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市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
大中矿业:首次公开发行股票招股说明书
公告日期:2021-04-19
内蒙古大中矿业股份有限公司
(内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟)




首次公开发行股票招股说明书




保荐机构(主承销商)



(上海市广东路 689 号)



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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


发行概况
发行股票类型 人民币普通股(A 股)

不超过 21,894 万股(含本数),不低于发行后总股本 10%,
发行股数
不涉及股东公开发售股份

每股面值 人民币 1 元

每股发行价格 8.98 元/股

发行后总股本 不超过 150,800 万股

预计发行日期 2021 年 4 月 20 日

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
1、发行人控股股东众兴集团、实际控制人林来嵘和安素
梅以及实际控制人亲属安凤梅承诺:自发行人股票上市之日
起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人/
本公司已直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购
该部分股份。如本人/本公司直接或间接持有的发行人股票在
锁定期满后两年内减持,减持价格不低于发行人首次公开发
行的发行价;发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价(如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整,下同),
本人/本公司直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月。
2、申报前六个月内从控股股东处受让股份的周国峰承
诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委
托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的发行人股
份,也不由发行人回购该部分股份。如本人直接或间接持有
股份流通限制及自愿锁定的
的发行人股票在锁定期满后两年内减持,减持价格不低于发
承诺
行人首次公开发行的发行价;发行人上市后 6 个月内如股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的
锁定期限自动延长 6 个月。
3、担任发行人董事及高级管理人员的股东林来嵘、梁宝
东、牛国锋、吴金涛、王福昌、张杰、梁欣雨承诺:自发行
人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本
次发行前本人已直接或间接持有的发行人股份,也不由发行
人回购该部分股份。如本人直接或间接持有的发行人股票在
锁定期满后两年内减持,减持价格不低于发行人首次公开发
行的发行价;发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价,本人直接或间接持有的发行人股票锁定期限自动延
长 6 个月。
4、担任发行人董事、监事及高级管理人员的股东林来嵘、


2
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


梁宝东、牛国锋、吴金涛、王福昌、张杰、周国峰、梁欣雨
同时还承诺:在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员
期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股
份总数的 25%;离职后半年内不转让本人直接或间接持有的
发行人股份。本人在申报离任六个月后的十二个月内通过证
券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人
股票总数的比例不得超过 50%。
5、发行人其他股东承诺:自发行人股票上市之日起十二
个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或
间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
保荐机构(主承销商) 海通证券股份有限公司

招股说明书签署日 2021 年 4 月 19 日




3
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发
行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。




4
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书




重大事项提示

本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文,并特别注意下列重大事
项提示:

一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的
承诺
1、发行人控股股东众兴集团、实际控制人林来嵘和安素梅以及实际控制人
亲属安凤梅承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人
管理本次发行前本人/本公司已直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回
购该部分股份。如本人/本公司直接或间接持有的发行人股票在锁定期满后两年
内减持,减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价;发行人上市后 6 个月内
如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价(如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整,下同),本人/本公
司直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
2、申报前六个月内从控股股东处受让股份的周国峰承诺:自发行人股票上
市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接
持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。如本人直接或间接持有的发
行人股票在锁定期满后两年内减持,减持价格不低于发行人首次公开发行的发行
价;发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月。
3、担任发行人董事及高级管理人员的股东林来嵘、梁宝东、牛国锋、吴金
涛、王福昌、张杰、梁欣雨承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让
或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的发行人股份,也不由发行
人回购该部分股份。如本人直接或间接持有的发行人股票在锁定期满后两年内减
持,减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价;发行人上市后 6 个月内如股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价,本人直接或间接持有的发行人股票锁定期限自动延长 6 个月。

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


4、担任发行人董事、监事及高级管理人员的股东林来嵘、梁宝东、牛国锋、
吴金涛、王福昌、张杰、周国峰、梁欣雨同时还承诺:在本人担任发行人董事、
监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股
份总数的 25%;本人在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过 50%。
5、发行人其他股东承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或
者委托他人管理本次发行前本人/本合伙企业/本公司已直接或间接持有的发行人
股份,也不由发行人回购该部分股份。

二、本次发行上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施
发行人及其控股股东、董事、高级管理人员承诺将严格遵守下列公司稳定股
价预案:

(一)启动股价稳定预案的条件、实施主体及措施
为维护广大股东利益、增强投资者信心、维护公司股价稳定,如果公司首次
公开发行股票并上市后三年内,连续二十个交易日公司股票每日收盘价均低于公
司最近一期经审计的每股净资产(因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配
股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整,下
同),非因不可抗力因素所致,在符合国家相关法律法规的前提下,公司将根据
《稳定股价预案》的相关要求,切实履行该预案所述职责,并通过该预案所述的
相关约束措施确保该预案的实施,以维护发行人股价稳定,保护中小投资者利益。
股价稳定措施实施后,公司的股权分布应当符合上市条件。
公司及相关主体将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价:1)公司回
购股票;2)建议公司控股股东增持公司股票;3)建议公司董事、高级管理人员
增持公司股票;4)其他证券监管部门认可的方式。
本预案中应采取稳定公司股价措施的责任主体包括公司、公司控股股东以及
公司的董事和高级管理人员。本预案中规定的应采取稳定公司股价措施的董事特
指公司的非独立董事。本预案中应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包
括在公司上市时任职的董事、高级管理人员,也包括公司上市后三年内新任职董
事、高级管理人员。



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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的一个月
内制订或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案,并在履行完毕相关内部
决策程序和外部审批/备案程序(如需)后实施,且按照上市公司信息披露要求
予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,公
司应将稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行
完毕后,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则公司、控股股东、
董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自股价
稳定方案公告之日起 90 个自然日内,若股价稳定方案终止的条件未能实现,则
公司董事会制定的股价稳定方案即刻自动重新生效,公司、控股股东、董事、高
级管理人员等相关责任主体继续履行股价稳定措施;或者公司董事会即刻提出并
实施新的股价稳定方案,直至股价稳定方案终止的条件实现。

(二)稳定公司股价的具体安排
1、公司回购公司股票的具体安排
公司将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以集中竞
价的交易方式回购公司社会公众股份,回购价格不高于公司最近一期经审计的每
股净资产(因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资
产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整)。一个会计年度内,公司
回购的股份数量不低于本次回购前公司股本总额的 0.5%,且不超过本次回购前
公司股本总额的 5%,具体回购股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前
公告。回购后公司的股权分布应当符合上市条件,回购行为及信息披露、回购后
的股份处置应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
在公司出现应启动稳定股价措施的情形时,公司应在 2 个工作日内启动决策
程序,经股东大会决议通过后,依法通知债权人和履行必要的备案程序。回购方
案实施完毕后,公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告,并在 10 日内依
法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。公司回购股份议案需经董事会、
股东大会决议通过,其中股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票;控股股东承诺就该
等回购事宜在股东大会中投赞成票。
2、公司控股股东增持公司股票的具体安排


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


公司控股股东将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所
以合法方式增持公司社会公众股份,增持价格不高于公司最近一期经审计的每股
净资产(因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产
或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整)。一个会计年度内,控股股
东累计增持的股份数量不低于本次股价稳定方案公告前公司总股本的 0.1%,且
不超过本次股价稳定方案公告前公司总股本的 2%,具体增持股票的数量等事项
将在启动股价稳定措施时提前公告。增持计划完成后的六个月内将不出售所增持
的股份,增持后公司的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应
当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
在公司出现应启动股价稳定措施的情形时,公司控股股东应在 2 个工作日内
启动内部决策程序,就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司
进行公告,公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。
依法办理相关手续后,应在 2 个交易日内启动增持方案。增持方案实施完毕后,
公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告。
3、公司董事、高级管理人员增持公司股票的具体安排
公司董事、高级管理人员将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过
证券交易所以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份,增持价格不高于公司最
近一期经审计的每股净资产(因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等
情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整)。一个
会计年度内,公司董事、高级管理人员累计用于增持股票的金额不低于上年度从
公司取得的分红和上年度从公司领取的薪酬合计值的 15%,具体增持股票的数量
等事项将在启动股价稳定措施时提前公告。增持后公司的股权分布应当符合上市
条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法
律、行政法规的规定。
在公司出现应启动股价稳定措施的情形时,公司董事及高级管理人员应在 2
个工作日内,就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公
告,公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法
办理相关手续后,应在 2 个交易日开始启动增持方案。增持方案实施完毕后,公
司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告。


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其
履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的稳定股价承诺,并要
求其按照公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的
约束措施。

(三)稳定股价方案的终止情形
自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内,若出现以下任一情形(就公司
回购措施而言仅指如下第 1、第 2 所述情形),则视为本次稳定股价措施实施完
毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:
1、公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净
资产(因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或
股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);
2、继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件;
3、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体继续增持公司股份将导
致其和/或其一致行动人(依上市公司收购相关管理规则项下所界定)触发要约
收购且不符合法定的免于发出要约申请情形或豁免要约方式增持股份情形的。

(四)稳定公司股价承诺的约束措施
当触发启动股价稳定措施的具体条件时,公司将根据证券监管机构、自律机
构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求,以及有关
稳定股价预案的内容,严格执行有关股份回购稳定股价事项。
若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票,如
控股股东未能履行稳定公司股价的承诺,则公司有权自股价稳定方案公告之日起
90 个自然日届满后将对控股股东的现金分红(如有)予以扣留,直至其履行增
持义务。
若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公
司股票,如董事、高级管理人员未能履行稳定公司股价的承诺,则公司有权自股
价稳定方案公告之日起 90 个自然日届满后将对其从公司领取的薪酬和应取得的
分红(如有)予以扣留,直至其履行增持义务。

(五)稳定股价的具体承诺


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公司控股股东众兴集团承诺:发行人上市后三年内,如发行人股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行人最近一期经审计的每股净资产(因利润分配、资
本公积金转增股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化的,
每股净资产相应进行调整),在发行人启动稳定股价预案时,众兴集团将严格按
照《稳定股价预案》的要求,依法履行增持发行人股票的义务。
公司董事(独立董事除外)、高级管理人员承诺:将根据《稳定股价预案》
的相关要求,切实履行该预案所述职责,并通过该预案所述的相关约束措施确保
该预案的实施,以维护发行人股价稳定,保护中小投资者利益。

三、持股 5%以上股东的持股及减持意向
公司实际控制人林来嵘、安素梅、实际控制人亲属安凤梅、控股股东众兴集
团以及本次公开发行前持股 5%以上的其他股东梁欣雨、杭州联创永源和杭州联
创永溢的持股意向及减持意向承诺如下:
1、减持前提:不违反相关法律、法规、行政规章,不存在违反本人在发行
人首次公开发行时所作出的公开承诺的情况。
2、减持数量
(1)实际控制人林来嵘和安素梅、实际控制人亲属安凤梅、控股股东众兴
集团承诺:在锁定期届满后的 12 个月内,承诺人直接或间接转让所持发行人老
股不超过承诺人持有发行人老股的 20%;在锁定期满后的第 13 至 24 个月内,承
诺人直接或间接转让所持发行人老股不超过在锁定期届满后第 13 个月初承诺人
直接或间接持有发行人老股的 20%。承诺人在 3 个月内通过证券交易所集中竞价
交易减持股份的总数,不得超过发行人股份总数的 1%。
(2)梁欣雨承诺:在锁定期届满后的 12 个月内,承诺人直接或间接转让所
持发行人老股不超过承诺人持有发行人老股的 20%;在锁定期满后的第 13 至 24
个月内,承诺人直接或间接转让所持发行人老股不超过在锁定期届满后第 13 个
月初承诺人直接或间接持有发行人老股的 20%。承诺人在 3 个月内通过证券交易
所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过发行人股份总数的 1%。
(3)杭州联创永源和杭州联创永溢承诺:自发行人股票上市之日起十二个
月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本合伙企业已持有的发行人股份,也
不由发行人回购该部分股份。


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


3、实际控制人林来嵘和安素梅、实际控制人亲属安凤梅、控股股东众兴集
团和梁欣雨承诺的减持价格:锁定期满二年内减持价格不低于发行人股票的发行
价(如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整),锁定期满二年后可以以符合
法律规定的价格减持;杭州联创永源和杭州联创永溢承诺的减持价格:以符合法
律规定的价格减持。
4、减持方式:依据法律、法规的规定,通过深圳证券交易所大宗交易、竞
价交易或其他方式依法进行。
5、减持公告:减持前至少提前四个交易日通知发行人,由发行人提前三个
交易日予以公告,并积极配合发行人的信息披露工作。
6、约束措施:若减持行为未履行或违反了相关承诺,减持所得收入归发行
人所有。

四、关于招股说明书中虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
方面的承诺
(一)发行人承诺
1、如经中国证监会等有权监管机构或司法机关认定本公司首次公开发行股
票并上市招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,对判断本公司是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在得知该事实的次一
交易日公告,并依法回购首次公开发行的全部新股。若存在上述情形,本公司将
在收到有权部门的书面认定后二十个交易日内,根据相关法律法规及公司章程规
定召开董事会、临时股东大会,并经相关主管部门批准或核准或备案启动股份回
购措施。回购价格不低于公告回购报告书前三十个交易日股票加权平均价的算术
平均值(若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
项的,发行价应相应调整)。
2、若本公司首次公开发行股票并上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,导致投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者
损失。投资者损失的确认以有权机构认定的金额或者本公司与投资者协商的金额
确定。若存在上述情形,在收到有权机构的书面认定后十个交易日内,本公司启
动赔偿投资者损失的相关工作。


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


3、若本公司未履行上述承诺,本公司自愿承担因此而产生的所有民事、行
政及刑事责任。

(二)控股股东众兴集团、实际控制人林来嵘、安素梅承诺
1、公司首次公开发行股票并上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
2、如经中国证监会等有权监管机构或司法机关认定发行人首次公开发行股
票并上市招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,对判断发行人是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将利用发行人实际控制人
地位促成发行人在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后启动依
法回购发行人首次公开发行的全部新股的工作。
3、若发行人首次公开发行股票并上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,导致投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损
失。投资者损失的确认以有权机构认定的金额或者发行人与投资者协商的金额确
定。若存在上述情形,在发行人收到有权机构的书面认定后十个交易日内,本人
启动赔偿投资者损失的相关工作。
4、上述承诺为本人真实意思表示,若违反上述承诺本人将依法承担相应责
任。

(三)其他董事、监事、高级管理人员承诺
1、公司首次公开发行股票并上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
2、如经中国证监会等有权监管机构或司法机关认定发行人首次公开发行股
票并上市招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,导致投资者在证券
交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。投资者损失的确认以有权机构
认定的金额或者发行人与投资者协商的金额确定。若存在上述情形,在发行人收
到有权机构的书面认定后十个交易日内,本人启动赔偿投资者损失的相关工作。
3、若本人未履行上述承诺,本人自愿承担因此而产生的所有民事、行政及
刑事责任。

(四)各中介机构的承诺


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


1、保荐机构的先行赔付承诺:如因海通证券为发行人首次公开发行股票制
作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,
海通证券承诺将先行赔偿投资者损失。
2、发行人律师的承诺:如因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本所将依法
赔偿投资者损失。
3、发行人会计师的承诺:若因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文
件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失,本所将依法赔偿
投资者损失。

五、未履行公开承诺事项的约束措施
为维护公众投资者的利益,本公司、控股股东、实际控制人、持股 5%以上
股东、公司全体董事、监事、高级管理人员就未来承诺履行的约束措施承诺如下:
如未能履行相关承诺、相关承诺确已无法履行或无法按期履行的(因相关法
律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其无法控制的客观原因导致的除
外),本人将采取如下约束措施:
(1)在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的
具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;
(2)如果因未履行相关承诺事项而获得所得收益的,所得收益归发行人所
有,并在获得所得收益的五个工作日内将前述所得收益支付到发行人账户;
(3)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;
(4)将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议;
(5)造成投资者损失的,依法赔偿损失。

六、发行前滚存利润分配方案
根据公司 2019 年年度股东大会决议,公司截至首次公开发行人民币普通股
(A 股)股票完成前的滚存利润由股票发行后的新老股东按照持股比例共享。

七、发行后公司股利分配政策和上市后三年分红规划




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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


根据公司 2019 年年度股东大会审议通过的《关于公司上市后未来三年股东
回报规划的议案》、《关于<内蒙古大中矿业股份有限公司章程(草案)>的议
案》,本次发行上市后的股利分配政策具体内容如下:

(一)利润分配政策的宗旨和原则
公司实行连续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理
投资回报并兼顾公司的可持续发展,并坚持如下原则:公司实行持续、稳定、科
学的利润分配政策,公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报,着眼于公司
的长远和可持续发展,根据公司利润状况和生产经营发展实际需要,结合对股东
的合理回报、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等情况,在累计可
分配利润范围内制定当年的利润分配方案。

(二)利润分配政策
1、公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律允许的其
他方式;现金分红相对于股票股利在利润分配方式中具有优先顺序,具备现金分
红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。根据实际经营情况,可进行中期分
红。
2、公司快速增长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,
可以在实施上述现金股利分配的同时,发放股票股利。
3、公司进行现金分配,应同时满足以下条件:
(1)公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润)为正值;
(2)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
(3)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。
重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来 12 个月内拟归还银行借款本息、
对外投资、收购资产、矿山建设或购买设备累计支出达到或者超过公司最近一期
经审计净资产的 30%。
(4)在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,在满
足现金分红条件时,公司原则上每年进行一次现金分红,每年以现金方式分配的
利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%(含 20%)。
4、公司的现金分红政策

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(1)公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司
章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 80%;
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 40%;
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
(2)公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董
事应当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复
中小股东关心的问题。
(3)公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批
准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者
变更的,应当满足公司章程规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序,
并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
(4)公司存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配
的现金红利,以偿还其占用的资金。
(5)公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。

(三)利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、
资金供给和需求情况制定。
2、独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。




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3、公司监事会对利润分配方案进行审议并出具书面意见。监事会应对董事
会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序进行监督,并应对年度内盈
利但未提出利润分配的预案,就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
4、董事会审议通过利润分配方案后报股东大会审议批准,公告董事会决议
时应同时披露独立董事的独立意见和监事会的审核意见。
公司董事会、监事会以及股东大会在公司利润分配方案的研究论证和决策过
程中,充分听取中小股东的意见,及时答复中小股东关心的问题。

(四)利润分配政策的调整
1、因外部环境或公司自身经营状况发生重大变化,公司需对利润分配政策
进行调整的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规
定。
2、公司利润分配政策若需发生变动,应当由董事会拟定变动方案,经独立
董事同意并发表明确独立意见,分别提交董事会和监事会审议,董事会和监事会
审议通过后提交股东大会特别决议的方式(即经出席股东大会的股东所持表决权
的 2/3 以上)审议通过。
发行上市后公司具体股利分配政策及未来分红规划详见本招股说明书第十
四节“股利分配政策”相关内容。

八、本次募集资金到位后即期回报被摊薄的相关情况分析
(一)本次募集资金到位后即期回报分析
公司本次募集资金项目有一定的建设期和达产期,预计募集资金到位当年及
建设期间,股东回报仍将主要通过现有业务产生收入、获得利润来实现。2021
年公司预计业务经营稳定,不会发生重大变化。按照本次发行 21,894.00 万股计
算,发行完成后,公司总股本较发行前将增加 16.98%,预计募集资金到位当年,
本公司每股收益(扣除非经常性损益后的稀释每股收益)受股本摊薄影响,相对
上年度每股收益呈下降趋势,从而导致公司即期回报被摊薄。

(二)公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施




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依据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项
的指导意见》相关规定,公司董事会就公司本次公开发行股票是否摊薄即期回报
进行了分析,制定了填补即期回报措施,相关主体出具了承诺。
本次发行对财务指标的测算和公司制定的填补回报措施并非对公司未来利
润做出保证,请广大投资者充分了解投资风险及公司所披露的各项信息,审慎作
出投资决定。公司在本次公开发行股票后,将在定期报告中持续披露填补即期回
报措施的完成情况及相关承诺主体承诺事项的履行情况。敬请投资者关注。
为降低本次公开发行摊薄即期回报的风险,增强对股东利益的回报,公司拟
通过强化募集资金管理、加快募集资金投资项目投资进度、提高募集资金使用效
率、加强市场开拓、加强技术创新等措施,从而提升资产质量,提高销售收入,
增厚未来收益,实现可持续发展,以填补回报:
(1)加强募集资金的管理,提升募集资金使用效率
公司已按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2019
年修订)》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等法
律法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定《募集资金管理制度》;同时,
公司对募集资金投资项目进行了充分论证。本次募集资金使用紧密围绕公司主营
业务进行,符合公司未来发展战略,有利于提高公司持续盈利能力。
在募集资金到位前,公司将根据实际情况,以自有、自筹资金先期投入建设,
以争取尽早产生效益;在募集资金到位后,公司将根据相关规定,严格管理募集
资金使用,保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
(2)积极提升公司核心竞争力,强化内部控制
公司将致力于进一步巩固和提升核心竞争优势、拓宽市场,努力实现收入水
平和盈利能力的双重提升。公司将加强企业内部控制,提高企业管控效能,提升
公司经营效率和盈利能力。
(3)不断完善公司治理,为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、
法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,确保股东能够充分行使权利,
确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权,作出科学、迅
速和谨慎的决策,确保独立董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是


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中小股东的合法权益,确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及
公司财务的监督权和检查权,为公司发展提供制度保障。
(4)严格执行公司的利润分配和现金分红政策,保证公司股东收益回报
为进一步完善公司利润分配政策,积极有效地回报投资者,公司 2019 年年
度股东大会审议通过了《公司章程(草案)》,规定了公司的利润分配政策和调
整机制,以及股东的分红回报规划。同时,该草案进一步明确了公司现金分红的
具体条件、比例、分配形式,明确了现金分红优先于股利分红;同时审议通过了
《关于公司上市后未来三年股东回报规划的议案》。未来,公司将严格执行公司
利润分配及现金分红政策,在符合利润分配条件的情况下,积极对股东给予回报,
降低本次发行对公司即期回报的摊薄,确保公司股东特别是中小股东的利益得到
保护。
公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东
的合法权益,并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实
履行作出如下承诺:
(1)不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其
他方式损害公司利益;
(2)对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束;
(3)不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;
(4)将尽职促使公司董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填
补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩;
(5)若公司后续推出股权激励政策,本人承诺将尽职促使公司未来拟公布
的股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩;
(6)本承诺出具日后,若监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相关
规定有其他要求的,且上述承诺不能满足监管机构相关规定时,本人承诺届时将
按照最新规定出具补充承诺;
(7)切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关
填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本
人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

九、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况

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(一)财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
财务报告审计截止日后,发行人所在的产业政策未发生重大调整;发行人无
进出口业务,不存在进出口业务受到限制的情形,同时我国铁矿石进出口未出现
重大限制的情况;发行人所在行业的税收政策未出现重大变化;发行人所处行业
景气度较高,不存在行业周期的不利变化;发行人业务模式及竞争趋势未发生重
大变化;发行人主要原材料的采购规模和采购价格未出现重大变化;发行人主要
产品的生产、销售规模及销售价格未出现重大不利变化;发行人不存在对未来经
营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项;发行人主要客户及供应商不存在重大变
化;发行人重大合同条款或实际执行情况不存在重大变化;发行人未发生重大安
全事故;发行人未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。综上,发行人审计
截止日后经营状况未出现重大不利变化。

(二)2021 年 1-3 月经营业绩情况预计
结合行业发展趋势及实际经营情况,公司预计 2021 年 1-3 月营业收入为
73,087.35 万元至 80,780.75 万元,同比上升 68.19%至 85.89%;预计实现归属于
母公司股东的净利润 31,052.29 万元至 37,952.80 万元,同比上升 468.04%至
594.27%;预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 30,400.46
万元至 37,156.12 万元,同比上升 490.22%至 621.38%。
预计 2021 年 1-3 月营业收入较上年同期大幅增长,主要原因有两个:一是
上年同期子公司金日晟矿业因采矿证续期及新冠疫情影响停产,上年同期营业收
入基数较低,2021 年 1-3 月该因素已经消除;二是受铁矿石价格指数大幅上涨的
影响,2021 年 1-3 月主要产品铁精粉销售价格预计大幅高于上年同期。
公司业务属于黑色金属矿采选业,用自有矿山生产销售铁精粉,公司主要产
品铁精粉的成本较为稳定,且不受铁矿石价格指数变动而变动,2021 年 1-2 月
62%铁矿石普氏指数均值为 166.90 美元/吨较 2020 年 1-3 月均值 89.00 美元/吨上
涨 87.53%,受铁精粉价格快速上涨的影响,公司预计 2021 年 1-3 月实现扣除非
经常性损益后归属于母公司股东的净利润同比大幅上升。
上述 2021 年 1-3 月财务数据为公司初步核算数据,未经会计师审计或审阅,
且不构成盈利预测。

十、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险
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(一)偿债能力风险
1、偿债能力风险
矿山采选行业是资本密集型行业,矿山建设具有投资大、建设周期长的特点,
受融资渠道限制,公司主要通过负债进行投资,导致公司资产负债率较高。截至
2020 年 12 月 31 日,公司短期借款(不含票据融资)余额 23.02 亿元,长期借款
余额 13.51 亿元,一年内到期的非流动负债余额 5.75 亿元。报告期内,公司通过
外部融资和内生经营增长相结合的方式,降低财务杠杆,减少财务风险,优化公
司资本结构,各个报告期末银行借款余额(不含票据融资)持续小幅下降。报告
期内,公司息税折旧摊销前利润分别为 7.32 亿元、10.06 亿元和 11.53 亿元,公
司经营状况良好,可以正常支付银行利息,并逐年降低借款规模。但如果铁精粉
价格发生重大不利波动,或银行收紧贷款,则可能发生无法清偿到期债务的风险。
2、流动负债大于流动资产的风险
报告期内,公司流动负债大于流动资产,且公司流动负债主要为短期借款和
一年内到期的非流动负债,公司通过经营活动产生的现金流有序降低借款规模,
短期内,公司银行借款的清偿有赖于借新还旧或者调整贷款期限,长期看,公司
银行借款的清偿有赖于安徽矿山的顺利投产并达到预期经济效益。如不能得到主
要贷款银行的支持,公司存在流动负债大于流动资产而发生无法清偿到期债务的
风险。
3、资产负债率高的风险
报告期内,公司资产负债率分别为 80.25%、77.32%和 69.80%,公司在有序
降低资产负债率,也取得了明显的效果,但公司资产负债率仍高于同行业可比公
司。一方面,较高的资产负债率为公司带来了较大的偿债风险,另一方面,公司
较高的资产负债率也限制了公司进一步融资的能力,若公司不能及时获得足够的
资金,对公司长期战略的实施、甚至日常经营造成不利影响。
4、流动比率和速动比率低的风险
报告期内,公司流动比率和速动比率较低,且低于同行业可比上市公司,公
司清偿短期债务的能力较弱,公司存在短期债务不能及时清偿的风险。

(二)流动性风险
1、短贷长投带来的流动性风险

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发行人累计投入超过 60 亿元进行安徽周油坊铁矿和重新集铁矿建设,上述
投资存在规模较大的短贷长投。报告期内,公司主要采用借新还旧、还旧借新和
展期方式进行续贷。公司主要贷款银行均出具说明,与公司合作关系良好,将在
政策允许的范围内继续与公司进行业务合作,一旦信贷政策出现调整,或公司未
能与大额债权银行就续贷达成一致,公司面临一定的流动性风险。
2、还旧后不能借新的风险
公司各银行在 2016 年通过债委会等形式达成信息共享并一致行动,采取了
不抽贷不压贷、降低贷款利率、借新还旧等方式给予发行人延续债务。目前铁矿
石行业景气度较高,公司盈利能力和偿债能力增强。公司主要贷款银行均出具说
明,与公司合作关系良好,将在政策允许的范围内继续与公司进行业务合作,不
抽贷、不压贷。公司正在进行债务结构调整,预计全部调整完成后,公司需要还
旧借新的一年期流动资金借款本金余额为 3.46 亿元。一旦信贷政策出现调整,
或公司未能与债权银行就还旧借新达成一致,公司面临还旧后不能借新带来的流
动性风险。
3、实际控制人担保能力下降带来的流动性风险
报告期内,实际控制人和控股股东对公司的主要银行贷款提供了担保,公司
控股股东和实际控制人已经出具承诺,上述担保项下的银行贷款在到期续贷时,
实际控制人和控股股东将在原担保额度内继续为该等贷款提供担保。若控股股东
经营状况恶化或者实际控制人担保能力下降,公司存在因担保增信不足而无法续
贷带来的流动性风险。
4、流动性应对不足的风险
发行人存在短贷长投的情况,若信贷政策、贷款银行的合作关系出现不利变
化,发行人将面临一定的流动性风险。

(三)财务费用较高风险
报告期内,公司财务费用分别为 2.55 亿元、2.65 亿元和 2.40 亿元,公司财
务费用较高,贷款利率波动将直接对公司的盈利水平造成影响,如果未来央行上
调贷款基准利率,则会给公司带来一定的财务风险,可能导致公司财务费用增加,
从而降低公司的盈利水平。

(四)主要资产抵押质押风险

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截至 2020 年 12 月 31 日,公司所有权或使用权受到限制的资产合计 31.43
亿元,主要为公司及下属子公司为取得金融机构借款而抵押或质押的资产,主要
包括采矿权、土地、房产、设备等,上述资产占公司总资产的比例为 42.37%。
上述资产均为公司正常运营必需的核心资产。如果公司不能按时足额偿还借款本
息,金融机构可能对被抵质押的资产采取强制措施,从而影响公司正常的生产经
营。

(五)经济周期风险
公司的主要产品为铁精粉和球团,作为冶炼钢铁的主要原料,其需求在很大
程度上受到下游钢铁行业的影响。钢铁行业与宏观经济周期密切相关,若宏观经
济出现较大波动,钢铁行业景气状况不佳,对铁精粉和球团的需求下降,可能对
本公司的生产经营产生重大不利影响。

(六)产品价格波动风险
铁矿石和球团是冶炼钢铁的主要原料,是国际贸易中重要的大宗商品,其价
格受到供需关系、宏观经济状况、海运价格、汇率等多方面因素影响,近年来波
动较大。报告期内,公司铁精粉平均售价变动较大,分别为 600.21 元/吨、742.07
元/吨和 829.86 元/吨。铁精粉售价变动对公司业绩有较大影响。
国内铁精粉价格变动与普氏指数变动呈正相关性,2011 年 62%普氏指数均
值为 168.87 美元/吨,为近十年的年均最高值,其后开始下行,4 年后达到历史
低点,2015 年 62%普氏指数均值为 55.5 美元/吨,其后开始逐渐上行,2020 年
均值为 108.87 美元/吨,2011-2020 年十年的 62%普氏指数均值 98.78 美元/吨。
2021 年 1 月 1 日-3 月 15 日,普氏指数均值为 167.85 美元/吨,已经接近历史最
高年份。铁精粉价格波动,会对公司业绩产生较大影响。

(七)安全生产风险
铁矿石开采作业环境复杂,虽不产生瓦斯等有害气体,但采矿过程中存在采
场(巷道)局部冒顶、片帮等主要危险因素,尾矿堆放过程中也可能发生垮塌等
事故。
报告期内公司发生 2 起安全事故,公司已按照政府主管部门的要求进行了整
改,相关监管部门已出具证明本公司在上述安全事故中不存在重大违法违规行


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为。公司将切实做到把安全生产放在首位,严格执行国家有关法律法规的规定,
加强全员安全培训,切实保障各项安全措施的有效执行,但未来仍然存在因不可
抗力或操作失误等发生安全事故的可能性,并对公司业务和经营业绩产生不利影
响。

(八)环境保护风险
本公司生产过程中产生粉尘、噪音、尾矿等污染物,近年来公司投入大量资
金、人力和物力,用于有关污染治理及环境保护设施的投资和改造,污染治理达
到相关法律法规的要求。如果未来国家实施更严格的环境保护标准,本公司遵守
环境法律及法规的成本有可能上升。

(九)募投项目(150 万吨/年球团工程)用地不能获得土地

使用证的风险
150 万吨/年球团工程项目使用冯井镇周油坊选矿厂工业场地南侧土地,符合
《安徽省国土资源厅关于用好用活政策支持脱贫攻坚的若干意见》(皖国土资
〔2018〕89 号)规定的可以边建设边报批的政策条件,根据霍邱县自然资源和
规划局开具的证明,本项目用地符合皖国土资〔2018〕89 号文件的规定,本项
目建设用地的获取不存在障碍。由于本项目募投用地尚未完成招拍挂手续,存在
不能获得土地使用证的风险。

(十)财务管理和内部控制的风险
公司银行借款余额较大,资产负债率较高,公司流动资金较为短缺。报告期
内,为缓解资金压力,公司与控股股东及其关联方发生了金额较大的资金和票据
拆借。虽然公司已经制定了相关的财务管理和内部控制制度,并在报告期后对资
金和票据拆借行为进行了整改。但如果公司在财务管理与内部控制上不规范,没
有严格按照内控制度执行,则对公司规范经营产生不利影响。

(十一)新型冠状病毒肺炎疫情影响相关风险
2020 年春节期间,国内大部分省市爆发新型冠状病毒肺炎疫情,对企业的
生产经营活动造成了一定的影响。截至本招股说明书签署日,发行人已逐步恢复
正常的生产经营,供、产、销等各项工作均有序开展。但如果疫情出现恶化或进
一步扩散,可能对发行人的生产经营产生不利影响。

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目录
发行概况 .......................................................................................................................2
发行人声明 ...................................................................................................................4
重大事项提示 ...............................................................................................................5
一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺 ....................5
二、本次发行上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施 ................................6
三、持股 5%以上股东的持股及减持意向............................................................10
四、关于招股说明书中虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺 ......11
五、未履行公开承诺事项的约束措施 ..................................................................13
六、发行前滚存利润分配方案 ..............................................................................13
七、发行后公司股利分配政策和上市后三年分红规划 ......................................13
八、本次募集资金到位后即期回报被摊薄的相关情况分析 ..............................16
九、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 ......................................18
十、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险 ..............................19
目录 .............................................................................................................................24
第一节 释义 ...............................................................................................................29
第二节 概览 ...............................................................................................................33
一、发行人简介 ......................................................................................................33
二、发行人控股股东及实际控制人简介 ..............................................................34
三、发行人主要财务数据及财务指标 ..................................................................35
四、本次发行情况 ..................................................................................................37
五、募集资金用途 ..................................................................................................37
第三节 本次发行概况 ...............................................................................................38
一、本次发行的基本情况 ......................................................................................38
二、本次发行有关的当事人 ..................................................................................38
三、本次发行的相关人员之间的利益关系 ..........................................................40
四、预计发行上市的重要日期 ..............................................................................40
第四节 风险因素 .......................................................................................................41

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一、财务风险 ..........................................................................................................41
二、市场风险 ..........................................................................................................43
三、经营风险 ..........................................................................................................44
四、募集资金运用风险 ..........................................................................................46
五、其他风险 ..........................................................................................................47
第五节 发行人基本情况 ...........................................................................................50
一、发行人基本信息 ..............................................................................................50
二、发行人改制重组情况 ......................................................................................50
三、发行人股本形成及其变化情况 ......................................................................52
四、发行人重大资产重组情况 ..............................................................................95
五、发行人历次验资情况及设立时投入资产的计量属性 ..................................99
六、发行人的股权结构及组织结构 ....................................................................101
七、发行人控股及参股公司基本情况 ................................................................105
八、发行人控股股东、实际控制人及持股 5%以上主要股东的基本情况...... 111
九、发行人股本情况 ............................................................................................142
十、本公司内部职工股及其他形式股份的情况 ................................................150
十一、公司员工情况及社会保障情况 ................................................................150
十二、主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及
其履行情况 ............................................................................................................157
第六节 业务和技术 .................................................................................................159
一、发行人主营业务及其变化情况 ....................................................................159
二、发行人所处行业的基本情况 ........................................................................159
三、发行人在行业中的竞争地位 ........................................................................180
四、发行人主营业务的具体情况 ........................................................................184
五、发行人的主要固定资产和无形资产情况 ....................................................253
六、公司拥有特许经营权的情况 ........................................................................284
七、发行人生产技术与研究开发情况 ................................................................284
八、发行人境外经营情况 ....................................................................................287
九、主要产品的质量控制情况 ............................................................................287


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第七节 同业竞争与关联交易 .................................................................................291
一、发行人独立运行情况 ....................................................................................291
二、同业竞争 ........................................................................................................292
三、关联方及关联关系 ........................................................................................324
四、关联交易 ........................................................................................................341
五、关联交易决策权力与程序的规定 ................................................................379
六、规范并减少关联交易的措施 ........................................................................381
七、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事的意见 ............................382
第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 .........................................384
一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介 ....................................384
二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份情况
................................................................................................................................389
三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况 ........390
四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况 ............................392
五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其他单位兼职情况 ........393
六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订协议、承诺及履行
情况 ........................................................................................................................397
七、董事、监事和高级管理人员的任职资格 ....................................................398
八、最近三年董事、监事、高级管理人员变动情况与原因 ............................398
第九节 公司治理 .....................................................................................................400
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况 ........................................................................................................400
二、公司最近三年违法违规行为情况 ................................................................402
三、最近三年实际控制人及其关联方占用公司资金和接受公司担保的情况 419
四、发行人内部控制制度情况 ............................................................................424
第十节 财务会计信息 .............................................................................................426
一、报告期内财务报表 ........................................................................................426
二、审计意见及关键审计事项 ............................................................................436
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 ............................438


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四、主要会计政策和会计估计 ............................................................................440
五、报告期内执行的主要税收政策及税收优惠 ................................................509
六、分部信息 ........................................................................................................510
七、最近一年收购兼并情况 ................................................................................511
八、经会计师核验的非经常性损益明细表 ........................................................511
九、最近一年末主要资产 ....................................................................................512
十、最近一年末主要债项 ....................................................................................513
十一、所有者权益变动情况 ................................................................................515
十二、报告期内现金流情况 ................................................................................516
十三、期后事项、或有事项、承诺事项及其他重要事项 ................................516
十四、主要财务指标 ............................................................................................523
十五、资产评估情况 ............................................................................................525
十六、历次验资情况 ............................................................................................525
第十一节 管理层讨论与分析 .................................................................................526
一、财务状况分析 ................................................................................................526
二、盈利能力分析 ................................................................................................597
三、现金流量分析 ................................................................................................651
四、资本性支出情况分析 ....................................................................................657
五、财务状况和盈利能力的未来趋势分析 ........................................................657
六、本次募集资金到位当年发行人即期回报被摊薄情况说明及董事、高级管理
人员履行填补回报措施的承诺 ............................................................................659
七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 ....................................661
第十二节 业务发展目标 .........................................................................................663
一、发行当年和未来两年的发展计划 ................................................................663
二、上述计划所依据的假设条件和主要困难 ....................................................665
三、上述业务发展计划与现有业务的关系 ........................................................665
第十三节 募集资金运用 .........................................................................................666
一、募集资金运用概况 ........................................................................................666
二、募集资金投资项目市场前景分析 ................................................................668


27
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


三、募集资金投资项目的具体情况 ....................................................................671
四、募投项目运用对公司财务状况及经营成果的影响 ....................................692
第十四节 股利分配政策 .........................................................................................693
一、发行人报告期内股利分配政策与利润分配情况 ........................................693
二、本次发行后的股利分配政策 ........................................................................694
三、本次发行完成前滚存利润的分配方案 ........................................................699
第十五节 其他重要事项 .........................................................................................700
一、发行人信息披露和投资者服务 ....................................................................700
二、重要合同 ........................................................................................................700
三、对外担保 ........................................................................................................714
四、重大诉讼或仲裁事项 ....................................................................................714
五、发行人控股股东或实际控制人,发行人董事、监事、高级管理人员和其他
核心人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项 ............................................714
六、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员涉及刑事诉讼的情况 ........714
第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 .............................715
第十七节 备查文件 .................................................................................................726
一、备查文件目录 ................................................................................................726
二、备查文件查阅时间、地点和网址 ................................................................726




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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


第一节 释义

一般类释义

公司/本公司/发行人/大中
内蒙古大中矿业股份有限公司
矿业
大中有限 内蒙古大中矿业有限责任公司,本公司的前身
众兴集团有限公司,曾用名“天津众兴能源集团有限公司”、“天
众兴集团 津众兴煤炭集团有限责任公司”、“内蒙古众兴煤炭集团有限责
任公司”,为本公司控股股东
乌海众兴 乌海市众兴煤炭有限责任公司,众兴集团的前身
杭州联创永溢 杭州联创永溢创业投资合伙企业(有限合伙),为本公司股东
无锡同创创业 无锡同创创业投资企业(有限合伙),为本公司股东
新疆联创永津 新疆联创永津股权投资企业(有限合伙),为本公司股东
上海联创永沂 上海联创永沂股权投资中心(有限合伙),为本公司股东
杭州联创永源 杭州联创永源股权投资合伙企业(有限合伙),为本公司股东
杭州联创投资管理有限公司,为杭州联创永溢和杭州联创永源
联创投资
的执行事务合伙人
华芳集团有限公司,曾用名“江苏华芳纺织实业总公司”,为本
华芳集团
公司股东
安徽金日晟矿业有限责任公司,曾用名“安徽金日盛矿业有限责
金日晟矿业/金日盛矿业
任公司”,为本公司全资子公司
远通拓际 天津远通拓际国际贸易有限公司,为本公司全资子公司
淮运金山 安徽淮运金山港务有限责任公司,为本公司全资子公司
安徽金日晟金属球团有限责任公司,为本公司全资孙公司,2020
金日晟球团
年 12 月已注销
鑫日盛 安徽鑫日盛矿产品有限责任公司,为本公司全资孙公司
中晟金属球团 安徽中晟金属球团有限责任公司,为本公司全资孙公司
安徽金德信矿业有限责任公司,原为本公司全资子公司,2012
金德信矿业
年被金日盛矿业吸收合并,已注销
安徽省金德威新材料有限公司,曾用名“安徽省霍邱县金德威矿
金德威新材料 业有限责任公司”、“安徽金德威胶凝材料有限责任公司”,为本
公司全资子公司
安徽金铎科技有限公司,为本公司全资子公司,2019 年 4 月 25
金铎科技
日已注销
大千博矿业 内蒙古大千博矿业有限责任公司,为本公司全资子公司
天津市汇海汇商贸有限责任公司,为本公司控股子公司,2018
汇海汇商贸
年 12 月 26 日已注销
安徽金巢矿业有限责任公司,为本公司全资子公司,2018 年 5
金巢矿业
月 9 日已注销
原内蒙古大中爆破工程有限责任公司,为本公司全资孙公司,
大中爆破
2020 年 10 月,大中爆破名称变更为:内蒙古大中矿业管理服


29
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

务平台有限责任公司。

球团分公司 内蒙古大中矿业股份有限公司球团分公司
固阳分公司 内蒙古大中矿业股份有限公司固阳分公司
公路分公司 内蒙古大中矿业股份有限公司公路分公司
陕西祥盛实业集团有限公司,其乌拉特前旗分公司曾为发行人
陕西祥盛
提供采矿服务
为陕西祥盛实业集团有限公司在乌拉特前旗设立的分公司,
2018 年至 2020 年 3 月,专为发行人提供采矿服务,发行人代
祥盛乌拉特前旗分公司 管祥盛乌拉特前旗分公司的账务和行政管理。2020 年 4 月,发
行人按照会计差错更正自 2018 年 1 月起将其纳入合并报表范
围。2020 年 8 月祥盛乌拉特前旗分公司已经完成注销
包钢还原铁 内蒙古包钢还原铁有限责任公司,为本公司参股公司
内蒙古包钢钢联股份有限公司(600010.SH),本公司主要客户
包钢股份
之一
金辉稀矿 内蒙古金辉稀矿股份有限公司,为众兴集团的子公司
金峰化工 巴彦淖尔市金峰化工有限责任公司,为金辉稀矿的子公司
瑞生元典当 内蒙古瑞生元典当有限责任公司,为众兴集团的子公司
内蒙古宝资能源有限公司,为众兴集团的子公司,2017 年 8 月
宝资能源
9 日注销
金德威商贸 呼伦贝尔市金德威商贸有限责任公司,为众兴集团的子公司
包头金日盛矿业咨询有限责任公司,曾用名“包头金日盛投资担
金日盛矿业咨询 保有限责任公司”、“内蒙古金日盛投资担保有限责任公司”,为
众兴集团的子公司
内蒙古六合胜煤炭有限责任公司,曾用名“内蒙古六合胜煤炭物
六合胜
资有限责任公司”,为金日盛矿业咨询的子公司
泰信祥矿业 内蒙古泰信祥矿业股份有限公司,为六合胜的子公司
内蒙古泰信金润矿业有限责任公司,为泰信祥矿业的子公司,
泰信金润
2017 年 12 月 14 日注销
内蒙古有色嘉禾鑫源矿业投资有限公司,为泰信祥矿业的子公
有色嘉禾

华域明科 内蒙古华域明科矿业有限公司,为六合胜的子公司
中石亿矿业 巴彦淖尔市中石亿矿业有限公司,为众兴集团的参股公司
泰河能源 内蒙古泰河能源有限责任公司,为中石亿矿业的子公司
和彤池盐业 阿拉善左旗和彤池盐业有限责任公司,为众兴集团的子公司
包头市泉溶物流有限责任公司,为众兴集团的子公司,2019 年
泉溶物流
10 月 29 日注销
内蒙古众兴煤炭集团有限责任公司,为本公司控股股东众兴集
众兴煤炭 团变更注册地及名称后,林来嵘和安素梅在内蒙古新设立的公

溶峰投资 阿拉善盟溶峰投资有限责任公司,为众兴煤炭的子公司
鑫兴矿业 阿拉善盟鑫兴矿业有限责任公司,为溶峰投资的子公司



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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

呼伦贝尔市海拉尔区天誉商贸有限责任公司,为林来嵘直接控
天誉商贸
股的公司
包头市富海置业有限责任公司,为林来嵘直接控股的公司,2019
富海置业
年 1 月 17 日注销
元汇生态 阿拉善盟元汇生态股份有限公司,为和彤池盐业的子公司
固阳县鸿云物流有限责任公司曾用名“固阳县鸿云置业有限责
鸿云物流 任公司”、“固阳县鸿云商务宾馆有限责任公司”,为金辉稀矿的
子公司
内蒙古昌兴宇泰化工有限责任公司,为金辉稀矿子公司,2020
昌兴宇泰
年 6 月注销
内蒙古中江水务有限责任公司,为众兴集团的子公司,2017 年
中江水务
10 月 30 日注销
包头市北斗地质勘查有限责任公司,曾用名“鄂尔多斯市北斗钻
北斗地质
探有限公司”,为众兴煤炭的子公司
内蒙古乌拉特前旗大中公路有限责任公司,刘海燕和梁秀英控
大中公路
制的公司
圣元昌 天津圣元昌资产管理有限公司,2020 年 7 月注销
佰仟亿 天津佰仟亿商贸有限公司,曾用名佰仟亿融资租赁有限公司
公司的主要产品之一,是指开采出的铁矿石经选矿加工后,金
铁精粉/铁精矿
属铁成份达到 65%左右的精矿,是钢铁冶炼的主要原料
公司的主要产品之一,是把细磨铁精粉滚动成球后,经高温焙
球团
烧固结形成的球形含铁原料,主要用于高炉炼铁
是指由原生岩石矿山资源经机械破碎、筛分、整形等工艺加工
机制砂石 制成的砂石颗粒,其中粒径大于 4.75mm 的称为机制碎石,也
称粗骨料;粒径小于 4.75mm 的称为机制砂,也称细骨料
探矿权 在依法取得的勘查许可证规定的范围内,勘查矿产资源的权利
在依法取得的采矿许可证规定的范围内,开采矿产资源和获得
采矿权
所开采的矿产品的权利
经矿产资源勘查查明并经概略研究,预期可经济开采的固体矿
资源量 产资源,按地质可靠程度由低到高分为推断资源量、控制资源
量和探明资源量
储量 探明资源量和(或)控制资源量中可经济采出的部分
保有储量 储量减去已消耗储量
原矿质量与精矿质量的比值,表示获得 1 吨精矿需要处理的原
选比/选矿比
矿的吨数
是普氏能源资讯(Platts)制定的、通过电话问询等方式,向矿
商、钢厂及钢铁交易商采集数据,其中会选择 30 家至 40 家“最
普氏价格指数 为活跃的企业”进行询价,其估价的主要依据是当天最高的买方
询价和最低的卖方报价,而不管实际交易是否发生。2010 年,
普氏价格指数被世界三大矿山选为铁矿石定价依据
普通股、A 股 本公司向社会公开发行的每股面值 1 元的人民币普通股
本次发行 本公司根据本招股说明书所载条件公开发售 A 股的行为
保荐人/保荐机构/主承销
海通证券股份有限公司
商/海通证券
发行人律师/律师/环球 北京市环球律师事务所

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


发行人会计师/中汇 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
亚超评估 北京亚超资产评估有限公司
北京立信会计师事务所有限公司,2009 年更名为立信大华会计
师事务所有限公司,立信大华会计师事务所有限公司 2011 年更
北京立信 名为大华会计师事务所有限公司,大华会计师事务所有限公司
2012 年更名为大华会计师事务所(特殊普通合伙)。为公司出
具验资报告及验资复核报告的会计师事务所
立信大华会计师事务所有限公司,其前身是北京立信会计师事
务所有限公司,立信大华会计师事务所有限公司 2011 年更名为
立信大华 大华会计师事务所有限公司,大华会计师事务所有限公司 2012
年更名为大华会计师事务所(特殊普通合伙)。为公司出具验资
报告及验资复核报告的会计师事务所
中国证监会 中国证券监督管理委员会
证券交易所 深圳证券交易所
国家发改委 中华人民共和国国家发展和改革委员会
报告期 2018 年度、2019 年度和 2020 年度
元、万元、亿元 人民币元、人民币万元、人民币亿元




32
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书




第二节 概览


本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真阅
读招股说明书全文。

一、发行人简介
(一)发行人概览
公司名称: 内蒙古大中矿业股份有限公司
英文名称: Inner Mongolia Dazhong Mining Co., Ltd.
法定代表人: 吴金涛
有限公司成立日期: 1999 年 10 月 29 日
股份公司设立日期: 2009 年 5 月 29 日
注册资本: 128,906 万元
注册地址: 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟
办公地址: 内蒙古自治区包头市黄河大街 55 号 12 楼
邮编: 014010
电话: 0472-5216664
传真: 0472-5216664
互联网网址: www.dzky.cn
许可经营项目:矿产品开采、加工、销售;矿产品冶炼;氧化球
团加工、销售。公路经营管理;普通货物道路运输。一般经营项
经营范围: 目:矿产品(除控制品)、铁矿石、钢材、建材、工程机械、重
型汽车、矿山设备、机电产品购销;进出口贸易(备案制);尾
矿库运行,砂石料加工、销售
统一社会信用代码: 91150800701444800H

(二)设立情况
本公司前身为内蒙古大中矿业有限责任公司,成立于 1999 年 10 月 29 日。
2009 年 5 月 22 日,公司股东众兴集团、自然人梁宝东召开股东会并签署《发起
人协议》,同意以大中有限截至 2008 年 12 月 31 日经审计的净资产 92,281.60
万元中的 85,000 万元按 1:1 的比例折合为股本,1,332.25 万元作为资本公积,
5,949.35 万元作为盈余公积(为按照有关规定提取的安全生产费用、维简费,根
据审计报告出具日有效的《企业会计准则讲解》(2008),需在“盈余公积-专项

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

储备”中单独反映),整体变更设立股份有限公司。2009 年 5 月 24 日,发起人
召开创立大会。2009 年 5 月 29 日,本公司在内蒙古自治区巴彦淖尔市工商行政
管理局取得变更后的企业法人营业执照。

(三)主营业务
公司所在行业为黑色金属采选行业,主要从事铁矿石采选、铁精粉和球团
的生产销售以及机制砂石的加工销售。2020 年公司开采铁矿石 527.72 万吨,生
产铁精粉 236.13 万吨。现有矿山规划扩建项目及安徽两矿建成达产后,铁矿石
开采量将扩大到约 1,500 万吨/年,年产铁精粉约 500 万吨,可持续开采时间超过
30 年。
本公司被中国冶金矿山企业协会评定为“2019 年中国冶金矿山企业 50 强企
业”第 17 位;公司书记沟铁矿和东五份子铁矿先后被评为“第二批国家级绿色矿
山试点单位”和“第四批国家级绿色矿山试点单位”,2020 年 1 月,上述两矿被同
时评为国家级绿色矿山。子公司金日盛矿业 2016 年被安徽省经济和信息化委员
会授予“安徽省信息化与工业化融合示范企业”,被安徽省六安市经济和信息化
委员会及六安市企业(企业家)联合会联合授予“2016 年六安市 50 强企业”,被
中共霍邱县委和霍邱县人民政府评为“2016 年度十佳工业企业”,被中共安徽霍
邱经济开发区党工委和安徽霍邱经济开发区管委会授予“2017 年度发展工业和民
营经济工作先进单位”。

二、发行人控股股东及实际控制人简介
(一)控股股东基本情况
公司名称:众兴集团有限公司
成立时间:1995 年 10 月 23 日
注册资本:7,726.48 万元
注册地址:天津自贸试验区(空港经济区)国际商务园 A 地块 D6 号单体
法定代表人:林来嵘
经营范围:钢材、冶金炉料、建材、水泥、五金、机电产品的批发零售;以
自有资金对矿业进行投资;能源、煤炭、地质的勘查;黄金制品销售(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。实际业务为对外投资及投
资管理,未从事具体的生产和销售业务。

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


众兴集团的股东为自然人林来嵘和安素梅,分别持有众兴集团 92.10%和
7.90%的股权。林来嵘与安素梅系夫妻关系。

(二)实际控制人基本情况
本公司实际控制人为林来嵘、安素梅夫妇。林来嵘、安素梅在本次发行前通
过众兴集团持有本公司 72,952.44 万股股份,林来嵘直接持有本公司 20,308.40
万股股份,安素梅直接持有本公司 1,889.06 万股股份,林来嵘、安素梅夫妇合计
控制的股份占公司本次发行前总股本的 73.81%。
林来嵘先生,1968 年出生,中国国籍,无境外居留权,中专学历,高级经
济师,身份证号码为 152801196808XXXXXX,住所为内蒙古巴彦淖尔市乌拉特
前旗小佘太镇大十份子村。林来嵘先生曾被内蒙古乌海市人民政府评为“乌海市
十大杰出青年企业家”;被内蒙古自治区人民政府连续四年评为“乡镇功臣企业
家”、“优秀乡镇企业家”;2006 年被内蒙古自治区党委组织部等部门联评为“内蒙
古自治区第八届十大杰出青年”;2008 年、2010 年被内蒙古自治区党委宣传部、
金融办、发改委等部门评为“内蒙古自治区企业诚信人物”;2013 年被内蒙古自
治区总工会授予“全区五一劳动奖章”。现任本公司董事,同时担任控股股东众兴
集团董事长等职务。
安素梅女士,1965 年出生,中国国籍,无境外居留权,身份证号码为
152801196509XXXXXX,住所为内蒙古包头市昆都仑区锡华世纪花园。

三、发行人主要财务数据及财务指标
根据中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“中汇会审[2021]0781 号”《审
计报告》,公司报告期内主要财务数据(按合并口径填列)情况如下:

(一)合并资产负债表主要数据
单位:万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动资产合计 86,695.54 88,366.74 78,958.92
非流动资产合计 655,176.44 637,530.31 635,081.26
资产总计 741,871.98 725,897.06 714,040.17
负债总额 517,807.31 561,293.22 573,042.30
股东权益 224,064.67 164,603.84 140,997.88



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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
归属于母公司所有者权益合计 224,064.67 164,727.05 141,097.66

(二)合并利润表主要数据
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
营业收入 249,609.99 256,681.81 153,747.80
营业利润 68,903.85 50,653.22 24,597.88
利润总额 68,409.35 49,990.89 24,094.99
净利润 58,901.21 42,431.54 20,823.30
归属于母公司股东的净利润 58,904.38 42,454.97 20,917.70
扣除非经常性损益后归属于母公司股
59,576.43 45,802.51 20,976.01
东的净利润

(三)合并现金流量表主要数据
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
经营活动产生的现金流量净额 73,863.83 16,791.34 34,617.13
投资活动产生的现金流量净额 -27,136.31 -10,434.36 -13,350.82
筹资活动产生的现金流量净额 -38,973.01 -5,165.42 -23,165.46
汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - -
现金及现金等价物净增加额 7,754.51 1,191.56 -1,899.14
期初现金及现金等价物余额 3,476.51 2,284.95 4,184.09
期末现金及现金等价物余额 11,231.03 3,476.51 2,284.95

(四)主要财务指标
财务指标 2020 年末/年度 2019 年末/年度 2018 年末/年度
流动比率(倍) 0.23 0.21 0.20
速动比率(倍) 0.19 0.17 0.16
资产负债率(母公司) 53.55% 66.22% 64.36%
无形资产(扣除土地使用权、水面养
0.28% 0.20% 0.19%
殖权和采矿权等后)占净资产的比例
应收账款周转率(次/年) 15.87 22.94 10.11
存货周转率(次/年) 6.35 7.99 4.74
息税折旧摊销前利润(万元) 115,335.02 100,619.28 73,187.58
利息保障倍数(倍) 3.89 2.92 1.96


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财务指标 2020 年末/年度 2019 年末/年度 2018 年末/年度
每股经营活动现金流量(元/股) 0.57 0.13 0.27
每股净现金流量(元/股) 0.06 0.01 -0.01

四、本次发行情况
股票种类:人民币普通股(A 股)
每股面值:人民币 1.00 元
发行股数:不超过 21,894.00 万股,占发行后总股本的比例不低于 10%
发行价格:8.98 元/股
发行方式:采用网下向询价对象配售与网上按市值申购定价发行相结合的方
式或中国证监会规定的其他发行方式
发行对象:符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法
人等投资者(国家法律、法规禁止购买者除外)
承销方式:余额包销

五、募集资金用途
募集资金扣除发行费用后,拟用于投资以下项目:
单位:万元
拟投入募集资
序号 项目名称 项目投资总额
金额
1 重新集铁矿采选工程项目 270,847.00 50,200.00
2 150 万吨/年球团工程 52,951.00 42,200.00
3 周油坊铁矿年产 140 万吨干抛废石加工技改项目 10,558.00 10,500.00
4 重新集铁矿 185 万吨/年干抛废石加工技改项目 11,702.00 9,800.00
5 补充流动资金 70,000.00 68,824.79
合计 416,058.00 181,524.79

公司将严格按照有关管理制度使用募集资金。如实际募集资金不足以投资以
上项目,项目资金缺口由公司通过银行贷款或自筹资金解决。募集资金到位之前,
公司将根据各项目的实际进度,通过银行贷款或自筹资金支付上述项目款项;本
次募集资金到位后公司将根据有关规定及程序,以募集资金对上述项目前期投资
部分进行置换。




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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


第三节 本次发行概况


一、本次发行的基本情况
股票种类 人民币普通股(A 股)
每股面值 人民币 1.00 元
不超过 21,894.00 万股,本次发行全部为公司公开发行新股,不安排
发行股数
公司原有股东公开发售股份
占发行后总股本比例 占发行后总股本的比例为 14.52%,不低于发行后总股本的 10.00%
发行价格 人民币 8.98 元/股
22.99 倍(每股收益按照发行前一年度经审计的扣除非经常性损益前
发行市盈率
后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算)
0.39 元/股(每股收益按照 2020 年经审计的扣除非经常性损益前后孰
发行后每股收益
低的净利润除以本次发行后总股本计算)
1.74 元(按经审计的截至 2020 年 12 月 31 日净资产除以本次发行前
发行前每股净资产
的总股本计算)
发行后预计每股净资 2.69 元(按经审计的截至 2020 年 12 月 31 日的净资产,加上本次募
产 集资金净额,除以本次发行后总股本计算)
发行市净率 3.34 倍(按照发行价格除以发行后每股净资产计算)
采用网下向询价对象询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的
发行方式
方式或中国证监会规定的其他发行方式
符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人
发行对象
等投资者(国家法律、法规禁止购买者除外)
承销方式 采用余额包销方式
预计新股发行募集资金总额 196,608.12 万元,扣除发行费用后,募
募集资金总额和净额
集资金净额 181,524.79 万元
承销和保荐费用:11,796.49 万元

审计评估验资费用:2,000.00 万元

发行费用概算 律师费用:566.04 万元

用于本次发行的信息披露费用:647.17 万元

用于本次发行的发行手续费用:73.64 万元


二、本次发行有关的当事人

(一)发行人 内蒙古大中矿业股份有限公司
住所 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟
办公场所 内蒙古自治区包头市黄河大街 55 号 12 楼

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


法定代表人 吴金涛
电话 0472-5216664
传真 0472-5216664
联系人 梁欣雨
(二)保荐机构(主承销商) 海通证券股份有限公司
住所 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰
电话 021-23219512
传真 021-63411627
保荐代表人 王永杰、陈新军
项目协办人
项目经办人 崔浩、陈赛德、吴文斌、刘赫铭
(三)律师事务所 北京市环球律师事务所
住所 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 15 层
负责人 刘劲容
电话 010-65846688
传真 010-65846666
经办律师 许惠劼、张彦婷、高帅
(四)会计师事务所 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
浙江省杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601
住所

执行事务合伙人 余强
电话 0571-88879999
传真 0571-88879010
经办注册会计师 林鹏飞、唐谷
(五)资产评估机构 北京亚超资产评估有限公司
住所 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2202
法定代表人 李应峰
电话 010-51716863
传真 010-51716863
经办注册评估师 范海兵、焦亮
(六)股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所
地址
广场 22-28 楼
电话 0755-25938000

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传真 0755-25988122
(七)收款银行 招商银行上海分行常德支行
户名 海通证券股份有限公司
账号 010900120510531
(八)拟上市证券交易所 深圳证券交易所
地址 广东省深圳市福田区深南大道 2012 号
电话 0755-88668888
传真 0755-82083164


三、本次发行的相关人员之间的利益关系

发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之
间不存在直接或者间接的股权关系或其他权益关系。


四、预计发行上市的重要日期

询价推介日期: 2021 年 4 月 14 日
发行公告刊登日期: 2021 年 4 月 19 日
申购日期: 2021 年 4 月 20 日
缴款日期: 2021 年 4 月 22 日
股票上市日期: 本次股票发行结束后将尽快在深圳证券交易所挂牌交易


请投资人关注发行人与保荐机构(主承销商)于相关媒体披露的公告。




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第四节 风险因素

投资者在评价公司本次发行的股票时,除本招股说明书提供的其他各项资料
外,应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险是根据重要性原则或可能影
响投资者决策的程度大小排序,但该排序并不表示风险因素会依次发生。

一、财务风险
(一)偿债能力风险
1、偿债能力风险
矿山采选行业是资本密集型行业,矿山建设具有投资大、建设周期长的特点,
受融资渠道限制,公司主要通过负债进行投资,导致公司资产负债率较高。截至
2020 年 12 月 31 日,公司短期借款(不含票据融资)余额 23.02 亿元,长期借款
余额 13.51 亿元,一年内到期的非流动负债余额 5.75 亿元。报告期内,公司通过
外部融资和内生经营增长相结合的方式,降低财务杠杆,减少财务风险,优化公
司资本结构,各个报告期末银行借款余额(不含票据融资)持续小幅下降。报告
期内,公司息税折旧摊销前利润分别为 7.32 亿元、10.06 亿元和 11.53 亿元,公
司经营状况良好,可以正常支付银行利息,并逐年降低借款规模。但如果铁精粉
价格发生重大不利波动,或银行收紧贷款,则可能发生无法清偿到期债务的风险。
2、流动负债大于流动资产的风险
报告期内,公司流动负债大于流动资产,且公司流动负债主要为短期借款和
一年内到期的非流动负债,公司通过经营活动产生的现金流有序降低借款规模,
短期内,公司银行借款的清偿有赖于借新还旧或者调整贷款期限,长期看,公司
银行借款的清偿有赖于安徽矿山的顺利投产并达到预期经济效益。如不能得到主
要贷款银行的支持,公司存在流动负债大于流动资产而发生无法清偿到期债务的
风险。
3、资产负债率高的风险
报告期内,公司资产负债率(合并)分别为 80.25%、77.32%和 69.80%,公
司在有序降低资产负债率,也取得了明显的效果,但公司资产负债率仍高于同行
业可比公司。一方面,较高的资产负债率为公司带来了较大的偿债风险,另一方


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


面,公司较高的资产负债率也限制了公司进一步融资的能力,若公司不能及时获
得足够的资金,对公司长期战略的实施、甚至日常经营造成不利影响。
4、流动比率和速动比率低的风险
报告期内,公司流动比率和速动比率较低,且低于同行业可比上市公司,公
司清偿短期债务的能力较弱,公司存在短期债务不能及时清偿的风险。

(二)流动性风险
1、短贷长投带来的流动性风险
发行人累计投入超过 60 亿元进行安徽周油坊铁矿和重新集铁矿建设,上述
投资存在规模较大的短贷长投。报告期内,公司主要采用借新还旧、还旧借新和
展期方式进行续贷。公司主要贷款银行均出具说明,与公司合作关系良好,将在
政策允许的范围内继续与公司进行业务合作,一旦信贷政策出现调整,或公司未
能与大额债权银行就续贷达成一致,公司面临一定的流动性风险。
2、还旧后不能借新的风险
公司各银行在 2016 年通过债委会等形式达成信息共享并一致行动,采取了
不抽贷不压贷、降低贷款利率、借新还旧等方式给予发行人延续债务。目前铁矿
石行业景气度较高,公司盈利能力和偿债能力增强。公司主要贷款银行均出具说
明,与公司合作关系良好,将在政策允许的范围内继续与公司进行业务合作,不
抽贷、不压贷。公司正在进行债务结构调整,预计全部调整完成后,公司需要还
旧借新的一年期流动资金借款本金余额为 3.46 亿元。一旦信贷政策出现调整,
或公司未能与债权银行就还旧借新达成一致,公司面临还旧后不能借新带来的流
动性风险。
3、实际控制人担保能力下降带来的流动性风险
报告期内,实际控制人和控股股东对公司的主要银行贷款提供了担保,公司
控股股东和实际控制人已经出具承诺,上述担保项下的银行贷款在到期续贷时,
实际控制人和控股股东将在原担保额度内继续为该等贷款提供担保。若控股股东
经营状况恶化或者实际控制人担保能力下降,公司存在因担保增信不足而无法续
贷带来的流动性风险。
4、流动性应对不足的风险
发行人存在短贷长投的情况,若信贷政策、贷款银行的合作关系出现不利变


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化,发行人将面临一定的流动性风险。

(三)财务费用较高风险
报告期内,公司财务费用分别为 2.55 亿元、2.65 亿元和 2.40 亿元,公司财
务费用较高,贷款利率波动将直接对公司的盈利水平造成影响,如果未来央行上
调贷款基准利率,则会给公司带来一定的财务风险,可能导致公司财务费用增加,
从而降低公司的盈利水平。

(四)主要资产抵押质押风险
截至 2020 年 12 月 31 日,公司所有权或使用权受到限制的资产合计 31.43
亿元,主要为公司及下属子公司为取得金融机构借款而抵押或质押的资产,主要
包括采矿权、土地、房产、设备等,上述资产占公司总资产的比例为 42.37%。
上述资产均为公司正常运营必需的核心资产。如果公司不能按时足额偿还借款本
息,金融机构可能对被抵质押的资产采取强制措施,从而影响公司正常的生产经
营。

二、市场风险
(一)经济周期风险
公司的主要产品为铁精粉和球团,作为冶炼钢铁的主要原料,其需求在很大
程度上受到下游钢铁行业的影响。钢铁行业与宏观经济周期密切相关,若宏观经
济出现较大波动,钢铁行业景气状况不佳,对铁精粉和球团的需求下降,可能对
本公司的生产经营产生重大不利影响。

(二)产品价格波动风险
铁矿石和球团是冶炼钢铁的主要原料,是国际贸易中重要的大宗商品,其价
格受到供需关系、宏观经济状况、海运价格、汇率等多方面因素影响,近年来波
动较大。报告期内,公司铁精粉平均售价变动较大,分别为 600.21 元/吨、742.07
元/吨和 829.86 元/吨。铁精粉售价变动对公司业绩有较大影响。
国内铁精粉价格变动与普氏指数变动呈正相关性,2011 年 62%普氏指数均
值为 168.87 美元/吨,为近十年的年均最高值,其后开始下行,4 年后达到历史
低点,2015 年 62%普氏指数均值为 55.5 美元/吨,其后开始逐渐上行,2020 年
均值为 108.87 美元/吨,2011-2020 年十年的 62%普氏指数均值 98.78 美元/吨。

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2021 年 1 月 1 日-3 月 15 日,普氏指数均值为 167.85 美元/吨,已经接近历史最
高年份。铁精粉价格波动,会对公司业绩产生较大影响。

(三)毛利率波动风险
在现有技术条件下,本公司铁精粉的生产成本波动较小,主营业务毛利率受
单价的影响。铁精粉是国际定价的大宗商品,由于铁精粉价格波动频繁,公司存
在毛利率波动的风险。

(四)盈利波动风险
报告期内,发行人抓住铁矿石价格持续走高的外部机遇,铁精粉产销两旺,
球团产能重启后销售情况良好,发行人经营业绩保持了良好的成长性。由于铁精
粉价格受国际市场影响较大,如未来铁矿石价格出现不利变动,公司未来净利润
可能出现下滑。

(五)客户集中度较高风险
本公司以国内大、中型钢铁企业为主要客户,集中度较高。报告期内,公司
向包括包钢股份、安阳钢铁、信阳钢铁、宁夏钢铁、德晟金属、众利惠农、亚新
隆顺、建龙集团、首矿大昌在内的前五大客户的销售收入分别占同期销售收入的
52.63%、63.10%和 73.41%。
随着采选规模继续扩大,公司仍将积极开发优质客户,基于铁精粉、球团作
为大宗原材料及国内市场的特点,未来客户仍可能较为集中。若部分客户生产经
营出现较大波动,可能对公司的铁精粉、球团销售和经营成果产生一定不利影响。

(六)下游行业波动风险
发行人下游行业波动影响客户对发行人产品的需求。如下游客户受市场需求下滑、
环保限产、业绩空间受到挤压等因素影响,导致其产量波动或下滑,则对发行人经营业
绩带来不利影响。

三、经营风险
(一)安全生产风险
铁矿石开采作业环境复杂,虽不产生瓦斯等有害气体,但采矿过程中存在采
场(巷道)局部冒顶、片帮等主要危险因素,尾矿堆放过程中也可能发生垮塌等


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


事故。
报告期内公司发生 2 起安全事故,公司已按照政府主管部门的要求进行了整
改,相关监管部门已出具证明本公司在上述安全事故中不存在重大违法违规行
为。公司将切实做到把安全生产放在首位,严格执行国家有关法律法规的规定,
加强全员安全培训,切实保障各项安全措施的有效执行,但未来仍然存在因不可
抗力或操作失误等发生安全事故的可能性,并对公司业务和经营业绩产生不利影
响。

(二)环境保护风险
本公司生产过程中产生粉尘、噪音、尾矿等污染物,近年来公司投入大量资
金、人力和物力,用于有关污染治理及环境保护设施的投资和改造,污染治理达
到相关法律法规的要求。如果未来国家实施更严格的环境保护标准,本公司遵守
环境法律及法规的成本有可能上升。

(三)第三方进行基建及采矿服务风险
本公司将基建及部分采矿业务通过招标外包给第三方工程公司。如果承包商
的工作不能按时完成或未能达到公司要求,可能对公司的业务、经营业绩等产生
不良影响。此外,这些承包商自身具有的经营、财务、法律等风险也可能影响本
公司的生产计划。

(四)地质结构及自然环境风险
本公司矿山的资源量是专业机构根据既有信息,结合有关知识、经验,按照
国家有关标准计算得出的,可能随着新信息或技术的出现而予以更新。资源量估
算变动可能导致本公司矿山的开发方案发生改变,从而对公司的业务及经营业绩
构成影响。
本公司依据储量及地质状况制定开采及建设方案,但矿体的品位、形态、规
模、周围岩层及地下水状况等可能与目前勘探结果有所差异,从而对业务和经营
业绩产生不利影响。

(五)季节性波动风险
本公司采矿作业人员一部分来自省/区外,为照顾这部分人员回乡探亲,对
其一般给予一个月左右的春节假期;同时一季度也是钢铁生产的传统淡季,由此


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综合导致一季度产销量较其他季度有较大幅度下降,进而导致本公司经营成果具
有一定的季节性波动。

(六)在建和拟建项目不能达到预期经营目标风险
公司目前在建和拟建项目较多,上述项目科学、合理地考虑了公司现有产品
结构以及公司的资源、能力,拟进一步提升公司的竞争力,对于公司产业升级以
及优化产品结构具有重要意义,但上述项目能否达到预期经营目标会受到行业情
况、市场竞争状况、突发情况、组织管理能力等众多因素的影响,可能存在一定
的经营风险。

(七)财务管理和内部控制的风险
公司银行借款余额较大,资产负债率较高,公司流动资金较为短缺。报告期
内,为缓解资金压力,公司与控股股东及其关联方发生了金额较大的资金和票据
拆借。虽然公司已经制定了相关的财务管理和内部控制制度,并在报告期后对资
金和票据拆借行为进行了整改。但如果公司在财务管理与内部控制上不规范,没
有严格按照内控制度执行,则对公司规范经营产生不利影响。

(八)抵押资产被行使的风险
截至 2020 年 12 月 31 日,发行人所有权或使用权受到限制的资产合计 31.43
亿元,主要为发行人及下属子公司为取得金融机构借款而抵押或质押的资产,主
要包括采矿权、土地、房产、设备等,上述资产占发行人总资产的比例为 42.37%。
上述资产均为发行人正常运营必需的核心资产,虽然报告期发行人经营状况良
好,并持续压缩借款规模,但是一旦发行人不能按时足额偿还借款本息,则存在
金融机构对被抵质押的资产采取强制措施,从而影响发行人正常生产经营的风
险。

四、募集资金运用风险
(一)募集资金投资项目风险
1、募投项目实施的风险
发行人本次发行股票募集资金投资项目为重新集铁矿采选工程项目、150 万
吨/年球团工程、周油坊铁矿年产 140 万吨干抛废石加工技改项目、重新集铁矿
185 万吨/年干抛废石加工技改项目与补充流动资金。发行人对上述项目进行了充

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分的可行性论证,项目的实施将有效提升发行人产能、满足市场需求,进一步增
强发行人竞争力,提高发行人盈利能力,保障发行人的持续稳定发展。但由于铁
矿石市场价格波动较大、项目资金投入量较大,如果项目市场环境发生重大变化
而不能按计划进行,将对发行人经营计划的实现和持续发展产生不利影响。
2、募投项目实施后产能扩张风险
本次募集资金到位后,随着发行人募投项目的实施,发行人铁精粉、球团、
和机制砂石的生产能力将扩大。虽然本次募投项目是发行人在对铁精粉、球团和
机制砂石市场容量、技术水平进行了谨慎分析后提出的,但如果未来市场出现不
可预料的变化,发行人仍然存在因产量增加后无法迅速占领市场而导致的产品销
售风险。

(二)每股收益及净资产收益率下降风险
本次发行后,公司总股本将有所增加,募集资金到位将使净资产有所增加,
如果净利润不能同步增加,存在每股收益及净资产收益率下降的风险。

五、其他风险
(一)实际控制人控制风险
本次发行前本公司总股本 128,906 万股,实际控制人林来嵘、安素梅夫妇直
接及通过众兴集团间接持有本公司 95,149.90 万股股份,占本次发行前总股本的
73.81%。本次发行 21,894 万股后,林来嵘、安素梅夫妇仍控制本公司 63.10%的
股份,仍为本公司实际控制人。
根据《公司章程》和有关法律法规规定,林来嵘、安素梅夫妇能够通过股东
大会行使表决权,从而对本公司实施控制和重大影响,有能力按照其意愿实施选
举本公司董事和间接挑选高级管理人员、确定股利分配政策、促成兼并收购活动
以及对本公司章程的修改等行为。因此,本公司存在实际控制人控制风险,当实
际控制人与其他股东利益不一致时,存在其他股东利益受到损害的可能性。

(二)人力资源及管理风险
本公司处于发展阶段,未来生产经营规模将进一步扩大,对公司的综合管理
水平要求将随之提高。在此过程中若不能吸引、激励和留住关键人才,或若公司
的管理能力不能适应实际需要,将可能对经营业绩及未来前景构成不利影响。


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(三)税收优惠风险
公司 2017 年 12 月 11 日和 2020 年 11 月 19 日获得内蒙古自治区科技厅、财
政厅、国家税务局和地方税务局颁发的《高新技术企业证书》,报告期内,公司
执行 15%的企业所得税优惠税率。公司子公司金日晟矿业 2017 年 7 月 20 日和
2020 年 10 月 30 日获得安徽省科技厅、财政厅、国家税务局和地方税务局颁发
的《高新技术企业证书》,报告期内,金日晟执行 15%的企业所得税优惠税率。
上述所得税优惠对公司净利润的影响数分别为 2,538.66 万元、4,437.95 万元和
6,613.95 万元。
上述税收优惠政策期满后,如果公司不再被相关部门继续认定为高新技术企
业,或者国家税收优惠政策发生变化,公司将无法继续享受税收优惠政策,公司
未来盈利能力将受到不利影响。
此外,根据《财政部国家税务总局关于资源税改革具体政策问题的通知》(财
税[2016]54 号)第三条:充填开采“三下”(建筑物下、铁路下、水体下)矿产,
资源税减征 50%。经向当地税务机关申请,金日晟公司开采“三下”矿产享受资源
税减征 50%的税收优惠。上述资源税优惠对公司净利润的影响数分别为 313.23
万元、450.68 万元和 83.32 万元。2020 年 9 月 1 日起,财税[2016]54 号文全文废
止,上述资源税优惠政策的变动将对公司经营产生一定的不利影响。

(四)募投项目(150 万吨/年球团工程)用地不能获得土地

使用证的风险
金日晟矿业 150 万吨/年球团工程项目使用冯井镇周油坊选矿厂工业场地南
侧土地,符合《安徽省国土资源厅关于用好用活政策支持脱贫攻坚的若干意见》
(皖国土资〔2018〕89 号)规定的可以边建设边报批的政策条件。根据霍邱县
自然资源和规划局开具的证明,本项目用地符合皖国土资〔2018〕89 号文件的
规定,本项目建设用地的获取不存在障碍。由于本项目募投用地尚未完成招拍挂
手续,存在不能获得土地使用证的风险。

(五)新型冠状病毒肺炎疫情影响相关风险
2020 年春节期间,国内大部分省市爆发新型冠状病毒肺炎疫情,对企业的
生产经营活动造成了一定的影响。截至本招股说明书签署日,发行人已逐步恢复


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正常的生产经营,供、产、销等各项工作均有序开展。但如果疫情出现恶化或进
一步扩散,可能对发行人的生产经营产生不利影响。




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第五节 发行人基本情况

一、发行人基本信息
中文名称: 内蒙古大中矿业股份有限公司
英文名称: InnerMongoliaDazhongMiningCo.,Ltd.
注册资本: 128,906 万元
法定代表人: 吴金涛
成立日期: 2009 年 5 月 29 日
公司住所: 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟
邮政编码: 014030
联系电话: 0472-5216664
传真: 0472-5216664
互联网网址: www.dzky.cn
电子信箱: info@dzky.cn

二、发行人改制重组情况
(一)设立方式
本公司前身为内蒙古大中矿业有限责任公司,成立于 1999 年 10 月 29 日。
发行人是由大中有限整体变更方式设立的股份公司。
2009 年 5 月 22 日,众兴集团与梁宝东签订《发起人协议》。同日,大中有
限召开 2008 年度暨整体变更设立股份有限公司的股东会,决定:(1)将大中有
限截至 2008 年 12 月 31 日经审计的净资产 92,281.60 万元中的 85,000 万元按 1:
1 的比例折合为股本、1,332.25 万元作为资本公积、5,949.35 万元作为盈余公积
(为按照有关规定提取的安全生产费用、维简费,根据审计报告出具日有效的《企
业会计准则讲解》(2008),需在“盈余公积-专项储备”中单独反映),整体变更设
立为股份有限公司;(2)公司现有股东作为股份有限公司的发起人,按照原有限
责任公司股权比例持有股份有限公司的股份,其中众兴集团持有 84,304 万股,
持股比例约为 99.18%,梁宝东持有 696 万股,持股比例约为 0.82%。2009 年 5
月 24 日,发起人召开创立大会。
2009 年 5 月 24 日,北京立信出具了京信验字(2009)006 号《验资报告》,
对全体股东以其所持大中有限的出资比例对应的净资产认购股份有限公司股份

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

的情况进行审验,确认:截至 2009 年 5 月 24 日,已将大中有限截至 2008 年 12
月 31 日经审计的净资产 92,281.60 万元中的 85,000 万元按 1: 的比例折合股本、
1,332.25 万元作为资本公积、5,949.35 万元(按国家有关规定提取的安全生产费
用、维简费等形成的专项储备)作为盈余公积。
2009 年 5 月 29 日,公司在巴彦淖尔市工商行政管理局办理工商登记,企业
类型由有限责任公司变更为股份有限公司。

(二)发起人
公司的发起人为众兴集团、梁宝东,发起人出资额和出资比例如下:

发起人名称 持股数(万股) 持股比例
众兴集团 84,304.00 99.18%
梁宝东 696.00 0.82%
合计 85,000.00 100.00%

(三)发行人设立前后,主要发起人拥有的主要资产和实际

从事的主要业务
本公司主要发起人为众兴集团,其资产主要为持有子公司的股权。
众兴集团实际从事的主要业务为对控股子公司进行投资管理。除本公司外,
众兴集团其他子公司的业务主要涉及非金属矿和铅锌金等有色金属矿的勘查、采
选等领域。
本公司设立前后,众兴集团所拥有的主要资产和实际从事的主要业务均未发
生重大变化。

(四)发行人成立时,拥有的主要资产和实际从事的主要业


本公司为整体变更设立的股份有限公司,承继了变更前大中有限的全部资产
和业务。公司整体变更设立时拥有的主要资产为公司自有铁矿和公司全资子公司
拥有的铁矿。公司成立时从事的主营业务为铁矿石采选和铁精粉生产销售。

(五)改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程

以及原企业和发行人业务流程间的联系
改制前后本公司的业务流程未发生变化,本公司主要业务流程详见本招股说

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

明书“第六节四、(二)主要产品的生产工艺流程”。

(六)发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关

联关系及演变情况
公司成立以来,独立从事生产经营活动,与主要发起人在生产经营方面无关
联关系。

(七)发起人出资资产的产权变更手续办理情况
本公司系大中有限整体变更设立,原有限公司的全部资产和负债均由本公司
承继。截至本招股说明书签署之日,各项资产的产权变更手续已完成,不存在权
属纠纷。

三、发行人股本形成及其变化情况
(一)发行人设立前股本的形成及其变化
1、1999 年 10 月,大中有限设立
1999 年,乌海市众兴煤炭有限责任公司、乌海市天信精洗煤有限公司(天
信公司)、北京万昌贸易有限责任公司(万昌公司)签署《股东出资协议书》,约
定共同出资设立内蒙古大中矿业有限责任公司,注册资本为 1,006 万元,其中乌
海众兴出资人民币 506 万元,占注册资本的 50.30%,天信公司和万昌公司分别
出资人民币 250 万元,各占注册资本的 24.85%。
1999 年 10 月 28 日,巴彦淖尔盟会计师事务所乌拉特前旗分所出具《验资
报告》,对拟设立的大中有限截至 1999 年 10 月 28 日的实收资本进行了审验,确
认:实际到位资本 1,006 万元,其中实收资本 1,006 万元,全部以货币资金出资。
1999 年 10 月 29 日,内蒙古乌拉特前旗工商局向大中有限核发《企业法人
营业执照》,注册资本为 1,006 万元。
大中有限设立时,股东出资情况及出资比例为:
单位:万元
股东名称 出资金额 出资比例
乌海众兴 506.00 50.30%
天信公司 250.00 24.85%
万昌公司 250.00 24.85%
合计 1,006.00 100.00%


