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| 德邦如意货币A(001401) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1002071 | ||||||||
| 基金代码 | 001401 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《德邦如意货币市场基金基金合同》修改对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 1 章节 原合同条款 修改后条款 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原 则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）、《货币市场基金管 理暂行规定》、《关于货币市场基金投资 等相关问题的通知》、《证券投资基金信 息披露编报规则第 5 号<货币市场基金 信息披露特别规定>》和其他有关法律法 规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原 则 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》（以下简称“《合同 法》”）、《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货 币市场基金管理暂行规定》、《关于货币 市场基金投资等相关问题的通知》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性管理 规定》”)、《证券投资基金信息披露编报 规则第 5 号<货币市场基金信息披露特 别规定>》和其他有关法律法规。 释义 增加： 13、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 49、流动性受限资产：指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前 支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等，但中国证监会认可的特殊情 形或另有规定的除外 基金份额的 申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 增加： 6、当接受申购申请对存量基金份额持 有人利益构成潜在重大不利影响时，基 金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上2 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措 施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益，具体请参见招募说明书或相关 公告。 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金不收取申购费用和赎回费用。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、除法律法规另有规定或基金合同另 有约定外，本基金不收取申购费用和赎 回费用，但是出现以下情形： 当本基金前 10 名基金份额持有人的持 有份额合计超过基金总份额 50%，且本 基金投资组合中现金、国债、中央银行 票据、政策性金融债券以及 5 个交易日 内到期的其他金融工具占基金资产净 值的比例合计低于 10%且偏离度为负 时，为确保基金平稳运作，避免诱发系 统性风险，基金管理人应当对当日单个 基金份额持有人申请赎回基金份额超 过基金总份额的1%以上的赎回申请（超 过基金总份额 1%以上的部分）征收 1% 的强制赎回费用，并将上述赎回费用全 额计入基金资产。基金管理人与基金托 管人协商确认上述做法无益于基金利 益最大化的情形除外。 基金份额的 申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购之一且基金管理人决定暂停 申购时，基金管理人应当根据有关规定 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申 购款项本金将退还给投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理人应及时恢 七、拒绝或暂停申购的情形 增加： 9、基金管理人接受某笔或者某些申购 申请或基金转换转入申请有可能导致 单一投资者持有基金份额的比例超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形 时。 10、当前一估值日基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当采取暂停接 受基金申购申请的措施。 11、法律法规规定或中国证监会认定的 其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、 11 项暂停申购之一且基金管理人决定 暂停申购时，基金管理人应当根据有关 规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 9 项暂停申购情形时，基 金管理人可以采取比例确认等方式对3 复申购业务的办理。 该投资人的申购申请进行限制，基金管 理人也有权拒绝该等全部或部分申购 申请。如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将退还给投资 人。在暂停申购的情况消除时，基金管 理人应及时恢复申购业务的办理。 基金份额的 申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形 发生上述情形之一且基金管理人决定暂 停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管 理人应在当日报中国证监会备案，已确 认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分 按单个账户申请量占申请总量的比例分 配给赎回申请人，未支付部分可延期支 付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基金份额持有 人在申请赎回时可事先选择将当日可能 未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及时恢复赎 回业务的办理并公告。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形 增加： 3、当前一估值日基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当采取延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请 的措施。 …… 发生上述情形之一且基金管理人决定 暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应在当日报中国证监会备案，已 确认的赎回申请，基金管理人应足额支 付；如暂时不能足额支付，应将可支付 部分按单个账户申请量占申请总量的 比例分配给赎回申请人，未支付部分可 延期支付。若出现上述第 5 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。基金份额 持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停 赎回的情况消除时，基金管理人应及时 恢复赎回业务的办理并公告。 基金份额的 申购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回： 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回： 增加： 当基金发生巨额赎回，在单个基金份额 持有人超过上一开放日基金总份额20% 以上的赎回申请情形下，基金管理人可 以延期办理赎回申请。如基金管理人对 于其超过上一开放日基金总份额20%以 上部分的赎回申请实施延期办理，延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理，无优先权并以下一开放日的基 金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止；对于该基金4 份额持有人当日赎回申请未超过上述 比例的部分，基金管理人可以根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人 的赎回申请一并办理。 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 …… 注册资本：人民币 2 亿元 …… 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 …… 注册资本：人民币 3.7 亿元 …… 基金合同当 事人及权利 义务 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 …… 组织形式：股份有限公司 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 …… 组织形式：其他股份有限公司（上市） …… 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 四、投资限制 1、组合限制 增加： （10）本基金管理人管理的全部货币市 场基金投资于同一商业银行的银行存 款及其发行的同业存单与债券，不得超 过该商业银行最近一个季度末净资产 的 10%； （11）当本基金前 10 名份额持有人的 持有份额合计超过基金总份额的 50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不 得超过 60 天，平均剩余存续期不得超 过 120 天；投资组合中现金、国债、中 央银行票据、政策性金融债券以及 5 个 交易日内到期的其他金融工具占基金 资产净值的比例合计不得低于 30%； （12）当本基金前 10 名份额持有人的 持有份额合计超过基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不 得超过 90 天，平均剩余存续期不得超 过 180 天；投资组合中现金、国债、中 央银行票据、政策性金融债券以及 5 个 交易日内到期的其他金融工具占基金 资产净值的比例合计不得低于 20%； （13）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金资 产净值的比例合计不得超过 10%，其中 单一机构发行的金融工具占基金资产 净值的比例合计不得超过 2%；前述金5 …… 除上述第（3）、（11）、（12）项外，因证 券市场波动、证券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整，但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。 融工具包括债券、非金融企业债务融资 工具、银行存款、同业存单、相关机构 作为原始权益人的资产支持证券及中 国证监会认定的其他品种； （14）本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过基金资产净值 的 10%；因证券市场波动、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前述所规定比例限制的，基金管 理人不得主动新增流动性受限资产的 投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及 中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； …… 除上述第（3）、（14）、（15）、（17）、（18） 项外，因证券市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的，从其规定。基金管理人应当自基金 合同生效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例符合基金合同的有关约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查 自本基金合同生效之日起开始。 基金的投资 2、本基金不得投资于以下金融工具： 2、本基金不得投资于以下金融工具： 增加： 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+ 的商业银行的银行存款与同业存单的， 应当经基金管理人董事会审议批准，相 关交易应当事先征得基金托管人的同 意，并作为重大事项履行信息披露程 序。 基金资产估 值 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 增加： 3、当前一估值日基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协6 商确认后，基金管理人应当暂停基金估 值； 基金的信息 披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、 《运作办法》、《信息披露办法》、《基金 合同》及其他有关规定。 一、本基金的信息披露应符合《基金 法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流 动性管理规定》、《基金合同》及其他有 关规定。 基金的信息 披露 （五）基金定期报告，包括基金年度报 告、基金半年度报告和基金季度报告 （六）临时报告 （五）基金定期报告，包括基金年度报 告、基金半年度报告和基金季度报告 增加： 报告期内出现单一投资者持有基金份 额比例达到或超过基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管 理人至少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该 投资者的类别、报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额变化情况及产品 的特有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 本基金应当在年度报告、半年度报告中 至少披露报告期末基金前 10 名基金份 额持有人的类别、持有份额及占总份额 的比例等信息。 （六）临时报告 增加： 27、本基金发生涉及基金申购、赎回事 项调整或潜在影响投资者赎回等重大 事项时； 基金合同内 容摘要 做同步修改 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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