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| 长盛环球行业混合(QDII)(080006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1000297 | ||||||||
| 基金代码 | 080006 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 关于修改长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 1 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 基金合同等法律文件的公告 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 （以 下简称“本基金” 简称“本基金” 或“ 长 盛环球景气行业大盘精选混合 盛环球景气行业大盘精选混合 盛环球景气行业大盘精选混合 盛环球景气行业大盘精选混合 ”）由长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资 长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资 长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资 长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资 长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资 长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资 基金 （以下简称 “长盛环球景气行业大盘精选股票 ”） 转型 而来。 根据 2017 年 10 月 1日起施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 日起施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 日起施行的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 简称“《规定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金 ，原简称“《规定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金 ，原简称“《规定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金 ，原简称“《规定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金 ，原简称“《规定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金 ，原简称“《规定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金 ，原简称“《规定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金 ，原简称“《规定》”），对已经成立或获核准但尚未完募集的开放式基金 ，原合同内容不符该《规定》的，应当在施行之日起 合同内容不符该《规定》的，应当在施行之日起 合同内容不符该《规定》的，应当在施行之日起 合同内容不符该《规定》的，应当在施行之日起 合同内容不符该《规定》的，应当在施行之日起 合同内容不符该《规定》的，应当在施行之日起 合同内容不符该《规定》的，应当在施行之日起 合同内容不符该《规定》的，应当在施行之日起 6个月内，修改基金 个月内，修改基金 个月内，修改基金 合同并公告。 本次《 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 基金合同》（以下简 基金合同》（以下简 基金合同》（以下简 基金合同》（以下简 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 和《 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 托管协 议》（以下简称“《托管协”） 议》（以下简称“《托管协”） 议》（以下简称“《托管协”） 议》（以下简称“《托管协”） 议》（以下简称“《托管协”） 议》（以下简称“《托管协”） 议》（以下简称“《托管协”） 的修订内容，符合《规 定》和相关法律的修订内容，符合《规 定》和相关法律的修订内容，符合《规 定》和相关法律的修订内容，符合《规 定》和相关法律的修订内容，符合《规 定》和相关法律定及《基金合同》的相关约，且对份额持有人利益无实质 定及《基金合同》的相关约，且对份额持有人利益无实质 定及《基金合同》的相关约，且对份额持有人利益无实质 定及《基金合同》的相关约，且对份额持有人利益无实质 性不利影响。本 性不利影响。本 基金管理人长盛有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 基金管理人长盛有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 基金管理人长盛有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 基金管理人长盛有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 基金管理人长盛有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 基金管理人长盛有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 基金管理人长盛有限公司（以下简称“本”）已就次《合同》 、 《托管协议》 修订内容与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致， 并履行 了规定的程序 。 一、基金的历史沿革 长盛环球景气行业大盘精选混合 由长盛环球景气行业大盘精选 股票 转型而 来。 长盛环球景气行业大盘精选 股票 经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中 证券监督管理委员会（以下简称“中 证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会 ”） 证监许可「 证监许可「 证监许可「 200 9」1501 号《关于核准长盛环球景气行业大盘精选股 《关于核准长盛环球景气行业大盘精选股 《关于核准长盛环球景气行业大盘精选股 《关于核准长盛环球景气行业大盘精选股 《关于核准长盛环球景气行业大盘精选股 《关于核准长盛环球景气行业大盘精选股 票型证券投资基金募集的批复》核准。