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

大中有限设立时,公司未及时开设验资专用账户,经出资人协商同意,股东
将验资款项汇入林来嵘个人账户办理验资。大中有限设立时业务较少,为充分利
用闲置货币资金,1999 年 11 月 10 日,经大中有限股东会审议通过,同意将验
资资金 1,006 万元借给控股股东乌海众兴使用,由此形成了母子公司之间的资金
拆借。1999 年 11 月 12 日,大中有限与乌海众兴签订了《借款协议》。自 2000
年 1 月至 2001 年 11 月,乌海众兴陆续通过支付汇票、现金转账、代付款项以及
由天信公司代其向大中有限还款等方式全部偿还了该 1,006 万元借款。
立信大华对大中有限自 1999 年 10 月 29 日至 2003 年 3 月 8 日止注册资本、
实收股本情况进行了复核,并于 2011 年 4 月出具立信大华核[2011]第 1791 号《关
于内蒙古大中矿业股份有限公司注册资本、实收股本的复核报告》,认为:截至
2001 年 11 月 16 日,众兴集团已以各种形式将对大中矿业的借款足额归还,各
股东对大中矿业的初始出资实际缴纳到位。
经保荐机构和发行人律师核查,大中有限将资金出借给乌海众兴,经过股东
会决议同意,双方均按借款(往来款)记载于财务账目,截至 2001 年 11 月 16
日,乌海众兴已将全部借款足额归还大中有限,不存在控股股东、实际控制人通
过借款抽逃出资,侵害其他股东及大中有限债权人利益的情形。该等借款及归还
事项未违反当时有效的《中华人民共和国公司法(1999 年修正)》相关规定。
根据当时有效的《贷款通则》第六十一条关于“企业之间不得违反国家规定
办理借贷或者变相借贷融资业务”的要求,大中有限向乌海众兴提供借款不符合
该规定。但上述借款行为双方系基于自愿原则,且该等借款乌海众兴已足额归还,
未对大中有限及其债权人造成损害。根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下
简称“行政处罚法”)第二十九条的规定,“违法行为在二年内未被发现的,不再
给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限,从违法行为发生之日起
计算;违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算”。如前所述,
截至 2001 年 11 月 16 日,乌海众兴已将大中有限设立时出借的全部资金足额归
还,至此该借贷行为终止。基于上述,自该借款行为规范后两年即已过行政处罚
法规定的违法行为追究时效。此外,发行人控股股东众兴集团及实际控制人林来
嵘书面承诺,如因该不规范事项导致发行人被处以罚款或导致损失,林来嵘及众
兴集团将对发行人承担连带赔偿及其他法律责任。
综上所述,大中有限设立时,股东作为出资的货币资金已实际缴纳到位;大

53
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

中有限与乌海众兴的借贷行为存在不规范情形,但双方已经自行规范,不存在法
律纠纷或法律风险,且借贷双方未因此受到任何行政处罚,发行人亦不存在就此
受到行政处罚的风险,该行为不影响发行人设立的有效性及依法存续,对发行人
本次发行上市不构成法律障碍。
2、2002 年 3 月,大中有限第一次股权转让及增资
2001 年 12 月 16 日,大中有限召开股东会,同意:1)股东天信公司、万昌
公司将其各自持有的大中有限 24.85%的出资分别以 250 万元的价格转让给乌海
众兴;2)增加公司注册资本 2,350 万元,其中原股东乌海众兴以实物资产认缴
增资额 1,426 万元,增资后累计出资额为 2,432 万元,占注册资本的 72.47%,新
增个人股东梁宝东以实物资产认缴增资额 924 万元,占注册资本的 27.53%。同
日,乌海众兴与天信公司和万昌公司签署了《股权转让协议》,与梁宝东签订《大
中公司股东出资协议书》。
2001 年 12 月 14 日,内蒙古兴益联合会计师事务所对乌海众兴与梁宝东出
资的实物资产进行了评估,并出具内兴益评字(2001)第 78 号《资产评估报告》,
确认:截至 2001 年 12 月 10 日,该等实物资产的评估值为 2,350.27 万元。2002
年 3 月 12 日,乌拉特三益(联合)会计师事务所出具乌益会事验字(2002)第
18 号《验资报告》,确认:截至 2002 年 3 月 12 日,大中有限已收到乌海众兴出
资 1,426 万元,梁宝东出资 924 万元,出资形式为实物资产。2002 年 3 月 13 日,
大中有限完成本次工商变更登记。
本次股权转让和增资后,大中有限的股权结构为:
单位:万元
股东名称 出资额 出资比例
乌海众兴 2,432.00 72.47%
梁宝东 924.00 27.53%
合计 3,356.00 100.00%

乌海众兴实际用于增资的资产为林来嵘替大中有限代购和代建的 1,222.10
万元机器设备和工程及乌海众兴对大中有限的 204 万元债权;梁宝东实际用于增
资的资产为梁宝东替大中有限代购和代建的 924.17 万元机器设备和工程。
1)林来嵘代购和代建的 1,222.10 万元机器设备和工程
林来嵘替大中有限代购和代建的机器设备和工程共计 1,222.10 万元,其中机


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器设备 568.75 万元,工程 653.35 万元。
2000 年 4 月至 2001 年 3 月,林来嵘分别与神府煤田矿山机电物资采购供应
站(以下简称神府煤田)、邹城市物资再生利用总公司矿山闲置设备调剂中心(以
下简称邹城物资)、包头市宣龙工程机械有限责任公司(以下简称宣龙机械)和
太原机电配件经销处(以下简称太原机电)签订《工业品买卖合同》,购买空压
机等机器设备并投入大中有限,具体如下:
单位:万元
序号 设备名称 购入厂家 合同金额 林来嵘付款金额 大中有限付款金额
1 空压机 神府煤田 19.00 11.00 8.00
2 异步电动机 邹城物资 19.80 19.80 -
3 异步电动机 邹城物资 19.80 19.80 -
4 提升机 太原机电 128.00 128.00 -
5 装载机 宣龙机械 29.00 29.00 -
6 电机组 太原机电 92.00 92.00 -
7 锅炉 太原机电 28.00 28.00 -
8 风压机 邹城物资 17.00 17.00 -
9 矿车矿斗 神府煤田 0.87 0.87 -
10 风机 神府煤田 0.94 0.94 -
11 空压机 太原机电 17.00 17.00 -
12 道岔 太原机电 4.19 4.19 -
13 道夹板 神府煤田 1.10 1.10 -
14 道钉 神府煤田 0.71 0.71 -
15 道夹板螺丝 神府煤田 0.80 0.80 -
16 枕木 神府煤田 9.00 9.00 -
17 轻轨 太原机电 8.40 8.40 -
18 枕木 太原机电 1.00 1.00 -
19 提升机 太原机电 223.00 180.14 42.86
合计 619.61 568.75 50.86
注:上表中,设备名称与内兴益评字(2001)第 78 号《资产评估报告》中固定资产评
估明细表中 1 至 19 号资产名称相符,林来嵘付款金额与设备评估值相同。

林来嵘向神府煤田等 4 家单位共支付设备购买款项 568.75 万元,合同金额
与林来嵘付款金额之差 50.86 万元由大中有限支付。神府煤田等 4 家单位向林来
嵘出具了 568.75 万元的收据,并向大中有限开具了 619.61 万元的发票。


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2000 年 7 月至 2001 年 11 月,大中有限与浙江省平阳县第二井巷工程处一
队、乌海施工队和乌拉特前旗宏伟建筑安装有限责任公司签订多项工程承包合
同,具体如下:
单位:万元
林来嵘付款金
序号 工程名称 工程结算金额 大中有限付款金额

1 2#矿体主副斜井掘砌工程 651.30 504.69 146.61
2 职工宿舍 13.46 1.98 11.48
3 招待所 21.80 11.52 10.28
4 食堂、餐厅 25.75 15.22 10.53
5 办公室及宿舍门前硬化 2.40 1.17 1.23
6 车库及库房 20.00 7.88 12.12
7 锅炉房 10.74 2.64 8.10
8 办公室 20.18 10.73 9.45
9 职工宿舍 32.06 16.13 15.93
10 大门钟塔 5.45 0.55 4.90
11 门卫室 3.86 3.86 -
12 厕所 4.14 2.73 1.41
13 围墙 13.64 7.64 6.00
14 排水管道 2.74 1.54 1.20
15 2 米卷扬机房 25.78 7.12 18.66
16 3 米卷扬机房 41.39 6.21 35.18
17 雷管库、炸药库围墙 3.88 3.32 0.56
18 给水管道、水井、水塔 26.13 12.01 14.12
19 35KV 专线 12.51 12.51 -
20 10KV 专线 15.00 15.00 -
21 地面矿车运输线路基 8.89 8.89 -
总计 961.09 653.35 307.74
注:上表中,工程名称与内兴益评字(2001)第 78 号《资产评估报告》中在建工程评
估明细表中 1 至 21 号资产名称相符,林来嵘付款金额和工程评估值相同。

林来嵘向施工队共支付工程建设款 653.35 万元,工程结算总金额与林来嵘
付款金额之差 307.74 万元由大中有限支付。工程承包方向林来嵘开具了金额为
653.35 万元的收据。地面矿车运输线路基款的发票由道碴原料供应商涿鹿县张家
堡矿山机械设备综合经销部向大中有限开具;其他工程完工验收后,发票统一由


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乌拉特前旗地方税务局向大中有限开具。发票总金额为 961.09 万元,与工程结
算金额一致。
根据林来嵘、乌海众兴和大中有限于 2000 年 3 月签署的《三方协议》,凡林
来嵘出资在大中有限形成的资产,视为乌海众兴对大中有限的投资,由乌海众兴
财务记账,大中有限适时在工商局办理乌海众兴增资手续;同时,凡林来嵘出资
在大中有限形成的资产视为林来嵘对乌海众兴的投资,乌海众兴适时在工商局办
理林来嵘增资手续。因此,林来嵘为大中有限代购和代建的机器设备和工程即视
同为乌海众兴对大中有限的出资。
2)乌海众兴对大中有限的 204 万元债权
由于大中有限在 2001 年至 2002 年期间矿山建设需要资金较多,因此众兴集
团向其提供资金较多。截至增资验资基准日 2002 年 3 月 12 日,乌海众兴在归还
1,006 万元的基础上,实际形成了对大中有限的 238.17 万元债权,其中乌海众兴
将对大中有限的债权 204 万元转为对大中有限的投资款。
由于当时生效的《公司法》规定出资方式中未包括债权,因此无法办理债权
出资的验资及工商变更登记手续,因此公司将该笔出资量化为二号井筒装备工程
(内兴益评字(2001)第 78 号《资产评估报告》在建工程明细中 22 号资产)进
行资产评估并办理工商登记。
3)梁宝东代购和代建的 924.17 万元机器设备和工程
梁宝东用于增资的实物资产为梁宝东为大中有限代购和代建的 924.17 万元
机器设备和在建工程,其中机器设备 255 万元、在建工程 669.17 万元。
2001 年 1 月,梁宝东分别与包头市特惠达物资有限责任公司(以下简称“特
惠达物资”)和包头市宇诺工贸有限责任公司(以下简称“宇诺工贸”)签订《工
业品买卖合同》,购买绞车等机器设备并投入大中有限,具体如下:
单位:万元
序号 设备名称 购入厂家 合同金额 梁宝东付款金额
1 局扇 特惠达物资 21.00 21.00
2 凿岩机 特惠达物资 10.50 10.50
3 空压机 特惠达物资 54.00 54.00
4 稳车 宇诺工贸 132.00 132.00
5 1.2 绞车 宇诺工贸 26.89 26.89
6 0.8 绞车 宇诺工贸 10.61 10.61

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序号 设备名称 购入厂家 合同金额 梁宝东付款金额
合计 255.00 255.00
注:上表设备名称与内兴益评字(2001)第 78 号《资产评估报告》中固定资产评估明
细表中 20 至 25 号资产名称相符,梁宝东付款金额与设备评估值相同。

梁宝东向特惠达物资和宇诺工贸支付了设备价款 255 万元,前述单位向梁宝
东出具了 255 万元的收据,向大中有限开具了 255 万元的发票。
2000 年 8 月,大中有限与山东黄金建设工程有限公司第二井巷公司签订工
程承包合同,委托其承建书记沟 4#矿体主竖井、竖风井掘砌工程,具体如下:
单位:万元
序号 工程名称 工程结算金额 梁宝东付款金额 大中有限付款金额
4#矿体主竖井、竖风井
1 882.48 669.17 213.31
掘砌工程
注:上表中,在建工程与内兴益评字(2001)第 78 号《资产评估报告》中在建工程评
估明细表中 23 号资产评估名称相符,梁宝东付款金额与工程评估值相同。

梁宝东共向施工队支付工程建设款 669.17 万元,工程总金额与梁宝东付款
金额之差 213.31 万元由大中有限支付。工程承包方向梁宝东开具了金额为 669.17
万元的收据。工程完工验收后,发票由乌拉特前旗地方税务局向大中有限开具。
发票总金额为 882.48 万元,与工程结算金额一致。

经保荐机构和发行人律师核查,本次股权转让的原因是:因天信精洗煤、北
京万昌计划停止经营,以原价将其所持大中有限股权转让给乌海众兴。定价的依
据是:鉴于转让方和受让方均为实际控制人控制的企业,且大中有限处于发展初
期,按出资额原价转让,具备合理性。受让方乌海众兴以自筹资金支付股权转让
款,受让方资金来源合法。
本次增资的原因是:大中矿业因为扩大经营规模,需要增加资本金。定价依
据为:经股东会同意,由原股东乌海众兴及新股东梁宝东按注册资本平价增资,
定价公允,具备合理性。出资人乌海众兴的出资来源为其自筹资金,来源合法;
出资人梁宝东的出资来源为其自筹资金,来源合法。本次增资及股权转让系相关
方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷。
本次以代购和代建形成的实物资产及债权出资的原因系大中有限在设立初
期缺乏保持财务独立性的规范意识。以实物资产出资符合增资时有效的《公司法》
规定的出资方式,乌海众兴代付款项及借款形成的 204 万元债权出资,不符合当
时有效的《公司法》规定的出资方式,存在不规范的情形。大中有限的主管工商

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行政部门乌拉特前旗工商局出具《证明》,确认本次增资不存在违反相关法律法
规的情形,无行政处罚。同时根据《最高人民法院关于审理与企业改制相关民事
纠纷案件若干问题的规定》(法释(2003)1 号)第十四条的规定:“债权人与债
务人自愿达成债权转股权协议,且不违反法律和行政法规强制性规定的,人民法
院在审理相关的民事纠纷案件中,应当确认债权转股权协议有效”。本次增资系
大中有限各股东真实意思表示,且各股东出资已足额到位。因此,发行人股东该
等债权出资行为有效。此外,基于发行人本次增资存在的不规范情形,众兴集团、
林来嵘及梁宝东书面承诺:如本次增资的不规范事项导致发行人被处以罚款或导
致损失,众兴集团、林来嵘及梁宝东将对发行人承担连带赔偿及其他法律责任。
综上,保荐机构和发行人律师认为,发行人本次增资存在不规范的情形,但
股东出资确已足额到位,真实、有效。该等不规范事项不影响发行人增资的有效
性及合法存续,且主管机关未就此给予发行人行政处罚,发行人不存在因此受到
行政处罚的风险,因此该等不规范事项对发行人本次发行上市不构成实质性障
碍。
3、2003 年 3 月,大中有限第二次股权转让及增资
2002 年 9 月 15 日,大中有限召开股东会,同意:1)梁宝东实物出资设备
268.79 万元经技术鉴定不符合规定质量要求,决定将原设备如数退还梁宝东;大
中有限向锦州矿山配件公司订购 2M 提升机并付款 37.33 万元,账面误入梁宝东
投资款;2)梁宝东将其持有大中有限 894 万元股权转让给众兴集团(2002 年 5
月 23 日,乌海众兴名称变更为内蒙古众兴煤炭集团有限责任公司),转让价款为
587.49 万元;3)众兴集团以实物资产增加对大中有限投资共计 601.74 万元(其
中 306.12 万元用于补齐第一条中退还梁宝东的资产金额);4)2002 年 6 月 30
日大中有限股东会决议中众兴集团以广通吉普车增加在大中有限的投资 12.20 万
元,尚未办理工商登记手续,在本次增资中一同办理。同日,梁宝东与众兴集团
签订《股权转让协议》。
2002 年 10 月 3 日,内蒙古兴益联合会计师事务所出具内兴益评字(2002)
第 59 号《资产评估报告》,对众兴集团出资的资产进行了评估,资产评估价值为
613.94 万元。2002 年 10 月 15 日,乌拉特三益(联合)会计师事务所出具乌益
会事验字(2002)第 206 号《验资报告》,确认:众兴集团对大中有限实物资产
出资 614 万元,其中 306 万元用于补足梁宝东不合格设备和误入梁宝东账的设备,

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308 万元用作众兴集团对大中有限新增出资;截至 2002 年 10 月 15 日,大中有
限实收资本为 3,664 万元。2003 年 3 月 8 日,大中有限完成本次工商变更登记。
本次股权转让和增资后,大中有限股权结构为:
单位:万元
股东名称 出资额 持股比例
众兴集团 3,634.00 99.18%
梁宝东 30.00 0.82%
合计 3,664.00 100.00%
注:上表出资金额与工商登记材料一致,持股比例与工商登记材料不一致,工商登记材
料持股比例仅精确至 1%,分别为 99%和 1%。

本次实缴出资情况为:
1)梁宝东被退回的 306.12 万元出资
梁宝东被退回的 306.12 万元出资中,其中 268.79 万元为机器设备资产,37.33
万元为抵顶梁宝东对公司欠款。
大中有限退还给梁宝东的 268.79 万元机器设备资产具体见下表:
单位:万元
序号 设备名称 购入厂家 梁宝东付款金额 退回金额 差额
1 局扇 特惠达物资 21.00 21.00 -
2 凿岩机 特惠达物资 10.50 10.82 0.32
3 空压机 特惠达物资 54.00 55.62 1.62
4 稳车 宇诺工贸 132.00 136.26 4.26
5 1.2 绞车 宇诺工贸 26.89 27.69 0.81
6 局扇 - - 0.40 0.40
7 空压机 - - 17.00 17.00
合计 244.39 268.79 24.40
注:梁宝东付款金额与设备合同金额、确认梁宝东出资金额均相同;梁宝东为大中有限
购买的价值 10.61 万元的 0.8 绞车未退回。

上述 1 至 5 号资产均为原梁宝东代大中有限代购设备后投入大中有限的资
产,其中 2 至 5 号资产退回金额与原梁宝东代购设备金额产生 7.00 万元差额的
原因为:该等机器设备形成固定资产时需要经过运输安装方可使用,运输安装费
用同时计入固定资产原值,退回时该费用一并由梁宝东承担。6 至 7 号资产并非
由梁宝东代购设备形成,此次也一并退回给梁宝东。
2000 年 8 月和 2000 年 10 月,大中有限向锦州矿山配件经销处预付设备采

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购款 37.33 万元,但最终锦州矿山配件经销处未向大中有限销售相应设备。锦州
矿山配件经销处并未将款项直接退回给公司,而是退回给梁宝东,因此导致梁宝
东对大中有限欠款 37.33 万元。本次增资时,梁宝东以 37.33 万元出资抵免了该
笔债务,并由众兴集团补足出资。
2)众兴集团的 613.94 万元实物资产出资
2002 年 6 月,众兴集团与大中矿业签署“固定资产内部调拨表”,由众兴集
团将原值为 12.50 万元,已提折旧 0.30 万元的广通吉普车作为实物投资,交付大
中有限使用。
除 12.20 万元广通吉普车外,众兴集团用于增资的其余 601.74 万元实物资产
实际为林来嵘代大中有限代购的机器设备和代建的工程 601.74 万元,其中机器
设备 268.87 万元、二手车购买 38 万元、工程 294.87 万元。
2001 年 11 月至 2002 年 7 月,林来嵘分别与北票市选矿机械有限责任公司
(以下简称“北票选矿”)、包头市星光磁性节能设备有限公司(以下简称“星光磁
性”)、包头市鸿运机械制造有限公司(以下简称“鸿运机械”)和沈阳重型华扬机
械有限公司(以下简称“沈阳华扬”)签订工业品买卖合同,购买自磨机等机器设
备,具体如下:
单位:万元
序号 设备名称 购入厂家 合同金额 林来嵘付款金额 大中有限付款金额
1 自磨机 北票选矿 59.59 59.59 -
2 球磨机 北票选矿 46.60 46.60 -
3 分级机 北票选矿 48.18 48.18 -
4 磁选机 星光磁性 17.00 17.00 -
5 磁选机 星光磁性 16.00 16.00 -
6 磁滑轮 星光磁性 9.74 8.33 1.41
7 固定皮带机 鸿运机械 5.28 5.28 -
8 鄂式破碎机 沈阳华扬 62.40 62.40 -
总计 264.79 263.37 1.41
注:上表中,设备名称与内兴益评字(2002)第 59 号《资产评估报告》中固定资产评
估明细表中 2 至 9 号资产名称相符,林来嵘付款金额与评估值相同。

2001 年 11 月至 2002 年 9 月,林来嵘向北票选矿等 4 家单位支付款项 263.37
万元,前述单位向林来嵘出具了 263.37 万元的收据,其余 1.41 万元由大中有限
支付。星光磁性向大中有限开具了发票;由于北票选矿、鸿运机械、沈阳华扬 3

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家单位未开具发票,因此大中有限向乌拉特前旗国家税务局申请开具发票,其中
林来嵘支付 5.49 万元。林来嵘支付 5.49 万元的原因为:林来嵘以代购设备形成
该实物资产时未要求该等公司开具发票,因此仍由林来嵘承担设备开具发票所需
的税款 5.49 万元,并将该 5.49 万元作为林来嵘代购设备的组成部分。
2002 年 6 月,林来嵘与星光磁性签订《二手车出售协议》,星光磁性将两辆
东方红自卸车(内兴益评字(2002)第 59 号《资产评估报告》中固定资产评估
明细表中 1 号资产)作价 38 万元出售给林来嵘,林来嵘取得自卸车后交付大中
有限使用。
因此,林来嵘共替大中有限代购机器设备 306.87 万元。
2002 年 3 月至 2002 年 5 月间,大中有限与乌海施工队、全本建施工队分别
签订多项工程承包合同,具体如下:
单位:万元
林来嵘付款 大中有限
序号 工程名称 工程结算金额
金额 付款金额
1 自磨机基础 10.77 10.77 -
2 尾矿场毛石挡墙及回填土石方 19.08 19.08 -
3 3000m蓄水池、二次沉淀池 28.57 28.57 -
4 精粉池前排水池及砼硬化地面 0.20 0.12 0.09
5 4#井筒装备工程 236.33 236.33 -
总计 294.96 294.87 0.09
注:上表中,工程名称与内兴益评字(2002)第 59 号《资产评估报告》中在建工程评
估明细表 1 至 5 号资产名称相符,林来嵘付款金额与评估值相同。

林来嵘向施工队共支付工程建设款 294.87 万元,工程总金额与林来嵘付款
金额之差 0.09 万元由大中有限支付。工程承包方向林来嵘开具了金额为 294.87
万元的收据。工程完工验收后,发票统一由乌拉特前旗地方税务局向大中有限开
具,发票总金额为 294.96 万元,与工程结算金额一致。
大华会计师事务所于 2011 年 4 月出具立信大华核[2011]第 1791 号《复核报
告》,认为:经过第二次增资时对各股东出资额的调整,各股东对大中有限两次
增资的出资实际缴纳到位。
大中有限第一次增资时,乌海众兴对大中有限的 204 万元债权为乌海众兴向
大中有限支付有关款项或代付相关费用而形成的股东负债,真实、有效。乌海众
兴对大中有限的债权出资尽管不符合增资时《公司法》对出资方式的规定,但大


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中有限已实际拥有并使用相关货币资金。同时根据《最高人民法院关于审理与企
业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定》(法释(2003)1 号)第十四条规定:
“债权人与债务人自愿达成债权转股权协议,且不违反法律和行政法规强制性规
定的,人民法院在审理相关的民事纠纷案件中,应当确认债权转股权协议有效”。
经保荐机构和发行人律师核查,尽管本次股权转让及增资所采用的方式为股
东以代购设备和代建工程形成的实物资产出资,但是该出资形式符合增资时《公
司法》的相关规定。此外,大中有限的主管工商行政部门内蒙古自治区乌拉特前
旗工商行政管理局已出具《证明》,确认:1999 年至 2003 年间,大中有限设立
登记、增资及股权转让的登记事项及文件,不存在违反《公司法》及相关法律法
规规定情形,无行政处罚。
因此,大中有限增资过程中尽管存在不规范情形,但股东出资已足额到位,
该等不规范事项不影响大中有限增资的有效性及合法存续。
经保荐机构和发行人律师核查,本次股权转让的原因是:转让方梁宝东因个
人资金需求及原出资存在部分瑕疵退出公司股份。定价的依据是:因大中有限处
发展初期,按出资额原价转让,定价公允,具备合理性。受让方众兴集团以自筹
资金支付股权转让款,来源合法。

本次增资的原因是:大中矿业因为扩大经营规模,需要增加资本金。定价依
据为:经股东会同意,由原股东众兴集团按注册资本平价增资,定价公允,具备
合理性。出资人众兴集团的出资来源为其自筹资金,来源合法。本次增资及股权
转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷。

(二)发行人的设立及其股权结构变化
1、2009 年 5 月,大中有限整体变更为股份公司
2009 年 5 月 4 日,北京立信会计师事务所有限公司出具京信审字[2009]1156
号《审计报告》,确认:截至 2008 年 12 月 31 日,大中有限账面净资产值为 92,281.60
万元。2009 年 5 月 5 日,北京亚超资产评估有限公司出具亚超评估字[2009]9013
号《资产评估报告》,确认:以 2008 年 12 月 31 日为评估基准日,大中有限评估
后净资产价值为 456,266.83 万元。
2009 年 5 月 22 日,众兴集团与梁宝东签订《发起人协议》。同日,大中有
限召开 2008 年度暨整体变更设立股份有限公司的股东会,决定:(1)将大中有


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限截至 2008 年 12 月 31 日经审计的净资产 92,281.60 万元中的 85,000 万元按 1:
1 的比例折合为股本、1,332.25 万元作为资本公积、5,949.35 万元作为盈余公积
(为按照有关规定提取的安全生产费用、维简费,根据审计报告出具日有效的《企
业会计准则讲解》(2008),需在“盈余公积-专项储备”中单独反映),整体变更设
立为股份有限公司;(2)公司现有股东作为股份有限公司的发起人,按照原有限
责任公司股权比例持有股份有限公司的股份,其中众兴集团持有 84,304 万股,
持股比例约为 99.18%,梁宝东持有 696 万股,持股比例约为 0.82%。2009 年 5
月 24 日,发起人召开创立大会。
2009 年 5 月 24 日,北京立信出具了京信验字(2009)006 号《验资报告》,
对全体股东以其所持大中有限的出资比例对应的净资产认购股份有限公司股份
的情况进行审验。
2009 年 5 月 29 日,公司在巴彦淖尔市工商行政管理局办理工商登记,企业
类型由有限责任公司变更为股份有限公司。
股份有限公司成立时股权结构如下表:

发起人名称 持股数(万股) 持股比例
众兴集团 84,304.00 99.18%
梁宝东 696.00 0.82%
合计 85,000.00 100.00%

本次增资原因是:本次大中有限整体变更设立为股份有限公司;定价依据为:
大中有限全体股东按其持有的大中有限净资产折股出资,定价公允,具备合理性;
出资人众兴集团和梁宝东以其持有的大中有限的净资产出资,资金来源合法。本
次整体变更为股份公司系各方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷。
2、2009 年 7 月增资
2009 年 6 月 9 日,大中矿业召开 2009 年第二次临时股东大会,决定:众兴
集团以现金 4 亿元人民币认购公司新增股份 36,844 万股,认购价格约为 1.09 元/
股,定价依据为公司 2008 年 12 月 31 日经审计确认的每股净资产值;其余股东
不参与本次增资。
2009 年 6 月 17 日,北京立信出具京信验字(2009)010 号《验资报告》,确
认:截至 2009 年 6 月 17 日,公司已收到众兴集团增资资金 40,000 万元,新增
股本 36,844 万元,资本公积 3,156 万元,出资方式为货币。本次增资后公司的股

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权结构如下:

股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例
众兴集团 121,148.00 99.43%
梁宝东 696.00 0.57%
合计 121,844.00 100.00%

本次增资的原因是:大中矿业因为扩大经营规模,需要增加资本金。定价依
据为:大中有限截至 2008 年 12 月 31 日经审计确认的每股净资产值,约为 1.09
元/股,定价公允,具备合理性。出资人众兴集团的出资来源为其自筹资金,资
金来源合法。本次增资系增资方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷。
3、2009 年 9 月增资
2009 年 8 月 24 日,大中矿业召开 2009 年第三次临时股东大会,决定:公
司股本由原来的 121,844 万股增加至 124,592 万股,新增股份 2,748 万股,由原
股东梁宝东和新吸收的 10 名自然人股东认购新增股份,认购价格约为 1.09 元/
股,定价依据为大中矿业 2008 年 12 月 31 日经审计确认的每股净资产值。除安
凤梅为安素梅之姐、梁保国为梁宝东之兄外,其他参与增资的自然人主要为本公
司或控股股东众兴集团的核心管理团队,引入该等自然人股东的目的是增强对管
理团队的凝聚力,吸引和留住关键人才。
2009 年 8 月 31 日,北京立信出具了京信验字(2009)017 号《验资报告》,
确认:截至 2009 年 8 月 27 日,公司已收到 11 名自然人增资资金 2,983.71 万元,
新增股本 2,748 万元,资本公积 235.71 万元,出资方式为货币。本次增资后公司
的股权结构如下:

股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例
众兴集团 121,148.00 97.24%
梁宝东 1,441.00 1.16%
牛忠育 273.00 0.22%
牛国锋 258.00 0.21%
安素梅 800.00 0.64%
张云 398.00 0.32%
贾兴贵 44.00 0.04%
林国龙 30.00 0.02%
张钧 30.00 0.02%

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股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例
梁保国 100.00 0.08%
安凤梅 50.00 0.04%
葛雅平 20.00 0.02%
合计 124,592.00 100.00%

本次增资的原因是:除梁宝东为公司创始人、安凤梅为安素梅之姐、梁保国
为梁宝东之兄外,其他参与增资的自然人主要为本公司或控股股东众兴集团的核
心管理团队,引入该等自然人股东的目的是增强对管理团队的凝聚力,吸引和留
住关键人才;梁宝东增资的原因是创始人增加出资;安凤梅为实际控制人安素梅
之姐,其增资的原因是家族内部财产安排;梁保国为公司创始人梁宝东之兄,其
增资的原因是家族内部财产安排。定价依据为:大中有限截至 2008 年 12 月 31
日经审计确认的每股净资产值,约为 1.09 元/股,定价公允,具备合理性。安素
梅、梁宝东等 11 名自然人此次出资的资金来源均为其个人工作积累及自筹资金,
资金来源合法。本次增资系增资方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷。
4、2009 年 10 月增资
2009 年 9 月 22 日,大中矿业召开 2009 年第四次临时股东大会,决定:公
司股本由原来的 124,592 万股增加至 128,906 万股,新增股份 4,314 万股,由梁
宝东等原 7 名自然人股东和 1 名新增自然人股东认购此次新增股份,认购价格为
约 1.09 元/股,定价依据为大中矿业 2008 年 12 月 31 日经审计确认的每股净资产。
新增自然人股东王增跃增资时为公司拟聘任的高管。
2009 年 9 月 24 日,北京立信出具了京信验字(2009)018 号验资报告,对
本次增资事宜进行了审验,确认:截至 2009 年 9 月 22 日,公司已收到 8 名自然
人增资资金 4,683.27 万元,新增股本 4,314 万元,资本公积 369.27 万元,出资方
式为货币。本次增资后公司的股权结构如下:

股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例
众兴集团 121,148.00 93.98%
梁宝东 2,823.00 2.19%
牛忠育 1,286.00 1.00%
牛国锋 1,286.00 1.00%
安素梅 800.00 0.62%



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股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例
张云 643.00 0.50%
贾兴贵 150.00 0.12%
林国龙 100.00 0.08%
张钧 100.00 0.08%
梁保国 100.00 0.08%
安凤梅 50.00 0.04%
葛雅平 20.00 0.02%
王增跃 400.00 0.31%
合计 128,906.00 100.00%

本次增资的原因是:除梁宝东为公司创始人外,其他参与增资的自然人主要
为本公司或控股股东众兴集团的核心管理团队,引入该等自然人股东的目的是增
强对管理团队的凝聚力,吸引和留住关键人才;梁宝东增资的原因是创始人增加
出资。定价依据为:大中有限截至 2008 年 12 月 31 日经审计确认的每股净资产
值,约为 1.09 元/股,定价公允,具备合理性。梁宝东等 8 名自然人此次出资的
资金来源均为其个人工作积累及自筹资金,资金来源合法。本次增资系增资方真
实意思表示,不存在争议或潜在纠纷。
5、2011 年 1 月,股份转让
2010 年 11 月至 2011 年 1 月,为妥善安排大中矿业的实际控制人林来嵘及
安素梅家庭成员财产分配问题以及进一步巩固大中矿业核心管理团队,大中矿业
控股股东众兴集团向安素梅、林圃生、林圃正、核心管理人员梁宝东、张云及新
加入的管理人员程国川、孙建新、张全意转让大中矿业部分股份。
2010 年 11 月至 2011 年 1 月,众兴集团分别与孙建新及张全意签订《股份
转让协议》及《股份转让价款确认书》,以两位新股东实际入职前最近一个月末
大中矿业账面每股净资产数据作为股份转让价格(分别为 1.32 元/股及 1.34 元/
股),将其持有的大中矿业的股份分别转让给两位新股东各 100 万股。
2010 年 12 月,众兴集团分别与安素梅、林圃生、林圃正、梁宝东、张云及
程国川签订《股份转让协议》,以截至 2009 年 12 月 31 日大中矿业每股净资产
1.20 元减去大中矿业 2010 年每股分红 0.10 元得出的 1.10 元/股作为股份转让价
格,众兴集团将其持有的大中矿业部分股份转让给上述各自然人,其中安素梅受
让 1,289.06 万股、林圃生受让 6,445.30 万股、林圃正受让 6,445.30 万股、梁宝东

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受让 12,890.60 万股、张云受让 6,445.30 万股、程国川受让 100 万股。
2010 年 12 月 30 日,大中矿业召开 2010 年度第四次临时股东大会,审议同
意控股股东众兴集团向安素梅、林圃生、林圃正、梁宝东、张云、程国川、孙建
新及张全意转让股份事宜,对《公司章程》进行修订。本次股份转让后,大中矿
业股本结构如下:

股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例
众兴集团 87,332.44 67.75%
梁宝东 15,713.60 12.19%
张云 7,088.30 5.50%
林圃生 6,445.30 5.00%
林圃正 6,445.30 5.00%
安素梅 2,089.06 1.62%
牛国锋 1,286.00 1.00%
牛忠育 1,286.00 1.00%
王增跃 400.00 0.31%
贾兴贵 150.00 0.12%
林国龙 100.00 0.08%
张钧 100.00 0.08%
梁保国 100.00 0.08%
程国川 100.00 0.08%
孙建新 100.00 0.08%
张全意 100.00 0.08%
安凤梅 50.00 0.04%
葛雅平 20.00 0.02%
合计 128,906.00 100.00%

众兴集团将部分股权转让给实际控制人安素梅和实际控制人子女林圃生和
林圃正的原因是家庭成员财产安排。定价的依据是:参照发行人截至 2009 年 12
月 31 日每股净资产 1.1986 元减去发行人 2010 年每股分红 0.1 元确定每股价格为
1.0986 元,定价公允,具备合理性。受让方安素梅、林圃生和林圃正以其取得的
发行人分红以及后续转让其所持有发行人股份获得的对价支付本次股份转让款,
受让方资金来源合法。截至本招股说明书签署日,股权转让款已经支付完毕。

众兴集团将部分股份转让给梁宝东和张云的原因是老股东之间的转让。定价

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的依据是:参照发行人截至 2009 年 12 月 31 日每股净资产 1.1986 元减去发行人
2010 年每股分红 0.1 元确定每股价格为 1.0986 元,定价公允,具备合理性。受
让方张云以其取得的发行人分红以及后续转让其所持有发行人股份获得的对价
支付本次股份转让款,受让方资金来源合法;受让方梁宝东以其取得的发行人分
红以及后续转让其所持有发行人股份获得的对价支付本次股份转让款,受让方资
金来源合法。截至本招股说明书签署日,股权转让款已经支付完毕。
众兴集团将部分股份转让给程国川、孙建新和张全意的原因是稳定发行人核
心管理团队,实施股权激励。众兴集团将部分股份转让给程国川的定价依据是参
照发行人截至 2009 年 12 月 31 日每股净资产 1.1986 元减去发行人 2010 年每股
分红 0.1 元确定每股价格为 1.0986 元,定价公允,具备合理性;众兴集团将部分
股份转让给孙建新的定价依据是根据孙建新入职时间参照发行人截至 2010 年 11
月 30 日未经审计每股净资产 1.3222 元,确定每股价格为 1.3222 元,定价公允,
具备合理性;众兴集团将部分股份转让给张全意的定价依据是根据张全意入职时
间参照发行人截至 2010 年 12 月 31 日未经审计每股净资产 1.3367 元,确定每股
价格为 1.3367 元,定价公允,具备合理性。受让方程国川、孙建新和张全意以
其自有资金支付股份转让款,受让方资金来源合法。
前述股权转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷,股权转让价
格差异具有合理性。
6、2011 年 3 月,股份转让
2011 年 3 月 5 日,张全意因个人家庭原因自大中矿业处离职,经众兴集团
与张全意协商,签订《股份回购协议》,以原股份转让价格 1.34 元/股回购张全意
所持大中矿业 100 万股股份。同日,众兴集团与葛雅平签订《股份转让协议》,
将其持有的大中矿业 50 万股股份转让给葛雅平。本次股份转让的价格与上述众
兴集团回购张全意股份价格一致,为每股 1.34 元。
2011 年 3 月 9 日,为进一步改善大中矿业股权结构,促进公司治理规范化,
经协商,众兴集团与杭州联创永溢、无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永
津、杭州联创永源及杭州联创投资管理有限公司签订《股权转让协议》,约定众
兴集团将所持大中矿业 15,000 万股股份转让给杭州联创永溢、无锡同创创业、
上海联创永沂、新疆联创永津、杭州联创永源,转让价格为每股 7.44 元,转让
价款共计 111,600 万元。其中,杭州联创永溢受让 2,231.18 万股,无锡同创创业

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受让 2,688.17 万股,上海联创永沂受让 3,091.40 万股,新疆联创永津受让 1,344.09
万股,杭州联创永源受让 5,645.16 万股。股权转让价款已支付完毕。同日,上述
各方签署《股权转让协议之补充协议》,约定联创基金五家合伙企业的股东权利
(除收益权和处置权)均委托杭州联创永溢作为授权代表统一行使。本次股份转
让后,大中矿业股本结构如下:

股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
众兴集团 72,382.44 56.15
梁宝东 15,713.60 12.19
张云 7,088.30 5.50
林圃生 6,445.30 5.00
林圃正 6,445.30 5.00
杭州联创永源 5,645.16 4.38
上海联创永沂 3,091.40 2.40
无锡同创创业 2,688.17 2.09
杭州联创永溢 2,231.18 1.73
新疆联创永津 1,344.09 1.04
安素梅 2,089.06 1.62
牛国锋 1,286.00 1.00
牛忠育 1,286.00 1.00
王增跃 400.00 0.31
贾兴贵 150.00 0.12
林国龙 100.00 0.08
张钧 100.00 0.08
梁保国 100.00 0.08
程国川 100.00 0.08
孙建新 100.00 0.08
葛雅平 70.00 0.05
安凤梅 50.00 0.04
合计 128,906.00 100.00

张全意将部分股权转让给众兴集团的原因是张全意因个人家庭原因自发行
人处离职,经协商,由众兴集团购回张全意所持发行人的全部股份。定价的依据
是:张全意取得股份的原价即 1.3367 元/股。经保荐机构和发行人律师核查,张


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全意任职和持股期间较短,按原价退股具备合理性。受让方众兴集团以自有资金
支付股份转让款,来源合法。

众兴集团将部分股权转让给葛雅平的原因是老股东之间的股份转让。定价的
依据是:参照张全意转让股份价格即 1.3367 元/股,定价公允,具备合理性。受
让方葛雅平以自有资金支付股份转让款,来源合法。
众兴集团将部分股权转让给杭州联创永溢、无锡同创创业、上海联创永沂、
新疆联创永津、杭州联创永源的原因是引入外部投资机构融资,并完善公司治理
结构。定价的依据是:协商确定为 7.44 元/股,定价公允,具备合理性。受让方
以各自合伙人缴纳的出资支付股份转让款,来源合法。
前述股权转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷,股权转让价
格差异具有合理性。
7、2011 年 4 月,股份转让
2011 年 4 月 12 日,原股东王增跃辞去在大中矿业处任职,众兴集团与王增
跃经协商签订《股份转让协议》,王增跃将其持有的大中矿业 300 万股股份以每
股约 1.09 元的原价转让给众兴集团。2011 年 4 月 14 日,公司召开 2011 年度第
二次临时股东大会,审议同意基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。
本次股份转让后,大中矿业股东及股本结构如下:

股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
众兴集团 72,682.44 56.38
梁宝东 15,713.60 12.19
张云 7,088.30 5.50
林圃生 6,445.30 5.00
林圃正 6,445.30 5.00
杭州联创永源 5,645.16 4.38
上海联创永沂 3,091.40 2.40
无锡同创创业 2,688.17 2.09
杭州联创永溢 2,231.18 1.73
安素梅 2,089.06 1.62
新疆联创永津 1,344.09 1.04
牛国锋 1,286.00 1.00
牛忠育 1,286.00 1.00


71
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
贾兴贵 150.00 0.12
林国龙 100.00 0.08
张钧 100.00 0.08
梁保国 100.00 0.08
王增跃 100.00 0.08
程国川 100.00 0.08
孙建新 100.00 0.08
葛雅平 70.00 0.05
安凤梅 50.00 0.04
合计 128,906.00 100.00

王增跃将部分股权转让给众兴集团的原因是王增跃辞去在发行人处职务,经
协商,由众兴集团购回王增跃所持发行人股份。定价的依据是:按王增跃取得股
份的原价即约 1.09 元/股。经保荐机构和发行人律师核查,王增跃任职和持股期
间较短,按原价退股具备合理性。受让方众兴集团以自有资金支付股份转让款,
来源合法。
本次股权转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷。
8、2017 年 2 月,股份转让及部分代持股权的形成
2015 年至 2016 年,由于铁矿石价格持续低迷,公司出现经营及财务困难,
同时公司上市计划未能如期实现,部分自然人股东寻求退出,并由控股股东、实
际控制人进行回购。由于众兴集团为大中矿业进行了大量担保,为避免大中矿业
因偿债风险影响控股股东控制权,以及考虑到公司计划境外融资的需要,故由控
股股东、实际控制人委托他人回购发行人相应股份。具体为:众兴集团委托刘海
燕持股并控制圣元昌、并通过圣元昌回购部分股份,委托员工王东回购部分股份;
林来嵘委托 XUE DA(美国国籍)持股并控制佰仟亿,并通过控佰仟亿回购部分
股份。2016 年 12 月,公司股东梁宝东、牛忠育、张云、贾兴贵、张钧、王增跃、
程国川、葛雅平、林国龙、安凤梅与圣元昌签订《股权转让协议》,分别将其持
有公司的部分或全部股权转让给圣元昌;公司股东林圃生、林圃正与佰仟亿签订
《股权转让协议》,分别将其持有公司的全部股权转让给佰仟亿;公司股东张云
与王东签订《股权转让协议》,将其持有公司的部分股权转让给王东。
同时,自然人股东经协商转让发行人股份:公司股东孙建新与何维凌签订《股

72
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

权转让协议》,将其持有公司的全部股权转让给何维凌;公司股东林国龙与王东、
张杰签订《股权转让协议》,将其持有公司的部分股权转让给王东和张杰;股权
转让价格为各方协商确定。上述股权转让的情况如下表所示:

转让方 受让方 标的股份(万股) 转让价格(元/股)
梁宝东 1,831.42 1.09
牛忠育 1,286.00 1.09
张云 643.00 1.09
贾兴贵 150.00 1.09
张钧 100.00 1.09
王增跃 圣元昌 100.00 1.09
程国川 100.00 1.10
20.00 1.09
葛雅平
50.00 1.34
林国龙 60.00 1.09
安凤梅 50.00 1.09
林圃生 6,445.30 1.10
佰仟亿
林圃正 6,445.30 1.10
张云 6,445.30 1.10
王东
林国龙 20.00 1.52
孙建新 何维凌 100.00 1.67
林国龙 张杰 20.00 1.52

2016 年 11 月 11 日,公司召开 2016 年度第三次临时股东大会,审议同意基
于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。本次股份转让后,大中矿业股东
及股本结构如下:

序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
1 众兴集团 72,682.44 56.38
2 梁宝东 13,882.18 10.77
3 佰仟亿 12,890.60 10.00
4 王东 6,465.30 5.02
5 杭州联创永源 5,645.16 4.38
6 圣元昌 4,390.42 3.41
7 上海联创永沂 3,091.40 2.40



73
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
8 无锡同创创业 2,688.17 2.09
9 杭州联创永溢 2,231.18 1.73
10 安素梅 2,089.06 1.62
11 新疆联创永津 1,344.09 1.04
12 牛国锋 1,286.00 1.00
13 梁保国 100.00 0.08
14 何维凌 100.00 0.08
15 张杰 20.00 0.02
合计 128,906.00 100.00

上述股权结构中,股权代持情况如下:

名义股东(代持人) 登记股份(万股) 代持股份(万股) 实际持有人
圣元昌 4,390.42 4,390.42 众兴集团
佰仟亿 12,890.60 12,890.60 林来嵘
王东 6,465.30 6,445.30 众兴集团

本次股权转让原因、定价依据、公允性、合理性、资金来源及合法性情况如
下:

定价依据、公允性
转让方 受让方 股权转让原因 资金来源及合法性
和合理性
圣元昌以债务抵销方式支
梁宝东
付股份转让款,来源合法
圣元昌以众兴集团提供的
牛忠育 资金支付股份转让款,来源
合法
圣元昌以众兴集团提供的
张云 资金以及债务抵销方式支
按转让方取得股
上市计划未能如 付股份转让款,来源合法
份的原价转让给
贾兴贵 圣元昌 期实现,转让方
受让方,定价公
寻求退出
张钧 允,具备合理性
王增跃 圣元昌以众兴集团提供的
程国川 资金支付股份转让款,来源
葛雅平 合法

林国龙
安凤梅



74
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


定价依据、公允性
转让方 受让方 股权转让原因 资金来源及合法性
和合理性
林圃生 发行人拟实施境
外融资计划,林 佰仟亿以债务抵销方式支
来嵘委托 XUE 按转让方取得股 付股份转让款,来源合法。
DA 代为持有权 份的原价转让给 截至目前,佰仟亿尚余
佰仟亿
林圃正 益并间接控制的 受让方,定价公 187.99 万元未向林圃生支
佰仟亿受让转让 允,具备合理性 付,另余 184.99 万元未向林
方转让的发行人 圃正支付[注]
股份
按转让方取得股
王东以众兴集团提供的资
份的原价转让给
张云 金以及债务抵销方式支付
受让方,定价公
股份转让款,来源合法
允,具备合理性
王东
由双方协商确定
股份转让价格为
林国龙
1.5240 元/股,定价
上市计划未能如
公允,具备合理性
期实现,转让方
由双方协商确定
寻求退出
股份转让价格为 受让方以自有资金支付股
孙建新 何维凌
1.6716 元/股,定价 份转让款,来源合法
公允,具备合理性
由双方协商确定
股份转让价格为
林国龙 张杰
1.5240 元/股,定价
公允,具备合理性
注:根据林圃生、林圃正及佰仟亿书面确认,股份转让款支付进度不违反双方约定,股
份转让不存在纠纷或潜在纠纷。

上市计划未能如期实现,自然人股东与控股股东协商寻求退出或部分退出,
为满足该等股东退出需要,众兴集团安排圣元昌、王东以原价回购,具备合理性。
同时,因佰仟亿实际控制人林来嵘拟实施境外融资计划,安排受香港浩宝控股的
佰仟亿以原价受让其子林圃生、林圃正所持发行人股份,具备合理性。本次股权
转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷,股权转让价格差异具有合
理性。
9、2017 年 6 月,股份转让及部分代持股份的形成
2017 年 3 月,公司股东梁宝东、牛国锋与圣元昌签订《股权转让协议》,分
别将其持有公司的部分或全部股权转让给圣元昌,本次股权转让为圣元昌代众兴
集团受让股权,所转让股份的数量与价格如下表所示:



75
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


转让方 受让方 标的股份(万股) 转让价格(元/股)
梁宝东 92.08 1.09
圣元昌
牛国锋 1,286.00 1.09

2017 年 4 月 8 日,公司召开 2017 年度第一次临时股东大会,审议同意基于
上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。本次股份转让后,大中矿业股东及
股本结构如下:

序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
1 众兴集团 72,682.44 56.38
2 梁宝东 13,790.10 10.70
3 佰仟亿 12,890.60 10.00
4 王东 6,465.30 5.02
5 圣元昌 5,768.50 4.47
6 杭州联创永源 5,645.16 4.38
7 上海联创永沂 3,091.40 2.40
8 无锡同创创业 2,688.17 2.09
9 杭州联创永溢 2,231.18 1.73
10 安素梅 2,089.06 1.62
11 新疆联创永津 1,344.09 1.04
12 梁保国 100.00 0.08
13 何维凌 100.00 0.08
14 张杰 20.00 0.02
合计 128,906.00 100.00

上述股权结构中,股权代持情况如下:

名义股东(代持人) 登记股份(万股) 代持股份(万股) 实际持有人
圣元昌 5,768.50 5,768.50 众兴集团
佰仟亿 12,890.60 12,890.60 林来嵘
王东 6,465.30 6,445.30 众兴集团

本次股权转让原因、定价依据、公允性、合理性、资金来源及合法性情况如
下:

转让 受让 定价依据、公允性和合
股权转让原因 资金来源及合法性
方 方 理性
梁宝 圣元 转让方因个人资金需要 梁宝东取得股份的原价 圣元昌以众兴集团


76
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


转让 受让 定价依据、公允性和合
股权转让原因 资金来源及合法性
方 方 理性
东 昌 转让部分股权 即 1.0860 元/股,定价公 提供的资金支付股
允,具备合理性 份转让款,来源合法
牛国锋取得股份的原价 圣元昌以债务抵销
牛国 上市计划未能如期实
即 1.0860 元/股,定价公 方式支付股份转让
锋 现,转让方寻求退出
允,具备合理性 款,来源合法

上市计划未能如期实现,自然人股东与控股股东协商寻求退出,为满足该等
股东退出需要,众兴集团安排圣元昌以原价回购,具备合理性。
本次股权转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷。
10、2018 年 8 月,股份转让
2018 年 8 月,公司股东梁宝东与吴向东签订《股权转让协议》,安素梅与张
洁签订《股权转让协议》,分别将其持有公司的部分股权转让给吴向东、张洁,
所转让股份的数量如下表所示:

转让方 受让方 标的股份(万股) 转让价格(元/股)
梁宝东 吴向东 137.61 1.09
安素梅 张洁 200.00 1.00

2018 年 8 月 20 日,公司召开 2018 年度第二次临时股东大会,审议同意基
于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。本次股份转让后,大中矿业股东
及股本结构如下:

序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
1 众兴集团 72,682.44 56.38
2 梁宝东 13,652.49 10.59
3 佰仟亿 12,890.60 10.00
4 王东 6,465.30 5.02
5 圣元昌 5,768.50 4.47
6 杭州联创永源 5,645.16 4.38
7 上海联创永沂 3,091.40 2.40
8 无锡同创创业 2,688.17 2.09
9 杭州联创永溢 2,231.18 1.73
10 安素梅 1,889.06 1.47
11 新疆联创永津 1,344.09 1.04
12 张洁 200.00 0.16


77
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
13 吴向东 137.61 0.11
14 梁保国 100.00 0.08
15 何维凌 100.00 0.08
16 张杰 20.00 0.02
合计 128,906.00 100.00

本次股权转让原因、定价依据、公允性、合理性、资金来源及合法性情况如
下:
单位:万股
转让 受让
股权转让原因 定价依据、公允性和合理性 资金来源及合法性
方 方
由双方协商确定每股价格
梁宝 吴向
为 1.09 元,定价公允,具
东 东 转让方因个人资金需 受让方以自有资金
备合理性
要,经与受让方协商一 支付股份转让款,来
由双方协商确定每股价格
安素 致进行股份转让 源合法
张洁 为 1 元,定价公允,具备合

理性

本次股权转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷,股权转让价
格差异具有合理性。
11、2019 年 7 月,股权转让及第一批股权代持的解除
2019 年 7 月,为解除圣元昌代持的股份,圣元昌与金辉稀矿签订《股权转
让协议》,将其代持股权全部转让给金辉稀矿;为解除王东代持股份并实施员工
股权激励,王东与金辉稀矿、牛国锋、张杰、吴金涛、张静、高文瑞签订《股权
转让协议》,将其代持公司部分股权转让给上述公司及自然人;按实际控制人的
要求,王东与实际控制人亲属安凤梅签订《股权转让协议》,将其代持公司部分
股权转让给安凤梅;基于王喜明的工作贡献,根据众兴集团的安排,王东与王喜
明签订《股权转让协议》,将其代持公司部分股权转让给王喜明;基于王东的工
作贡献,众兴集团将王东代持的剩余公司股份(10 万股)转让给王东。至此,
圣元昌及王东代持公司股份全部得以解除。上述所转让股份的情况如下表所示:

转让方 受让方 标的股份(万股) 转让价格(元/股)
圣元昌 金辉稀矿 5,768.50 1.09
王东 金辉稀矿 3,905.30 1.10
牛国锋 1,000.00 1.18

78
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转让方 受让方 标的股份(万股) 转让价格(元/股)
王喜明 780.00
张杰 230.00
安凤梅 340.00
吴金涛 80.00
张静 50.00
高文瑞 50.00

2019 年 7 月 15 日,公司召开 2019 年第二次临时股东大会,审议同意基于
上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。本次股份转让后,大中矿业股东及
股本结构如下:

序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
1 众兴集团 72,682.44 56.38
2 梁宝东 13,652.49 10.59
3 佰仟亿 12,890.60 10.00
4 金辉稀矿 9,673.80 7.50
5 杭州联创永源 5,645.16 4.38
6 上海联创永沂 3,091.40 2.40
7 无锡同创创业 2,688.17 2.09
8 杭州联创永溢 2,231.18 1.73
9 安素梅 1,889.06 1.47
10 新疆联创永津 1,344.09 1.04
11 牛国锋 1,000.00 0.78
12 王喜明 780.00 0.61
13 安凤梅 340.00 0.26
14 张杰 250.00 0.19
15 张洁 200.00 0.16
16 吴向东 137.61 0.11
17 梁保国 100.00 0.08
18 何维凌 100.00 0.08
19 吴金涛 80.00 0.06
20 张静 50.00 0.04
21 高文瑞 50.00 0.04
22 王东 30.00 0.02


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序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
合计 128,906.00 100.00

本次股权转让原因、定价依据、公允性、合理性、资金来源及合法性情况如
下:

转让 资金来源及合法
受让方 股权转让原因 定价依据、公允性和合理性
方 性
为解除并规范股份代持,依
据实际持有人众兴集团安 圣元昌取得股份的原价即 受让方以债务抵
圣元 金辉稀
排,圣元昌将其代持股份转 平均 1.0884 元/股,定价公 销方式支付股份
昌 矿
让给实际控制人控股的企 允,具备合理性 转让款,来源合法
业金辉稀矿
为解除并规范股份代持,依
受让方以自筹资
据实际持有人众兴集团安 王东取得股份的原价即
金辉稀 金以及债务抵销
王东 排,王东将其代持股份转让 1.0986 元/股,定价公允,具
矿 方式支付股份转
给实际控制人控股的企业 备合理性
让款,来源合法
金辉稀矿
牛国锋
张杰
为实施发行人核心人员股 参照发行人截至 2019 年 6
受让方以自筹资
吴金涛 权激励,众兴集团安排股份 月 30 日未经审计每股净资
王东 金支付股份转让
张静 代持人王东将所代持部分 产将价格确定为 1.18 元/股,
款,来源合法
股份转让给发行人员工 定价公允,具备合理性
高文瑞
王喜明
众兴集团安排股权代持人 参照发行人截至 2019 年 6
受让方以自有资
王东将所代持部分股份转 月 30 日未经审计每股净资
王东 安凤梅 金支付股份转让
让给实际控制人近亲属安 产将价格确定为 1.18 元/股,
款,来源合法
凤梅 定价公允,具备合理性

经保荐机构和发行人律师核查,本次股权转让中,圣元昌和王东向金辉稀矿
转让股权系出于解除并规范股份代持的目的,因此采用的定价依据为原价转让,
具备合理性。
本次股权转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷,股权转让价
格差异具有合理性。
12、2019 年 12 月,股权转让
2019 年 12 月,为满足公司股东梁宝东家族内部财产安排的需要,梁宝东与
其女儿梁欣雨签订《股份赠与转让协议》,将其持有公司部分股权零对价转让给
梁欣雨;为满足公司进一步股权激励的需要,众兴集团分别与王福昌、林圃生签


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订《股份转让协议》,将其持有的部分股权分别转让给后者;为引入外部财务投
资人,金辉稀矿与华芳集团签订《关于内蒙古大中矿业有限公司股份转让协议》,
将其持有公司部分股权转让给后者,上述股权转让情况如下表所示:

转让方 受让方 标的股份(万股) 转让价格(元/股)
梁宝东 梁欣雨 12,790.60 无偿转让
林圃生 400.00 1.18
众兴集团
王福昌 200.00 1.18
金辉稀矿 华芳集团 2,256.00 3.10

2019 年 11 月 30 日,公司召开 2019 年第三次临时股东大会,审议同意基于
上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。本次股份转让后,大中矿业股东及
股本结构如下:

序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
1 众兴集团 72,082.44 55.92
2 佰仟亿 12,890.60 10.00
3 梁欣雨 12,790.60 9.92
4 金辉稀矿 7,417.80 5.75
5 杭州联创永源 5,645.16 4.38
6 上海联创永沂 3,091.40 2.40
7 无锡同创创业 2,688.17 2.09
8 华芳集团 2,256.00 1.75
9 杭州联创永溢 2,231.18 1.73
10 安素梅 1,889.06 1.47
11 新疆联创永津 1,344.09 1.04
12 牛国锋 1,000.00 0.78
13 梁宝东 861.89 0.67
14 王喜明 780.00 0.61
15 林圃生 400.00 0.31
16 安凤梅 340.00 0.26
17 张杰 250.00 0.19
18 张洁 200.00 0.16
19 王福昌 200.00 0.16
20 吴向东 137.61 0.11



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序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
21 梁保国 100.00 0.08
22 何维凌 100.00 0.08
23 吴金涛 80.00 0.06
24 张静 50.00 0.04
25 高文瑞 50.00 0.04
26 王东 30.00 0.02
合计 128,906.00 100.00

本次股权转让原因、定价依据、公允性、合理性、资金来源及合法性情况如
下:

转让 受让
股权转让原因 定价依据、公允性和合理性 资金来源及合法性
方 方
梁宝东出于家庭成员财
梁宝 梁欣 近亲属之间的赠予,具备合 无需支付股份转让
产安排的需要,向其女
东 雨 理性 款,不涉及资金来源
儿赠予发行人股份
受让方后续将股份
林圃 回售给转让方,股份
参照发行人截至 2019 年 6
生 对发行人员工进行股份 转让转让款进行抵
众兴 月 30 日未经审计每股净资
激励,发行人控股股东 销,来源合法
集团 产将价格确定为 1.18 元/股,
向其转让发行人股份 受让方以自有资金
王福 定价公允,具备合理性
支付股份转让款,来

源合法
发行人引入财务投资 双方协商确定每股转让价 受让方以自有资金
金辉 华芳
人,金辉稀矿向华芳集 格为 3.10 元,定价公允,具 支付股份转让款,来
稀矿 集团
团转让部分发行人股份 备合理性 源合法

本次股权转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷,股权转让价
格差异具有合理性。
13、2020 年 1 月,股权转让
2020 年 1 月,公司股东林圃生为照顾年幼子女,表示不能长期在安徽矿山
工作,不再符合公司的股权激励条件,林圃生与众兴集团签订《股权转让协议》,
将其持有公司 400 万股股份全部转让给众兴集团,上述股权转让情况如下表所
示:

转让方 受让方 标的股份(万股) 转让价格(元/股)
林圃生 众兴集团 400.00 1.18

2020 年 1 月 21 日,公司召开 2020 年第一次临时股东大会,审议同意基于

82
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上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。本次股份转让后,大中矿业股东及
股本结构如下:

序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
1 众兴集团 72,482.44 56.23
2 佰仟亿 12,890.60 10.00
3 梁欣雨 12,790.60 9.92
4 金辉稀矿 7,417.80 5.75
5 杭州联创永源 5,645.16 4.38
6 上海联创永沂 3,091.40 2.40
7 无锡同创创业 2,688.17 2.09
8 华芳集团 2,256.00 1.75
9 杭州联创永溢 2,231.18 1.73
10 安素梅 1,889.06 1.47
11 新疆联创永津 1,344.09 1.04
12 牛国锋 1,000.00 0.78
13 梁宝东 861.89 0.67
14 王喜明 780.00 0.61
15 安凤梅 340.00 0.26
16 张杰 250.00 0.19
17 张洁 200.00 0.16
18 王福昌 200.00 0.16
19 吴向东 137.61 0.11
20 梁保国 100.00 0.08
21 何维凌 100.00 0.08
22 吴金涛 80.00 0.06
23 张静 50.00 0.04
24 高文瑞 50.00 0.04
25 王东 30.00 0.02
合计 128,906.00 100.00

本次股权转让原因、定价依据、公允性、合理性、资金来源及合法性情况如
下:




83
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


转让 受让 定价依据、公允性和
股权转让原因 资金来源及合法性
方 方 合理性
发行人员工林圃生因个人
按转让方取得股份的
原因辞去其在安徽金日晟
林圃 众兴 原价转让给受让方, 与前次股权转让款
的管理职务,不再符合发行
生 集团 定价公允,具备合理 抵消,来源合法
人的股权激励条件,众兴集

团购回其所持发行人股份

经保荐机构和发行人律师核查,林圃生担任金日晟管理职务和持股的时间较
短,其离职后向众兴集团以原价退股具备合理性。本次股权转让系相关方真实意
思表示,不存在争议或潜在纠纷。
14、2020 年 4 月,股权转让及第二批股权代持的解除
2020 年 4 月,基于实际控制人对持股结构的安排,金辉稀矿与林来嵘签订
《股权转让协议》,将其持有公司股权全部转让给林来嵘;基于解除公司剩余股
份代持的需要,佰仟亿与林来嵘签订《股权转让协议》,将其持有全部公司股权
转让给林来嵘,至此,公司股份代持情况全部解除。鉴于股东王喜明不符合众兴
集团对其激励的条件,王喜明与众兴集团签订《股权转让协议》,将其持有全部
股权转让给众兴集团;基于公司股权激励的需要,众兴集团与新引入高级管理人
员周国峰签订《股权转让协议》,将其持有的部分转让给周国峰,本次股权转让
情况如下:

转让方 受让方 标的股份(万股) 转让价格(元/股)
金辉稀矿 林来嵘 7,417.80 1.29
佰仟亿 林来嵘 12,890.60 1.29
王喜明 众兴集团 780.00 1.18
众兴集团 周国峰 310.00 1.29

2020 年 4 月 22 日,公司召开 2020 年第二次临时股东大会,审议同意基于
上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。本次股份转让后,大中矿业股东及
股本结构如下:

序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
1 众兴集团 72,952.44 56.59
2 林来嵘 20,308.40 15.75
3 梁欣雨 12,790.60 9.92
4 杭州联创永源 5,645.16 4.38


84
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


序号 股东名称/姓名 股份数量(万股) 股份比例(%)
5 上海联创永沂 3,091.40 2.40
6 无锡同创创业 2,688.17 2.09
7 华芳集团 2,256.00 1.75
8 杭州联创永溢 2,231.18 1.73
9 安素梅 1,889.06 1.47
10 新疆联创永津 1,344.09 1.04
11 牛国锋 1,000.00 0.78
12 梁宝东 861.89 0.67
13 安凤梅 340.00 0.26
14 周国峰 310.00 0.24
15 张杰 250.00 0.19
16 张洁 200.00 0.16
17 王福昌 200.00 0.16
18 吴向东 137.61 0.11
19 梁保国 100.00 0.08
20 何维凌 100.00 0.08
21 吴金涛 80.00 0.06
22 张静 50.00 0.04
23 高文瑞 50.00 0.04
24 王东 30.00 0.02
合计 128,906.00 100.00

本次股权转让原因、定价依据、公允性、合理性、资金来源及合法性情况如
下:

转让 定价依据、公允性和 资金来源及合法
受让方 股权转让原因
方 合理性 性
金辉 林来嵘以其对众
林来嵘 参照发行人截至
稀矿 实际控制人出于调整持 兴集团的其他应
2019 年 12 月 31 日经
股结构需求,安排其控 收款与金辉稀矿
审计每股净资产将股
制的金辉稀矿和佰仟亿 和佰仟亿对众兴
佰仟 份价格确定为 1.29 元
林来嵘 将所持发行人股份转让 集团的其他应付
亿 /股,定价公允,具备
给实际控制人直接持股 款抵消。资金来源
合理性
合法。
对发行人员工进行股份 参照发行人截至 受让方以自有筹
众兴
周国峰 激励,发行人控股股东 2019 年 12 月 31 日经 金支付股份转让
集团
向其转让发行人股份 审计每股净资产将股 款,来源合法

85
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转让 定价依据、公允性和 资金来源及合法
受让方 股权转让原因
方 合理性 性
份价格确定为 1.29 元
/股,定价公允,具备
合理性
王喜明因不符合持股条 按转让方取得股份的
受让方以自筹资
王喜 件,经协商由众兴集团 原价转让给受让方,
众兴集团 金支付股份转让
明 受让王喜明所持发行人 定价公允,具备合理
款,来源合法
股份 性

本次股权转让系相关方真实意思表示,不存在争议或潜在纠纷,股权转让价
格差异具有合理性。

(三)代持及代持还原的具体情况
1、代持形成的原因及合理性
2015 年至 2016 年,铁矿石价格持续低迷,发行人出现经营及财务困难,且
其上市计划未能如期实现,同时个别自然人股东存在资金需求,因此部分自然人
股东寻求退出,并协商由控股股东、实际控制人安排受让该等股东所持股份。为
避免发行人因偿债风险出现控股股东持有的股份全部被冻结,不利于实际控制人
利用股权质押为发行人新增贷款提供增信的能力,以及考虑发行人境外融资计
划,因此控股股东、实际控制人委托他人或委托他人代为持股、代为控制的企业
受让上述自然人拟转让的股份。
2、相关股份代持的形成、解除是否合法合规
(1)股份代持的形成过程
2017 年 2 月 2017 年 6 月期间,发行人形成股份代持的情况如下:
单位:股、元
转让人 委托人 代持人 代持关系及受让人 转让股份数量 转让价格
梁宝东 众兴集团 刘海燕 众兴集团委托刘海燕 18,314,185 19,889,204.91
代为持有圣元昌 100%
牛忠育 12,860,000 13,965,960.00
股权,以圣元昌名义受
张云 让并持有发行人股份 6,430,000 6,982,980.00
贾兴贵 1,500,000 1,629,000.00
张钧 1,000,000 1,086,000.00
王增跃 1,000,000 1,086,000.00
程国川 1,000,000 1,098,600.00
葛雅平 200,000 217,200.00


86
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转让人 委托人 代持人 代持关系及受让人 转让股份数量 转让价格
500,000 668,350.00
林国龙 600,000 651,600.00
安凤梅 500,000 543,000.00
梁宝东 920,810 1,000,000.00
牛国锋 12,860,000 13,965,960.00
以王东名义受让并持
张云 众兴集团 王东 64,453,0001 70,808,065.80
有发行人股份
林圃生 林来嵘先后委托刘海 64,453,000 70,808,065.80
燕 、 Christine Helen
Caddie 和 XUE DA 代
为 持 有 创 成 亚 太
(BVI)股权。解除代
持前,由 XUE DA 代
XUE 持 创 成 亚 太 ( BVI )
林来嵘
林圃正 DA 100%股权,并以创成 64,453,000 70,808,065.80
亚太(BVI)通过其孙
公司香港浩宝控制的
佰仟亿(香港浩宝持股
64.81%,圣元昌持股
35.19%)的名义受让并
持有发行人股份

2017 年 2 月、6 月,发行人控股股东、实际控制人委托他人代持股份形成过
程中,委托人众兴集团、林来嵘分别与代持人刘海燕、王东及 XUE DA 签订股
权代持协议,就代持事项作出约定;并由股份转让人与代持人或代持人代为持有
的主体签订股权转让协议,就转让发行人股份事项作出约定,且该等股份转让均
经发行人股东大会审议同意,并办理了相应的工商变更登记及备案。
上述股份代持形成系当事人真实意思表示,相关协议不违反《合同法》及其
他法律、行政法规的禁止性规定,合法有效。
(2)股份代持的解除过程
1)圣元昌及王东代持股份的解除
2019 年 7 月,根据众兴集团对发行人员工实施股权激励和解除代持的安排,
王东将所代持的发行人 2,530 万股股份转让给牛国锋、张杰、吴金涛、张静、高
文瑞、王喜明、安凤梅;同时,王东将其剩余代持股份 3,905.3 万股转让给实际

1
其中 10 万股股份为王东本人真实受让,不属于代持。

87
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控制人控制的企业金辉稀矿,并与受让方分别签订相应《股权转让协议》。王东
代持发行人股份解除。
根据众兴集团安排,圣元昌将所代持的发行人 57,684,995 股股份转让给实际
控制人控制的企业金辉稀矿,并签订《股权转让协议》。圣元昌代持发行人股份
解除。
上述股份转让均经发行人 2019 年第二次临时股东大会审议同意,并办理了
相应的工商变更登记及备案。
2)佰仟亿代持股份的解除
2020 年 4 月,根据发行人实际控制人林来嵘安排,为解除佰仟亿间接股东
和发行人实际控制人之间的权益代持导致发行人股份存在间接代持问题,佰仟亿
将其代持的发行人 12,890.6 万股股份转让给林来嵘。佰仟亿间接代持发行人股份
就此解除。
该次股份转让经发行人 2020 年第二次临时股东大会审议同意,并办理了相
应的工商变更登记及备案。
经过上述股份转让后,圣元昌和佰仟亿不再持有发行人股份,王东除本人持
有的发行人 30 万股股份外,其代持的发行人股份均已根据实际持有人众兴集团
安排予以转让,发行人的股份代持均已解除。
发行人股份代持的形成及解除相关方均已签订相应协议,并经发行人股东大
会审议同意,且依法履行相关工商变更登记备案手续,不存在违反法律法规的情
形。
3、代为回购股份相应的资金来源及走向
圣元昌、王东及佰仟亿代为回购股份相应的资金来源及走向如下:




88
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单位:股、万元
股份转让数 股份转让 股份转让款支付 股份转让款资金来
转让日期 受让人 转让人 涉及债务抵销的债务形成情况
量 价格 方式及走向 源
圣元昌以现金及
债权转让的方式 1、圣元昌支付的现
众兴集团对梁宝东享有的债权:
支付股份转让款: 金由众兴集团提
1、2011 年 9 月 21 日,梁宝东与众兴集团签订《借
1、圣元昌于 2017 供;
款协议》,确认众兴集团向梁宝东提供借款 988.88 万
年 5 月支付 100 万 2、众兴集团以其对
元,年利率为 12%。此后,梁宝东以发行人所分配利
元; 梁 宝 东 享 有 的
润向众兴集团偿还本息共计 729.92 万元。截至 2016
2016.11 圣元昌 梁宝东 18,314,185 1,988.92 2、梁宝东将其余 1,888.92 万 元 的 债
年 6 月 30 日,该笔借款梁宝东尚欠众兴集团 538.92
股 份 转 让 款 权等额抵销圣元昌
万元。
1,888.92 万元的债 应向梁宝东支付的
2、2010 年,众兴集团向梁宝东提供借款 1,350 万元
权转让给众兴集 股份转让款,同时
用于其购买住房,该借款不计利息。
团用于抵销其对 形成圣元昌对众兴
以上合计 1,888.92 万元。
众兴集团负有的 集团的债务
债务
圣元昌以现金及 1、圣元昌支付的现
债权转让的方式 金由众兴集团提 2014 年牛忠育因个人原因转让其持有的全部发行人
支付股份转让款: 供; 股份,葛雅平受让该等股份、向众兴集团借款。2016
1、圣元昌于 2017 2、众兴集团以其对 年 11 月,葛雅平向圣元昌转让牛忠育上述转出股份。
年 2 月和 3 月向牛 葛雅平享有的合计 因该等股份仍登记在牛忠育名下,由牛忠育与圣元昌
2016.11 圣元昌 牛忠育 12,860,000 1,396.60
忠 育 支 付 50 万 1,346.60 万 元 的 债 直接签订《退股转让协议》,约定牛忠育将 1,286 万
元; 权等额抵销圣元昌 股发行人股份转让给圣元昌。同时,牛忠育与葛雅平
2、牛忠育将其余 应向葛雅平支付的 约定,圣元昌将本次股份转让款 50 万元支付给牛忠
股 份 转 让 款 股份转让款,同时 育、余款直接支付给葛雅平。
1,346.60 万元委托 形成圣元昌对众兴




89
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股份转让数 股份转让 股份转让款支付 股份转让款资金来
转让日期 受让人 转让人 涉及债务抵销的债务形成情况
量 价格 方式及走向 源
葛雅平收取,葛雅 集团的债务
平将该款项的债
权转让给众兴集
团用于抵销其对
众兴集团负有的
债务
圣元昌以现金及
债权转让的方式 1、圣元昌支付的现
支付股份转让款: 金由众兴集团提
1、圣元昌于 2017 供;
年 3 月支付 182.69 2、众兴集团以其对 众兴集团对张云享有的债权:2010 年,众兴集团向
万元 张云享有的债权等 张云提供 760 万元借款,用于其购买房产及车辆,该
2016.11 圣元昌 张云 6,430,000 698.30
2、张云将其余股 额抵销圣元昌对张 债权的部分金额用于抵销圣元昌应付张云股份转让
份 转 让 款 515.60 云应支付的股份转 款金额。
万元的债权转让 让款,同时形成圣
给众兴集团,抵销 元昌对众兴集团的
其对众兴集团负 债务
有的债务
2016.11 圣元昌 贾兴贵 1,500,000 162.90 圣元昌以现金方 圣元昌支付的现金 不适用
式于 2017 年 1 月 由众兴集团提供
2016.11 圣元昌 张钧 1,000,000 108.60
及 3 月向该等转
2016.11 圣元昌 王增跃 1,000,000 108.60 让方全额支付了
2016.11 圣元昌 程国川 1,000,000 109.86 股份转让款

2016.11 圣元昌 葛雅平 700,000 88.56



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股份转让数 股份转让 股份转让款支付 股份转让款资金来
转让日期 受让人 转让人 涉及债务抵销的债务形成情况
量 价格 方式及走向 源
2016.11 圣元昌 林国龙 600,000 65.16
2016.10 圣元昌 安凤梅 500,000 54.30
佰仟亿以现金及
债权转让的方式
支付股份转让款:
众兴集团以其对林 众兴集团对林圃生享有的债权:2010 年,林圃生自
1、佰仟亿应以现
圃 生 享 有 的 众兴集团受让 6,445.3 万股发行人股份,形成对众兴
金支付 187.99 万
6,892.81 万 元 债 权 集团 7,080.81 万元的股份转让欠款,林圃生以累计取
元,已经支付完
等额抵销佰仟亿应 得的发行人分配利润抵偿股份转让款后,截至此次股
2016.11 佰仟亿 林圃生 64,453,000 7,080.81 毕;
向林圃生支付的股 份转让时仍欠付众兴集团 3,780.81 万元股份转让款。
2、林圃生将其余
份转让款,同时形 此外,2016 年 6 月及 9 月,众兴集团向林圃生合计
股 份 转 让 款
成佰仟亿对众兴集 提供借款 3,112 万元,就此形成林圃生对众兴集团合
6,892.81 万元的债
团的债务 计 6,892.81 万元的债务。
权转让给众兴集
团,等额抵销转让
双方的债务
佰仟亿以现金及
众兴集团以其对林 众兴集团对林圃正享有的债权:2010 年,林圃正自
债权转让的方式
圃 正 享 有 的 众兴集团受让 6,445.3 万股发行人股份,形成对众兴
支付股份转让款:
6,895.81 万 元 债 权 集团 7,080.81 万元的股份转让欠款,林圃正以累计取
1、佰仟亿应以现
等额抵销佰仟亿应 得的发行人分配利润抵偿股份转让款后,截至此次股
2016.11 佰仟亿 林圃正 64,453,000 7,080.81 金支付 184.99 万
向林圃正支付的股 份转让时,仍欠付众兴集团 3,780.81 万元股份转让
元,已经支付完
份转让款,同时形 款。此外,2016 年 9 月,众兴集团向林圃正提供借
毕;
成佰仟亿对众兴集 款 3,115 万元。就此形成林圃正对众兴集团合计
2、林圃正将其余
团的债务 6,895.81 万元的债务。
股 份 转 让 款



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股份转让数 股份转让 股份转让款支付 股份转让款资金来
转让日期 受让人 转让人 涉及债务抵销的债务形成情况
量 价格 方式及走向 源
6,895.81 万元的债
权转让给众兴集
团,等额抵销转让
双方的债务
王东以现金及债
权转让的方式支
付股份转让款: 众兴集团以其对张 众兴集团对张云享有的债权:2010 年 12 月,张云受
1、王东向张云支 云 享 有 的 6,892.81 让众兴集团持有的发行人股份后,张云以累计取得的
付 182.99 万元; 万元债权等额抵销 发行人分配利润抵偿股份转让款后,截至本次股份转
2016.12 王东 张云 64,453,000 7,080.81 2、张云将其余股 王东应向张云支付 让时,尚欠众兴集团股份转让款 3,780.81 万元;此外,
份转让款 6,892.81 的股份转让款,同 2016 年 9 月 18 日、19 日,张云共向众兴集团借款
万元的债权转让 时形成佰仟亿对众 3,117 万元;据此,张云合计对众兴集团负有 6,897.81
给众兴集团,等额 兴集团的债务 万元的债务。
抵销转让双方的
债务
圣元昌以现金方
式于 2017 年 5 月 圣元昌支付的现金
2017.3 圣元昌 梁宝东 920,810 100.00 不适用
向梁宝东全额支 由众兴集团提供
付了股份转让款
圣元昌以债权转 众兴集团以其对牛 众兴集团对牛国锋享有的债权:
让的方式支付股 国 锋 享 有 的 1、2011 年 9 月 21 日,牛国锋与众兴集团签订《借
2017.5 圣元昌 牛国锋 12,860,000 1,396.60 份转让款: 1,396.60 万 元 债 权 款协议》,确认众兴集团向牛国锋提供借款 942.19 万
牛国锋将股份转 等额抵销圣元昌应 元,年利率为 12%。其后,牛国锋通过在发行人的利
让款 1,396.60 万 向牛国锋支付的股 润分配款及其他自有资金向众兴集团偿还本息共计



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股份转让数 股份转让 股份转让款支付 股份转让款资金来
转让日期 受让人 转让人 涉及债务抵销的债务形成情况
量 价格 方式及走向 源
元的债权转让给 份转让款,同时形 411.52 万元,截至本次股份转让时,该笔借款牛国锋
众兴集团,等额抵 成圣元昌对众兴集 尚欠众兴集团 896.67 万元。
销转让双方的债 团的债务 2、2010 年,牛国锋购房形成对众兴集团的欠款 546.34
务 万元。
以上合计 1,443.01 万元。




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综上,代为回购股份相应对价的现金部分资金来源均为众兴集团提供,或以
众兴集团对股份转让人享有的债权抵销部分转让对价,股份转让款的走向均为股
份转让人取得股份转让款和/或抵销其个人负有的债务,资金来源与走向与代持
情况相匹配。
4、解除代持的股权转让价格存在差异的原因及合理性,有无纠纷或潜在纠

经核查,解除代持的股权转让价格定价标准及存在差异的原因如下:
单位:元/股、万股
时间 转让方 受让方 价格 数量 定价标准及差异原因
牛国锋、张杰、 众兴集团综合考虑激励及
吴金涛、张静、 亲属等因素,按 2019 年 6
2019.8 王东 1.1800 2,530.0000
高文瑞、王喜明、 月 30 日公司每股净资产定
安凤梅 价
出于解除代持安排,按转
圣元昌 金辉公司 1.0884 5,768.4995
让方原取得价格定价
2019.8
出于解除代持安排,按转
王东 金辉公司 1.0986 3,905.3000
让方原取得价格定价
出于解除代持安排,参照
佰仟亿 林来嵘 1.2900 12,890.6000 2019 年 12 月 31 日公司每
股净资产定价
2020.4
出于解除代持安排,参照
金辉稀矿 林来嵘 1.2900 7,417.7995 2019 年 12 月 31 日公司每
股净资产定价

综上,解除代持的股权转让价格存在差异的原因为根据受让方不同,按实施
员工股权激励、实际控制人直系亲属转让以及解除股份代持的不同情况而分别以
取得股份的价格或参照发行人净资产定价,均具备合理性,发行人代持股份的形
成及解除过程未发生纠纷,亦不存在潜在纠纷。
5、发行人目前的股权结构是否清晰、稳定,是否还存在其他代持行为
代持解除后,截至本招股说明书签署日,原代持人未以任何形式代持发行人
权益,现有股东所持股份均为其本人所有,发行人目前的股权结构清晰、稳定,
不存在代持行为。
6、代持形成和解除涉及的股东从众兴集团借款的基本情况
发行人代持形成和解除涉及的股东从众兴集团借款的基本情况如下:




94
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序号 出借人 借款人 借款情况 清偿情况
2011 年,梁宝东借款 988.88 万元用
于偿还银行贷款;
1 众兴集团 梁宝东 2016 年清偿完毕。
2010 年,梁宝东借款 1,350 万元用
于购买住房。
2010 年,张云借款 760 万元用于购
2 众兴集团 张云 2016 年清偿完毕。
买房产及车辆。
2010 年,牛国锋购房形成对众兴集
团 546.34 万元借款;
3 众兴集团 牛国锋 2017 年清偿完毕。
2011 年,牛国锋借款 942.19 万元用
于偿还银行贷款。
2014 年,葛雅平借款 1,346.6 万元用
4 众兴集团 葛雅平 2016 年清偿完毕。
于支付股份转让款。

发行人股份代持形成和解除过程中涉及股东从众兴集团借款的情况,相关资
金均为众兴集团自有资金,截至本招股说明书签署日,该等借款均已清偿完毕;
发行人现有股东对公司的出资不存在资金来源自众兴集团借款的情况;股东所持
有发行人股份不存在代持安排。

四、发行人重大资产重组情况
(一)发行人自设立以来的重大资产重组情况
2008 年 12 月,公司收购了控股股东控制的金日盛矿业和金德信矿业的 100%
股权,构成重大资产重组,情况如下:
1、金日盛矿业和金德信矿业基本情况
2008 年 5 月,公司控股股东众兴集团的控股子公司金德威商贸响应安徽省
人民政府徽商大会招商引资的号召,分别以 16.60 亿元和 11.09 亿元的价格以竞
拍的方式竞得安徽省霍邱县境内的周油坊铁矿和重新集铁矿勘探探矿权。
2008 年 6 月,金德威商贸设立金日盛矿业和金德信矿业,注册资本均为 1,000
万元;同时,经原安徽省国土资源厅批准,金德威商贸将周油坊铁矿和重新集铁
矿探矿权拍卖竞得人分别变更为金日盛矿业和金德信矿业,拍卖价款付款人也相
应变更;金日盛矿业、金德信矿业分别向安徽省国土资源厅缴纳了周油坊铁矿和
重新集铁矿首期探矿权价款 9.96 亿元和 6.654 亿元。
2008 年 8 月,原安徽省国土资源厅分别向金日盛矿业和金德信矿业授予周
油 坊 和 重 新 集 铁 矿 勘 探 探 矿 权 证 , 证 号 分 别 为 T34320080802012356 和
T34320080802012344。

