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| 华夏上证50ETF(510050) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1002047 | ||||||||
| 基金代码 | 510050 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订说明 | ||||||||
| 信息全文 | 标题 修订前 修订后 一、前言 第一段 为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范上证50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）运作，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）及其他有关规定，遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则，订立《上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。 为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范上证50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）运作，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定，遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则，订立《上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。 二、释义 无“《流动性风险管理规定》、流动性受限资产”释义。 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订; 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 八、基金份额的 （五）申购和赎回 无右侧内容。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采 申购与赎回 的数额限制 取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 （七）暂停申购、赎回的情形 无右侧第4点、第5点内容。 4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回对价； 十六、基金的投资 （九）投资限制 依照《运作办法》，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形： 1.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过基金总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 2.违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定； 3.中国证监会规定禁止的其他情形。 依照《运作办法》，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形： 1.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过基金总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 2.违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定； 3本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 4.本基金与私募类证券资管产品及中国证 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 5.中国证监会规定禁止的其他情形。 十八、基金资产的估值 （六）暂停估值的情形 无右侧第3点内容。 …… 3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值； …… 二十二、基金的信息披露 （七）定期报告 无右侧第4点内容。 4.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （八）临时公告 无右侧第23点内容。 …… 23.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； …… 上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）补充修订对照表： 章节 标题 修订前 修订后 十九、风险揭示 （一）投资于本基金的主要风险 14、流动性风险 无右侧流动性风险内容。 14、流动性风险 在市场或个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、以合理成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。 （1）基金申购、赎回安排 投资人具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。 （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金跟踪标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形，基金管理人将根据实际情况采取相应的流动性风险管理措施，在保障持有人利益的基础上，防范流动性风险。 （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： ①暂停接受赎回申请 投资人具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）暂停申购、赎回的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形。在此情形 下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝。 ②延缓支付赎对价 投资人具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）暂停申购、赎回的情形”，详细了解本基金延缓支付赎回对价的情形。在此情形下，投资人接收赎回对价的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。 ③暂停基金估值 投资人具体请参见基金合同“十八、基金资产的估值”中的“（六）暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。 在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时基金赎回申请可能被暂停接受或被延缓支付赎回对价。 ④中国证监会认定的其他措施。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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