管理人于 票型证券投资基金募集的批复》核准。管理人于 票型证券投资基金募集的批复》核准。管理人于 票型证券投资基金募集的批复》核准。管理人于 2009 年12 月31 日获得中 国证监会书面确认， 长盛环球景气行业大盘精选 股票 基金合同生效。 2014 年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（监会令第 104 号，以下简称 号，以下简称 “《运作办法》 ”）第三十条一项规定“百分之八以上的基金 ）第三十条一项规定“百分之八以上的基金 ）第三十条一项规定“百分之八以上的基金 资产投于股票的，为基金”，《关实施 资产投于股票的，为基金”，《关实施 资产投于股票的，为基金”，《关实施 资产投于股票的，为基金”，《关实施 资产投于股票的，为基金”，《关实施 资产投于股票的，为基金”，《关实施 资产投于股票的，为基金”，《关实施 资产投于股票的，为基金”，《关实施 <公开募集证券投资基金运作管理 公开募集证券投资基金运作管理 公开募集证券投资基金运作管理 公开募集证券投资基金运作管理 办法 >有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一有关问题的规 定》第三项二条：“《运作办法十一定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 定自实施之日起一年后开始执行”。基金管理人根据上述规，本着份额持 2 有人利益优先原则，经对相关风险进行 审慎、充分评估与基金托管中国银有人利益优先原则，经对相关风险进行 审慎、充分评估与基金托管中国银有人利益优先原则，经对相关风险进行 审慎、充分评估与基金托管中国银有人利益优先原则，经对相关风险进行 审慎、充分评估与基金托管中国银股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案决定不变更 股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案决定不变更 股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案决定不变更 长盛环球景气行业大 盘精选 股票 的股票投资比例，并于 的股票投资比例，并于 的股票投资比例，并于 的股票投资比例，并于 2015 年7月16 日发布公告即起将 日发布公告即起将 日发布公告即起将 长盛环球景 气行业大盘精选 股票 变更为混合型证券投资基金，其名称“长盛环球 变更为混合型证券投资基金，其名称“长盛环球 变更为混合型证券投资基金，其名称“长盛环球 景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金”，简称变更为“长盛环球大盘精选混合”。 大盘精选混合”。 大盘精选混合”。 长盛环球景气行业大盘精选 长盛环球景气行业大盘精选 长盛环球景气行业大盘精选 长盛环球景气行业大盘精选 股票 基金合同、托管协议招募说 基金合同、托管协议招募说 基金合同、托管协议招募说 基金合同、托管协议招募说 明书等相关法律文件亦应做变更。 二、重要提示 1、本基金《合同》 、本基金《合同》 、本基金《合同》 、《托管协议》 、《托管协议》 修改的具体内容详见附件《 修改的具体内容详见附件《 <长盛环球 景气行业大盘精选混合型证券投资基金 基金合同 >修订对照表》 、《<长盛环球景气 行业大盘精选混合型证券投资基金 托管协议 >修订对照表 》,《长盛环球景气行业 长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金 招募说明书》 （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） （以下简称“《招募说明书》”） 涉及《基 涉及《基 金合同》 、《托管协议》 、《托管协议》 相关变动处一并修改。 2、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 、《基金合同》托管协议和招募说明书的修改内容自 2018 2018年3月30 日起生效。 3、自 2018 年3月30 日起，本基金对于 持续有期少日起，本基金对于 持续有期少日起，本基金对于 持续有期少日起，本基金对于 持续有期少日起，本基金对于 持续有期少7日的投资者赎回基金 日的投资者赎回基金 日的投资者赎回基金 份额时收取 份额时收取 1.5% 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 的赎回费，并将前述全部计入基金财产。 对于2018年3月29日15:00之前的赎回申请，适用调整前的赎回费规则；对于2018年3月29日15:00之后的赎回申请，适用调整后的赎回费规则。 4、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ 、投资者可以登录本公司网站（ www.csfunds.com.cn www.csfunds.com.cn ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 ）查询或者致电本公 司客户服务电话 400 -888 -2666 （免长途话费）、 （免长途话费）、 010 -62350088 咨询。 三、风险揭示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运基 金资产，但不保证金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基金 的《一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基金 的《一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基金 的《一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于前认真阅读本基金 的《合同》和 《招募说明书 》。 