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2、收购原因
为避免同业竞争,壮大公司业务,公司收购了上述两公司的 100%股权。
3、收购程序和定价依据
2008 年 12 月 19 日,金德威商贸召开股东会,决议将金日盛矿业和金德信
矿业转让给大中有限。同日,大中有限召开股东会,审议并通过收购金德威商贸
持有的金日盛矿业和金德信矿业 100%股权的决议,收购价格均为 1,000 万元。
同日,大中有限同金德威商贸签订《股权转让协议》。
本次收购的定价依据是以截至 2008 年 6 月 30 日的经审计的净资产为基准协
商确定。转让双方约定,自 2008 年 6 月 30 日至股权转让完成日期间,转让标的
产生的损益均由大中有限承担和享有。根据北京立信于 2008 年 11 月 25 日出具
的《安徽金日盛矿业有限责任公司审计报告》(京信审字[2008]812 号)和《安徽
金德信矿业有限责任公司审计报告》(京信审字[2008]813 号),截至 2008 年 6 月
30 日,金日盛矿业和金德信矿业经审计净资产值分别为 997.33 万元、994.51 万
元。
4、本次收购对公司的影响
本次重大资产重组属于同一控制下的企业合并,重组前后本公司的主营业务
及实际控制人均未发生变化。重组完成后,本公司通过金日盛矿业和金德信矿业
拥有周油坊铁矿和重新集铁矿的勘探及开采权利,控制的铁矿石资源储量大幅增
加,两铁矿建成投产后将大幅扩大采选规模。同时,由于公司控制的资产规模急
剧增长,且在内蒙和安徽地区跨区域经营,本次重组对公司自身的管理水平提出
了新的挑战。
以 2008 年 12 月 31 日财务数据计算,本次收购对公司当期财务状况的影响
如下表:
单位:万元
项目 资产总额 营业收入 利润总额
金日盛矿业 170,699.93 0.00 -332.22
金德信矿业 113,948.97 0.00 -289.77
合计 284,648.90 0.00 -621.99
大中有限(母公司) 304,335.34 107,764.13 67,690.99
合计额占大中有限比例 93.53% - -0.92%
注:2012 年,金日盛矿业吸收合并金德信矿业。


96
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(二)申报前一年内收购兼并其他企业资产(或股权、业务)

的情况
1、2019 年收购鑫日盛 100%股权
2019 年,金日晟矿业收购鑫日盛 100%股权,本次收购系代持股份的还原,
本次收购不构成重大资产重组,具体情况如下:
(1)鑫日盛的设立及历史沿革
①鑫日盛设立
鑫日盛成立于 2016 年 9 月 13 日,注册资本 1,000 万元,金日晟委托代持人
何维凌认缴 700 万元、委托代持人安凤梅认缴 300 万元。鑫日盛设立时的股权结
构如下:
单位:万元
序号 股东姓名 认缴注册资本 股权比例
1 何维凌 700.00 70.00%
2 安凤梅 300.00 30.00%
合计 1,000.00 100.00%

鑫日盛设立后,何维凌和安凤梅未实际缴付出资额。
②鑫日盛第一次股权变更
2018 年 12 月,代持人何维凌、安凤梅分别与金日晟签订《股权转让协议》,
将其持有的鑫日盛股权全部转让给金日晟,2019 年 5 月,鑫日盛完成本次股权
转让的工商变更登记。股权转让情况如下:
单位:万元
转让方 受让方 认缴注册资本 转让价格
何维凌 金日晟 700.00 0.00
安凤梅 金日晟 300.00 0.00

转让完成后,鑫日盛成为发行人控制的二级子公司。
(2)鑫日盛的主要业务及简要财务数据
鑫日盛的主要业务是:销售金日晟矿业生产的铁精粉。
报告期内,鑫日盛的简要财务数据如下:
单位:万元




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项目 2020 年度/2020.12.31 2019 年度/2019.12.31 2018 年度/2018.12.31
营业收入 0.00 0.00 0.00
净利润 -0.04 0.00 2.02
总资产 169.57 169.57 169.57
净资产 -434.23 -434.19 -434.19

(3)鑫日盛股份代持的原因及解除
①鑫日盛股份代持的原因
铁矿石价格在 2014 年和 2015 年出现快速下跌,2015 年 12 月 15 日铁矿石
普氏指数触及近十年最低的 38.50 美元/吨,受铁矿石价格下跌及金日晟矿业银行
借款金额较高的影响,金日晟矿业陷入经营及财务困难。2016 年,金日晟矿业
因诉讼被查封银行账户,为维持金日晟矿业的正常运行,金日晟委托何维凌、安
凤梅设立鑫日盛从事铁精粉产品的销售。
②鑫日盛股份代持的解除
随着金日晟矿业诉讼纠纷的解决,金日晟矿业的经营逐步回归正常,不再使
用鑫日盛从事铁精粉销售。2018 年 12 月,金日晟矿业要求代持人何维凌、安凤
梅将持有的鑫日盛股权全部转让给金日晟矿业。至此,鑫日盛的代持关系解除。
2、2019 年收购远通拓际少数股权
2019 年 4 月,公司收购远通拓际 30%股权,本次收购不构成重大资产重组,
具体情况如下:
(1)远通拓际的设立及历史沿革
①远通拓际设立
远通拓际成立于 2018 年 11 月 28 日,注册资本 30,000 万元。远通拓际设立
时的股权结构如下:
单位:万元
序号 股东名称/姓名 认缴注册资本 股权比例
1 大中矿业 21,000.00 70.00%
2 张云 9,000.00 30.00%
合计 30,000.00 100.00%

远通拓际设立后,张云并未实际出资。股东张云的基本情况为:2009 年 5
月至 2015 年 9 月任大中矿业副总经理,2015 年 10 月至 2017 年 12 月在金辉稀


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矿工作,2018 年 1 月至 2020 年 2 月在大中矿业工作,2020 年 3 月至今在金辉稀
矿工作。
②远通拓际第一次股权变更
2019 年 4 月,张云与大中矿业签订《股权转让协议》,将其持有的远通拓际
30%股权全部转让给大中矿业,2019 年 4 月,远通拓际完成本次股权转让的工商
变更登记。股权转让情况如下:
单位:万元
转让方 受让方 认缴注册资本 转让价格
张云 大中矿业 9,000.00 0.00

由于张云未实际出资,转让双方约定本次股权转让的价格为零元。转让完成
后,远通拓际成为发行人的全资子公司。
(2)远通拓际的主要业务及简要财务数据
远通拓际的主要业务是:配合球团分公司的重启,承担大中矿业及球团分公
司部分产品的销售及部分原材料的采购职能。
报告期内,远通拓际的简要财务数据如下:
单位:万元
项目 2020 年度/2020.12.31 2019 年度/2019.12.31 2018 年度/2018.12.31
营业收入 90,536.56 79,968.62 0.00
净利润 -61.57 3,271.33 -0.55
总资产 87,999.13 76,604.75 1.08
净资产 33,209.20 33,270.78 -0.55

五、发行人历次验资情况及设立时投入资产的计量属性
(一)历次验资情况
本公司及本公司前身大中有限成立以来,共进行了 8 次验资,具体情况如下:
1、1999 年 10 月,大中有限成立时的验资
本公司前身大中有限于 1999 年 10 月 29 日成立时,注册资本为 1,006 万元。
巴彦淖尔盟会计师事务所乌拉特前旗分所对大中有限截至 1999 年 10 月 28 日的
注册资本情况进行审验,并出具《验资报告》。
2、2002 年 3 月,大中有限第一次增资时的验资
2002 年 3 月,大中有限增资至 3,356 万元。乌拉特三益(联合)会计师事务


99
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所对大中有限截至 2002 年 3 月 12 日新增注册资本实收情况进行审验,于 2002
年 3 月 12 日出具乌益会事验字(2002)第 18 号《验资报告》。
3、2003 年 3 月,大中有限第二次增资时的验资
2003 年 3 月,大中有限增资至 3,664 万元。乌拉特三益(联合)会计师事务
所对截至 2002 年 10 月 15 日的注册资本情况进行审验,于 2002 年 10 月 15 日出
具乌益会事验字(2002)第 206 号《验资报告》。
4、2009 年 5 月,整体变更为股份公司时的验资
2009 年 5 月,大中有限整体变更为股份有限公司,注册资本为 85,000 万元。
北京立信对截至 2009 年 5 月 24 日的注册资本情况进行验证,于 2009 年 5 月 24
日出具了京信验字(2009)006 号《验资报告》。
5、2009 年 7 月,股份公司第一次增资时的验资
2009 年 6 月,公司增资至 121,844 万元。北京立信对公司截至 2009 年 6 月
17 日的注册资本情况进行审验,于 2009 年 6 月 17 日出具京信验字(2009)010
号《验资报告》。
6、2009 年 9 月,股份公司第二次增资时的验资
2009 年 8 月,公司增资至 124,592 万元。北京立信对公司截至 2009 年 8 月
27 日的注册资本情况进行审验,于 2009 年 8 月 31 日出具京信验字(2009)017
号《验资报告》。
7、2009 年 10 月,股份公司第三次增资时的验资
2009 年 10 月,公司增资至 128,906 万元。北京立信对公司截至 2009 年 9
月 22 日的注册资本情况进行审验,于 2009 年 9 月 24 日出具京信验字(2009)
018 号《验资报告》。
8、2011 年 4 月,对大中有限实收资本复核的验资
2011 年 4 月,立信大华对大中有限自 1999 年 10 月 29 日至 2003 年 3 月 8
日止注册资本、实收股本情况进行了复核,并出具立信大华核[2011]第 1791 号
《复核报告》。

(二)发行人设立时投入资产的计量属性
发行人以 2008 年 12 月 31 日作为审计基准日,以北京立信会计师事务所有
限公司出具京信审字[2009]1156 号《审计报告》载明净资产,整体变更为股份有


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

限公司。发行人成立时确认经审计的资产账面价值作为投入资产的计量价值,未
对投入资产进行评估调账。

六、发行人的股权结构及组织结构
(一)发行人股权结构
截至本招股说明书签署之日,发行人的股权结构如下图所示:

林来嵘 安素梅

92.10% 7.90%
杭州联创永溢 其他有限合伙及
众兴集团 梁欣雨 华芳集团
杭州联创永源 自然人

15.75% 56.59% 1.47% 9.92% 6.11% 1.75% 8.41%



内蒙古大中矿业股份有限公司



100% 100% 100% 100% 100% 8.03%


大 金 金 包
千 远 日 淮 德 钢
博 通 晟 运 威 还
矿 拓 矿 金 新 原
业 际 业 山 材 铁



70% 100% 100%



30%
大 中 鑫
中 晟 日
爆 球 盛
破 团




(二)发行人组织结构
截至本招股说明书签署之日,发行人的组织结构如下图所示:




101
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书




(三)主要职能部门情况
公司共设置 10 个中心、4 个部室,分别为:发展规划中心、人资服务中心、
运营管理中心、管控中心、物资供应中心、财务管理中心、销售中心、法务中心、
证券中心、党群行政中心、审计部、质量计量部、安全环保部、生产技术部,各
中心、部室职能如下:
1、发展规划中心
依据公司外部环境和内部发展情况,承担中长期发展规划制定和战略实施跟
踪管理、立项统一归口管理,工程项目建设管理,招投标管理,技术管理、技术
创新、新技术引进等职能,为公司经营管理有序开展提供保障和支持。
2、人资服务中心
依据公司战略发展规划,组织开展人力资源规划、招聘管理、薪酬福利管理、
绩效管理、员工关系管理、职业发展、人才队伍建设等各项工作,以及培训学院
的体系建设、培训实施、内训师和讲师队伍管理等工作,并指导和协调各分、子
公司的人力资源管理工作,为公司经营管理有序开展提供人力资源保障和支持。

3、运营管理中心
依据公司整体战略规划,承担公司整体的经营管理、经营调度、设备管理、
安全与环保管理、制度体系建设和管理提升工作,组织开展信息化规划、网络建


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设管理、信息系统管理、信息系统建设、信息设备管理、自动化系统建设、井下
安全系统建设、自动化设备管理等各项工作,打造矿业管理服务运营平台,为公
司运营管理有序开展提供有效保障和支持。
4、管控中心
依据公司战略发展规划,依法规范公司经营管理活动,承担全公司管理管控、
设备资产经营管理、材料设备物资管理及信息化、智能化、“天网”覆盖、无人机
巡查、报表管理系统运营建设等工作,为公司经营发展提供有效保障和支持。
5、财务管理中心
依据国家财税相关政策和公司战略发展规划,组织开展财务管理、会计核算、
预算管理、税务管理、资金管理、资产管理等工作,为公司经营管理提供财务信
息与财务资金保障。
6、物资供应中心
依据公司经营发展情况需要,承担公司原料、材料及设备等的采购、配送,
物资外委维修,寄售模式开展,外销业务创收,闲置物资设备处置等职能,为公
司各项生产经营提供物资保障。
7、销售中心
依据公司整体战略发展规划,制定公司营销规划,组织开展所属产成品的销
售、大宗原材料的采购、产品贸易及货物的物流运输,销售回款等工作,为公司
经营目标的实现提供保障。
8、法务中心
依据公司战略发展规划,依法规范公司经营管理活动,防控法律风险,维护
公司合法权益,完成债权债务清偿处置、突发事件应对等工作,为公司经营发展
提供法务保障。
9、证券中心
依据公司战略发展规划和外部资本市场环境,承担公司上市、资产证券化、
董事会日常事务管理等职能,同时负责银行及资本市场投融资管理,资本运作管
理等工作,保障公司合理、有序、高效运行,为公司经营发展提供保障。
10、党群行政中心
依据公司战略规划和经营需求,组织开展全公司党群工作建设;承担公司行
政秘书管理、会务管理、公文管理、物品管理、档案管理、物业管理、餐厅管理

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

等工作,为公司的经营发展提供行政后勤保障。并依法办理新上项目的各项批复
(核准)性文件的报批、各种法律规定的证照,以及完成已取得的各种证照的维
护工作,确保公司投资项目和日常生产经营的合法性、规范性运作。
11、审计部
负责开展全公司审计监察,规范财务管理和内控管理,为公司经营发展提供
审计保障。
12、质量计量部
遵照国家质量计量相关政策、管理规定及行业标准,对公司产品及原料开展
质量与产量的日常监督、检查、控制、统计等工作,及时对产品与原料的质量、
产量情况进行检测、化验、计量、记录及上报,为公司的生产控制调整、工艺技
术改进、销售策略制定、物料供应等工作的开展提供依据,保障公司生产、销售
目标的达成。
13、安全环保部
依据公司发展规划和国家安全生产的方针政策、法律法规,负责公司的安全
环保体系建设、安全环保监督检查、安全环保事故分析处理、工伤鉴定处理、职
业卫生管理、重大安全环保事故的调查、处理及环境治理、水土保持工程的监督、
检查、验收等工作,为公司生产经营的顺利进行提供安全、环保及职业健康方面
的保障和支持。
14、生产技术部
根据国家法律法规、行业规范以及公司相关规定,组织开展生产计划管理、
采矿工艺设计与改进、选矿工艺设计与改进、地质勘探、工程验收等工作,为各
生产单位的正常生产提供技术指导,为公司的生产经营提供技术支持。

(四)发行人分公司
截至本招股说明书签署日,发行人下设四家分公司如下:
1、固阳分公司

项目 内容
成立时间 2005-04-07
负责人 吴金涛
住所 内蒙古自治区包头市固阳县兴顺西镇红庆德村
经营范围 承揽公司交办的矿产开采、矿产品加工及销售业务、尾矿库运行。

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2、球团分公司

项目 内容
成立时间 2009-07-15
负责人 吴金涛
住所 内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗先锋镇黑柳子村
经营范围 矿产品、钢材、建材销售,球团加工及销售。

3、公路分公司

项目 内容
成立时间 2004-08-17
负责人 吴金涛
住所 内蒙古巴彦淖尔市乌前旗小佘太乡点力素太村南 600 米
经营范围 许可经营项目:公路经营管理。一般经营项目:无

4、北京管理咨询分公司

项目 内容
成立时间 2020-03-16
负责人 梁欣雨
住所 北京市朝阳区百子湾路 29、31 号 2 幢 2 层 249 室
经营范围 企业管理咨询;企业管理;会议服务;市场调查;企业策划。

七、发行人控股及参股公司基本情况
截至本招股说明书签署之日,发行人控股及参股子公司如下表:

序号 企业名称 持股比例 层级
1 安徽金日晟矿业有限责任公司 公司持股 100% 一级子公司
2 天津远通拓际国际贸易有限公司 公司持股 100% 一级子公司
3 内蒙古大千博矿业有限责任公司 公司持股 100% 一级子公司
4 安徽淮运金山港务有限责任公司 公司持股 100% 一级子公司
5 安徽省金德威新材料有限公司 公司持股 100% 一级子公司
内蒙古大中矿业管理服务平台有限责
金日晟持股 70%
6 任公司(2020 年 10 月前企业名称为: 二级子公司
大千博持股 30%
内蒙古大中爆破工程有限责任公司)
7 安徽中晟金属球团有限责任公司 金日晟持股 100% 二级子公司
8 安徽鑫日盛矿产品有限责任公司 金日晟持股 100% 二级子公司
公司持股 8.03%,
9 内蒙古包钢还原铁有限责任公司 一级参股公司
包钢股份持股 91.97%

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公司控股及参股子公司的基本情况如下:
1、安徽金日晟矿业有限责任公司

项目 内容
成立时间 2008-06-09
注册资本 100,000 万元人民币
实收资本 100,000 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主营业务 铁矿石开采
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 576,192.28 85,453.37 -649.21
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

2、天津远通拓际国际贸易有限公司

项目 内容
成立时间 2018-11-28
注册资本 30,000 万元人民币
实收资本 30,000 万元人民币
注册地 天津自贸试验区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 1-804
主要生产经营地 天津自贸试验区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 1-804
主营业务 铁矿石、铁精粉销售
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 87,999.13 33,209.20 -61.57
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

3、内蒙古大千博矿业有限责任公司

项目 内容
成立时间 2002-11-13
注册资本 1,300 万元人民币
实收资本 1,300 万元人民币
注册地 内蒙古自治区包头市达茂旗稀土工业园区
主要生产经营地 内蒙古自治区包头市达茂旗稀土工业园区


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主营业务 铁矿石开采、加工、销售
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 18,750.88 -1,044.69 -690.72
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

4、安徽淮运金山港务有限责任公司

项目 内容
成立时间 2014-08-12
注册资本 500 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇桃园村
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇桃园村
主营业务 拟从事运输业务,尚未开展经营活动
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.19 -0.30 0.00
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

5、安徽省金德威新材料有限公司

项目 内容
成立时间 2009-04-29
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 1,000 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主营业务 填充材料胶凝剂等的生产、销售
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 6,408.97 -1,631.03 -398.90
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

6、内蒙古大中矿业管理服务平台有限责任公司(2020 年 10 月前企业名称
为:内蒙古大中爆破工程有限责任公司)



107
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
成立时间 2012-08-01
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 1,000 万元人民币
注册地 乌拉特前旗小佘太书记沟
主要生产经营地 乌拉特前旗小佘太书记沟
主营业务 土岩爆破业务
股东情况 金日晟 70%,大千博 30%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 3,240.87 2,702.67 -67.86
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

7、安徽中晟金属球团有限责任公司

项目 内容
成立时间 2019-12-06
注册资本 10,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇金日晟公司内
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇金日晟公司内
主营业务 铁矿球团产品生产、销售(筹建阶段)
股东情况 金日晟 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 84.02 -0.07 -0.07
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

8、安徽鑫日盛矿产品有限责任公司

项目 内容
成立时间 2016-09-13
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 霍邱县冯井镇黄虎村
主要生产经营地 霍邱县冯井镇黄虎村
主营业务 铁矿石购销,铁精粉、尾砂销售
股东情况 金日晟 100%



108
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 169.57 -434.23 -0.04
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

9、内蒙古包钢还原铁有限责任公司

项目 内容
成立时间 2009-11-03
注册资本 49,803.03 万元人民币
实收资本 49,803.03 万元人民币
注册地 乌拉特前旗先锋镇毕格尔图村
主要生产经营地 乌拉特前旗先锋镇毕格尔图村
主营业务 球团生产、销售
内蒙古包钢钢联股份有限公司持有 91.97%股权,本公司持有
股东情况
8.03%股权
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.6.30/2020 年 1-6 月 112,137.38 58,697.74 1,078.58
2019.12.31/2019 年度 130,490.59 57,266.05 3,990.32
2019 年数据致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2020 年
1-6 月数据未经审计;包钢还原铁为上市公司包钢股份(600010)
财务数据是否经过审计
子公司,包钢股份尚未公告年报,未对外披露包钢还原铁的财
务数据。

报告期内,发行人注销 4 家子公司,子公司分别为金巢矿业(2018 年 5 月
注销)、金铎科技(2019 年 4 月注销)、汇海汇商贸(2018 年 12 月注销)、金日
晟球团(2020 年 12 月注销)。其基本情况如下:
1、安徽金巢矿业有限责任公司(2018 年 5 月注销)

项目 内容
成立时间 2017-05-05
注册资本 55,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 霍邱县马店镇溜山村
主要生产经营地 公司未实际开展业务
主营业务 拟开展铁精矿销售,铁矿石进出口贸易
股东情况 发行人 100%



109
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.00 -0.01 -0.01
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

2、安徽金铎科技有限公司(2019 年 4 月注销)

项目 内容
成立时间 2014-09-22
注册资本 5,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 六安集中示范园区龙舒路以南
主要生产经营地 公司未实际开展业务
拟开展新材料研发,超细云母粉生产与销售,工程塑料母粒制
主营业务
品生产与销售
股东情况 发行人 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.50 -201.82 -0.10
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

3、天津市汇海汇商贸有限责任公司(2018 年 12 月注销)

项目 内容
成立时间 2014-09-22
注册资本 5,000 万元人民币
实收资本 5,000 万元人民币
注册地 天津自贸区(空港经济区)国际商务园西区 21 号一层
主要生产经营地 天津自贸区(空港经济区)国际商务园西区 21 号一层
主营业务 铁矿石、铁精矿等产品的贸易
股东情况 发行人 90%,孔令军 10%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 6,923.64 6,257.77 35.59
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

4、安徽金日晟金属球团有限责任公司(2020 年 12 月 11 日注销)

项目 内容
成立时间 2019-01-18


110
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
注册资本 10,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主营业务 铁矿球团产品生产、销售
股东情况 金日晟 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

八、发行人控股股东、实际控制人及持股 5%以上主要股东
的基本情况
(一)控股股东、实际控制人的基本情况
1、控股股东基本情况
截至本招股书签署之日,众兴集团直接持有大中矿业 72,952.44 万股股份,
持股比例为 56.59%,系大中矿业的控股股东。
企业名称 众兴集团有限公司
统一社会信用代码 91120116114675647R
注册地 天津自贸试验区(空港经济区)国际商务园 A 地块 D6 号单体
主要生产经营地 巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区
法定代表人 林来嵘
注册资本 7,726.48 万元人民币
实收资本 7,726.48 万元人民币
公司类型 有限责任公司
钢材、冶金炉料、建材、水泥、五金、机电产品的批发零售;以自
经营范围 有资金对矿业进行投资;能源、煤炭、地质的勘查;黄金制品销售
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
主营业务 对外投资及投资管理
营业期限 1995-10-23 至 2052-03-03
股东构成 林来嵘持股 92.10%,安素梅持股 7.90%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 365,094.91 275,202.71 557.22


111
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


财务数据是否审计 财务数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

2、实际控制人基本情况

林来嵘、安素梅夫妇合计持有众兴集团 100%的股权,通过众兴集团控制大
中矿业 56.59%的股份,林来嵘直接持有大中矿业 20,308.40 万股股份,持股比例
15.75%;安素梅直接持有大中矿业 1,889.06 万股股份,持股比例 1.47%;二人合
计控制大中矿业股权比例为 73.81%,系大中矿业的实际控制人。
林来嵘先生,1968 年 8 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号
码为 152801196808XXXXXX,住所为内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇大
十份子村。现任大中矿业董事。
安素梅女士,1965 年 9 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号
码为 152801196509XXXXXX,住所为内蒙古包头市昆都仑区锡华世纪花园。

(二)其他持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况
截至本招股说明书签署之日,除发行人控股股东众兴集团外,其他持有发行
人 5%以上股份的股东如下表:
序号 股东名称 股份数量(万股) 持股比例(%)
1 林来嵘 20,308.40 15.75
2 梁欣雨 12,790.60 9.92
3 杭州联创永源 5,645.16 4.38
4 杭州联创永溢 2,231.18 1.73
注:杭州联创永源委托杭州联创永溢作为授权代表行使股东权利,该两家企业表决权合
并计算。

上表中股东的基本情况如下:

1、林来嵘
林来嵘先生的具体情况请参见“第五节八、(一)控股股东、实际控制人的基
本情况”部分内容。
2、梁欣雨
梁欣雨女士,1989 年 1 月出生,中国国籍,拥有美国永久居留权,身份证
号码为 152824198901XXXXXX,住所为北京市海淀区香山南路 88 号。具体情况
参见“第八节一、(三)高级管理人员简历”部分内容。
3、杭州联创永源、杭州联创永溢

112
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


根据 2011 年 3 月众兴集团、林来嵘与杭州联创永源、上海联创永沂、无锡
同创创业、杭州联创永溢、新疆联创永津签订的《关于内蒙古大中矿业股份有限
公司股权转让协议之补充协议》及 2020 年 5 月签订的《一致行动关系解除协议》,
截至本招股说明书签署之日,杭州联创永源的股东权利(除收益权和处置权)委
托杭州联创永溢作为授权代表行使,上海联创永沂、无锡同创创业、新疆联创永
津的股东权利不再委托杭州联创永溢行使。据此,杭州联创永源、杭州联创永溢
对公司表决权合并计算,比例为 6.11%,杭州联创永源、杭州联创永溢的基本情
况如下:
(1)杭州联创永源
企业名称 杭州联创永源股权投资合伙企业(有限合伙)
统一社会信用代码 91330100568784039U
私募投资基金备案编号 SD2366
注册地 浙江省杭州市拱墅区祥园路 33 号 1 号楼 121 室
主要生产经营地 浙江省杭州市拱墅区祥园路 33 号 1 号楼 121 室
执行事务合伙人 杭州联创投资管理有限公司(委派代表:徐汉杰)
基金管理人登记编号 P1001248
企业类型 有限合伙企业
认缴出资 42,000 万元
实缴出资 42,000 万元
主营业务 股权投资及相关咨询服务
营业期限 长期
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 42,001.77 41,950.42 -0.79
财务数据是否审计 未经审计

杭州联创永源的合伙人及其出资情况如下:
单位:万元
合伙人 合伙人类别 认缴出资 实缴出资 占比(%)

浙江满博投资管理有限公司 有限合伙人 10,000.00 10,000.00 23.81

浙江浙商长海创业投资合伙企业
有限合伙人 10,000.00 10,000.00 23.81
(有限合伙)

上海三德士投资管理中心
有限合伙人 7,000.00 7,000.00 16.67
(有限合伙)


113
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


合伙人 合伙人类别 认缴出资 实缴出资 占比(%)

浙江万轮投资合伙企业(有限合伙) 有限合伙人 6,500.00 6,500.00 15.48

上海麟鸿实业有限公司 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 4.76

天津汉高科技发展有限公司 有限合伙人 3,000.00 3,000.00 7.14

普通合伙人
杭州联创投资管理有限公司 500.00 500.00 1.19
执行事务合伙人

颜丽园 有限合伙人 1,000.00 1,000.00 2.38

丁佳磊 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 4.76

合计 42,000.00 42,000.00 100.00

(2)杭州联创永溢

企业名称 杭州联创永溢创业投资合伙企业(有限合伙)
统一社会信用代码 9133010256300489XB
私募投资基金备案编号 SD1934
注册地 上城区安家塘 52 号 101 室
主要生产经营地 上城区安家塘 52 号 101 室
执行事务合伙人 杭州联创投资管理有限公司(委派代表:徐汉杰)
基金管理人登记编号 P1001248
企业类型 有限合伙企业
认缴出资 70,000 万元
实缴出资 70,000 万元
主营业务 股权投资及相关咨询服务
营业期限 2010-10-08 至 2023-10-06
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 48,106.47 36,047.56 4,074.45
财务数据是否审计 未经审计

杭州联创永溢的合伙人及其出资情况如下:
单位:万元
合伙人 合伙人类别 认缴出资 实缴出资 占比(%)

浙江三捷投资管理有限公司 有限合伙人 10,000.00 10,000.00 14.29

孙文 有限合伙人 6,450.00 6,450.00 9.21

蔡晓玉 有限合伙人 1,410.00 1,410.00 2.01

桐乡市毅能设备制造有限公司 有限合伙人 4,900.00 4,900.00 7.00

114
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


合伙人 合伙人类别 认缴出资 实缴出资 占比(%)

余干永泽商行贸易有限公司 有限合伙人 3,700.00 3,700.00 5.29
上海拜门投资管理中心(普通合
有限合伙人 3,000.00 3,000.00 4.29
伙)
徐顺友 有限合伙人 2,400.00 2,400.00 3.43

杭州信源银楼有限公司 有限合伙人 2,850.00 2,850.00 4.07

杭州诚和创业投资有限公司 有限合伙人 3,850.00 3,850.00 5.50

诸暨市宝艺珍珠有限公司 有限合伙人 2,600.00 2,600.00 3.71

汤锦 有限合伙人 2,500.00 2,500.00 3.57

张雪娟 有限合伙人 2,550.00 2,550.00 3.64

戚荣林 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 2.86

浙江怡海电子科技有限公司 有限合伙人 1,500.00 1,500.00 2.14

上海洋昶商务咨询中心 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 2.86

诸暨周东珵贸易有限公司 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 2.86

陈涛 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 2.86

杭州敏杰交通器材有限公司 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 2.86

浙江银亚投资管理有限公司 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 2.86

浙江贝瑞实业投资有限公司 有限合伙人 2,000.00 2,000.00 2.86

俞凤姣 有限合伙人 1,590.00 1,590.00 2.27

杭州炫庆投资管理有限公司 有限合伙人 1,250.00 1,250.00 1.79

应菊莲 有限合伙人 1,190.00 1,190.00 1.70

杭州易宸投资管理有限公司 有限合伙人 1,100.00 1,100.00 1.57
杨璠 有限合伙人 1,050.00 1,050.00 1.50
王晶 有限合伙人 910.00 910.00 1.30
杭州丽迈网络科技有限公司 有限合伙人 500.00 500.00 0.71

普通合伙人
杭州联创投资管理有限公司 700.00 700.00 1.00
执行事务合伙人

合计 70,000.00 70,000.00 100.00

(3)2011 年 3 月,委托统一行使股东权利的原因及合理性
2011 年 3 月,杭州联创永溢、无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永
津、杭州联创永源合计从众兴集团受让发行人 1.5 亿股股份。
本次投资时,无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津、杭州联创永源

115
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


和杭州联创永溢的领投机构为杭州联创投资管理有限公司,其通过旗下管理的杭
州联创永源和杭州联创永溢合计持有大中矿业 6.11%的股份;无锡同创创业、上
海联创永沂和新疆联创永津均为跟投机构,各自的跟投比例分别为 2.09%、2.40%
和 1.04%。跟投机构信任杭州联创投资管理有限公司,并将表决权委托给领投机
构统一行使,并据此提名了董事陈修。
据此,无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津、杭州联创永源和杭州
联创永溢委托统一行使股权利具备合理原因。
(4)解除授权的原因、合理性
2020 年 5 月 1 日,前述五家股东签订《一致行动关系解除协议》,约定无锡
同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津与杭州联创永溢解除一致行动关系,杭
州联创永源和杭州联创永溢仍保持一致行动。
经访谈无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津与杭州联创永溢,无锡
同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津与杭州联创永溢解除一致行动关系的原
因如下:
1)自 2011 年投资发行人至今,无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永
津的普通合伙人的投资管理团队及其有限合伙人发生一定变化,为保持投资管理
的独立性,合理分担投资风险,无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津决
定解除与杭州联创永溢的一致行动关系;
2)各家合伙企业自 2011 年投资发行人以来投资期已近十年。在此过程中,
发行人不断完善公司治理,建立了有效保护中小股东权益的机制,各合伙企业均
可正常表达股东诉求,其继续集中表决权保持一致行动的必要性大大减小。
杭州联创永源和杭州联创永溢的基金管理人均为杭州联创投资管理有限公
司,因此其一致行动关系未变化。
综上,无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津与杭州联创永溢解除一
致行动关系具备合理原因性。
(5)无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津的执行事务合伙人及投
资人情况及与杭州联创永源及杭州联创永溢的关联关系
①执行事务合伙人情况及与杭州联创永源及杭州联创永溢的关联关系
无锡同创创业的执行事务合伙人为江苏利创新能源有限公司,实际控制人为


116
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


缪双大。
上海联创永沂的执行事务合伙人为上海联创永沂投资管理中心,其实际控制
人为周水文。周水文在杭州联创永源持有权益的比例为 0.04%。
新疆联创永津的执行事务合伙人为上海联创永钧股权投资管理有限公司,其
实际控制人为韩宇泽。
杭州联创永源及杭州联创永溢的执行事务合伙人为杭州联创投资管理有限
公司,其实际控制人为徐汉杰。
综上,上海联创永沂执行事务合伙人实际控制人周水文在杭州联创永源拥有
权益比例较低,无锡同创创业、新疆联创永津的执行事务合伙人与杭州联创永源
及杭州联创永溢不存在关联关系。
②投资人情况及与杭州联创永源及杭州联创永溢的关联关系
新疆联创永津投资人颜丽园(权益比例为 8.82%)持有杭州联创永源权益比
例为 2.38%。
上海联创永沂投资人周水文(权益比例为 6.43%)持有杭州联创永源权益比
例为 0.04%。
上海联创永沂投资人徐春楚(权益比例为 21.43%)持有杭州联创永溢权益
比例为 0.64%。
上述投资人在杭州联创永源和杭州联创永溢持有权益比例较低,除此之外,
无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津的投资人与杭州联创永源及杭州联
创永溢不存在关联关系。
根据上述情况,无锡同创创业、上海联创永沂、新疆联创永津与杭州联创永
源及杭州联创永溢股东诉求各不相同,其个别执行事务合伙人、投资人在杭州联
创永源、杭州联创永溢仅存在少量投资关系,因此不应该合并作为持股 5%以上
股东。

(三)控股股东和实际控制人控制的其他企业基本情况
截至本招股说明书签署日,除发行人外,本公司控股股东及实际控制人林来
嵘、安素梅直接控制的其他企业如下图:




117
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书




1、控股股东控制的企业
(1)内蒙古金辉稀矿股份有限公司

项目 内容
成立时间 2007-07-11
注册资本 10,000 万元人民币
实收资本 10,000 万元人民币
注册地 内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇
主要生产经营地 内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇
公司类型 股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)
铅锌矿开采、加工、销售,硫酸的生产、销售,非金属类矿产品
主营业务
的生产、销售等
股东构成 众兴集团持股 98%,梁宝东持股 2%[注]
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 100,660.01 -26,487.59 -734.73
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计
注:梁宝东股权已签署协议将 2%股权转让给林来嵘,尚未办理工商变更登记。

金辉稀矿下设控股子公司 3 家,基本情况如下:


118
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


①固阳县鸿云物流有限责任公司
项目 内容
成立时间 2011-04-20
注册资本 15,200 万元人民币
实收资本 15,187.33 万元人民币
注册地 内蒙古自治区包头市固阳县金山镇新区
主要生产经营地 内蒙古自治区包头市固阳县金山镇新区
主营业务 酒店经营
股东情况 金辉稀矿持股 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 15,394.20 14,893.82 -33.80
财务数据是否经过审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

②内蒙古大荣煤通物流有限公司

项目 内容
成立时间 2019-09-16
注册资本 10,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区内蒙古金辉稀矿
注册地
股份有限公司办公楼一楼西厅
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区内蒙古金辉稀矿
主要生产经营地
股份有限公司办公楼一楼西厅
主营业务 未开展业务
股东情况 金辉稀矿持股 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 1.06 -15.46 -5.15
财务数据是否经过审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

③巴彦淖尔市金峰化工有限责任公司

项目 内容
成立时间 2011-07-04
注册资本 16,000 万元人民币
实收资本 14,900 万元人民币
注册地 乌拉特前旗先锋镇黑柳子村
主要生产经营地 乌拉特前旗先锋镇黑柳子村


119
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
主营业务 兰炭生产与销售
股东情况 金辉稀矿 83.75%;张就会 10%;王冬斌 6.25%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 13,484.71 7,677.82 -929.01
财务数据是否经过审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(2)内蒙古泰嵘铬业科技股份有限公司

项目 内容
成立时间 2017-11-23
注册资本 4,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区内蒙古金辉稀矿
注册地
股份有限公司办公楼一楼
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区内蒙古金辉稀矿
主要生产经营地
股份有限公司办公楼一楼
主营业务 未开展生产经营活动
股东情况 众兴集团 98%,梁宝东 2%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(3)呼伦贝尔市金德威商贸有限责任公司

项目 内容
成立时间 2008-01-08
注册资本 5,000 万元人民币
实收资本 5,000 万元人民币
呼伦贝尔市海拉尔区学府路(第六地质矿产勘查开发院办公楼
注册地
909、910 房间)
呼伦贝尔市海拉尔区学府路(第六地质矿产勘查开发院办公楼
主要生产经营地
909、910 房间)
主营业务 持有探矿权,尚未到矿产品的开采与销售阶段
股东情况 众兴集团 97%,安素梅 2%,张云 1%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 12,751.57 3,519.26 -50.24
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计


120
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

(4)内蒙古联中营泰物流有限公司

项目 内容
成立时间 2019-07-04
注册资本 10,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区内蒙古金辉稀矿
注册地
股份有限公司办公楼一楼东厅
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区内蒙古金辉稀矿
主要生产经营地
股份有限公司办公楼一楼东厅
主营业务 未开展生产经营活动
股东情况 众兴集团 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.60 -63.67 -26.76
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(5)阿拉善左旗和彤池盐业有限责任公司

项目 内容
成立时间 1994-12-23
注册资本 900 万元人民币
实收资本 900 万元人民币
内蒙古自治区阿拉善盟阿拉善左旗巴彦浩特镇阿拉善盟祥泰隆
注册地
集团有限公司三楼 301 室
内蒙古自治区阿拉善盟阿拉善左旗巴彦浩特镇阿拉善盟祥泰隆
主要生产经营地
集团有限公司三楼 301 室
主营业务 湖盐开采、加工、销售
股东情况 众兴集团 90%,安素梅 10%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 8,900.39 338.02 -378.08
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

该公司下设控股子公司 1 家,基本情况如下:

①阿拉善盟元汇生态股份有限公司
项目 内容
成立时间 2012-11-22
注册资本 5,000 万元人民币
实收资本 1,000 万元人民币


121
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
内蒙古自治区阿拉善盟阿拉善左旗吉兰泰镇和彤池盐业公司院
注册地

内蒙古自治区阿拉善盟阿拉善左旗吉兰泰镇和彤池盐业公司院
主要生产经营地

主营业务 生态种植
阿拉善左旗和彤池盐业有限责任公司 90%,张云 8%,袁得俊
股东情况
2%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 1,002.39 997.69 8.73
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(6)内蒙古瑞生元典当有限责任公司

项目 内容
成立时间 2008-12-24
注册资本 4,800 万元人民币
实收资本 4,800 万元人民币
内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街 55 号众兴办公楼 101
注册地

内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街 55 号众兴办公楼 101
主要生产经营地

主营业务 未开展经营活动
众兴集团 85%,阿拉善左旗和彤池盐业有限责任公司 10%,王
股东情况
军义 5%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 6,200.68 4,856.72 -160.59
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(7)包头金日盛矿业咨询有限责任公司

项目 内容
成立时间 2006-08-31
注册资本 5,500 万元人民币
实收资本 5,000 万元人民币
内蒙古自治区包头市稀土高新区总部经济园区(黄河大街以北)
注册地
众兴集团总部办公楼一层 101 室
内蒙古自治区包头市稀土高新区总部经济园区(黄河大街以北)
主要生产经营地
众兴集团总部办公楼一层 101 室
主营业务 未开展经营活动


122
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
股东情况 众兴集团 55%,浩宝国际(香港)有限公司 45%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 7,999.34 5,011.02 -0.03
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

该公司直接及间接控股子公司 4 家,基本情况如下:

①内蒙古六合胜煤炭有限责任公司
项目 内容
成立时间 2007-01-29
注册资本 5,500 万元人民币
实收资本 5,000 万元人民币
内蒙古自治区包头稀土高新区总部经济园区(黄河大街以北)
注册地
众兴集团总部办公楼副楼一层 102 室
内蒙古自治区包头稀土高新区总部经济园区(黄河大街以北)
主要生产经营地
众兴集团总部办公楼副楼一层 102 室
主营业务 矿业投资,未开展具体经营业务。
股东情况 包头金日盛矿业咨询有限责任公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 48,018.62 -1,478.48 -63.77
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

②内蒙古泰信祥矿业股份有限公司

项目 内容
成立时间 2011-01-17
注册资本 40,000 万元人民币
实收资本 40,000 万元人民币
注册地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇
主要生产经营地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇
主营业务 金矿开发
股东情况 内蒙古六合胜煤炭有限责任公司 55.00%,金辉稀矿 45.00%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 69,059.27 35,507.93 -861.14
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

③内蒙古有色嘉禾鑫源矿业投资有限公司(正在办理注销手续)

123
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
成立时间 2007-04-19
注册资本 3,000 万元人民币
实收资本 3,000 万元人民币
注册地 乌拉特前旗小佘太镇东五份子
主要生产经营地 乌拉特前旗小佘太镇东五份子
主营业务 金矿开发
内蒙古泰信祥矿业股份有限公司 70%,内蒙古六合胜煤炭有限
股东情况
责任公司 30%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 22,295.37 -23,633.37 -727.03
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

④内蒙古华域明科矿业有限公司

项目 内容
成立时间 2003-12-03
注册资本 300 万元人民币
实收资本 300 万元人民币
注册地 乌拉特前旗小佘太东五分村
主要生产经营地 乌拉特前旗小佘太东五分村
主营业务 金矿开发
内蒙古六合胜煤炭有限责任公司 75%,内蒙古有色地质矿业有
股东情况
限公司 25%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 3,230.81 -467.03 -521.52
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

2、控股股东控制的报告期内注销及拟注销的企业

(1)包头市泉溶物流有限责任公司(2019 年 10 月注销)
项目 内容
成立时间 2011-09-02
注册资本 5,000 万元人民币
实收资本 5,000 万元人民币
注册地 内蒙古自治区包头市铝业产业园区管委会办公楼四层 411 室
主要生产经营地 内蒙古自治区包头市铝业产业园区管委会办公楼四层 411 室


124
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
主营业务 仓储物流
股东情况 众兴集团 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 4,180.75 4,180.74 -0.01
财务数据是否经过审计 未经审计

(2)内蒙古昌兴宇泰化工有限责任公司(2020 年 6 月注销)

项目 内容
成立时间 2019-12-26
注册资本 9,749.7469 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区内蒙古金辉稀矿
注册地
股份有限公司办公楼 201 室
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区内蒙古金辉稀矿
主要生产经营地
股份有限公司办公楼 201 室
主营业务 化工品销售
股东情况 内蒙古金辉稀矿股份有限公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 2019 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(8)众兴集团通过自然人刘海燕控制的企业(均已注销)

报告期内,众兴集团以委托境内自然人刘海燕持股方式控制相关企业,具体
如下:2016 年 8 月,众兴集团委托刘海燕收购天津融耀万通资产管理有限公司
(后更名为天津圣元昌)100%股权;2016 年 9 月,众兴集团委托刘海燕出资参
与设立内蒙古宝资实业有限公司。截至本招股说明书签署日,相关企业均已注销。
报告期内,控制关系图如下:




125
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书




上述已注销企业基本情况如下:

①天津圣元昌资产管理有限公司(2020 年 7 月注销)
项目 内容
成立时间 2015-07-07
注册资本 5,000 万元人民币
实收资本 2,500 万元人民币
注册地 天津自贸试验区(中心商务区)国泰大厦 2-543
主要生产经营地 天津自贸试验区(中心商务区)国泰大厦 2-543
主营业务 资产管理。
股东情况 刘海燕 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 13,751.63 2,495.90 -2,649.56
财务数据是否经过审计 2019 年财务数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

报告期内,圣元昌投资控股的企业 2 家,包括琻帛玉业、众信祥实业,截至
本招股说明书签署之日,琻帛玉业、众信祥实业已注销。

②内蒙古琻帛玉业文化产业股份有限公司(2020 年 7 月注销)
项目 内容
成立时间 2016-09-08
注册资本 100 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗先锋镇黑柳子村工业园区
主要生产经营地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗先锋镇黑柳子村工业园区


126
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
主营业务 玉石、珠宝首饰销售
股东情况 圣元昌 69.23%,许立佳 23.08%,赵文旭 7.69%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 170.78 -274.18 -111.96
财务数据是否经过审计 2019 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

③内蒙古众信祥实业有限责任公司(2019 年 6 月注销)

项目 内容
成立时间 2016-09-19
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇东五份子村
主要生产经营地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇东五份子村
主营业务 未开展生产经营
股东情况 圣元昌 70%,梁秀英 30%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 34,500.22 -17.43 -0.05
财务数据是否经过审计 未经审计


3、实际控制人控制的其他企业
截至本招股说明书签署之日,除众兴集团及其下属企业外,实际控制人林来
嵘、安素梅投资控制的其他企业如下:
(1)内蒙古众兴煤炭有限责任公司
项目 内容
成立时间 2011-03-02
注册资本 7,727 万元人民币
实收资本 7,727 万元人民币
注册地 内蒙古自治区包头稀土高新区总部经济园区众兴集团总部办公楼
主要生产经营地 内蒙古自治区包头稀土高新区总部经济园区众兴集团总部办公楼
主营业务 矿权投资
股东情况 林来嵘 92.1%,安素梅 7.9%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 19,631.66 4,388.96 -545.22


127
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

众兴煤炭直接和间接投资控制的 3 家企业,如下:

①阿拉善盟溶峰投资有限责任公司
项目 内容
成立时间 2011-04-02
注册资本 4,000 万元人民币
实收资本 4,000 万元人民币
注册地 内蒙古自治区阿拉善盟阿拉善左旗巴彦浩特镇雅布赖路
主要生产经营地 内蒙古自治区阿拉善盟阿拉善左旗巴彦浩特镇雅布赖路
主营业务 矿业投资
股东情况 内蒙古众兴煤炭集团有限责任公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 4,000.09 3,993.99 -0.01
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

②阿拉善盟鑫兴矿业有限责任公司

项目 内容
成立时间 2010-09-09
注册资本 4,000 万元人民币
实收资本 4,000 万元人民币
注册地 内蒙古阿拉善盟额济纳旗达来呼布镇新村
主要生产经营地 内蒙古阿拉善盟额济纳旗达来呼布镇新村
主营业务 矿业投资
股东情况 阿拉善盟溶峰投资有限责任公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 11,818.67 709.90 -527.09
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

③包头市北斗地质勘查有限责任公司

项目 内容
成立时间 2009-09-18
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 1,000 万元人民币

128
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
内蒙古自治区包头稀土高新区总部经济园区众兴集团总部办公楼
注册地
副楼一层 103 室
内蒙古自治区包头稀土高新区总部经济园区众兴集团总部办公楼
主要生产经营地
副楼一层 103 室
主营业务 地质勘查业务
股东情况 众兴煤炭 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 904.92 323.36 -112.54
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计


(2)内蒙古中景昱泰旅游有限公司
项目 内容
成立时间 2020-10-22
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇大十份子村(内蒙
注册地
古泰信祥矿业股份有限公司 101 室)
内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇大十份子村(内蒙
主要生产经营地
古泰信祥矿业股份有限公司 101 室)
主营业务 旅游会展服务
股东情况 林来嵘 100.00%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00
财务数据是否审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

4、实际控制人控制的报告期内注销及拟注销的企业

(1)呼伦贝尔市海拉尔区天誉商贸有限责任公司(2020 年 6 月注销)
项目 内容
成立时间 2009-07-06
注册资本 10 万元人民币
实收资本 10 万元人民币
注册地 海拉尔区学府路 1 号 910 房间
主要生产经营地 海拉尔区学府路 1 号 910 房间
主营业务 多金属矿勘查业务
股东情况 林来嵘 100%


129
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.09 0.09 -6.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(2)包头市富海置业有限责任公司(2019 年 1 月注销);

项目 内容
成立时间 2011-06-27
注册资本 2,000 万元人民币
实收资本 2,000 万元人民币
注册地 包头市东河区乔家金街 12 栋 3 楼 302、303 室
主要生产经营地 包头市东河区乔家金街 12 栋 3 楼 302、303 室
主营业务 房地产开发业务
股东情况 林来嵘 90%,安素梅 10%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 1,043.10 1,035.66 -0.02
财务数据是否经过审计 未经审计

(3)包头市海嵘煤炭有限责任公司(2018 年 3 月注销)

项目 内容
成立时间 2001-12-07
注册资本 100 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 内蒙古自治区包头市稀土高新区
主要生产经营地 内蒙古自治区包头市稀土高新区
主营业务 煤炭的加工、销售、钢材、建材的销售
股东情况 林来嵘 50%,安素梅 25%,梁宝东 25%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(4)乌海市泰信煤炭有限责任公司(2018 年 8 月注销)

项目 内容
成立时间 2001-12-07
注册资本 50 万元人民币


130
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
实收资本 0 万元人民币
住所 内蒙古自治区乌海市乌达区三道坎
主营业务 煤炭洗选、筛选、炼焦加工销售
股东情况 林来嵘 40%,安素梅 30%,张就会 30%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(5)实际控制人通过 XUE DA 控制的企业(注销及拟注销)

报告期内,林来嵘以委托境外自然人 XUE DA(美国国籍)持股的方式控制
部分企业。具体情况如下:




2020 年 3 月,XUE DA 将所持创成亚太的股权转让给实际控制人直系亲属
林圃生、林圃生分别设立的永生创富有限公司、永正创富有限公司;截至本招股
说明书签署之日,上图中创成亚太及其控制公司由林圃生、林圃正控制。

2020 年 6 月,中国蒙金矿业将所持浩宝国际全部股权转让给汇时香港,汇
时香港系实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的公司,该公司情况及控制结
构详见本节“5、实际控制人子女控制的企业”。2020 年 6 月,中国蒙金矿业注销。


131
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


截至本招股说明书签署之日,创成亚太、申滢香港正在办理注销过程中。
上述实际控制人在报告期内通过 XUE DA 控制设立在境外并拟注销的企业
的基本情况如下:
① 创 成 亚 太 投 资 有 限 公 司 ( TOP CREATION ASIA INVESTMENT
COMPANY LIMITED)(正在办理注销手续中)
项目 内容
成立时间 2013-1-17
授权资本 5 万美元
实收资本 2 美元
注册地 英属维尔京群岛
主要生产经营地 英属维尔京群岛
主营业务 投资平台
报告期内 XUE DA100%,2020 年 3 月转让给永生创富有限公司
股东情况
(BVI)50%、永正创富有限公司(BVI)50%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

②申滢(香港)有限公司(SHEN YING INTERNATIONAL (HK) LIMITED
(正在办理注销手续中)

项目 内容
成立时间 2015-11-24
授权资本 1 万港币
实收资本 100 港元
注册地 香港
主要生产经营地 香港
主营业务 投资平台
股东情况 创成亚太投资有限公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00

财务数据是否经过审计 未经审计

③中国蒙金矿业有限公司(CHINA MENGJIN GOLD MINING COMPANY
LIMITED)(2020 年 6 月注销)


132
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
成立时间 2013-2-17
授权资本 5 万美元
实收资本 1 美元
注册地 开曼群岛
主要生产经营地 开曼群岛
主营业务 投资平台
股东情况 创成亚太投资有限公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

5、实际控制人子女控制的企业

截至本招股说明书签署之日,实际控制人直系亲属林圃生、林圃正投资控制
的企业如下:




133
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书




2020 年 3 月,XUE DA 将持有创成亚太 100%的股权转让给永生创富有限公
司(BVI)、永正创富有限公司(BVI),各持股 50%,创成亚太及其相关控制公
司的情况详见前文“4、实际控制人控制的报告期内注销及拟注销的企业”。
2020 年 6 月,中国蒙金将原其持有浩宝国际的股权转让给汇时香港。2020
年 6 月,中国蒙金完成注销。
( 1 ) 永 生 创 富 有 限 公 司 ( YONG SHENG CAPITAL INVESTMENT
LIMITED)
项目 内容
成立时间 2017-3-14


134
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
授权资本 5 万美元
实收资本 1 美元
注册地 英属维尔京群岛
主要生产经营地 英属维尔京群岛
主营业务 投资平台
股东情况 林圃生 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

( 2 ) 永 正 创 富 有 限 公 司 ( YONG ZHENG CAPITAL INVESTMENT
LIMITED)

项目 内容
成立时间 2017-3-14
授权资本 5 万美元
实收资本 1 美元
注册地 英属维尔京群岛
主要生产经营地 英属维尔京群岛
主营业务 投资平台
股东情况 林圃正 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(3)众新资源控股有限公司(NEW UNITED RESOURCES HOLDINGS
LIMITED)

项目 内容
成立时间 2013-2-7
授权资本 5 万美元
实收资本 1 美元
注册地 开曼群岛
主要生产经营地 开曼群岛
主营业务 投资平台


135
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
股东情况 永生创富有限公司(51%)、永正创富有限公司(49%)
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(4)领达创富有限公司(TOP ACHIEVEMENT CAPITAL INVESTMENT
LIMITED)

项目 内容
成立时间 2017-3-23
授权资本 5 万美元
实收资本 1 美元
注册地 英属维尔京群岛
主要生产经营地 英属维尔京群岛
主营业务 投资平台
股东情况 众新资源控股有限公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(5)万新投资有限公司(NEW MEGA CAPITAL INVESTMENT LIMITED)

项目 内容
成立时间 2013-12-6
授权资本 5 万美元
实收资本 100 美元
注册地 英属维尔京群岛
主要生产经营地 英属维尔京群岛
主营业务 投资平台
股东情况 领达创富有限公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 0.00 0.00 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(6)汇时(香港)有限公司(ALLIED TIME (HONGKONG) LIMITED)



136
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
成立时间 2013-11-11
授权资本 1 万港币
实收资本 100 港币
注册地 香港
主要生产经营地 香港
主营业务 投资平台
股东情况 万新投资有限公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 13,602.81 -1,627.01 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(7)巴彦淖尔市中石亿矿业有限公司

项目 内容
成立时间 2012-10-16
注册资本 20,000 万元人民币
实收资本 20,000 万元人民币
注册地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特后旗乌力吉苏木巴格毛都
主要生产经营地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特后旗乌力吉苏木巴格毛都
主营业务 油页岩勘查
股东情况 汇时(香港)有限公司 70%,金辉稀矿 30%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 23,644.84 19,241.03 -3.15
财务数据是否经过审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(8)内蒙古泰河能源有限责任公司

项目 内容
成立时间 2006-04-17
注册资本 1,600 万元人民币
实收资本 1,600 万元人民币
注册地 内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特后旗党政大楼东 108 室
主要生产经营地 内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特后旗党政大楼东 108 室
油页岩的勘探、开采和加工以及页岩油化工产品(汽油、煤油、
主营业务
柴油、润滑油和石蜡以及水泥等建筑材料)的生产和销售
股东情况 巴彦淖尔市中石亿矿业有限公司 100%


137
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 3,531.69 934.45 -1.26
财务数据是否经过审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(9)内蒙古金鼎新材料股份有限公司

项目 内容
成立时间 2016-09-02
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 1,000 万元人民币
注册地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗黑柳子工业园区
主要生产经营地 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗黑柳子工业园区
钙白粉、降解塑料母粒、地膜、涂料、颜料、石灰石、膨润土、
主营业务
脱硫催化剂、脱销催化剂生产和销售。
股东情况 林圃正 90%,张战军 6%,梁宝东 4%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 4,337.64 -242.96 -225.86
财务数据是否经过审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

(10)浩宝国际(香港)有限公司(GREAT TREASURE INTERNATIONAL
(HK) LIMITED)

项目 内容
成立时间 2012-12-20
授权资本 1,800 万港币
实收资本 1,800 万港币
注册地 香港
主要生产经营地 香港
主营业务 投资平台
股东情况 汇时(香港)有限公司 100%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 37,654.42 -4,555.49 0.00
财务数据是否经过审计 未经审计

(11)天津佰仟亿商贸有限公司(曾用名佰仟亿融资租赁有限公司)




138
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
成立时间 2015-08-28
注册资本 5,400 万美元
实收资本 4,453.11 万美元
天津自贸试验区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 2-2104(天津
注册地
吉鼎万通商务秘书有限公司托管第 149 号)
天津自贸试验区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 2-2104(天津
主要生产经营地
吉鼎万通商务秘书有限公司托管第 149 号)
主营业务 融资租赁业务
股东情况 浩宝国际(香港)有限公司 87.26%、众兴集团 12.74%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 75,292.48 38,858.99 -226.10
财务数据是否经过审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

佰仟亿下设 1 家子公司及 1 家孙公司(已于报告期内注销),基本情况如下:

①天津鑫元盛物业有限公司
项目 内容
成立时间 2016-08-30
注册资本 30,000 万元人民币
实收资本 9,900 万元人民币
天津自贸试验区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 2-2104(天津吉
注册地
鼎万通商务秘书有限公司托管第 248 号)
天津自贸试验区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 2-2104(天津吉
主要生产经营地
鼎万通商务秘书有限公司托管第 248 号)
主营业务 物业管理业务
股东情况 佰仟亿 67%,众兴集团 33%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
2020.12.31/2020 年度 11,771.89 8,171.18 -322.26
财务数据是否经过审计 2020 年数据经内蒙古兰天会计师事务所审计

②内蒙古金现贸易有限责任公司(2018 年 8 月注销)

项目 内容
成立时间 2017-03-30
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 内蒙古自治区包头稀土高新区校园南路以北包头市正越工贸有


139
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 内容
限公司院内 9 号
内蒙古自治区包头稀土高新区校园南路以北包头市正越工贸有
主要生产经营地
限公司院内 9 号
主营业务 未开展业务
股东情况 佰仟亿 75%,张就会 10%,范凯 10%,马绍群 5%
财务数据 总资产(万元) 净资产(万元) 净利润(万元)
注销前一年 0.69 -0.31 -0.31
财务数据是否经过审计 未经审计

(四)控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人的股份

存在质押或其他有争议的情况
1、基本情况
截至本招股说明书签署日,公司控股股东持有发行人 12,000 万股股份存在
银行借款质押,具体情况如下:
2018 年 5 月,众兴集团与中国民生银行股份有限公司(“民生银行”)大连
分行签订《最高额质押合同》(公高质字第 ZH18Z0000057876 号),约定众兴集
团将其所持大中矿业 12,000 万股股份质押给民生银行大连分行,担保的债务为
大中矿业在 2016 年 12 月 27 日至 2021 年 5 月 30 日期间与民生银行大连分行办
理各类融资业务所发生的债务,所担保的最高债权额度为 5 亿元人民币。
截至本招股说明书签署日,上述股权质押担保项下存续的借款合同为公司于
2020 年 9 月与民生银行大连支行签署的《流动资金借款合同》,借款金额为人民
币 43,250 万元,年利率为 5.97%,借款期限为 12 个月,即 2020 年 9 月至 2021
年 9 月。长期来看,公司将优先偿还该项银行贷款,逐年压缩贷款本金。同时,
发行人计划从其他银行获取期限较长的借款,替换该项短期借款,进而解除股权
质押。
除上述情况外,发行人控股股东、实际控制人持有发行人的股份不存在质押
等权利限制的情况及其他有争议的情况。
2、控股股东用发行人股权质押担保的原因
因发行人银行贷款增信的需要,控股股东众兴集团以其持有的发行人股份为
发行人银行贷款提供质押担保。


140
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


3、该笔质押情况不影响实际控制人的控制地位
(1)发行人控股股东其他资产的流动性及受限情况
发行人控股股东众兴集团主要资产为其持有的集团各个子公司股权以及对
子公司的借款,其子公司股权属于非流动资产,一般来说,流动性较差;对子公
司的借款属于其他应收款,属于流动资产,该流动资产不属于受限资产。
发行人控股股东众兴集团直接/间接持有的部分资产存在权利受限的情况,
具体如下:
①股权质押
被担保人 质押人 质押股权
众兴集团 金辉稀矿 泰信祥矿业(金矿公司)45%的股权
众兴集团 六合胜 有色嘉禾(金矿公司)30%的股权
众兴集团 泰信祥矿业 有色嘉禾(金矿公司)70%的股权
众兴集团 六合胜 华域明科矿业(金矿公司)75%的股权
众兴集团 众兴集团 金辉稀矿 98%的股权
发行人 金辉稀矿 金峰化工 21.875%的股权

②矿业权抵押
被担保人 抵押人 矿业权
众兴集团 金辉稀矿 乌拉特前旗山片沟硫铁矿采矿权
金辉稀矿、和彤池盐
和彤池盐业 湖盐、芒硝采矿权
业、鑫兴矿业
发行人 金辉稀矿 文阁尔庙石英岩矿采矿权
金辉稀矿 金辉稀矿 大白山硅石矿采矿权
金辉稀矿 金辉稀矿 乌兰忽洞硅石矿采矿权
金辉稀矿 金辉稀矿 达拉怪电器石矿采矿权

③大额机器设备抵押
被担保人 抵押人 抵押资产
发行人 金峰化工 电子设备、机器设备和车辆
发行人 金辉稀矿 机器设备

④不动产权抵押
被担保人 抵押人 抵押不动产权/土地使用权证号
乌前旗国用(2008)第 40101605 号,乌前旗国用
发行人 金辉稀矿
(2011)第 40103237、40103238、40103239 号
金辉稀矿 鑫元盛 津(2016)保税区不动产权第 1004274、1004275


141
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


被担保人 抵押人 抵押不动产权/土地使用权证号
号、1004276 号、1004278 号

众兴集团 众兴煤炭 包高新国用(2012)第 43 号

除上述情形外,发行人控股股东众兴集团其他主要资产不存在受到权利限制
的情形。
(2)相关质押股份是否存在到期被强制处分的可能性、是否存在影响发行
人控制权稳定的情形
1)该笔质押系控股股东为发行人借款提供担保。发行人 2018 年度至 2020
年度息税折旧摊销前利润分别为 7.32 亿元、10.06 亿元和 11.53 亿元,公司经营
活动创造利润的能力较强,其良好的经营状况获得了贷款银行的信任和支持,目
前发行人正常偿还利息并逐年降低借款规模。因此,发行人能够偿还该笔借款,
发生违约的风险较小。
2)该项质押对应的银行借款同时还包括控股股东、实际控制人提供连带责
任保证,除大中矿业以外,控股股东、实际控制人还拥有金矿等大量优质资产,
一旦触发担保责任,控股股东、实际控制人将优先以其控制的其他资产进行代偿,
避免发生质押股份被强制执行的情形。
3)实际控制人林来嵘、安素梅夫妇合计持有众兴集团 100%的股权,通过众
兴集团控制大中矿业 56.59%的股份,林来嵘直接持有发行人 20,308.40 万股股份,
持股比例 15.75%;安素梅直接持有发行人 1,889.06 万股股份,持股比例 1.47%;
二人合计控制发行人股权比例为 73.81%,该项质押股权 12,000 万股占发行人股
权比例为 9.31%,该股权即使发生变更,也不影响实际控制人控制权的稳定性。
综上,相关质押股份到期被强制处分的可能性较小,不存在影响发行人控制
权稳定的情形。

九、发行人股本情况
本次发行前公司总股本为 128,906 万股,本次拟公开发行不超过 21,894 万股,
发行后总股本不超过 150,800 万股。本次拟发行新股数量占发行后总股本的比例
不低于 10%。本次发行不进行股东公开发售。

(一)本次发行前后股权结构情况



142
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


假定本次发行新股 21,894 万股,无公开发售股份,本次发行前后,公司的
股本结构如下:
发行前 发行后
股东名称
持股数(万股) 持股比例 持股数(万股) 持股比例
1 众兴集团 72,952.44 56.59% 72,952.44 48.38%
2 林来嵘 20,308.40 15.75% 20,308.40 13.47%
3 梁欣雨 12,790.60 9.92% 12,790.60 8.48%
4 杭州联创永源 5,645.16 4.38% 5,645.16 3.74%
5 上海联创永沂 3,091.40 2.40% 3,091.40 2.05%
6 无锡同创创业 2,688.17 2.09% 2,688.17 1.78%
7 华芳集团 2,256.00 1.75% 2,256.00 1.50%
8 杭州联创永溢 2,231.18 1.73% 2,231.18 1.48%
9 安素梅 1,889.06 1.47% 1,889.06 1.25%
10 新疆联创永津 1,344.09 1.04% 1,344.09 0.89%
11 牛国锋 1,000.00 0.78% 1,000.00 0.66%
12 梁宝东 861.89 0.67% 861.89 0.57%
13 安凤梅 340.00 0.26% 340.00 0.23%
14 周国峰 310.00 0.24% 310.00 0.21%
15 张杰 250.00 0.20% 250.00 0.17%
16 张洁 200.00 0.16% 200.00 0.13%
17 王福昌 200.00 0.16% 200.00 0.13%
18 吴向东 137.61 0.11% 137.61 0.09%
19 梁保国 100.00 0.08% 100.00 0.07%
20 何维凌 100.00 0.08% 100.00 0.07%
21 吴金涛 80.00 0.06% 80.00 0.05%
22 张静 50.00 0.04% 50.00 0.03%
23 高文瑞 50.00 0.04% 50.00 0.03%
24 王东 30.00 0.02% 30.00 0.02%
本次公开发行的股份 - - 21,894.00 14.52%
本次公开发售的股份 - - - -
合计 128,906.00 100.00% 150,800.00 100.00%

(二)前十名股东持股情况
本公司前 10 名股东持股情况见上表。

143
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(三)前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务
公司前十名自然人股东持股及其在公司担任职务的情况如下:
发行前
序号 股东姓名 在发行人的任职
持股数(万股) 持股比例
1 林来嵘 20,308.40 15.75% 发行人董事
2 梁欣雨 12,790.60 9.92% 发行人董事会秘书
3 安素梅 1,889.06 1.47% 无
4 牛国锋 1,000.00 0.78% 发行人董事长
5 梁宝东 861.89 0.67% 发行人董事
6 安凤梅 340.00 0.26% 无
7 周国峰 310.00 0.24% 发行人副总经理
8 张杰 250.00 0.20% 发行人副总经理
9 张洁 200.00 0.16% 无
10 王福昌 200.00 0.16% 发行人副总经理、财务总监
合计 38,149.95 29.60%

(四)国有股份和外资股份情况
截至本招股说明书签署之日,公司不存在国有股份和外资股份。

(五)股东中战略投资者持股情况
截至本招股说明书签署之日,本公司股东中无战略投资者。

(六)申报前一年发行人新增股东情况
公司申报前一年新增股东取得股权的情况如下表:
是否
受让股
取得股份 取得股份数 价格 为战
转让股东 东名称/ 定价依据 持股数量
的时间 量(万股) (元/股) 略投
姓名
资者
2019.8 圣元昌 金辉稀 5,768.50 1.09 转让方取得
否 9,673.80
王东 矿 3,905.30 1.10 成本

王东 牛国锋 1,000.00 1.18 2019 年 6 月 否 1,000.00
30 日每股净
王喜明 780.00 否 780.00
资产
张杰 230.00 否 230.00
安凤梅 340.00 否 340.00
吴金涛 80.00 否 80.00


144
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


是否
受让股
取得股份 取得股份数 价格 为战
转让股东 东名称/ 定价依据 持股数量
的时间 量(万股) (元/股) 略投
姓名
资者
张静 50.00 否 50.00
高文瑞 50.00 否 50.00
梁宝东 梁欣雨 12,790.60 0.00 无偿转让 否 12,790.60
华芳集
金辉稀矿 2,256.00 3.10 协商定价 否 2,556.00

2019.12
林圃生 400.00 1.18 2019 年 6 月 否 400.00
众兴集团 30 日每股净
王福昌 200.00 1.18 否 200.00
资产
众兴集
2020.1 林圃生 400.00 1.18 原受让价格 否 72,482.44

金辉稀矿 7,417.80 1.29 协商定价 否
2020.4 林来嵘 20,308.40
佰仟亿 12,890.60 1.29 协商定价 否
2020.4 众兴集团 周国峰 310.00 1.29 协商定价 否 310.00
众兴集
2020.4 王喜明 780.00 1.18 原受让价格 否 72,952.44


1、新增法人股东基本情况

①金辉稀矿
金辉稀矿主要股东为众兴集团(持股比例 98%)和梁宝东(持股比例 2%2),
实际控制人为林来嵘、安素梅夫妇。金辉稀矿其他情况详见本招股说明书本节
“八、(三)控股股东和实际控制人控制的其他企业基本情况”。截至本招股说明
书签署日,金辉稀矿已通过股权转让退出对发行人持股。
②众兴集团
众兴集团为公司控股股东,情况详见本招股说明书本节“八、(一)1、控
股股东基本情况”。
③华芳集团
华芳集团基本情况如下:
企业名称 华芳集团有限公司
统一社会信用代码 91320582142172000R
住所 江苏省张家港市塘桥镇

2
梁宝东已经签署协议将持有的 2%金辉稀矿股权转让给林来嵘,尚未办理工商变更登记。


145
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


法定代表人 秦大乾
注册资本 30,380 万元人民币
公司类型 有限责任公司(自然人投资或控股)
纺织品制造、加工、销售;纺织原料、羊毛、金属材料、五金交电、
纺织机械及器材、塑料制品、煤炭(由分公司经营)购销;实业投
资。下设加油站、热电厂、蒸汽生产供应、宾馆、仓储服务(除危
经营范围
险品)、纸制品及包装制品制造、购销项目;核电装备制造、销售;
企业管理服务,资产管理服务;自有房屋租赁;自营和代理各类商
品及技术的进出口业务。
营业期限 长期
前 5 名股东持股情况:秦大乾 19.75%,秦妤 16.53%,陶硕虎 12.32%,
股东构成 张家港凯华投资有限公司 12.02%,戴云达 10.59%,合计持股
71.21%;其他股东 6 人均为自然人,合计持股比例 28.79%。
实际控制人 秦大乾

2、新增自然人股东基本情况

是否拥有永久境
姓名 国籍 身份证号码 与发行人关系
外居留权
发行人实际控制人之
林来嵘 中国 否 152801196808XXXXXX
一、董事
牛国锋 中国 否 220323197601XXXXXX 发行人董事长
王喜明 中国 否 152527198210XXXXXX 发行人员工
发行人副总经理、金
张杰 中国 否 152824198307XXXXXX
日晟矿业总经理
发行人实际控制人安
安凤梅 中国 否 152801196703XXXXXX
素梅之姐
吴金涛 中国 否 340702197504XXXXXX 发行人总经理
张静 中国 否 150304197605XXXXXX 发行人人力资源总监
发行人子公司远通拓
高文瑞 中国 否 150104197807XXXXXX
际总经理
拥有美国永久居
梁欣雨 中国 152824198901XXXXXX 发行人董事会秘书
留权
发行人副总经理、财
王福昌 中国 否 152822196403XXXXXX
务总监
发行人实际控制人之
林圃生 中国 否 152824199011XXXXXX

周国峰 中国 否 220403197703XXXXXX 发行人副总经理
注:林圃生所持股权于 2020 年 1 月全部转让给众兴集团,目前其不是公司股东。王喜
明所持股权于 2020 年 4 月转让给众兴集团,目前其不是公司股东。
发行人申报前一年新股东具备法律、法规规定的股东资格;与本次发行中介


146
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

机构负责人、高级管理人员及其签字人员不存在亲属关系、关联关系,不存在委
托持股、信托持股或其他利益输送安排。
发行人申报前一年新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员
的关联关系为:金辉稀矿系发行人控股股东控制的企业,林来嵘为安素梅配偶、
众兴集团实际控制人、控股股东和董事、金辉稀矿实际控制人和董事;牛国锋和
梁欣雨系众兴集团董事;林圃生系林来嵘之子;安凤梅系安素梅姐姐;梁欣雨系
梁宝东之女及梁保国侄女;除前述关联关系外,其他新增股东与发行人其他股东、
董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

(七)本次发行前各股东间的关联关系及其持股比例
本次发行前发行人股东间在法律上的关联关系如下:
1、林来嵘与安素梅系夫妻关系。
2、众兴集团系林来嵘与安素梅 100%持股的公司。
3、安素梅与安凤梅系姐妹关系。
4、梁宝东与梁保国系弟兄关系。
5、梁宝东与梁欣雨系父女关系。
6、杭州联创永源和杭州联创永溢的执行事务合伙人和管理人均为杭州联创
投资管理有限公司,且存在一致行动关系。
7、梁宝东任众兴集团董事。
8、牛国锋任众兴集团董事。
9、梁欣雨任众兴集团董事。
10、发行人董事陈修、监事王明明系杭州联创永源、杭州联创永溢所委派。
11、发行人董事陈修持有杭州联创永源、杭州联创永溢的普通合伙人杭州联
创投资管理有限公司 20%的股权。
除前述情况外,发行人直接和间接股东(包括合伙企业的合伙人)与发行人
其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管
理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益
输送安排。
关联股东各自持股比例见本节“(一)本次发行前后股权结构情况”。

(八)本次发行前公司股东所持股份流通限制和自愿锁定股

147
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


份的承诺
本次发行前本公司股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺详见本
招股说明书“重大事项提示”之“一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿
锁定股份的承诺”。

(九)发行人股东的适格性
发行人现有直接企业股东均有效存续,不存在营业期限届满、解散、宣告破
产、被政府部门责令关闭等情形;发行人现有直接自然人股东具有完全民事权利
能力和民事行为能力,不存在相关法律法规规定的不得担任股东的情形,综上,
发行人现有登记在册的直接股东为适格股东。

(十)发行人股东之间的对赌协议或其他特殊协议安排
发行人控股股东众兴集团、实际控制人林来嵘于 2011 年 3 月 9 日与杭州联
创永溢、无锡同创创业、新疆联创永津、上海联创永沂、杭州联创永源和杭州联
创投资管理有限公司签订《关于内蒙古大中矿业股份有限公司股权转让协议之补
充协议》(以下简称“《补充协议》”),内容包括盈利保证及股权转让价款的调整
条款、股份回购条款等。根据该《补充协议》相关约定,发行人向中国证监会申
报首次公开发行上市材料并正式得到受理后,该协议中具有对赌性质的盈利保证
及股权转让价款的调整条款、股份回购条款自动失效。
2020 年 9 月,发行人控股股东及实际控制人与杭州联创投资管理有限公司、
杭州联创永溢、无锡同创创业、新疆联创永津、上海联创永沂和杭州联创永源签
订《关于解除<内蒙古大中矿业股份有限公司股权转让协议之补充协议>的协议
书》(以下简称“《解除协议》”)。根据《解除协议》的约定,各方同意解除《补
充协议》,自《补充协议》解除之日起,各方不再享有《补充协议》项下权利,
也无需依据《补充协议》承担义务。
根据前述五家合伙企业出具的承诺函,其确认《补充协议》所约定的盈利保
证及股权转让价款的调整条款、股份回购条款已终止,日后不会出现自动效力恢
复的情形。除上述已终止的对赌条款外,其未与大中矿业及其股东、实际控制人
订立任何形式的对赌协议或条款。截至该承诺函出具日,其未依据前述约定提出
任何补偿或回购主张,未因此与发行人及其控股股东和实际控制人发生任何纠
纷。其与发行人或其控股股东和实际控制人之间现不存在任何形式的对赌协议或

148
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

其他特殊安排。
综上,除前述已披露并终止的条款外,截至前述五家合伙企业确认函出具日,
发行人股东与发行人及其控股股东、实际控制人之间不存在对赌协议等特殊协议
或安排。

(十一)发行人股东情况的承诺
发行人就其股东情况出具专项承诺如下:
1、不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形;
2、不存在本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接
或间接持有发行人股份的情形;
3、发行人股东不存在以发行人股权进行不当利益输送的情形;
4、发行人股东不存在其他任何违反《监管规则适用指引—关于申请首发上
市企业股东信息披露》规定的情形。

(十二)发行人股东中金融产品纳入监管的情况
发行人股东中,有四家为私募投资基金,其纳入监管的情况如下:
1、杭州联创永溢
杭州联创永溢成立于 2010 年 10 月,2014 年 4 月 23 日完成基金业协会备案,
基金编号:SD1934,基金类型:创业投资基金,运作状态:正在运作。基金管
理人为杭州联创投资管理有限公司。
2、杭州联创永源
杭州联创永源成立于 2011 年 3 月,2014 年 4 月 23 日完成基金业协会备案。
基金编号:SD2366,基金类型:股权投资基金,运作状态:正在运作。基金管
理人为杭州联创投资管理有限公司。
3、上海联创永沂
上海联创永沂成立于 2010 年 6 月,2015 年 2 月 6 日完成基金业协会备案。
基金编号:S23877,基金类型:股权投资基金,运作状态:正在运作。基金管理
人为上海联创永沂投资管理中心(有限合伙)。
4、新疆联创永津
新疆联创永津成立于 2010 年 8 月,2014 年 4 月 17 日完成基金业协会备案。
基金编号:SD1937,基金类型:创业投资基金,运作状态:正在运作。基金管


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理人为新疆联创永津股权投资管理有限公司。

十、本公司内部职工股及其他形式股份的情况
截至本招股说明书签署之日,公司未发行过内部职工股,也不存在工会持股、
职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过 200 人的情况。

十一、公司员工情况及社会保障情况
(一)员工人数及变化情况
截至 2020 年 12 月 31 日,公司共有员工 2,732 人,报告期内员工人数变化
情况如下:

项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
员工总数(人) 2,732 1,910 1,711


2020 年末,公司员工人数较上期末增加较多,主要是因为原祥盛乌拉特前
旗分公司人员加入;同时,出于管理的需要,有部分原劳务派遣人员转变为公司
正式员工。

(二)员工结构
1、员工专业结构
截至 2020 年 12 月 31 日,公司员工专业结构分布情况如下:

类别 人数(人) 占总人数的比例
生产人员 2,123 77.71%
管理人员 311 11.38%
销售人员 18 0.66%
研发人员 280 10.25%
合计 2,732 100.00%

2、员工受教育程度
截至 2020 年 12 月 31 日,公司员工受教育程度分布情况如下:

受教育程度 人数(人) 占总人数的比例
大学本科及以上 263 9.63%
大学专科 352 12.88%
中专 226 8.27%
高中及以下 1,891 69.22%

150
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总计 2,732 100.00%

3、员工年龄分布
截至 2020 年 12 月 31 日,公司员工年龄结构分布情况如下:

年龄段 人数(人) 占总人数的比例
30 岁以下 391 14.31%
30-40 岁 831 30.42%
40-50 岁 838 30.67%
50 岁以上 672 24.60%
总计 2,732 100.00%

(三)社保及住房公积金缴纳情况
1、社会保险及住房公积金缴纳人数情况
单位:人
截至 2020.12.31 截至 2019.12.31 截至 2018.12.31
项目
缴纳人数 占比 缴纳人数 占比 缴纳人数 占比
养老保险 2,125 77.78% 1,391 72.83% 1,178 68.85%
医疗保险 2,125 77.78% 1,391 72.83% 1,178 68.85%
工伤保险 2,580 94.44% 1,855 97.12% 1,687 98.60%
失业保险 2,125 77.78% 1,391 72.83% 1,178 68.85%
生育保险 2,125 77.78% 1,391 72.83% 1,178 68.85%
住房公积金 2,512 91.95% 1,742 91.20% 1,431 83.64%
新农合、新农保 472 17.28% 466 24.40% 504 14.55%
城镇职工社保
及新农合、新农
2,597 95.06% 1,857 97.23% 1,682 98.31%
保合计
[注]
总人数 2,732 1,910 1,711
注:此数据仅为除工伤保险外其他四项城镇职工社会保险与新农合、新农保缴纳人数的
合计人数和比例。
(1)未缴纳社会保险的员工人数及原因如下:
截至 2020.12.31 截至 2019.12.31 截至 2018.12.31
项目 工伤 其他社 工伤 其他社会 工伤 其他社会
保险 会保险 保险 保险 保险 保险
月末办理入职,次月开
40 42 12 12 5 5
始缴纳
员工在其他单位缴纳
67 84 34 34 19 24
或自行缴纳


151
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农村户籍员工自行缴
纳居民养老保险和居 36 472 2 466 0 504
民医疗保险
非全日制用工,按规定
0 0 0 0 0 0
仅缴纳工伤保险
退伍人员 9 9 7 7 0 0
总人数 152 607 55 519 24 533


2020 年,由于原祥盛乌拉特前旗分公司员工加入公司,其中较多员工系农
村户籍并已缴纳新农保、新农合,自愿放弃城镇职工社会保险或未缴纳社会保险,
导致 2020 年末因此未缴纳工伤保险人数增加,发行人为该等农村户籍员工缴纳
工伤保险,保障其能够享受工伤保险待遇。
(2)未缴纳住房公积金的员工人数及原因如下:
项目 截至 2020.12.31 截至 2019.12.31 截至 2018.12.31
月末办理入职,次月开始缴纳 30 12 7
员工在其他单位缴纳或自行缴纳 84 34 24
农村户籍员工仅缴纳新农保、新
97 110 249
农合,未缴纳公积金
非全日制用工未缴纳住房公积金 0 0 0
退伍人员 9 7 0
停薪留职 0 5 0
总人数 220 168 280


未缴纳住房公积金的员工主要是农村户籍员工。部分农村户籍员工不愿意缴
纳住房公积金,发行人未为该部分农村户籍员工缴纳社会保险,但为该等员工提
供宿舍。
(3)未缴纳社会保险和住房公积金的具体金额,及如足额缴纳对持续经营
的影响
经测算,若发行人足额补缴社会保险和住房公积金,补缴金额及占发行人利
润总额的比例情况如下:
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
扣除已缴纳新农合、新农保的农村户籍员工后,
其他员工按城镇职工社会保险标准缴纳社保, 81.59 148.15 90.02
需补缴社会保险金额
补缴住房公积金金额 37.94 58.97 94.10



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利润总额 68,409.35 49,990.89 24,094.99
扣除已缴纳新农合、新农保的农村户籍员工后
其他员工按城镇职工社会保险标准缴纳社保,
0.17% 0.41% 0.77%
以及城镇户籍员工补缴住房公积金,需补缴社
会保险和住房公积金金额占利润总额的比例

如上表所示,发行人各期未足额缴纳社保和住房公积金的金额占当期利润总
额比例较低,不会对发行人经营业绩产生重大影响。
2、部分员工未缴纳社会保险费和住房公积金的原因
上述未足额缴纳社会保险的原因为:部分员工在其他单位缴纳或自行缴纳;
部分员工为农村户籍并已缴纳新农保、新农合,自愿放弃城镇职工社会保险或未
缴纳社会保险;少量员工为新入职员工尚未办理完毕社保手续。
上述未足额缴纳住房公积金的原因为:部分员工在其他单位缴纳或自行缴纳
公积金;部分农村户籍员工仅缴纳新农保、新农合,未缴纳公积金;少量员工为
新入职员工尚未办理公积金缴纳手续。
3、关于社保及住房公积金缴纳的承诺
发行人控股股东及实际控制人承诺:如发行人及其子公司因未按照国家法
律、法规的相关规定为其员工缴纳社会保险及住房公积金而遭受的任何处罚、损
失或员工索赔,或应有权部门要求需发行人及其子公司为员工补缴社会保险及住
房公积金的,本人/本公司承诺在无需发行人及其子公司支付任何对价的情况下
承担该等责任,保证发行人及其子公司不会因此遭受损失。
4、社保及住房公积金合法合规情况
2020 年 3 月、8 月及 2021 年 1 月,乌拉特前旗人力资源和社会保障局出具
《证明》:报告期内,发行人按时足额缴纳各项社会保险费用,未发生重大违法、
违规行为,未受到劳动保障领域相关行政处罚。2020 年 5 月、9 月及 2021 年 1
月,霍邱县人力资源和社会保障局出具《证明》,报告期内,金日晟不存在欠缴、
缓交社保金及其他违反国家和地方法律法规的行为,没有任何因违反社会保险方
面法律法规而受到行政处罚的情形。
2020 年 5 月、6 月及 2021 年 1 月,发行人所在地住房公积金管理机构出具
证明:报告期内,发行人不存在违反国家和地方住房公积金管理方面法律法规之
行为,不存在任何因违反住房公积金方面法律法规而受到行政处罚的情形。2020



