金份额的申购与 赎回 (八)拒绝或暂停申购的 情形 发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有 关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况 消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公 告。发生上述情形之一时，如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 发生上述(1)到(5)、(7)项暂停申购情形时，基金管理人应当根 据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。在暂停申购的 情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以 公告。发生上述情形之一时，如果投资人的申购申请被全部 或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 六、基金份额的申购与 赎回 (九)暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形 新增： 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 六、基金份额的申购与 赎回 (十)巨额赎回的情形及 处理方式 新增： 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请 超过上一开放日基金总份额的 20%，基金管理人可以先行对 该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理， 5 2、巨额赎回的处理方 式 (2)部分延期赎回 而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明 书或相关公告。 七、基金合同当事人及 权利义务 (一)基金管理人 名称：华安基金管理有限公司 住所：上海市浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼 办公地址：上海市浦东南路 360 号，新上海国际大厦 2 楼、 37 楼、38 楼 法定代表人：李勍 (二)基金托管人 名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 法定代表人：傅育宁 注册资本：人民币 215.77 亿元 (一)基金管理人 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心 二期 31－32 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金 中心二期 31－32 层 法定代表人：朱学华 (二)基金托管人 名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 法定代表人：李建红 注册资本：人民币 252.20 亿元 十二、基金的投资 (二)投资范围 本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的投资比例不低 于基金资产的 80%，其中对可转债（含分离交易可转债）的 投资比例不低于固定收益类资产的 80%；股票、权证等非固 本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的投资比例不低 于基金资产的 80%，其中对可转债（含分离交易可转债）的 投资比例不低于固定收益类资产的 80%；股票、权证等非固 6 定收益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%；现金或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%。 定收益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%；现金或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 十二、基金的投资 (七)投资限制 1.投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： …… (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家 公司发行的证券，不得超过该证券的 10%； …… (5)本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可转债（含分离交易可转债）的投资比例不低 于固定收益类资产的 80%；股票、权证等非固定收益类资产 的投资比例不高于基金资产的 20%；现金以及到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； (14)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年 以内的政府债券； …… 本基金的投资组合将遵循以下限制： …… (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家 公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；本基金管理人管 理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理 的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 30%； …… (5)本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可转债（含分离交易可转债）的投资比例不低 于固定收益类资产的 80%；股票、权证等非固定收益类资产 的投资比例不高于基金资产的 20%； 7 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管 理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不 在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整， (6)现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等； …… 新增： (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； (14)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 除上述第(6)、(10)、(13)、(14)项外，由于证券市场波动、上 市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致 的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管 8 以达到标准。法律法规另有规定的，从其规定。 理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规 另有规定的，从其规定。 十四、基金资产的估值 (六)暂停估值的情形 新增： 4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停估值； 十八、基金的信息披露 (七)基金年度报告、基 金半年度报告、基金季 度报告 新增： 6.报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理 人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除 外。 7.本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 9 十八、基金的信息披露 (八)临时报告与公告 新增： 26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回 等重大事项时； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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