特此公告附件 1：《 <长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 基金合同 >修订对 照表》 附件 2：《 <长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 托管协议 >修订对 照表》 3 长盛基金管理有限公司 2018 年3月23 日 4 附件 1：《<长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 基金合同 基金合同 >修订对照表》 修订对照表》 修订对照表》 （斜体 字为新增或修改后的内容） 字为新增或修改后的内容） 字为新增或修改后的内容） 字为新增或修改后的内容） 字为新增或修改后的内容） 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《基金合同》修改后条款 《流动性 《流动性 规定》 规定》 依据条款 依据条款 其他说明 其他说明 一、 前言 （一）订立长盛环球景气行业大盘精选混合型证券 投资基金合同（以下简称 投资基金合同（以下简称 投资基金合同（以下简称 投资基金合同（以下简称 投资基金合同（以下简称 投资基金合同（以下简称 投资基金合同（以下简称 投资基金合同（以下简称 “本基金合同 本基金合同 本基金合同 本基金合同 ”）的目、 ）的目、 ）的目、 ）的目、 依据和原则。 2、订立本基金合同的依据 …… 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法通 则》、《中华人民共和国合同法证券 则》、《中华人民共和国合同法证券 则》、《中华人民共和国合同法证券 则》、《中华人民共和国合同法证券 则》、《中华人民共和国合同法证券 则》、《中华人民共和国合同法证券 投资基金法》（以下简称 投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《证券投资基金 ）、《证券投资基金 ）、《证券投资基金 运作管理办法》（以下简称 运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 《运作办法》 ”）和《证券投 ）和《证券投 ）和《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称 资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证 ）、《证 ）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露 《信息披露 办法》 ”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号<基金合同的内容与格式 >》、《合格境 内机构投资者》、《合格境 内机构投资者》、《合格境 内机构投资者外证券投资管理试行办法》（以下简称 外证券投资管理试行办法》（以下简称 “《试行办法》 ”）、 《关于实施〈合格境内机构投资者外证券管理试行办法〉有关问题的通知》及其他规定。 …… （一）订立长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资 （一）订立长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资 （一）订立长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资 （一）订立长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资 基金合同（以下简称 基金合同（以下简称 “本基金合同 ”）的目、依据和原则。 ）的目、依据和原则。 ）的目、依据和原则。 2、订立本基金合同的依据 …… 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法通则》、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法通则》、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法通则》、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法通则》、 《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 法》（以下简称 法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《证券投资基金运作管理办法》 ）、《证券投资基金运作管理办法》 ）、《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “《运作办法》 ”）和《证券投资基金销售管理办法》 ）和《证券投资基金销售管理办法》 ）和《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办 ）、《证券投资基金信息披露管理办 ）、《证券投资基金信息披露管理办 ）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称 法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”）、《公开募集放式证券 《公开募集放式证券 《公开募集放式证券 《公开募集放式证券 《公开募集放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号<基金合同 的内容与格式 >》、《合格境内机构投资者外证券管理试 》、《合格境内机构投资者外证券管理试 》、《合格境内机构投资者外证券管理试 》、《合格境内机构投资者外证券管理试 行办法》（以下简称 办法》（以下简称 “《试行办法》 《试行办法》 ”）、《关于实施〈合格境内 ）、《关于实施〈合格境内 ）、《关于实施〈合格境内 机构投资者境外证券管理试行办法〉有关问题的通知》 机构投资者境外证券管理试行办法〉有关问题的通知》 及其他有关规定。 …… 全文 新增《公开募集放式 新增《公开募集放式 证券投资基金流动性风险管理规定》作为订 风险管理规定》作为订 立基金合同的依据。 5 二、释义 新增 …… 《流动 《流动 性规定》 性规定》 ：指《 公开 募集开放式证券 募集开放式证券 募集开放式证券 投资 基金流动 基金流动 性风险管理规定》 性风险管理规定》 性风险管理规定》 …… 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 流动性受限资产：指由于法律规、监管合同或操作 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 障碍等原因无法以合理价格予变现的资产，包括但不限于 到期日在 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票流通受限新 股及非公开发行 股及非公开发行 股及非公开发行 股及非公开发行 股及非公开发行 股及非公开发行 股及非公开发行 股票、资产支持证券因发行人债务违约无 股票、资产支持证券因发行人债务违约无 法进行转让或交易的债券等 法进行转让或交易的债券等 法进行转让或交易的债券等 法进行转让或交易的债券等 法进行转让或交易的债券等 全文 第 40 40 40 条 新增《公开募集放 新增《公开募集放 新增《公开募集放 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 式证券投资基金流动 性风险管理规定》的 性风险管理规定》的 性风险管理规定》的 释义 。 