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年 5 月、9 月及 2021 年 1 月,六安市住房公积金管理中心出具《证明》,报告
期内,安徽金日晟不存在因违反公积金管理法律法规而受到行政处罚的情形。
此外,发行人其他相关分公司、子公司社保及公积金主管部门出具了相关证
明,并结合部分未单独聘用员工或未开展业务的下属公司的相关资料及公开信息
资料,发行人其他相关分、子公司不存在因违反社保和公积金管理法律法规而受
到行政处罚的情形。
综上,保荐机构和发行人律师认为:报告期内发行人存在未为全部员工缴纳
社会保险和住房公积金的情形,不构成重大违法行为,未因此受到行政处罚。

(四)劳务派遣情况
报告期内,发行人基于生产经营需要存在劳务派遣情况,劳务派遣员工的岗
位主要是电气、机械设备维护、再磨皮带、球团脱硫、绿化工、保洁员等的岗位。
发行人在临时性订单需求增加发生少量用工短缺情况下,在部分非核心环节工序
使用劳务派遣用工。发行人与有资质的劳务派遣公司签订了劳务派遣服务合同,
约定由劳务派遣公司与其派遣的劳务人员签订书面劳动合同、发放工资及依法缴
纳各项社会保险和住房公积金。劳务人员的派遣管理工作正常,各期劳务派遣费
用均已按约定结算,不存在任何劳务派遣争议或纠纷。
报告期内,发行人劳务派遣人数、比例如下:
时间 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
劳务派遣的人数(人) 0 182 135
劳务派遣用工占比 0% 8.70% 7.31%


报告期内,发行人及子公司劳务派遣人员占比均在 10%以内,符合劳务派遣
法律法规要求。基于管理需要,2020 年,部分劳务派遣人员转变为公司正式员
工,故劳务派遣人员下降较多,截至 2020 年 12 月末,公司无劳务派遣用工。发
行人所在地人力资源和社会保障部门出具《证明》,报告期内,发行人遵守并执
行国家及地方有关人力资源和劳动保障方面的法律、法规,未发生重大违法、违
规行为,未受到劳动保障领域相关行政处罚。
发行人实际控制人承诺:如发行人及其子公司因违反《中华人民共和国劳动
合同法》、《中华人民共和国劳动合同法实施条例》、《劳务派遣暂行规定》等
任何关于劳务派遣的规定被政府主管部门处以罚款或者因劳务派遣公司拖欠劳


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务派遣人员工资等损害劳务派遣人员情形导致发行人及其子公司须承担连带赔
偿责任的,本人愿意实际承担上述费用,确保发行人及其子公司不因此遭受任何
经济损失。

(五)发行人员工工资情况
1、公司员工薪酬制度
为维持公司效率和持续发展,确保员工获得正当劳动报酬,进而调动员工的
积极性和服务意识,公司制定了《薪酬管理制度》:主要内容如下:
(1)基本原则
①实现“内部公平”和“外部公平”的原则,其中:“内部公平”是通过岗位价值
评估,体现员工所在岗位的价值。“外部公平”是根据所在行业薪酬调查结果,保
证薪酬水平在行业中具备竞争力的水平。
②三个匹配原则:实现“薪酬与岗位价值相匹配”、“薪酬与工作能力相匹配”
和“薪酬与工作绩效相匹配”的原则。
(2)薪酬结构
2018 年-2020 年 2 月,发行人实行基本工资加绩效奖金的薪酬制度,基本工
资与职级挂钩,绩效奖金与考核指标挂钩。2020 年 3 月开始,公司根据历史数
据核定各业务部门的工资包,同时根据历史数据设定关键考核指标基准,业务部
门考核高于基准指标可以获得额外工资包,低于基准指标扣减工资包。
2、董监高年薪水平比较
单位:万元
项目(年薪) 2020 年 2019 年 2018 年
发行人 65.07 55.64 38.62
包钢股份 - 46.31 42.70
同地区上
北方稀土 - 50.22 29.25
市公司
北方股份 - 71.37 42.13

注:董监高薪酬未计算独立董事薪酬。2020 年同地区上市公司董监高薪酬尚未发布。

报告期内,发行人董监高薪酬水平与当地上市公司比较,处于中间偏上水平,
具有一定竞争力。
3、普通员工薪酬水平比较
单位:万元


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项目(年薪) 2020 年 2019 年 2018 年

发行人内蒙地区平均工资 11.45 10.18 8.80

内蒙地区社会平均工资 - 8.06 7.38

发行人安徽地区平均工资 10.66 9.94 9.27

安徽地区社会平均工资 - 7.90 7.44

注:发行人普通员工平均工资=(发行人应付职工薪酬当期增加额-当年董监高薪酬)/当年
普通员工平均人数;社会平均工资为城镇非私营单位就业人员年平均工资。2020 年度内蒙、
安徽社会平均工资尚未发布。

报告期内,发行人工资平均水平高于当地平均工资水平。
4、劳务派遣员工薪酬水平
单位:万元
项目(年薪) 2020 年 2019 年 2018 年
发行人内蒙地区劳务派遣平均薪酬 7.42 7.96 7.54
内蒙地区社会平均工资 - 8.06 7.38
发行人安徽地区劳务派遣平均薪酬 2.93 4.31 4.30
安徽地区社会平均工资 - 7.90 7.44
注:2020 年,公司安徽地区劳务派遣单人工作时间较短,故人均工资较上年下降。
5、公司各级别员工工资水平及与当地平均工资水平比较情况
单位:万元
项目 2020 年 2019 年 2018 年
高层管理人员(部门经理以上) 63.28 47.52 38.67
中层管理人员(经理级) 28.71 22.34 19.94
基层员工 9.76 9.02 8.06
内蒙社会平均工资 - 8.06 7.38
安徽社会平均工资 - 7.90 7.44


6、公司各岗位员工工资水平及与当地平均工资水平比较情况
(1)内蒙地区
单位:万元
序号 项目 2020 年 2019 年 2018 年
1 生产人员 8.90 7.26 6.72
2 管理人员 16.84 16.83 13.76
3 销售人员 19.44 14.66 12.51
4 研发人员 14.65 12.99 13.61

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内蒙社会平均工资 - 8.06 7.38


(2)安徽地区
单位:万元
序号 项目 2020 年 2019 年 2018 年
1 生产人员 10.35 9.25 8.60
2 管理人员 10.61 11.08 13.05
3 销售人员 9.31 14.22 11.99
4 研发人员 13.77 14.02 9.00
安徽社会平均工资 - 7.90 7.44


发行人在内蒙和安徽两地人员工资水平与当地社会平均工资水平相符,整体
而言,发行人两地人员工资水平高于当地社会平均工资水平。
7、公司未来薪酬制度及水平变化趋势
对于未来整体薪资规划,公司将参照行业及公司所在区域当地工资水平,结
合公司经营效益及员工业绩考核情况进行动态调整,保持薪酬政策稳定,并制定
科学、合理、更具有市场竞争力的薪酬系统,保证员工薪酬与公司经营同步增长。


十二、主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理
人员作出的重要承诺及其履行情况
(一)本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股

份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
公司股东有关所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关
股东持股及减持意向的承诺详见本招股说明书“重大事项提示”之“一、本次发行
前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺”及“三、持股 5%以上股东的
持股及减持意向”。

(二)稳定股价的承诺
公司及相关主体稳定股价的承诺详见本招股说明书“重大事项提示”之“二、
本次发行上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施”。

(三)股份回购的承诺


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公司及相关主体股份回购的承诺详见本招股说明书“重大事项提示”之“二、
本次发行上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施”及“四、关于招股说明书中
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺”。

(四)填补被摊薄即期回报的措施及承诺
公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺详见本招股说明书“重大事项提示”
之“八、(二)公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施”。

(五)利润分配政策的承诺
公司利润分配政策的承诺详见本招股说明书“重大事项提示”之“六、发行前
滚存利润分配方案”、“七、发行后公司股利分配政策和上市后三年分红规划”。

(六)其他事项承诺
为了避免未来可能存在的同业竞争,公司控股股东、实际控制人林来嵘、安
素梅已向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,详见本招股说明书“第七
节二、(二)控股股东、实际控制人对避免同业竞争所作的承诺”。
为减少和规范关联交易,发行人实际控制人,发行人持股 5%以上股东及全
体董事、监事及高级管理人员出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》,详
见本招股说明书“第七节六、规范并减少关联交易的措施”。

(七)关于未履行承诺的约束措施的承诺
未能履行承诺事项的约束措施详见本招股说明书“重大事项提示”之“五、未
履行公开承诺事项的约束措施”。

(八)相关责任主体的承诺履行情况
截至本招股说明书签署之日,上述承诺的责任主体均严格履行承诺。




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第六节 业务和技术

一、发行人主营业务及其变化情况
公司主营业务为铁矿石采选、铁精粉和球团生产销售、机制砂石的加工销售,
主要产品为铁精粉和球团。
截至目前,公司拥有内蒙和安徽两大矿山基地,经国土资源管理部门备案的
铁矿石储量合计 52,245.28 万吨,TFe 平均品位不低于 28.87%的占比为 80.04%。
凭借多年积累的采选技术优势和丰富的矿产资源优势,公司已成为国内规模较大

的铁矿石采选企业,被评为国家级绿色矿山企业、中国冶金矿山企业 50 强3。2020

年 12 月,公司被中国冶金矿山企业协会评为第七届冶金矿山“十佳厂矿”。
2020 年公司开采铁矿石 527.72 万吨,生产铁精粉 236.13 万吨。现有矿山扩
建项目及安徽重新集铁矿建成达产后,铁矿石开采量将扩大到约 1,500 万吨/年,
年产铁精粉约 500 万吨。
2020 年,公司生产球团 63.96 万吨,安徽球团项目达产后,球团生产规模将
扩大到 270 万吨/年。
本公司自成立以来,主营业务未发生重大变化。

二、发行人所处行业的基本情况
(一)行业分类
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012 年修订),公司所属行业
为“B 采矿业”门类—“B08 黑色金属矿采选业”大类;根据国家统计局《国民经济
行业分类》(GB/T4754-2017),本公司所属行业为“B 采矿业”门类—“B08 黑色金
属矿采选业”大类—“B0810 铁矿采选”小类。为统一起见,本招股说明书中将发
行人所属行业称为“铁矿采选业”。
铁矿采选业属资源型行业,是重要的基础原料行业,钢铁企业是本行业产品
的主要用户。

(二)行业主管部门及监管体制

3
根据中国冶金矿山协会发布的新闻,公司在 2019 年中国冶金矿山 50 强中排名第 17 位。


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1、行业主管部门和监管体制
(1)行业主管部门
国家发改委承担规划重大建设项目和生产力布局的责任,是本行业的规划管
理和投资主管部门,负责本行业发展规划的研究,产业政策的制定,投资项目的
核准和备案。自然资源部是我国地质矿产行业的主管部门,负责监督和管理全国
的矿产资源勘查和开采,并依法对探矿权和采矿权的申请和转让进行管理和登
记。应急管理部是本行业的安全生产主管部门,负责非煤矿矿山企业安全生产许
可证的颁发和管理,并对非煤矿矿山建设项目的安全设施设计进行审查。生态环
境部是本行业的环保主管部门,负责矿山开采环境监察、环境质量和污染源监测、
相关排放物标准制定等管理工作;负责监督核查新建、改建、扩建工程项目环境
保护设施与主体同时设计、同时施工、同时投产使用等事项。
(2)行业自律组织
发行人所在行业协会包括中国矿业联合会及地方各级矿业协会,属于行业协
调和自律组织。中国矿业联合会为全国性行业社会团体,成立于 1990 年,宗旨
是为“四矿”(矿业、矿山、矿城、矿工)服务,为政府决策服务,为社会发展服
务。
2、行业主要法律法规及产业政策
(1)与矿业权有关的法律法规
1)《中华人民共和国矿产资源法》及其实施细则
《中华人民共和国矿产资源法》于 1986 年 3 月 19 日发布,1986 年 10 月 1
日起施行,并于 1996 年 8 月 29 日和 2009 年 8 月 27 日进行了两次修正,国务院
于 1994 年 3 月 26 日发布实施了《中华人民共和国矿产资源法实施细则》。根据
《中华人民共和国矿产资源法》及其实施细则的规定,矿产资源属于国家所有,
国家对矿产资源的勘查、开采实行许可证制度,勘查和开采矿产资源,必须依法
申请登记,领取勘查许可证和采矿许可证。国家实行探矿权、采矿权有偿取得的
制度;设立矿山企业,必须符合国家规定的资质条件,并依照法律和国家有关规
定,由审批机关对其矿区范围、矿山设计或者开采方案、生产技术条件、安全措
施和环境保护措施等进行审查。
2)关于探矿权及采矿权有效期及有效期延续的规定


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国务院于 1998 年 2 月 12 日颁布实施了《矿产资源勘查区块登记管理办法》
及《矿产资源开采登记管理办法》,两个办法分别对探矿权和采矿权的有效期及
有效期如何延续进行了规定,相关规定如下:
根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》(2014 年修订),勘查许可证有效
期最长为 3 年;需要延长勘查工作时间的,探矿权人应当在勘查许可证有效期届
满的 30 日前,到登记管理机关办理延续登记手续,每次延续时间不得超过 2 年。
探矿权人逾期不办理延续登记手续的,勘查许可证自行废止。
根据《矿产资源开采登记管理办法》(2014 年修订),采矿许可证有效期,
按照矿山建设规模确定:大型以上的,采矿许可证有效期最长为 30 年;中型的,
采矿许可证有效期最长为 20 年;小型的,采矿许可证有效期最长为 10 年。采矿
许可证有效期满,需要继续采矿的,采矿权人应当在采矿许可证有效期届满的
30 日前,到登记管理机关办理延续登记手续。采矿权人逾期不办理延续登记手
续的,采矿许可证自行废止。
3)关于探矿权及采矿权取得及转让的有关规定
国务院于 1998 年 2 月 12 日发布实施了《探矿权采矿权转让管理办法》,并
于 2014 年 7 月 29 日进行了修订,该办法规定了采矿权可以转让的情形、需要满
足的条件以及有权审批的机关。
原国土资源部于 2000 年 11 月 1 日发布实施了《矿业权出让转让管理暂行规
定》,根据该规定,矿业权的出让由县级以上人民政府地质矿产主管部门根据《矿
产资源勘查区块登记管理办法》《矿产资源开采登记管理办法》及省、自治区、
直辖市人民代表大会常务委员会制定的管理办法规定的权限,采取批准申请、招
标、拍卖等方式进行。矿业权人可以依照该办法的规定采取出售、作价出资、合
作勘查或开采、上市等方式依法转让矿业权。
原国土资源部于 2003 年 6 月 11 日印发了《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理
办法(试行)》。该办法规定,探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动,按照颁发勘查许
可证、采矿许可证的法定权限,由县级以上人民政府国土资源行政主管部门负责
组织实施,该办法对探矿权、采矿权招标拍卖挂牌的适用范围及实施步骤做了明
确规定。
财政部和原国土资源部于 2006 年 12 月 25 日印发了《关于深化探矿权采矿


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权有偿取得制度改革有关问题的通知》。该通知规定,探矿权、采矿权全面实行
有偿取得制度;国家出让新设探矿权、采矿权,除按规定允许以申请在先方式或
以协议方式出让的外,一律以招标、拍卖、挂牌等市场竞争方式出让。
根据 2015 年 8 月 24 日起施行的《国土资源部关于严格控制和规范矿业权协
议出让管理有关问题的通知》(国土资规[2015]3 号)规定:“(一)勘查、开采
项目出资人已经确定,并经矿业权登记管理机关集体会审、属于下列五种情形之
一的,准许以协议方式出让探矿权、采矿权:1、国务院批准的重点矿产资源开
发项目和为国务院批准的重点建设项目提供配套资源的矿产地;2、省级人民政
府批准的储量规模为大中型的矿产资源开发项目;3、为列入国家专项的老矿山
(危机矿山)寻找接替资源的找矿项目;4、已设采矿权需要整合或利用原有生
产系统扩大勘查开采范围的毗邻区域;5、已设探矿权需要整合或因整体勘查扩
大勘查范围涉及周边零星资源的。”
原国土资源部于 2017 年 12 月 31 日印发了《矿业权交易规则》。该规则适用
于除铀矿和国家规定不宜公开矿种的矿业权交易外的所有矿业权的交易。该规则
详细规定了采取招标、拍卖、挂牌方式开展矿业权交易的操作要求和流程,并明
确了各级国土资源主管部门的监管职责。
(2)与安全生产有关的法律法规
1)《中华人民共和国矿山安全法》及其实施条例
《中华人民共和国矿山安全法》于 1992 年 11 月 7 日发布,1993 年 5 月 1
日起施行,并于 2009 年 8 月 27 日进行了修正。原中华人民共和国劳动部于 1996
年 10 月 30 日发布实施了《中华人民共和国矿山安全法实施条例》。根据《中华
人民共和国矿山安全法》及其实施条例的规定,国务院劳动行政主管部门和县级
以上地方各级人民政府劳动行政主管部门对矿山安全工作实施监督管理。矿山企
业必须具有保障安全生产的设施,建立、健全安全管理制度,采取有效措施改善
职工劳动条件,加强矿山安全管理工作,保证安全生产。
2)《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国安全生产法》于 2002 年 6 月 29 日发布,2002 年 11 月 1
日起施行,并于 2009 年 8 月 27 日和 2014 年 8 月 31 日进行了两次修正。《中华
人民共和国安全生产法》涵盖了从业人员的安全生产义务、生产经营单位的安全


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生产保障、安全生产的监督管理等内容。
3)安全生产许可证制度
国务院于 2004 年 1 月 13 日发布实施了《安全生产许可证条例》,并于 2013
年 7 月 18 日和 2014 年 7 月 29 日进行了两次修订。原国家安全生产监督管理总
局于 2004 年 5 月 17 日发布实施了《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》,
并于 2009 年 6 月 8 日和 2015 年 5 月 26 日进行了两次修订。《安全生产许可证条
例》和《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》规定,非煤矿矿山企业及其
尾矿库必须取得安全生产许可证,未取得安全生产许可证的,不得从事生产活动。
(3)与环境保护相关的法律法规
《中华人民共和国环境保护法》于 1989 年 12 月 26 日发布并施行,并于 2014
年 4 月 24 日进行了修订,2015 年 1 月 1 日起施行。《中华人民共和国环境保护
法》规定,国务院环境保护主管部门制定国家环境质量标准和国家污染物排放标
准;建设项目中防治污染的设施,应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投
产使用;排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者,应当采取措施,防治在
生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、医疗废物、粉尘、恶臭气体、
放射性物质以及噪声、振动、光辐射、电磁辐射等对环境的污染和危害;国家依
照法律规定实行排污许可管理制度,排污单位应当依法持有排污许可证,并按照
排污许可证的规定排放污染物,应当取得排污许可证而未取得的,不得排放污染
物。
(4)与矿产资源开发相关的各类税、费、备用金规定
1)矿业权出让收益及矿业权占用费
根据《矿产资源权益金制度改革方案》,在矿业权出让环节,竞得人应缴纳
矿业权出让收益;在矿业权占有环节,矿业权人要缴纳矿业权占用费。
2)环境保护税
根据全国人民代表大会常务委员会于 2016 年 12 月 25 日通过、并于 2018
年 1 月 1 日施行的《中华人民共和国环境保护税法》,直接向环境排放应税污染
物的企业事业单位和其他生产经营者为环境保护税的纳税人,应当依法缴纳环境
保护税。
3)资源税


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根据国务院于 2011 年 9 月 30 日修订的《中华人民共和国资源税暂行条例》
的规定,在中华人民共和国领域及管辖海域开采本条例规定的矿产品或者生产盐
的单位和个人,为资源税的纳税人。纳税人具体适用的税率,在条例所附《资源
税税目税率表》规定的税率幅度内,根据纳税人所开采或者生产应税产品的资源
品位、开采条件等情况,由财政部商国务院有关部门确定;财政部未列举名称且
未确定具体适用税率的其他非金属矿原矿和有色金属矿原矿,由省、自治区、直
辖市人民政府根据实际情况确定,报财政部和国家税务总局备案。
2019 年 8 月 26 日,《中华人民共和国资源税法》由十三届全国人大常委会
第十二次会议通过,自 2020 年 9 月 1 日起施行。《中华人民共和国资源税法》明
确规定,应税资源的具体范围,由所附的《资源税税目税率表》确定,其中黑色
金属中的铁,征税对象为原矿或者选矿,对应的税率为 1%-9%。
4)安全生产费
根据财政部、原国家安全生产监督管理总局 2012 年 2 月 14 日印发的《企业
安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012]16 号)的规定,金属矿山按照
地下矿山每吨 10 元的标准计提安全生产费。
5)矿山地质环境恢复治理保证金
根据《矿山地质环境保护规定》(2019 年修订版)的规定,采矿权人应当依
照国家有关规定,计提矿山地质环境治理恢复基金。基金由企业自主使用,根据
其矿山地质环境保护与土地复垦方案确定的经费预算、工程实施计划、进度安排
等,统筹用于开展矿山地质环境治理恢复和土地复垦。
(5)行业主要产业政策
生效时间 政策名称 主要内容
经国家认定的绿色矿山企业受多方面政策支持:
一是绿色金融扶持,支持绿色矿山企业上市融资;
二是矿产资源政策支持,开采总量指标、矿业权
投放等方面优先向绿色矿山企业倾斜;三是绿色
《关于加快建设绿色矿山
2017.3 矿山用地保障,新增采矿用地取得、存量用地使
的实施意见》
用等方面支持和保障绿色矿山企业的用地需求;
四是财政政策支持,从统筹中央地方财政资金安
排、实施高新技术企业税费减免政策等方面,加
大对绿色矿山企业的支持
《内蒙古自治区矿产资源 对于油气、富铁矿、铜等国家、自治区紧缺矿产,
2017.11
总体规划(2016-2020 年)》 实行鼓励性勘查开发政策。
《安徽省矿产资源总体规 为保障资源供需安全,应加强和优化铁矿资源开
2017.10
划(2016—2020 年)》 发利用,积极推进马鞍山、霍邱、庐江三大铁矿

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生效时间 政策名称 主要内容
开发基地建设,提高矿石产量和选矿综合利用水
平。加快马钢产业基地转型升级,全面推进品种、
质量提升,增强国际合作竞争力。
建设 103 个能源资源基地4,划定 267 个国家规划
矿区,铁、铜、铝土矿、钾盐等战略性矿产国内
安全供应能力得到巩固。划定 28 个对国民经济具
有重要价值的矿区,强化重要矿产保护与储备。
以铁、锰、铜、铝、镍、铅、锌、钨、锡、锑、
金、银等为重点,在资源条件好、环境承载力强、
配套设施齐全、区位优势明显的地区,集中建设
具有市场竞争力的大中型矿山,稳定国内有效供
给水平。
《全国矿产资源规划
2016.11 (一)稳定国内铁矿供应能力。结合钢铁工业布
(2016—2020 年)》
局,重点建设鞍本、冀东、攀西、包白、忻州-
吕梁、宁芜庐枞等铁矿基地,引导区内资源向大
型矿业集团集中。新建西鞍山、马城等一批大型
矿山。推进公平税负,减轻铁矿企业负担,提高
国内铁矿企业的竞争力。加强桂西南、湖南永州
等地区锰矿资源勘查开发。适度控制千米以深矿
井和小规模低品位铁矿的开发,不再新建年产 20
万吨以下露天铁矿、10 万吨以下地下铁矿、5 万
吨以下锰矿。
支持一批竞争力强的现有国内铁矿企业,通过规
《钢铁工业调整升级规划
2016.10 模化、集约化开发,提高矿山管理水平和生态环
(2016-2020 年)》
境,强化国内矿产资源的基础保障作用。
在国内开采利用低品位铁矿石技术属于鼓励类第
《产业结构调整指导目 八条“钢铁”中第 12 款“难选贫矿、(共)伴生矿综
2013.2 录》(2011 年本,2013 年 合利用先进工艺技术”以及鼓励类第三十八条“环
修正) 境保护与资源节约综合利用”中第 26 款“低品位、
复杂、难处理矿开发及综合利用”。
加大国内铁矿资源的勘探力度,合理配置与开发
国内铁矿资源,增加资源储备。鼓励大型钢铁企
业开展铁矿勘探开发,适度开发利用低品位矿和
尾矿,加强对共生矿、伴生矿产资源的研究、开
发和综合利用。积极推进河北司家营、山西袁家
《钢铁产业调整和振兴规
2009.3 村等大型铁矿资源开发,提高国产铁矿石自给率;
划》
支持邯钢中关、唐钢石人沟、通钢塔东、武钢恩
施等现有矿山的深部开采,提高资源综合利用水
平;鼓励四川攀西、河北承德地区钒钛资源综合
利用;整合开发安徽霍丘地区和山东苍山等地区
的铁矿资源。

(三)行业发展概况
铁矿石的主要用途是作为钢铁生产的原材料,而钢铁是国民经济的基础性材
料,广泛应用于社会经济各个行业。钢铁行业产业链如下图所示:

4
103 个能源资源基地中的铁矿基地包括安徽霍邱及内蒙古包白。


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注:进口铁矿石(品位 60%左右)可直接用于冶炼生铁,品位较低的国产铁矿石一般
需经过洗选提升品位后才能制作球团或烧结用于冶炼生铁。
由上图可知,铁矿采选业的发展受到钢铁行业和其他下游行业的影响,生铁、
粗钢和钢材的产量直接决定铁矿石的需求量。
1、铁矿石储量分布情况
根据美国地质调查局(USGS)《矿产品概要(2019)》,截至 2018 年末,全
球铁矿石原矿储量为 1,700 亿吨,铁金属量为 840 亿吨,排名前五位的澳大利亚、
巴西、俄罗斯、中国和印度共占全球铁矿石原矿储量的 77.88%和铁金属量的
77.50%。
铁金属量(Ironcontent) 原矿储量(Crudeore)
国家
数量(亿吨) 占比 数量(亿吨) 占比
澳大利亚 240 28.57% 500 29.41%
巴西 170 20.24% 320 18.82%
俄罗斯 140 16.67% 250 14.71%
中国 69 8.21% 200 11.76%
印度 32 3.81% 54 3.18%
其他国家 189 22.50% 376 22.12%
全球合计 840 100.00% 1,700 100.00%
数据来源:《MineralCommoditySummaries2019》,USGS

根据美国地质调查局(USGS)历年发布《矿产品概要》报告,全球铁金属
储量自 2008 年起稳步上升,于 2014 年达到 870 亿吨的峰值,此后各年报告的数
据均低于该储量。具体变动情况见下图:




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数据来源:《MineralCommoditySummaries》2008 至 2020 年度报告,USGS

2、铁矿石市场情况
由于澳大利亚和巴西的铁矿石具有品位高、埋藏浅、杂质少等特点,并且其
四大主力矿山多为露天富矿,具有开采成本低、机械化程度高的比较优势,因此,
澳大利亚和巴西是全球最大的铁矿石生产国,也是全球铁矿石主要出口国家。根
据美国地质调查局(USGS)《矿产品概要 2019》,2018 年全球铁矿石产量 25.00
亿吨,澳大利亚和巴西的合计产量 13.90 亿吨,占全球总产量的 55.60%。
中国虽然是铁矿石储备大国,但一方面矿石品位较低、分布不均、开采难度
大,另一方面又存在经济快速发展的下游需求,由此造成国内铁矿石供求不平衡,
较依赖澳大利亚和巴西进口的高品位铁矿石。根据 Wind 数据及国家统计局数据,
2018 年我国生铁产量为 7.71 亿吨,按照铁矿石消耗量/生铁产量=1.6 的比例推算,
铁矿石消耗量约为 12.34 亿吨,2018 年铁矿石进口量 10.64 亿吨,假定进口铁矿
石当年全部用于当年生产,则进口铁矿石约占国内总消耗量的 86.22%。
国内铁矿石生产企业主要分为钢铁集团下属的铁矿石采选企业和独立的铁
矿石采选企业。钢铁集团的下属铁矿石采选企业生产的铁矿主要满足集团内部冶
炼钢铁所需,独立的铁矿石采选企业主要向周边钢铁企业销售产品。总体来看,
由于全国的铁矿石资源分布广泛,国内的独立铁矿石采选企业规模较小,较为分
散,单个生产企业的市场占有率较低。
3、市场需求状况及变动趋势
(1)市场需求状况


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铁矿石作为钢铁生产的原材料,其需求量直接由生铁、粗钢和钢材的产量决
定。
①全球钢铁产量和需求
近年来全球经济平稳发展,全球粗钢产量屡创新高,2018 年全球粗钢产量
为 17.89 亿吨。我国是全球第一大钢铁生产国,2018 年粗钢产量为 9.28 亿吨,
占全球总产量的 51.89%。
根据国际钢铁协会(World Steel Association)公布的 2019 年中短期钢材需
求展望报告,预计 2020 年全球钢材表观消费量将增长 1.7%,达到 18.06 亿吨。
较高的钢材消费量使全球钢铁产量保持在较高水平,直接形成对全球铁矿石
的持续需求。




数据来源:Wind

②我国钢铁产量和需求
近年来,随着经济下行压力加大,钢材市场需求回落,受产品同质化及低端
建设等因素的影响,我国钢铁行业竞争日趋激烈,全行业效益持续下滑,2015
年陷入最低谷,全行业严重亏损。对此,我国提出积极有序化解钢铁过剩产能,
国务院于 2016 年 2 月正式颁布《国务院关于钢铁行业化解过剩产能实现脱困发
展的意见》(以下简称“《意见》”),提出“从 2016 年开始,用 5 年时间再压减粗
钢产能 1 亿吨至 1.5 亿吨”。
自《意见》发布以来,我国钢铁行业 2016 年、2017 年和 2018 年分别淘汰
了 6,500 万吨、5,000 万吨及 3,000 万吨钢铁产能,合计 1.45 亿吨产能。此外,


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2017 年上半年淘汰了 1.4 亿吨地条钢产能,去产能超过 2.85 亿吨。在已有产能
进行减量的同时,钢铁行业新增产能亦受到严格控制。工业与信息化部 2017 年
12 月印发的《钢铁行业产能置换实施办法》提出,严禁钢铁行业新增产能,推
进布局优化、结构调整和转型升级。
截至目前,我国已彻底清除了“地条钢”,建筑钢材产能结构得以优化,钢铁
行业的供需状况已显著改善,呈现量价齐升的发展态势,中国钢铁行业逐渐走出
了此前的低迷。国家统计局公布的数据显示,2019 年我国粗钢产量 9.96 亿吨,
较 2018 年增长 6.96%,同比增速已连续三年高于 6%。2008 年以来全国粗钢产
量数据如下:




数据来源:Wind、国家统计局。

2008 年以来我国钢材板材和长材价格指数变动情况如下:




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数据来源:Wind。

供给侧改革以来,钢铁行业下游需求边际改善,建筑钢材消费强于板材消费。
目前,我国建筑用钢比重稳定在 63%-64%,机械行业用钢稳定在 19%-20%,汽
车等其他制造业行业用钢占比较小。
未来较长一段时间内,我国仍将处于大规模城市化阶段,基础设施建设、房
地产等行业的发展将形成对钢铁的持续需求。2013 年至今,房屋新开工面积同
比增速以及基建投资同比增速情况如下:




数据来源:Wind。

③我国铁矿石需求
根据我国近年的生铁产量,可大致推算出铁精粉的消耗量。如下图所示,2019
年我国铁精矿需求量约为 12.95 亿吨。




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注:Wind。根据铁精矿需求量与生铁产量之比约 1.6:1 折算;此需求量指品位 60%以
上的铁精粉或铁矿石。

未来我国对钢铁的持续需求将直接影响国内铁矿石的需求量。
4、铁矿石供给
(1)国际四大铁矿石巨头
国际铁矿石贸易呈现典型的寡头垄断特征,主要供应商对市场供应量及价格
具有很强的调节能力。目前国际铁矿石出口国主要为巴西和澳大利亚,其中巴西、
澳大利亚的铁矿石资源主要掌握在淡水河谷公司(Vale)、力拓公司(Rio Tinto)
和必和必拓公司(BHP Billiton)、FMG 四大国际矿业巨头手中,其供应量占全
球铁矿石海上贸易量的 70%以上。
淡水河谷:全球最大的铁矿石生产商,拥有 86 亿吨高品位铁矿石储量,集
中在巴西“铁四角”地区和巴拉州等,有 60%-67%高品位的卡拉加斯(Carajas)
等铁矿,淡水河谷向中国客户销售实现的净营运收入(net operating revenues)占
比超过 40%。淡水河谷 2017 财年、2018 财年和 2019 财年铁矿石产量分别为 3.67
亿吨、3.85 亿吨和 3.02 亿吨。
力拓:世界第二和澳大利亚第一的铁矿石生产商,拥有约 110 亿吨铁矿石储
量,公司大部分资源都在澳大利亚皮尔巴拉地区,每年 80%以上产量用于出口,
50%以上的矿石产量出口至中国,30%以上出口至日本。力拓 2017 财年、2018
财年和 2019 财年铁矿石产量分别为 2.82 亿吨、2.91 亿吨和 2.81 亿吨。
必和必拓:世界第三和澳大利亚第二的铁矿石生产商,拥有约 70 亿吨铁矿
石储量,主要铁矿纽曼(Mt.Newman)、扬迪(Yandi)等位于西澳大利亚,每年
90%以上的产量用于出口,约 50%的矿石产量出口至中国,约 25%出口至日本。
必和必拓 2017 财年、2018 财年和 2019 财年铁矿石产量分别为 2.31 亿吨、2.41
亿吨和 2.40 亿吨。
FMG:世界第四和澳大利亚第三的铁矿石生产商,拥有 30.06 亿吨铁矿石储
量,主要铁矿位于西澳大利亚皮尔巴拉地区。FMG2017 财年、2018 财年和 2019
财年铁矿石产量分别为 1.91 亿吨、1.93 亿吨和 2.11 亿吨。
(2)我国铁矿石供给现状
根据原国土资源部发布的《中国矿产资源报告(2019)》,我国铁矿石查明资
源量从 1949 年的 33.2 亿吨增至 852.19 亿吨,增长 25 倍。

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近年来,我国受钢铁行业下行的影响,铁矿石原矿产量逐年下滑,由 2014
年的高点 15.14 亿吨下滑至 2018 年的 7.63 亿吨,2019 年开始逐步企稳回升,产
量已恢复至 8.44 亿吨。




数据来源:国家统计局、Wind。

虽然我国铁矿原矿的产量较大,但由于原矿品位较低,国内铁精粉的实际产
量无法满足我国钢铁行业对铁矿石快速增长的需求,直接导致了我国钢铁企业对
进口铁矿石的严重依赖。2019 年我国铁矿石进口 10.69 亿吨,较 2018 年上升约
0.45%,相比而言,2019 年我国国产铁精粉的产量由 2018 年的 3.05 亿吨上升至
3.38 亿吨5,涨幅为 10.61%。如下图所示,我国铁矿石自给率近年来一直较低,
对外依存度较高。




5
由于没有公开渠道获取全国铁精粉产量数据,此处铁精粉产量为估算值,系由我国铁矿
石原矿产量数据除以 2.5 推算得来。


172
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数据来源:国家统计局、Wind。国内铁精粉产量按铁矿石原矿产量除以选比 2.5 估算,
若以选比 3 计算,我国铁矿石自给率将进一步下降。
注:进口铁矿石的品位通常在 60%左右,低于我国铁精粉的品位。

综上所述,钢铁行业经过去产能调整,目前已走出低谷,呈现量价齐升的发
展态势,与此同时,由于我国铁矿石原矿和铁精粉产量却仍在下滑,导致了我国
钢铁企业对进口铁矿石的依赖将进一步加重,此种状况预计在较长时期内无法缓
解。
5、铁矿石价格走势
(1)我国铁矿石进口价格
铁矿石价格主要受全球经济周期的影响。从 2003 年开始,国际铁矿石供应
商与我国大型钢铁企业关于铁矿石的长协价(中国适用亚洲价格)逐年提高,加
上海运费的大幅波动,我国进口铁矿石价格明显上涨。2008 年下半年,全球金
融危机的爆发导致主要钢铁生产国钢铁产量显著下降,直接影响对国际铁矿石的
需求,2009 年国际铁矿石长协价平均降幅超过 35%,我国进口铁矿石平均价格
降至 79.87 美元/吨,同比降幅为 41.47%。随着各国陆续出台经济刺激政策,全
球宏观经济开始逐步复苏,国际铁矿石现货价格于 2009 年下半年开始触底反弹
并一路走高,2010 年我国进口铁矿石均价升至 128.39 美元/吨,同比涨幅达
60.75%。2011 年我国进口铁矿石均价进一步升至 163.84 美元/吨,同比涨幅为


173
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27.61%。2012 年开始,受我国经济增速放缓的影响以及钢铁行业面临下游需求
减弱,库存增加等困境,我国进口铁矿石价格持续震荡下行,直至 2016 年跌至
56.68 美元/吨,为近 15 年来的最低年均价,相较于 2011 年的最高点跌幅达
65.41%。此后,为化解钢铁过剩产能,我国于 2016 年 2 月开始实施供给侧改革,
钢铁行业的经营状况开始好转,进口铁矿石价格也得以回升。2020 年以来,进
口铁矿石价格持续上涨,目前处于近 10 年的较高价格水平。普氏指数自 2010
年以来的走势如下:




数据来源:62%铁矿石指数,西本新干线。

(2)国产铁矿石价格走势
我国国产铁矿石实行现货交易,由于我国独立铁矿石开采企业的供给量与钢
铁企业的需求量之间存在较大差额,因此国内铁矿石开采企业不具备定价能力,
国产铁矿石价格主要受普氏指数、国际铁矿石现货价格、铁矿石期货价格等因素
的影响。
2006 年初至 2008 年中期,由于国内钢铁产量的较快增长引起对铁矿石的需
求明显放大,加上同期国际铁矿石长协价和现货价格的大幅上涨,导致国内铁精
粉价格的快速上涨,最高涨至每吨 1,600 元左右。
2008 年下半年,受市场对铁矿石需求疲软以及铁精粉价格高企导致供应量
快速增加等因素影响,国内铁精粉价格明显下降。2009 年 5 月,国内铁精粉价
格跌至最低点,平均价格约为 650 元/吨。
随着国内钢铁行业景气程度的恢复及国际铁矿石现货价格的反弹,国内铁精
粉价格从 2009 年下半年开始明显回升直至 2011 年第三季度,2011 年第四季度

174
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受宏观经济及行业景气程度的不利影响铁矿石价格进入下行通道,2012 年第四
季度有所回升,至 2013 年 3 月再次出现回调,其后呈波动下行趋势。2014 年以
来,我国经济增速放缓,房地产行业进入调整阶段,钢铁产量增速大幅降低,铁
矿石价格持续下行。
2016 年 2 月,我国开始实施供给侧改革,钢铁行业的经营状况开始好转,
呈量价齐升的发展态势,国内铁精粉价格得以走出历史低谷,并逐步震荡向上反
弹。2020 年以来,国内铁精粉价格持续上涨,目前处于近 10 年的较高价格水平。
中国钢铁工业协会编制的中国铁矿石价格指数(CIOPI)、进口铁矿石价格
指数和国产铁矿石价格指数近年来的波动情况如下:




数据来源:Wind。

6、行业利润水平的变动趋势及原因
铁矿采选行业的利润水平主要受铁矿石价格和成本的影响。经过供给侧改革
的一系列调整之后,我国铁矿石采选行业的毛利率已走出近 20 年的最低点,于
2016 年开始稳步回升。具体变动情况如下:
单位:%




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数据来源:Wind。

7、球团市场概况
球团作为良好的高炉炉料,不仅具有品位高、强度好、易还原、粒度较小且
均匀等优点,而且酸性球团矿与高碱度烧结矿搭配,可以构成高炉合理的炉料结
构,是高炉炼铁增产节焦、提高经济效益、改善排放的有效措施。
随着世界生铁产量不断增加,可直接入炉的富块矿越来越少,越来越多贫矿
甚至赤贫铁矿资源被开发利用,但从中选出的高品位细磨铁精粉不易于烧结,透
气性差,不宜直接入炉,加工为球团再入炉冶炼可有效克服上述缺陷。
此外,球团在降低能耗、减少污染等方面有更好的表现,根据中钢协对会员
企业的统计,2017 年吨钢综合能耗为 570.51 千克标准煤/吨,其中球团生产工序
能耗为 25.59 千克标准煤/吨,远低于焦化(100)、烧结(49)、炼铁(391)、轧
钢(57)等主要工序能耗,先进企业球团工序能耗仅为烧结工序能耗的三分之一
左右。
与我国钢铁产量增长相适应,我国球团矿产量自 2015 年的 1.28 亿吨左右增
加到 2019 年的 1.76 亿吨,已成为世界重要的球团矿生产国。
我国球团的使用比例同西方发达国家相比仍存在较大差距。欧美高炉球团使
用比例一般较高,个别高炉达到 100%,一般配比都可达到 70%6,我国由于历史
原因,球团矿在炉料配比中一直较低,2019 年全年球团矿占入炉结构的配比平



6
资料来源:《球团矿贸易与生产工艺流程》,西本新干线。

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均值仅为 15.42%7。从我国富矿少、贫矿多及国产铁原料多为铁精粉的资源状况,
以及环保、节能要求提升角度分析,未来我国球团使用比例仍有提升空间。此外,
随着我国钢铁行业产能置换的不断推进,大容积高炉的占比将逐步提升,而球团
作为更适合大容积高炉的原料将会迎来更广阔的市场空间,据 CRU8预测,到
2030 年,高炉球团矿冶炼耗用量将达到 273kg/thm9,较 2015 年的 150kg/thm 增
长 82%。
因其主要原料为铁精粉且主要用于高炉炼铁,球团矿的市场状况及价格受到
钢铁行业的直接影响,波动趋势与铁矿石市场密切相关。

(四)行业进入壁垒
1、行政准入壁垒
在我国勘查、开采矿产资源,必须依法出让(申请、招标、拍卖)或受让矿
业权,在自然资源部门审批同意并缴纳矿业权出让收益后,方能取得探矿权或采
矿权,并办理勘查许可证或采矿许可证的申请登记。
勘查许可证特别是采矿许可证的办理需要关于地质、环保、安全等一系列支
持性文件,新进入企业短时间内取得许可证的难度较大。
2、资源壁垒
铁矿石是不可再生的矿产资源,铁矿石储量直接决定了铁矿采选企业的可持
续发展能力。
虽然我国铁矿石资源量较大,但在地理分布上具有明显的区域性且绝大多数
是贫矿,铁矿资源整体质量较差。目前国内优质铁矿资源非常有限,新进入企业
能否取得品位较高的铁矿资源存在较大不确定性。
3、资金壁垒
铁矿石采选行业属于资本密集型行业。首先,获得探矿权、采矿权需投入大
量资金;其次,矿产资源采选所需固定资产投资较多,矿区建设伴随有交通、水、
电等生产配套工程的建设,以及相应的环保、安全等相关辅助设施的投资,项目
综合投资金额较大,对企业的资金实力有较高的要求。
4、人才壁垒

7
数据来源:Wind。
8
CRU 成立于 1969 年,是一家专注大宗商品市场研究的全球商业资讯机构。
9
thm 为 ton hot metal 的简写。

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铁矿采选行业需要从事采矿、选矿等各环节的专业人才,外聘或培养具备较
强专业能力的人才形成技术、管理团队需要较长的周期,新进入企业短时间内难
以解决人才缺乏问题。

(五)影响行业发展的有利因素和不利因素
1、有利因素
(1)持续的下游需求
我国钢铁产业在一定时期内将保持高消费的特点,有利于铁矿采选行业的发
展。
(2)国际市场寡头垄断,国内供给严重不足
国际四大铁矿石巨头力拓(RioTinto)、必和必拓(BHPBilliton)、淡水河谷
(Vale)和 FMG 的产业集中度接近 40%并逐年稳定上升,控制了 70%以上的全
球铁矿石海运市场,对国际铁矿石价格具有相当程度的操控能力,已形成明显的
寡头垄断态势。
目前我国铁矿石自给率较低,严重依赖海外进口,有利于国内铁矿石的销售。
(3)国家政策支持
为逐步摆脱严重依赖海外进口矿石,提高自给率,保障钢铁产业安全,近年
国家出台了一系列政策支持铁矿采选行业的发展,鼓励有能力的企业开发利用国
内外的铁矿石资源。
2、不利因素
我国铁矿石资源量中绝大多数是贫矿,铁矿资源整体质量较差,开采成本较
高。由于优质铁矿资源非常有限,国内对品位较高的铁矿争夺十分激烈。

(六)行业技术水平、行业经营模式及特征
1、行业特有的经营模式
我国对铁矿石的勘查、开采和洗选加工均实行资格管理,企业必须取得采矿
许可证、安全生产许可证等相关证照后方能进行生产经营。
在销售方面,钢铁集团下属的铁矿采选企业生产的铁精粉主要满足集团内部
所需,较少对外销售;独立铁矿采选企业主要就近销售给周边的钢铁企业,销售
价格主要参照进口铁矿石现货价格,对铁精粉的定价能力不强。
2、行业技术水平

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铁矿石的特性取决于铁和氧气化合物的类型以及杂质元素,如脉石、其他非
金属与非铁金属氧化物。最易发现及最常用的铁矿石类型是磁铁矿与赤铁矿,其
他自然存在的铁矿石类型包括褐铁矿、镜铁矿、菱铁矿等。不同种类的铁矿石需
采取不同的采矿及选矿方式。
(1)行业采矿技术
根据矿床赋存状态不同,矿床开采方式可分为露天开采和地下开采。露天开
采技术稳定、成熟,成本较低;地下开采技术则相对复杂,分为崩落法和充填法
等,成本较高。近 10 年来,采矿工艺技术不断进步,采选成本快速下降,总体
而言,我国采矿方法及工艺技术已经比较成熟和先进。
①露天开采
目前铁矿露天开采的技术水平已相当成熟,未来发展方向将是生产设备大型
化、工作连续化、操作自动化、生产过程最优化以及管理现代化(计算机及卫星
定位技术等用于采矿的工艺设计和管理)。
②地下开采
铁矿地下开采主要采用空场法、崩落法和充填法。空场法一般适用于开采矿
岩稳固的矿体;崩落法一般适用于地表允许陷落的矿区;充填法一般适用于地表
不允许陷落的矿区。此三类方法可根据矿体的实际条件演变为多种可行的技术方
案。
(2)行业选矿技术
目前铁矿的选矿技术主要采用磁选法、浮选法和重选法等。磁选法是根据矿
石由于磁性不同,在磁选机的磁场中受到的作用力不同这一原理,将矿产进行分
选;浮选法是根据矿物表面物理化学性质的差别,经浮选药剂处理,使有用矿物
选择性地附着在气泡上,达到分选的目的;重选法是根据矿石相对密度的差异进
行分选。
铁矿选矿技术的发展方向包括工艺流程的优化和选矿设备的大型化及节能
化,其中工艺流程的优化可以简单概括为“多碎少磨、早抛多抛”以及自动化。通
过提升对原矿的破碎力度,并提早抛出废石,可显著提高入磨矿石的铁元素品位,
降低磨矿环节的电力消耗,实现生产效率的提升。
磁铁矿选矿工艺技术和设备发展较快,新型浮选机、磁选机等设备不断应用


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于生产中,使选厂处理量、铁精矿品位、选矿回收率、资源综合利用率等综合经
济技术指标均有所提升。
(3)行业技术装备水平
目前国内铁矿行业技术装备已属世界较先进水平。露天开采的主要设备为大
中型液压挖掘机和大型、重型装载卡车;地下开采的主要设备为掘进台车、各种
型号与规格的凿岩设备以及无轨铲运机,并使用竖井箕斗和斜井皮带完成矿石的
提升;选矿的主要设备为破碎机、球磨机、分级机和磁选机等。
铁矿行业技术装备的未来发展方向将是大型化和自动化。
3、周期性
本行业直接受到钢铁行业的影响,而钢铁行业与宏观经济周期密切相关。因
此,本行业的周期性取决于宏观经济的运行周期。
4、区域性
我国的铁矿石主要分布在辽宁、河北、四川、内蒙古、山东和安徽等地,铁
矿石资源的分布具有明显的区域性特征。另一方面,较高的运输成本决定了铁矿
石的销售也具有一定的区域性特征。

(七)本行业与上下游行业的关联性,上下游行业发展状况

对本行业及其发展前景的影响
作为矿产资源采选行业,铁矿采选行业位于产业链的最前端,下游行业主要
为钢铁行业。
钢铁产量直接关系到对铁矿石的需求量,因此钢铁行业的景气程度对本行业
有着重大影响,关于钢铁行业与本行业的关联关系请见本节“二、发行人所处行
业的基本情况”之“(三)行业发展概况”。

三、发行人在行业中的竞争地位
(一)发行人的行业地位
1、行业竞争状况
我国国内铁精矿供应严重不足,85%以上需要进口。国内主要钢铁企业虽然
大多数自身拥有矿山,但普遍不能满足自身需求,很少单独对外销售铁精粉;独
立铁矿采选企业数量众多,但规模普遍较小,主要就近销售给钢铁企业。国内铁


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精粉基本为现货交易,其价格在国际铁矿石协议价、国内铁精粉供求状况及国际
铁矿石现货价格等因素的共同作用下形成,其波动与进口铁矿石价格波动高度相
关。国产铁精粉在国内地区间的价格差异,主要由局部地区的供求状况和运费决
定。
我国独立铁矿采选企业较低的行业集中度、较弱的定价能力、产品的供不应
求以及就近销售的模式决定了不同区域内的铁矿采选企业之间一般不产生直接
竞争。与全国总体情况相似,发行人铁矿所在的内蒙古及安徽地区所产铁矿石也
不能满足当地钢铁企业需求。
2、公司竞争地位
公司已备案的铁矿石储量为 52,245.28 万吨,约占全国查明储量的 6.13‰(根
据原国土资源部发布的《中国矿产资源报告(2019)》,我国查明铁矿资源储量约
852.19 亿吨),在独立铁矿采选企业中具有较大的储量优势。
公司 2018 年、2019 年和 2020 年的铁矿石原矿产量为 543.88 万吨、601.68
万吨和 527.72 万吨。现有矿山扩建及新建矿山达产后,公司年开采原矿能力将
达到 1,500 万吨,可持续开采时间超过 30 年,行业地位将进一步提升。

(二)主要竞争对手
根据公开资料,国内铁矿采选行业上市公司主要包括(不含钢铁上市公司):
河钢资源(000923.SZ),下属铁矿位于南非帕拉博拉;金岭矿业(000655.SZ),
主力铁矿位于山东省淄博市;宏达矿业(600532.SH),主力铁矿位于山东省淄博
市及泰安市;海南矿业(601969.SH),主力矿业位于海南省昌江黎族自治县;中
国罕王(03788.HK)主力矿位于辽宁省抚顺市。
在产或规划
公司名称 所属矿山名称 保有资源储量 平均品位
原矿产能
铁山分矿、侯家庄矿、召
1 口铁矿和金钢矿业,参股
金岭矿业 4,746.91 万吨 38.16%-51.24% 300 万吨
金鼎矿业王旺庄铁矿
(40%)
南金召铁矿、东召口铁矿、
2 大牛铁矿、毛家寨铁矿、
宏达矿业 12,855.69万吨 27.9%-51.9% 360 万吨
参股金鼎矿业王旺庄铁矿
(30%)

海南矿业
3
石碌铁多金属矿 露天 594 万
2.57 亿吨 46.60%
吨,未来过渡

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在产或规划
公司名称 所属矿山名称 保有资源储量 平均品位
原矿产能
到地下 480
万吨
公司磁铁矿是加工铜矿
石过程中分离出的伴生
产品,经过几十年的铜
56%
矿生产,截至 2018 年度
财务报告期末已经堆存
4
河钢资源 南非帕拉博拉铜矿 了 1.8 亿吨磁铁矿 1,000 万吨

铜矿一期采矿权保有储
Tfe19.67%
量 1,135.28 万吨
铜矿二期采矿权保有储
Tfe13.55%
量 12,058.79 万吨
毛公铁矿、傲牛铁矿、上
中国罕王 5 9,095.54 万吨 31.92% NA
马铁矿
书记沟铁矿、东五份子铁
达产后 1,520
矿、周油坊铁矿、重新集 45,254.01 万吨 24.52%-37.49%
发行人 万吨
铁矿等
大坝沟铁矿(见注1) 6,991.27 万吨 15.55% -
数据来源:1、2006 年 8 月《山东淄博华光陶瓷股份有限公司收购报告书》、2009 年 4
月《山东金岭矿业股份有限公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书(修订稿)》、
2009 年 12 月《山东金岭矿业股份有限公司关于收购塔什库尔干县金钢矿业有限责任公司股
权进展情况的公告》、《山东金岭矿业股份有限公司 2009 年年度报告》;2、2011 年 9 月《山
东华阳科技股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)》;3、
2014 年 11 月《海南矿业股份有限公司招股说明书》;4、2017 年 7 月 12 日《河北宣化工程
机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》;5、2020 年 4 月
24 日《中国罕王控股有限公司 2019 年年报》。
注 1:大坝沟铁矿系公司拥有的探矿权。

(三)公司的竞争优势与劣势
1、竞争优势
(1)资源储量优势
目前公司在内蒙古及安徽地区拥有已备案铁矿石储量 52,245.28 万吨,TFe
平均品位在 28.87%以上的占 80.04%,书记沟铁矿平均品位达 37.49%。公司在现
有探矿权范围内储量还将有所增加。
(2)产能扩张优势
公司在内蒙古矿山实现采选平衡、安徽矿山建成达产后,铁精粉产能将大幅
提升。公司产能的快速扩张,一方面将促进公司业绩的提升,另一方面将大幅度


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提升公司在国内独立铁矿生产企业中的行业地位,使本公司在与钢铁企业合作中
处于更加主动的地位。
(3)区位优势
公司内蒙矿山地处内陆,周边钢铁企业众多,离海运港口较远,相对于进口
铁矿石公司产品具有显著的运输成本优势。
(4)球团产品布局优势
球团是铁精粉的下游产品,作为高炉炼铁的理想原材料,球团产品具有出铁
率高、环保、节能等特点,是钢铁冶炼的理想原材料。公司内蒙 120 万吨球团项
目现已顺利达产,安徽球团项目正在紧密建设中,配合内蒙、安徽两地自有矿山,
公司铁矿石全产业链布局的优势有望进一步显现。
(5)机制砂石产品布局优势
公司机制砂石业务已初具规模,安徽机制砂石技改工程已经于 2020 年投产,
有望显著提升公司 2021 年机制砂石的产量,进一步加大公司机制砂石产业链布
局优势,增强公司的盈利能力。
(6)产品质量优势
在优质钢中,硫和磷的含量需严格控制。含硫高的钢在高温下进行压力加工
时容易脆裂,而含磷高的钢在低温下可塑性和韧性均明显降低。钢中的硫和磷,
主要来源于原料铁矿石。
公 司 铁 精 粉 含 磷 、 硫 等 杂 质 较 少 , 其 中 书 记 沟 铁 矿 矿 石 中 SO3 为
0.12%-0.83% 、 P2O5 为 0.012%-0.154% , 周 油 坊 铁 矿 矿 石 中 硫 含 量 为
0.004%-0.524%、P2O5 为 0.017%-0.154%,是生产优质钢的理想原料。
(7)人才和管理优势
经过十余年的学习和实践,公司主要管理人员在矿业投资、矿山建设管理、
采选技术等方面积累了丰富的经验。此外,公司管理人员通过不断学习,在机械
化、信息化和智能化管理领域也积累了丰富的经验,助力公司生产和安全管理水
平的提升。
报告期内,公司主要管理层及核心技术人员通过受让公司股权的方式成为公
司股东,进一步增强了管理团队的忠诚度和凝聚力。
2、竞争劣势


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(1)债务负担沉重
截至 2020 年 12 月 31 日,公司短期借款(不含票据融资)和一年内到期的
非流动负债合计 28.77 亿元,沉重的债务负担对公司的发展具有一定的负面影响,
一旦铁矿石价格出现剧烈波动,将带来一定的流动性风险。
(2)融资渠道单一
目前公司主要依靠自身经营积累及银行贷款来解决融资需求问题,融资渠道
较为单一,这对公司长远发展和进一步扩大规模产生了不利影响。

四、发行人主营业务的具体情况
(一)主要产品及其用途
公司的主要产品为铁精粉和球团,主要作为钢铁生产企业冶炼钢铁的原料。
报告期内,公司铁精粉和球团销售收入占营业务收入的比重超过 98%。

(二)主要产品的生产工艺流程
1、铁精粉
公司铁矿的开采方式为地下开采,开采的原矿运输至选矿车间,通过破碎筛
分、磨矿、选矿后最终得到铁精粉产品,然后对外销售。
(1)采矿工艺流程
①书记沟铁矿、周油坊铁矿和重新集铁矿主要采用充填采矿法进行开采,采
矿阶段的工艺流程如下:




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②东五份子铁矿采用无底柱分段崩落法采矿工艺流程,采矿阶段的工艺流程
如下:




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(2)选矿工艺流程
①书记沟铁矿和东五份子采用的选矿工艺为磁选法,工艺流程包含选铁工艺
流程,具体情况如下:




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②周油坊铁矿采用的选矿工艺为弱磁-磁选-重选和弱磁-强磁-反浮选,选矿工

艺流程如下:




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③重新集铁矿采用的选矿工艺为磁选法,选矿工艺流程如下:


主井原矿


中、细碎+筛分


干抛 石料


高压辊磨+筛分


石料 中磁机+筛分 预选尾矿


一段磨矿分级



一次弱磁选 弱磁尾矿


二段磨矿分级


弱磁选+磁选柱 磁选尾矿


过滤脱水 浓缩输送


浓缩+脱水
井下充填


铁精粉




189
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2、机制砂工艺流程
机制砂生产主要以选铁干抛的废石为原料,通过破碎、筛分、水洗等工序生
产出合格的建筑用砂子,具体工艺流程如下:




190
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3、球团工艺流程
球团生产主要以铁精粉、膨润土为原料,先后经干燥、碾磨、配料、混合、
造球、筛分、干燥、预热、焙烧、冷却等工序制作而成,具体工艺流程如下:




(三)主要经营模式

191
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1、采购模式
公司铁矿石采选所需机器设备、主要原辅材料及球团生产用的铁精粉/铁矿
石,由各矿区/分公司根据实际生产所需提出申请,由公司物资供应中心通过公
开招标或询价比价的方式统一采购,然后供应给各矿区/分公司。
2、生产模式
公司矿山开采采取自采采矿和外包采矿相结合的方式。公司的选矿均由公司
自有选厂进行。球团在球团分公司生产。
报告期内,公司东五份子铁矿、合教南区铁矿和书记沟铁矿的部分区域采取
外包采矿的生产模式,占总体采矿规模的比例较低。公司外包采矿的承包方均拥
有安全生产许可证书。
3、销售模式
公司设有销售中心统筹指挥、协调内蒙和安徽区域产品的销售工作,公司已
与主要客户建立了长期稳定的合作关系。
报告期内,公司凭借自身产品的质量优势和区位优势,铁精粉和球团均主要
采取客户直销的销售模式。

(四)主要产品的产销情况
1、生产情况
(1)铁精粉
目前公司在内蒙古的核定采矿能力为 620 万吨/年,选矿能力约为 600 万吨/
年。安徽周油坊铁矿和在建的重新集铁矿设计采矿能力分别为 450 万吨/年,合
计产能 900 万吨/年,并配套建设相应规模的选矿厂。公司各矿区的产能产量情
况如下表:
单位:万吨
2020 年
矿山名称
矿石产能10 原矿产量 铁精粉产量
书记沟 230.00 228.21
东五份子 150.00 46.04 177.14
合教南区 100.00 13.12



10
核定矿石产能均为原矿产能,非铁精粉产能。


192
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高腰海 100.00 -
黑脑包三号矿体 40.00 -
周油坊 450.00 161.48 46.31

重新集 450.00 78.88 12.68

合计 1,520.00 527.72 236.13
2019 年
矿山名称
矿石产能 原矿产量 铁精粉产量
书记沟 230.00 217.54
160.84
东五份子 150.00 33.10
合教南区 100.00 - -
高腰海 100.00 - -
黑脑包三号矿体 40.00 - -
周油坊 450.00 296.27 85.78
重新集 450.00 54.77 6.89
合计 1,520.00 601.68 253.51
2018 年
矿山名称
矿石产能 原矿产量 铁精粉产量
书记沟 230.00 232.71
162.38
东五份子 150.00 31.49
合教南区 100.00 - -
高腰海 100.00 - -
黑脑包三号矿体 40.00 - -
周油坊 450.00 270.80 80.81
重新集 450.00 8.88 0.28
合计 1,520.00 543.88 243.47

(2)球团
公司生产球团的主要原材料为铁精粉,部分由公司自有矿山供应,其余从外
部采购。球团产能产量情况如下表:
球团 2020 年 2019 年 2018 年
产能(万吨) 120.00 120.00 120.00
产量(万吨) 63.96 86.94 6.93
产能利用率(%) 53.30 72.45 5.78




193
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受经济周期的影响,公司球团业务在 2017 年处于停产状态,2018 年球团业
务重新打开销售市场,并复工复产,2019 年产能利用率提升较快。2020 年,受
新冠疫情、球团大修等因素的影响,2020 年发行人球团产销量有所下降。
报告期内,公司生产球团的铁精粉/铁矿石中来自自产和外采的数量及占比
如下:
单位:万吨
生产球团的铁精 2020 年 2019 年 2018 年
粉/铁矿石 数量 占比 数量 占比 数量 占比
自产铁精粉 14.94 22.67% 24.91 27.13% 4.38 62.93%
外购铁精粉 40.84 61.96% 43.36 47.22% 2.25 32.33%
外购焙烧铁粉 1.86 2.83% 10.49 11.43% 0.33 4.74%
外购蒙古矿 8.27 12.55% 13.07 14.23% - -
合计 65.91 100.00% 91.83 100.00% 6.96 100.00%

发行人球团生产线于 2018 年底复工生产,复工初期由于原材料供应体系尚
处于开发阶段,且当期球团生产规模较小,因此铁精粉原材料以自产为主。2019
年随着球团产量的大幅提升以及原材料供应体系的完善,外购铁精粉的占比显著
上升。
公司球团根据客户订单需求以销定产。球团的生产由于添加膨润土,通常会
使球团产品的品位比原料铁精粉的品位降低 2%左右。公司球团客户对球团的品
位需求在 60%-62.5%之间,因此只需要品位为 62-64.5%的铁精粉原料即可生产
出满足客户需求的球团,同时客户对球团的硫、铅、锌等杂质的含量要求相对宽
松。而公司内蒙地区的铁精粉品位通常为 65.5-66.5%,硫、铅、锌等杂质含量极
低,属于优质品,相对于品位低、杂质高的铁精粉具有一定的溢价。根据行业惯
例,国内合格铁精粉品位每降低 1%、售价降低 15-20 元/吨,当铁精粉品位低于
64%时属于劣质品,品位每降低 1%,售价会降低 30-50 元/吨;另外,铁精粉中
含有一定的硫、铅、锌等杂质会进一步降低价格。因此公司外采品位相对较低、
含有一定杂质、性价比更高的铁精粉进行配矿生产球团。公司在铁精粉自产量较
大的情形下外采铁精粉生产球团具有合理性。
受品位差和杂质含量等因素的影响,发行人外采铁精粉价格低于发行人铁精
粉售价,铁精粉的采购价格公允,不存在利益输送。




194
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1)为生产球团而外购铁精粉/焙烧铁粉/蒙古矿的前五大供应商汇总如下:
是否存在
采购金额 单价 关联关系
年份 供应商名称 采购数量(吨) 采购产品类型 股权结构 主营业务
(万元) (元/吨) 或其他利
益关系
包钢矿业有限责任公 铁精粉:TFe64.97%; 包头钢铁(集团)有限 铁精粉的生产与销
4,855.57 72,552.54 669.25 不存在
司 S0.6%;不含运费;湿基 责任公司 100% 售
二连市山联进出口贸 蒙古矿:TFe63.94%; 进出口和销售铁矿
4,221.97 61,304.90 688.68 李果 100% 不存在
易有限责任公司 S2.67%;含运费;湿基 石、铁精粉
固阳县丰昆铸业有限 铁精粉:TFe65.03%; 铁精粉的生产与销
3,926.36 50,398.14 779.07 鹿英杰 55%;鹿星月 45% 不存在
2020 责任公司 S0.1%;不含运费;干基 售
年 乌拉特前旗新安信发 铁精粉:TFe65.27%; 林明俤 54.88%,刘峥晖 铁精粉的生产与销
3,686.10 44,571.33 827.01 不存在
矿业有限公司 S0.17%;不含运费;干基 45.12% 售
珠海诚信源实业有限公
北京华拓矿业集团有 铁精粉:TFe65.22%;
3,553.45 44,555.02 797.54 司 66.67%,程乐军 20%, 铁矿石加工、销售 不存在
限公司 S0.39%;不含运费;干基
吉红萍 13.33%
小计 20,243.44 273,381.93
2019 固阳县丰昆铸业有限 铁精粉:TFe63.86%; 铁精粉的生产与销
8,767.52 114,674.58 764.56 鹿英杰 55%;鹿星月 45% 不存在
年 责任公司 S0.17%;不含运费;干基 售
4,429.22 91,996.53 481.46 高品位焙烧铁粉 硫酸、焙烧铁粉、
内蒙古金辉稀矿股份 众兴集团 98%;梁宝东
胶凝剂、膨润土的 关联方
有限公司 516.88 38,938.12 132.74 低品位焙烧铁粉 2%
生产与销售
包钢矿业有限责任公 铁精粉:TFe64.77%; 包头钢铁(集团)有限 铁精粉的生产与销
4,931.98 84,932.48 580.69 不存在
司 S0.56%;不含运费;湿基 责任公司 100% 售




195
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是否存在
采购金额 单价 关联关系
年份 供应商名称 采购数量(吨) 采购产品类型 股权结构 主营业务
(万元) (元/吨) 或其他利
益关系
包头市钢誉矿产品科 铁精粉:TFe65.97%; 铁精粉的生产与销
2,666.98 39,113.95 681.85 焦俊 90%;王坚 10% 不存在
技有限公司 S1.61%;不含运费;干基 售
代县鑫旺矿业有限公 铁精粉:TFe61.93%; 铁精粉的生产与销
2,220.76 39,925.40 556.23 胡伟科 80%;胡伟娜 20% 不存在
司 S0.37%;不含运费;湿基 售
小计 23,533.34 409,581.06
代县鑫旺矿业有限公 铁精粉:TFe61.59%; 铁精粉的生产与销
818.19 19,981.02 409.48 胡伟科 80%;胡伟娜 20% 不存在
司 S0.38%;不含运费;湿基 售
硫酸、焙烧铁粉、
内蒙古金辉稀矿股份 众兴集团 98%;梁宝东
851.51 18,863.17 451.41 高品位焙烧铁粉 胶凝剂、膨润土的 关联方
有限公司 2%
生产与销售
铁精粉:TFe64.48%; 铁精粉的生产与销
2018 代县程林铁矿 468.92 9,980.78 469.83 王苏东 100% 不存在
S0.45%;不含运费;湿基 售

二连浩特市辰联进出 蒙古矿:Tfe60.57%;
455.22 9,971.68 456.51 杨元贵 100% 铁矿石贸易 不存在
口贸易有限公司 S1.3%;含运费
内蒙古温明矿业集团有
内蒙古海明矿业有限 铁精粉:TFe62.79%; 铁精粉的生产与销
254.96 4,286.25 594.83 限责任公司 90.00%;韩 不存在
责任公司 S0.50%;不含运费;干基 售
丽萍 10.00%
小计 2,848.80 63,082.90
发行人向关联方金辉稀矿外购焙烧铁粉,除此之外,报告期内发行人外购铁精粉的主要供应商与发行人不存在关联关系或其他利
益关系。




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2)球团业务采购铁精粉/铁矿石价格公允性分析
①球团业务铁精粉采购价格公允性
公司各年采购铁精粉(不含2018年代县地区采购)主要供应商采购单价与市
场单价对比如下:
单价(干基不
市场参考 是否公
年份 供应商 含铁量 含硫量 含税场地价,
价(元/吨) 允
元/吨)
包钢矿业有限责任公 TFe63-66
0.5% 司 %
固阳县丰昆铸业有限 TFe63-66
S≤0.5% 779.07 705-790 是
2020 责任公司 %
年 乌拉特前旗新安信发 TFe65-66
S≤0.5% 827.01 800-850 是
矿业有限公司 %
北京华拓矿业集团有 TFe65-66
S≤0.5% 797.54 780-820 是
限公司 %
固阳县丰昆铸业有限 TFe63-66
S≤0.5% 764.56 730-775 是
责任公司 %
包钢矿业有限责任公 TFe63-66
0.5%2019 司 %
年 包头市钢誉矿产品科 TFe63-66
S≥1% 681.85 625-685 是
技有限公司 %
代县鑫旺矿业有限公 TFe61-63
S≤0.5% 618.032 570-635 是
司 %
2018 内蒙古海明矿业有限 TFe61-63
S≤0.5% 594.83 555-600 是
年 责任公司 %
注1:公司采购的铁精粉分为干基和湿基两类,因湿基平均含有10%水分,故湿基单价
除以0.9后为干基单价,转换单价后,公司的铁精粉采购价格与同行业售价接近,采购价格
公允;
注2:包钢矿业有限责任公司采购为湿基,本表已经折算为干基价格。

代县地处山西省东北部,全县70.5%山地、16.9%丘陵和12.6%平原盆地,代
县交通不便且运输成本高,周边地区钢铁企业较少,代县铁精粉销售价格与普氏
指数关联度较弱。2019年前的铁精粉价格偏低,公司2018年从代县采购铁精粉主
要供应商的采购单价与市场单价对比如下:
单价(干基不含税 市场参考价 是否公
年份 供应商 含铁量 含硫量
场地价,元/吨) (元/吨) 允
代县鑫旺矿业 TFe61-63 S≤0.5
454.97 420-465 是
2018 有限公司 % %
年 TFe63-66 S≤0.5
代县程林铁矿 522.03 480-540 是
% %


197
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发行人向代县程林铁矿采购占其销售收入的比例约为5%,向代县鑫旺矿业
有限公司釆购铁精粉占其销售的比例约为5-20%,与其他主要客户相比的采购价
格差异较小,价格公允。
②球团业务焙烧铁粉采购价格分析
公司各年采购焙烧铁粉主要供应商采购单价与市场单价对比如下:
年份 供应商 品类 采购单价(元/吨) 市场参考价(元/吨) 是否公允
2020 年 内蒙古金辉稀矿股份有限公司 高品位焙烧铁粉 489.70 450-530 是
高品位焙烧铁粉 481.46 467-493 是
2019 年 内蒙古金辉稀矿股份有限公司
低品位焙烧铁粉 132.74 120-140 是
2018 年 内蒙古金辉稀矿股份有限公司 高品位焙烧铁粉 451.41 435-470 是


③蒙古矿采购价格分析
公司各年采购蒙古矿的主要供应商采购单价与市场单价对比如下:
单价(不含税、
市场参考价 是否
年份 供应商 含铁量 含硫量 含运费、湿基、
(元/吨) 公允
元/吨)
二连市山联进出口 Tfe64-6 2.5%≤
2020 年 688.68 670-700 是
贸易有限责任公司 6% S
二连市山联进出口 Tfe56-5 1%≤S≤
2019 年 495.38 430-540 是
贸易有限责任公司 8% 2.5%
二连浩特市辰联进 Tfe60-6 1%≤S≤
2018 年 456.51 420-520 是
出口贸易有限公司 3% 2.5%

2、销售情况
报告期内,公司主要产品销售情况如下:
铁精粉 2020 年 2019 年 2018 年
销售量(万吨) 223.92 236.92 244.89
球团自用量(万吨)(见注 1) 11.48 16.40 5.14
产销率(%)(见注 2) 99.67 99.93 102.75
销售收入(万元) 185,824.22 175,815.03 146,986.53
平均售价(元/吨) 829.86 742.07 600.21
球团 2020 年 2019 年 2018 年
销售量(万吨) 63.95 83.97 5.65
产销率(%) 99.98 96.58 81.54
销售收入(万元) 58,900.55 76,445.58 5,473.12



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平均售价(元/吨) 921.07 910.41 968.56
注 1:球团自用量为球团分公司向公司采购的铁精粉数量;
注 2:产销率=销售量/(产量-球团自用量)。

3、对前五名客户的销售情况
年度 客户名称 销售金额 占当期全部营
天津建龙钢铁实业有限公司及其关联方[注 2] 57,754.81 23.14%
内蒙古包钢钢联股份有限公司及其关联方[注 1] 41,973.06 16.82%
安徽首矿大昌金属材料有限公司[注 3] 34,870.52 13.97%
2020 年
内蒙古德晟金属制品有限公司 25,902.89 10.38%
宁夏钢铁(集团)有限责任公司及其关联方[注 4] 22,702.45 9.10%
前五大合计 183,203.73 73.41%
内蒙古包钢钢联股份有限公司及其关联方 70,687.50 27.54%
安阳钢铁股份有限公司 27,557.72 10.73%
天津建龙钢铁实业有限公司及其关联方 26,583.41 10.36%
2019 年
内蒙古德晟金属制品有限公司 18,650.51 7.27%
宁夏钢铁(集团)有限责任公司及其关联方 18,485.51 7.20%
前五大合计 161,964.65 63.10%
内蒙古包钢钢联股份有限公司及其关联方 30,074.52 19.56%
内蒙古德晟金属制品有限公司 16,903.79 10.99%
安阳钢铁股份有限公司 13,523.13 8.80%
2018 年
内蒙古众利惠农物流有限公司 11,050.97 7.19%
宁夏钢铁(集团)有限责任公司及其关联方 9,367.90 6.09%
前五大合计 80,920.32 52.63%
注 1:2018 年度内蒙古包钢钢联股份有限公司及其关联方包含内蒙古包钢钢联股份有限
公司和内蒙古包钢还原铁有限责任公司,2019 年度内蒙古包钢钢联股份有限公司及其关联方
包含内蒙古包钢钢联股份有限公司、内蒙古包钢还原铁有限责任公司和内蒙古包钢金属制造
有限责任公司,2020 年度内蒙古包钢钢联股份有限公司及其关联方包括内蒙古包钢钢联股
份有限公司及其关联方内蒙古包钢还原铁有限责任公司、内蒙古包钢金属制造有限责任公
司。
注 2:2019 年度天津建龙钢铁实业有限公司及其关联方指乌海市包钢万腾钢铁有限责任
公司、承德建龙特殊钢有限公司、宁夏建龙龙祥钢铁有限公司、天津建龙钢铁实业有限公司,
2020 年度天津建龙钢铁实业有限公司及其关联方包括天津建龙钢铁实业有限公司及其关联
方乌海市包钢万腾钢铁有限责任公司、宁夏建龙龙祥钢铁有限公司、承德建龙特殊钢有限公
司。
注 3:安徽首矿大昌金属材料有限公司曾用名“六安钢铁控股集团特钢有限公司”,2018
年 2 月之前,由首钢集团通过首钢矿业控股,2018 年 2 月之后,由中衍资源有限公司控股。
该公司为发行人安徽矿山客户,2019 年投产,2020 年向发行人采购铁精粉数量上升,成为
发行人前五大客户。

199
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注 4:2018 年度宁夏钢铁(集团)有限责任公司及其关联方指宁夏钢铁(集团)有限责
任公司、宁夏昊丰伟业钢铁有限责任公司,2019 年度宁夏钢铁(集团)有限责任公司及其
关联方指宁夏昊丰伟业钢铁有限责任公司、宁夏创业工贸有限责任公司,2020 年度宁夏钢
铁(集团)有限责任公司及其关联方指宁夏钢铁(集团)有限责任公司及其关联方宁夏昊丰伟
业钢铁有限责任公司、宁夏创业工贸有限责任公司。

报告期内,公司主要客户包钢股份的控股子公司包钢还原铁为公司关联方。
本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员,主要关联方或持有本公司5%
以上股份的股东与上述客户无任何权益关系。
2018 年,内蒙古众利惠农物流有限公司的终端客户是乌海市包钢万腾有限
责任公司,乌海市包钢万腾有限责任公司于 2018 年底被建龙集团收购。
报告期内,发行人主要客户为包钢股份、建龙钢铁、宁夏钢铁、安阳钢铁、
亚新隆顺、德晟金属、首矿大昌,未发生重大变化。
(1)客户集中度较高的原因
公司客户集中度较高的原因有两点:一是公司产品属于大宗商品,客户需求量大;
二是公司产品具有一定的运输半径,适宜区域内就近销售。
公司客户集中度较高的特点与行业经营特点一致,不存在同行业公司较为分散而公
司自身客户较为集中的情况。
(2)前五名客户收入占比与同行业可比公司不存在差异
可比同行业上市公司 2020 年度前五大客户的销售收入占比如下:
序号 公司名称 2020 年前五名客户销售收入占比
1 金岭矿业 50.62%
2 中国罕王 尚未披露
3 发行人 73.41%

注:同行业上市公司数据来自各上市公司 2020 年年报


发行人客户集中的情况与同行业上市公司比较不存在重大差异,客户集中符合行业
特点。
(3)公司与主要客户的合作具有稳定性和业务持续性,不存在重大不确定性
主要客户中,公司与包钢股份合作已经 17 年,与宁夏钢铁合作已经 15 年,与建龙
钢铁和亚新隆顺合作已经 10 年,与德晟金属合作 8 年,与安阳钢铁合作 5 年,此外,
公司安徽基地 20 公里内建立的六安钢铁(产能 300 万吨)自投产就与公司建立了稳定
的合作关系(六安钢铁于 2019 年末改名为“安徽首矿大昌金属材料有限公司”,为发行

200
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人 2020 年前五大客户)。公司与主要客户的合作具有稳定性和业务持续性、不存在重大
不确定性风险。
(4)各类产品的主要客户情况
报告期内,发行人主要产品的主要客户收入及占比情况如下:
单位:万元
业务 占该类产品收 占当期营业收
年度 客户名称 销售金额
分类 入比例 入的比例
天津建龙钢铁实业有限
35,269.43 18.98% 14.13%
公司
安徽首矿大昌金属材料
34,770.07 18.71% 13.93%
有限公司
内蒙古德晟金属制品有
铁精 25,902.89 13.94% 10.38%
限公司

内蒙古包钢钢联股份有
23,191.61 12.50% 9.31%
限公司
宁夏钢铁(集团)有限责任
13,841.05 7.45% 5.55%
公司
合计 132,975.05 71.58% 53.29%
天津建龙钢铁实业有限
22,485.38 38.18% 9.01%
公司
内蒙古包钢钢联股份有
18,736.21 31.81% 7.51%
限公司
宁夏钢铁(集团)有限责任
2020 年 8,861.40 15.04% 3.55%
球团 公司
固阳县海明装备制造有
2,950.94 5.01% 1.18%
限责任公司
石嘴山市银恒工贸有限
1,294.03 2.20% 0.52%
公司
合计 54,327.97 92.24% 21.77%
包头市公路工程股份有
923.68 28.39% 0.37%
限公司
阜阳市铭升固和建材有
493.37 15.17% 0.20%
限公司
机制 颍上县正诚新型建材有
286.30 8.80% 0.11%
砂石 限公司
内蒙古呼铁采石有限责
280.33 8.62% 0.11%
任公司
安徽宝修建材有限公司 220.05 6.76% 0.09%
合计 2,203.73 67.74% 0.88%
铁精 内蒙古包钢钢联股份有
2019 年 46,006.17 26.17% 17.92%
粉 限公司及其关联公司


201
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


业务 占该类产品收 占当期营业收
年度 客户名称 销售金额
分类 入比例 入的比例
安阳钢铁股份有限公司 27,557.72 15.67% 10.74%
内蒙古德晟金属制品有
18,650.51 10.61% 7.27%
限公司
安徽海薇商贸有限公司 15,791.88 8.98% 6.15%
天津建龙钢铁实业有限
10,556.63 6.00% 4.11%
公司及其关联公司
合计 118,562.91 67.44% 46.19%
内蒙古包钢钢联股份有
24,681.33 32.29% 9.62%
限公司及其关联公司
天津建龙钢铁实业有限
16,026.78 20.96% 6.24%
公司及其关联公司
酒钢集团榆中钢铁有限
球团 14,532.16 19.01% 5.66%
责任公司
宁夏钢铁(集团)有限责
11,008.39 14.40% 4.29%
任公司及其关联公司
兰鑫钢铁集团有限公司 4,594.94 6.01% 1.79%
合计 70,843.60 92.67% 27.60%
六安钢铁控股集团特钢
599.60 16.47% 0.23%
有限公司
霍邱县万通矿山物资有
306.13 8.41% 0.12%
限公司
机制 安徽宝修建材有限公司 293.40 8.06% 0.11%
砂石 安徽省霍邱县鹏宇商贸
249.98 6.87% 0.10%
有限责任公司
安徽阜阳颍上县永盛新
240.52 6.61% 0.09%
型建材有限公司
合计 1,689.64 46.41% 0.66%
内蒙古包钢钢联股份有
2018 年 30,074.52 20.46% 19.56%
限公司及其关联公司
内蒙古德晟金属制品有
16,903.79 11.50% 10.99%
限公司
铁精 安阳钢铁股份有限公司 13,523.13 9.20% 8.80%
粉 内蒙古众利惠农物流有
11,050.97 7.52% 7.19%
限公司
宁夏钢铁(集团)有限责
9,367.90 6.37% 6.09%
任公司及其关联公司
合计 80,920.32 55.05% 52.63%
酒钢集团榆中钢铁有限
球团 3,237.59 59.15% 2.11%
责任公司



202
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


业务 占该类产品收 占当期营业收
年度 客户名称 销售金额
分类 入比例 入的比例
鄂尔多斯市西金矿冶有
1,825.09 33.35% 1.19%
限责任公司
乌海市可为物流有限公
386.50 7.06% 0.25%

甘肃启源贸易有限公司 23.95 0.44% 0.02%
合计 5,473.12 100.00% 3.57%

(5)发行人报告期内与主要客户的基本情况
发行人报告期内与主要客户的合作背景或业务由来、实际控制人、注册地、注册资
本、合作历史如下:
实际控 合作历
客户名称 合作背景或业务由来 注册地 注册资本
制人 史
内蒙古
发行人设立之初即根
内蒙古包钢钢联股 自治区 包头市昆区 2003 年
据客户需求建立合作 455.85 亿元
份有限公司 人民政 河西工业区 至今
关系

包头市石拐
内蒙古亚新隆顺特 发行人 2010 年根据客 2010 年
林宜武 工业园区当 30,000 万元
钢有限公司 户需求建立合作关系 至今
铺窑子村
2010 年,发行人根据
天津经济技
天津建龙钢铁实业 该客户关联方乌海市 2010 年
张志祥 术开发区第 200,000 万元
有限公司 包钢万腾钢铁有限公 至今
一大街 79 号
司需求建立合作关系
2005 年,发行人根据
该客户关联方宁夏昊 中卫市沙坡
宁夏钢铁(集团)有 2005 年
丰伟业钢铁有限责任 曹广江 头区美利工 155,000 万元
限责任公司 至今
公司需求建立合作关 业园区

该公司设立于 2011
鄂托克旗蒙
内蒙古德晟金属制 年,2012 年发行人即 2012 年
孙平 西工业园区 200,000 万元
品有限公司 根据客户需求建立合 至今

作关系
河南省
安徽矿山客户,2015 人民政
河南省安阳
安阳钢铁股份有限 年安徽矿山正式投 府国有 2015 年
市殷都区梅 28.72 亿元
公司 产,即根据该客户需 资产监 至今
元庄
求建立合作关系 督管理
委员会
内蒙古众利惠农物 内蒙矿山客户,该客 乌海市海勃
杨军义 33,500 万元 2018 年
流有限公司 户为包钢万腾的供应 湾区千里山


203
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


实际控 合作历
客户名称 合作背景或业务由来 注册地 注册资本
制人 史
商 工业园区
原名“六安钢铁控股集
团特钢有限公司”,因 安徽省六安
安徽首矿大昌金 2019 年
其 2019 年投产,即根 王建东 市霍邱县经 300,000 万元
属材料有限公司 开始
据客户需求建立合作 济开发区
关系

4、对包钢股份及其关联方的销售收入的说明
公司对包钢股份及其关联方的销售金额与包钢年报披露的对大中矿业采购
金额存在差异,具体差异构成如下:
单位:万元
包钢股份 大中矿业 差异原因
差异金额
年份 披露(不 披露(不
C=A-B 运费影响 披露口径 账务处理 内部调整 暂估差异
含税)A 含税)B
2020 年 包钢股份尚未披露年报数据
2019 年
50,803.06 70,687.50 -19,884.44 2,547.32 -24,594.41 1,677.11 334.99 150.55

2018 年
43,570.83 30,074.52 13,496.31 2,517.68 - 6,257.18 5,162.44 -440.99


1)包钢股份披露与大中矿业披露差异产生的原因
包钢股份披露的数据一般为包钢股份对大中矿业(不含子公司)当期完成审
批的产品含运费采购金额,未考虑已经收到产品并暂估入库的金额。由此,造成
双方披露差异,主要差异表现在运费影响差异、披露口径差异、账务处理差异、
内部调整差异和暂估差异。
运费影响是指:包钢股份披露数据含运费,而大中矿业披露数据不含运费。
披露口径差异是指:包钢股份未披露其对大中矿业子公司或其部分子公司对
大中矿业的采购金额,而大中矿业披露其对包钢股份及其子公司的全部销售额。
账务处理差异是指:包钢股份披露的采购金额仅为当期完成审批金额,未考
虑期初暂估和期末暂估,而大中矿业披露的金额为按照权责发生制包钢股份已经
收到产品的金额。
内部调整差异是指:包钢股份财务报表报出时的内部调整。
暂估差异是指:由于存在部分产品包钢股份已经收到,但未完成结算审批流
程,包钢股份的累计采购暂估和大中矿业的销售暂估存在差异。

204
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


2)核查情况及核查结论
保荐机构和注册会计师对报告期内大中矿业与包钢股份及其关联方的全部
交易情况进行了核查。经核查,大中矿业与包钢股份及其关联方的交易真实,各
期末的往来余额真实,双方的交易金额及往来余额基本一致,符合公司与包钢股
份及其关联方的交易实际。
5、业务地域构成情况
(1)内蒙、安徽矿山的收入构成情况
报告期内,基于发行人矿山位于内蒙、安徽两地,其业务也主要分布于内蒙周边及
安徽六安周边,发行人主营业务的地域构成、各期各地域的收入情况如下:
单位:万元

地域 2020 年度 2019 年度 2018 年度
构成 收入 比例 收入 比例 收入 比例
内蒙
194,764.22 78.54% 181,927.22 71.09% 106,135.35 69.62%
矿山
安徽
53,213.80 21.46% 73,973.99 28.91% 46,324.30 30.38%
矿山

2020 年,安徽矿山因疫情及采矿证续期阶段性停产,当期安徽矿山主营业务收入占
比较低。安徽矿山 2020 年 7 月采矿证已续期,并恢复正常生产。
(2)发行人业务发展的地域限制及可开拓性
发行人业务具有一定的地域性,主要原因是发行人因受铁矿石矿山资源分布、运输
半径和客户稳定生产需求等因素影响。发行人在矿山一定区域范围内具有比较优势,业
务发展有一定地域性,符合铁矿石采选企业的共同特点。随着发行人安徽矿山达产和球
团产品的销售,业务可向更大区域范围辐射拓展。

(五)原辅材料、劳务供应和能源消耗
1、公司主营业务与原辅材料采购的总体情况
(1)铁精粉、机制砂石生产与原辅材料采购
公司铁精粉生产分为采矿和选矿两个大的工序。机制砂石是铁精粉生产过程
中的联产品。该业务在巷道开拓等环节需要原辅材料种类繁多,主要包括:钢材、
轮胎、衬板、钢丝绳、钎具、轴承、输送带等。充填环节需要用到的主要原辅材
料为水泥、胶凝剂以及生产胶凝剂的矿渣等。选矿过程中还会掺兑焙烧铁粉,选
矿生产的原辅材料主要为焙烧铁粉、磨矿用的钢球类产品。

205
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


(2)球团生产与原辅材料采购
球团生产的原辅材料主要为铁精粉类原材料(包括铁精粉、蒙古矿、焙烧铁
粉)。
综上,公司生产需要的主要原辅材料可以分为四大类:1)铁精粉类原材料,
主要用于生产球团和铁精粉;2)胶凝剂、水泥、矿渣等,主要用于采矿;3)钢
球类产品,主要用于选矿;4)其他物料采购。
2、原辅材料采购情况
(1)原辅材料采购基本情况
报告期内,公司原辅材料的主要种类及占比情况如下:
单位:万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
类别
金额 占比 金额 占比 金额 占比
铁精粉类原
37,786.36 64.98% 47,839.16 65.82% 6,988.48 27.99%
材料
胶凝剂/水泥/
4,396.92 7.56% 5,822.20 8.01% 4,123.55 16.52%
矿渣
钢球 2,449.36 4.21% 3,101.28 4.27% 3,410.18 13.66%
其他 13,514.41 23.24% 15,921.75 21.91% 10,444.57 41.83%
合计 58,147.05 100.00% 72,684.39 100.00% 24,966.78 100.00%

(2)铁精粉类原材料采购变动分析
1)采购金额变动分析
铁精粉类原材料的采购金额与公司经营情况相匹配,具体情况如下:
单位:万元
2020 2019 2018
业务分部
年度 年度 年度
铁精 采购额 1,387.62 498.94 2,219.52
粉、
焙烧铁粉 占铁精粉、机制砂石业务分部原辅材料采购比重 7.88% 2.27% 11.21%
机制
砂石 占铁精粉、机制砂石业务分部营业成本比例 2.35% 0.65% 3.43%
球团 采购额 30,261.21 35,099.05 3,462.23
铁精粉 占球团业务分部原辅材料采购比重 74.64% 69.26% 66.96%
占球团业务分部营业成本比例 61.89% 62.18% 123.37%
蒙古矿 采购额 5,225.17 7,295.07 455.22
占球团业务分部原辅材料采购比重 12.89% 14.40% 8.80%



206
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2020 2019 2018
业务分部
年度 年度 年度
占球团业务分部营业成本比例 10.69% 12.92% 16.22%
采购额 912.36 4,946.10 851.51
焙烧铁粉 占球团业务分部原辅材料采购比重 2.25% 9.76% 16.47%
占球团业务分部营业成本比例 1.87% 8.76% 30.34%
采购额 36,398.74 47,340.22 4,768.96
小计 占球团业务分部原辅材料采购比重 89.78% 93.42% 92.23%
占球团业务分部营业成本比例 74.44% 83.87% 169.94%

报告期内,铁精粉和机制砂业务分部中,焙烧铁粉采购金额占铁精粉和机制
砂业务分部原辅材料采购总额的比例分别为 11.21%、2.27%和 7.88%,焙烧铁粉
采购金额占铁精粉和机制砂业务分部营业成本的比例分别为 3.43%、0.65%和
2.35%。报告期内焙烧铁粉的采购额占铁精粉、机制砂石营业成本的比例波动较
大,主要系内蒙选厂各期添加的焙烧铁粉量不同。
报告期内,球团业务分部中,铁精粉类原材料采购金额占球团业务分部原辅
材料采购总额的比例分别为 92.23%、93.42%和 89.78%,铁精粉类原材料采购金
额占球团业务分部营业成本的比例分别为 169.94%、83.87%和 74.44%。报告期
内铁精粉类原材料的采购额占球团业务分部营业成本的比例波动较大,主要系球
团分公司于 2018 年四季度恢复生产,当年产量相对较低,由于储备铁精粉用于
生产球团,导致当期采购额占球团业务分部营业成本的比例较高;2019 年至 2020
年球团生产正常,公司加大了外购铁精粉占比。
2019 年球团产量由 2018 年的 6.93 万吨增长到 86.94 万吨,受此影响 2019
年铁精粉类原材料采购金额大幅上涨;2020 年球团产量下降到 63.96 万吨,受此
影响 2020 年铁精粉类原材料采购金额出现下降。
2)采购单价变动分析
报告期内,本公司铁精粉、蒙古矿和焙烧铁粉的采购情况以及可比平均单价
如下:
项目 单位 2020 年度 2019 年度 2018 年度
数量(万吨) 38.84 49.52 5.01
铁精
单价(元/吨) 779.06 708.76 695.86

同行业平均单价(元/吨) 铁精粉由于铁品位和含硫量不同,价格差异较大,


207
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 单位 2020 年度 2019 年度 2018 年度
公司外购铁精粉价格公允,具体详见本招股说明
书“第六节四、(四)1、(2)球团”部分内容。
数量(万吨) 8.23 14.26 1.00
单价(元/吨) 634.71 511.66 456.51
蒙古
矿 蒙古矿由于铁品位和含硫量不同,价格差异较大,
同行业平均单价(元/吨) 公司外购蒙古矿价格公允,具体详见本招股说明
书“第六节四、(四)1、(2)球团”部分内容。
高品位数量(万吨) 4.70 10.24 6.73
高品位单价(元/吨) 489.70 481.45 456.34

焙烧 高品位同行业平均单价(元/吨) 450-530 467-493 420-470
铁粉 低品位数量(万吨) - 3.89 -
低品位单价(元/吨) - 132.74 -
低品位同行业平均单价 - 120-140 -

3)前五名供应商情况
报告期内,铁精粉、蒙古矿和焙烧铁粉前五名供应商情况如下:




208
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发行人对
占原辅 占总体 与发行
采购金额 采购 其采购占
年份 原辅料供应商 料采购 采购的 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
(万元) 产品 其总销售
的比例 比例 作时间
额的比例
包钢矿业有限 包头钢铁(集团)有限
4,855.57 8.35% 3.49% 铁精粉 2006.06.06 铁精粉的生产与销售 2018.11 约 30%
责任公司 责任公司 100%
二连市山联进
铁精粉、 进出口和销售铁矿石、
出口贸易有限 4,221.97 7.26% 3.04% 2014.07.02 李果 100% 2019.5 约 30%
蒙古矿 铁精粉
责任公司
固阳县丰昆铸
铁精粉、 鹿英杰 55.00%、鹿星
业有限责任公 3,926.36 6.75% 2.83% 2011.07.25 铁精粉的生产与销售 2019.6. 约 40%
蒙古矿 月 45.00%
2020 司
年 乌拉特前旗新
林明俤 54.88%,刘峥
安信发矿业有 3,686.10 6.34% 2.65% 铁精粉 2007.07.11 铁精粉的生产与销售 2020.7 约 20%
晖 45.12%
限公司
珠海诚信源实业有限
北京华拓矿业 公司 66.67%;程乐军
3,553.45 6.11% 2.56% 铁精粉 2010.09.02 铁精粉的生产与销售 2019.7 约 10%
集团有限公司 20.00%;吉红萍
13.33%
合计 20,243.44 34.81% 14.57%
固阳县丰昆铸
2019 鹿英杰 55.00%、鹿星
业有限责任公 8,767.52 12.06% 6.05% 铁精粉 2011.07.25 铁精粉的生产与销售 2019.6. 约 40%
年 月 45.00%

内蒙古金辉稀 5,445.04 7.49% 3.76% 焙烧铁 2007.07.11 众兴集团有限公司 硫酸、焙烧铁粉、胶凝 2015.6 约 30%
矿股份有限公 粉 98.00%、梁宝东 2.00% 剂、膨润土的生产与销




209
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发行人对
占原辅 占总体 与发行
采购金额 采购 其采购占
年份 原辅料供应商 料采购 采购的 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
(万元) 产品 其总销售
的比例 比例 作时间
额的比例
司 售
包钢矿业有限 4,931.98 6.79% 3.40% 铁精粉 2006.06.06 包头钢铁(集团)有限 铁精粉的生产与销售 2018.11 约 0.07%
责任公司 责任公司 100%
包头市钢誉矿
焦俊 90.00%、王坚
产品科技有限 2,666.98 3.67% 1.84% 铁精粉 2017.08.22 铁精粉的生产与销售 2018.12 约 15%
10.00%
公司
代县鑫旺矿业 胡伟科 80.00%、胡伟
2,220.76 3.06% 1.53% 铁精粉 2009.01.05 铁精粉的生产与销售 2018.11 约 20%
有限公司 娜 20.00%
合计 24,032.28 33.07% 16.58%
硫铁铅锌矿开采与销
内蒙古金辉稀
2018 焙烧铁 众兴集团有限公司 售;硫酸、焙烧铁粉、
矿股份有限公 3,071.03 12.30% 4.40% 2007.07.11 2015.6 约 20%
年 粉 98.00%、梁宝东 2.00% 胶凝剂、膨润土的生产

与销售
代县鑫旺矿业 胡伟科 80.00%、胡伟
818.19 3.28% 1.17% 铁精粉 2009.01.05 铁精粉的生产与销售 2018.11 约 10%
有限公司 娜 20.00%
包头市成峰金 内蒙古吉宇控股(集
属制品有限公 605.67 2.43% 0.87% 铁精粉 2006.01.24 团)有限责任公司 钢材加工、销售 2018.11 约 7%
司 100%
代县程林铁矿 468.92 1.88% 0.67% 铁精粉 2002.05.22 王苏东 100% 铁精矿粉销售 2018.11 约 6%
二连浩特市辰 455.22 1.82% 0.65% 铁精粉/
联进出口贸易 蒙古矿 2017.04.28 杨元贵 100% 铁矿石贸易 2018.10 约 10%



210
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



发行人对
占原辅 占总体 与发行
采购金额 采购 其采购占
年份 原辅料供应商 料采购 采购的 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
(万元) 产品 其总销售
的比例 比例 作时间
额的比例
有限公司

合计 5,419.03 21.71% 7.76%




211
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(3)胶凝剂、水泥、矿渣采购分析
1)采购金额变动分析
公司采购胶凝剂、水泥主要用于矿山井下胶结充填,公司安徽矿山在 2018
年 7 月之前自产胶凝剂,公司自产胶凝剂采购的原材料主要是矿渣。胶凝剂、水
泥、矿渣的采购金额与公司经营情况相匹配,具体情况如下:
单位:万元
业务分部 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采购额 3,909.25 4,546.56 1,974.09

胶凝剂 占铁精粉、机制砂石业务分部原辅材料采购比重 22.20% 20.66% 9.97%

占铁精粉、机制砂石业务分部营业成本比例 6.63% 5.91% 3.05%

采购额 487.68 1,275.64 1,784.43
水泥 占铁精粉、机制砂石业务分部原辅材料采购比重 2.77% 5.80% 9.01%
铁精
粉、 占铁精粉、机制砂石业务分部营业成本比例 0.83% 1.66% 2.76%
机制 采购额 - - 365.03
砂石
矿渣等 占铁精粉、机制砂石业务分部原辅材料采购比重 - - 1.84%

占铁精粉、机制砂石营业成本比例 - - 0.56%

采购额 4,396.92 5,822.20 4,123.55
小计 占铁精粉、机制砂石业务分部原辅材料采购比重 24.98% 26.46% 20.83%

占铁精粉、机制砂石业务分部营业成本比例 7.45% 7.57% 6.37%

报告期内,胶凝剂、水泥、矿渣的采购金额占铁精粉机制砂业务分部原辅材
料采购总额的比例分别为 20.83%、26.46%和 24.98%,胶凝剂、水泥、矿渣的采
购金额占铁精粉机制砂石业务分部营业成本的比例分别为 6.37%、7.57%和
7.45%。胶凝剂、水泥、矿渣采购与业务匹配性较好。
2)采购单价变动分析
报告期内,本公司胶凝剂、水泥的采购情况以及可比平均单价如下:
项目 单位 2020 年度 2019 年度 2018 年度
安徽地区数量(万吨) 4.84 7.90 4.07
安徽地区单价(元/吨) 509.49 479.50 467.38

胶凝 安徽地区平均单价 500-550 450-500 440-490
剂 内蒙地区数量(万吨) 5.67 3.21 0.35
内蒙地区单价(元/吨) 255.59 236.65 209.20
内蒙地区平均单价(元/吨) 除金辉稀矿外,内蒙无胶凝剂供应商;公司向金辉稀矿

212
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


项目 单位 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采购胶凝剂按照技术指标参考水泥价格确定,定价公
允,详见本招股说明书“第七节四、(一)1、(3)胶凝
剂”部分内容。
安徽数量(万吨) 0.75 0.81 0.22
安徽单价(元/吨) 452.44 491.67 487.02
安徽同行业单价(元/吨) 430-491 451-522 350-521
水泥
内蒙数量(万吨) 0.67 5.10 9.19
内蒙单价(元/吨) 205.51 171.94 182.45
内蒙同行业单价(元/吨) 200-253 159-212 162-211

安徽和内蒙地区水泥价格差异的主要原因:
1)区域间产品供需不平衡。安徽所在华东地区经济发展水平较高,对于水
泥的需求量较大;内蒙古所在华北地区经济增速较缓,水泥产能过剩。因此安徽
区域的水泥价格高于内蒙古区域。
2)水泥具有低附加值的特点,随着销售半径扩大,运输成本会大幅提升,
因此决定了其受区域市场供需关系影响显著,区域间价格差异较大。
3)前五名供应商情况
报告期内,胶凝剂、水泥、矿渣的前五名供应商情况如下:




213
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



发行人对
采购金 占原辅 占总体 与发行
其采购占
年份 原辅料供应商 额(万 料采购 采购的 采购产品 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
其总销售
元) 的比例 比例 作时间
额的比例
安徽东巨新型 耿毅 70%,吴文军 炉料、矿渣、钢渣微粉、胶
2,460.39 4.23% 1.77% 胶凝剂 2012.06.19 2018.7 约 14%
建材有限公司 30% 凝材料加工、销售
内蒙古金辉稀 硫铁铅锌矿开采与销售;硫
众兴集团 98%,梁
矿股份有限公 1,448.85 2.49% 1.04% 胶凝剂 2007.07.11 酸、焙烧铁粉、胶凝剂、膨 2015.6 约 33%
宝东 2%
司 润土的生产与销售
霍邱县友俊商
李友俊 66.67%,李
贸有限责任公 280.22 0.48% 0.20% 水泥 2012.03.12 民用建材等销售 2013.7 约 14%
建 33.33%
2020 年 司
包头海平面金
东方希望集团有限 通用水泥、硅酸盐水泥熟料
属科技有限公 108.27 0.19% 0.08% 水泥 2010.02.08 2017.2 约 0.5%
公司 100% 生产销售

霍邱县吴氏建
普通硅酸 吴国生 50%、吴家
材销售有限公 61.32 0.11% 0.04% 2012.10.25 水泥、水泥制品、粉煤灰等 2020.5 约 10%
盐水泥 行 50%

合计 4,359.05 7.50% 3.14%
安徽东巨新型 耿毅 70%,吴文军 炉料、矿渣、钢渣微粉、胶
2019 年 3,764.51 5.18% 2.60% 胶凝剂 2012.06.19 2018.7 约 7.50%
建材有限公司 30% 凝材料加工、销售
内蒙古金辉稀 硫铁铅锌矿开采与销售;硫
众兴集团 98%,梁
矿股份有限公 759.97 1.05% 0.52% 胶凝剂 2007.07.11 酸、焙烧铁粉、胶凝剂、膨 2018.12 约 5%
宝东 2%
司 润土的生产与销售
包头海平面金 东方希望集团有限 通用水泥、硅酸盐水泥熟料
属科技有限公 425.62 0.59% 0.29% 水泥 2010.02.08 公司 100% 生产销售 2017.2 约 2.1%



214
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



发行人对
采购金 占原辅 占总体 与发行
其采购占
年份 原辅料供应商 额(万 料采购 采购的 采购产品 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
其总销售
元) 的比例 比例 作时间
额的比例

霍邱县友俊商
李友俊 66.67%,李
贸有限责任公 312.07 0.43% 0.22% 水泥 2012.03.12 民用建材等销售 2013.7 约 14%
建 33.33%

乌拉特前旗鸿达建
包头市同达乌
材有限责任公司
拉山水泥有限 226.47 0.31% 0.16% 水泥 2010.0.27 生产、销售水泥 2013.5 约 0.36%
51%,中国联合水泥
公司
集团有限公司 49%
合计 5,488.64 7.56% 3.79%
安徽东巨新型 耿毅 70.00%、吴文 炉料、矿渣、钢渣微粉、胶
2018 年 1,875.09 7.51% 2.69% 胶凝剂 2012.06.19 2018.7 约 10%
建材有限公司 军 30.00% 凝材料加工、销售
中国联合水泥集团
有限公司 60%、侯
巴彦淖尔中联
736.92 2.95% 1.06% 水泥 2001.9.11 志达 39.0952%、菅 生产销售水泥、熟料 2015.7 约 10%
水泥有限公司
海洋 0.4762%、王建
忠 0.4286%
包头海平面金
东方希望集团有限 通用水泥、硅酸盐水泥熟料
属科技有限公 407.16 1.63% 0.58% 水泥 2010.02.08 2017.2 约 4.50%
公司 100% 生产销售

刘钢 43.185%,余旭
包头市鑫乌兰
387.45 1.55% 0.56% 水泥 2010.04.13 建 43.185%,高洪义 水泥的生产销售 2017.6 约 3.75%
水泥有限公司
10%,牛生才 3.63%



215
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



发行人对
采购金 占原辅 占总体 与发行
其采购占
年份 原辅料供应商 额(万 料采购 采购的 采购产品 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
其总销售
元) 的比例 比例 作时间
额的比例
安徽省金亚能
周如亮 80%,周文
源科技有限公 235.50 0.94% 0.34% 矿渣 2017.10.18 水渣、建筑材料等 2017.12 约 30%
明 20%

合计 3,642.12 14.58% 5.23%




216
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(4)钢球采购变动分析
1)采购金额变动分析
钢球的采购金额与公司经营情况相匹配,具体情况如下:
单位:万元
业务分部 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采购额 2,403.45 3,084.86 3,379.64
占铁精粉、机制砂石业
铁精粉、
钢球类 务分部采购金额的比 13.65% 14.02% 17.07%
机制砂
产品 例

占铁精粉、机制砂石业
4.07% 4.01% 5.22%
务分部营业成本比例
采购额 45.91 16.42 30.54
占球团业务分部采购
钢球类 0.11% 0.03% 0.59%
球团 金额的比例
产品
占球团业务分部营业
0.09% 0.03% 1.09%
成本比例

铁精粉机制 砂石使用钢球的采购金额占当期铁精粉机制砂石业务分部采购
的比例分别为 17.07%、14.02%和 13.65%。占当期铁精粉机制砂石业务分部营业
成本的比例分别为 5.22%、4.01%和 4.07%。2018 年钢球采购金额、占当期铁精
粉机制砂石业务分部采购比例、占当期铁精粉机制砂石业务分部营业成本比例均
较高的原因为:2018 年四季度公司启动了重新集铁矿选厂生产线,需要铺设底
球,并进行钢球安全库存的备货,因此 2018 年采购钢球金额较大,占比较高。
球团业务的再磨再选车间使用钢球,其使用量较小。2018 年采购金额、占
球团业务分部采购额的比例和占球团业务分部营业成本比例较高的原因是:2018
年四季度公司启动了球团再磨再选生产线,需要铺设底球,并进行钢球安全库存
的备货,因此 2018 年采购钢球金额较大,占比较高。
2)采购单价变动分析
公司采购的钢球分为热轧钢球、高铬钢球、低铬钢球以及按照铁精粉产量计
算的承包钢球,规格型号较多,公司按照市场价格采购钢球,定价公允。
3)前五名供应商情况




217
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占总 发行人对
采购金 占原辅料 与发行
体采 采购 其采购占
年份 原辅料供应商 额(万 采购的比 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
购的 产品 其总销售
元) 例 作时间
比例 额的比例
FORJASIRAET
伊莱特能源装
AHEAVYINDU 耐磨钢球、热轧钢球、锻造钢球、
备股份有限公 1,243.16 2.14% 0.89% 钢球 2006.04.20 2018.11 约 2.7%
STRY,S.L50%, 铸造钢球

牛余刚 50%
招金矿业股份有
2020 年
山东招金新型 限公司 60%,湖
耐磨材料有限 1,206.20 2.07% 0.87% 钢球 2016.11.01 州莱博耐磨材料 耐磨钢球的研发、生产、销售 2018.12 约 0.02%
公司 科技有限公司
40%
合计 2,449.36 4.21% 1.76%
招金矿业股份有
山东招金新型 限公司 60%,湖
2019 年 耐磨材料有限 1,388.38 1.91% 0.96% 钢球 2016.11.01 州莱博耐磨材料 耐磨钢球的研发、生产、销售 2018.12 约 4.5%
公司 科技有限公司
40%
泰豪集团有限公
安徽省凤形耐
司 20.58%,陈晓
磨材料股份有 618.32 0.85% 0.43% 钢球 1997.12.29 耐磨材料研发、生产、销售 2013.7 约 0.80%
16.54%,其他股
限公司
东 62.88%
宁国东方碾磨 赵金斌 29.13%, 耐磨材料研发、生产、应用技术
材料股份有限 519.17 0.71% 0.36% 钢球 1996.12.131 章杰屏 9.62%, 支持及产品销售服务 2018.11 约 0.6%




218
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



占总 发行人对
采购金 占原辅料 与发行
体采 采购 其采购占
年份 原辅料供应商 额(万 采购的比 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
购的 产品 其总销售
元) 例 作时间
比例 额的比例
公司 其他股东
61.25%
伊莱特能源装 FORJASIRAET
备股份有限公 AHEAVYINDU 耐磨钢球、热轧钢球、锻造钢球、
504.63 0.69% 0.35% 钢球 2006.04.20 2018.11 约 0.45%
司 STRY,S.L50%, 铸造钢球
牛余刚 50%
内蒙古中天宏 赵臻 35.03%,杨
远再制造股份 文坤 20.00%,其
38.76 0.05% 0.03% 钢球 2005.05.08 金属及耐磨材料的生产销售 2019.6 约 0.01%
公司 他 30 名股东
44.97%
合计 3,069.26 4.21% 2.13%
汪卫胜 34.48%,
合肥荣宝耐磨 汪本珍 29.29%,
2018 年 857.38 3.43% 1.23% 钢球 2014.11.12 铁精粉、耐磨钢球的销售 2016.11 约 20%
材料有限公司 郑迎春 24.51%,
孙永 11.72%
泰豪集团有限公
安徽省凤形耐
司 20.58%,陈晓
磨材料股份有 594.89 2.38% 0.85% 钢球 1997.12.29 耐磨材料研发、生产、销售 2013.7 约 7.7%
16.54%,其他股
限公司
东 62.88%
乌拉特前旗振
华耐磨材料有 527.05 2.11% 0.76% 钢球 2009.06.30 陈正华 100% 耐磨材料生产、销售及废料收购 2015.1 约 25.5%




219
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



占总 发行人对
采购金 占原辅料 与发行
体采 采购 其采购占
年份 原辅料供应商 额(万 采购的比 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
购的 产品 其总销售
元) 例 作时间
比例 额的比例
限公司
招金矿业股份有
山东招金新型 限公司 60%,湖
耐磨材料有限 363.63 1.46% 0.52% 钢球 2016.11.01 州莱博耐磨材料 耐磨钢球的研发、生产、销售 2018.12 约 1.2%
公司 科技有限公司
40%
马鞍山市精鑫
张本华 50%,方
环保设备有限 244.17 0.98% 0.35% 钢球 2010.11.24 耐磨钢球的生产 2017.3 约 4.2%
淑琴 50%
公司
合计 2,587.12 10.36% 3.71%




220
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(5)其他物料采购变动分析
1)采购金额变动分析
其他物料主要系钢材、轮胎、衬板、钢丝绳、钎具、轴承、输送带、润滑油、
橡胶管、油管、化工材料、电气材料、泵类零件、焊接材料、仪器仪表、筛网滤
布、防护用具、涂料等各类用于生产和维修的物料,种类繁多且零散,不便于分
类列示,此处合并统计。其他物料的采购金额与公司经营情况相匹配,具体情况
如下:
单位:万元
业务分部 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采购额 10,875.51 12,602.54 10,073.27
铁精
占铁精粉、机制砂石业
粉、机 其他 61.77% 53.64% 50.89%
务分部采购金额比例
制砂 物料
占铁精粉、机制砂石业
石 29.04% 16.39% 15.56%
务分部营业成本比例
采购额 2,638.90 3,319.21 371.3
占球团业务分部采购金
其他 6.51% 6.55% 7.18%
球团 额比例
物料
占球团业务分部营业成
5.40% 5.88% 13.23%
本比例

铁精粉和机制砂石业务分部中,其他物料采购金额占铁精粉和机制砂石业务
分部采购金额的比例分别为 50.89%、53.64%和 61.77%,采购金额占铁精粉和机
制砂石业务分部营业成本的比例分别为 15.56%、16.39%和 29.04%。
球团业务分部中,2018 年至 2020 年,公司球团业务其他物料采购额占当期
球团业务分部采购的比例分别为 7.18%、6.55%和 6.51%,其他物料采购额占当
期球团业务分部营业成本的比例分别为 13.23%、5.88%和 5.40%。2018 年球团业
务其他物料采购金额占球团业务分部当期营业成本比例较高的原因是,当年四季
度重启球团生产线,当期营业成本较低所致。
2)前五名供应商情况




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占总 发行人对
采购金 占原辅 与发行
体采 其采购占
年份 原辅料供应商 额(万 料采购 采购产品 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
购的 其总销售
元) 的比例 作时间
比例 额的比例
内蒙古宝展物
1,097.58 1.89% 0.79% 热轧钢板 2009.05.26 柳金山 90%,柳果真 10% 各种物资销售 2017.5 约 6%
资有限公司
江苏金聚川机 轴承、铲刃、 通用机械、机械
751.24 1.29% 0.54% 2017.01.13 尉文瑞 99%,王黎霞 1% 2017.2 约 50%
械有限公司 铲斗等 零部件等
贵州前进轮胎
365.73 0.63% 0.26% 轮胎 2005.02.07 贵州轮胎股份有限公司 100% 轮胎等生产 2017.5 约 0.04%
销售有限公司
2020 年 北京坤元亨矿
衬板、液压
业科技有限公 296.15 0.51% 0.21% 2010.08.12 刘国富 51%,朱磊 49% 各种物资销售 2013.7 3.50%
马达等

阳谷景阳冈城市开发建设有限
阳谷新太平洋 电线电缆及电缆
270.03 0.46% 0.19% 电缆 2019.12.5 公司 70.00%;阳谷兴阳城乡建 2020.7 0.80%
电缆有限公司 附件生产和销售
设有限公司 30.00%
合计 2,780.73 4.78% 2.00%
内蒙古宝展物
2019 年 1,342.83 1.85% 0.93% 热轧钢板 2009.05.26 柳金山 90%,柳果真 10% 各种物资销售 2017.5 约 9%
资有限公司
江苏金聚川机 轴承、铲刃、 通用机械、机械
1,154.37 1.59% 0.80% 2017.01.13 尉文瑞 99%,王黎霞 1% 2017.2 约 23%
械有限公司 铲斗等 零部件等
北京坤元亨矿
衬板、液压
业科技有限公 440.62 0.61% 0.30% 2010.08.12 刘国富 51%,朱磊 49% 各种物资销售 2013.7 约 15%
马达等


河北运乔泵业 412.05 0.57% 0.28% 离心泵配件 2018.01.23 江俞 50%,李然 50% 水泵生产 2018.5 约 9%



222
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占总 发行人对
采购金 占原辅 与发行
体采 其采购占
年份 原辅料供应商 额(万 料采购 采购产品 成立时间 股权结构 实际经营业务 人的合
购的 其总销售
元) 的比例 作时间
比例 额的比例
有限公司
贵州前进轮胎
335.60 0.46% 0.23% 轮胎 2005.02.07 贵州轮胎股份有限公司 100% 轮胎等生产 2017.5 约 0.04%
销售有限公司
合计 3,685.47 5.08% 2.54%
内蒙古宝展物 热轧钢板、
1,136.87 4.55% 1.63% 2009.05.26 柳金山 90%,柳果真 10% 各种物资销售 2017.5 约 7.60%
资有限公司 螺纹钢等
江苏金聚川机 轴承、铲刃、 通用机械、机械
903.85 3.62% 1.29% 2017.01.13 尉文瑞 99%,王黎霞 1% 2017.2 约 18%
械有限公司 铲斗等 零部件等
贵州前进轮胎
469.83 1.88% 0.67% 轮胎 2005.02.07 贵州轮胎股份有限公司 100% 轮胎等生产 2017.5 约 0.06%
销售有限公司
2018 年
虞洪宝 33%,虞洪济 24%,兴
兴乐集团宁夏
320.03 1.28% 0.46% 电线电缆 2004.06.15 乐集团有限公司 24%,郑文飞 电线电缆 2013.3 约 0.25%
电缆有限公司
15%,陈新 4%
安徽省振蕊商 钢筋网、滤
256.81 1.03% 0.37% 2014.10.23 汪金乐 93.33%,郑修贤 6.67% 民用建材销售 2014.11 约 43%
贸有限公司 布等
合计 3,087.39 12.36% 4.42%




223
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2、劳务供应情况
公司聘请工程公司为巷道掘进和矿石开采等提供劳务服务,具体情况如下:
单位:万元
项目 2020 年 2019 年度 2018 年度
巷道掘进金额 3,096.48 2,389.10 2,090.71
矿石开采金额 7,830.32 7,257.35 6,963.28
矿石开采单价(元/吨) 75.10 75.49 75.89
外包采矿成本受矿山地质环境影响较大,无可比市场价
市场均价 格。报告期内,书记沟外包采矿约 60-70 元/吨,东五份
子约 85-105 元/吨。
劳务合计 10,926.80 9,646.45 9,053.99


公司参考市场价格与中国华冶等签订了《铁矿采矿、掘进、支护、安装工程
施工合同》,价格公允。
①外包业务的具体内容
报告期内,发行人外包业务主要是将部分矿山的井下采矿工作委托给具有资
质的第三方公司完成。报告期内,公司在内蒙地区书记沟矿山小部分区域和东五
份子矿山的采用外包采矿。公司采用外包方式进行的生产环节主要是采矿,包括
井下铁矿开拓、采准、切割的掘进、支护和采矿,及井下部分运输等。承包方在
发行人提供的采矿图标明的范围进行采矿作业。
②合作模式
发行人提供水、电、通风,将主风管、主供水管、主供电系统送至承包方负
责的各中段主运输巷道;承包方负责施工区域内各中段、分层巷道的掘进、支护、
采矿、运输、破碎及局部通风、排水等。锚杆、火攻品、水、电由发行人有偿提
供。双方每月按照采矿量进行结算。
③必要性、合法性
采用外包采矿的主要原因如下:公司部分矿山开采规模相对较小,不能投入
大型机械化设备,同时部分矿山区域的劳动用工较为集中,采取外包采矿模式可
以提高生产效率。
报告期内,发行人主要采矿承包商为中国华冶科工集团有限公司(以下简称
“中国华冶”)、紫阳县鑫海矿业工程有限公司(以下简称“鑫海矿业”)。中国华冶、
鑫海矿业均持有合法有效的《安全生产许可证》(许可范围:金属及非金属矿山

224
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


采掘施工作业)、《建筑业企业资质证书》(类别:矿山工程施工总承包)。发行人
与采矿承包方就外包采矿业务签订了采矿施工合同,外包采矿行为合法有效。
④承包商的基本情况,与发行人及其股东、董监高、核心技术人员是否存在
关联关系
截至 2020 年 12 月 31 日,发行人采矿业务的主要承包商的基本情况如下:
(1)中国华冶科工集团有限公司
公司名称 中国华冶科工集团有限公司
统一社会信用代码 91110000105520221M
成立时间 1986.10.11
住所 北京市北京经济技术开发区康定街 1 号 1 幢 B2 座
注册资本 143,490.03 万元
对外派遣实施所承包境外工程所需的劳务人员;汽车运输;餐饮
服务;歌舞厅;住宿;以下项目限分公司经营:制造冶金设备及
工程机械、压力容器;铅锌原矿开采;施工总承包、专业承包、
劳务分包;工程勘察设计;承包与其实力、规模、业绩相适应的
国外工程项目;房地产开发;仓储服务;货物进出口,代理进出
经营范围
口,技术进出口;销售汽车零配件、建筑材料、机械设备、铁矿
石、有色金属矿;设备租赁;经济信息咨询;技术咨询及技术服
务;出租办公用房。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;
依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营
活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
以工程总承包、矿业开发及相关服务为主业,主要从事矿山建设
主营业务 及生产、矿产资源开发、大型房屋建筑、公用场馆建设、冶金工
程建设、市政公用建设、火力发电厂建设等业务。
董事、监事及高级管理 董事:刘玉军、周志军、吴俊祥、马维清、傅本信;监事:任宝
人员 婷、程远卓、徐殿岭;总经理:周志军
股权结构 中国冶金科工股份有限公司(601618.SH)持股 100%


(2)紫阳县鑫海矿业工程有限公司固阳分公司
公司名称 紫阳县鑫海矿业工程有限公司固阳分公司
统一社会信用代码 91150222MA0N35QX3U
成立时间 2016.12.28
住所 固阳县建设路
许可经营项目:无一般经营项目:非煤矿山采掘施工,建筑工程
经营范围
施工(凭资质证经营)
主营业务 非煤矿山采掘施工,建筑工程施工。
负责人 乔新兵


紫阳县鑫海矿业工程有限公司固阳分公司系紫阳县鑫海矿业工程有限公司
的分公司,紫阳县鑫海矿业工程有限公司的基本情况如下:


225
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公司名称 紫阳县鑫海矿业工程有限公司
统一社会信用代码 91610924596684860M
成立时间 2012.6.7
住所 陕西省安康市紫阳县城关镇环城路之字巷
注册资本 4,100 万元
非煤矿山采掘施工,建筑工程施工,隧道工程施工,土石方工程,
经营范围 水利水电工程,公路、桥梁工程,建筑安装工程。(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
主营业务 非煤矿山采掘施工,建筑工程施工。
董事、监事及高级管理
执行董事兼总经理:刘忠海;监事:闵安秀
人员
股权结构 刘忠海持股 99.56%,闵安秀持股 0.44%


发行人及其股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员与发行人的主
要承包商均不存在关联关系。
⑤发行人主要承包商的资质情况
发行人主要承包商持有的资质情况如下:
承包商 持有的资质
《建筑业企业资质证书》(建筑工程施工总承包特级、矿山工程施工
总承包特级、冶金工程施工总承包壹级、市政公用工程施工总承包壹
级、机电工程施工总承包壹级、工程专业承包壹级、钢结构工程专业
中国华冶科工集团 承包壹级)
有限公司 《安全生产许可证》(建筑施工)
《安全生产许可证》(金属非金属矿山采掘施工作业)
《爆破作业单位许可证》(二级)

紫阳县鑫海矿业工 《建筑业企业资质证书》(矿山工程施工总承包三级)
程有限公司 《安全生产许可证》(金属非金属矿山采掘施工(不从事爆破作业))


发行人主要承包商均具备承包发行人相关采矿或建设工程的必要资质。
发行人主要承包商报告期内受到安全生产、环境保护、劳动用工方面的行政
处罚情况如下:
承包商 处罚机关 处罚事项 处罚结果
2018 年 6 月,
寿光市环保局 未经环保部门审批,擅自开工建设。
中国华冶科工集团 罚款 6,132 元
有限公司 2018 年 6 月,
寿光市环保局 未经环保部门审批,擅自开工建设。
罚款 4,652 元
技改现场老采坑进行凿岩、铲装作业
紫阳县鑫海矿业工 时,现场安全管理不到位,未安排现
程有限公司 芜湖市无为市 场安全员进行现场安全管理,未按安 2020 年 5 月,
应急管理局 全规程和设计规范作业。档案资料缺 罚款 2.5 万元


226
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承包商 处罚机关 处罚事项 处罚结果
少隐患排查台账,未按规定排查治理
事故隐患
2019 年 6 月 12 日区应急管理局执法
宣州区应急管 人员在开展安全生产执法检查时发 2019 年 7 月,
理局 现该单位东风井绞车工曾平未持有 罚款 2 万元
有效特种作业证上岗作业
宣州区安全网络视频监控中心发现 2018 年 7 月,
宣州区应急管
宣城华通矿业有限公司在 5-7 斜井提 给予警告并
理局
升设备运行时有人员在井筒行走 处 1 万元罚款

报告期内,发行人承包商受到的上述行政处罚所涉及事项均不属于发生重大
安全生产、环境污染事故。
发行人对承包商的施工行为进行监督、检查,承担发包方的管理责任,相关
承包商承包发行人的采矿工程,未给发行人的安全生产、环境保护、劳动用工造
成严重不利影响。
⑥前五名供应商情况




227
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占采购 与发行人 发行人对其采
采购金额 占劳务采 采购
年份 外包劳务供应商 总额的 成立时间 股权结构 实际经营业务 的合作时 购占其总销售
(万元) 购的比例 产品
比例 间 额的比例
中国华冶科工集团有 采矿 1986 年 10 月 中国冶金科工股份 矿山工程、冶炼工
8,769.63 80.26% 6.31% 2013.1 约 0.03%
限公司内蒙古分公司 外包 11 有限公司 100% 程、土石方工程
紫阳县鑫海矿业工程 劳务 2016 年 12 月 刘忠海 99.5610%、
1,237.43 11.32% 0.89% 非煤矿山采掘施工 2016.12 约 1.80%
2020 年 有限公司 外包 28 日 闵安秀 0.4390%
浙江宝树建设有限公 采矿 2014 年 1 月 谢传希 92%、叶素 矿山采掘工程、土
919.74 8.42% 0.66% 2020.1 约 1.60%
司 外包 14 日 媚 8% 石方工程
合计 10,926.80 100.00% 7.86%
中国华冶科工集团有 采矿 1986 年 10 月 中国冶金科工股份 矿山工程、冶炼工
2019 年 9,646.45 100.00% 6.65% 2013.1 约 0.03%
限公司内蒙古分公司 外包 11 有限公司 100% 程、土石方工程
中国华冶科工集团有 采矿 1986 年 10 月 中国冶金科工股份 矿山工程、冶炼工
2018 年 9,053.99 100.00% 12.97% 2013.1 约 0.03%
限公司内蒙古分公司 外包 11 有限公司 100% 程、土石方工程

公司的外包劳务公司主要提供巷道掘进和矿石开采服务,公司与中国华冶科工集团有限公司有着长期合作关系,较为稳定。




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3、主要能源采购情况
(1)主要能源采购基本情况
本公司及本公司分、子公司经营耗总量、消耗总金额(不含税金额)如下:
项目 单位 2020 年度 2019 年度 2018 年度
数量(万度) 23,125.03 28,523.21 21,237.82
单价(元/度) 0.50 0.52 0.50
电力
金额(万元) 11,598.82 14,829.95 10,577.09
同行业单价 通过国家电网供电,为公允价格
数量(万升) 369.15 463.84 351.39
单价(元/升) 4.38 4.97 5.18
柴油
金额(万元) 1,617.10 2,303.03 1,821.01
同行业单价 3.86-5.39 4.00-5.54 5.14-5.99
数量(万吨) 2.43 1.98 0.92
单价(元/吨) 517.36 523.76 375.29
煤炭 金额(万元) 1,257.18 1,037.05 345.27
市场价格透明,采购的煤炭种类较多,平均单价有波
同行业单价
动,价格公允
数量(万立方米) 970.56 3,312.40 9.50
单价(元/立方米) 0.23 0.23 0.18
煤气
金额(万元) 222.61 770.15 1.71
同行业单价 0.21-0.26 0.21-0.25 0.21-0.24


公司的电力、柴油、煤炭和煤气单价与同行业售价接近,采购价格公允。报
告期内,发行人仅向金峰化工采购煤气,2018 年,公司球团分公司首次接入煤
气,在安装调试及试生产过程中产生部分浪费,金峰化工参考实际使用情况给了
公司少量优惠,由于当年累计使用量较少,交易总金额仅有 1.71 万元,交易价
格公允。
2018 年至 2019 年,公司铁精粉、球团产量均呈增长趋势,由此导致能源消
耗量逐年增长。煤炭和煤气系公司球团生产的主要燃料,同时煤炭也是公司内蒙
厂区冬季供暖的主要燃料,受 2019 年公司球团业务增长迅速的影响,煤炭和煤
气 2019 年的消耗金额增幅较大。2020 年,受当期原矿出矿量、铁精粉和球团产
量下降的影响,当期能源消耗下降。



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(2)前五名供应商情况如下:




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发行人对
占能源 占总体 与发行
采购金额(万 采购产 成立时 其采购占
年份 能源供应商 采购的 采购的 股权结构 实际经营业务 人的合
元) 品 间 其总销售
比例 比例 作时间
额的比例
国网安徽省电力有限公司霍邱
6,419.38 43.68% 4.62% 电力 - - - 2009.1 未获得
县供电公司
内蒙古电力(集团)有限责任公
5,008.17 34.08% 3.60% 电力 - - - 2001.1 未获得
司巴彦淖尔电业局

2020 中国石化销售股份有限公司 845.66 5.75% 0.61% 柴油 - - - 2016.9 未获得
年 中化石油安徽六安有限公司 450.47 3.07% 0.32% 柴油 - - - 2015.7 未获得
金辉稀矿 83.75%、
巴彦淖尔市金峰化工有限责任 煤气、 2011-07 兰炭、煤焦油、煤气
400.01 2.72% 0.29% 张就会 10%、王冬 2019.1 约 21%
公司 煤 -04 的生产与销售
斌 6.25%
合计 13,123.69 89.30% 9.44%
2019 国网安徽省电力有限公司霍邱
9,134.11 48.23% 6.30% 电力 - - - 2009.1 未获得
年 县供电公司
内蒙古电力(集团)有限责任公
5,588.65 29.51% 3.86% 电力 - - - 2001.1 未获得
司巴彦淖尔电业局
金辉稀矿 83.75%;
巴彦淖尔市金峰化工有限责任 煤气、 2011-07 兰炭、煤焦油、煤气
935.65 4.94% 0.65% 张就会 10%;王冬 2019.1 约 12%
公司 煤 -04 的生产与销售
斌 6.25%
中国石化销售股份有限公司 592.43 3.13% 0.41% 柴油 - - - 2016.9 未获得
中国石油天然气股份有限公司 913.12 4.82% 0.63% 柴油 - - - 2014.12 未获得



231
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发行人对
占能源 占总体 与发行
采购金额(万 采购产 成立时 其采购占
年份 能源供应商 采购的 采购的 股权结构 实际经营业务 人的合
元) 品 间 其总销售
比例 比例 作时间
额的比例
合计 17,163.96 90.63% 11.85%
国网安徽省电力有限公司霍邱
6,653.11 52.20% 9.53% 电力 - - - 2009.1 未获得
县供电公司
内蒙古电力(集团)有限责任公
3,787.25 29.72% 5.43% 电力 - - - 2001.1 未获得
司巴彦淖尔电业局
2018
中化石油安徽六安有限公司 588.18 4.61% 0.84% 柴油 - - - 2015.7 未获得

中国石化销售股份有限公司 517.64 4.06% 0.74% 柴油 - - - 2016.9 未获得
中国石油天然气股份有限公司 385.60 3.03% 0.55% 柴油 - - - 2014.12 未获得
合计 11,931.78 93.62% 17.09%




232
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公司的能源主要为电力和柴油等,主要供应商为电网公司和中石化、中石油
等能源公司,供应商较为稳定。
4、合并报表前五名供应商的采购情况
单位:万元
占当期采购总
年度 供应商名称 采购金额
额的比例
中国华冶科工集团有限公司内蒙古分公司 8,769.63 6.31%
国网安徽省电力有限公司霍邱县供电公司 6,419.38 4.62%

2020 内蒙古电力(集团)有限责任公司巴彦淖尔电业局 5,008.17 3.60%
年 包钢矿业有限责任公司 4,855.57 3.49%
北京首钢国际工程技术有限公司 4,645.03 3.34%
前五大合计 29,697.78 21.37%
中国华冶科工集团有限公司内蒙古分公司 9,646.45 6.65%
国网安徽省电力有限公司霍邱县供电公司 9,134.11 6.30%

2019 固阳县丰昆铸业有限责任公司 8,767.52 6.05%
年 内蒙古金辉稀矿股份有限公司 6,911.10 4.77%
内蒙古电力(集团)有限责任公司巴彦淖尔电业局 5,588.65 3.86%
前五大合计 40,047.83 27.63%
中国华冶科工集团有限公司内蒙古分公司 9,053.99 12.97%
国网安徽省电力有限公司霍邱县供电公司 6,653.11 9.53%

2018 内蒙古电力(集团)有限责任公司巴彦淖尔电业局 3,787.25 5.43%
年 内蒙古金辉稀矿股份有限公司 3,154.79 4.52%
浚县长运物流有限公司 2,520.18 3.61%
前五大合计 25,169.32 36.06%

报告期内,发行人供应商金辉稀矿系同一实际控制企业,除金辉稀矿外,本
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员,主要关联方或持有本公司 5%
以上股份的股东与上述供应商无任何权益关系。
报告期内,公司主要采购供应商结构稳定,主要采购项目为电力、接受井建
工程服务及委托开采服务等。2020 年,发行人球团业务的铁精粉供应商包钢矿
业排名上升较大,此外发行人安徽 150 万吨/年球团新建项目的供应商北京首钢
国际工程技术有限公司的排名也上升较大。

(六)环境保护及安全生产

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1、环境保护
(1)环境保护措施
按照《中华人民共和国环境保护法》等法律法规的要求,发行人确定了“积
极推进清洁生产,发展循环经济,努力实现矿产资源集约化、开采方式环保化、
生产工艺清洁化、道路运输无尘化、闭坑矿区生态化,促进矿业经济与生态环境
和谐发展”的环保工作原则,制定了《公司环保工作制度》《公司安环总经理助
理工作职责》《环保职能部门职责》《公司环保管理人员职责》和《环保培训管理
制度》,从环境管理、环境监测、环境保护等方面开展具体工作。首先建立了环
境保护责任制,成立了污染治理领导小组,由总经理担任组长,并对小组成员环
保职责进行了明确,形成层级完善、分工有序的环境保护管理体系。还制定了《公
司环保设施操作规程》《环保设施运行管理制度》《固体废物管理制度》《噪声
污染防治措施》《大气污染防治管理制度》《厂区污水处理管理制度》《厂区道
路清扫洒水管理制度》《危险废物管理制度》和《环境污染事故报告及处理制度》
《交接班制度》等制度,规定了废水、废气、固体废物、危险废物、噪音等污染
的管理要求和处理要求,构建了完善的环境保护管理制度体系。
报告期内,本公司环保管理机构健全,环境档案管理工作规范,针对企业自
身的特点编制了环境污染事故应急预案,公司环保制度健全并有效执行。
(2)环境保护治理的具体措施
公司在生产过程中所产生的主要污染包括废气、废水、固体废物和噪声。
报告期内,公司在生产过程中所产生的主要污染包括废气、废水、固体废物
和噪声,具体情况如下:
1)主要污染物的排放量
①发行人
项目 生产环节 2020 年 2019 年 2018 年
废气 烟尘 锅炉 11.89t 16.48t 16.24t
SO2 锅炉 19.20t 14.19t 14.25t
NxOy 锅炉 13.69t 6.30t 6.32t
选矿废气(有组 破碎、筛分车
10.20t 14.38t 14.72t
织废气) 间
选矿废气(无组
选矿过程 1,515.28t 1,394.96t 1,412.45t
织废气)



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项目 生产环节 2020 年 2019 年 2018 年
采矿废气 井下作业 9.45t 9.33t 9.83t
井下涌水 采矿 循环利用,不外排
废水
选矿废水 选矿 循环利用,不外排
固体 尾矿 选矿 尾矿库堆存及充填,不外排
废弃
物 废石 采矿 用于塌陷区域、露坑的回填治理,不外排
采矿、选矿、
噪声 - - - -
运输等环节

②球团分公司
项目 生产环节 2020 年 2019 年 2018 年
环冷机、煤粉制备、原
颗粒
料除尘、成品除尘、锅 63.00t 85.70t 6.80t

炉烟气
废 SO2 焙烧废气、锅炉烟气 105.00t 159.50t 11.30t
气 NxOy 焙烧废气、锅炉烟气 147.00t 200.00t 15.80t
无组
织粉 原料场地、成品场地 6.30t 8.00t 0.70t

灰渣 沸腾炉及锅炉 用于工业基地和周围乡镇的道路修筑
固 氧化
体 脱硫塔 交于第三方综合利用
镁渣
废 废机
弃 各生产车间 用在球磨机开式齿轮润滑,不外排

物 除尘 由灰仓经管道气力输送至配料室灰仓,返回配料工
各个除尘工段
灰 序,不外排
立式混合机、圆盘造球
噪 机、环冷鼓风机、耐热
- 厂界周边:昼间≤65dB,夜间≤55dB
声 风机、主抽风机、罗茨
风机等

③金日晟
项目 生产环节 2020 年 1 2019 年 2018 年
2
锅炉 、加热药
废气 烟尘 - - -

锅炉、加热药
SO2 - - -

锅炉、加热药
NxOy - - -

选矿废气(有组 破碎、筛分车
9.86t 12.65t 12.35t
织废气) 间、磨矿仓
选矿废气(无组
选矿生产过程 89.10t 176.96t 168.35t
织废气)


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项目 生产环节 2020 年 1 2019 年 2018 年
采矿废气 井下作业 0.71t 1.33t 1.32t
井下涌水 采矿 循环利用,不外排
废水
选矿废水 选矿 循环利用,不外排
固体 尾矿 选矿 尾矿库堆存及充填,不外排
废弃
物 废石 采矿 用于井下充填,不外排
采矿、选矿、
噪声 - - - -
运输等环节
注 1:受采矿证到期续期影响,2020 年 1-6 月金日晟周油坊铁矿及重新集铁矿处于停产
状态,2020 年废气排放量较小。
注 2:金日晟用于药剂加热和供暖锅炉于 2018 停用至今。

④金德威
项目 生产环节 2020 年 2019 年 2018 年
配料库、粉煤灰库、粗矿渣
有组织颗
废气 库、激发剂库、熟料库、成 - - 0.75t
粒物
品库
磨房磨机、烘干炉以及布袋
噪声 - - - -
除尘环节
注:金德威自 2018 年 8 月至本招股说明书签署日处于停产转态,因此 2019 年、2020
年无污染物排放。
可见,内蒙矿山和安徽矿山的废气排放主要来源于选矿过程的产生的无组织
废气;球团生产的废气主要来源于焙烧废气、锅炉烟气。能源耗用中,煤炭主要
用于球团生产,少部分用于内蒙矿区冬季取暖;电力主要用于矿山的采、选作业。
报告期内,发行人生产过程中废气排放量与其生产规模及煤电气等能源耗用量如
下表所示:
分类 项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度

内蒙地 废气排放量(吨) 1,579.71 1,455.64 1,473.81
区(除 电力消耗(万度) 10,172.04 9,323.96 9,333.18
球团) 铁精粉产量(万吨) 177.14 160.84 162.38
废气排放量(吨) 99.67 190.94 182.77
安徽地
电力消耗(万度) 9,849.72 15,826.89 11,556.71

铁精粉产量(万吨) 58.99 92.67 81.09
废气排放量(吨) 321.30 453.20 34.60

球团公 煤碳(万吨) 2.09 1.47 0.20
司 煤气(万立方米) 970.56 3,312.40 9.50
球团产量(万吨) 63.96 86.94 6.93

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铁精粉生产的废气排放方面,报告期内随着内蒙及安徽地区生产规模的逐步
扩大,电力能源的耗用与废气排放量均同步增长。2020 年,受安徽停产影响,
安徽地区电力能源消耗及废气排放量均较上年下降。球团生产的废气排放方面,
随着 2018 年球团的复产,煤炭耗用与废气排放量同步变化。2020 年 3 月开始,
球团生产未使用煤气,导致煤炭用量较上年上升。
报告期内,发行人生产过程中废气排放量与生产规模及煤电气耗用量相匹
配。
2)主要处理设施及处理能力
①废气
公司主要废气污染源为在井下钻孔、爆破、矿石破碎、储运过程中会产生一
定量的粉尘;废石场产生一定的扬尘;选矿厂在矿石破碎、筛分和转运过程中产
生的粉尘。针对不同的污染源,公司制定了不同的废气治理措施:
地下开采采取湿式凿岩、放炮喷雾洒水、漏斗装卸点实行喷雾洒水,定期清
洗岩壁、机械通风等“风水结合、以风为主”的综合防治措施,采用大风量稀释爆
破烟气和含尘废气,每次爆破后有足够时间进行通风,从而使回风井废气中粉尘、
NO2 浓度满足《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准要求。
废石场采取定期洒水的措施,以抑制废石场可能产生的扬尘。
对于选矿厂的破碎机、振动筛等设备以及皮带运输机的落料处所产生的粉
尘,公司通常采取全封闭式破碎过程,并在各产尘点设置吸尘罩以及机械反吹扁
袋除尘器等设备,通过这些除尘设备的循环工作,可以保证除尘的连续性,粉尘
不存在外溢现象。
发行人的废气主要处理设施及其处理能力情况如下:
所属公
使用地点/环节 处理设施 处理能力

锅炉 布袋除尘器 55,500m/h
破碎 布袋除尘器 6,4000m/h
发行人
筛分车间 布袋除尘器 51,000m/h
采矿 风机 255.20m/s
球团分 环冷机 袋式除尘器 120,000m3/h
公司
煤粉制备 袋式除尘器 55,000m3/h
原料除尘 袋式除尘器 120,000m3/h


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所属公
使用地点/环节 处理设施 处理能力

成品除尘 袋式除尘器 150,000m3/h
焙烧废气 氧化镁脱硫、电除尘 700,000m3/h
锅炉烟气 湿式电除尘 43,000m3/h
抑尘效果可达
原料场地、成品场地 防尘抑尘网
85%~90%
锅炉 脱硫除尘器 >98%
金日晟 破碎、筛分、磨矿仓 湿式除尘器 >98%
采矿 风机 >98%
DB 泵缓冲仓 袋式除尘器 >98%

混料机房 袋式除尘器 >98%

成品均化库 袋式除尘器 >98%

烘干车间 袋式除尘器 >98%

半成品库 袋式除尘器 >98%
金德威
粉磨车间 袋式除尘器 >98%

磨头皮带机房 袋式除尘器 >98%

废石圆库 袋式除尘器 >98%

熟料破碎皮带廊 袋式除尘器 >98%

石膏破碎棚 袋式除尘器 >98%


②废水
本公司废水主要包括生产废水和生活污水,生产废水主要为采矿废水和选矿
废水。针对不同的污染源,公司制定了不同的废水治理措施:
A、采矿废水
公司采矿废水来源于采矿过程中的岩石含水层断裂,地下涌水用泵扬到硐外
高位水池,供选厂选矿生产,采矿涌水不外排。
B、选矿废水
选矿生产采用循环供水系统,精矿废水全部回用。
尾矿水循环利用,在尾矿库内设排水管,采用溜槽排泄库内水量,尾矿水澄
清后经管线送至选矿厂循环使用。
C、生活废水
生活污水由化粪池、污水处理站等设施处理后用于厂区绿化或用于生产。


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发行人的废水主要处理设施及其处理能力情况如下:
所属公司 使用地点/环节 处理设施 处理能力
采矿 排水系统 100%
发行人
选矿 尾矿库 100%
采矿 排水系统 100%
金日晟
选矿 回水池、尾矿库 100%


③固体废物
公司生产过程中产生的固体废弃物主要有采矿废石、干选废石、尾矿砂等。
采矿废石部分用于生产机制砂石对外出售,多余部分堆存于废石场;干选废石主
要作为建筑材料对外出售;尾矿砂主要用于井下充填,部分作为机制砂石对外销
售,剩余部分则贮存于尾矿库。
发行人的固废主要处理设施及其处理能力情况如下:
所属公司 使用地点/环节 处理设施 处理能力
充填环节 充填站 100%
发行人 选矿 尾矿库 100%
采矿 堆场-废石堆存 100%
各个除尘工段 除尘灰堆存后回收利用 100%

球团分公 沸腾炉及锅炉 灰渣堆存后对外销售 100%
司 脱硫塔 氧化镁渣堆存后委托具有资质的外部机构处理 100%
各生产车间 废机油经堆存后委托具有资质的外部机构处理 100%
充填环节 充填站 100%
金日晟
选矿 尾矿库 100%


④噪声
公司根据设备产生噪声特性及操作特点,对设备采取消声减振措施,如设减
震垫、消声器等。同时对噪声源采取隔离措施,将主要产噪设备置于厂房内,经
过厂房隔声、消声、距离衰减设置,可使厂界噪声分贝数满足《工业企业厂界环
境噪声排放标准》(GB12348-2008)3 类标准限值要求。”
发行人的噪声主要处理设施及其处理能力情况如下:
所属公
使用地点/环节 处理设施 处理能力

发行人 采矿、选矿 隔音建筑物 降至 50dB 以下


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所属公
使用地点/环节 处理设施 处理能力

立式混合机、圆盘造球机、
球团分
环冷鼓风机、耐热风机、 隔声和阻尼减振、消音器、封闭 降至 85dB 以下
公司
主抽风机、罗茨风机等
隔音建筑物、减震弹簧、吸声材
金日晟 采矿、选矿 降至 50dB 以下

金德威 磨房、烘干车间、除尘 隔声墙、隔声门窗 降至 61dB 以下

(3)环保投资和相关费用成本支出情况
1)环保投资及与处理生产经营所产生的污染物的匹配情况
报告期内,公司环保投资的具体情况如下:
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
环保投资 2,515.88 921.12 139.61


2019 年公司环保设备投资金额较高的原因是:当年公司在建矿山重新集铁
矿完成了砂泵站、生化池等建设,当年新集铁矿的环保设备投资为 802.28 万元。
2020 年,公司环保投资金额较高的原因是:重新集铁矿的环保设备投资 343 万
元,新建安徽球团项目环保设备投资 1,358.67 万元,内蒙球团脱硫工程投资
814.21 万元。
报告期内,公司无新增产能投产时,公司日常环保设备投资主要是维持和更
新原有环保设施的正常运行;如新增项目投产或技改,则相应环保投入随之增加,
公司的环保投资与公司的经营状况相匹配。
2)环保相关费用成本支出及与处理生产经营所产生的污染物的匹配情况
2018 年至 2020 年,公司环保相关费用成本支出及与处理生产经营所产生的
污染物的匹配情况如下:
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
原矿产量 527.72 601.68 543.88
铁精粉产量 236.13 253.51 243.47
球团产量 63.96 86.94 6.93
排污费和环保税(万元) 121.03 86.24 62.80
主要废弃污染物当量数(万) 112.32 92.23 54.08
环境治理费(万元) 317.41 884.84 424.36


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项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
绿化费(万元) 276.97 482.58 353.83

2018 年至 2020 年,公司环保税缴纳金额按照主要废弃污染物当量数和每污
染物当量税额进行折算,公司涉及环保税缴纳的主要污染物为在采、选矿环节及
球团生产环节的废气污染物排放。结构上内蒙地区废气污染物当量数占比较大。
报告期内环保税随着公司铁精粉、球团产量的增加而增加;同时,2018 年至 2020
年,因内蒙地区每污染当量税额逐年增加,也导致环保税金额逐年增长。
环保相关费用成本支出中环保税与处理生产经营所产生的污染物情况相匹
配。
环境治理费和绿化费的情况详见本招股说明书之“第十一节二、(四)4、管
理费用”部分内容。环境治理费和绿化费与发行人生产经营中的污染物生成及处
理没有直接的线性关系,二者之间不具有匹配关系。
3)环保设施实际运行情况
针对生产过程产生的废气、废水、固废、噪声污染物,发行人配置了符合环
保处理要求的处理设施、设备,并通过自行检测、外部第三方机构抽样检测、环
保管理部门监测、检查等方式进行监督。报告期内,公司环保设施实际运行正常。
(4)环保处罚及处理情况
报告期内,金日晟矿业及金德威新材料曾被环保挂牌督办,具体情况如下:
金日晟矿业和金德威新材料均为大中矿业的子公司,两家企业均位于安徽省
六安市霍邱县冯井镇,厂区相连。
2016年8月中旬以来,两家企业所在地村民以信访的方式反映金日晟矿业和
金德威新材料的环保问题并要求搬迁。2016年9月霍邱县环保局下发了《关于要
求安徽金日盛和金德威两家公司认真做好群众环境投诉等有关事宜的通知》,要
求企业严格落实环境管理主体责任,确保污染物达标排放。2016年9月以后,金
日晟矿业和金德威新材料针对村民信访提出的环保问题进行了整改。2017年1月,
霍邱县环保局委托第三方机构对金日晟矿业和金德威新材料进行了现场检测,检
测结果显示金德威新材料环境噪声污染超标,同月,霍邱县环保局对金德威新材
料出具了《责令改正违法行为决定书》,罚款2万元。之后,金德威新材料针对
环境噪声污染治理问题进行了整改。2017年2月,霍邱县环保局会同冯井镇政府
向群众代表通报检测结果并反馈处理结果。部分群众代表表示不满意处理结果,

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要求企业给与住户搬迁。
2017年3月,两家企业所在地村民向安徽省环保督察组继续反映上述问题,
要求搬迁。经六安市环保局调查,金日盛矿业及金德威新材料存在厂界噪声、无
组织粉尘、地下水部分点位超标,企业周边区域环境污染等问题。2017年6月,
六安市环保局向金日晟矿业下达了《突出环境问题挂牌督办的通知》,对金日晟
矿业及金德威新材料环保问题挂牌督办。2017年8月,霍邱县政府对金日晟矿业
下达了《停业通知书》,金日晟矿业于当日停止了生产。随后,金日晟矿业进行
了系列整改,并在2017年9月递交了申请摘牌的请示。六安市环保局收到请示并
研究后提出:霍邱县政府制定搬迁安置方案,金日晟矿业和金德威新材料签订临
时过渡安置协议后再进行摘牌验收。2017年10月,金日晟矿业和金德威新材料与
黄虎村民委员会签订了临时过渡安置协议,并预付了28.6万元的过渡安置费,但
双方未能就搬迁安置达成一致。
2017年10月,金日晟矿业向霍邱县安监局报告,井下采场中断出现大面积脱
落现象,同时村民向安徽省安监局反映,井下空区存在顶部垮塌,影响附近居民
安全。霍邱县政府向六安市环委会递交了请示,为尽快消除安全隐患,霍邱县政
府责令金日晟矿业从10月13日开机生产,加紧落实井下空区充填。
挂牌督办期间,金日晟矿业和金德威新材料针对存在的问题,制定了整改方
案,并报霍邱县环保局审查同意后实施,整改工作于2018年5月通过了霍邱县环
保局组织的预验收,霍邱县环保局向六安市环保局报送了《关于解除安徽金日盛
矿业有限责任公司突出环境问题挂牌督办的请示》。但直至2018年7月,金日晟
矿业和金德威新材料仍未能和群众达成搬迁安置方案。2018年7月,霍邱县政府
对金日晟矿业出具了《落实停产整治的通知》,要求公司彻底进行整改,配合冯
井镇政府做好周边群众工作。2018年8月,金日晟矿业和金德威新材料同村民组
签订了搬迁协议,同月,六安市环境监测中心站对金日晟矿业和金德威新材料进
行取样监测,监测结果全部达标。2018年9月,六安市环境保护局派员对金日晟
矿业和金德威新材料企业环境问题整改情况进行了现场核查,并出具了《六安市
环境保护局关于解除金日晟矿业有限责任公司突出环境问题挂牌督办的函》,同
意解除对金日晟矿业和金德威新材料突出环境问题的挂牌督办。同月,金日晟矿
业与霍邱县冯井镇人民政府签署了《关于黄虎村周油坊村民组拆迁补偿安置工作


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协议书》。
2018 年 10 月霍邱县冯井镇人民政府向公司下发了《关于尽快解决黄虎村周
油坊村民组集体土地上房屋征收补偿款的函》,依据该函件,子公司金日晟矿业
需筹集房屋及附属物征迁补偿费、搬家费、过渡安置费约 1,500 万元,安置房建
设资金约 2,640 万元,合计 4,140 万元。
截至本招股说明书签署日,黄虎村周油坊村民组已经于 2019 年一季度完成
了搬迁。金日晟矿业与黄虎村周油坊村民组不存在未解决的争议、纠纷。
经检索中国裁判文书网(wenshu.court.gov.cn)有关安徽金日晟及安徽金德
威 2017 年以来的涉诉情况、对六安市生态环境局、霍邱县生态环境分局、霍邱
县地方政府、村委会以及周油坊项目负责人进行访谈,并根据发行人书面确认,
安徽金日晟与黄虎村周油坊村民组就搬迁安置不存在未解决的争议、纠纷。对霍
邱县生态环境分局人员访谈,自挂牌督办解除后,未再发生对安徽金日晟、安徽
金德威的投诉、意见。
2017 年 2 月,霍邱县环境保护局已就挂牌督办涉及的安徽金德威噪声超标
问题作出《行政处罚决定书》(霍环罚字[2017]3 号),并处以罚款 2 万元及停产
的行政处罚。根据《行政处罚法》第二十九条的规定,对当事人的同一违法行为,
不得给予两次以上罚款的行政处罚。同时,根据对霍邱县生态环境分局人员的访
谈,安徽金日晟和安徽金德威的挂牌督办事项已整改完毕,并符合验收要求。安
徽金日晟与黄虎村周油坊村民组之间的纠纷已解决。根据六安环保局出具的说
明,安徽金日晟及安徽省金德威日后不会再因挂牌督办事项受到行政处罚。
(5)是否符合国家有关要求
2018 年 11 月 15 日,霍邱县环境保护局就金日晟矿业挂牌督办出具《守法
证明》,确认金日晟矿业挂牌督办期间认真落实各项整改工作,通过市环境保护
局现场核查和验收摘牌。2017 年 1 月 1 日至证明出具之日,金日晟矿业除上述
问题外没有其他环境违法行为,无行政处罚记录。
根据保荐机构和发行人律师对六安市环境保护局的访谈,金日晟矿业、金德
威新材料就上述挂牌督办事项已妥善整改处理,符合环保部门整改验收标准,不
属于行政处罚,不构成重大违法违规情形。
六安市霍邱县生态环境分局于 2020 年 5 月 25 日出具《安徽省金德威新材料


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有限公司环境保护情况的说明》认定,金德威新材料噪声超标事件不属于重大环
境违法情形。自 2018 年 1 月 1 日至说明出具日,金德威新材料在该局无行政处
罚记录,未发现金德威新材料存在其他环境违法违规行为。
(6)生产经营与募集资金投资项目符合国家和地方环保要求
发行人报告期内已建项目均已办理环境影响评价批复和竣工环境保护验收。
募集资金投资项目(在建项目)均已取得环境影响评价批复,符合国家和地方环
保要求。
内蒙古佳境环境咨询有限责任公司出具了《内蒙古大中矿业股份有限公司环
保事项核查意见》,报告认为:大中矿业重视环境保护工作,在企业发展的同时,
加大了环境保护的投入和工作的力度,发行人总体上符合环保核查要求。
基于上述,发行人报告期内已建项目和已经开工的在建项目及发行人募集资
金投资项目已取得环评批复,发行人生产经营与募集资金投资项目符合国家和地
方环保要求。
2、安全生产
(1)安全生产管理制度
铁矿石采选属于危险行业,其生产经营性质和环境特点决定了公司安全环保
工作的艰巨性、复杂性和长期性。公司始终坚持“安全第一、预防为主、综合治
理”的安全管理方针,依照国家法律法规和企业实际,建立健全了各项管理制度,
制订了《安全生产责任制度》、《安全教育和培训制度》、《安全检查制度》、《岗位
安全操作规程》、《重大危险源监控及重大隐患整改制度》、《职业卫生健康检查与
奖惩制度》和《应急救援预案》等多项安全管理制度。
(2)安全管理体系
公司建立健全了安全管理体系,利用信息化手段建设安全管理体系的信息化
管理平台,提升了公司安全管理能力和安全生产水平。构建了安全风险分级管控
和隐患排查治理双重预防机制,真正将安全生产标准化落实到生产日常工作中,
将安全管理的工作实现信息化管理。体系建设内容包括:安全档案、安全制度、
安全教育培训、风险管控、隐患排查、设备安全、环境保护、职业健康、应急管
理等。
(3)安全投入


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报告期内,公司加大安全投入,打造本质安全型矿山。为降低矿山安全风险,
公司紧紧围绕国家应急管理部“机械化换人、自动化减人”的安全管理核心思想。
自 2018 年以来,公司极推进机械化、自动化、信息化建设,目前所有矿山的采、
选工艺均已实现了机械化作业,地下采矿从掘进、支护、采矿、运输等工序均为
台车和机车施工作业。在自动化建设上,选矿方面的书记沟选厂、东五份子选厂、
周游坊选厂、重新集选厂全部实现自动化作业;采矿方面书记沟铁矿和周油坊铁
矿已实现了提升、通风、排水、压风、供水自动化系。实现自动化的系统,全部
在中控室对设备集中操作、自动控制,达到了“无人则安、少人则安”的理想状态
化,大大提升了矿山本质安全度。
报告期内,发行人安全生产费计提和使用情况如下:
单位:万元
项目 2020.1.1 本期增加 本期减少 2020.12.31
安全生产费 1,047.63 7,404.94 7,306.42 1,146.15
项目 2019.1.1 本期增加 本期减少 2019.12.31
安全生产费 1,050.39 10,832.61 10,835.37 1,047.63
项目 2018.1.1 本期增加 本期减少 2018.12.31
安全生产费 1,050.39 7,596.48 7,596.48 1,050.39

根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012]16 号)的规定,
金属矿山安全生产费计提标准:露天矿山每月每吨 5 元,地下矿山每月每吨 10
元。尾矿库按入库尾矿量计算,三等及三等以上尾矿库每吨 1 元,四等及五等尾
矿库每吨 1.5 元。
发行人及国内铁矿可比上市公司提取安全生产费标准比较如下:
项目 计提标准
按照国家规定提取安全生产费,如果实际发生安全生产支出超过
大中矿业
应计提金额,则在发生时据实列支
按照国家规定提取安全生产费,如果实际发生安全生产支出超过
金岭矿业
应计提金额,则在发生时据实列支
按照国家规定提取安全生产费,如果实际发生安全生产支出超过
中国罕王
应计提金额,则在发生时据实列支

报告期内,发行人安全生产费提取与实际列支情况如下:
单位:万元、万吨
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
原矿产量① 527.72 601.68 543.88


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项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
三等及三等以上尾矿入库量② 71.30 64.18 52.90
四等及五等尾矿入库量③ 35.01 87.30 56.28
应计提安全生产费金额④=①
×10 元/吨+②×1 元/吨+③× 5,401.02 6,211.93 5,576.12
1.5 元/吨
实际列支安全生产费金额⑤ 7,306.42 10,835.37 7,596.48
实际列支金额与应计提金额的
1,905.41 4,623.44 2,020.36
差额⑥=⑤-④
由上表可见,公司各期实际发生的安全生产费金额均大于根据相关规定应计提的金额,
已经充分计提了安全生产费。
报告期内,发行人安全生产费的使用情况如下:
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度

充填支出 4,591.16 6,481.25 5,424.43

采切支护支出 1,286.42 1,764.77 736.74
修理修缮、维护安全防护设
943.15 2,026.09 978.40
施设备支出
现场作业人员安全防护用品
181.68 304.16 143.16
及其他安全支出
其他支出 304.01 259.10 313.75
合计 7,306.42 10,835.37 7,596.48


公司安全生产费的实际使用整体与生产规模相关,2020 年,受安徽矿山上
半年停产和内蒙矿山掘进减少影响,安全生产费的支出较上年下降较多。报告期
内,发行人安全生产费的使用与其自身生产规模相匹配。

(4)安全生产许可情况
截至本招股说明书签署日,公司持有的安全生产许可证情况如下:

单位名称 地址 有效期 编号 许可范围

乌拉特 (蒙)FM 安许
铁矿地下
前旗小 证字
1 发行人 2018.08.10-2021.08.09 开采、尾矿
佘太书 [2018]001972
库运行
记沟 号
乌拉特 (蒙)FM 安许
发行人书记沟铁
前旗小 证字 铁矿地下
2 矿 I、II 异常区地 2020.09.29-2023.09.28
佘太书 [2020]005600 开采
下开采工程
记沟 号



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单位名称 地址 有效期 编号 许可范围

发行人书记沟铁 乌拉特 (蒙)FM 安许
矿(III、IV 异常 前旗小 证字 铁矿地下
3 2020.09.29-2023.09.28
区)200 万 t/a 采 佘太书 [2020]005599 开采
矿工程 记沟 号
乌拉特 (蒙)FM 安许
发行人书记沟铁 前旗小 证字 尾矿库运
4 2018.08.07-2021.08.06
矿尾矿库 佘太乡 [2018]001976 行
书记沟 号
乌拉特 (蒙)FM 安许
发行人东五分子
前旗小 证字 铁矿地下
5 铁矿 150 万 t/a 2020.05.15-2023.05.14
佘太书 [2020]006350 开采
采矿扩建工程
记沟 号
(蒙)FM 安许
发行人东五分子 乌拉特
证字 尾矿库运
6 铁矿选矿厂尾矿 前旗小 2018.06.12-2021.06.11
[2018]003957 行
库 佘太乡

(蒙)FM 安许
达茂旗
证字 铁矿地下
7 大千博矿业 稀土工 2019.01.17-2022.01.16
[2019]003297 开采
业园区

(蒙)FM 安许
达茂旗
大千博矿业选矿 证字 尾矿库运
8 稀土工 2019.01.17-2022.01.16
厂尾矿库 [2019]003296 行
业园区

固阳县 (蒙)FM 安许
兴顺西 证字 尾矿库运
9 固阳分公司 2019.03.13-2022.03.12
乡红庆 [2019]003359 行
德村 号
包头市 (蒙)FM 安许
固阳分公司合教
固阳县 证字 铁矿地下
10 铁矿南区采选工 2018.06.12-2021.06.11
合教铁 [2018]004075 开采

矿南区 号
六安市 (皖)FM 安许
金日晟周油坊铁 铁矿地下
11 霍邱县 2020.07.08-2023.07.07 证字[2020]138
矿 开采
冯井镇 号
乌拉特 营业性爆
(蒙)FM 安许
前旗小 破作业(金
12 大中爆破 2019.09.10-2022.09.09 证字
佘太书 属非金属
[2019]005411 号
记沟 矿山)
六安市 (皖)FM 安许
尾矿库运
13 金日晟矿业 霍邱县 2018.10.10-2021.10.09 证字

冯井镇 [2018]G197 号
霍邱县 (皖)FM 安许
金日晟重新集铁 铁矿地下
14 马店镇 2020.10.12-2023.10.11 证字[2020]188
矿 开采
溜山村 号

(5)安全生产事故及处理情况
公司在报告期内发生 2 起安全生产事故。具体情况如下:
①“2019.2.13”冒顶事故
2019 年 2 月 13 日,金日晟周油坊铁矿 1#副井-470 中段脉外运输巷和 S16R
穿脉交叉处顶板喷浆体突然冒落,造成停留在脉外运输巷内的 1 名安全员被砸受

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伤,经送医院抢救后死亡。事故造成 1 人死亡。
2019 年 8 月 28 日,霍邱县应急管理局给予金日晟罚款 30 万元的行政处罚。
事故发生后,金日晟即进行整改,采取了整改措施,本次事故对金日晟的生
产经营不构成重大不利影响。
②2019 年“6.1”冒顶片帮事故
2019 年 6 月 1 日上午 8 时 50 分左右,金日晟矿业重新集铁矿-440m 中段 4#
穿脉上盘回风巷掘进作业面发生一起冒顶片帮事故,事故造成承包施工单位 1
人死亡。
2019 年 12 月 28 日,霍邱县应急管理局给予金日晟罚款 20 万元的行政处罚。
事故发生后,金日盛矿业即进行整改,采取了整改措施,本次事故对金日晟
的生产经营不构成重大不利影响。
(6)是否符合国家有关要求
①对报告期内安全事故的认定
针对“2019.2.13”冒顶事故和 2019 年“6.1”冒顶片帮事故,霍邱县应急管理局
于 2020 年 3 月 13 日出具的《关于安徽金日晟矿业有限责任公司安全生产合规情
况的证明》认定:“根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条的规定,
我局对安徽金日晟矿业有限责任公司的上述处罚均为一般处罚,安徽金日晟矿业
有限责任公司的违法性质为一般违法行为,不构成重大违法行为”。
②对报告期内是否守法经营的认定
2020 年 3 月 13 日、2021 年 1 月 15 日,金日晟矿业所在地安徽省六安市霍
邱县应急管理局出具证明,除前述事项外11,自 2018 年 1 月 1 日至证明出具日,
金日晟矿业在该局无其他行政处罚记录,不存在其他安全生产违法违规情形,自
觉遵守安全管理和安全生产相关法律法规和制度,依法开展经营活动。
3、生产经营资质、许可和认证的取得情况
公司生产经营需要取得的经营资质、许可和认证主要包括采矿权、探矿权、
安全生产许可证、排污许可证、固定污染源排污登记、辐射安全许可证、取水许
可证等。
(1)采矿权、探矿权和安全生产许可证

11
前述事项代指“2019.2.13”一般冒顶事故和“6.1”冒顶片帮事故。


248
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


采矿权和探矿权的详细情况见招股说明书“第六节五、(二)1、采矿权与探
矿权”部分内容。安全生产许可证的详细情况见招股说明书“第六节四、(六)2、
(4)安全生产许可情况”部分内容。
(2)排污许可证和固定污染源排污登记
1)已取得排污许可证的公司/项目
发行人及其控股子公司已取得排污许可证的公司/项目的情况如下:
序号 公司/项目名称 排污许可证编号 证书有效期 行业类别 取得方式
发行人球团分公 911508006900924 2018.10.04-202 炼铁,热力生
1 申请取得
司 235001P 1.10.03 产和供应
发行人东五分子 911508007014448 2019.09.27-202 铁矿采选,热
2 申请取得
铁矿区 00H001V 2.09.26 力生产和供应
发行人书记沟铁 911508007014448 2019.09.30-202 铁矿采选,热
3 申请取得
矿区 00H002V 2.09.29 力生产和供应

2)停产且已办理固定污染源登记的项目
发行人控股子公司大千博矿业高腰海铁矿与黑脑包铁矿处于停产状态,目前
正申请复产,大千博矿业已办理固定污染源登记。
3)固定污染源排污登记
发行人及其控股子公司已办理固定污染源登记的公司/项目情况如下:
序号 项目名称 固定污染源登记情况
已办理固定污染源排污登记,有效期:
1 固阳分公司合教铁矿南区
2020.05.07-2025.05.06
已办理固定污染源排污登记,有效期:
2 金日晟矿业重新集铁矿
2020.04.19-2025.04.18
已办理固定污染源排污登记,有效期:
3 金日晟矿业周油坊铁矿
2020.04.19-2025.04.18
已办理固定污染源排污登记,有效期:
4 发行人东五份子矿区
2020.05.19-2025.05.18
已办理固定污染源排污登记,有效期:
5 发行人书记沟矿区
2020.05.29-2025.05.28
已办理固定污染源排污登记,有效期:
6 大千博
2020.05.07-2025.05.06

(3)辐射安全许可证
发行人持有内蒙环境保护厅核发的《辐射安全许可证》(证书编号:蒙环辐
证[00185]),证书有效期为 2017 年 3 月 26 日至 2022 年 3 月 25 日,许可使用种
类及范围为“使用 V 类放射源”,取得方式为申请取得。
金日晟矿业持有安徽省环境保护厅核发的《辐射安全许可证》(证书编号:
皖环辐证[N1601]),证书有效期为 2016 年 10 月 30 日至 2021 年 10 月 29 日,许