补充流动性受限资产 补充流动性受限资产 补充流动性受限资产 定义。 六、基金份 额的申购与赎回 （五） 申购与赎回的数额限制 （五）申购与赎回的数额限制 …… 新增： 2、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 金额上限或基单日净申购比例、拒绝大暂停 基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益基金申购等措施， 切实保护存量份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 具体请参见相关公告。 第 19 条 补充基金规模控制措 补充基金规模控制措 补充基金规模控制措 施。 6 六、基金份 额的申购与赎回 （七） 申购和赎回 的费 用及其途 …… 4、本基 金的申购费用由人承担，主要于、本基 金的申购费用由人承担，主要于、本基 金的申购费用由人承担，主要于金的市场推广、销售注册登记等各项费用，不列入基金财产。 本基金的赎回费用由份额持有人承担，其中不 低于 25%25%25%的部分归入基金财产，其余用于支付注册 的部分归入基金财产，其余用于支付注册 登记费等相关 手续费。 （七） 申购和赎回 的费 用及其途 …… 4、本基金的 申购费用由人承担，主要于、本基金的 申购费用由人承担，主要于、本基金的 申购费用由人承担，主要于、本基金的 申购费用由人承担，主要于市场推广、销售注册登记等各项费用，不列入基金财产。 本基金的赎回费用由份额持有人承担 本基金的赎回费用由份额持有人承担 本基金的赎回费用由份额持有人承担 。本基金对持 本基金对持 本基金对持 本基金对持 本基金对持 续持有期少于 续持有期少于 续持有期少于 7日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将 的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产 上述赎回费全额计入基金财产 上述赎回费全额计入基金财产 上述赎回费全额计入基金财产 上述赎回费全额计入基金财产 ，对持有期长于 对持有期长于 对持有期长于 7日（含）的 （含）的 投资者收取的赎回费，以 投资者收取的赎回费，以 不低于 25% 的比例 归入基金财产 ， 其余部分用于支付注册登记费 等相关手续。 第 23 23 23 条 补充 短期 赎回费的规 赎回费的规 定。 六、基金份 额的申购与赎回 （九） 拒绝或暂停申购的情形 及处理 …… 9、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会 影响 ； （九） 拒绝或暂停申购的情形 及处理 …… 9、基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响 基金管理人认为接受某笔或些申购请可能会影响 或损害现有基金份额持人利益 或损害现有基金份额持人利益 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 或对存量基金份额持有人利 益构成潜在重大不利影响 益构成潜在重大不利影响 益构成潜在重大不利影响 益构成潜在重大不利影响 时； 新增： 10 、基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 基金管理人接受某笔或者些申购请有可能导致 单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 50% ，或者变 ，或者变 相规避 相规避 50% 50%集中度的情形时 集中度的情形时 集中度的情形时 ； 11 、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当采取 暂停接受基金申购请 暂停接受基金申购请 暂停接受基金申购请 暂停接受基金申购请 的措施 的措施 ； 第 19 19 19 条 第 19 条 第 24 条 补充应当暂停申购的 补充应当暂停申购的 补充应当暂停申购的 情形。 六、基金份 额的申购与赎回 （十）暂停赎回或者延缓支付款项的情形及处 理 …… （十）暂停赎回或者延缓支付款项的情形及处理 …… 新增： 5、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 第 24 24 24 条 补充应当暂停赎回的 补充应当暂停赎回的 补充应当暂停赎回的 7 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当采取 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 延缓支付赎回款项或暂停接受基金申请 的措施 的措施 ； 情形。 六、基金份 额的申购与赎回 （十一）巨额赎回的认定及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （十一）巨额赎回的认定及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… 新增 （3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 若本基金发生巨额赎回的，且存在单个份持 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 有人单日的赎回申请超过上一开放基金总份额 10% 以上的 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 情形下，基金管理人可以对该份额持有当日赎回申请 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延期办 以上的部分进行自动延期办 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 理。对于其余当日非自动延期办的赎回申请，应按单个 账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占账户非自动延期办理的赎回 申请量占申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能申请总量的比例，确定当日受理赎回 份额。对于未能部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消部分，投资人在提交赎 回申请时可以选择延期或取消回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与回。