249
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


可使用种类及范围为“使用 V 类放射源”,取得方式为申请取得。
(4)取水许可证
发行人持有巴彦淖尔市水利局核发的《取水许可证》(证书编号:取水巴水
工字 2020 第 10001 号),证书有效期为 2020 年 3 月 30 日至 2025 年 3 月 29 日,
取得方式为申请取得。
除已停产的高腰海铁矿及黑脑包铁矿外,发行人及分、子公司已取得从事相
关生产经营所需的经营许可和资质。
4、是否持续符合拥有生产经营资质、许可和认证的情况
公司东五份子采矿证已经于 2020 年 8 月 29 日到期,截至本招股说明书签署
日,该采矿证已顺利续期,有效期限:2020 年 8 月 29 日至 2025 年 8 月 29 日;
公司黑脑包铁矿三号矿体的采矿证已顺利续期,续期后的有效期限为 2020 年 11
月 3 日至 2022 年 11 月 3 日。
公司书记沟铁矿 I、II 异常区地下开采工程和书记沟铁矿(III、IV 异常区)
200 万 t/a 采矿工程的安全生产许可证将于 2020 年 9 月 28 日到期,截至本招股
说明书签署日,公司已完成安全生产许可证续期工作,有效期限已变更为:2020
年 9 月 29 日至 2023 年 9 月 28 日。
根据《矿产资源开采登记管理办法》、《安全生产许可证条例》等的相关规定,
上述续期不存在实质性障碍。公司持续符合拥有生产经营资质、许可和认证的条
件。
5、是否存在超越许可范围从事生产经营的情形,是否存在受到行政处罚的
风险
发行人及其子公司所在地市场监督主管部门出具证明,发行人及其子公司无
不良信息。
发行人及其子公司所在地自然资源主管部门出具证明,发行人及其子公司严
格遵守并执行国家及地方土地、矿产等资源使用、管理、建设规划方面的法律法
规,服从自然资源管理部门的管理、监督、检査,依法办理相关手续。上述公司
不存在因违反自然资源管理方面的法律法规而受到任何行政处罚的情形。
发行人及其子公司所在地安全生产主管部门出具证明,发行人及其子公司严
格遵守并执行国家安全生产方面的法律、法规,不存在重大违法违规行为。


250
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


发行人及其子公司所在地环境保护主管部门出具证明,发行人及其子公司严
格遵守并执行国家和地方有关环境保护方面的法律法规。
发行人及其分子公司拥有生产经营所必备的资质、许可,报告期内发行人持
续符合拥有该等资质、许可所需的条件,不存在超越许可范围从事生产经营的情
形,亦不存在受到行政处罚的法律风险。
6、已建项目和已经开工的在建项目的环评手续情况
发行人报告期内已建项目和已经开工的在建项目所取得的环评批复和环保
验收情况具体如下:

序 公司 环境影响评价批复 竣工环境保护验收
建设项目名称
号 名称 审批单位 批准文号 审批单位 批准文号

发行人东五分子 内蒙古自治 内环审
区环境保护 [2011]333 巴彦淖尔市 巴环验
1 发行人 铁矿 150 万吨/年
厅 号 生态环境局 [2020]2 号
采矿扩建工程
周油坊铁矿 450 环审 索引号:
安徽金 安徽省生态
2 万吨/年采选工 环境保护部 [2009]342 002985878/2
日晟 环境厅
程项目 号 02004-00047
周油坊铁矿年产 六安市霍邱
安徽金 环审函
3 140 万吨干抛废 县生态环境 尚未竣工 尚未竣工
日晟 [2020]9 号
石加工技改项目 局
环审
安徽金 重新集采选工程
4 环境保护部 [2009]332 尚未竣工 尚未竣工
日晟 项目

重新集铁矿 185 六安市霍邱
安徽金 环审函
5 万吨/年干抛废 县生态环境 尚未竣工 尚未竣工
日晟 [2020]8 号
石加工技改项目 局
皖环函
安徽金 150 万吨/年球团 安徽生态环
6 [2019]834 尚未竣工 尚未竣工
日晟 工程项目 境厅



以上项目中,安徽金日晟的重新集采选工程项目、周油坊铁矿年产 140 万吨
干抛废石加工技改项目、重新集铁矿 185 万吨/年干抛废石加工技改项目及 150
万吨/年球团工程项目为募投项目。发行人报告期内已建和拟建项目均取得了环
保批复。
7、募集资金投资项目“150 万吨/年球团工程项目”涉及居民搬迁安置情况
金日晟矿业 150 万吨球团工程建设项目于 2018 年 8 月立项,2019 年 9 月完
成环评并启动建设,根据《安徽省生态环境厅关于安徽金日晟矿业有限责任公司
150 万 t/a 球团工程环境影响报告书审批意见的函》,金日晟矿业需配合当地政府


251
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


做好环境防护距离内居民搬迁安置工作。霍邱县人民政府应按照《关于安徽金日
晟矿业有限责任公司 150 万吨/年球团项目环保问题的承诺函》,落实环境防护距
离内居民点在项目建成前完成搬迁工作。根据上述文件,环境防护距离内的五楼、
黑树村民组需要完成搬迁安置。
2020 年 7 月,金日晟矿业与霍邱县冯井镇人民政府签署了《关于黄虎村五楼、
黑树等村民组房屋拆迁补偿安置工作协议》,根据测算,金日晟矿业需要支付拆
迁安置补偿款约 3,551.22 万元。
截至本招股说明书签署日,五楼、黑树村民组已经完成搬迁总户数的 95%,
预计剩余搬迁工作将在 2021 年二季度前完成。金日晟矿业与五楼、黑树村民组
不存在未解决的争议、纠纷。
除金日晟矿业涉及周油坊村民组搬迁安置及金日晟矿业 150 万吨球团工程建
设项目涉及五楼、黑树村民组拆迁安置,发行人其他在建、已建、拟建项目均未
涉及村民搬迁安置。
8、发行人生产经营与募集资金投资项目是否符合国家和地方环保要求
内蒙古佳境环境咨询有限责任公司出具了《内蒙古大中矿业股份有限公司环
保事项核查意见》,报告认为:大中矿业重视环境保护工作,在企业发展的同时,
加大了环境保护的投入和工作的力度,发行人总体上符合环保核查要求。
乌拉特前旗环境保护局出具《证明》确认,发行人自 2018 年 1 月 1 日至今,
严格遵守并执行国家和地方有关环境保护方面的法律法规,不存在因违反环境保
护方面的法律法规而受到行政处罚的情形。发行人部分分、子公司环境保护主管
部门出具的《证明》,自 2018 年 1 月 1 日至今,该等分、子公司严格遵守并执行
国家和地方有关环境保护方面的法律法规,不存在任何因违反环境保护方面的法
律法规而受到行政处罚的情形。
保荐机构和发行人律师走访了发行人及其分、子公司环境保护主管部门,确
认发行人及其分、子公司环境保护总体情况良好,不存在重大违法违规。自 2018
年至今,发行人及其分、子公司不存在因违反环境保护方面的法律法规而受到行
政处罚的情形。
保荐机构和发行人律师走访了子公司金日晟矿业住所地的环保局,环保局认
为挂牌督办不属于行政处罚。


252
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


发行人生产经营与募集资金投资项目符合国家和地方环保要求。

五、发行人的主要固定资产和无形资产情况
(一)主要固定资产情况
本公司及本公司分、子公司固定资产主要包括井建构建物、房屋及建筑物、
专用设备、运输工具和通用设备。截至 2020 年 12 月 31 日,本公司及本公司分、
子公司固定资产基本情况如下:
单位:万元
折旧年限
固定资产类别 账面原值 累计折旧 账面净值 成新率
(年)
房屋及建筑物 20-30 151,820.47 56,854.60 94,965.87 62.55%
专用设备 5-10 126,753.89 86,410.18 40,343.71 31.83%
运输工具 3-10 10,708.64 7,293.34 3,415.30 31.89%
通用设备 3-10 5,824.81 4,180.13 1,644.69 28.24%
井建构建物 - 198,233.99 30,516.58 167,717.41 84.61%
合计 493,341.79 185,254.81 308,086.98 62.45%

截至 2020 年 12 月 31 日,账面价值为 22,142.09 万元的固定资产用于抵押借
款。
1、自有房屋及建筑物
(1)已取得权利证书的房屋建筑物
截至本招股说明书签署日,本公司及本公司分、子公司已取得房屋所有权证
书且与生产经营相关的主要房屋建筑物如下:
序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 (㎡) 置抵押
蒙房权证乌拉特前旗字第
1 发行人 755.07 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901849 号
蒙房权证乌拉特前旗字第 344.52
2 发行人 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901846 号 64.89
107.10
蒙房权证乌拉特前旗字第
3 发行人 328.62 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901845 号
111.92
发行人 蒙房权证乌拉特前旗字第 37.22 小佘太镇 2009.08.19 是
4
101030901844 号
1,185.87


253
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序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 (㎡) 置抵押
121.62
968.24
蒙房权证乌拉特前旗字第
5 发行人 1,902.50 小佘太镇 2009.07.08 否
101030901382 号
472.75
蒙房权证乌拉特前旗字第
6 发行人 1,930.05 大十分村 2009.07.08 否
101030901380 号
蒙房权证乌拉特前旗字第 254.00
7 发行人 书记沟 2009.08.19 是
101030901841 号 20.52
4,060.22
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
8 发行人 1,857.60 书记沟(联 2012.07.16 否
101011202577 号
丰村)
730.62
143.22 小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
9 发行人 书记沟(东 2012.07.16 否
101011202578 号 59.20 五份子村)
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
10 发行人 73.64 书记沟(东 2012.07.16 否
101011202579 号
五份子村)
蒙房权证乌拉特前旗字第 1584.09 小佘太镇
11 发行人 2012.07.16 否
101011202580 号 430.13 书记沟
小佘太镇
192.84
蒙房权证乌拉特前旗字第
12 发行人 书记沟(联 2012.07.16 否
101011202581 号 152.44 丰村)
1,157.40 小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
13 发行人 书记沟(联 2012.07.16 否
101031202583 号 336.81 丰村)
908.91
蒙房权证乌拉特前旗字第
14 发行人 224.90 小佘太镇 2012.07.16 否
101031202586 号
624.81
2,708.11
蒙房权证乌拉特前旗字第 小佘太镇
15 发行人 1,470.84 2012.07.16 否
101031202587 号 书记沟
1,035.53
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第 大十分村
16 发行人 636.41 2012.07.16 否
101031202588 号 (原联丰
村)
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
17 发行人 290.93 书记沟(东 2012.07.19 否
101011202631 号
五份子村)

18 发行人 蒙房权证乌拉特前旗字第 2,199.31 小佘太镇 2012.07.19 否


254
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序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 (㎡) 置抵押
101011202632 号 279.54 书记沟(东
五份子村)
3827.34
250.32
796.96
蒙房权证乌拉特前旗字第
19 发行人 845.39 小佘太镇 2012.07.19 否
101031202634 号
453.85
2,418.63
达茂旗黑
大千博 房权证字第 G112(其它)
20 1,066.78 脑包稀土 2008.03.30 是
矿业 号
工业园区
3,986.08
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
21 发行人 2,539.30 顺西镇红 2009.11.03 是
第 0002088 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
22 发行人 14.44 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002075 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
23 发行人 203.22 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002066 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
24 发行人 348.88 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002085 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
25 发行人 47.56 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002076 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
26 发行人 125.76 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002072 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
27 发行人 935.73 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002081 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
28 发行人 141.96 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002082 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
29 发行人 55.39 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002065 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
30 发行人 78.06 顺西镇红 2009.11.04 否
第 0002084 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
31 发行人 182.50 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002077 号
庆德村




255
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序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 (㎡) 置抵押
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
32 发行人 80.00 顺西镇红 2009.11.05 是
第 0002071 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
33 发行人 114.40 顺西镇红 2009.11.05 是
第 0002074 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
34 发行人 184.24 顺西镇红 2009.11.05 否
第 0002067 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
35 发行人 63.59 顺西镇红 2009.11.09 否
第 0002083 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
36 发行人 331.86 顺西镇红 2009.11.05 是
第 0002086 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
37 发行人 62.74 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002068 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
38 发行人 1,589.63 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002073 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
39 发行人 250.00 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002089 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
40 发行人 250.00 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002091 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
41 发行人 301.10 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002090 号
庆德村
固阳县兴
蒙(2019)固阳县不动产权
42 发行人 352.49 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002087 号
庆德村
蒙房权证乌拉特前旗字第
43 发行人 184.74 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901855 号
1,745.54
蒙房权证乌拉特前旗字第
44 发行人 1,055.74 小佘太镇 2009.08.19 否
101030901856 号
370.62
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
45 发行人 185.50 (书记沟 2009.08.19 否
101030901851 号
联丰村)
蒙房权证乌拉特前旗字第 334.73
46 发行人 小佘太镇 2009.08.19 否
101030901853 号 58.80
61.10 小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
47 发行人 (书记沟 2009.08.19 否
101030901847 号 18.05 联丰村)

256
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 (㎡) 置抵押
蒙房权证乌拉特前旗字第 136.84 书记沟(联
48 发行人 2013.04.28 否
101031306736 号 951.90 丰村)
小佘太镇
蒙(2020)乌拉特前旗不动
49 发行人 3,383.90 东 五 份 子 2020.10.30 是
产权第 005402 号

小佘太镇
蒙(2020)乌拉特前旗不动
50 发行人 1,165.04 东 五 份 子 2020.10.30 是
产权第 005401 号

小佘太镇
蒙(2020)乌拉特前旗不动
51 发行人 4,752.00 大 十 份 子 2020.10.23 是
产权第 0005294 号

小佘太镇
蒙(2020)乌拉特前旗不动
52 发行人 103.98 大 十 份 子 2020.10.23 是
产权第 0005306 号

小佘太镇
蒙(2020)乌拉特前旗不动
53 发行人 2,078.07 大 十 份 子 2020.10.23 是
产权第 0005307 号

小佘太镇
蒙(2020)乌拉特前旗不动
54 发行人 2,361.82 大 十 份 子 2020.10.23 是
产权第 0005305 号

小佘太镇
蒙(2020)乌拉特前旗不动
55 发行人 22,259.96 大 十 份 子 2020.10.23 是
产权第 0005308 号

乌前旗先
蒙(2020)乌拉特前旗不动
56 发行人 16,352.47 锋 镇 黑 柳 2020.09.18 是
产权第 0004846 号
子工业园
霍邱县冯
金日晟 皖(2020)霍邱县不动产权
57 71,253.64 井镇黄虎 2020.09.30 是
矿业 第 0013794 号

金日晟 皖(2020)霍邱县不动产权
58 19,665.69 范桥乡 2020.09.10 是
矿业 第 0013377 号
金日晟 皖(2020)霍邱县不动产权 冯井镇黄
59 3,232.04 2020.10.21 是
矿业 第 0014342 号 虎村
霍邱县马
金日晟 皖(2020)霍邱县不动产权
60 36,010.13 店镇溜山 2020.10.23 是
矿业 第 0014416 号

金德威 皖(2020)霍邱县不动产权 冯井镇黄
61 11,676.87 2020.09.04 否
新材料 第 0013184 号 虎村

(2)尚未取得权利证书的房屋建筑物
截至本招股说明书签署日,本公司及本公司分、子公司尚未取得房屋所有权
证书的主要房屋建筑物如下:
①内蒙矿区
截至本招股说明书签署日,公司内蒙矿区不存在未取得权利证书的房屋建筑

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物。
②安徽矿区
序 建筑面积 建设时间
名称 类别 12 用途
号 (平方米) (年份)
1 筛分车间 建筑物 7,366.60 厂房 2009
2 充填站 建筑物 2,052.35 厂房 2011
3 尾矿总砂泵站 建筑物 1,574.13 厂房 2009
4 4 号仓库 建筑物 3,027.24 库房 2014
5 重新集矿筛分车间 建筑物 1,886.00 厂房 2011


该等建筑物位于发行人安徽矿区内,是生产经营相关房产的组成部分,系金
日晟矿业根据霍邱县有关工业企业的优惠政策规定而建,建设时未及时办理报建
手续,目前正在办理相关手续。
霍邱县城乡规划中心出具《情况说明》,确认安徽金日晟该等地上建筑物建
设项目符合县规委会批准通过的规划设计方案,符合土地使用性质、建筑强度等
规划条件。截止该证明出具日,安徽金日晟未因规划相关事项受到责令拆除、搬
迁、罚款等行政处罚。自 2018 年 1 月 1 日至今,安徽金日晟遵守并执行国家及
地方有关规划方面的法律法规,服从规划管理部门的管理、监督、检查。截止目
前,安徽金日晟不存在因违反城乡规划方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
霍邱县自然资源和规划局出具《情况说明》,确认安徽金日晟该等地上建筑
物未办理不动产权证书(房产),根据霍邱县工业富县领导组《关于解决工业企
业房产证办理难题的会议纪要》有关规定,安徽金日晟在补办完善相关手续后可
以申请办理不动产登记。
霍邱县自然资源和规划局出具《证明》,确认安徽金日晟遵守并执行国家及
地方有关土地、矿产等自然资源使用、管理,建设规划等方面的法律法规,服从
自然资源、建设规划管理部门的管理、监督、检查。安徽金日晟该等建筑物、构
筑物符合县规委会批准通过的规划设计方案,符合土地使用性质、建设强度等规
划条件,该企业在补办完善相关手续后可按国务院《不动产登记暂行条例》相关
规定办理不动产登记。自 2018 年 1 月 1 日至今,安徽金日晟不存在违反自然资


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该面积为发行人提供的该等建筑物的大致面积,准确建筑面积以最终取得的房屋产权证书/不
动产权证书所载面积为准。


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源管理方面的法律法规而受到任何行政处罚的情形。
霍邱县住房和城乡建设局出具《证明》,确认安徽金日晟遵守并执行国家及
地方有关住房和城乡建设方面的法律法规,服从建设行政管理部门的管理、监督、
检查。安徽金日晟该等建筑物、构筑物经第三方质量检测机构出具房屋质量检测
报告,鉴定符合建设工程质量及安全相关标准。该等建筑物未办理不动产权证书
(房产证)存在客观原因,不存在被拆除的风险,按规定程序可以补办有关手续,
不影响企业正常生产和经营。自 2018 年 1 月 1 日至今,安徽金日晟未发生在住
房和城乡建设方面的重大违法违规行为。
经保荐机构和发行人律师访谈霍邱县自然资源和规划局、霍邱县住房和城乡
建设局确认,安徽金日晟尚未取得权属证书的建筑物不属于存在被拆除风险的违
法建筑,其可以在补办完善有关手续后办理权属登记。安徽金日晟未及时办理报
建手续或未取得产权证书虽存在受到行政处罚的风险,但根据相关主管部门出具
的证明及访谈,该等行为其不构成重大违法违规。
③其他
2016 年 12 月,发行人与众兴煤炭签订《房屋买卖合同》,向众兴煤炭购买
其座落在包头市稀土高新区总部经济园区众兴集团总部办公楼第 12 层和第 19
层,总建筑面积为 2,400 平方米。由于该办公楼尚未取得房屋产权证书,发行人
与众兴煤炭尚未办理上述房屋产权的过户手续。该房产系控股股东在报告期前开
发建设,土地及所有建设手续齐全,截至目前,该建筑正在办理竣工验收手续,
办理完毕后将按照相关规定取得房屋所有权证。
包头市稀土高新技术产业开发区建设环保局于 2020 年 4 月 30 日出具证明,
众兴煤炭建设的办公楼位于包头稀土高新区黄河大街 55 号,于 2016 年取得《建
设工程施工许可证》,建设手续合法合规,目前正在办理工程竣工验收。
包头市稀土高新技术产业开发区国土资源局于 2020 年 5 月 28 日出具证明,
众兴煤炭在其所有的包高新国用(2012)第 43 号国有建设用地使用权相应土地
上建设办公楼,建筑占地面积 2,400 平方米。我单位同意众兴煤炭按有关规定办
理国有建设用地使用权及房屋所有权首次登记。
众兴煤炭出具承诺,其将尽快办理并取得前述房产权属证书,取得上述办公
楼的房屋产权证书后,立即进行房产分割,并将前述办公楼第 12 层和第 19 层过


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户至发行人名下。如众兴煤炭最终未能取得前述房产权属证书,将根据发行人要
求对发行人进行足额赔偿。如前述房产被责令拆除,或发行人被要求搬迁,众兴
煤炭应按照发行人要求协助发行人寻找符合其办公需要的其他房产,退还发行人
购房款,并赔偿因此给发行人造成的损失(包括但不限于搬迁费用、停工损失、
配套设施损耗等)。如就前述房产发行人受到相关部门的处罚,或第三方就此向
发行人提出任何主张,由此给发行人造成任何损失、索赔和/或费用(包括但不
限于罚款或被第三方追索而支付的赔偿等),承诺人将就发行人实际遭受的任何
损失、索赔和费用,向发行人承担全额连带赔偿责任。
④未取得产权证书房屋建筑物对生产经营的影响
上述未取得权属证书的房产属于发行人及其子公司生产经营相关生产厂房、
办公及配套设施房产的组成部分,但该等未取得权属证书的房产占发行人及其子
公司所有的全部房产的建筑面积的比例逐步降低。
就发行人及其子公司尚未取得权属证书的房产,发行人控股股东众兴集团作
出承诺,如因此给发行人造成损失和风险的,众兴集团将足额补偿发行人遭受的
全部损失。
发行人及子公司相关房屋建筑物所在地规划、土地、房产管理部门已经出具
相关证明,相关主体不存在受到行政处罚的情况,在补办完善相关手续后可以申
请办理不动产登记。根据实地核查及走访相应主管部门,发行人及其子公司尚未
取得权属证书的房产可以在办理完善有关手续后办理权属登记。发行人及其子公
司未及时办理报建手续或未取得产权证书不构成重大违法违规且未因此受到行
政处罚。发行人及其子公司尚未取得权属证书的房产目前均在正常使用,截至目
前未出现政府要求责令搬迁或拆除导致无法使用的情况。
2、租赁房产情况
截至本招股说明书签署日,发行人及发行人分、子公司租赁房产的具体情况
如下:
序 建筑面 结束日
出租人 承租人 房屋座落 用途 租金 租赁日期
号 积(㎡) 期
以发行人
小 佘 太 镇 新 员 工 200 元
1 段建忠 发行人 70.00 2017.07.25 实 际 通 知
丰村 宿舍 /每月
终止租赁




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序 建筑面 结束日
出租人 承租人 房屋座落 用途 租金 租赁日期
号 积(㎡) 期
以发行人
小 佘 太 镇 新 员 工 200 元
2 王文斌 发行人 60.00 2017.07.25 实 际 通 知
丰村 宿舍 /每月
终止租赁
天津市塘沽 2,714
远通拓 商 务
3 刘强 62.53 区 迎 宾 大 道 元 / 每 2020.05.02 2021.05.01
际 办公
1988 号 1-804 月
东方爱工场 北京市朝阳
发行人 11,000
(北京)商务 区百子湾路 商 务
4 北京分 30.00 元 / 每 2021.03.14 2022.03.13
服务有限公 29、31 号 2 办公
公司 年
司 幢 2 层 249 室

3、生产设备
截至 2020 年 12 月 31 日,发行人及发行人分、子公司拥有的主要生产设备
情况如下:
(1)大中矿业
单位:万元
机器设备名称 原值 净值 成新率
书记沟 4#主井溜破系统 826.56 630.25 76.25%
4 号竖井井筒装备 604.69 30.23 5.00%
液压圆锥破碎机 414.53 66.67 16.08%
液压圆锥破碎机 414.53 112.61 27.17%
提升机系统 408.64 136.89 33.50%
地下柴油铲运机 353.98 317.55 89.71%
10KV 屋外配电装置 336.35 16.82 5.00%
细碎圆锥液压破碎机 318.97 258.36 81.00%
绞车 311.39 15.57 5.00%


(2)金日晟
单位:万元
机器设备名称 原值 净值 成新率
球团设备链篦机 1,088.62 1,088.62 100.00%
湿式溢流型球磨机 782.05 39.10 5.00%
溢流型球磨机
885.13 702.94 79.42%
(MQY5.03m*7.3m)
湿式溢流型球磨机 782.05 39.10 5.00%
湿式溢流型球磨机 769.23 62.85 8.17%
湿式溢流型球磨机 915.78 184.16 20.11%


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机器设备名称 原值 净值 成新率
尾矿充填泵 674.79 113.93 16.88%
落地多绳摩擦式提升机 639.32 77.70 12.15%
0 号球磨机 581.41 324.27 55.77%
溢流型球磨机
557.74 447.35 80.21%
(MQY4.27m*6.1m)
井下安全避险六大系统 518.85 405.29 78.11%

(3)球团分公司
单位:万元
机器设备名称 原值 净值 成新率
回转窑 1,854.42 92.72 5.00%
链篦机 1,629.84 81.49 5.00%
设备安装基础 1,474.63 73.73 5.00%
脱硫设备组 1,037.30 305.65 29.47%
自动化安装 925.08 44.33 4.79%
环冷机 859.70 42.98 5.00%
精矿仓上料系统 586.13 29.31 5.00%
设备管道安装 582.54 35.29 6.06%
电除尘器 549.61 27.48 5.00%

(二)无形资产情况
截至 2020 年 12 月 31 日,本公司及本公司分、子公司无形资产主要为采矿
权、土地使用权和探矿权,具体情况如下:
单位:万元
项目 账面原值 累计摊销 账面净值 减值准备 账面价值
采矿权 283,102.06 37,448.87 245,653.19 - 245,653.19
土地使用权 52,023.21 10,121.18 41,902.03 527.64 41,374.39
探矿权 2,800.00 - 2,800.00 - 2,800.00
软件使用权 2,529.01 1,893.77 635.24 - 635.24
专利及非专利技术 241.59 239.20 2.39 - 2.39
合计 340,695.87 49,703.02 290,992.86 527.64 290,465.22


截至 2020 年 12 月 31 日,本公司及本公司分、子公司将账面价值 268,085.89
万元的无形资产用于抵押借款。
1、采矿权与探矿权

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截至招股说明书签署日,本公司及本公司分、子公司共拥有采矿许可证 7
项,探矿许可证 1 项。
(1)采矿权概况
序 生产规模 矿区范围(平 是否
采矿权人 证号 矿山名称 开采方式 有效期
号 (万吨/年) 方公里) 抵押

C15000020100721 2013.08.25-
1 大中矿业 书记沟铁矿 地下开采 230 1.7370 是
20070521 2028.08.25
C15000020110121 东五分子铁 2020.08.29-2
2 大中矿业 地下开采 150 2.5098 是
20103945 矿 025.08.29

C15000020100821 合教铁矿南 2019.06.03-
3 大中矿业 地下开采 100 0.9019 是
10072644 区 2022.06.03

大千博矿 C15000020090321 2019.03.12-
4 高腰海铁矿 地下开采 100 1.8600 是
业 20008358 2022.03.12

大千博矿 C15000020091121 黑脑包铁矿 2020.11.03-
5 地下开采 40 0.5816 是
业 10047799 三号矿体 2022.11.03

金日晟矿 C10000020091121 2019.11.12-
6 周油坊铁矿 地下开采 450 3.89 是
业 10043574 2049.11.12

金日晟矿 C10000020100321 2019.09.09-
7 重新集铁矿 地下开采 450 9.0680 是
业 10057616 2049.09.09
注:已抵押采矿权证用于为本公司及子公司的银行借款提供担保。

(2)采矿权的取得情况及铁矿的基本情况
1)书记沟铁矿
书记沟铁矿矿区位于内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太乡境内,距包头市
约 80 公里,矿区面积 1.737 平方公里。
书记沟铁矿采矿权为本公司申请取得。2003 年 1 月,内蒙古兴益联合会计
师事务所出具《采矿权评估报告》(内兴益矿评字[2003]第 001 号),书记沟铁矿
采矿权评估值为 270.18 万元。同年 3 月,原国土资源部以国土资矿认字[2003]
第 111 号《采矿权评估结果确认书》对该评估结果予以确认。本公司已于 2003
年 9 月向内蒙古国土资源厅缴纳全部探矿权价款 270.18 万元。
本公司于 1999 年 12 月取得书记沟铁矿采矿权许可证,许可生产规模 30 万
吨/年。2003 年 9 月,内蒙古国土资源厅向本公司换发采矿许可证,许可生产规
模扩大至 120 万吨/年。2008 年 4 月,内蒙古自治区发改委出具《关于内蒙古大
中矿业有限责任公司书记沟 230 万吨/年采选项目核准的批复》(内发改工字

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[2008]664 号),同意书记沟铁矿采选规模扩大至 230 万吨/年。2010 年 9 月,本
公司取得换发后的采矿许可证,许可生产规模扩大至 230 万吨/年。
书记沟铁矿主要采用充填法和无底柱分段崩落法采矿,采用单一磁选法选
矿,设计年开采规模为 230 万吨。
2)东五份子铁矿
东五份子铁矿位于内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太乡南部东五份子村
境内,距包头市约 80 公里,矿区面积 2.4793 平方公里。
东五份子铁矿原由巴彦淖尔盟鑫宝达矿产有限责任公司(以下简称“鑫宝达
公司”)无偿开采,本公司 2005 年对鑫宝达公司进行破产重组后重新办理了采矿
权有偿出让手续。
2003 年,本公司控股股东众兴集团向巴彦淖尔市经济委员会支付 800 万元,
意向收购其下属的鑫宝达公司,但由于鑫宝达公司经营不善,已经资不抵债,转
让双方同意终止收购行为。鑫宝达公司于 2003 年 10 月经内蒙古乌拉特前旗人民
法院宣告进入破产程序。根据巴彦淖尔市经济委员会出具的《关于巴盟鑫宝达矿
产有限责任公司职工安置情况的报告》(巴经企字[2004]13 号),该公司于 2004
年 8 月完成职工安置工作。2004 年 11 月,鑫宝达公司破产清算组出具《清算报
告》。同月,经内蒙古乌拉特前旗人民法院出具《民事裁定书》((2004)乌民破
字第 496 号),依法裁定鑫宝达破产终结。
2004 年 12 月,众兴集团(乙方)与巴彦淖尔市经济委员会(甲方)签订《资
产移交协议书》,约定:
A.因乙方向甲方支付的 800 万元设置了担保抵押,甲方向乙方移交价值共
计 789.39 万元的固定资产,不足 800 万元的部分不再用实物补足;
B.鑫宝达的土地使用证和采矿许可证同时移交给乙方,由乙方自行到土地、
矿管部门办理名称变更手续,费用均由乙方自行承担;
C.甲方将破产后的企业移交给乙方,由乙方对该企业实行破产重组;
D.乙方承诺对原破产企业己置换身份的职工,同等条件下优先录用,签订
劳动用工合同。
E.应乙方要求,上述资产甲方均向本公司移交,权利和义务亦由本公司承
担。


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2005 年 1 月,巴彦淖尔市经济委员会出具《关于同意内蒙古大中矿业有限
责任公司对巴彦淖尔盟鑫宝达矿业有限责任公司进行破产重组的函》,同意公司
对鑫宝达进行重组。公司向众兴集团支付了 800 万元资产转让价款。
根据《清算报告》和《资产移交协议书》,东五份子采矿权原由国有企业以
无偿使用方式取得,其所有权应属矿产主管部门,不列入破产资产,本公司需重
新办理有偿取得手续。2005 年 3 月,北京矿通资源开发咨询有限责任公司出具
《采矿权评估报告书》(矿通评报字[2005]第 040 号),确认小佘太铁矿(东五份
子采矿权原名)评估值为 1,522.52 万元。同年 7 月,原国土资源部出具国土资采
矿评认[2005]112 号《采矿权评估结果确认书》,确认东五份子采矿权价值为
1,522.52 万元。本公司于 2005 年 9 月向内蒙古国土资源厅缴纳了采矿权价款
1,522.52 万元。
2006 年 7 月,公司取得东五份子铁矿采矿许可证,许可生产规模 15 万吨/
年。2008 年 8 月,公司取得换发的采矿许可证,许可生产规模扩大至 100 万吨/
年。2012 年 6 月,公司取得换发的采矿许可证,许可生产规模扩大至 150 万吨/
年。
根据内环验[2013]148 号和巴环验[2020]2 号,东五份子 150 万吨/年采矿扩
建工程的选矿和采矿环节均已通过项目竣工环境保护验收。
根据内应急字[2020]3 号,内蒙古应急管理厅对《内蒙古大中矿业股份有限
公司东五份子铁矿 150 万吨/年采矿扩建工程安全设施设计变更》进行了审查,
内蒙古应急管理厅同意专家组审查意见,通过《安全设施设计变更》审查。
3)合教铁矿南区
合教铁矿南区位于内蒙古包头市固阳县北山镇,距包头市区 140 公里,矿区
面积为 0.9019 平方公里。
2002 年 9 月,原国土资源部出具《探矿权采矿权评估结果确认书》(矿权评
确[2002]139 号),确认合教铁矿西、南矿段地质普查探矿权评估结果分别为 39.44
万元、78.62 万元。2002 年 10 月,固阳县兴顺神龙选矿厂向内蒙古国土资源厅
缴纳了全部探矿权价款 118.06 万元。
2004 年 8 月,本公司与固阳县兴顺神龙选矿厂签订《企业转让合同书》,收
购固阳县兴顺神龙选矿厂的所有实物资产和其对合教铁矿南矿区取得的探矿权,


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转让价款共计 2,830 万元,其中合教铁矿南区探矿权作价 1,000 万元,选厂设备
作价 1,830 万元。2004 年 10 月至 2006 年 11 月,发行人逐步付清上述转让款。
2005 年 10 月,本公司取得探矿权人变更后的合教铁矿南区探矿权证。2007 年 6
月,公司取得合教铁矿南区采矿许可证,许可生产规模 100 万吨/年。
合教铁矿南区采用浅孔留矿法和无底柱分段崩落法采矿,采用单一磁选法选
矿,设计年开采规模目前为 100 万吨。截至本招股说明书签署日,合教铁矿南区
已恢复生产。
4)高腰海铁矿
高腰海铁矿位于内蒙古包头市达尔罕茂明安联合旗新宝利格乡达茂旗稀土
工业园,矿区面积 1.86 平方公里。
2002 年 8 月,众兴集团与包头市达茂稀土有限责任公司签订《高腰海、黑
脑包矿转让合同》,支付 230 万元购买价款后取得高腰海铁矿和黑脑包铁矿,并
将其投入大千博矿业。2004 年 4 月,内蒙古兴益联合会计师事务所出具《采矿
权评估报告》(内兴益矿评字[2004]第 016 号),评估计算年限 30 年,动用可采
储量 459 万吨,高腰海铁矿采矿权评估值为 626.38 万元。同年 11 月,原国土资
源部出具《采矿权评估结果确认书》(国土资矿认字[2004]第 266 号),确认高腰
海铁矿采矿权价值为 626.38 万元。2005 年 4 月,大千博矿业取得高腰海铁矿采
矿许可证,许可生产规模 20 万吨/年。2007 年 4 月向内蒙古国土资源厅缴纳了全
部采矿权价款 626.38 万元。
2011 年 10 月,北京经纬资产评估有限责任公司出具《采矿权(处置 30 年
外采矿权价款)评估报告书》(经纬评报字(2011)第 347 号),对高腰海铁矿采
矿权(处置 30 年外采矿权价款)进行评估,确定高腰海铁矿采矿权可采储量 911.29
万吨,大千博矿业原已处置采矿权价款的可采储量为 459 万吨,尚未处置采矿权
价款的可采储量为 452.29 万吨,高腰海铁矿采矿权(处置 30 年外采矿权价款)
评估值为 3,315.29 万元。2011 年 11 月,内蒙古国土资源厅出具《采矿权评估报
告备案证明》(内国土资采矿评备[2011]017 号),确认高腰海铁矿 30 年外未处置
价款可采储量形成的采矿权价值为 3,315.29 万元。经内蒙古国土资源厅批准,大
千博矿业已于 2011 年 11 月缴纳首期价款 565.29 万元。2011 年 12 月,大千博矿
业取得换发的采矿许可证,许可生产规模扩大至 100 万吨/年。2012 年 4 月,大


266
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


千博矿业将余款全部缴清。
高腰海铁矿采用空场采矿法开采,采用单一磁选法选矿,设计年开采规模为
100 万吨。截至本招股说明书签署日,高腰海铁矿尚未复产。
5)黑脑包铁矿三号矿体
黑脑包铁矿三号矿体处于包头市达尔罕茂明安联合旗百灵庙镇西南,距包头
市 137 公里,矿区面积为 0.5816 平方公里。
黑脑包铁矿取得过程与高腰海铁矿相同。2003 年 1 月,大千博矿业取得黑
脑包三号矿体的探矿权证。2003 年 6 月,内蒙古国土资源厅对内蒙古兴益联合
会计师事务所出具的《探矿权评估报告》(内兴益矿评字[2003]第 027 号)予以
备案,黑脑包三号矿体探矿权评估值为 93.23 万元。2003 年 11 月,大千博矿业
向内蒙古国土资源厅缴纳了全部探矿权价款。
2006 年 11 月,大千博矿业取得黑脑包铁矿三号矿体采矿权证,许可生产规
模 10 万吨/年。此后,大千博矿业按规定及时换领采矿许可证。2013 年 8 月,大
千博矿业取得换发的采矿许可证,许可生产规模扩大至 40 万吨/年。
黑脑包铁矿三号矿体采用房柱采矿法开采,采用单一磁选法选矿,设计年开
采规模目前为 40 万吨。截至本招股说明书签署日,黑脑包铁矿三号矿体正在办
理复产的准备工作。
6)周油坊铁矿
周油坊铁矿位于安徽省六安市霍邱县,六安市在地质构造上属秦岭造山带东
段,是地壳运动活跃的地区,是国内重要成矿区域之一,铁矿石储量丰富,周边
区域内钢铁企业集中。周油坊铁矿矿区面积为 3.8896 平方公里,矿区内有公路,
向西 3 公里与 105 国道连接,北距淮河约 10 公里,南距宁西铁路桃李站 70 公里,
正在建设中的阜阳至六安铁路将在矿区附近设立货运站,交通便利。
2008 年,本公司控股股东众兴集团的控股子公司金德威商贸分别以 16.60
亿元和 11.09 亿元竞拍取得周油坊铁矿和重新集铁矿勘探探矿权,并设立金日盛
矿业和金德信矿业分别承接两项探矿权。根据《探矿权出让合同》,金日盛矿业
和金德信矿业分别须于 2008 年 6 月 10 日前缴纳总价款的 60%,2009 年 11 月 10
日前缴纳总价款的 40%。2009 年 3 月 6 日,安徽省国土资源厅和安徽省财政厅
联合出具的《关于六安市人民政府缓缴周油坊重新集铁矿探矿权价款余额请示的


267
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复函》(皖国土资函[2009]250 号),批准周油坊和重新集铁矿尚未缴纳的探矿权
价款 11.076 亿元暂按分五年缴清处理,即 2009 年至 2012 年每年 11 月底前缴纳
1 亿元,余下 7.076 亿元于 2013 年 11 月底前一次性缴清。2013 年 11 月,金日
盛矿业已将余款全部缴清。2009 年 11 月,金日盛矿业取得周油坊铁矿采矿许可
证,许可生产规模 450 万吨/年。2010 年 8 月 26 日,周油坊铁矿采选工程项目获
得了国家发改委《关于安徽金日盛矿业有限责任公司周油坊铁矿采选工程项目核
准的批复》(发改产业[2010]1945 号)。2020 年 1 月 21 日,根据安徽省人民政府
办公厅《关于霍邱县周油坊、重新集铁矿资金占用费缴纳问题有关情况的函》,
金日盛矿业需缴纳上述五年缓缴期间的资金占用费 6,623.20 万元。2020 年 2 月
27 日,金日晟已经缴纳了该笔资金占用费。
周油坊铁矿采用充填采矿法开采,综合采用磁选法、重选法及浮选法进行选
矿,设计年开采规模为 450 万吨。
7)重新集铁矿
重新集铁矿处于安徽省六安市霍邱县,毗邻周油坊矿区,矿区面积 9.0682
平方公里,交通运输便利。
重新集铁矿取得过程及价款缴纳要求见前项所述。2010 年 4 月 19 日,安徽
省国土资源厅出具《关于同意核减重新集铁矿详查探矿权价款的复函》(皖国土
资函[2010]716 号),因公开拍卖探矿权依据的《安徽省霍邱县重新集铁矿地质详
查报告》出现资源储量估算错误,同意核减重新集铁矿探矿权价款 3,817.70 万元。
2010 年 5 月,金德信矿业与安徽省国土资源厅就此签订了《重新集铁矿勘探探
矿权出让补充合同》。
2010 年 3 月,金德信矿业取得重新集铁矿采矿许可证,许可生产规模 450
万吨/年。2012 年 3 月 2 日,重新集铁矿采选工程项目获得了国家发改委《关于
安徽金德信矿业有限责任公司重新集铁矿采选工程项目核准的批复》(发改产业
[2012]543 号)。重新集铁矿目前正在进行探、采矿工程建设。
2012 年 12 月,金德信矿业被金日盛矿业吸收合并。
重新集铁矿采用充填采矿法开采,综合采用磁选法及浮选法进行选矿,设计
年开采规模目前为 450 万吨。
重新集铁矿采选工程的具体方案及建设情况详见“第十三节募集资金运用”。


268
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(3)探矿权概况及探矿权的取得情况
勘查面积
序 探矿权 是否抵
探矿许可证编号 项目名称 (平方公 有效期
号 人 押
里)
内蒙古自治
大中矿 区乌拉特前 2019.06.23-
1 T15320080702011573 6.50 否
业 旗大坝沟铁 2021.06.22
矿勘探

大坝沟铁矿探矿权由公司前身大中有限于 2008 年 4 月从内蒙古国土资源厅
竞拍取得。
2008 年 6 月,大中有限付清全部探矿权拍卖价款 2,800 万元。2008 年 7 月,
内蒙古国土资源厅向大中有限颁发大坝沟铁矿探矿权证。
(4)探矿权、采矿权到期后采取的措施
《矿产资源勘查区块登记管理办法》第 10 条规定:“……需要延长勘查工作
时间的,探矿权人应当在勘查许可证有效期届满的 30 日前,到登记管理机关办
理延续登记手续,每次延续时间不得超过 2 年。探矿权人逾期不办理延续登记手
续的,勘查许可证自行废止。……探明储量的区块,应当申请办理采矿许可证”;
第 21 条规定:“……探矿权人在勘查许可证有效期内探明可供开采的矿体后,经
登记管理机关批准,可以停止相应区块的最低勘查投入,并可以在勘查许可证有
效期届满的 30 日前,申请保留探矿权。”
《矿产资源开采登记管理办法》第 7 条规定:“……采矿许可证有效期满,
需要继续采矿的,采矿权人应当在采矿许可证有效期届满的 30 日前,到登记管
理机关办理延续登记手续。”
根据以上规定,本公司在探矿许可证到期前可以申请延续登记或保留探矿
权,或在具备条件的情况下申请办理采矿许可证。若经勘查决定放弃的,公司将
不再申请延续,探矿许可证到期后自行废止。
公司拥有的采矿许可证有效期满后,只需及时办理延续登记手续,不存在采
矿许可证被他方取得而无法继续开采的风险。
(5)采矿权、探矿权对应储量情况
本公司及本公司分、子公司已备案的储量情况如下:




269
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备案保有资源 备案
矿山名称 储量评审备案证明文号
储量(万吨) 平均品位
书记沟铁矿 7,972.16 37.49% 内国土资储备字[2010]196 号
东五份子铁矿 3,032.13 31.11% 内国土资储备字[2010]89 号
合教铁矿南区 3,438.81 24.52% 内国土资储备字[2006]39 号
高腰海铁矿 3,019.02 30.97% 内国土资储备字[2010]133 号
黑脑包铁矿 3 号矿体 602.92 32.55% 内国土资储备字[2010]69 号
大坝沟铁矿 6,991.27 15.55% 内国土资储备字[2012]23 号
周油坊铁矿 12,105.54 32.41% 国土资储备字[2017]231 号
重新集铁矿 15,083.43 28.87% 皖矿储备字[2009]62 号
合计 52,245.28 - -


2、土地使用权
1)已取得权利证书的土地使用权
截至本招股说明书签署日,本公司及本公司分、子公司已取得权利证书且与
生产经营相关的主要土地使用权及不动产权如下:
是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积(㎡) 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
1 发行人 乌前旗不动 大 十 份子 4,684.78 工业 2056.02.14 出让 是
产 0005307 村
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
2 发行人 乌前旗不动 大 十 份子 149,610.77 工业 2056.02.14 出让 是
产 0005308 村
乌前旗国用 书 记 沟
3 发行人 ( 2009 ) 第 ( 联 丰 117,803.69 工业 2056.02.14 出让 是
40102172 号 村)
乌前旗国用 书 记 沟
4 发行人 ( 2009 ) 第 ( 联 丰 28,835.00 工业 2056.02.14 出让 是
40102290 号 村)
乌前旗国用 书 记 沟
5 发行人 ( 2009 ) 第 ( 联 丰 4,941.50 工业 2056.02.14 出让 是
40102286 号 村)
乌前旗国用 书 记 沟
6 发行人 ( 2012 ) 第 ( 联 丰 73,872.96 工业 2056.02.14 出让 是
40103594 号 村)
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
7 发行人 乌前旗不动 大 十 份子 1,866.97 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005306 村
乌前旗国用
8 发行人 ( 2009 ) 第 书记沟 17,563.55 工业 2058.06.14 出让 是
40102282 号

270
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是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积(㎡) 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
9 发行人 乌前旗不动 大 十 份子 2,463.84 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005305 村
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
10 发行人 乌前旗不动 大 十 份子 1,810.14 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005304 村
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
11 发行人 乌前旗不动 大 十 份子 1,080.06 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005302 村
乌前旗国用
12 发行人 ( 2009 ) 第 大十分村 4,050.20 工业 2058.05.15 出让 是
40102271 号
乌前旗国用
13 发行人 ( 2009 ) 第 大十分村 3,806.10 工业 2058.05.15 出让 是
40102272 号
乌前旗国用
14 发行人 ( 2009 ) 第 大十分村 33,645.40 工业 2058.05.15 出让 是
40102273 号
乌前旗国用
15 发行人 ( 2009 ) 第 大十分村 28,798.20 工业 2058.05.15 出让 是
40102270 号
乌前旗国用
16 发行人 ( 2009 ) 第 大十分村 187,425.90 工业 2058.05.15 出让 否
40102176 号
乌前旗国用
大 十 份子
17 发行人 ( 2014 ) 第 1,680.95 工业 2063.11.24 出让 否

40104016 号
乌前旗国用
大 十 份子
18 发行人 ( 2014 ) 第 3,000.41 工业 2063.11.24 出让 否

40104017 号
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
19 发行人 乌前旗不动 大 十 份子 1,584.00 工业 2064.07.24 出让 否
产 0005292 村
乌前旗国用
大 十 份子
20 发行人 ( 2014 ) 第 20,335.97 工业 2064.7.24 出让 是

40104133 号
乌前旗国用 书 记 沟
21 发行人 ( 2009 ) 第 ( 前 进 17,456.80 工业 2056.02.14 出让 是
40102284 号 村)
乌前旗国用 书 记 沟
22 发行人 ( 2009 ) 第 ( 前 进 11,969.60 工业 2056.02.14 出让 是
40102285 号 村)
乌前旗国用 书 记 沟
23 发行人 ( 2009 ) 第 ( 前 进 19,546.68 工业 2056.02.14 出让 是
40102283 号 村)




271
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是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积(㎡) 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
乌前旗国用 书 记 沟
24 发行人 ( 2012 ) 第 ( 东 五份 118,699.35 工业 2056.02.14 出让 是
40103595 号 子村)
乌前旗国用
小 佘 太镇
25 发行人 ( 2009 ) 第 1,082.93 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102280 号
乌前旗国用
小 佘 太镇
26 发行人 ( 2009 ) 第 12,284.81 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102276 号
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
27 发行人 乌前旗不动 东 五 份子 104,506.20 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005401 村
蒙 ( 2020 ) 小 佘 太镇
28 发行人 乌前旗不动 东 五 份子 32,627.40 工业 2058.06.20 出让 是
产 0005402 村
乌前旗国用
小 佘 太镇
29 发行人 ( 2009 ) 第 2,632.76 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102278 号
乌前旗国用
小 佘 太镇
30 发行人 ( 2009 ) 第 104.83 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102277 号
乌前旗国用
小 佘 太镇
31 发行人 ( 2009 ) 第 172,924.82 工业 2058.06.19 出让 否
东五分村
40102173 号
乌前旗国用
小 佘 太镇
32 发行人 ( 2009 ) 第 10,570.46 工业 2058.06.19 出让 否
东五份村
40102274 号
乌前旗国用
小 佘 太镇
33 发行人 ( 2009 ) 第 817.23 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102279 号
乌前旗国用
小 佘 太镇
34 发行人 ( 2009 ) 第 248,214.82 工业 2058.06.19 出让 是
东五分村
40102175 号
乌 拉 特前
蒙 ( 2020 )
旗 先 锋镇
35 发行人 乌前旗不动 207,609.22 工业 2063.11.21 出让 是
黑 柳 子工
产 0004846
业园区
乌 拉 特前
蒙 ( 2020 )
旗 先 锋镇 2070.09.18
36 发行人 乌前旗不动 6,666.70 工业 出让 否
黑 柳 子工 (50 年)
产 0004847
业园区
蒙(2019)
固阳县兴
固阳县不动
37 发行人 顺西镇红 461,255.00 工业 2058.10.13 出让 否
产权第
庆德村
0002083 号




272
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是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积(㎡) 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
蒙(2019)
固阳县不动
38 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002071 号
蒙(2019)
固阳县不动
39 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002072 号
蒙(2019)
固阳县不动
40 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002073 号
蒙(2019)
固阳县不动
41 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002074 号
蒙(2019)
固阳县不动
42 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002075 号
蒙(2019)
固阳县不动
43 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002076 号
蒙(2019)
固阳县不动
44 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002077 号
蒙(2019)
固阳县不动
45 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002081 号
蒙(2019)
固阳县不动
46 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002082 号
蒙(2019)
固阳县不动
47 发行人 工业 2058.10.13 出让 否
产权第
0002084 号
蒙(2019)
固阳县不动
48 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002085 号




273
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是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积(㎡) 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
蒙(2019)
固阳县不动
49 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002086 号
蒙(2019)
固阳县不动
50 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002087 号
蒙(2019)
固阳县不动
51 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002088 号
蒙(2019)
固阳县不动
52 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002089 号
蒙(2019)
固阳县不动
53 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002090 号
蒙(2019)
固阳县不动
54 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002091 号
蒙(2019)
固阳县不动
55 发行人 工业 2058.10.13 出让 否
产权第
0002067 号
蒙(2019)
固阳县不动
56 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002068 号
蒙(2019)
固阳县不动
57 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002066 号
蒙(2019)
固阳县不动
58 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002065 号
达 国 用 达 茂 旗明
大千博矿
59 ( 2007 ) 第 安 镇 (黑 444,802.00 工业 - 出让 是

10350 号 脑包)
达 茂 旗明
达 国 用
大千博矿 安 镇 呼格
60 ( 2012 ) 第 63,767.81 工业 2062.07.12 出让 否
业 吉 乐 图嘎
068 号



274
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是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积(㎡) 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
达 茂 旗明
达 国 用
大千博矿 安 镇 呼格
61 ( 2012 ) 第 34,547.78 工业 2062.07.12 出让 否
业 吉 乐 图嘎
069 号

达 茂 旗明
达 国 用
大千博矿 安 镇 呼格
62 ( 2012 ) 第 1,512.22 工业 2062.07.12 出让 否
业 吉 乐 图嘎
070 号

皖 ( 2020 )
霍 邱 县冯
霍邱县不动
63 金日晟 井 镇 黄虎 205,105.00 工业 2060.12.01 出让 是
产 权 第

0013794 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 范 桥 乡万
64 金日晟 5,300.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 前村
0013572 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 范 桥 乡万
65 金日晟 5,340.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 前村
0013574 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 范 桥 乡万
66 金日晟 5,333.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 前村
0013575 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 范 桥 乡万
67 金日晟 5,340.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 前村
0013571 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 冯 井 镇黄
68 金日晟 81,048.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 虎村
0014342 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 冯 井 镇黄
69 金日晟 10,683.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 虎村
0013566 号
皖 ( 2020 )
高 塘 镇高
霍邱县不动
70 金日晟 塘 村 五里 832,432.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第
庄村
0013576 号
皖 ( 2019 )
霍邱县不动 范 桥 乡万
71 金日晟 18,895.00 工业 2063.06.28 出让 否
产 权 第 前村
0018271 号




275
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积(㎡) 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
皖 ( 2020 )
霍 邱 县马
霍邱县不动
72 金日晟 店 镇 溜山 3,401.00 工业 2064.09.23 出让 否
产 权 第

0013573 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 高 塘 镇渠
73 金日晟 10,871.00 工业 2064.09.23 出让 否
产 权 第 东村
0013578 号
开 发 区长
皖 ( 2020 )
山 村 、高
霍邱县不动
74 金日晟 塘 镇 渠东 16,668.00 工业 2064.09.23 出让 是
产 权 第
村 、 马店
0013579 号
镇溜山村
霍 土 国 用
范 桥 镇万
75 金日晟 ( 2015 ) 第 13,134.00 居住 2084.09.13 出让 否
前村
531 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 高 塘 镇渠
76 金日晟 12,841.00 工业 2064.09.23 出让 否
产 权 第 东村
0013577 号
皖 ( 2020 )
霍邱县不动 冯 井 镇黄
77 金日晟 9,968.00 工业 2064.09.23 出让 否
产 权 第 虎村
0013569 号
皖 ( 2020 )
霍 邱 县马
霍邱县不动
78 金日晟 店 镇 溜山 180,047.00 工业 2064.09.23 出让 是
产 权 第

0014416 号
皖 ( 2020 )
霍 邱 县马
霍邱县不动
79 金日晟 店 镇 溜山 16,935.00 工业 2065.10.28 出让 否
产 权 第

0013570 号
皖 2020 霍邱
县不动产权 冯 井 镇黄
80 金德威 41,626.00 工业 2063.09.06 出让 否
第 0013184 虎村

皖 ( 2020 )
范 桥 乡万
霍邱县不动
81 金日晟 前 村 、范 70,590.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第
桥村
0013377 号
蒙 ( 2020 ) 乌 拉 特前
乌前旗不动 旗 小 佘太
82 发行人 1,584.00 工业 2064.07.24 出让 是
产 0005294 镇 大 十份
号 子村

发行人在取得国有土地使用权的过程中履行了相关必要程序,与土地管理部


276
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


门签订土地出让合同,并己支付国有建设用地使用权出让价款,上述土地的实际
用途符合证载土地用途,符合《中华人民共和国土地管理法》等法律法规的规定。
2)尚未取得权利证书的土地使用权
截至本招股说明书签署日,除前述已取得权利证书的土地外,发行人子公司
金日晟球团项目用地尚未取得土地使用权属证书,该地块系依据《安徽省国土资
源厅关于用好用活政策支持脱贫攻坚的若干意见》(皖国土资〔2018〕89 号,2018
年 6 月 11 日)办理征用,用地指标已经政府审批通过,具体情况如下:
①基本情况
金日晟拟利用本次发行上市募集资金投资建设的球团项目已征用并开始前
期建设的用地位于霍邱县冯井镇黄虎村,土地面积为 70.79 亩,土地用途为工业
用地,目前安徽金日晟尚未取得该宗土地的土地证。
②所依据的相关规定
《安徽省国土资源厅关于用好用活政策支持脱贫攻坚的若干意见》(皖国土
资〔2018〕89 号,2018 年 6 月 11 日)第三条规定,“拓展城乡建设用地增减挂
钩政策。城乡建设用地增减挂钩指标重点向贫困县倾斜”;该意见第六条规定,“对
深度贫困县实施用地审批特殊政策。深度贫困县建设用地,涉及农用地转用和土
地征收的,在做好补偿安置前提下,可边建设边报批”。
根据保荐机构和发行人律师对霍邱县自然资源和规划局进行访谈,安徽金日
晟球团项目用地及所在地霍邱县符合上述规定。球团项目用地系依据本规定由安
徽金日晟申请征用。
③是否符合用地规划
根据安徽省人民政府《关于霍邱县 2019 年第六批次等 2 个批次城乡建设用
地增减挂钩试点项目区实施规划的批复》(皖政挂〔2019〕183 号,2019 年 7 月
24 日)和保荐机构及发行人律师实地走访霍邱县自然资源和规划局,球团项目
所在地冯井镇黄虎村属于霍邱县 2019 年第七批次城乡建设用地增减挂钩试点项
目,用地指标已报审批通过。
④协议签署情况
经核查相关协议文件等,2019 年 1 月 29 日至 2019 年 10 月 20 日期间,金
日晟已与当地村民、冯井镇黄虎村民委员会签署多项《征地补偿协议》等。


277
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


⑤土地主管部门对于球团用地的意见
2020 年 5 月 15 日,就上述球团项目用地及建设事项,霍邱县自然资源和规
划局出具《关于安徽金日晟矿业有限责任公司 150 万吨/年球团工程项目建设用
地事宜的确认函》,“安徽金日晟矿业有限责任公司为内蒙古大中矿业股份有限公
司全资子公司,就其周油坊铁矿及重新集铁矿产出铁精粉拟建设 150 万吨/年球
团工程项目的用地(项目地点位于霍邱县冯井镇),该公司已依照法律、法规及
安徽省地方规定申请办理土地使用及出让手续,并在逐级呈报批准中。根据《安
徽省国土资源厅关于用好用活政策支持脱贫攻坚的若干意见》(皖国土资〔2018〕
89 号)第六条“对深度贫困县实施用地审批特殊政策。深度贫困县建设用地,涉
及农用地转用和土地征收的,在做好补偿安置前提下,可边建设边报批”,因金
日晟公司 150 万吨/年球团工程项目所在地霍邱县为国家扶贫开发工作重点县,
本单位同意金日晟公司采取边申请边建设的方式启动上述项目的建设工作,并将
在项目建设土地征用、出让、厂房建设及验收等手续逐步办理完毕后尽快投入生
产。就上述情况,本单位确认,金日晟公司 150 万吨/年球团工程项目的建设工
作符合国家及安徽省相关土地管理规定,项目建设用地出让手续正在依法办理过
程中,不存在因建设用地手续无法办理或违规导致相应工程或项目无法进展的情
形,金日晟公司取得项目建设用地使用权无法律障碍。本单位将依照法律、法规
及安徽省规定,本着支持、鼓励重点贫困县重要项目的开发、建设,全力支持
150 万吨/年球团工程项目各项审批、法律手续的办理及完善,支持金日晟公司尽
快取得并完善项目用地、建设等各项手续,早日实现全面投产”。
基于上述,该地块的使用符合安徽省边批边建的用地政策,用地指标已经政
府审批通过。就本项目用地的取得,根据霍邱县自然资源和规划局出具的《关于
安徽金日晟矿业有限责任公司 150 万吨/年球团工程项目建设用地事宜的确认函》
及发行人声明与承诺,项目建设工作符合国家及安徽省相关土地管理规定,前述
土地取得土地权属证书不存在实质障碍。
3、专利权及专利使用权
截至 2020 年 12 月 31 日,本公司及本公司分、子公司共拥有 85 项专利,具
体情况如下:




278
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序 专利 授权 权利
专利号 专利名称 类型 取得方式
号 权人 公告日 期限
一种多接头矿用分流
1 发行人 ZL201320100310.1 2013.09.25 实用新型 10 年 受让取得

一种矿浆输送管道缓
2 发行人 ZL201320100300.8 2013.09.25 实用新型 10 年 受让取得
冲机构
一种矿用充填砂浆搅
3 发行人 ZL201320100289.5 2013.09.25 实用新型 10 年 受让取得
拌装置
4 发行人 ZL201320098696.7 一种水泥螺旋输送机 2013.09.25 实用新型 10 年 受让取得
一种尾砂仓下料管道
5 发行人 ZL201320098963.0 2013.09.25 实用新型 10 年 受让取得
闸门机构
一种新型砂仓造浆系
6 发行人 ZL201320099892.6 2013.09.25 实用新型 10 年 受让取得
统供水机构
一种圆锥破碎机的接
7 发行人 ZL201420266731.6 2014.11.26 实用新型 10 年 原始取得
料斗
一种尾矿浓密机的减
8 发行人 ZL201420266666.7 2014.12.10 实用新型 10 年 原始取得
速机支架
9 发行人 ZL201420266635.1 一种水雾化除尘系统 2014.11.26 实用新型 10 年 原始取得

10 发行人 ZL201420266584.2 一种五通分矿箱 2014.11.19 实用新型 10 年 原始取得

11 发行人 ZL201420277992.8 一种拔轮器 2014.12.03 实用新型 10 年 原始取得

12 发行人 ZL201420318918.6 一种渣浆泵 2014.12.10 实用新型 10 年 原始取得

13 发行人 ZL201510269731.0 矿井工作面除尘装置 2017.05.10 发明专利 20 年 受让取得
一种制备超高清澈度
14 发行人 ZL201821955532.0 2019.10.29 实用新型 10 年 受让取得
溶液的过滤装置
一种应用在高频筛分
15 发行人 ZL201822254821.4 料装置上部的缓冲装 2019.12.27 实用新型 10 年 原始取得

一种取出活塞的专用
16 发行人 ZL201920004731.1 2019.09.20 实用新型 10 年 原始取得
卡具装置
一种应用于矿山开采
17 发行人 ZL201920011131.8 机械的梯形多圈联轴 2019.09.20 实用新型 10 年 原始取得
器装置
一种应用于矿山开采
18 发行人 ZL201920011124.8 机械的液压系统油泵 2019.09.20 实用新型 10 年 原始取得
前端保护油泵装置
一种应用于矿山开采
19 发行人 ZL201920011082.8 2019.12.10 实用新型 10 年 原始取得
的过滤机的搅拌装置
一种电机车集电弓绝
20 发行人 ZL201920283321.5 2020.01.17 实用新型 10 年 原始取得
缘装
一种辅助安装油封的
21 发行人 ZL201920283302.2 2020.01.21 实用新型 10 年 原始取得
装置
一种皮带输送机下料
22 发行人 ZL201920283250.9 2020.01.21 实用新型 10 年 原始取得
口的缓冲装置
一种低品位磁铁矿与
金日晟
23 ZL201110127823.7 镜铁矿的混合矿选矿 2013.03.06 发明专利 20 年 原始取得
矿业
工艺




279
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序 专利 授权 权利
专利号 专利名称 类型 取得方式
号 权人 公告日 期限
金日晟 一种便于检修和清理
24 ZL201320098883.513 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 的新型砂仓
金日晟
25 ZL201320099017.8 一种电磁选矿机构 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业
金日晟 一种分流式分选矿机
26 ZL201320100308.4 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 构
金日晟
27 ZL201320098715.6 一种矿浆分流箱 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业
金日晟 一种矿用防尘减震机
28 ZL201320098985.7 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 构
金日晟 一种矿用空气压缩机
29 ZL201320098965.X 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 固定板
金日晟 一种矿用清洗设备防
30 ZL201320099929.5 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 护罩
金日晟 一种矿用砂浆空压装
31 ZL201320100286.1 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 置
金日晟
32 ZL201320098712.2 一种强磁选矿设备 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业
金日晟 一种弱磁分矿箱喷射
33 ZL201320098699.0 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 机构
金日晟 一种砂管流量测量机
34 ZL201320098698.6 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 构
金日晟 一种砂浆自控制监测
35 ZL201320100275.3 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 注水机构
金日晟 一种新型砂浆运输管
36 ZL201320098875.0 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
矿业 道
安徽金
37 ZL201320100283.8 一种选矿分流底盘 2013.09.25 实用新型 10 年 原始取得
日晟
从氧化铁矿石强磁选
安徽金
38 ZL201310127439.6 尾矿中回收细粒级铁 2014.07.02 发明专利 20 年 原始取得
日晟
的选矿方法
安徽金
39 ZL201420441837.5 一种罐笼阻车器 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金 一种架线式工矿电机
40 ZL201420441854.9 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟 车的集电弓
安徽金 一种矿车车斗减震装
41 ZL201420441889.2 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟 置
安徽金
42 ZL201420441897.7 一种矿车空气滤芯 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金
43 ZL201420441997.X 一种矿井防水门 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金
44 ZL201420442034.1 一种润滑油加油装置 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金
45 ZL201420442057.2 一种铁矿石粉碎装置 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金 一种固体泵的出料泵
46 ZL201420443042.8 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟 头




13
根据《中华人民共和国专利法实施细则》第九十八条的规定,“授予专利权当年以后的年费应
当在上一年度期满前缴纳。期满未缴纳的,专利权自应当缴纳年费期满之日起终止”。就第 24
项至第 37 项专利共计 14 项专利,根据金日晟矿业出具的《专利专项证明》,因生产经营不再
需要该等专利,金日晟矿业停止缴纳该等专利的年费,待缴纳期限届满之日起,该等专利权将
终止。


280
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序 专利 授权 权利
专利号 专利名称 类型 取得方式
号 权人 公告日 期限
安徽金
47 ZL201420443203.3 一种矿用通风机组 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金
48 ZL201420447275.5 一种卸矿装置 2015.02.04 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金 一种混合铁矿的磁重
49 ZL201410384705.8 2017.04.12 发明专利 20 年 原始取得
日晟 筛选矿工艺
安徽金 一种破碎矿体回采方
50 ZL201510028471.8 2017.12.05 发明专利 20 年 原始取得
日晟 法
一种宽大采场深孔凿
安徽金
51 ZL201510547753.9 岩阶段空场嗣后充填 2018.09.28 发明专利 20 年 原始取得
日晟
采矿法
安徽金
52 ZL201820625663.6 一种钢丝绳收放机构 2019.01.11 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金 一种矿产快速破碎装
53 ZL201820625662.1 2019.03.19 实用新型 10 年 原始取得
日晟 置
安徽金 一种矿浆池出料管道
54 ZL201820625659.X 2019.01.15 实用新型 10 年 原始取得
日晟 消堵装置
安徽金
55 ZL201820625658.5 一种矿石清洗装置 2019.03.15 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金 一种物料输送带的张
56 ZL201820625643.9 2019.01.15 实用新型 10 年 原始取得
日晟 力辊调节装置
安徽金 一种新型矿浆分流装
57 ZL201820625642.4 2019.01.11 实用新型 10 年 原始取得
日晟 置
安徽金 一种新型矿业原料筛
58 ZL201820625641.X 2019.03.19 实用新型 10 年 原始取得
日晟 选装置
安徽金 一种磁选机的刮选装
59 ZL201820625415.1 2019.01.15 实用新型 10 年 原始取得
日晟 置
安徽金
60 ZL201820625414.7 一种矸石转运装置 2019.01.15 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金 一种矿用清洗设备防
61 ZL201820625412.8 2019.03.19 实用新型 10 年 原始取得
日晟 护罩的安装结构
安徽金 一种皮带输送机的缓
62 ZL201820625395.8 2019.01.15 实用新型 10 年 原始取得
日晟 冲机构
安徽金 一种破碎机进料口缓
63 ZL201820625394.3 2019.03.19 实用新型 10 年 原始取得
日晟 冲装置
安徽金 一种矿车插销的防脱
64 ZL201820625199.0 2019.01.15 实用新型 10 年 原始取得
日晟 装置
安徽金 一种新型水泥输送装
65 ZL201820625182.5 2019.01.11 实用新型 10 年 原始取得
日晟 置
安徽金 一种带有清洗装置的
66 ZL201920397890.2 2020.02.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 传送带装置
安徽金
67 ZL201920397473.8 一种矿石筛分装置 2020.02.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金 一种用于碎矿石的分
68 ZL201920397472.3 2020.02.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 选装置
安徽金 一种带有降噪功能的
69 ZL201920397465.3 2020.02.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 矿石运输装置
安徽金 一种筒式矿石清洗装
70 ZL201920397463.4 2020.02.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 置
安徽金 一种往复移动小车的
71 ZL201920513193.9 2020.02.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 定位装置
安徽金 一种钢丝绳的滚动滑
72 ZL201920513189.2 2020.02.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 套
安徽金 一种带有矿石清洗功
73 ZL201920397891.7 2020.02.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 能的传送装置



281
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 专利 授权 权利
专利号 专利名称 类型 取得方式
号 权人 公告日 期限
安徽金
74 ZL201920397888.5 一种碎料斗的进料管 2020.04.10 实用新型 10 年 原始取得
日晟
安徽金 一种可调节矿石大小
75 ZL201920397464.9 2020.04.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 的碎矿装置
安徽金 一种实验室用矿石研
76 ZL201920397889.X 2020.04.14 实用新型 10 年 原始取得
日晟 磨装置
细粒级尾砂替代部分
安徽金
77 ZL201310070002.3 粉煤灰生产的尾砂基 2016.03.30 发明专利 20 年 原始取得
德威
充填胶结剂
一种圆锥破碎机的分
78 发行人 ZL201920283214.2 2020.04.28 实用新型 10 年 原始取得
料装置
一种贫磁铁矿回收再
79 发行人 ZL201910345945.X 2020.06.02 发明专利 20 年 受让取得
利用的选矿工艺
一种高品位硫精矿的
80 发行人 ZL 201910346003.3 2020.11.03 发明专利 20 年 原始取得
生产工艺
一种多绳摩擦式提升
81 发行人 ZL 202010142161.X 机尾绳保护装置及方 2020.11.03 发明专利 20 年 原始取得

一种铁矿大直径深孔
安徽金
82 ZL 202020743618.8 空场嗣后充填采矿设 2020.12.11 实用新型 10 年 原始取得
日晟

安徽金 一种矿用集成自动化
83 ZL 202020750785.5 2020.12.11 实用新型 10 年 原始取得
日晟 开采设备
安徽金 ZL 一种铁矿采切工程支
84 2020.12.11 实用新型 10 年 原始取得
日晟 202020761204.8 护装置
安徽金 ZL 一种铁矿多级机站通
85 2020.12.11 实用新型 10 年 原始取得
日晟 202020770696.7 风设备


发行人及其子公司拥有的 76 项原始取得专利技术的形成过程均为多年生产
经营活动积累的经验技术形成,取得方式均为发行人及其子公司通过独立申请方
式原始取得,专利发明人主要为发行人及其子公司的员工,以上 76 项原始取得
的专利技术为发行人及其子公司合法拥有,不存在权属纠纷。截至 2020 年 12
月 31 日,发行人共拥有 9 项受让取得专利,该等专利技术由发行人受让自发行
人员工、安徽金日晟、关联方金鼎新材料以及无关联第三方。受让自发行人员工
和安徽金日晟的专利,发明人为发行人及安徽金日晟的员工,该等专利由发行人
及安徽金日晟自主研发;受让自金鼎新材料的专利,发明人为发行人关联方众兴
集团及其子公司员工,受让自无关联第三方的专利受让时其发明人为无关联自然
人。以上 9 项受让取得的专利为发行人合法受让并持有,受让取得的专利不存在
权属纠纷。
发行人拥有的专利权属明确、无瑕疵,不存在被终止、宣布无效以及侵害他
人权利的情形。
4、商标


282
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


截至 2020 年 12 月 31 日,本公司及本公司分、子公司共拥有 2 项注册商标,
具体情况如下:
注册人
商标 注册编号 核定使用商品 有效期
名称
生铁或半锻造铁;未
加工或半加工铸铁;
铁矿砂;硅铁;方铅 2012.04.28-
第 9336535 号 大中矿业
矿(矿砂);褐铁矿; 2022.04.27
金属矿石;铁砂;粉
末状金属;钢砂

金日盛矿 2013.12.14-
第 11107827 号 铁矿石;金属矿石
业 2023.12.13


发行人拥有的商标权属明确、无瑕疵,不存在被终止、宣布无效以及侵害他
人权利的情形。
5、域名
截至 2020 年 12 月 31 日发行人及其子公司拥有 3 项域名,具体情况如下:

序号 网址名称 域名 网址 网站备案许可证号 审核时间

1 发行人 dzky.cn www.dzky.cn 蒙 ICP 备 20000520 号-2 2020.02.27

2 发行人 dzgf.com www.dzgf.com 蒙 ICP 备 20000520 号-3 2020.02.27

3 金日晟矿业 ahjrsky.cn www.ahjrsky.cn 皖 ICP 备 19014515 号-1 2019.08.14


发行人拥有的域名权属明确、无瑕疵,不存在被终止、宣布无效以及侵害他
人权利的情形。
6、截至 2020 年 12 月 31 日,发行人拥有的软件著作权如下:
序 著作 取得
软件名称 登记号 有效期限 权利范围
号 权人 方式
大中矿业价格表决系
2018.06.15- 原始
1 发行人 统[简称:价格表 2020SR1550614 全部权利
2068.12.31 取得
决]V1.0
大中矿业接口服务管
2019.07.25- 原始
2 发行人 理平台[简称:接口管 2020SR1550517 全部权利
2069.12.31 取得
理]V1.0
大中矿业球团分公司
2019.12.01- 原始
3 发行人 配矿系统[简称:球团 2020SR1550573 全部权利
2069.12.31 取得
配矿]V1.0




283
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序 著作 取得
软件名称 登记号 有效期限 权利范围
号 权人 方式
大中公司管控报表系
2019.09.27- 原始
4 发行人 统[简称:管控报表系 2020SR1550574 全部权利
2069.12.31 取得
统]V1.0
大中公司资金审批支 2020.04.25- 原始
5 发行人 2020SR1550636 全部权利
付系统 V1.0 2070.12.31 取得
7、商标、专利管理的内部控制制度
发行人设置了发展规划中心、分子公司技术部门作为管理组织机构,明确了
各自的职责,规定了知识产权的申请及流程、知识产权的实施和维护、知识产权
的信息管理、知识产权的奖励与惩罚。
8、相关专利的保护范围
截至 2020 年 12 月 31 日,发行人已取得 85 项相关专利,覆盖了铁精粉的生
产过程,形成包括矿山开采、选矿技术等在内的较为先进的矿山开发、利用技术
体系。发行人的其他产品球团和机制砂石不涉及利用专利。综上,相关专利的保
护范围覆盖了发行人的主要产品铁精粉。
9、董事、高级管理人员和核心技术人员的竞业禁止情况
发行人董事、高级管理人员、核心技术人员在加入本公司前与曾任职单位之
间不存在竞业禁止协议,在发行人任职期间的研究项目、申请的专利与原任职单
位工作内容无关,与原任职单位不存在知识产权、竞业禁止、商业秘密等方面的
纠纷或潜在纠纷。

(三)资产许可使用情况
公司不存在作为许可方,允许他人使用自己所拥有的知识产权、非专利技术
等资产的情况;公司也不存在作为被许可方,使用他人的知识产权、非专利技术
等资产的情况。

六、公司拥有特许经营权的情况
截至本招股说明书签署日,公司未拥有特许经营权。

七、发行人生产技术与研究开发情况
(一)公司主要产品技术水平
公司内蒙地区矿山为地下开采方式,采矿技术主要为无底柱分段崩落法和充
填法,由于公司内蒙地区的铁矿石以磁铁矿为主,嵌布粒度相对较粗,属于易选

284
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


矿物,因此公司采用单一磁选法即可完成选矿的生产过程。
周油坊铁矿的采矿技术为大直径高中段深孔垂直落矿嗣后充填法,简称
VCR 法。该方法具有安全、高效、低成本、绿色环保、节约资源的明显优势,
达到当今世界地下采矿的先进水平。该方法的特点在于钻岩、爆破、出矿均在硐
室和巷道里作业,工人不直接进入采空区作业,大大降低了危险性。周油坊铁矿
石的主要成分为磁铁矿和镜铁矿,选矿技术为磁选法、重选法和浮选法。
公司上述生产技术均已处于大批量生产阶段。

(二)公司研发情况
1、研发费用支出情况
报告期内,公司合并口径的研发费用占营业收入比例如下:
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
研发费用金额 6,793.65 6,220.25 4,896.02
营业收入 249,609.99 256,681.81 153,747.80
研发费用占比 2.72% 2.42% 3.18%

报告期内,公司研发费用保持稳定,不存在重大异常变化。
2、主要研发项目情况
截至本招股说明书签署日,公司正在从事的主要研发项目情况如下:

项目名称 项目介绍 研发目标

本项目为提高资源利用率,充分利
书记沟铁矿Ⅳ异常
用闲置设备,研究一种同时采用崩
1 区扩能改造工程技 采矿规模达到 150 万 t/a
落法和充填法开采,上部为崩落法,
术研究(接转)
深部为充填法的采矿方法。
书记沟铁矿Ⅰ、Ⅱ
异常区中深孔布孔 为提高生产安全性,降低爆破成本, 减少中孔凿岩量,减少火
2
参数技术研究(接 优化现有布孔排距。 工品消耗。
转)
实现全尾砂连续充填,澄
书记沟铁矿充填工 为减少尾砂排放,提高环境治理水
3 清水直接循环利用,减少
艺改造项目的研究 平,研究一种全尾砂连续充填技术。
尾砂排放,降低充填成本。
为提高机械化、自动化、智能化水 减少现场操作工人 42 人,
书记沟选厂自动化
4 平,提高生产安全系数,研究一种 部分设备实现无人值守;
项目
设备远程控制、监测系统。 磨矿处理能力提升 1.00%。
5 书记沟选厂干抛废 提高不可再生资源的利用效率。研 年处理废石达 80 万 t/a,回

285
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项目名称 项目介绍 研发目标

石破碎回收再利用 究一种废石破碎分级和铁矿石再回 收磁选矿石 1.5 万吨。
项目 收的工艺。
东五分子选厂循环 为降低水泵电能消耗,节约用电成
6 水泵节能改造项目 本,利用新型节能型水泵替换原有 水泵年节电率达到 48%。
的研究 水泵。
书记沟铁矿Ⅰ、Ⅱ
为降低采切比,提高生产效率,研 年节约工程量 3.6 万方,减
7 异常区采矿台车应
究利用新型采矿台车。 少凿岩工 4 人。
用研究
台班效率提高到 5.4m/班,
书记沟铁矿Ⅲ、Ⅳ 为提高施工效率,降低劳动强度,
断面炮孔布置 56 个,补偿
8 异常区凿岩台车应 节约掘进成本,研究利用新型高效
孔 10 个,装药起爆孔 46
用研究 凿岩台车。
个。
实现维护人员对系统的预
书记沟采区提升系 减少人工操作时启停提升、辅助设
维护和迅速处理;实现数
9 统、辅助系统自动 备空转时间,提高安全性,节约电
据的远程管理、故障的远
化项目的研究 能。
程诊断。
不同充填料满足自流输送的充填倍
周油坊铁矿充填工 线不同,结合现有尾砂粒级及充填 确定充填倍线及充填浓度
10
艺优化研究 浓度实际情况,进行充填工艺专题 等指标
试验研究
研究热轧钢球在磨矿过程中磨损规
在满足磨矿产品粒度的情
律,以及钢球对磨矿产品质量的影
热轧钢球磨矿工业 况下,将磨矿钢球单耗降
11 响。找到最合适的钢球添加级配,
实验研究 低至 1kg/t 以下,磨矿钢球
和球磨机钢球充填率。以实现经济
成本下降 0.5 元/t。
效益最大化。
通过充填体强度设计与采场充填参
数优化组合研究,确定周油坊铁矿
充填体强度要求、研究报告,主要
包括采场胶结充填体力学稳定性计 在满足充填体强度要求的
低成本充填综合技
12 算、充填体所需强度计算、充填体 情况下,进一步降低充填
术研究
强度要求的自立高度分析及充填体 成本。
结构设计。针对设计的充填体结构
及配比参数,通过理论计算进行进
一步优化充填参数。
在冬季条件下实现不加温
针对周油坊矿的矿石性质及本地的
低温浮选药剂研究 反浮选,全年停止燃煤锅
13 气候条件,研究新型低温捕收剂,
和工业应用研究 炉的使用,以降低生产成
在现场进行低温浮选实验。
本和保护环境。

(三)公司的研发机制
公司高度重视技术研发,坚持以建设创新型企业为指导,以科技创新作为提


286
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升企业核心竞争力和可持续发展的主要动力,经过多年努力,通过对书记沟、周
油坊等矿山的开发,形成了矿山开采技术、选矿技术、环保技术在内的较为先进
的技术体系,在提高资源利用率,降低安全风险方面发挥了显著作用。
1、研发机构设置及职能
为推进矿山开发建设进度,提升公司科研水平,研究解决矿山建设及生产经
营过程中的技术难题,促进矿山企业的可持续发展,分别成立了公司研发中心和
金日晟矿业科技研究所,主要职责是对矿井建设、采矿工艺、选矿工艺、尾矿综
合利用、矿山机械等各流程中的科技研究,为公司生产建设全方位提供技术性支
持。其中,公司研发中心于 2017 年 12 月 29 日获得内蒙古自治区认证的“大中矿
业铁精矿研究开发中心”。
2、研发制度情况
为加强对公司知识产权的保护,规范知识产权管理工作,鼓励员工发明创造
的积极性,促进科技成果的推广应用,根据国家法律法规有关办法,结合本公司
的实际情况,制定《科技研发项目立项管理制度》、《鼓励员工创新制度》、《鼓励
员工创业制度》、《科技进步奖励办法》、《研发人员绩效考核制度》等激励制度,
充分调动研发技术人员的工作积极性和创造性,规范研发各项工作,高质量、高
效率、高经济地完成公司研发工作任务。
同时,公司每年对重点技术研发计划进行编制,结合公司实际情况,对中长
期技术发展进行研判和规划,为公司的技术研发提供长远保障。
3、研发人员情况
截至 2020 年 12 月 31 日,公司共有技术研发人员 280 名,核心技术人员 3
名。

八、发行人境外经营情况
截至本招股说明书签署日,发行人未在境外开展生产经营活动。

九、主要产品的质量控制情况
(一)公司质量控制标准
公司铁精粉产品符合 GB/T19001-2016/ISO9001:2015《质量管理体系》要
求。


287
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(二)公司质量控制措施
公司质量管理体系主要包括质量手册、程序文件、作业指导书、反映检测过
程的原始记录单以及通过自动化手段和信息化管理平台对质量的控制。所用检测
标准遵循国家检测标准和行业检测标准,使得检测行为公正、方法科学、数据准
确,达到服务规范的要求。同时,公司为了对生产过程进行严格监控,保证其产
品的质量,建立了一整套采样、制样、化验设备及操作系统,实现采样、制样、
化验的自动化。
1、自动化手段和信息化管理平台对质量的控制
(1)自动采样、制样的质量管理。公司采用自动汽车采样机系统与车间皮
带自动采样机系统。汽车自动采样机系统是车辆驶入采样区域后,刷卡,识别车
辆信息与采样品种,通过高清摄像头监控,车辆信息传送到中控室,通过电脑操
作对车辆采样区域进行拉框,让程序设定来对拉框区域进行随机布点采样,采样
完毕后会在采样桶里进行初步的缩分,然后将采样信息传输到采样桶底部芯片
里,样品通过传送带传送到制样处,进行烘干、制样。车间皮带自动采样机是对
车间产品自动、定时、定量、全断面截取皮带生产产品,定时自动取出样品,随
后样品进入破碎机内,对样品自动进行破碎、缩分、制样,整个过程自动实现。
(2)自动化验质量管理。公司目前使用 X 荧光分析仪检测铁精粉与铁矿石
含量,此仪器精确度高,稳定性好,故障率低,安全可靠。中文应用软件独特先
进的分析方法、完备强大的功能、操作简单、使用方便、分析结果存入标准
ACCESS 数据库,便于与配料系统联网,检测时效性、准确率高,保证了主要产
品质量检测的准确性。
(3)信息化质量控制管理。公司使用无人值守系统和 MES 系统管理平台,
过磅计量完全实现无人值守,产品类型、过磅信息、过磅数据、自动上传无人值
守系统。可随时通过无人值守体统软件获取相关过磅信息,了解销售、采购、矿
石调运过磅情况。全程自动化控制,消除了人为干扰,严格把控了产品计量、质
量控制
(4)MES 系统辅助生产信息化管理。公司力推信息化平台建设,加强对质
量方面的控制,通过 MES 系统平台可随时监控主要产品生产指标,分析产品质
量,有产品质量指标异常数据,MES 管理系统会自动提示,并发出警报,生产


288
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单位及时根据异常指标原因进行调整,从而保证产品质量、规范了产品生产过程
中的指标控制。
(5)整合信息化平台,实现对质量管理控制。通过大宗物料管理系统、采
样系统、ERP 系统无缝数据接口,可以及时准确把生产、销售、采购等相关化验,
过磅数据反馈到生产车间及相关采购销售人员手上,通过信息化管理平台生产人
员可以及时调整生产指标,使产品质量可以满足客户需求,采购人员可以及时协
调相关进场产品质量问题,严禁不合格品的进场,销售人员及时掌握产品质量数
据避免客户不需要的产品出厂,信息化管理平台可以及时反映相关数据对指导生
产和响应。
2、自动化和信息化管理平台对质量控制优势
(1)采用自动化取样可以避免人为干扰因素对取样的影响,使样品更具有
代表性;
(2)提高采、制、化等工作效率,减少人员在生产过程中的危险性;
(3)自动取样完成后系统可以实现自动混样避免人为客观因素对样品的影
响;
(4)自动制样可以避免人为在制样过程中样品污染,制样粒度达不到化验
标准等因素影响化验数据;
(5)自动化验可以避免现有多种化验方法中的人为误差,重铬酸标液、EDTA
标液、磷、硅、钛、铅、锌标样产生的误差仪以及器种类繁多各种标准曲线需要
不定时校准等因素所带来的误差,现有化验方法种类繁多一种元素对应一种化验
方法,操作难度大,容易产生化验误差,以及化验用时较长,不能满足生产需要,
不能及时指导生产同时药品种类繁多化验员在配制药品过程中容易产生危险,自
动化验可以及时准确的提供化验数据,操作简便,减少人员的危险性及成本,可
以实现在线检测。
3、其他辅助质量控制措施
(1)人员情况,检测人员均具有大专以上学历,具有相应的专业知识。公
司所有检查人员均经过培训和考核上岗,具有上岗操作证和专业技术证书。负责
人具有中级技术职称,并在本专业领域已从事 10 年以上,熟悉本公司的检测业
务及质量管理体系。


289
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(2)检测环境及设施条件,公司检测机构均有单独的化验综合楼,并对检
测场所的照明、采暖、通风、电源、温度、湿度等均有相应措施进行完全控制,
满足检测场所的标准和规范的要求,建立了安全作业管理程序、化学药品与剧毒
危险品管理制度、检测设施和环境条件控制程序。
(3)检测和校准方法,检测方法使用国家标准发布的方法和部门发布出版
的专业标准方法,经常跟踪检查标准方法的有效性,及时使用新的有效版本代替
失效版本。
(4)设备和标准物质,主要设备是根据检测项目需求制定购置计划,所有
仪器设备都是经验收、检定校准后再投入使用。并制定了主要仪器设备操作规程,
检测人员必须经过培训考核合格后方可操作。而且重要的精密设备明确专人保
管、专人操作。检测使用的标准物质都是具有国家检定的标准物质证书并盖章方
可使用。
(5)抽检样品,为保证检测事项的准确性,公司制定了抽检样品管理制度,
随机抽取样品进行复检,对比原始结果,复核抽检样品的准确率,实验室内检合
格率达到了 98%以上。
(6)结果质量控制,为确保检测工作的质量和可信度,定期与同级或高一
级的检测机构进行比对,定期对空白试验、平行样试验、保留样品进行再测试,
全面检查实验室的检测持续能力、检测人员的工作能力、检测方法的准确性。
综上,公司建立了完整的质量管理体系对生产过程进行了严格的制度规范,
使得采样、制样、检测等过程实现了自动化控制,同时建立了从入厂到出厂的管
理链,实现原料、生产产品的闭环管理。通过加强生产全程管理,使之网络化、
精细化、规范化、科学化、数字化,实现管控全覆盖,降低原料成本,保证了产
品质量指标,提高了企业竞争力。

(三)公司的质量纠纷及因质量问题所受处罚情况
报告期内,公司能够严格遵守国家产品质量法律法规和行业制度的规定,诚
实守信,各种产品与服务均符合国家和行业颁布的有关产品技术标准,未出现因
违反有关产品或服务质量和技术监督方面的法律、法规而被处罚的情况,也未出
现过重大质量纠纷。




290
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第七节 同业竞争与关联交易

一、发行人独立运行情况
公司自设立以来,严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公
司章程》的要求规范运作,建立健全各项管理制度,逐步完善了公司法人治理结
构。公司目前在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业之间完全独立,具有独立完整的供应、生产、销售、研发业
务体系,具备面向市场自主经营的能力。

(一)资产独立性
公司由有限公司整体变更设立,继承了原有限公司所有的资产及负债。公司
对其资产拥有独立、完整的所有权,与控股股东、实际控制人在资产产权上有明
确的界定与划分。公司具备与生产经营有关的生产系统和配套设施,合法拥有与
生产经营有关的机器设备、房产、采矿权、探矿权、土地、商标和专利的所有权
或使用权,具有独立的原料采购体系和产品销售体系。公司业务和经营所必需的
经营性资产的权属完全由公司独立享有,不存在与关联方共用的情况。公司对其
所有资产拥有所有权或使用权,并实际占有和支配该等资产。

(二)人员独立性
公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》等法律法规和《公司
章程》的规定推选和任免,不存在股东干预本公司董事会和股东大会已经作出的
人事任免决定的情况。公司的总经理、财务负责人、副总经理和董事会秘书等高
级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的任何职
务,未在控股股东及其控制的其他企业领薪;本公司的财务人员均不在控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业中兼职;本公司的董事、高级管理人员不存在兼
任监事的情形。
公司建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度;独
立招聘员工,与员工签订了劳动合同;建立了独立的工资管理、福利与社会保障
体系。

(三)财务独立性

291
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公司设立了独立的财务部门,配备了专职财务人员,公司实行独立核算具有
规范独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。
公司开设了独立的银行账户,公司未与控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业共用银行账户;公司依法独立核算并独立纳税。

(四)机构独立性
公司根据《公司法》《公司章程》等的要求建立了较为完善的法人治理结构,
股东大会、董事会、监事会严格按照《公司章程》规范运作,并建立了独立董事
制度。公司机构与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同
的情形。

(五)业务独立性
公司拥有完整的法人财产权和独立的采购、生产和销售体系,能够面向市场
独立经营,独立核算和决策,独立承担责任和风险,不存在业务上对公司股东及
其他关联方的重大依赖。公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业,公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或
者显失公允的关联交易。

(六)保荐机构对发行人独立性的核查意见
保荐机构认为,截至本招股说明书签署日,发行人与控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业保持独立,具备独立经营的能力,上述发行人的独立运营情
况真实、准确、完整。

二、同业竞争
(一)同业竞争情况
1、发行人与控股股东、实际控制人不存在同业竞争
公司控股股东众兴集团主要从事对外投资及投资管理,与发行人不存在同业
竞争。
2、发行人与控股股东、实际控制人控制的其他企业不存在同业竞争
公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业实际从事的主营业务不同,不
存在同业竞争,控股股东、实际控制人控制的其他企业的主营业务情况详见本招
股说明书第五节“八、(三)控股股东和实际控制人控制的其他企业基本情况”部

292
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


分内容。
截至本招股说明书签署日,除本公司及分子公司拥有的采矿权、探矿权外,
本公司实际控制人及其子女控制的其他企业共拥有 8 个采矿权、26 个探矿权,
与本公司及分子公司的采矿权、探矿权范围不存在重合的情形。前述矿权的具体
情况如下:
序 矿产资源
矿权人 证号 矿山名称 性质 有效期
号 种类
阿拉善左
阿拉善左旗和
旗和彤池 C15290020110462 2018.05.16-2
1 彤池盐业有限 湖盐、芒硝 采矿权
盐业有限 20111610 021.05.16
责任公司
责任公司
C15000020161171 金辉稀矿文阁 2016.11.29-2
2 金辉稀矿 石英岩 采矿权
10143372 尔庙石英岩矿 024.11.29
C15080020100371 金辉稀矿永红 2020.08.07-2
3 金辉稀矿 膨润土 采矿权
30058110 膨润土矿区 022.08.07
C15000020090762 乌拉特前旗山 硫铁矿、铅 2020.06.23-2
4 金辉稀矿 采矿权
20029850 片沟硫铁矿 锌矿 025.06.23
C15080020101261 乌拉特中旗达 2016.03.05-2
5 金辉稀矿 电气石 采矿权
30113245 拉怪电气石矿 022.03.05
乌拉特前旗大
C15080020101261 冶金用石 2018.05.11-2
6 金辉稀矿 白山矿区硅石 采矿权
30113243 英岩 023.05.11

乌拉特前旗乌
C15080020101261 冶金用石 2018.03.04-2
7 金辉稀矿 兰忽洞矿区硅 采矿权
30113244 英岩 023.03.04
石矿
内蒙古华 内蒙古华域明
域明科矿 C15000020120541 科矿业有限公 2018.04.04-2
8 金矿 采矿权
业有限公 10125123 司乌拉特前旗 023.04.04
司 东五分子金矿
内蒙古自治区
T15120090103023 乌拉特前旗查 2018.12.09-2
9 金辉稀矿 蓝晶石 探矿权
346 什太蓝晶石勘 020.12.08

内蒙古自治区
T15120100203038 乌拉特前旗文 2018.12.09-2
10 金辉稀矿 石英岩 探矿权
940 阁尔庙石英岩 020.12.08
矿详查
内蒙古自治区
T15420090503028 2019.05.07-2
11 金辉稀矿 达茂旗乌花敖 石灰岩 探矿权
870 021.05.06
包石灰岩地质


293
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


序 矿产资源
矿权人 证号 矿山名称 性质 有效期
号 种类
勘探

内蒙古乌拉特
T15420090603030 前旗三兴膨润 2020.06.11-2
12 金辉稀矿 膨润土 探矿权
416 土矿外围膨润 022.06.10
土矿详查
阿拉善盟 内蒙古自治区
鑫兴矿业 T01120090401027 额济纳旗红柳 2020.02.27-2
13 煤矿 探矿权
有限责任 361 大泉西部盆地 025.02.27
公司 煤炭勘探
内蒙古自治区
内蒙古众
桌子山煤田红
兴煤炭集 T01120091201038 2017.11.19-2
14 柳树矿区东井 煤矿 探矿权
团有限责 018 022.11.18
田煤炭精查
任公司 14
(保留)
内蒙古自治区
呼伦贝尔
呼伦贝尔市扎
市金德威 T15420080802013 铅多金属 2019.08.23-2
15 兰屯市哈拉河 探矿权
商贸有限 647 矿 021.08.22
铅多金属矿勘
责任公司

巴彦淖尔 内蒙古自治区
市中石亿 T15420130501047 乌拉特后旗查 2020.04.19-2
16 油页岩矿 探矿权
矿业有限 714 干套海敖包东 022.04.18
公司 油页岩勘探
巴彦淖尔 内蒙古自治区
市中石亿 T15420130501047 乌拉特后旗呼 2020.04.19-2
17 油页岩矿 探矿权
矿业有限 715 和恰布油页岩 022.04.18
公司 勘探
内蒙古泰
乌拉特后旗巴
河能源有 T15520090801033 2019.08.04-2
18 格毛德油页岩 油页岩矿 探矿权
限责任公 785 021.08.03
一区西段勘探

内蒙古泰 内蒙古乌拉特
信祥矿业 T15120100102038 前旗羊尾沟地 2018.12.20-2
19 多金属矿 探矿权
股份有限 174 区多金属矿勘 020.12.19
公司 探
内蒙古泰
内蒙古乌拉特
信祥矿业 T15120091102036 2019.10.27-2
20 前旗脑包沟金 金矿 探矿权
股份有限 084 021.10.26
矿勘探
公司
21 内蒙古有 T15120081202020 内蒙古乌拉特 金矿 探矿权 2018.12.14-2

14
探矿权原文即包含“(保留)”内容。

294
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


序 矿产资源
矿权人 证号 矿山名称 性质 有效期
号 种类
色嘉禾鑫 242 中旗伊和花地 020.12.13
源矿业投 区金矿勘探
资有限公

已提交注销申请的矿权
内蒙古自治区
呼伦贝尔
呼伦贝尔市额
市金德威 T15420080802013 锌多金属 2017.08.23-2
22 尔古纳市 110 探矿权
商贸有限 626 矿 019.08.22
生产队南锌多
责任公司
金属矿详查
内蒙古自治区
呼伦贝尔
呼伦贝尔市牙
市金德威 T15420080802013 铜多金属 2017.08.23-2
23 克石市 948 高 探矿权
商贸有限 638 矿 019.08.22
地铜多金属矿
责任公司
详查
呼伦贝尔 内蒙古呼伦贝
市金德威 T15420080802013 尔市陈巴尔虎 铜多金属 2017.08.23-2
24 探矿权
商贸有限 661 旗八大关南铜 矿 019.08.22
责任公司 多金属矿详查
呼伦贝尔
牙克石市朝阳
市金德威 T15420080802013 铜多金属 2017.08.23-2
25 铜多金属矿详 探矿权
商贸有限 652 矿 019.08.22

责任公司
内蒙古自治区
呼伦贝尔
呼伦贝尔市牙
市金德威 T15420080802013 铅多金属 2017.08.23-2
26 克石市兴安里 探矿权
商贸有限 617 矿 019.08.22
大牧羊河铅多
责任公司
金属矿详查
呼伦贝尔 呼伦贝尔市额
市金德威 T15420080802013 尔古纳市恩和 2017.08.23-2
27 多金属矿 探矿权
商贸有限 610 铁多金属矿详 019.8.22
责任公司 查
呼伦贝尔 呼伦贝尔市额
市金德威 T15420080802013 尔古纳市恩和 2017.08.23-2
28 多金属矿 探矿权
商贸有限 662 屯多金属矿详 019.08.22
责任公司 查
呼伦贝尔 内蒙古呼伦贝
市金德威 T15420080802013 尔市扎兰屯市 2017.08.23-2
29 铅锌矿 探矿权
商贸有限 651 根头河上游铅 019.08.22
责任公司 锌矿详查

呼伦贝尔 T15420080802013 呼伦贝尔市额 铅多金属 2017.08.23-2
30 探矿权
市金德威 645 尔古纳市吉了 矿 019.08.22


295
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序 矿产资源
矿权人 证号 矿山名称 性质 有效期
号 种类
商贸有限 娜铅多金属矿
责任公司 详查
呼伦贝尔 呼伦贝尔市鄂
市金德威 T15420080802013 伦春自治旗马 铅多金属 2017.08.23-2
31 探矿权
商贸有限 642 布拉莫汗铅多 矿 019.08.22
责任公司 金属矿详查
呼伦贝尔
牙克石市十二
市金德威 T15420080802013 2017.08.23-2
32 号井房铅锌矿 铅锌矿 探矿权
商贸有限 666 019.08.22
详查
责任公司
内蒙古自治区
呼伦贝尔
呼伦贝尔市额
市金德威 T15420080802013 铁多金属 2017.08.23-2
33 尔古纳市苏沁 探矿权
商贸有限 624 矿 019.08.22
屯铁多金属矿
责任公司
详查
呼伦贝尔 呼伦贝尔市鄂
市金德威 T15420080802013 伦春旗小二沟 2017.08.23-2
34 多金属矿 探矿权
商贸有限 644 南多金属矿详 019.08.22
责任公司 查

本公司控股股东、实际控制人及其子女控制的其他企业拥有的探矿权、采矿
权涉及的矿种均不包括铁矿,需特殊说明的情况如下:
(1)山片沟硫铁矿
金辉稀矿拥有乌拉特前旗山片沟硫铁矿采矿许可证(证号为
C1500002009076220029850),开采矿种为硫铁矿、铅锌矿,开采方式为地下开
采 , 开 采 规 模 为 150 万 吨 / 年 , 面 积 为 3.6807 平 方 公 里 , 有 效 期 为
2020.06.23-2025.06.23。
根据经内蒙古自治区国土资源厅备案(备案文号:内国土资源备字[2008]247
号)、北京中矿联咨询中心 2008 年 12 月出具的《<内蒙古乌拉特前旗山片沟矿区
硫铁矿资源储量核实报告>矿产资源储量评审意见书》(中矿蒙储评字[2008]166
号),山片沟矿区硫铁矿矿床为硫铁矿共生锌矿矿床,矿石工业类型为多金属黄
铁矿矿石,异体与同体共生低贫锌矿,主要有用元素为硫和锌,伴生有用组分为
银。查明的硫铁矿资源矿石储量为 7,451.07 万吨,硫品位为 20.75%;查明的锌
矿资源矿石储量为 1,319.75 万吨,锌品位为 1.59%;银矿作为伴生有用组分资源
的储量估算值为 13,062.08 万吨,平均品位为 3.84g/t。

296
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


金辉稀矿拥有的山片沟硫铁矿与本公司不存在同业竞争,理由如下:
1)从山片沟硫铁矿原矿有益元素构成看,根据国土资源厅备案的《矿产资
源储量评审意见书》,该矿的硫品位为 20.75%,由于铁元素未达到工业价值,故
评审意见书未涉及铁品位及储量;从山片沟硫铁矿产品工业用途看,该矿产品为
锌精粉和硫精砂,锌精粉用来做锌冶炼,硫精砂用来生产硫酸,以上两种产品都
不向钢铁企业销售,因此,山片沟硫铁矿与本公司不存在同业竞争;
2)金辉公司硫酸厂利用硫精砂生产硫酸,硫酸的副产品为焙烧铁粉,焙烧
铁粉铁品位低(焙烧铁粉铁品位约 60%左右、而铁精粉为 65%左右),硫、铅、
锌等杂质含量高,不能直接作为钢铁企业的炉料。球团厂仅采购少量焙烧铁粉用
于配料生产球团,焙烧铁粉不能替代铁精粉。因此,金辉公司硫酸厂与本公司不
存在同业竞争。
(2)哈拉河铅多金属矿(探矿权)
呼伦贝尔市金德威商贸有限责任公司拥有内蒙古自治区呼伦贝尔市扎兰屯
市哈拉河铅多金属矿勘探许可证(证号:T15420080802013647),有效期为
2019.08.23-2021.08.22。
根据核工业二〇八大队出具的《普查报告》,哈拉河铅多金属矿为银-铜-铅-
锌矿体,含矿岩性为斜长花岗斑岩、碎裂蚀变安山。估算矿石量 353.55 万吨;
银金属量 278.42 吨,其中(333+334)金属量 243.14 吨,平均品位 107.18×10-6,
伴生银 35.28 吨,平均品位:27.34×10-6。铜金属量(333+334)40,083 吨,平均
品位 1.13%;铅金属量(333+334)14,229 吨,平均品位 1.14%;锌金属量(333+334)
27,333 吨,平均品位 1.90%。哈拉河铅多金属矿不属于铁矿。因此,哈拉河铅多
金属矿(探矿权)与本公司不存在同业竞争。
(3)羊尾沟地区多金属矿(探矿权)
内蒙古泰信祥矿业股份有限公司拥有内蒙古乌拉特前旗羊尾沟地区多金属
矿勘探许可证(证号:T15120100102038174),有效期为 2018.12.20-2020.12.19。
根据内蒙古地质勘查有限责任公司编制的《详查报告》,羊尾沟地区多金属
矿为岩浆期后热液充填交代蚀变岩型金矿,资源储量(122b+333)矿石量
274,408t,金金属量 1,215.48kg,平均品位 4.43g/t。羊尾沟地区多金属矿不属于
铁矿。因此,羊尾沟地区多金属矿(探矿权)与本公司不存在同业竞争。


297
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(4)已提交注销申请的矿权中涉及的多金属矿详查
呼伦贝尔市金德威商贸有限责任公司已提交注销申请的矿业权共 13 个,其
中 11 个涉及多金属矿。全国矿业权人勘查开采信息公示系统显示:上述矿业权
无勘查前景,现已申请主动注销,注销申请正在审批中。因此,已提交注销申请
的矿权中涉及的多金属矿与本公司不存在同业竞争。
3、实际控制人及其子女控制的其他矿业公司出产矿产品的种类
(1)实际控制人及其子女控制的其他矿业公司实际产出的矿产品情况
1)有效矿业权所产出的矿产品
截至本招股说明书签署日,实际控制人及其子女控制的其他矿业公司持有有
效矿业权所出产的矿产品具体情况如下:
与发行人铁
矿产资源 矿产品是否
序号 矿权人 证号 矿山名称 性质 出产矿产品
种类 存在相同、
相似性
阿拉善左旗
阿拉善左旗和
C1529002011046 和彤池盐业 湖盐、芒
1 彤池盐业有限 采矿权 盐 否
220111610 有限责任公 硝
责任公司

金辉稀矿文
C1500002016117
2 金辉稀矿 阁尔庙石英 石英岩 采矿权 未生产 否
110143372
岩矿
金辉稀矿永
C1508002010037
红膨润土矿 膨润土 采矿权 未生产 否
130058110

乌拉特前旗
C1500002009076 硫铁矿、
山片沟硫铁 采矿权 铅、锌、硫铁矿 否
220029850 铅锌矿

乌拉特中旗
C1508002010126
达拉怪电气 电气石 采矿权 未生产 否
130113245
石矿
乌拉特前旗
C1508002010126 冶金用石
大白山矿区 采矿权 未生产 否
130113243 英岩
硅石矿
乌拉特前旗
C1508002010126 冶金用石
乌兰忽洞矿 采矿权 未生产 否
130113244 英岩
区硅石矿
内蒙古自治
T1512009010302 区乌拉特前
蓝晶石 探矿权 未出产产品 否
3346 旗查什太蓝
晶石勘探

T1512010020303 内蒙古自治 石英岩 探矿权 未出产产品 否

298
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与发行人铁
矿产资源 矿产品是否
序号 矿权人 证号 矿山名称 性质 出产矿产品
种类 存在相同、
相似性
8940 区乌拉特前
旗文阁尔庙
石英岩矿详

内蒙古自治
T1542009050302 区达茂旗乌
石灰岩 探矿权 未出产产品 否
8870 花敖包石灰
岩地质勘探
内蒙古乌拉
特前旗三兴
T1542009060303
膨润土矿外 膨润土 探矿权 未出产产品 否
0416
围膨润土矿
详查
内蒙古华域
内蒙古华域明 明科矿业有
C1500002012054
3 科矿业有限公 限公司乌拉 金矿 采矿权 未生产 否
110125123
司 特前旗东五
份子金矿
内蒙古自治
阿拉善盟鑫兴 区额济纳旗
T0112009040102
4 矿业有限责任 红柳大泉西 煤矿 探矿权 未出产产品 否
7361
公司 部盆地煤炭
勘探
内蒙古自治
区桌子山煤
内蒙古众兴煤
T0112009120103 田红柳树矿
5 炭集团有限责 煤矿 探矿权 未出产产品 否
8018 区东井田煤
任公司
炭精查(保
留)
内蒙古自治
呼伦贝尔市金 区呼伦贝尔
T1542008080201 铅多金属
6 德威商贸有限 市扎兰屯市 探矿权 未出产产品 否
3647 矿
责任公司 哈拉河铅多
金属矿勘探
内蒙古自治
区乌拉特后
T1542013050104
旗查干套海 油页岩矿 探矿权 未出产产品 否
7714
巴彦淖尔市中 敖包东油页
7 石亿矿业有限 岩勘探
公司 内蒙古自治
T1542013050104 区乌拉特后
油页岩矿 探矿权 未出产产品 否
7715 旗呼和恰布
油页岩勘探
内蒙古泰河能 T1552009080103 乌拉特后旗
8 油页岩矿 探矿权 未出产产品 否
源有限责任公 3785 巴格毛德油


299
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与发行人铁
矿产资源 矿产品是否
序号 矿权人 证号 矿山名称 性质 出产矿产品
种类 存在相同、
相似性
司 页岩一区西
段勘探
内蒙古乌拉
T1512010010203 特前旗羊尾
多金属矿 探矿权 未出产产品 否
内蒙古泰信祥 8174 沟地区多金
9 矿业股份有限 属矿勘探
公司 内蒙古乌拉
T1512009110203
特前旗脑包 金矿 探矿权 未出产产品 否
6084
沟金矿勘探
内蒙古乌拉
内蒙古有色嘉
T1512008120202 特中旗伊和
10 禾鑫源矿业投 金矿 探矿权 未出产产品 否
0242 花地区金矿
资有限公司
勘探


2)已注销矿业权所产出的矿产品
截至本招股说明书出具日,实际控制人及其子女控制的其他矿业公司已提交
注销申请的矿业权均为探矿权,不存在出产矿产品的情况,对应的矿产资源种类
均非铁矿,与发行人产品不存在相同、相似性。
(2)未将体外矿业业务转入发行人的原因
实际控制人及其子女控制的其他矿业公司拥有的矿业权与发行人主营业务
无关,且与发行人不存在同业竞争,若将体外矿业业务转入发行人不利于发行人
聚焦主业的发展思路,因此实际控制人及其子女未将体外矿业业务转入发行人。
4、实际控制人及其子女控制的其他矿业公司已提交注销申请的矿业权情况
截至本招股说明书签署日,发行人实际控制人及其子女控制的其他企业已提
交注销申请的矿业权基本情况如下:
与发行人铁
序 矿产资源 矿产品是否
矿权人 证号 矿山名称 性质
号 种类 存在相同、相
似性
内蒙古自治区
呼伦贝尔市额
金德威商 T15420080802013 锌多金属
1 尔古纳市 110 探矿权 否
贸 626 矿
生产队南锌多
金属矿详查
内蒙古自治区
金德威商 T15420080802013 呼伦贝尔市牙 铜多金属
2 探矿权 否
贸 638 克石市 948 高 矿
地铜多金属矿

300
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与发行人铁
序 矿产资源 矿产品是否
矿权人 证号 矿山名称 性质
号 种类 存在相同、相
似性
详查
内蒙古呼伦贝
金德威商 T15420080802013 尔市陈巴尔虎 铜多金属
3 探矿权 否
贸 661 旗八大关南铜 矿
多金属矿详查
牙克石市朝阳
金德威商 T15420080802013 铜多金属
4 铜多金属矿详 探矿权 否
贸 652 矿

内蒙古自治区
呼伦贝尔市牙
金德威商 T15420080802013 铅多金属
5 克石市兴安里 探矿权 否
贸 617 矿
大牧羊河铅多
金属矿详查
呼伦贝尔市额
金德威商 T15420080802013 尔古纳市恩和
6 多金属矿 探矿权 否
贸 610 铁多金属矿详

呼伦贝尔市额
金德威商 T15420080802013 尔古纳市恩和
7 多金属矿 探矿权 否
贸 662 屯多金属矿详

内蒙古呼伦贝
金德威商 T15420080802013 尔市扎兰屯市
8 铅锌矿 探矿权 否
贸 651 根头河上游铅
锌矿详查
呼伦贝尔市额
金德威商 T15420080802013 尔古纳市吉了 铅多金属
9 探矿权 否
贸 645 娜铅多金属矿 矿
详查
呼伦贝尔市鄂
金德威商 T15420080802013 伦春自治旗马 铅多金属
10 探矿权 否
贸 642 布拉莫汗铅多 矿
金属矿详查
牙克石市十二
金德威商 T15420080802013
11 号井房铅锌矿 铅锌矿 探矿权 否
贸 666
详查
内蒙古自治区
呼伦贝尔市额
金德威商 T15420080802013 铁多金属
12 尔古纳市苏沁 探矿权 否
贸 624 矿
屯铁多金属矿
详查
呼伦贝尔市鄂
金德威商 T15420080802013
13 伦春旗小二沟 多金属矿 探矿权 否
贸 644
南多金属矿详


301
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与发行人铁
序 矿产资源 矿产品是否
矿权人 证号 矿山名称 性质
号 种类 存在相同、相
似性



上述提交注销申请的矿权属于探矿权,金德威商贸未对该等申请注销的探矿
权进行开采。
5、实际控制人及其子女控制的各相关企业在历史沿革、资产、人员、主营
业务等方面与发行人的关系
实际控制人及其子女控制的相关企业在历史沿革、资产、人员、主营业务(包
括但不限于产品服务的具体特点、技术、商标商号、客户、供应商等)等方面的
情况如下:




302
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
球团分
公司
持有封侯佘
石英岩、膨润 发行人
太、佘太宝器、
土、硫铁矿、 拉萨金
万千佘太、宝 董事:
铅锌矿、电气 恒实业
金辉稀矿于 2007 年 7 月设立, 玲佘太、金玉 宁夏嘉龙嘉 林来嵘、张
石、冶金用石 有限公
设立时众兴集团持股 70%,金日 佘太、稀贵佘 诚工贸有限 云、赵文旭、
英岩采矿权, 司
盛矿业咨询持股 30% 太、宝来佘太、 公司 高文瑞、王
蓝晶石、石英
梦幻佘太、佘 湖南省 耀荣
岩、石灰岩、 硫酸、焙烧铁
太玲珠、生正 郴州市
膨润土探矿 粉、膨润土、
佘太、镜钰珠 钜翔实
实际控制人 权,以及生产 胶凝剂、铅精
宝、宝东佘太、 业有限
金辉稀矿 控制的其他 所需土地、房 粉、锌精粉、
大中佘太、佘 公司
企业 产和机器设 硫精砂,以及
太碧绿、帝王 湖北路歌物
备;持有大荣 产品相关生产
佘太、佘太宝 流有限公司
煤通、鸿云物 技术
锦、佘太岩翠、 内蒙古宝展
2007 年 8 月,金辉稀矿股权结构 流、金峰化工、 监事:
佘太锦翠等注 保 定 厚 物资有限公
变更为众兴集团持股 77%,金日 泰信祥矿业、 杨根荣、杨
册商标,商标 润 商 贸 司
盛矿业咨询持股 21%,梁宝东持 中石亿、内蒙 伟亮、林国
类别主要是钟 有 限 公 福建连江物
股 2% 古乌拉特农村 龙
表珠宝及家 司 泊物流有限
商业银行股份
具,商号为“金 公司
有限公司股权
辉” 包头市百杰
2012 年 12 月,金辉稀矿的股权 企业管理有 总经理:



303
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
结构变更为众兴集团持股 98%, 限公司 赵文旭
梁宝东持股 2%
内蒙古 董事:
金峰化工于 2011 年 7 月设立时 鄂尔多斯市
包钢钢 林来嵘、梁
的股权结构为众兴集团持股 煤易宝网络
联股份 宝东、杨根
67%,王冬斌持股 23%,许强持 科技有限公
有限公 荣、张就会、
股 10% 司
司 袁强
2011 年金峰化工股权结构变更
伊金霍洛旗
为内蒙古众信矿业有限责任公 球团分 监事:
东博煤炭有
司持股 70%,王冬斌持股 20%, 公司 林国龙
限责任公司
许强持股 10% 兰炭、煤气、
实际控制人 生产兰炭所需 金峰化工无注
煤焦油、沫煤, 巴彦淖
金峰化工 控制的其他 土地、房产及 册商标,商号
2014 年 6 月,金峰化工的股权结 以及产品相关 尔市来 北京沧龙博
企业 机器设备 为“金峰”
构变更为金辉稀矿持股 70%,王 生产技术 鑫化工 大商贸有限
冬斌持股 20%,许强持股 10% 有限公 公司

总经理:
乌海市
2017 年 4 月,金峰化工的股权结 绥德县货达 袁强
众晶鑫
构变更为金辉稀矿持股 80%,王 物流有限公
煤业有
冬斌持股 20% 司
限公司
2017 年 10 月,金峰化工的股权 内蒙古 包头市华伟
结构变更为金辉稀矿持股 鑫濠能 彩钢压型板




304
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
83.75%,王冬斌持股 6.25%,张 源发展 有限公司
就会持股 10% 有限公

鸿云物流于 2011 年 4 月设立时 执行董事兼
的股权结构为众兴煤炭持股 总经理:张
100% 除持有不动产 云
实际控制人 鸿云物流无注
2012 年 2 月,鸿云物流的股权结 自有土地、房 外,无产品、
鸿云物流 控制的其他 册商标,商号 无 无
构变更为内蒙古众信矿业有限 产 技术及其他业
企业 为“鸿云” 监事:
责任公司持股 100% 务
青格乐图
2014 年 4 月,鸿云物流的股权结
构变更为金辉稀矿持股 100%
董事:
瑞生元典当于 2008 年 12 月设立
梁宝东、林
时的股权结构为众兴集团持股
国龙、王军
60%,大千博矿业持股 40%

实际控制人 2010 年 8 月,瑞生元典当的股权 瑞生元典当无
瑞生元典
控制的其他 结构变更为众兴集团持股 60%, 无 注册商标,商 无经营活动 无 无 监事:

企业 大千博矿业持股 35%,王军义持 号为“瑞生元” 杨伟亮
股 5%
2012 年 10 月,瑞生元典当股权
总经理:
结构变更为众兴集团持股 85%,
王军义
和彤池盐业持股 10%,王军义持




305
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
股 5%
金德威商贸于 2008 年 1 月设立 执行董事兼
时的股权结构为安素梅持股 总经理:张
100% 云
2008 年 4 月,金德威商贸的股权 金德威商贸的
实际控制人 结构变更为众兴集团持股 金德威商贸无 业务为委托专
金德威商 铅多金属矿探 核工业二〇
控制的其他 99.01%,安素梅持股 0.99% 注册商标,商 业机构勘察矿 无
贸 矿权 八大队
企业 2016 年 9 月,金德威商贸股权结 号为“金德威” 产,尚无产品 监事:
构变更为众兴集团持股 97%,安 及技术 林来嵘
素梅持股 2%,张云持股 1%
2020 年 6 月,金德威商贸的股权
结构变更为众兴集团持股 100%
实际控制人 和彤池盐业于 1994 年 12 月设立 持有湖盐、芒 和彤池盐业无 工业盐,以及
和彤池盐
控制的其他 时的股权结构为阿拉善左旗国 硝采矿权,以 注册商标,商 产品相关生产

企业 有资产管理局持股 100% 及其生产所需 号“和彤池” 技术
内 蒙 古 执行董事:
2003 年 2 月,和彤池盐业的股权 土地、房产及
君 正 化 中国石油公 林来嵘
结构变更为众兴集团持股 60%, 设备;持有元
工 有 限 司阿拉善销
阿拉善左旗国有资产管理局持 汇生态、瑞生
责 任 公 售分公司
股 40% 元典当股权

2005 年 3 月,和彤池盐业的股权
监事:
结构变更为众兴集团持股 90%,
安素梅
安素梅持股 10%




306
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
2015 年 9 月,和彤池盐业的股权
结构变更为众兴集团持股 45%, 鄂尔多
中石亿矿业持股 45%,安素梅持 斯市君 内蒙古电力
总经理:
股 10% 正能源 阿拉善电业
石永卿
2016 年 9 月,和彤池盐业的股权 化工有 局
结构变更为中石亿矿业持股 限公司
90%,安素梅持股 10%
董事:
林来嵘、梁
主要产品为 宝东、杨伟
元汇生态持有
元汇生态于 2012 年 11 月设立时 羊、桃、杏、 亮、袁得俊、
实际控制人 泥土红、元汇
的股权结构为林来嵘持股 90%, 生物资产及相 西梅、梨、枣 张云
元汇生态 控制的其他 红注册商标, 发行人 无
张云持股 8%,袁得俊持股 2%, 关生产设备 等生物产品, 监事:
企业 商标类别为食
未发生变更 主要技术为养 张钧、王军
品和饲料种籽
殖、种植技术 义、梁欣雨
总经理:
袁得俊
董事:
实际控制人 泰嵘铬业于 2017 年 11 月设立时 泰嵘铬业无注 梁宝东、葛
泰嵘铬业 控制的其他 股权结构为众兴集团持股 98%, 无 册商标,商号 无经营活动 无 无 雅平、王耀
企业 梁宝东持股 2%,未发生变更 为“泰嵘” 荣、张云、
王喜明




307
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
监事:
青格乐图、
杨伟亮、王
军义
总经理:
王耀荣
执行董事兼
实际控制人 联中营泰于 2019 年 7 月设立时 联中营泰无注 总经理:张
联中营泰 控制的其他 的股权结构为众兴集团持股 无 册商标,商号 无经营活动 无 无 霞
企业 100%,未发生变更 为“联中营泰” 监事:
梁欣雨
执行董事兼
实际控制人 大荣煤通于 2019 年 9 月设立时 大荣煤通无注 总经理:张
大荣煤通 控制的其他 的股权结构为金辉稀矿持股 无 册商标,商号 无经营活动 无 无 霞
企业 100%,未发生变更 “大荣煤通” 监事:
杨伟亮
泰信祥矿业于 2011 年 1 月设立 持有金矿及多 泰信祥矿业的 董事:
实际控制人 时的股权结构为六合胜持股 金属矿探矿 泰信祥矿业无 业务为委托专 林来嵘、梁
泰信祥矿 内蒙古中兴
控制的其他 83.33%,安素梅持股 6.67%,姜 权,以及矿业 注册商标,商 业机构勘察矿 无 宝东、胡忠、
业 勘查技术有
企业 景博持股 3.33%,张洁持股 开发所需土 号为“泰信祥” 产,尚无产品 吴金涛、牛
限责任公司
3.33%,张益玮持股 3.33% 地、房产和机 及技术 国锋
2011 年 8 月,泰信祥矿业的股权 器设备;持有 监事:




308
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
结构变更为六合胜持股 81.96%, 有色嘉禾股权 高鑫、杨成
安素梅持股 6.56%,姜景博持股 勇、杨伟亮
3.28%,张洁持股 4.92%,张益玮
持股 3.28%
2012 年 5 月,泰信祥矿业的股权
结构变更为六合胜持股 84.2%,
总经理:
安素梅持股 5.75%,姜景博持股
李爱国
2.87%,张洁持股 4.31%,张益玮
持股 2.87%
2013 年 1 月,泰信祥矿业的股权 -
结构变更为六合胜持股 73.25%,
金日盛矿业咨询持股 13%,安素
梅持股 5%,姜景博持股 2.5%,
张洁持股 3.75%,张益玮持股
2.5%
2013 年 11 月,泰信祥矿业的股 内蒙古地质
权结构变更为六合胜持股 勘查有限责
86.25%,安素梅持股 5%,姜景 任公司、包头
博持股 2.5%,张洁持股 3.75%, 市泰斗钻探
张益玮持股 2.5% 有限公司
2016 年 8 月,泰信祥矿业的股权
结构变更为六合胜持股 86.25%,




309
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
圣元昌持股 13.75%;
2016 年 9 月,泰信祥矿业的股权
结构变更为内蒙古众信祥实业
有限责任公司持股 86.25%,圣元
昌持股 13.75%
2018 年 11 月,泰信祥矿业的股
权结构变更为六合胜持股
86.25%,圣元昌持股 13.75% 北京矿冶研
2018 年 12 月,泰信祥矿业的股 究总院
权结构变更为六合胜持股
86.25%,鑫元盛持股 13.75%
2020 年 3 月,泰信祥矿业的股权
结构变更为六合胜持股 55%,香
包头市百杰
港浩宝持股 45%
企业管理有
2020 年 4 月,泰信祥矿业的股权
限公司
结构变更为六合胜持股 55%,金
辉稀矿持股 45%
华域明科矿业于 2003 年 12 月设 董事:
持有金矿采矿
实际控制人 立时的股权结构为加拿大明科 华域明科无注 黄金及相关生 林来嵘、梁
华域明科 权,以及其生
控制的其他 矿业及金属公司持股 75%,内蒙 册商标,商号 产技术,处于 无 无 宝东、宋玉
矿业 产所需机器设
企业 古华域地质矿产勘察有限责任 为“华域明科” 停产状态 杰、葛雅平、

公司持股 25% 王心英




310
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
2008 年 9 月,华域明科矿业的股
权结构变更为北京隆达福投资 监事:
有限公司持股 75%,内蒙古华域 张福、王军
地质矿产勘察有限责任公司持 义、程国川
股 25%
2010 年 9 月,华域明科矿业的股
权结构变更为六合胜持股 75%, 总经理:
内蒙古华域地质矿产勘察有限 李爱国
责任公司持股 25%
实际控制人 有色嘉禾于 2007 年 4 月设立时 持有金矿探矿 有色嘉禾无注 有色嘉禾的业 内蒙古地质
有色嘉禾 控制的其他 的股权结构为北京嘉禾鑫源矿 权,以及矿业 册商标,商号 务为委托专业 无 矿产勘查院
企业 业投资有限责任公司持股 55%, 开发所需土 为“嘉禾鑫源” 机构勘察矿 执行董事:
内蒙古有色地质矿业有限公司 地、房产和机 产,尚无产品 包头市北斗 李爱国
持股 30%,北京东方伯乐投资顾 器设备 及技术 地质勘查有
问有限公司持股 15% 限责任公司
2009 年 9 月,有色嘉禾的股权结
构变更为乌拉特前旗聚鑫源贸
内蒙古有色
易有限责任公司持股 55%,内蒙 监事:
地质勘查局
古有色地质矿业有限公司持股 王军义
五一一队
30%,北京东方伯乐投资顾问有
限公司持股 15%
2010 年 11 月,有色嘉禾的股权 内蒙古自治 总经理:




311
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
结构变更为乌拉特前旗聚鑫源 区第二水文 胡忠
贸易有限责任公司持股 70%,六 地质工程地
合胜持股 30% 质勘查院
2011 年 3 月,有色嘉禾的股权结 山东景津环
构变更为泰信祥矿业持股 70%, 保设备有限
六合胜持股 30% 公司
内蒙古 河北洲际重
六合胜于 2007 年 1 月设立时的 包钢钢 工有限公司 董事:
股权结构为金日盛矿业咨询持 联股份 内蒙古华塑 林来嵘、梁
股 70%,众兴集团持股 30% 业务为经销钢 有限公 包装股份有 宝东、张钧
材、机油、螺 司 限公司
纹保护器、编 内蒙古宝展
持有泰信祥矿 包头市
实际控制人 六合胜无注册 织袋、管帽、 物资有限公
2009 年 1 月,六合胜的股权结构 业、有色嘉禾、 新恒丰 监事:
六合胜 控制的其他 商标,商号为 石英砂、陶粒 司
变更为大中矿业持股 100% 华域明科矿业 能源有 杨成勇
企业 “六合胜” 等材料及机器 卡松科技股
股权 限公司
配件,无自产 份有限公司
产品和相应生 包头钢
2010 年 3 月,六合胜的股权结构 产技术 铁(集 包头市蒙欣
总经理:
变更为金日盛矿业咨询持股 团)有限 化工有限责
赵文旭
100% 责任公 任公司

金日盛矿 金日盛矿业咨询于 2006 年 8 月 董事:
实际控制人 持有六合胜股 金日盛矿业咨 无经营活动 无 无
业咨询



312
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
设立时的股权结构为众兴集团 林来嵘、梁
持股 70%,英格兰划时代国际投 宝东、刘海
资有限公司持股 30% 询无注册商 燕
控制的其他
权 标,商号为“金 监事:
企业 2014 年 5 月,金日盛矿业咨询的
日盛” 青格乐图
股权结构变更为众兴集团持股
总经理:
55%,香港浩宝持股 45%
林来嵘
众兴煤炭于 2011 年 3 月设立时
执行董事:
的股权结构为林来嵘持股
张云
92.1%,安素梅持股 7.9%
2011 年 3 月,众兴煤炭的股权结
监事:
构变更为林来嵘持股 97.37%,安
杨成勇
素梅持股 2.63% 土地、房产、
实际控制人 众兴煤炭无注
2012 年 5 月众兴煤炭的股权结构 机器设备;持
众兴煤炭 控制的其他 册商标,商号 无经营活动 无 无
变更为林来嵘持股 92.1%,安素 有溶峰投资、
企业 为“众兴煤炭”
梅持股 7.9% 鑫兴矿业股权
2016 年 9 月,众兴煤炭的股权结 总经理:
构变更为圣元昌持股 100% 张云
2020 年 3 月,众兴煤炭的股权结
构变更为林来嵘持股 92.1%,安
素梅持股 7.9%
溶峰投资 实际控制人 溶峰投资于 2011 年 4 月设立时 持有鑫兴矿业 溶峰投资无注 无经营活动 无 无 执行董事:




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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
石永卿
的股权结构为林来嵘持股
92.1%,安素梅持股 7.9% 监事:
控制的其他 册商标,商号
股权 杨成勇
企业 为“溶峰投资”
2011 年 5 月,溶峰投资的股权结 总经理:
构变更为众兴煤炭持股 100% 石永卿
鑫兴矿业于 2010 年 9 月设立时
执行董事:
的股权结构为众兴煤炭持股
石永卿
50%,六合胜持股 50% 鑫兴矿业的业
实际控制人 2011 年 4 月,鑫兴矿业的股权结 鑫兴矿业无注 务为委托专业 监事:
持有煤矿探矿
鑫兴矿业 控制的其他 构变更为溶峰投资持股 100% 册商标,商号 机构勘察矿 无 无 杨成勇

企业 2011 年 6 月,鑫兴矿业的股权结 为“鑫兴矿业” 产,尚无产品
构变更为众兴煤炭持股 100% 及技术 总经理:
2013 年 12 月,鑫兴矿业的股权 石永卿
结构变更为溶峰投资持股 100%
包头市北 包头市北斗地质勘查有限责任 地质勘察相关 包头市北斗地
实际控制人 从事地质勘察
斗地质勘 公司于 2009 年 9 月成立时的股 的机器设备、 质勘查有限责 执行董事:
控制的其他 业务,并使用 无
查有限责 权结构为薛杰华持股 80%,李永 电子设备、车 任公司无注册 内蒙古自治 范小东
任公司 企业 相关技术
泽持股 20% 辆 商标,商号为 区煤田地质
2011 年 6 月,包头市北斗地质勘 “北斗地质勘 局科研所
监事:
查有限责任公司的股权结构变 查”
青格乐图
更为众兴煤炭持股 100%
承德华勘五 总经理:
2012 年 2 月包头市北斗地质勘查



314
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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
有限责任公司的股权结构变更
为内蒙古众信矿业有限责任公
司持股 100% 一四地质勘
范小东
2014 年 7 月,包头市北斗地质勘 探有限公司
查有限责任公司的股权结构变
更为众兴煤炭持股 100%
创成亚太(BVI)于 2013 年 1 月
设立时的股权结构为林来嵘持
股 95%,安素梅持股 5%
2013 年 4 月,创成亚太(BVI)
的股权结构变更为刘海燕持股
100% 除持有子公司
创成亚太
2014 年 7 月,创成亚太(BVI) 蒙金矿业(开
实际控制人 (BVI)无注册 其作为持股平
创成亚太 的股权结构变更为 Christine 曼)、申滢国际 其作为持股平台,无客户 董事:
之子控制的 商标,除作为 台,无产品及
(BVI) Helen Caddie 持股 100% (香港)股权 及供应商 刘海燕
企业 持股平台外, 技术
2018 年 4 月,创成亚太(BVI) 外,无其他资
无经营活动
的股权结构变更为 XUE DA 持 产
股 100%
2020 年 3 月,创成亚太(BVI)
的股权结构变更为永生创富
(BVI)持股 50%,永正创富
(BVI)持股 50%




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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
蒙金矿业(开曼)于 2013 年 2 蒙金矿业(开
实际控制人 月设立时的股权结构为 曼)无注册商 其作为持股平
蒙金矿业 INTERTRUSTNOMINEES(CAY 其作为持股平 其作为持股平台,无客户 董事:
之子控制的 标,除作为持 台,无产品及
(开曼) MAN)LIMITED 持股 100%;其 台,无资产 及供应商 刘海燕
企业 股权结构于当月变更为创成亚 股平台外,无 技术
太(BVI)持股 100% 经营活动
申滢国际(香
申滢国际(香港)于 2015 年 11
实际控制人 港)无注册商 其作为持股平
申滢国际 月设立时的股权结构为创成亚 其作为持股平 其作为持股平台,无客户 董事:
之子控制的 标,除作为持 台,无产品及
(香港) 太(BVI)持股 100%,未发生变 台,无资产 及供应商 刘海燕
企业 股平台外,无 技术

经营活动
永生创富
除持有子公司
实际控制人 永生创富(BVI)于 2017 年 3 月 (BVI)无注册 其作为持股平
永生创富 众新资源(开 其作为持股平台,无客户 董事:
之子控制的 设立时的股权结构为林圃生持 商标,除作为 台,无产品及
(BVI) 曼)股权外, 及供应商 林圃生
企业 股 100%,未发生变更 持股平台外, 技术
无其他资产
无经营活动
永正创富
除持有子公司
实际控制人 永正创富(BVI)于 2017 年 3 月 (BVI)无注册 其作为持股平
永正创富 众新资源(开 其作为持股平台,无客户 董事:
之子控制的 设立时的股权结构为林圃生持 商标,除作为 台,无产品及
(BVI) 曼)股权外, 及供应商 林圃正
企业 股 100%,未发生变更 持股平台外, 技术
无其他资产
无经营活动
众新资源(开曼)于 2017 年设
众新资源 实际控制人 除持有子公司 众新资源 其作为持股平 其作为持股平台,无客户 董事:
立的股权结构为永生创富(BVI)
(开曼) 之子控制的 领达创富 (开曼)无注 台,无产品及 及供应商 林圃生
持股 51%,永正创富(BVI)持



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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
企业 股 49%,未发生变更 (BVI)股权 册商标,除作 技术
外,无其他资 为持股平台
产 外,无经营活

除持有子公司 领达创富
实际控制人 领达创富(BVI)于 2017 年设立 万新投资 (BVI)无注册 其作为持股平
领达创富 其作为持股平台,无客户 董事:
之子控制的 的股权结构为众新资源(开曼) (BVI)股权 商标,除作为 台,无产品及
(BVI) 及供应商 林圃生
企业 持股 100%,未发生变更 外,无其他资 持股平台外, 技术
产 无经营活动
万新投资(BVI)于 2013 年 12
万新投资
月设立时的股权结构为 XUE DA 除持有子公司
实际控制人 (BVI)无注册 其作为持股平
万新投资 持股 100% 汇时(香港) 其作为持股平台,无客户 董事:
之子控制的 商标,除作为 台,无产品及
(BVI) 2017 年 5 月,万新投资(BVI) 股权外,无其 及供应商 林圃生
企业 持股平台外, 技术
的股权结构变更为领达创富 他资产
无经营活动
(BVI)持股 100%
汇时(香港)于 2013 年 11 月设
除持有子公司 汇时(香港)
立时的股权结构为
实际控制人 香港浩宝、中 无注册商标, 其作为持股平
汇时(香 GNL13LIMITED 持股 100% 其作为持股平台,无客户 董事:
之子控制的 石亿矿业股权 除作为持股平 台,无产品及
港) 2013 年 12 月,汇时(香港)的 及供应商 林圃生
企业 外,无其他资 台外,无经营 技术
股权结构变更为万新投资(BVI)
产 活动
持股 100%
香港浩宝 实际控制人 香港浩宝于 2012 年 12 月设立时 除持有子公司 香港浩宝无注 其作为持股平 其作为持股平台,无客户 董事:




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资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
的股权结构为 GNL13LIMITED
持股 100%;
2013 年 1 月,香港浩宝的股东结
构变更为万新投资持股 100%
2013 年 2 月,香港浩宝的股东结
构变更为林来嵘持股 100%
册商标,除作
2013 年 3 月,香港浩宝的股东结 佰仟亿股权
之子控制的 为持股平台 台,无产品及
构变更为蒙金矿业持股 100% 外,无其他资 及供应商 姜有
企业 外,无经营活 技术
2014 年 5 月,香港浩宝的股东结 产

构变更为蒙金矿业持股 33.3%,
富邦公司 66.7%
2014 年 9 月,香港浩宝的股东结
构变更为蒙金矿业持股 100%
2020 年 6 月,股权结构变更为汇
时(香港)100%
董事:
实际控制人 佰仟亿于 2015 年 8 月设立时的 佰仟亿无注册
持有鑫元盛股 刘海燕、袁
佰仟亿 之子控制的 股权结构为香港浩宝持股 70%, 商标,商号为 无经营活动 无 无
权 振国、牛国
企业 众兴集团持股 30% “佰仟亿”

2016 年 7 月,佰仟亿的股权结构
监事:
变更为香港浩宝持股 64.81%,众
胡忠
兴集团持股 35.19%




318
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
2016 年 10 月,佰仟亿的股权结
构变更为香港浩宝持股 64.81%,
圣元昌持股 35.19%
2020 年 7 月,佰仟亿的股权结构
总经理:
变更为香港浩宝持股 64.81%,众
袁振国
兴集团持股 35.19%
执行董事兼
实际控制人 鑫元盛于 2016 年 8 月设立时的 鑫元盛无注册 总经理:袁
鑫元盛 之子控制的 股权结构为佰仟亿持股 67%,众 房产 商标,商号为 无经营活动 无 无 振国
企业 兴集团持股 33%,未发生变更 “鑫元盛” 监事:
杨伟亮
包头市泰斗 董事:
中石亿矿业于 2012 年 10 月设立 钻探有限公 林来嵘、李
中石亿的业务
时的股权结构为金辉稀矿持股 持有油页岩矿 司 杰、王勤辉
实际控制人 中石亿矿业无 为委托专业机
中石亿矿 100% 探矿权,以及 监事:
之子控制的 注册商标,商 构勘察矿产, 无
业 矿业开发所需 内蒙古自治 林国龙
企业 号为“中石亿” 尚无产品及技
2015 年 6 月,中石亿矿业的股权 机器设备 区煤田地质
术 总经理:
结构变更为香港汇时持股 70%, 局科研所
葛雅平
金辉稀矿持股 30%
实际控制人 泰河能源于 2006 年 4 月设立时 泰河能源无注 泰河能源的业 董事:
持有油页岩矿
泰河能源 之子控制的 的股权结构为内蒙古伊泰集团 册商标,商号 务为委托专业 无 无 林来嵘、梁
探矿权
企业 有限公司持股 40%,内蒙古鄂尔 为“泰河能源” 机构勘察矿 宝东、葛雅




319
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
多斯羊绒集团有限责任公司持 产,尚无产品,
股 30%,鄂尔多斯市兴泰置业集 持有“干馏炉
团有限公司持股 10%,内蒙古鄂 半焦冷却余热
尔多斯酒业集团有限公司持股 回收装置”、
10%,内蒙古满世煤炭集团有限 “干馏半焦干
责任公司持股 10% 法出焦装置”、

2011 年 4 月,泰河能源的股权结 “油页岩干馏
构变更为刘顺持股 100% 半焦干法出焦
2011 年 11 月,泰河能源的股权 装置”等技术
结构变更为包头市德恒置业有
限责任公司持股 60%,刘顺持股
40%
2012 年,泰河能源的股权结构变
监事:
更为包头市德恒置业有限责任
梁欣雨
公司持股 60%,刘顺持股 40%
2013 年 6 月,泰河能源的股权结
构变更为中石亿矿业持股 60%, 总经理:
泉溶物流持股 30%,刘顺持股 葛雅平
10%
2013 年 11 月,泰河能源的股权
结构变更为中石亿矿业持股
90%,刘顺持股 10%




320
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书



资产 主营业务
主要管理人
企业名称 关联关系 历史沿革 主要
主要资产 商标、商号 产品及技术 主要供应商 员
客户
2014 年 11 月,泰河能源的股权
结构变更为中石亿矿业持股
100%
江苏华峰超
纤材料有限 董事:
公司 梁宝东、王
乌拉特前旗 耀荣、张战
中燃城市燃 军、牛国锋、
太白粉及塑料 气发展有限 林圃正
金鼎新材料于 2016 年 9 月设立 生产太白粉、
实际控制人 金鼎新材料无 母粒,持有“制 公司
金鼎新材 时的股权结构为林圃正持股 塑料母粒等产
之子控制的 注册商标,商 备高白超细硫 无 内蒙古宝展
料 90%,张战军持股 6%,梁宝东持 品所需机器设
企业 号为“金鼎新” 酸钙粉体的方 物资有限公 监事:
股 4%,未发生变更 备
法”等技术 司 张云、杨伟
浙江东泽控 亮、林国龙
股有限公司
包头市百杰
总经理:
企业管理有
王耀荣
限公司




321
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


(1)上述企业与大中矿业存在相同客户的情况
报告期内,实际控制人控制的金辉稀矿、金峰化工与发行人部分客户存在正
常交易业务,主要为金辉稀矿向包钢及其关联方销售焙烧铁粉、膨润土和石灰石
等,以及金峰化工向内蒙古包钢钢联股份有限公司销售煤。包钢及其关联方为大
型企业,严格执行采购招投标制度,与金辉稀矿、金峰化工的交易定价公允。
(2)上述企业与大中矿业存在相同供应商的情况
报告期内,实际控制人控制的金辉稀矿、金峰化工、泰信祥矿业、金鼎新材
料与发行人部分供应商存在正常交易业务,其中主要为关联方向发行人运输服务
供应商和劳务派遣供应商采购相应服务。由于物流及劳务市场竞争较充分,市场
价格透明,因此关联方与此类供应商主要参照市场行情确定服务价格,定价具备
公允性和可比性。此外,关联方与发行人重叠的供应商还有钢材、水泥、电线等
辅料供应商,报告期内发生的交易金额较小,交易价格均参照市场价格确定,具
备公允性。
(3)上述部分企业的商号与发行人子公司相似的情况
关联方金日盛矿业咨询的商号“金日盛”与发行人子公司安徽金日晟 2018 年
12 月变更前使用的企业名称“安徽金日盛矿业有限责任公司”商号相似。上述相
似商号对发行人独立性不构成影响,主要原因为:①安徽金日晟于 2018 年 12
月将名称变更为“安徽金日晟矿业有限责任公司”,金日盛矿业咨询的商号已与安
徽金日晟现在使用的商号存在差异;②金日盛矿业咨询曾经从事的业务是矿产勘
探与开采相关的技术咨询服务,近三年均无实际经营活动,与安徽金日晟之间不
存在业务竞争或其他利益冲突。
金德威商贸的商号“金德威”与发行人子公司安徽金德威的商号文字相同。经
核查,金德威商贸持有铅多金属矿探矿权,从事的业务是铅多金属矿勘探,与安
徽金德威之间不存在业务竞争或其他利益冲突。
综上,发行人及前述关联方历史沿革、资产、技术、商标商号、人员独立,
主营业务和产品存在显著差异,实际控制人及其子女控制的各相关企业与发行人
之间不具有替代性、竞争性或利益冲突。
6、是否简单依据经营范围对同业竞争做出判断
发行人的主营业务是从事铁矿石采选、铁精粉和球团的生产销售以及机制砂


322
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


石的加工销售。实际控制人及其子女控制的各相关企业未从事与公司主营业务相
同或相似业务,与公司不构成同业竞争。
发行人在认定是否存在同业竞争时,不是仅依据经营范围、经营区域、细分
产品、细分市场的不同对同业竞争做出判断,而是通过核查关联企业实际经营的
业务、历史沿革、资产、技术、人员、客户、供应商情况等全面进行分析并进行
判断,发行人及其控股股东、实际控制人不存在仅以经营区域、细分产品、细分
市场的不同来认定不构成同业竞争情形。
7、未来对于相关资产、业务的安排
(1)未来对于相关资产、业务的安排
实际控制人林来嵘、安素梅夫妇及其子林圃生、林圃正出具的书面说明,实
际控制人及其子女控制的各相关企业,均将围绕其目前的主营业务发展,不会从
事发行人主营业务相同或相近的业务,并将其现有及未来与发行人主营业务有关
的资源全部投入发行人。其中,持有矿权的企业的业务定位均是对其现有的采矿
权或探矿权进行矿业开发,未来将持续就现有矿权稳健投资和发展,开发矿种主
要是金、铜、银等有色和油页岩,现在和未来均不会涉入铁矿石、铁精粉、金属
球团相关业务。对于部分缺乏投资价值的矿权,其控制的相关企业将注销相应矿
权,并对相关企业办理解散、清算和注销,不会开展新业务。
(2)避免上市后出现同业竞争的措施
为避免实际控制人控制的其他企业与发行人发生同业竞争的情形,发行人控
股股东众兴集团、实际控制人林来嵘及安素梅正出具了《避免同业竞争的承诺》,
具体内容详见《本招股说明书》“第七节二、(二)控股股东、实际控制人对避免
同业竞争所作的承诺”部分内容。

(二)控股股东、实际控制人对避免同业竞争所作的承诺
为避免实际控制人和控股股东或其控制的企业与发行人发生同业竞争的情
形,众兴集团、林来嵘及安素梅书面承诺如下:
1、本公司/本人将尽职、勤勉地履行《公司法》《公司章程》所规定的股东
和实际控制人职责,不利用发行人的控制地位损害发行人及发行人其他股东、债
权人的合法权益。
2、在本承诺书签署之日,本公司/本人控制的其他企业均未生产、开发任何


323
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


与发行人生产、销售的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,未直接或间接经营
任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也未参与投资任何与
发行人生产、销售的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企
业或其他组织、机构。
3、本公司/本人保证及承诺,自本承诺书签署之日起,不会直接或间接发展、
经营或协助经营或参与或从事与大中矿业业务相竞争的任何活动。本公司/本人
控制的其他企业将不生产、销售任何与发行人生产、销售的产品构成竞争或可能
构成竞争的产品,不直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构
成竞争的业务,也不参与投资任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或
可能构成竞争的其他企业。
4、自本承诺书签署之日起,大中矿业增加任何经营业务,如与本公司/本人
控制的其他企业构成竞争,则本公司/本人控制的其他企业将放弃从事该等业务。
如本公司/本人控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围,或发行人进一步拓
展产品和业务范围,本公司/本人控制的其他企业将不与发行人现有或拓展后的
产品或业务相竞争;若与发行人及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争,
则本公司/本人控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品,或者
将相竞争的业务或产品纳入到发行人经营,或者将相竞争的业务或产品转让给无
关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
5、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守,本公司/本人将向发行人赔偿
一切直接和间接损失,并承担相应的法律责任。
本承诺书自本公司/本人签字/盖章之日即行生效并不可撤销,并在发行人存
续且依照中国证监会或证券交易所相关规定本公司/本人被认定为不得从事与发
行人相同或相似业务的关联人期间内有效。

三、关联方及关联关系
根据《公司法》、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《上
市公司信息披露管理办法》关于关联方和关联关系的规定,本公司关联方及关联
关系情况如下:

(一)本公司控股股东、实际控制人


324
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


关联方名称 关联关系
众兴集团 公司控股股东,持有公司 56.59%的股份
林来嵘 公司实际控制人、董事,直接持有公司 15.75%的股份
安素梅 公司实际控制人,直接持有公司 1.47%的股份

(二)持股 5%以上股东
关联方名称 关联关系
梁欣雨 公司董事会秘书、直接持有公司 9.92%股份
公司股东,受同一执行事务合伙人控制,由同一管理人管
杭州联创永源、杭州联创永溢
理,且存在一致行动关系,合并持有公司 6.11%股份

(三)控股股东、实际控制人控制的其他企业
关联方名称 关联关系
金辉稀矿 控股股东控制的企业
金峰化工 控股股东控制的企业
鸿云物流 控股股东控制的企业
瑞生元典当 控股股东控制的企业
金德威商贸 控股股东控制的企业
和彤池盐业 控股股东控制的企业
元汇生态 控股股东控制的企业
内蒙古泰嵘铬业科技股份有限公司 控股股东控制的企业
内蒙古联中营泰物流有限公司 控股股东控制的企业
内蒙古大荣煤通物流有限公司 控股股东控制的企业
泰信祥矿业 控股股东控制的企业
华域明科 控股股东控制的企业
有色嘉禾 控股股东控制的企业
六合胜 控股股东控制的企业
金日盛矿业咨询 控股股东控制的企业
内蒙古中景昱泰旅游有限公司 控股股东控制的企业
众兴煤炭 实际控制人林来嵘、安素梅控制的企业
溶峰投资 实际控制人林来嵘、安素梅控制的企业
鑫兴矿业 实际控制人林来嵘、安素梅控制的企业
北斗地质 实际控制人林来嵘、安素梅控制的企业

(四)发行人子公司以及联营、合营企业
本公司控股子公司和参股公司具体情况详见本招股说明书第五节“七、发行
325
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


人控股及参股公司基本情况”。

(五)其他关联方
1、发行人及其控股股东的董事、监事和高级管理人员
本公司董事、监事和高级管理人员,具体情况详见本招股说明书第八节“一、
董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介”。
本公司控股股东众兴集团的董事、监事及高级管理人员具体情况如下:
姓名 在控股股东众兴集团任职
林来嵘 董事长
梁宝东 董事
梁欣雨 董事
牛国锋 董事
林圃生 董事
胡忠 监事
葛雅平 总经理


2、直接或间接持有发行人 5%以上股份的自然人和发行人董事、监事、高
级管理人员关系密切的家庭成员
直接或间接持有发行人 5%以上股份的自然人和发行人董事、监事、高级管
理人员关系密切的家庭成员主要包括其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父
母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
3、直接或间接持有发行人 5%以上股份的自然人(除实际控制人外)及其
关系密切的家庭成员直接或间接控制的,或担任董事、高级管理人员的法人或
其他组织(除本公司及控股子公司外)
梁欣雨关系密切的家庭成员中,除梁欣雨之父梁宝东外,其余人员均不存在
对外投资和兼职情况。梁欣雨和梁宝东的投资及兼职情况参见本招股说明书第八
节“三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况”和“五、
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其他单位兼职情况”。
4、发行人及其控股股东的董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭
成员,及其直接或间接控制的,或担任董事、高级管理人员的法人或其他组织
(除发行人及其控股子公司外)
公司董事、监事及高级管理人员对外投资及兼任董事、高级管理人员的关联

326
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法人,具体情况详见本招股说明书第八节“三、董事、监事、高级管理人员与核
心技术人员的其他对外投资情况”和“五、董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员在其他单位兼职情况”。
除前述关联方之外,其他关联方情况如下:
关联方名称 关联关系
内蒙古金鼎新材料股份有限公司 实际控制人直系亲属林圃正控制的企业
汇时香港公司 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
中石亿矿业 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
永生创富有限公司(BVI) 实际控制人直系亲属林圃生控制的企业
永正创富有限公司(BVI) 实际控制人直系亲属林圃正控制的企业
众新资源控股有限公司(开曼) 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
领达创富有限公司(BVI) 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
万新投资有限公司(BVI) 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
内蒙古泰河能源有限责任公司 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
佰仟亿 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
浩宝国际(香港)有限公司 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
天津鑫元盛物业有限公司 实际控制人直系亲属林圃生、林圃正控制的企业
实际控制人安素梅关系密切的家庭成员安凤梅担任
包钢还原铁
高管的企业
共青城坤德方投资合伙企业(有限合
董事长牛国锋配偶黄小静控制的企业
伙)
北京米万文化传媒有限公司 董事长牛国锋配偶黄小静控制的企业


5、根据实质重于形式的原则,认定的其他与公司有特殊关系,可能造成公
司对其利益倾斜的自然人、法人或其他组织
关联方名称 关联关系
XUE DA 曾为林来嵘代持股权,根据实质重于
XUE DA 形式原则,认定为与实际控制人林来嵘、安素
梅关系密切的自然人
圣元昌 受众兴集团控制,2020 年 7 月已注销
内蒙古琻帛玉业文化产业股份有限公司 圣元昌的子公司,2020 年 7 月已注销
刘海燕母亲梁秀英与梁宝东系姐弟关系。刘海
燕曾为众兴集团代持股权,根据实质重于形式
刘海燕
原则,认定刘海燕为公司实际控制人林来嵘、
安素梅关系密切的自然人
Top Creation Asia Investment Company
受林来嵘控制
Limited(BVI)(创成亚太)
中国蒙金矿业公司 受林来嵘控制

327
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关联方名称 关联关系
申滢(香港)有限公司 受林来嵘控制
内蒙古乌拉特前旗大中公路有限责任公司 刘海燕控制的企业
内蒙古锦德益商务服务有限公司 刘海燕施加重大影响的企业
内蒙古阿拉善盟神隆工贸有限责任公司 刘海燕控制的企业
为陕西祥盛实业集团有限公司在乌拉特前旗设
立的分公司,2018 年至 2020 年 3 月,专为发
行人提供采矿服务,发行人代管祥盛乌拉特前
祥盛乌拉特前旗分公司 旗分公司的账务和行政管理。2020 年 4 月,发
行人按照会计差错更正自 2018 年 1 月起将其纳
入合并报表范围。2020 年 8 月祥盛乌拉特前旗
分公司已经完成注销

XUE DA、圣元昌、创成亚太、中国蒙金矿业公司、申滢(香港)有限公司
的情况详见本招股说明书第五节“八、(三)、4、(5)实际控制人通过 XUE DA
控制的企业(注销及拟注销)”。
祥盛乌拉特前旗分公司基本情况参见本招股说明书第十节“四、 三十二)、1、
合并范围变化导致的会计差错更正”部分内容。
6、内蒙古林来嵘慈善事业发展基金会
内蒙古林来嵘慈善事业发展基金会,2007 年 3 月 22 日设立;信用代码为
5315023579718503XW;住所为内蒙古自治区包头市青山区黄河大街 55 号内蒙
古众兴集团办公楼三楼 301 室;理事长为林来嵘;类型为非公募型;业务范围为
扶贫济困、慈善救助、公益援助、扶优扶强、交流与合作。

(六)曾经的关联方
关联方名称 关联关系 注销原因 注销前的业务 注销时间
安徽金巢矿业有限 公司全资子 铁矿石收购,铁精矿销售,
无业务 2018-5-9
责任公司 公司 铁矿石进出口贸易
新材料研发,超细云母粉
公司全资子
金铎科技 无业务 生产与销售,工程塑料母 2019-04-25
公司
粒制品生产与销售。
公司控股子
汇海汇商贸 不再继续经营 铁矿石、铁精矿销售 2018-12-26
公司
受同一实际
富海置业 无业务 房地产开发及销售 2019-1-17
控制人控制
内蒙古金现贸易有 受同一实际 未达到经营目 采矿设备、破碎设备等设
2018-8-14
限责任公司 控制人控制 标 备销售
内蒙古众信祥实业 受同一实际 石加工、销售,金矿石购
无业务 2019-6-25
有限责任公司 控制人控制 销


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关联方名称 关联关系 注销原因 注销前的业务 注销时间
刘海燕实施
巴彦淖尔市腾捷云 从事云计算专业技术、计
重大影响的 无业务 2019-01-09
计算科技有限公司 算机软硬件技术
企业
内蒙古众信祥石墨 刘海燕实施
石墨烯、石墨深加工;石
烯新材料股份有限 重大影响的 无业务 2019-3-19
墨烯产品销售
公司 企业
内蒙古陆合物联运 刘海燕控制
无业务 普通货物道路运输 2019-07-17
销有限公司 的企业
包头市泉溶物流有 控股股东控
无业务 仓储、搬运、装卸 2019-10-29
限责任公司 制的企业
包头市海嵘煤炭有 受同一实际 未达到经营目 煤炭的加工、销售、钢材、
2018-3-23
限责任公司 控制人控制 标 建材的销售
乌海市泰信煤炭有 受同一实际 未达到经营目 煤炭洗选、筛选、炼焦加
2018-8-2
限责任公司 控制人控制 标 工销售
乌海市亨信元贷款 受同一实际 未达到经营目
承兑担保、贷款担保 2020-6-11
担保有限责任公司 控制人控制 标
内蒙古林正煤炭进 实际控制人 未达到经营目 冶金炉料、煤炭、焦炭的
2018-5-31
出口有限责任公司 担任董事长 标 进出口贸易
呼伦贝尔市海拉尔 实际控制人
未达到经营目
区天誉商贸有限责 直接控股的 多金属矿勘查业务 2020-6-29

任公司 公司
内蒙古昌兴宇泰化 控股股东控
无业务 化工品销售 2020-6-17
工有限责任公司 制的企业
安徽金日晟金属球 公司全资孙
无业务 铁矿球团产品生产、销售 2020-12-11
团有限责任公司 公司

对于上述过往关联方,安徽金巢矿业有限责任公司、金铎科技和汇海汇商贸
的财务状况已体现在发行人合并财务报表当中,不存在为发行人承担成本或费用
的情形。
对于除上述合并范围内的关联方,报告期内与发行人共同客户的交易金额为
55.48 万元,与发行人共同的供应商交易金额为 59.68 万元,上述交易绝对金额
较小,不存在为发行人承担成本或费用的情形。
上述关联方不存在因重大违法违规而注销的情形,注销程序合规,不存在关
联交易非关联化的情形。

(七)大中矿业与包钢股份的关联方识别情况
1、包钢股份把大中矿业识别为关联方
2016 年年报开始,包钢股份年报中把大中矿业作为关联方披露。理由如下:


329
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大中矿业持有包钢股份子公司包钢还原铁 8.03%的股份。该认定适用的规则依据
为《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第八条:具有以下情形之一的
法人或其他组织,为上市公司的关联法人:(五)本所根据实质重于形式原则认
定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他
组织,包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其
他组织等。
2、大中矿业把包钢还原铁识别为关联方
公司实际控制人安素梅的姐姐安凤梅担任包钢还原铁副总经理,根据《企业
会计准则第 36 号——关联方披露》第四条第(十)项的规定,公司将包钢还原
铁识别为关联方。

(八)关联自然人投资、任职相关企业与发行人业务的关

系、客户及供应商重合情况说明
1、关联自然人投资、任职相关企业经营业务与发行人业务的关系
与发行人是 是否影
是否构 是否违
否经营相同 是否发行人所处行业或 响发行
分类 姓名 成利益 反竞业
或类似业务 上下游行业[注 2] 人独立
冲突 禁止
[注 1] 性
林来嵘 否 否 否 否 否
实际控
安素梅 否 否 否 否 否
制人及
其子女 林圃生 否 否 否 否 否
林圃正 否 否 否 否 否
5%以
梁欣雨 否 否 否 否 否
上股东
梁宝东 否 否 否 否 否
牛国锋 否 否 否 否 否
陈修 否 否 否 否 否
王建文 否 否 否 否 否
董事
徐师军 否 否 否 否 否
其担任独立董事的新余
钢铁为发行人下游行业,
许年行 否 否 否 否
新余钢铁与发行人不存
在业务往来
监事 葛雅平 否 否 否 否 否



330
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与发行人是 是否影
是否构 是否违
否经营相同 是否发行人所处行业或 响发行
分类 姓名 成利益 反竞业
或类似业务 上下游行业[注 2] 人独立
冲突 禁止
[注 1] 性
王明明 否 否 否 否 否
范苗春 无对外投资、任职企业
吴金涛 否 否 否 否 否
王福昌 否 否 否 否 否
高级管
张杰 无对外投资、任职企业
理人员
吴江海 无对外投资、任职企业
周国峰 无对外投资、任职企业
XUE
无对外投资、任职企业
DA
刘海燕 否 否 否 否 否
其他关
联自然 胡忠 否 否 否 否 否
人 在包钢还原
在包钢还原铁任职,包钢
铁任职,包钢 否[注 否[注
安凤梅 还原铁为发行人下游客 否[注 3]
还原铁经营 4] 5]

球团业务
注 1:相同或相似业务按照铁矿石采选、球团生产进行界定;
注 2:发行人所处行业按照铁矿石采选、球团生产进行界定;
注 3:安凤梅为实际控制人安素梅的姐姐,安凤梅未在大中矿业担任任何职务,其在包
钢还原铁担任副总经理不影响大中矿业的独立性;
注 4:安凤梅为实际控制人安素梅的姐姐,安凤梅未在大中矿业担任任何职务,其在包
钢还原铁担任副总经理不构成利益冲突;
注 5:安凤梅为实际控制人安素梅的姐姐,安凤梅未在大中矿业担任任何职务,其在包
钢还原铁担任副总经理不违反竞业禁止。
2、关联自然人投资、任职相关企业与发行人客户、供应商重合情况
(1)实际控制人及子女投资、任职的企业与发行人供应商、客户重合情况
1)金辉稀矿与大中矿业供应商重合情况
报告期内,金辉稀矿向重合供应商的采购情况如下:
单位:万元
供应商 2020 年度 2019 年度 2018 年度
榆林市货达物流有限公司 - - 41.67
湖北路歌物流有限公司 167.67 726.65 -
内蒙古包钢钢联物流有限公司 - 21.70 -
包头市百杰企业管理有限公司 64.45 714.17 703.28



331
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


供应商 2020 年度 2019 年度 2018 年度
内蒙古宝展物资有限公司 24.71 398.79 156.60
包头市阳源农业设备有限公司 - - 16.24
巴彦淖尔中联水泥有限公司 34.85 44.32 22.97
包钢冀东水泥有限公司 0.76 19.72 18.65


上述交易涉及的采购类别、定价机制、平均采购单价以及公允价格情况如下:


采购 定价 2020 年度 2019 年度 2018 年度
供应商
类别 机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
榆林市货
达物流有 - - - - 0.22 0.20-0.30
限公司
湖北路歌 运输(元
物流有限 /公里/ 询价、 0.25 0.20-0.30 0.23 0.20-0.30 - -
公司 吨)[注 比价
内蒙古包 1]
钢钢联物
- - 0.23 0.20-0.30 - -
流有限公

管理费
包头市百 询价、
(元/人/ 60.00 60.00 60.00 60.00 60.00 60.00
杰企业管 比价
月)
理有限公
工资发 按岗发 按岗 按岗发 按岗 按岗发 按岗
司 按岗发放
放 放 发放 放 发放 放 发放
热轧钢
询价、
板(万元 - - 0.39 0.38-0.40 0.38 0.38-0.39
比价
/吨)
内蒙古宝 等边角
询价、
展物资有 钢(万元 0.39 0.38-0.41 0.42 0.41-0.42 0.38 0.38-0.39
比价
限公司 /吨)
焊接钢
询价、
管(万元 - - 0.41 0.40-0.41 0.40 0.40-0.41
比价
/吨)
包头市阳
源农业设 配件(万 询价、
- - - - 16.24 16.00-16.50
备有限公 元) 比价
司[注 2]
巴彦淖尔 水泥熟
询价、
中联水泥 料(元/ 197.81 180-200 180.47 180-200 193.76 190-200
比价
有限公司 吨)



332
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


采购 定价 2020 年度 2019 年度 2018 年度
供应商
类别 机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
水渣(元 询价、
3.54 3.00-4.00 4.24 4.00-4.50 - -
包钢冀东 /吨) 比价
水泥有限 矿粉(元
询价、
公司 / - - - - 64.66 60-70
比价
吨)
注 1:金辉稀矿承担运费的主要产品是焙烧铁粉、膨润土、硫精砂等,焙烧铁粉、硫精
砂比重较大,吨运费成本相对较低,一般在 0.20-0.30 元/吨/公里之间,公司地处内蒙,受自
然气候条件的影响,夏季运输成本低于冬季。
注 2:2018 年,金辉稀矿向包头市阳源农业设备有限公司采购部分装载机备件,规格型
号和数量较多,总金额较低,故综合列示。

金辉稀矿的主营业务是锌精粉、硫酸、膨润土、焙烧铁粉等,2018 年至 2020
年的营业收入分别为:13,233.76 万元、10,106.40 万元和 4,420.82 万元。货达物
流和路歌物流是第三方无车承运平台,穆华物流和包钢物流是当地物流企业,金
辉稀矿向上述物流公司采购属于正常业务,不存在交易不正常或资金流向不正常
的情形;包头百杰是一家劳务派遣公司,包头百杰向金辉稀矿提供劳务派遣服务
与金辉稀矿的业务相匹配,不存在交易不正常或资金流向不正常的情形;宝展物
资向金辉稀矿供应的物资为钢材,宝展物资与金辉稀矿的交易与业务是匹配的,
不存在交易不正常或资金流向不正常的情形。
2)泰信祥矿业与大中矿业供应商重合情况

报告期内,泰信祥矿业向重合供应商的采购情况如下:
单位:万元
供应商 2020 年度 2019 年度 2018 年度
包头市百杰企业管理有限公司 3.26 62.23 90.25
兴乐集团宁夏电缆有限公司 - - 0.63


上述交易涉及的采购类别、定价机制、平均采购单价以及公允价格情况如下:

定价 2020 年度 2019 年度 2018 年度
供应商 采购类别
机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
包头市百 管理费(元/ 询价、比
60.00 60.00 60.00 60.00 60.00 60.00
杰企业管 人/月) 价
理有限 按岗发 按岗发 按岗发 按岗发 按岗发 按岗发 按岗发
工资发放
公司 放 放 放 放 放 放 放
兴乐集团 普通钢芯铝 询价、比
- - - - 2.99 2.95-3.05
宁夏电缆 绞线(元/米) 价


333
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


定价 2020 年度 2019 年度 2018 年度
供应商 采购类别
机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
有限公司


泰信祥矿业目前尚处于前期勘探建设阶段,尚未有收入产生,报告期内,泰
信祥矿业部分劳务人员为包头百杰的劳务派遣人员,包头百杰向泰信祥矿业提供
劳务派遣服务与泰信祥矿业的业务相匹配,不存在交易不正常或资金流向不正常
的情形。
3)金鼎新材料与大中矿业供应商重合情况

报告期内,金鼎新材料向重合供应商的采购情况如下:
单位:万元
供应商 2020 年度 2019 年度 2018 年度
兴乐集团宁夏电缆有限公司 - - 37.45
内蒙古宝展物资有限公司 - 15.70 1.17
包头市百杰企业管理有限公司 - 6.48 6.73


上述交易涉及的采购类别、定价机制、平均采购单价以及公允价格情况如下:
2020 年度 2019 年度 2018 年度
定价
供应商 采购类别 公允
机制 单价 单价 公允价 单价 公允价

兴乐集团 特种交联电力
宁夏电缆 电缆型号 2 元 询价、
- - - - 118.53 113-132
有限公司 /米) 比价
[注 1]
内蒙古宝 等边角钢(万 询价、
- - - - 0.39 0.38-0.39
展物资有 元/吨) 比价
限公司 不锈钢钢管 询价、
- - 4.11 4.00-4.20
[注 2] (万元/吨) 比价
包头市百 管理费(元/人/ 询价、
- - 60.00 60.00 60.00 60.00
杰企业管 月) 比价
理有限公 按岗 按岗 按岗发 按岗 按岗发
工资发放 - -
司 发放 发放 放 发放 放
注 1:金鼎新材料向兴乐集团宁夏电缆有限公司采购的电线电缆规格型号较多,本表择
主要型号列示。
注 2:金鼎新材料向内蒙古宝展物资有限公司采购的钢材规格型号较多,本表择主要型
号进行列示。




334
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


金鼎新材料主要从事太白粉、塑料母粒业务,报告期内业务规模较小,2018
年采购电缆较多。
4)金峰化工与大中矿业供应商重合情况

报告期内,金峰化工向重合供应商的采购情况如下:
单位:万元
供应商 2020 年度 2019 年度 2018 年度
包头市百杰企业管理有限公司 23.83 39.55 12.16
湖北路歌物流有限公司 - 46.65 -
绥德县货达物流有限公司 42.98 233.35 72.73
福建连江物泊物流有限公司 - 47.04 -
内蒙古宝展物资有限公司 18.71 4.22 231.36
包头市阳源农业设备有限公司 - - 65.70
兴乐集团宁夏电缆有限公司 3.53 3.12 11.99
内蒙古宏达利汽车贸易有限公司 - - 32.10

上述交易涉及的采购类别、定价机制、平均采购单价以及公允价格情况如下:

采购 定价 2020 年度 2019 年度 2018 年度
供应商
类别 机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
包头市 管理费
询价、
百杰企 (元/人 60.00 60.00 60.00 60.00 60.00 60.00
比价
业管理 /月)
有限公 工资发 按岗 按岗 按岗 按岗发 按岗
按岗发放 按岗发放
司 放 发放 发放 发放 放 发放
湖北路
歌物流 询价、
- - 0.58 0.50-0.60 - -
有限公 比价

绥德县 运输(元
货达物 /吨/公 询价、
0.55 0.50-0.60 0.55 0.50-0.60 0.52 0.50-0.60
流有限 里)[注 比价
公司 1]
福建连
江物泊 询价、
- - 0.55 0.50-0.60 - -
物流有 比价
限公司
内蒙古 等边角
询价、
宝展物 钢(万元 0.39 0.39-0.40 0.41 0.41-0.42 0.38 0.38-0.39
比价
资有限 /吨)