选择延期赎的，将自动转入下一 个开放日并与开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 开放日赎回申请一并处理，无优先权且以下的 基金 份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部份额净值为 基础计算赎回金，以此类推直到全部止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 止；选择取消赎回的，当日未获受理部分申请将被撤 销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 金份额持有人未能赎回部分作延期处理。 …… 第 21 21 21 条 明确对 巨额赎回 巨额赎回 巨额赎回 情形 下赎回比例过高的单 下赎回比例过高的单 下赎回比例过高的单 一份额持有人采取延 一份额持有人采取延 一份额持有人采取延 期赎回的条件及具体 期赎回的条件及具体 期赎回的条件及具体 措施。 十四、基金 十四、基金 的投资 （九） 投资限制 （九） 投资限制 …… 新增： 15 、本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的 第 17 条 补充投资交易比例限 8 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 其他主体为交易对手开展逆回购的，可接受质押品资 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 。 制。 十四、基金 十四、基金 的投资 （十二）投资组合比例调整 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6 个月内 使基金的投资组合比例符同约定。因证券市场波动、上市公司合并基金规模变等管理人之外的因素致使基金投资不符合同约定比例规定的，基金管理人应当在 30 30 30 个交易日内进行调整。 法律规另有定时，从其。 （十二）投资组合比例调整 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6 个月内使基 金的投资组合比例符基同约定。 除（九）投资限制 除（九）投资限制 除（九）投资限制 除（九）投资限制 除（九）投资限制 除（九）投资限制 除（九）投资限制 除（九）投资限制 中第 15 项外， 因证券市场波动、上公司合并基金规模变 因证券市场波动、上公司合并基金规模变 因证券市场波动、上公司合并基金规模变 因证券市场波动、上公司合并基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使投资不符合同约 动等基金管理人之外的因素致使投资不符合同约 定的投资比例规，基金管理人应当在 定的投资比例规，基金管理人应当在 30 个交易日内进 行调整。 法律规另有定时，从其十七、 基金 资产 的 估 值 （八） 暂停估值的情形 （八） 暂停估值的情形 …… 新增： 6、当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 大不确定性时，经与基金托管人协商认后理应 当暂停估值 当暂停估值 ； 第 24 24 24 条 补充应当暂停估值的 补充应当暂停估值的 补充应当暂停估值的 情形。 二十一、基金的信息披露 （六）定期报告 （六）定期报告 新增： …… 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 本基金总份额 本基金总份额 20%20%20%的情形 的情形 ，为保障其他投资者的权益 ，为保障其他投资者的权益 ，为保障其他投资者的权益 ，为保障其他投资者的权益 ，基金 ，基金 管理人 至少 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 应当在季度报告、半年等基金 定期报告 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 “影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投 资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内资者的类别、报告期末持有份额 及占比内变化情况及 本基金 本基金 本基金 的特有风险，中国证监会认定殊情形 的特有风险，中国证监会认定殊情形 除外。 除外。 第 27 27 27 条 补充定期报告的内容。 9 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。 第 26 26 26 条 二十一、基金的信息披露 （七）临时报告 与公告 （七）临时报告 与公告 新增： …… 31 、本基金 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 响投资者赎回等重大事项时； 第 26 26 26 条 补充临时报告的内容。 10 附件 2：《<长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 托管协议 托管协议 >修订对照表》 修订对照表》 （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） （斜体字为新增或修改后的内容） 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 《流动性规定》依据条款 说明 二、托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《 国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》及其他有关法律法规与《长盛环球行业精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《 国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》及其他有关法律法规与《长盛环球行业精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。 全文 新增《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》作为订立托管协议的依据。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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