335
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


采购 定价 2020 年度 2019 年度 2018 年度
供应商
类别 机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
公司[注 焊接钢
询价、
2] 管(万元 0.40 0.39-0.41 0.40 0.40-0.41 0.41 0.40-0.41
比价
/吨)
包头市 装载机
询价、
阳源农 (万元/ - - - - 27.35 27.00-27.50
比价
业设备 辆)
有限公 配件(万 询价、
- - - - 11.00 10.80-11.20
司[注 3] 元) 比价
普通交
联电力
询价、
电缆型 - - - - 13.16 12.50-13.98
比价
号 1(元
/米)
兴乐集 普通电
团宁夏 力电缆
询价、
电缆有 YJV 型 - - 5.59 4.95-6.10 - -
比价
限公司 号 2(元
[注 4] /米)
普通控
制电缆
询价、
型号 1 10.80 10.70-11.00 - - - -
比价
(元/
米)
内蒙古
宏达利 自卸车
询价、
汽车贸 (万元/ - - - - 32.10 32.00-32.50
比价
易有限 辆)
公司
注 1:金峰化工运输的主要是兰炭,兰炭比重较轻,兰炭的吨运费成本相对较高,一般
在 0.50-0.60 元/吨/公里之间,由于公司地处内蒙,受自然气候条件的影响,夏季运输成本低
于冬季。
注 2:金峰化工向内蒙古宝展物资有限公司采购的钢材规格型号较多,本表择主要型号
列示。
注 3:金峰化工向包头市阳源农业设备有限公司采购的备件规格型号较多,本表统一列
示。
注 4:金峰化工向兴乐集团宁夏电缆有限公司采购的电线电缆规格型号较多,本表择主
要型号列示。

金峰化工主要从事兰炭、煤焦油、煤气等业务,2018 年至 2020 年的营业收
入分别为 1,217.76 万元、7,419.24 万元和 1,922.11 万元。货达物流、路歌物流和


336
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


连江物泊物流是第三方无车承运平台,穆华物流是当地物流企业,金峰化工向上
述物流公司采购属于正常业务,不存在交易不正常或资金流向不正常的情形。

5)金辉稀矿与发行人客户重合情况
单位:万元
客户 2020 年度 2019 年度 2018 年度
内蒙古包钢钢联股份有限公司及其
- 401.23 1,174.58
关联方

上述交易涉及的销售类别、定价机制、平均销售单价以及公允价格情况如下:
单位:元/吨
2020 年度 2019 年度 2018 年度
销售
客户 定价机制 公允
类别 单价 单价 公允价 单价 公允价

内蒙古包钢钢 膨润土 执行包钢 - - 226.79 200-260 218.51 180-240
联股份有限公 焙烧铁 集团采购
司及其关联方 中心价格 - - - - 458.77 420-470


报告期内,金辉稀矿向包钢股份及其关联方销售膨润土、向包钢还原铁销售
膨润土和焙烧铁粉,金辉稀矿向上述公司的销售业务属于正常业务,定价采用包
钢集团的招标价格,定价公允,资金往来仅限于上述交易内容,不存在交易不正
常或资金流向不正常的情形。
6)金峰化工与发行人客户重合情况
单位:万元
客户 2020 年度 2019 年度 2018 年度
内蒙古包钢钢联股份有限公司 1,241.89 5,832.53 865.32


上述交易涉及的销售类别、定价机制、平均销售单价以及公允价格情况如下:

销售 2020 年 2019 年度 2018 年度
客户 定价机制
类别 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
内蒙古包钢 执行包钢
兰炭(元
钢联股份有 集团采购 695.17 670-700 679.51 670-730 643.89 625-655
/吨)
限公司 中心价格

报告期内,金峰化工向包钢股份销售兰炭,金峰化工向包钢股份的销售业务
属于正常业务,定价采用包钢集团的招标价格,定价公允,资金往来仅限于上述
交易内容,不存在交易不正常或资金流向不正常的情形。


337
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


除上述情形外,实际控制人及子女投资、任职的企业与发行人不存在其他供
应商和客户的重合情形。
(2)其他自然人关联方投资、任职企业与发行人供应商、客户重合情况
报告期内,包钢还原铁与发行人供应商重合情况如下:

单位:万元
重合供应商 2020 年度 1-6 月 2019 年度 2018 年度
包钢矿业有限责任公司 5,677.87 6,004.40 2,761.67
注:包钢还原铁母公司包钢股份尚未公布 2020 年年报,包钢还原铁未提供其对包钢矿
业采购的全年采购数据。
报告期内,包钢还原铁与发行人客户重合情况如下:

单位:万元
重合客户 2020 年度 1-6 月 2019 年度 2018 年度
内蒙古包钢钢联股份有限公司 60,453.11 62,782.90 18,604.72
注:包钢还原铁母公司包钢股份尚未公布 2020 年年报,包钢还原铁未提供其对包钢股
份销售的全年销售数据。

根据包钢还原铁的说明,包钢还原铁与包钢矿业和包钢股份之间的交易价格
执行包钢集团价格委员会会议纪要价格或者招投标价格,包钢还原铁与包钢矿业
和包钢股份之间的交易价格公允。
除上述情形外,其他自然人关联方投资、任职的企业与发行人不存在其他供
应商和客户的重合情形。
2、发行人与重合客户、供应商交易情况
发行人与重合供应商的交易情况如下:
单位:万元
供应商 2020 年度 2019 年度 2018 年度
榆林市货达物流有限公司 1,188.31 - 70.31
湖北路歌物流有限公司 799.71 2,280.04 -
绥德县货达物流有限公司 15.44 1,347.46 984.94

内蒙古包钢钢联物流有限公司 - 75.99 -
福建连江物泊物流有限公司 24.30 4,967.05 254.56
包头市百杰企业管理有限公司 799.94 3,424.61 2,327.24
内蒙古宝展物资有限公司 1,097.58 1,342.83 1,136.87
包头市阳源农业设备有限公司 - 3.95 110.58


338
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供应商 2020 年度 2019 年度 2018 年度
巴彦淖尔中联水泥有限公司 - - 736.92
包钢冀东水泥有限公司 2.90 128.06 -
兴乐集团宁夏电缆有限公司 84.75 275.00 320.03
包钢勘察测绘研究院 - 8.96 -
包钢集团机械化有限公司 - - 0.83
内蒙古宏达利汽车贸易有限公司 - 85.22 15.61
包钢矿业有限责任公司 4,855.57 4,931.98 -

上述交易的采购类别、定价机制、平均采购价格以及公允价格情况如下:

定价 2020 年 2019 年度 2018 年度
供应商 采购类别
机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
榆林市货达
询价、
物流有限公 0.28 0.25-0.32 - - 0.21 0.20-0.30
比价

湖北路歌物 询价、
0.27 0.20-0.30 0.25 0.20-0.30 - -
流有限公司 比价
绥德县货达
询价、
物流有限公 运输(元/吨/ 0.26 0.25-0.32 0.28 0.20-0.30 0.25 0.20-0.30
比价
司 公里)[注 1]
内蒙古包钢
询价、
钢联物流有 - - 0.25 0.20-0.30 - -
比价
限公司
福建连江物
询价、
泊物流有限 0.25 0.20-0.30 0.23 0.20-0.30 0.22 0.20-0.30
比价
公司
管理费(元/ 询价、
包头市百杰 60.00 60.00 60.00 60.00 60.00 60.00
人/月) 比价
企业管理有
按岗 按岗发 按岗发 按岗
限公司 工资发放 按岗发放 按岗发放 按岗发放
发放 放 放 发放
热轧钢板(万 询价、
0.39 0.35-0.42 0.39 0.38-0.40 0.39 0.38-0.39
元/吨) 比价
内蒙古宝展
道轨(万元/ 询价、
物资有限公 0.42 0.42-0.45 0.46 0.45-0.47 0.44 0.43-0.45
吨) 比价
司[注 2]
钢带(万元/ 询价、
0.40 0.38-0.41 0.40 0.39-0.41 0.42 0.40-0.42
吨) 比价
润滑油(元/ 询价、 315.5
包头市阳源 - - - - 300-330
桶) 比价 5
农业设备有
询价、
限公司[注 3] 备件(万元) - - 3.95 3.80-4.10 95.76 90-100
比价
巴彦淖尔中 普通硅酸盐 询价、 - - - - 196.8 162-211

339
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


定价 2020 年 2019 年度 2018 年度
供应商 采购类别
机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
联水泥有限 水泥(元/吨) 比价 9
公司
普通硅酸盐
询价、
水泥 32.5(元 - - 178.52 170-200 - -
比价
包钢冀东水 /吨)
泥有限公司 普通硅酸盐
询价、
水泥 42.5(元 287.00 260-300 192.65 180-210 - -
比价
/吨)
特种重型橡
询价、
套软电缆型 94.58 90-104 - - - -
兴乐集团宁 比价
号 1(元/米)
夏电缆有限
特种阻燃电
公司[注 4] 询价、
力电缆型号 1 46.67 45-52 46.90 45-50 54.70 50-60
比价
(元/米)
包钢勘察测 勘查测绘(万 询价、
8.96 8.90-9.00
绘研究院 元) 比价
包钢集团机
破碎锤(万元 询价、
械化有限公 0.22 0.20-0.25
/台) 比价

内蒙古宏达 自卸车(万元 询价、
28.41 28.00-28.50 - -
利汽车贸易 /辆) 比价
有限公司[注 备件(万元/ 询价、
15.61 15.00-16.00
5] 批) 比价
包钢矿业有 铁精粉(元/ 询价、
669.25 650-700 580.69 570-600
限责任公司 吨,湿基) 比价
注 1:运输的主要是铁精粉和球团,比重较重,吨运费相对较低,一般在 0.20-0.30 元/
吨/公里之间。
注 2:大中矿业向内蒙古宝展物资有限公司采购的钢材规则型号较多,本表择主要型号
列示;
注 3:大中矿业向包头市阳源农业设备有限公司采购的备件规格型号较多,本表统一列
示并与公允价格对比;
注 4:大中矿业向兴乐集团宁夏电缆有限公司采购的电线电缆规则型号较多,本表择主
要型号列示;
注 5:大中矿业向内蒙古宏达利汽车贸易有限公司采购的备件规格型号较多,本表统一
列示并与公允价格对比;

重合客户交易情况
单位:万元
客户 2020 年度 2019 年度 2018 年度
内蒙古包钢钢联股份有限公司及其关联 41,973.06 70,687.50 30,074.52


340
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


客户 2020 年度 2019 年度 2018 年度



上述交易的销售类别、定价机制、交易定价过程、平均采购价格以及公允价
格情况如下:

定价 2020 年度 2019 年度 2018 年度
客户 销售类别
机制 单价 公允价 单价 公允价 单价 公允价
内蒙古包 铁精粉 执行包
725.69 688-773 766.97 625-899 592.22 555-660
钢钢联股 (元/吨) 钢集团
份有限公 球团(元/ 采购中
961.24 850-986 927.37 800-1,025 - -
司 吨) 心价格
注 1:2020 年,铁精粉价格较低时,包钢股份向公司采购铁精粉较多,铁精粉价格大
幅上涨后,包钢股份向公司采购铁精粉数量较少,公司对包钢股份销售的铁精粉全年均价低
于公司铁精粉全年均价。
综上,报告期内,相关企业和发行人分别与重合客户、供应商的交易,按照
市场交易原则定价,价格公允。
前述部分自然人关联方投资、任职企业与发行人客户、供应商存在交易,相
关交易系依据双方经营需要发生,并按照市场价格进行、定价公允,不存在为发
行人代垫成本费用或其他利益安排。

四、关联交易
(一)经常性关联交易
1、采购商品




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单位:万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度

关联方名称 交易内容 定价方式 占营业 占同类
占同类交 占同类交 占营业成 占营业成
金额 成本 金额 金额 交易
易比例 易比例 本比例 本比例
比例 比例
低品位焙烧
协议价 - - - 516.88 100.00% 0.39% - - -
铁粉
内蒙古金辉稀 高品位焙烧
矿股份有限公 协议价 2,299.98 100.00% 2.12% 4,928.16 100.00% 3.69% 3,071.03 100.00% 4.49%
铁粉

膨润土 协议价 379.21 43.74% 0.35% 706.10 100.00% 0.53% 10.78 100.00% 0.02%
胶凝剂 协议价 1,448.85 37.06% 1.34% 759.97 16.69% 0.57% 72.98 4.14% 0.11%
巴彦淖尔市金 煤 协议价 177.40 14.11% 165.50 - - -
51.77%
峰化工有限责 0.37% 0.70%
煤气 协议价 222.61 100.00% 770.15 (见注 1) 1.71 0.49% 0.002%
任公司
阿拉善盟元汇
生态股份有限 水果 协议价 - - - 37.15 - 0.03% - - -
公司
阿拉善左旗和
彤池盐业有限 湖盐 协议价 - - - - - - 1.22 - 0.002%
责任公司
合计 4,528.05 - 4.18% 7,883.91 - 5.90% 3,157.72 - 4.62%
注 1:煤及煤气均为生产经营所耗用燃料,此处合并计算占同类交易的比例。




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(1)焙烧铁粉
①交易背景及与发行人主营业务之间的关系,关联交易的必要性、合理性
焙烧铁粉系金辉稀矿硫酸生产环节的副产品,由于富含 S 元素等杂质成分,
焙烧铁粉不可直接用于高炉炼铁,但是可以作为铁精粉和球团生产的原材料利
用。焙烧铁粉不是铁精粉生产的必须原材料,但发行人在满足下游客户技术标准
的前提下,通过添加焙烧铁粉可以提高铁精粉产量。因此,公司向金辉稀矿采购
焙烧铁粉具有必要性和合理性。
报告期内,公司向金辉稀矿采购低品位焙烧铁粉和高品位焙烧铁粉,前者的
铁元素含量平均约为 53%,后者的铁元素含量平均约为 61%。
②定价依据及公允性
2018 年,金辉稀矿同时向公司和包钢还原铁销售高品位焙烧铁粉,包钢还
原铁作为区域内大型钢铁企业,其招标价格具有市场指导作用,因此金辉稀矿向
发行人的销售定价参照包钢还原铁的招标价执行,产品价差均在合理区间范围
内,定价公允。2019 年-2020 年,金辉稀矿未向包钢还原铁供应焙烧铁粉,金辉
稀矿向发行人的销售定价基于市场价格确定,定价公允。
2019 年,金辉稀矿向发行人销售了少量低品位焙烧铁粉,总金额较低,其
定价系参照市场价格确定,定价公允。
单位:元/吨
项目 2020 年 2019 年 2018 年
3
发行人的采购均价 489.70 481.51 456.34

高品位焙 金辉对包钢的销售均价 - -1 458.77
烧铁粉 同品位产品市场价 2 450-530 467-493 420-470
采购价同市场价的差异原因 无差异 无差异 无差异
发行人的采购均价 - 132.74 -
低品位焙
同类产品市场价格 - 120-140 -
烧铁粉
采购价同市场价的差异原因 - 无差异 -
注 1:包钢还原铁 2019 年不再向金辉稀矿采购焙烧铁粉。
注 2:市场价格为公司向周边硫酸厂询价所得的同类产品市场价。
注 3:高品位焙烧铁粉单价随铁矿石价格波动,2020 年 1-6 月平均采购价格为 471.63
元/吨,2020 年 7-12 月平均采购单价为 523.89 元/吨,由于上半年采购数量较多,下半年采
购数量较少,2020 年向关联方采购的焙烧铁粉均价较 2019 年平均单价上涨较小。

(2)膨润土


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①交易背景及与发行人主营业务之间的关系,关联交易的必要性、合理性
膨润土是球团的原材料之一,金辉稀矿的膨润土生产基地距离发行人球团分
公司较近,具有更高的性价比,发行人向金辉稀矿采购膨润土具有合理性和必要
性。
球团分公司 2018 年复产后,向金辉稀矿采购膨润土用于球团生产,报告期
内,球团分公司向金辉稀矿采购膨润土的总金额分别为 10.78 万元、706.10 万元
和 379.21 万元。
②定价依据及公允性
金辉稀矿向公司销售膨润土参照市场行情进行定价,销售价格公允,与其他
客户的产品销售价差在合理区间范围内。
单位:元/吨
项目 2020 年 2019 年 2018 年
发行人的采购均价 - 244.13 214.66
传统
包钢股份的采购均价 - 226.79 218.51
膨润
土 同类产品市场价格 - 200-260 180-240
采购价同市场价的差异原因 - 无差异 无差异
新型 发行人的采购均价 699.12 - -
复合
同类产品市场价格 690-720 - -
膨润
土 采购价同市场价的差异原因 无差异 - -


2020 年,发行人向金辉稀矿采购新型复合膨润土系其新开发的产品,该产
品的工艺配方与产品特性较传统膨润土的差异较大,运用在球团生产过程中可显
著降低每吨球团的膨润土单耗,进而提高球团的铁品位(球团可以享受品位加
价),因此售价相对更高。该新型膨润土产品与传统产品的原材料差异主要为纤
维素、聚丙烯酰胺、硅酸钠等占比的增加。
(3)胶凝剂
①交易背景及与发行人主营业务之间的关系,关联交易的必要性、合理性
胶凝剂是一种用于替代水泥的产品,主要用于井下充填,和尾砂按比例混合
后使用,胶凝剂在性价比上优于水泥。除金辉公司外,发行人内蒙区域没有生产
相同或相似产品的供应商,发行人向金辉稀矿采购胶凝剂具有合理性和必要性。
公司向金辉稀矿采购胶凝剂用于井下充填。报告期内,公司向金辉稀矿采购


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胶凝剂的总金额分别为 72.98 万元、759.97 万元和 1,448.85 万元。
②定价依据及公允性
胶凝剂是金辉稀矿开发的一种用于替代水泥的产品,主要用于井下充填,和
尾砂按比例混合后使用。2018 年 9 月之前,金辉稀矿尚未生产胶凝剂,公司在
此之前使用水泥进行井下填充。此后,金辉稀矿的胶凝剂经历了从试生产到 2019
年逐步量产,因此公司向其采购也随之上升。
金辉稀矿胶凝剂试生产期间,由于产品质量不稳定,公司根据不同批次产品
的合格率乘以当期同等规格水泥价格后确定相应单价。金辉稀矿胶凝剂进入质量
稳定的批量生产阶段之后,公司主要向其采购 1:6 及 1:8 灰砂比规格的胶凝剂。
据金辉稀矿胶凝剂产品的检测结果显示,其生产的 1:6 灰砂比规格的胶凝
剂可替代约 1.5 倍同等规格水泥之用量,其生产的 1:8 灰砂比规格的胶凝剂可
替代约 2.0 倍同等规格水泥之用量,基于合作互惠原则,公司与金辉稀矿决定将
胶凝剂的采购价格分别以同等规格水泥价格之 1.3 和 1.5 倍为基准,按照检验结
果调整,该定价具有公允性,报告期各期的具体定价倍数见下表。
单位:元/吨
项目 2020 年 2019 年 2018 年
发行人采购胶凝剂的均价(1) 255.59 236.65 209.20
公司对外采购同等规格水泥的均
205.51 171.94 182.45
价(2)
价格倍数(1)/(2) 1.24 1.38 1.15
同品位产品市场价格 不适用 1 不适用 不适用
采购价同市场价的差异原因 不适用 不适用 不适用
注 1:胶凝剂产品由金辉稀矿自主开发,报告期内内蒙古尚无同类胶凝剂供应商。

报告期内,公司向金辉采购的胶凝剂结算价格与同等规格水泥市场价格波动
的主要原因是:一是存在质量扣款,其中 2018 年质量扣款占比较多;二是水泥
价格在不同月份有变动。
(4)煤气
①交易背景及与发行人主营业务之间的关系,关联交易的必要性、合理性
煤气是发行人生产球团的能源消耗之一,发行人球团分公司距离金峰化工较
近,可便捷接入金峰化工生产的煤气,发行人向金峰化工采购煤气具有合理性和
必要性。

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报告期内,公司向金峰化工采购煤气的总金额分别为 1.71 万元、770.15 万
元和 222.61 万元。
②定价依据及公允性
金峰化工向公司销售煤气参照市场行情进行定价,销售价格公允,与其他客
户的产品销售价差在合理区间范围内。
单位:元/立方米
项目 2020 年 2019 年 2018 年
发行人的采购均价 0.23 0.23 0.18
其他客户的采购均价 0.23 0.23 0.22
同品位产品市场价格 0.21-0.26 0.21-0.25 0.21-0.24
采购价同市场价的差异原因 无差异 无差异 -


2018 年,公司球团分公司首次接入煤气,在安装调试及试生产过程中产生
部分浪费,金峰化工参考实际使用情况给了公司少量优惠,由于当年累计使用量
较少,交易总金额仅有 1.71 万元,交易价格公允。
(5)煤
①交易背景及与发行人主营业务之间的关系,关联交易的必要性、合理性
煤是发行人生产球团的能源消耗之一,金峰化工生产的洗粉煤、兰炭和洗煤
沫可以及时供应发行人球团分公司,发行人向金峰化工采购洗粉煤、兰炭和洗煤
沫具有合理性和必要性。
2019 年,公司向金峰化工采购的煤产品为洗粉煤、兰炭和洗煤沫,总金额
为 165.50 万元。2020 年,公司向金峰化工采购兰炭和洗煤沫,总金额为 177.40
万元。
②定价依据及公允性
金峰化工向公司销售洗粉煤的定价参照其原煤采购价确定,具有公允性。
2019 年,金峰化工外销兰炭沫料 4,057.76 吨,其中向大中球团分公司的销
量为 42.05 吨,销售金额为 2.11 万元,销售单价为 501.53 元/吨,同期金峰化工
销售给其他客户的兰炭沫料均价约为 543.11 元/吨,二者之间存在一定差异,主
要原因如下:1、金峰化工对球团分公司的单价为场地价,而其他客户为一票到
场价,二者之间存在运费价差;2、付款条件不同,金峰化工向其他客户是按照
承兑价销售,销售给大中球团分公司则是按照现金价销售。因此,公司与其他客


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户之间的兰炭采购价差具有合理性。2020 年,发行人向金峰化工采购兰炭、洗
煤沫的价格与其他客户的采购价格不存在明显差异。
报告期内,金峰化工向公司销售兰炭、洗煤沫参照市场行情进行定价,销售
价格公允,与其他客户的产品销售价差在合理区间范围内。
单位:元/吨
项目 2020 年 2019 年 2018 年
发行人的采购均价 - 474.14 -
洗粉煤 同类产品的市场价格 - 450-500 -
采购价同市场价的差异原因 - 无差异 -
发行人的采购均价 486.73 501.53 -
兰炭
其他客户的采购均价 495.00 543.11 -
(沫料规
格) 同类产品的市场价格 465-540 490-570 -
采购价同市场价的差异原因 无差异 无差异 -
发行人的采购均价 320.11 299.20 -
其他客户的采购均价 322.98 307.65 -
洗煤沫
同类产品的市场价格 300-360 285-335 -
采购价同市场价的差异原因 无差异 无差异 -


2020 年,发行人向金峰化工采购的主要为拌焦(兰炭),2019 年向金峰化工
采购的产品主要为兰炭,二者因含碳量、挥发分、灰分、水分不同导致价格差异。

(6)水果
元汇生态是一家农业企业,生产各种特色水果,发行人因为员工福利需求,
通过询价向元汇生态采购特色水果具有合理性和必要性。2019 年,公司为发放
员工福利,向元汇生态采购了西梅、红枣和梅杏,采购金额合计 37.15 万元,采
购价格参照同期市场价格确定,定价公允。
单位:元/千克
项目 2020 年 2019 年 2018 年
发行人的采购均价 - 40.00 -
西梅 同类产品的市场价格 - 30-50 -
采购价同市场价的差异原因 - 无差异 -
发行人的采购均价 - 30.00 -
红枣 同类产品的市场价格 - 25-35 -
采购价同市场价的差异原因 - 无差异 -

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项目 2020 年 2019 年 2018 年
发行人的采购均价 - 10.00 -
梅杏 同类产品的市场价格 - 8-12 -
采购价同市场价的差异原因 - 无差异 -


(7)湖盐
和彤池盐业是一家湖盐生产企业,发行人因为冬季除雪需求,通过询价向和
彤池盐业采购湖盐具有合理性和必要性。
2018 年,公司向和彤池盐业采购了 1.22 万元湖盐,采购价格参照同期市场
价格确定,定价公允。
单位:元/吨
项目 2020 年 2019 年 2018 年
发行人的采购均价 - - 158.12
同类产品市场价格 - - 155.17
采购价同市场价的差异原因 - - 无差异


(9)2019 年关联采购大幅增长的原因
2019 年发行人的关联方采购大幅增长,主要原因为:向关联方采购的主要
产品为焙烧铁粉、膨润土、胶凝剂、煤和燃气,其中焙烧铁粉和膨润土可用于球
团生产,煤和燃气则是球团生产所需燃料,发行人球团业务于 2018 年重启,并
在 2019 年快速增长,由此导致焙烧铁粉、膨润土、煤和燃气的关联采购金额逐
年上升;胶凝剂是水泥的替代品,在同样充填指标的前提下,采用金辉稀矿研制
的胶凝剂与水泥相比具有成本优势,因此公司向金辉稀矿采购胶凝剂用于井下充
填,由于金辉稀矿于 2018 年开始试生产胶凝剂,并于 2019 年开始量产,由此导
致胶凝剂的关联采购金额逐年上升。
2、出售商品/提供劳务情况




348
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单位:万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
交易 定价
关联方名称 占同类交 占营业收入 占同类交易 占营业收入 占同类交 占营业收入
内容 方式 金额 金额 金额
易比例 比例 比例 比例 易比例 比例
爆破
协议价 - - - 26.21 2.96% 0.01% 122.91 13.10% 0.08%
金辉稀矿 服务
材料 协议价 - - - - - 16.94 - 0.01%
内蒙古泰信祥
矿业股份有限 材料 协议价 - - - - - 0.21 - 0.00%
公司
铁精
包钢还原铁 协议价 569.53 0.31% 0.23% 5,787.99 3.29% 2.25% 5,041.92 3.43% 3.28%

合计 569.53 - 0.23% 5,814.20 - 2.26% 5,181.98 - 3.37%




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(1)向关联方提供爆破服务
①交易背景及与发行人主营业务之间的关系,关联交易的必要性、合理性
发行人子公司大中爆破持有《安全生产许可证》((蒙)FM 安许证字
[2019]005411 号),许可范围为:营业性爆破作业(金属非金属矿山),金辉稀矿
从事矿业开发,存在爆破需求,通过询价向大中爆破采购火工品及爆破服务具有
必要性和合理性。
报告期内,大中爆破向金辉稀矿和其他外部客户提供爆破服务。
2018 年和 2019 年大中爆破向金辉稀矿销售火工品、提供服务的总金额为
122.91 万元和 26.21 万元。2020 年金辉稀矿硫铁矿暂停开采,金辉稀矿外购硫精
砂生产硫酸,故不再采购爆破服务。
②定价依据及公允性
大中爆破向关联方提供的爆破服务包含炸药、雷管等火工品和技术服务,均
参照市场价格定价,具有公允性,与其他客户的服务差价在合理区间范围内。
单位:万元/吨
项目 2020 年 2019 年 2018 年
向金辉稀矿提供爆破服务的均价 - 1.27 1.32
向中国华冶提供爆破服务的均价 - 1.10 1.12
同类服务的市场价格 - 1.10-1.51 1.12-1.51
售价同市场价的差异原因 - 无差异 无差异
注 1:均价为炸药、雷管及技术服务费合计数除以炸药数量。

由于不同爆破作业环境下,雷管与炸药的配比存在一定差异,导致报告期内
大中爆破向金辉稀矿提供的服务均价有所变动。报告期内,大中爆破向中国华冶
和金辉稀矿提供的服务均价差异主要系炸药单价差异所致,由于中国华冶采购的
炸药量相较金辉稀矿更大,因此向中国华冶销售炸药的价格低于金辉稀矿。
(2)向关联方销售材料
发行人生产规模较大,存货种类较多,部分关联方有材料临时需求时,会通
过询价向发行人采购少量材料,关联方采购的材料大多具有金额不大、种类多的
特点,大中矿业向关联方销售材料具有合理性和必要性。

2018 年公司向金辉稀矿销售的材料主要为水管、轮胎、齿轮等工业用品,
销售金额合计 16.94 万元,销售价格参照市场价格确定,定价公允。具体情况如


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下:
年 销售金额 种 规 公允市场价值
材料型号 销售数量
度 (万元) 类 格 (万元)
1,284 米、27 套、1
2018 水管、轮胎、齿轮等 16.94 12 23 16.09-17.79
个等

2018 年公司向泰信祥矿业销售的材料主要为安全帽、防毒面具等防护用品,
销售金额合计 0.21 万元,销售价格参照市场价格确定,定价公允。具体情况如
下:
年 销售金额 种 规 公允市场价
材料型号 销售数量
度 (万元) 类 格 值(万元)
2018 安全帽、防毒面具等 0.21 6 7 30 顶、200 片等 0.20-0.22

(3)向关联方销售铁精粉
①交易背景及与发行人主营业务之间的关系,关联交易的必要性、合理性
包钢还原铁是包钢集团重要的球团生产基地,其生产球团需要外购铁精粉,
发行人生产的铁精粉具有品位高、杂质少的优点。公司向包钢还原铁销售铁精粉
具有必要性和合理性。
报告期内,公司向关联方包钢还原铁销售的产品为铁精粉,2018 年、2019
年和 2020 年的销售收入分别为 5,041.92 万元、5,787.99 万元和 569.53 万元。
②定价依据及公允性
根据合同约定,公司向包钢还原铁销售铁精粉的价格按照包钢采购中心会议
纪要价格变动而调整,供货价格按当月结算时的包钢采购中心价格结算,具有公
允性。
单位:元/吨
项目 2020 年 2 2019 年 2018 年
向包钢还原铁销售铁精粉的均价 700.55 825.09 590.29
同类产品的市场价格 1 688-773 625-899 555-660
售价同市场价的差异原因 无差异 无差异 无差异
注 1:同类产品市场价格根据包钢股份对其铁精粉供应商执行的铁精粉采购价整理形
成,铁精粉产品规格均为 TFe=66%;各供应商采购执行价格的数据来源:包钢股份向供应
商传达的历次原材料采购会议纪要。
注 2:包钢还原铁 2020 年 3 月以后未再向公司采购铁精粉,2020 年 1-3 月普氏指数均
值为 89.00 美元/吨,低于 2020 年全年普氏指数均值 108.87 美元/吨,故 2020 年公司对包钢
还原铁铁精粉销售均价较低。
报告期内,公司内蒙古矿山向包钢还原铁销售铁精粉的价格与向第三方销售

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同等品位铁精粉的价格对比情况如下:
单位:元/吨
客户 2020 年 1 2019 年 2018 年
包钢还原铁 A 700.55 825.09 590.29
公司内蒙古矿山其他客户同品位铁精粉的销售均
700.74 785.49 618.04
价B
差异率(A-B)/A 0.03% -4.80% 4.70%
注 1:2020 年包钢还原铁销售均价和公司内蒙古矿山其他客户同品位铁精粉的销售均价
口径均为 2020 年 1-6 月口径。

报告期内,公司内蒙矿山向包钢还原铁销售的铁精粉价格与向其他客户销售
同品位铁精粉价格差异率均在 5%以内,主要原因是公司向包钢还原铁销售价格
由包钢股份确定,公司向其他客户销售由公司竞拍确定。公司内蒙古矿山向包钢
还原铁销售铁精粉的价格与向第三方销售同等品位铁精粉的价格不存在重大差
异。

(二)偶发性关联交易
1、与关联方非经营性往来
(1)大中矿业首次申报审计截止日前关联方往来情况
2018 年至 2019 年,大中矿业与关联方之间的资金往来主要包括转贷、贷款
过桥、日常经营拆借以及为大中公路代收代付。
1)转贷
大中矿业与关联方之间发生的转贷是指为满足贷款银行受托支付要求,大中
矿业以众兴集团及其关联方作为供应商取得银行贷款、以及祥盛乌拉特前旗分公
司为众兴集团及其关联方提供银行贷款资金走账通道的行为。
A.转贷发生的金额
2018 年至 2019 年大中矿业与关联方之间的转贷情况如下:
单位:万元
年度 公司名称 拆借方 性质 形式 流入金额 流出金额
大中矿业及 众兴集团
大中矿业转贷 资金 56,800.00 56,800.00
子公司 及关联方
2018 年度 祥盛乌拉特 众兴集团
众兴集团转贷 资金 34,430.00 34,430.00
前旗分公司 及关联方
合计 91,230.00 91,230.00
2019 年度
大中矿业及 众兴集团 大中矿业转贷 资金 82,110.00 82,110.00

352
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年度 公司名称 拆借方 性质 形式 流入金额 流出金额
关联方 及关联方
祥盛乌拉特 众兴集团
众兴集团转贷 资金 28,000.00 28,000.00
前旗分公司 及关联方
合计 110,110.00 110,110.00

B.转贷的资金流向性质
大中矿业作为借款人发生转贷的资金流向为:资金先由银行以大中矿业贷款
的名义受托支付给众兴集团及其关联方,众兴集团及其关联方再归还资金给大中
矿业。
众兴集团及关联方作为借款人发生转贷的资金流向为:资金先由银行以众兴
集团及其关联方贷款的名义受托支付给祥盛乌拉特前旗分公司,祥盛乌拉特前旗
分公司再归还资金给众兴集团及关联方。
C.转贷形成的原因
转贷形成的原因是部分银行贷款到期还旧借新时满足贷款银行受托支付要
求而产生。
D.转贷获得资金的用途
转贷获得资金用来贷款还旧借新。
2)贷款过桥
大中矿业部分贷款到期进行还旧借新时资金不足,向众兴集团及其关联方拆
借资金。
A.因贷款过桥形成的资金拆借金额
2018 年至 2019 年大中矿业与关联方之间因贷款过桥形成的资金拆借情况如
下:
单位:万元
公司
年度 拆借方 性质 形式 流入金额 流出金额
名称
大中矿 众兴集
大中矿业贷
2018 业及子 团及关 资金 3,500.00 3,500.00
款过桥
年度 公司 联方
合计 3,500.00 3,500.00
大中矿 众兴集
大中矿业贷
2019 业及关 团及关 资金 6,590.00 6,590.00
款过桥
年度 联方 联方
合计 6,590.00 6,590.00


353
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B.因贷款过桥形成资金拆借的资金流向性质
大中矿业因贷款过桥形成资金拆借的资金流向性质:资金先从众兴集团及其
关联方流向大中矿业,贷款借新还旧后,大中矿业再归还资金给众兴集团及关联
方。
C.因贷款过桥形成资金拆借的原因
大中矿业部分贷款到期还旧借新操作时资金不足。
D.因贷款过桥获得资金的用途
大中矿业因贷款过桥获得的资金用于偿还银行贷款。
3)因日常经营形成的资金及票据拆借
A.因日常经营形成的资金及票据拆借金额
2018 年至 2019 年,大中矿业与关联方之间因日常经营形成的资金及票据拆
借金额如下:
单位:万元
公司 拆借 期初其他 期末其他
年度 性质 形式 流入金额 流出金额
名称 方 应付余额 应付余额
众兴 资金 5,233.30 6,131.12
大中矿业
集团
大中 常经营需 1,241.74 813.92
及关 票据 1,070.00 600.00
矿业 要
联方
及子
大中矿业
公司 安素
常经营需 资金 0.00 440.00 0.00 440.00
2018 梅

年度
祥盛
众兴 祥盛乌拉 资金 573.00 130.00
乌拉
集团 特前旗分
特前 0.00 135.71
及关 常经营资
旗分 票据 552.71 860.00
联方 金需要
公司
合计 1,241.74 7,869.01 7,721.12 1,389.63
2019 众兴 资金 7,574.82 12,497.51
大中矿业
年度 集团
大中 常经营需 813.92 0.00
及关 票据 7,188.87 3,080.10
矿业 要
联方
及关
大中矿业
联方 安素
常经营需 资金 440.00 0.00 440.00 0.00



祥盛 众兴 祥盛乌拉
资金 135.71 1,075.13 156.41 955.78
乌拉 集团 特前旗分



354
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公司 拆借 期初其他 期末其他
年度 性质 形式 流入金额 流出金额
名称 方 应付余额 应付余额
特前 及关 公司日常
旗分 联方 经营需要 票据 321.35 420.00
公司
合计 1,389.63 16,160.17 16,594.02 955.78

B.因日常经营形成资金及票据拆借的资金流向性质
大中矿业因日常经营形成资金及票据拆借的资金流向性质:资金先从众兴集
团及其关联方流向大中矿业,大中矿业再归还资金给众兴集团及关联方。
祥盛乌拉特前旗分公司因日常经营形成资金及票据拆借的资金流向性质:资
金先从众兴集团及其关联方流向祥盛乌拉特前旗分公司,祥盛乌拉特前旗分公司
再归还资金给众兴集团及关联方。
C.因日常经营形成资金及票据拆借的原因
2018 年至 2019 年大中矿业日常经营资金压力较大,当资金不足时需要众兴
集团及关联方提供资金支持。
2018 年至 2019 年,祥盛乌拉特前旗分公司日常经营资金不足时需要众兴集
团及其关联方提供资金支持。
D.因日常经营形成资金及票据拆借的用途
大中矿业因日常经营形成资金及票据拆借的资金用来支付供应商款项及维
持日常经营。
祥盛乌拉特前旗分公司因日常经营形成资金及票据拆借的资金用来支付员
工薪酬及维持日常经营。
4)大中公路代收代付
乌拉特前旗财政局将大中公路资产处置款拨付至大中矿业账户,大中矿业后
续向大中公路转付了该笔资产处置款形成了大中矿业与大中公路之间的代收代
付往来。
A.因代收代付形成的往来金额
2018 年至 2019 年,大中矿业与关联方之间因代收代付形成的往来金额如下:




355
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单位:万元
期末其
公司 拆借 期初其他
年度 性质 形式 流入金额 流出金额 他应付
名称 方 应付余额
余额
大中
矿业 大中
2018 代收代付 资金 0.00 2,450.97 注 1 1,510.66 注 2 940.31
及子 公路
年度
公司
合计 0.00 2,450.97 1,510.66 940.31
大中
矿业 大中
2019 代收代付 资金 940.31 0.00 940.31 0.00
及关 公路
年度
联方
合计 940.31 0.00 940.31 0.00
注 1:2018 年发行人收到与大中公路有关的资金流入 2,450.97 万元全部为乌拉特前旗财
政局向发行人银行账户拨付的大中公路资产处置款。
注 2:2018 年公司向大中公路拨付的资金 1,510.66 万元中,有 10.66 万元为乌拉特前旗
财政局将本应拨付给公司的公路养护款拨付至大中公路账户。

B.因代收代付形成往来的资金流向性质
大中矿业因代收代付形成往来的资金流向性质:资金先从乌拉特前旗财政局
流向大中矿业,大中矿业再代付资金给大中公路。
C.因代收代付形成往来资金的原因
发行人运营“哈石小佘太大中铁矿至明安段公路”,大中公路运营“明安至
包头哈业脑包段公路”,2017 年内蒙古自治区取消了二级公路收费,由于大中
公路规模较小,财务人员较少,且不熟悉公路收费权取消后资产处置款的申领流
程,大中公路委托发行人代为办理资产处置款申请流程,因此,乌拉特前旗财政
局将应支付给大中公路的资产处置款划付到发行人账户,发行人向大中公路转付
了该笔款项。
D.因代收代付形成往来资金的用途
大中矿业从乌拉特前旗财政局代收的款项全部代付给大中公路。
(2)大中矿业首次申报审计截止日后关联方往来情况
①大中矿业与众兴集团及其关联方
首次申报审计截止日后,无往来。
②大中矿业与安素梅
首次申报审计截止日后,无往来。


356
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③大中矿业与大中公路
首次申报审计截止日后,无往来。
④祥盛乌拉特前旗分公司与众兴集团及其关联方
首次申报审计截止日后,祥盛乌拉特前旗分公司与众兴集团及其关联方往来
情况如下:
单位:万元
期初余 借入 归还
时间 性质 期末余额
额 资金 票据 资金 票据
祥盛乌拉特
前旗分公司
1,274.13 566.09 1,156.00 -
2020 年 日常经营需
955.78 1,640.00
1-4 月 要
众兴集团转
3,200.00 - 3,200.00 -
贷需要
2020 年
1,640.00 - - - 1,630.00 10.00 0.00
5-6 月

上表发生的转贷、资金和票据拆入拆出的资金流向性质、原因及资金用途与
2018 年至 2019 年祥盛乌拉特前旗分公司与众兴集团及其关联方发生的转贷、资
金和票据拆入拆出的资金流向性质、原因及资金用途相同。
(3)首次申报审计截止日后仍存在以上情形的原因
因于 2020 年 4 月按照会计差错更正自 2018 年 1 月起将祥盛乌拉特前旗分公
司纳入合并范围,由此造成发行人与众兴集团在首次申报审计截止日后存在转贷
及非经营性往来。
①与祥盛乌特拉前旗分公司合作的背景
2015 年 8 月,陕西祥盛实业集团有限公司在乌拉特前旗设立祥盛乌拉特前旗
分公司,在 2018 年之前未实质开展业务,陕西祥盛实业集团有限公司与大中矿
业、众兴集团不存在关联关系。
2018 年 1 月,大中矿业部分采矿员工希望能自主经营决策,尝试更有效的激
励模式,因此提出加入祥盛乌拉特前旗分公司,以祥盛乌拉特前旗分公司的名义
承包大中矿业部分采矿业务;而大中矿业也愿意在不增加整体成本的前提下进行
激励模式的探索,因此同意了该方案。由于该批员工缺乏账务处理、行政管理经
验,聘用相应人才会相应增加其管理成本,习惯上也认可大中矿业的账务处理、
行政管理,故委托大中矿业代管祥盛乌拉特前旗分公司的账务及行政管理。

357
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②首次申报审计截止日后,因会计差错更正合并祥盛乌拉特前旗分公司报表
追溯重述造成与众兴集团存在转贷及非经营性往来
大中矿业在 2018-2019 年度未将祥盛乌拉特前旗分公司纳入合并财务报表范
围。2020 年 4 月,保荐机构和审计机构根据实质重于形式原则,认定大中矿业
自 2018 年 1 月起就能控制祥盛乌拉特前旗分公司,在首次申报时对大中矿业
2018-2019 年度财务报表的合并范围进行了更正,将祥盛乌拉特前旗分公司自
2018 年 1 月起纳入大中矿业的合并财务报表范围。
因进行会计差错更正自 2018 年 1 月起将祥盛乌拉特前旗分公司纳入合并财
务报表范围,形成首次申报审计截止日后大中矿业与众兴集团及其关联方转贷及
非经营性往来。
为规范祥盛乌拉特前旗分公司与众兴集团及其关联方之间的往来,保荐机构
要求该部分员工和业务回归大中矿业并注销祥盛乌拉特前旗分公司。2020 年 4
月 30 日,祥盛乌拉特前旗分公司采矿业务和人员全部回到大中矿业。祥盛乌拉
特前旗分公司于 2020 年 8 月 11 日注销。
(4)公司与关联方往来拆借资金流向,是否通过体外资金循环粉饰业绩
1)公司与关联方往来拆借资金流向
报告期内,众兴集团及其关联方净拆入资金的总体情况如下:
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
净拆入 955.78 -6.14 292.11

报告期内,众兴集团及其关联方不存在占用大中矿业资金的情况,上表所述
净拆入金额的实质为大中矿业归还历史年度大中矿业对众兴集团及其关联方的
资金占用,净拆入资金用于众兴集团及其关联方的日常经营。
2)是否通过体外资金循环粉饰业绩
众兴集团及其关联方存在与大中矿业少量客户和供应商重叠的情况,客户供
应重叠情况详见“本节三、(八)关联自然人投资、任职相关企业与发行人业务
的关系、客户及供应商重合情况说明”部分内容。大中矿业存在少量既是客户同
时又是供应商的情况,具体情况如下:
①大中矿业同时是客户又是供应商的情况

A、安徽省振蕊商贸有限公司

358
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单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采购金额 213.02 159.60 256.81
采购商品/接受服务名称 钢筋网、滤布、无纺布等
销售金额 32.80 211.50 -
销售商品/提供服务名称 机制砂 机制砂 -


C、霍邱县华安达商品混凝土有限公司
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采购金额 330.34 668.32 606.62
采购商品/接受服务名称 混凝土
销售金额 - 114.73 -
销售商品/提供服务名称 - 机制砂 -


D、安徽东巨新型建材有限公司
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采购金额 2,460.39 3,764.51 1,875.09
采购商品/接受服务名称 购胶凝剂
销售金额 37.83 86.37 -
销售商品/提供服务名称 机制砂 机制砂 -


E、霍邱县耀犇商贸有限公司
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采购金额 154.63 25.45 -
采购商品/接受服务名称 租赁挖掘机
销售金额 - 5.13 -
销售商品/提供服务名称 - 机制砂 -

②公司未通过体外资金循环粉饰财务报表
众兴集团及其关联方从发行人处获得资金后主要用于大中矿业归还贷款,其
余扣除向大中矿业日常拆借后的净流入用于自身的日常经营,不存在大额异常的
资金支付情况。众兴集团及关联方与发行人的客户及供应商存在交易及资金流
水,上述交易及资金流水均基于真实合理的业务发生,定价合理,不存在交易不


359
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正常或资金流向不正常的情形,不存在通过体外资金循环粉饰财务报表。公司未
通过体外资金循环粉饰财务报表。
(5)关联交易对独立性的影响
报告期内,公司向关联方销售的收入额占比及毛利额占比情况如下:




360
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单位:万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
关联
交易 定价 占营业
方名 占营业收 占毛利 占营业收 占毛利 占毛利
内容 方式 收入 毛利 收入 毛利 收入 收入比 毛利
称 入比例 比例 入比例 比例 比例

爆破 协议
- - - - 26.21 0.01% 17.58 0.01% 122.91 0.08% 69.46 0.08%
金辉 服务 价
稀矿 协议
材料 - - - - - - - - 16.94 0.01% 0.00 0.00%

包钢
铁精 协议
还原 569.53 0.23% 454.69 0.32% 5,787.99 2.25% 4,047.01 3.29% 5,041.92 3.28% 3,387.38 3.97%
粉 价

泰信
协议
祥矿 材料 0.21 0.00% 0.04 0.00%


合计 569.53 0.23% 454.69 0.32% 5,814.20 2.26% 4,064.59 3.30% 5,181.98 3.37% 3,456.88 4.05%




361
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报告期内,发行人对关联方的销售额及占比和毛利额及占比均较小,对发行
人的经营独立性不构成影响,不会构成对控股股东或实际控制人的依赖,不存在
通过关联交易调节发行人收入利润或成本费用、对发行人利益输送的情形。
2、关联方租赁
金鼎光伏向公司租赁土地使用权
①交易的具体情况
2017 年,金鼎光伏与公司就土地租赁事宜签署了土地租赁合同,金鼎光伏
向公司租用总面积约 205.90 亩的土地,租赁期限为 20 年,自 2017 年 1 月 1 日
起至 2036 年 12 月 31 日,租金合计人民币 210.00 万元。
报告期内,公司确认的金鼎光伏土地租赁收入分别为 8.2 万元、8.2 万元和
8.2 万元,占当期营业收入比例较低。报告期各期末,公司预收土地租赁款余额
分别为 0.76 万元、180.40 万元和 172.20 万元。
②交易背景及关联交易的必要性、合理性
金鼎光伏为一家从事太阳能发电的企业,其铺设太阳能电站需要占用较多的
土地,发行人厂区存在较大区域的空地,发行人向金鼎光伏出租土地使用权具有
必要性和合理性。
③定价依据及公允性
发行人与金鼎光伏参照周边土地情况协商确定租金水平,定价具有公允性。
3、关联担保
(1)截至 2020 年 12 月 31 日正在履行的关联担保
截至 2020 年 12 月 31 日,正在履行的由发行人作为担保人或被担保人的关
联担保如下:
序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
众兴集团、林来嵘、
众兴
安素梅提供连带责任
集团、
发行 2018.06.26- 保证担保;众兴集团 民生银行大
1. 林来 47,000.00
人 2021.09.7 以其持有的发行人 连分行
嵘、安
1.2 亿元股权提供质
素梅
押担保
众兴 发行 众兴集团、林来嵘、
2. 4,000.00
集团、 人 安素梅提供连带责任
林来 2018.08.24- 保证担保;金辉稀矿 中信银行呼
嵘、安 发行 2021.09.15 以其乌拉特前旗小佘 和浩特分行
3. 3,800.00
素梅、 人 太镇采矿权提供抵押
金辉 担保


362
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序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
稀矿
众兴 2016.03.30-
4. 1,192.00
集团、 2021.02.26
林来
发行 光大银行呼
嵘、安 连带责任保证担保
人 2016.06.03- 和浩特分行
5. 素梅、 2,200.00
2021.04.30
梁宝

金日
众兴 2010.09.28- 中国银行六
6. 晟矿 67,300.00 连带责任保证担保
集团 2021.09.28 安分行

2020.01.07-
7. 1,000.00
2021.01.06
2020.01.10-
8. 1,500.00
2021.01.09
2020.01.13-
9. 1,500.00
2021.01.12
10 林来 2020.01.14- 农业银行乌
2,500.00
发行 2021.01.13 林来嵘、安素梅提供
嵘、安 拉特前旗支
11 人 2020.01.14- 连带责任保证
素梅 1,000.00 行
2021.01.13
12 2020.01.19-
1,000.00
2021.01.18
13 2020.01.20-
900.00
2021.01.19
14 2020.06.16-
6,300.00
2021.06.15
15 众兴 发行 2020.03.03- 农业银行乌
1,500.00 连带责任保证担保
集团 人 2021.03.02 拉特前旗支
16 2020.04.02- 行
1,500.00
2021.04.01
17 2020.04.07-
1,500.00
2021.04.06
18 2020.04.08-
1,500.00
2021.04.07
19 2020.04.09-
2,000.00
2021.04.08
20 2020.04.23-
1,500.00
2021.04.22
21 2020.04.24-
1,500.00
2021.04.23
22 2020.04.26-
1,500.00
2021.04.25
23 2020.05.06-
1,500.00
2021.05.05
24 2020.05.07-
2,000.00
2021.05.06
25 2020.05.15-
1,000.00
2021.05.14
26 2020.05.19-
1,000.00
2021.05.18
27 2020.05.20-
1,000.00
2021.05.19

363
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
28 2020.05.20-
1,000.00
2021.05.19
29 2020.05.21-
1,000.00
2021.05.20
30 2020.05.21-
1,000.00
2021.05.20
31 2020.05.22-
1,000.00
2021.05.21
32 2020.05.22-
1,000.00
2021.05.21
33 2020.05.28-
2,000.00
2021.05.27
34 2020.05.29-
2,000.00
2021.05.28
35 2020.06.16-
6,300.00
2021.06.15
36 2020.06.17-
2,000.00
2021.06.16
37 2020.06.18-
2,000.00
2021.06.17
38 2020.06.29-
2,000.00
2021.06.28
39 金辉 发行 2020.05.15- 金辉稀矿以其土地使 农业银行乌
1,000.00
稀矿 人 2021.05.14 用权、机器设备提供 拉特前旗支
40 2020.05.19- 抵押担保 行
1,000.00
2021.05.18
41 2020.05.20-
1,000.00
2021.05.19
42 2020.05.20-
1,000.00
2021.05.19
43 2020.05.21-
1,000.00
2021.05.20
44 2020.05.21-
1,000.00
2021.05.20
45 2020.05.22-
1,000.00
2021.05.21
46 2020.05.22-
1,000.00
2021.05.21
47 2020.05.28-
2,000.00
2021.05.27
48 2020.05.29-
2,000.00
2021.05.28
49 2020.06.17-
2,000.00
2021.06.16
50 2020.06.18-
2,000.00
2021.06.17
51 2020.01.07-
1,000.00
2021.01.06
52 2020.01.10-
1,500.00
2021.01.09
53 2020.01.13-
1,500.00
2021.01.12
54 2020.01.14-
2,500.00
2021.01.13

364
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
55 2020.01.14-
1,000.00
2021.01.13
56 2020.01.19-
1,000.00
2021.01.18
57 2020.01.20-
900.00
2021.01.19
58 2020.06.16-
6,300.00
2021.06.15
59 2020.06.29-
2,000.00
2021.06.28
金峰化工以其机器设
备、车辆及电子设备
金峰 提供抵押担保;金峰
60 化工、 发行 2020.05.11- 化工提供连带责任保 交通银行乌
12,730.00
金辉 人 2022.05.11 证担保;金辉稀矿将 海分行
稀矿 其所有的金峰化工
3,500 股份设定质押
担保
众兴
集团、
众兴集团、林来嵘、
安素
安素梅、吴金涛提供
61 梅、吴 发行 2020.03.02- 包头农村商
6,000.00 连带责任保证担保;
金涛、 人 2021.04.30 业银行
鑫元盛以其土地使用
林来
权提供抵押担保
嵘、鑫
元盛
林来
62 发行 2020.02.25- 林来嵘、安素梅提供 包头银通村
嵘、安 2,000.00
人 2023.02.24 连带责任保证担保 镇银行
素梅
林来 大千
63 2020.03.17- 林来嵘、林圃正提供 包头银通村
嵘、林 博矿 500.00
2021.03.16 连带责任保证担保 镇银行
圃正 业
64
农业银行乌
众兴 发行 2020.07.02-
400.00 连带责任保证担保 拉特前旗支
集团 人 2021.07.01


65 2020.07.03-
400.00
2021.07.02
66 2020.07.23-
1,650.00
2021.07.22
67 2020.07.24-
2,000.00
2021.07.23
68 2020.07.27-
1,550.00
2021.07.26
69 2020.12.14-
5,000.00
2023.12.13
70 2020.12.15-
3,000.00
2023.12.14
71 2020.12.24-
4,000.00
2023.12.23


365
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
72 2020.12.25-
2,250.00
2023.12.24
73 2020.12.28-
1,750.00
2023.12.27
74 2020.07.02-
400.00
2021.07.01
75 2020.07.03-
400.00
2021.07.02
76 2020.07.23-
1,650.00
2021.07.22
77 2020.07.24-
2,000.00
2021.07.23
78 2020.07.27- 金辉稀矿以其土地使 农业银行乌
1,550.00
金辉 发行 2021.07.26
用权、机器设备提供 拉特前旗支
79 稀矿 人 2020.08.06-
1,500.00 抵押担保 行
2021.08.05
80 2020.08.07-
1,500.00
2021.08.06
81 2020.08.07-
1,500.00
2021.08.06
82 2020.08.10-
1,500.00
2021.08.09
83 2020.08.10-
1,850.00
2021.08.09
84 2020.12.14-
5,000.00
2023.12.13
85 2020.12.15-
3,000.00
2023.12.14 农业银行乌
86 金辉 发行 2020.12.24- 金辉稀矿以机器设备
4,000.00 拉特前旗支
稀矿 人 2023.12.23 提供抵押担保

87 2020.12.25-
2,250.00
2023.12.24
88 2020.12.28-
1,750.00
2023.12.27
林来 林来嵘、安素梅提供 农业银行乌
89 发行 2020.12.28-
嵘、安 1,750.00 13,000 万元最高额保 拉特前旗支
人 2023.12.27
素梅 证担保 行
众兴
90 集团、 发行 2020.07.20- 众兴集团、林来嵘提 中国银行巴
36,000.00
林来 人 2021.07.19 供连带责任保证担保 彦淖尔分行

众兴 众兴集团、林来嵘、
集团、 安素梅提供连带责任
91 林来 发行 2020.09.07- 保证担保;众兴集团 民生银行大
43,250.00
嵘 人 2021.09.07 以持有大中矿业 连分行
、安素 12000 万股股权提供
梅 质押担保
92 众兴 众兴集团、林来嵘、
4,000.00
集团、 安素梅提供连带责任
发行 2020.09.16- 中信银行呼
林来 保证担保;金辉稀矿
93 人 2021.09.15 和浩特分行
嵘、安 3,800.00 以文阁尔庙石英岩矿
素梅、 采矿权提供抵押担保

366
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
金辉
稀矿
94 2020.09.09- 众兴集团提供连带责
2,700.00
2023.09.02 任保证担保
95 众兴 发行 2020.11.09- 众兴集团提供连带责 阿拉善农村
500.00
集团 人 2021.11.08 任保证担保 商业银行
96 2020.11.09- 众兴集团提供连带责
3,700.00
2021.11.08 任保证担保
众兴
集团、 内蒙古乌拉
众兴集团、林来嵘、
97 林来 发行 2020.09.27- 特农村商业
500.00 安素梅提供连带责任
嵘 人 2021.09.26 银行股份有
保证担保
、安素 限公司

众兴
集团、
众兴集团、林来嵘、
98 林来 发行 2020.11.17- 平安银行天
30,000.00 安素梅提供连带责任
嵘 人 2021.11.16 津分行
保证担保
、安素

99 2020.07.31-
安徽 18,000.00
2021.07.31
众兴 众兴集团提供连带责 中国银行六
10 金日
集团 2020.08.27- 任保证担保 安分行
晟 2,000.00
2021.08.27
10
500.00

10
500.00

10
500.00

10
安徽 500.00 华夏银行合
众兴 2020.08.24- 众兴集团提供连带责
金日 肥经开区支
10 集团 2021.08.24 任保证担保
晟 500.00 行

10
500.00

10
500.00

10
500.00

10 2020.09.11-
张杰、 安徽 2,000.00 张杰、陈贤初、王义、 霍邱县工业
2021.09.10


367
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
陈贤 金日 王小良、程家德、谢 投资有限公
初、王 晟 钟声、王振华、吴江 司
义、王 海、申双所提供连带
小良、 责任保证担保
程家
德、谢
钟声、
王振
华、吴
江海、
申双
15

安徽霍邱农
11 安徽
2020.09.03- 张杰提供连带责任保 村商业银行
张杰 金日 5,000.00
2023.09.03 证担保 股份有限公



(2)报告期内已解除的关联担保
1)截至 2019 年 12 月 31 日,发行人与关联方之间发生的关联担保情况如下:
序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
林来嵘、安素梅
提供连带责任保
1 4,440.00 2019.01.18-2020.01.17 证担保;金辉稀
林来 矿以其土地使用
嵘、安 权提供抵押担保 农业银行乌
发行
素梅、 林来嵘、安素梅 拉特前旗支

金辉 提供连带责任保 行
稀矿 证担保;金辉稀
2 5,060.00 2019.01.29-2020.01.28
矿以其土地使用
权、机器设备提
供抵押担保
3 众兴 发行 1,500.00 2019.03.15-2020.03.14 连带责任保证担 农业银行乌
集团 人 保 拉特前旗支
4 1,500.00 2019.04.18-2020.04.17 行
5 1,500.00 2019.04.25-2020.04.24
6 2,500.00 2019.04.30-2020.04.29
7 2,500.00 2019.05.20-2020.05.19
8 2,500.00 2019.05.22-2020.05.21
9 3,000.00 2019.05.23-2020.05.22
10 3,000.00 2019.05.24-2020.05.23




15
该等人员为发行人或安徽金日晟员工,该项借款已于 2021 年 1 月归还,相应担保解
除。


368
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
11 3,000.00 2019.05.27-2020.05.26
12 2,000.00 2019.05.29-2020.05.28
13 2,500.00 2019.05.07-2020.05.06
14 2,500.00 2019.05.06-2020.05.05
15 2,000.00 2019.07.18-2020.07.17
16 2,950.00 2019.07.17-2020.07.16
17 1,500.00 2019.07.24-2020.07.23
18 2,000.00 2019.07.29-2020.07.28
19 1,100.00 2019.07.30-2020.07.29
20 2,000.00 2019.07.30-2020.07.29
21 1,400.00 2019.08.01-2020.07.31
22 1,900.00 2019.08.07-2020.08.06
23 5,000.00 2019.08.08-2020.08.07
24 2,500.00 2019.12.16-2020.12.15
25 2,500.00 2019.12.18-2020.12.17
26 2,500.00 2019.12.19-2020.12.18
27 2,500.00 2019.12.22-2020.12.21
28 2,500.00 2019.12.23-2020.12.22
29 1,750.00 2019.12.24-2020.12.23
众兴
中国银行巴
集团、 发行 连带责任保证担
30 37,000.00 2019.07.08-2020.07.07 彦淖尔市分
林来 人 保


众兴
集团、
发行 连带责任保证担 平安银行天
31 林来 38,000.00 2019.09.29-2020.09.28
人 保 津分行
嵘、安
素梅
连带责任保证担
32 2,700.00 2019.09.04-2020.09.03
众兴 发行 保 阿拉善农村
集团 人 连带责任保证担 商业银行
33 500.00 2019.11.12-2020.11.11

众兴
包头市高新
煤炭、 发行 连带责任保证担
34 500.00 2019.11.05-2020.11.04 银通村镇银
林来 人 保


众兴 众兴集团、林来
集团、 嵘、安素梅、金
林来 发行 峰化工提供连带 交通银行乌
35 14,130.00 2018.11.07-2020.11.07
嵘、安 人 责任保证担保; 海分行
素梅、 金峰化工以其机
金峰 器设备、车辆及

369
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 (万元)
化工、 电子设备提供抵
金辉 押担保;金辉稀
稀矿 矿以其持有的金
峰化工 3,500 万
元股权提供质押
担保
众兴 发行 连带责任保证担 阿拉善农村
36 4,000.00 2018.11.14-2020.11.13
集团 人 保 商业银行
500.00
500.00
500.00
金日 500.00 华夏银行合
众兴 连带责任保证担
37 晟矿 2019.08.22-2020.08.22 肥经开区支
集团 500.00 保
业 行
500.00
500.00
500.00
金日
众兴 连带责任保证担 中国银行六
38 晟矿 20,000.00 2019.09.16-2020.09.15
集团 保 安分行

众兴
众兴集团、林来
集团、
嵘、安素梅、吴
安素
金涛提供连带责
梅、吴 发行 包头农村商
39 6,000.00 2019.01.26-2020.01.25 任保证担保;鑫
金涛、 人 业银行
元盛以其土地使
林来
用权提供抵押担
嵘、鑫

元盛
发行 众兴 2017.06.28-2020.05 连带责任保证担 民生银行大
40 50,000.00
人 集团 [注 1] 保 连分行
张杰、
陈贤
初、闫
静、杨
伟亮、
张杰、陈贤初、
王义、
闫静、杨伟亮、
王小
安徽 王义、王小良、 霍邱县工业
良、朱
41 金日 2,000.00 2020.02.28-2020.08.28 朱海兵、程家德、 投资有限公
海兵、
晟 谢钟声、王振华、 司
程家
吴江海提供连带
德、谢
责任保证担保
钟声、
王振
华、吴
江海
[注 2]
注 1:发行人对众兴集团的担保已经解除。
注 2:该等人员为发行人或金日晟矿业员工。

370
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


2)截至 2018 年 12 月 31 日,发行人与关联方之间发生的关联担保情况如下:
序 担保 被担保 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 人 (万元)
1 1,500.00 2018.03.20-2019.03.19
2 2,200.00 2018.04.20-2019.04.19
3 4,000.00 2018.06.06-2019.06.05
4 4,100.00 2018.06.08-2019.06.07
5 4,100.00 2018.06.11-2019.06.10
6 4,100.00 2018.06.13-2019.06.12
7 4,100.00 2018.06.15-2019.06.14
8 4,100.00 2018.06.21-2019.06.20 农业银行乌
众兴 连带责任保证
发行人 拉特前旗支
9 集团 7,500.00 2018.07.11-2019.07.10 担保

10 2,000.00 2018.07.18-2019.07.17
11 2,000.00 2018.07.24-2019.07.23
12 3,300.00 2018.07.30-2019.07.29
13 3,300.00 2018.07.31-2019.07.30
14 3,300.00 2018.08.07-2019.08.06
15 2,500.00 2018.08.17-2019.08.16
16 2,500.00 2018.08.09-2019.08.08
17 2,500.00 2018.12.15-2019.12.14
18 2,500.00 2018.12.18-2019.12.17
19 2,500.00 2018.12.20-2019.12.19 农业银行乌
众兴 连带责任保证
发行人 拉特前旗支
20 集团 2,500.00 2018.12.21-2019.12.20 担保

21 2,500.00 2018.12.25-2019.12.24
22 1,850.00 2018.12.27-2019.12.26
23 2,000.00 2018.11.06-2019.05.03
24 2,000.00 2018.11.14-2019.05.03
众兴
25 集 2,900.00 2018.11.19-2019.05.03 中国银行巴
连带责任保证
团、 发行人 彦淖尔市分
26 1,800.00 2018.11.26-2019.05.03 担保
林来 行

27 1,000.00 2018.12.11-2019.05.03
28 27,300.00 2018.12.25-2019.05.03
众兴

团、 连带责任保证 平安银行天
29 发行人 41,000.00 2018.06.26-2019.06.13
林来 担保 津分行
嵘、
安素

371
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担保 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 人 (万元)

众兴集团、林
众兴
来嵘、安素梅

提供连带责任
团、
保证担保;众 民生银行大
30 林来 发行人 50,000.00 2018.06.26-2019.06.10
兴集团以其持 连分行
嵘、
有的发行人 1.2
安素
亿股股份提供

质押担保
众兴集团、林
31 众兴 3,200.00 2018.08.23-2019.08.23 来嵘提供连带

责任保证担
团、
32 3,200.00 2018.08.23-2019.08.23 保;金辉稀矿 中信银行呼
林来 发行人
以其乌拉特前 和浩特分行
嵘、
旗小佘太镇采
33 金辉 3,100.00 2018.08.24-2019.08.24 矿权提供最高
稀矿
额抵押担保
34 众兴 1,300.00 2016.03.29-2019.02.27

35 团、 1,300.00 2016.03.30-2019.02.27 中国光大银
连带责任保证
林来 发行人 行呼和浩特
36 915.00 2016.03.31-2019.02.27 担保
嵘、 分行
梁宝
37 2,200.00 2016.06.03-2019.05.02

38 2,700.00 2018.09.05-2019.09.04
39 众兴 500.00 2018.11.14-2019.11.13 连带责任保证 阿拉善农村
发行人
40 集团 4,000.00 2018.09.05-2018.12.04 担保 商业银行

41 4,000.00 2018.11.14-2020.11.13
42 3,100.00 2018.10.24-2019.10.24
43 3,100.00 2018.10.26-2019.10.24
44 2,500.00 2018.10.26-2019.10.24
众兴 金日晟 连带责任保证 中国银行六
45 3,000.00 2018.10.29-2019.10.24
集团 矿业 担保 安分行
46 2,200.00 2018.10.30-2019.10.24
47 3,000.00 2018.10.30-2019.10.24
48 3,100.00 2018.10.31-2019.10.24
49 众兴 金日晟 500.00 2018.08.24-2019.08.24 连带责任保证 华夏银行合
集团 矿业 担保 肥经开区支
50 500.00 2018.08.24-2019.08.24 行
51 500.00 2018.08.24-2019.08.24
52 500.00 2018.08.24-2019.08.24
53 500.00 2018.08.24-2019.08.24
54 500.00 2018.08.24-2019.08.24
55 500.00 2018.08.24-2019.08.24


372
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书

序 担保 被担保 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 人 (万元)
56 500.00 2018.08.24-2019.08.24
57 93.00 2018.08.24-2019.08.24
安徽霍邱农
金德威 连带责任保证 村商业银行
58 张杰 1,550.00 2018.10.18-2019.10.18
新材料 担保 股份有限公


3)截至 2017 年 12 月 31 日,发行人与关联方之间发生的关联担保情况如下:
借款金
序 被担保
担保人 额(万 借款期限 担保方式 贷款银行
号 人
元)
1 4,500.00 2017.04.28-2018.04.27
2 4,000.00 2017.05.16-2018.05.15
3 6,500.00 2017.06.09-2018.06.08
4 7,750.00 2017.06.14-2018.06.13
5 4,500.00 2017.06.20-2018.06.19
6 2,500.00 2017.07.12-2018.07.11
7 2,500.00 2017.07.24-2018.07.23
8 3,000.00 2017.07.28-2018.07.27
9 5,000.00 2017.07.31-2018.07.30
农业银行乌
众兴集 连带责任保证
10 发行人 3,400.00 2017.08.03-2018.08.02 拉特前旗支
团 担保

11 1,700.00 2017.09.04-2018.09.03
12 1,700.00 2017.09.06-2018.09.05
13 1,600.00 2017.09.11-2018.09.10
14 2,000.00 2017.12.07-2018.12.06
15 2,000.00 2017.12.12-2018.12.11
16 2,000.00 2017.12.15-2018.12.14
17 2,500.00 2017.12.18-2018.12.17
18 3,000.00 2017.12.22-2018.12.21
19 2,850.00 2017.12.25-2018.12.24
20 众兴集 发行人 1,000.00 2017.10.11-2018.10.09 连带责任保证 中国银行巴
团、林来 担保 彦淖尔市分
21 嵘 3,500.00 2017.10.16-2018.09.25 行
22 3,500.00 2017.10.19-2018.10.18
23 3,500.00 2017.10.23-2018.09.10
24 3,500.00 2017.10.24-2018.10.23
25 3,500.00 2017.10.25-2018.09.10

373
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借款金
序 被担保
担保人 额(万 借款期限 担保方式 贷款银行
号 人
元)
26 2,000.00 2017.10.30-2018.10.29
27 3,500.00 2017.11.03-2018.11.01
28 3,500.00 2017.11.07-2018.11.06
29 3,500.00 2017.11.13-2018.11.12
30 3,500.00 2017.11.15-2018.11.08
31 3,400.00 2017.11.21-2018.11.20
众兴集
团、林来 连带责任保证 平安银行天
32 发行人 44,000.00 2017.06.19-2018.06.19
嵘、安素 担保 津分行

33 3,000.00 2017.09.29-2018.06.19
34 3,000.00 2017.09.29-2018.06.19
35 3,000.00 2017.09.29-2018.06.19
36 3,000.00 2017.09.29-2018.06.19
37 3,400.00 2017.09.30-2018.06.20
38 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
众兴集团、林来
39 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20 嵘、安素梅提供
众兴集 连带责任保证
40 团、林来 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20 担保;众兴集团 民生银行大
发行人
41 嵘、安素 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20 以其持有的发 连分行
梅 行人 1.2 亿股股
42 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20 份提供质押担

43 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
44 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
45 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
46 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
47 1,600.00 2017.09.30-2018.06.20
48 1,500.00 2017.09.30-2018.06.20
49 2,000.00 2017.08.30-2018.08.29 众兴集团、林来
50 2,000.00 2017.08.30-2018.08.29 嵘提供连带责
众兴集
任保证担保;金
团、林来 中信银行呼
51 发行人 2,000.00 2017.08.30-2018.08.30 辉稀矿以其乌
嵘、金辉 和浩特分行
拉特前旗小佘
52 稀矿 2,000.00 2017.08.30-2018.08.30 太镇采矿权提
53 1,800.00 2017.08.30-2018.08.30 供最抵押担保

54 众兴集 发行人 1,977.76 2016.03.04-2018.02.04 连带责任保证 光大银行呼
团、林来 担保 和浩特分行
55 嵘、梁宝 1,300.00 2016.03.29-2018.02.28

56 1,300.00 2016.03.30-2018.02.28

374
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借款金
序 被担保
担保人 额(万 借款期限 担保方式 贷款银行
号 人
元)
57 915.00 2016.03.31-2018.02.28
58 2,200.00 2016.06.03-2018.05.03
众兴集
团、金峰
连带责任保证 交通银行乌
59 化工、金 发行人 16,780.00 2016.11.25-2018.11.25
担保 海分行
辉稀矿、
林来嵘
众兴集 连带责任保证 阿拉善农村
60 发行人 6,500.00 2016.09.13-2018.09.07
团 担保 商业银行
61 1,400.00 2017.11.23-2018.11.22
发行人以其应
62 2,000.00 2017.12.04-2018.12.03 收账款提供质 农业银行乌
发行人 六合胜 押担保,并提供 拉特前旗支
63 2,000.00 2017.12.28-2018.12.27 连带责任保证 行
担保
64 2,000.00 2018.01.05-2019.01.04
众兴集 连带责任保证 民生银行大
65 发行人 50,000.00 2017.06.30-2018.06.30
团 担保 连分行
发行人以其机
金辉稀 阿拉善农村
66 发行人 500.00 2017.08.04-2018.08.03 器设备提供抵
矿 商业银行
押担保
发行人以其持
鑫兴矿 有的包钢还原 阿拉善农村
67 发行人 4,000.00 2016.09.28-2019.09.13
业 铁 8.03%股权提 商业银行
供质押担保
68 500.00 2017.08.21-2018.08.21
69 500.00 2017.08.21-2018.08.21
70 500.00 2017.08.21-2018.08.21
71 500.00 2017.08.21-2018.08.21
华夏银行合
众兴集 金日晟 连带责任保证
72 500.00 2017.08.21-2018.08.21 肥经开区支
团 矿业 担保

73 500.00 2017.08.21-2018.08.21
74 500.00 2017.08.21-2018.08.21
75 500.00 2017.08.21-2018.08.21
76 93.00 2017.08.21-2018.08.21
众兴集 金日晟 连带责任保证 中国银行六
77 20,000.00 2017.10.31-2018.10.19
团 矿业 担保 安分行
王东、吴 金德威 连带责任保证 安徽霍邱农
78 2,000.00 2017.10.21-2018.10.19
江海 新材料 担保 村商业银行

4)交易背景及关联交易的必要性、合理性
发行人因为安徽矿山建设从银行借入较多资金,银行需要公司提供担保同时
要求发行人关联方提供担保,因此发行人关联方为发行人提供担保具有必要性和
合理性。


375
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


5)定价依据及公允性
根据发行人与关联方的约定,关联担保不收取担保费,符合企业和股东的各
自利益,定价具有公允性。
4、代收代付电费服务
(1)代收代付电费的具体情况
报告期内,巴彦淖尔电力局向公司球团分公司及关联方金峰化工、金鼎新材
料、金辉稀矿共同提供一路 110KV 的供电线路,并按使用量向四家单位合计收
取电费,四家单位按照各自使用量分摊电费后,由公司汇总缴纳,公司仅代收代
付,不赚取差价,报告期内代收代付发生额分别为 741.48 万元、690.01 万元和
296.50 万元。目前金峰化工、金鼎新材料、金辉稀矿已经与巴彦淖尔电力局协商
安装独立电表,单独计量,独立缴费,独立电表安装后,公司将不再代收代付金
峰化工、金鼎新材料、金辉稀矿的电费。
(2)交易背景及关联交易的必要性、合理性
由于历史原因,巴彦淖尔电力局向公司球团分公司及关联方金峰化工、金鼎
新材料、金辉稀矿共同提供一路 110KV 的供电线路,公司球团分公司代收代付
关联方的电费,关联交易具有必要性和合理性。
(3)定价依据及公允性
公司球团分公司代收代付关联方的电费,不收取手续费,定价具有公允性。
5、关联方股权收购
2019 年,金日晟矿业收购鑫日盛 100%股权,本次收购系代持股份的还原,
本次交易的情况详见“第五节四、(二)1、2019 年收购鑫日盛 100%股权”部分内
容。
6、代收代付大中公路资产处置款
(1)大中公路的基本情况
大中公路的基本情况如下:
公司名称 内蒙古乌拉特前旗大中公路有限责任公司
成立时间 2002-09-16
注册资本 50 万元人民币
住所 内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗哈石公路十五公里处
主营业务 公路经营管理


376
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股东情况 刘海燕持股 80%,梁秀英持股 20%

大中公路股东之间的关系如下:梁秀英为刘海燕母亲,二人为母女关系。
大中公路与大中矿业的关联关系如下:梁秀英与梁宝东系姐弟关系。报告期
内,刘海燕为众兴集团代持股份,根据实质重于形式原则,刘海燕为大中矿业实
际控制人林来嵘、安素梅关系密切的自然人。
(2)代收代付大中公路资产处置款
2017 年 3 月,内蒙古自治区下发了《内蒙古自治区人民政府关于做好取消
政府还贷二级公路收费和涉及人员安置工作事宜的通知》(内政发电[2017]7 号),
要求 2017 年 5 月 1 日起取消全区所有政府还贷二级公路收费。根据该文件,大
中公路停止了“明安至包头哈业脑包”段公路的收费。根据 2017 年 12 月 14 日巴
彦淖尔市财政局下发的《关于提前下达 2018 年政府还贷二级公路取消收费后补
助资金的通知》(巴财投[2017]1297 号),内蒙古乌拉特前旗大中公路有限责任
公司可以获得 4,648.20 万元。大中矿业公路分公司与大中公路一起办理了资产处
置款的申领。
2018 年 1 月和 6 月,乌拉特前旗财政局向大中矿业公路分公司支付了部分
本属于大中公路的款项。大中矿业公路分公司陆续向大中公路转付了上述款项。
具体代收代付的过程如下:
单位:万元
日期 名称 对方名称 收 支 备注
大中矿业公 乌拉特前
2018.1.16 1,500.00 - 代大中公路收款
路分公司 旗财政局
大中矿业公
2018.1.17 大中公路 - 1,500.00 向大中公路付款
路分公司
大中矿业公 乌拉特前
2018.6.26 950.97 - 代大中公路收款
路分公司 旗财政局
乌拉特前旗 付大中矿业公路分公司的公路
2018.11.16 大中公路 - 10.66
财政局 养护款至大中公路账户
大中矿业公
2019.8.30 大中公路 - 100.00 向大中公路付款
路分公司
大中矿业公
2019.12.6 大中公路 - 840.31 向大中公路付款
路分公司

(3)代收代付大中公路资产处置款的合理性
大中公路因为公司规模较小,财务人员较少,且不熟悉公路收费权取消后资


377
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产处置款的申领流程,委托大中矿业代为办理资产处置款申请流程具有合理性。
大中公路的股东刘海燕为公司实际控制人林来嵘、安素梅关系密切的自然
人,大中矿业公路分公司暂缓支付“明安至包头哈业脑包”段公路的资产处置款获
得大中公路同意,且大中公路同意不收取资产处置款暂缓支付期间的利息,具有
合理性。
7、关联方资产转让情况
(1)关联方资产转让的具体情况
2018 年,金德威新材料向金辉稀矿出售了一批运输工具,清理收入为 16.40
万元;2019 年,金日晟将 2 台充气机式搅拌浮选机出售给金辉稀矿,设备账面
价值为 6.52 万元,清理收入为 6.98 万元,清理费用 0.96 万元,实现净损益-0.50
万元。
单位:万元
发生金额
关联方名称 关联交易类型
2020 年度 2019 年度 2018 年度
金辉稀矿 出售固定资产 - 6.98 16.40
合计 - 6.98 16.40

上述资产转让金额较小,交易双方未进行评估,成交价格参考市场价格确定,
未损害发行人的利益。
(2)交易背景及关联交易的必要性、合理性
发行人账面有部分资产拟处置,关联方存在相关需求,关联交易具有必要性
和合理性。
(3)定价依据及公允性
成交价格参考市场价格确定,定价具有公允性。

(三)关联方应收应付款项余额
1、应收关联方款项
单位:万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
关联方名
项目名称 账面 坏账准 账面 坏账 账面 坏账

余额 备 余额 准备 余额 准备
包钢还原
应收账款 732.14 45.46 1,460.14 73.01 3,015.01 150.75



378
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2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
金辉稀矿 - - - - 19.02 0.95
合计 732.14 45.46 1,460.14 73.01 3,034.04 151.70
预付账款 金辉稀矿 250.09 - - - - -

2、应付关联方款项
单位:万元
项目名称 关联方名称 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
金辉稀矿 - 2,453.28 101.83
应付账款 金峰化工 5.54 - 23.10
合计 5.54 2,453.28 124.93
众兴集团 - 955.78 949.63
安素梅 - 440.00
阿拉善盟左旗和
其他应付款 - 2.30 -
彤池盐业公司
大中公路 - - 940.31
合计 - 958.08 2,329.94
其他非流动负债 金鼎光伏 172.20 180.40 0.76

(四)关联交易对公司财务状况和经营成果的影响
报告期内,公司发生的经常性关联交易主要为公司向关联方采购原材料和销
售铁精粉及材料、提供爆破服务等。采购及销售材料的价格均参照市场价格确定,
不存在重大差异,向包钢还原铁销售铁精粉的价格按照包钢采购中心会议纪要价
格确定,具有公允性,对公司的财务状况和经营成果不构成重大影响。
公司发生的偶发性关联交易主要为公司与关联方发生的资金往来及关联担
保等,截至本招股说明书签署日,公司对众兴集团的担保已解除。关联担保对公
司的财务状况和经营成果不构成重大影响。其他偶发性关联交易还包括向关联方
代收代付电费、出租土地使用权和出售资产等,交易金额均较小,对公司的财务
状况和经营成果不构成重大影响。

五、关联交易决策权力与程序的规定
(一)《公司章程》的相关规定
《公司章程》第八十四条规定:股东大会审议有关关联交易事项时,关联股
东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股

379
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东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
审议关联交易事项,关联股东的回避和表决程序如下:
(一)股东大会审议的事项与股东有关联关系,该股东应当在股东大会召开
之日前,向公司董事会披露其关联关系;
(二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关联关系的
股东,并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系;
(三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审
议、表决;
(四)关联事项形成决议,必须由出席会议的非关联股东有表决权的股份数
的半数以上通过;如该交易事项属特别交易范围,应由出席会议的非关联股东有
表决权的股份数的三分之二以上通过;
(五)关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避的,有关
该关联事项的决议无效。

(二)《关联交易管理制度》的相关规定
1、关联交易的决策权力
《关联交易管理制度》第一百六十条规定:以下关联交易由股东大会审批:
1、金额在 3,000 万元以上(包括本数),且占公司最近一期经审计净资产绝对值
5%以上(包括本数)的关联交易;2、为关联人提供担保;3、为持有本公司 5
%以上股份的股东提供担保。
《关联交易管理制度》第一百六十一条规定:以下关联交易由董事会审批:
金额在 300 万元以上(包括本数)或高于公司最近经审计净资产值的 5%,但在
前条所述标准以下的关联交易。
《关联交易管理制度》第一百六十二条规定:公司其他关联交易,由董事会
授权总经理审批。
《关联交易管理制度》第一百六十三条规定:公司在连续十二个月内发生交
易相关的同类关联交易,按照累计计算的原则适用第一百六十至一百六十二条的
规定。
《关联交易管理制度》第一百六十四条规定:公司拟与关联人达成的总额高
于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5%的关联交易,应首先取得 1/2 以


380
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书


上独立董事认可后,提交董事会讨论。董事会审议上述关联交易时,独立董事应
发表独立意见。监事会对需董事会或股东大会批准的关联交易是否公平、合理,
是否存在损害公司和非关联股东合法权益的情形明确发表意见。
2、回避制度及表决程序
《关联交易管理制度》第一百六十六条规定:公司与关联方签署涉及关联交
易的合同、协议或作出其他安排时,应当采取必要的回避措施:(一)关联方不
得以任何方式干预公司的决定;(二)董事会审议关联交易事项时,关联董事应
当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。关联董事包括下列董事或者具有
下列情形之一的董事:1、交易对方;2、在交易对方任职,或在能直接或间接控
制该交易对方的法人单位或者该交易对方能直接或间接控制的法人单位任职的;
3、拥有交易对方的直接或间接控制权的;4、交易对方或者其直接或间接控制人
的关系密切的家庭成员;5、交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和
高级管理人员的关系密切的家庭成员;6、中国证监会、证券交易所或公司认定
的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的人士;(三)股东大会审议关
联交易事项时,具有下列情形之一的股东应当回避表决:1、交易对方;2、拥有
交易对方直接或间接控制权的;3、被交易对方直接或间接控制的;4、与交易对
方受同一法人或自然人直接或间接控制的;5、因与交易对方或者其关联人存在
尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的;6、
中国证监会或证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。

(三)《独立董事工作细则》的相关规定
《独立董事工作细则》第十二条规定:独立董事除具有法律、法规和《公司
章程》赋予董事的职权外,还具有以下特别职权:(一)重大关联交易(总额高
于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5%的关联交易)应由独立董事认可
后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾
问报告,作为其判断的依据。

六、规范并减少关联交易的措施
公司拥有独立的产、供、销系统,不存在原材料采购或产品销售依赖于关联
方的情况。在今后的生产经营过程中,对于难以避免的关联交易,公司将严格遵
守《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》及其他有关法律、法规的规定,

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并遵循市场公正、公平、公开的原则合理定价,通过严格执行关联交易基本原则、
决策程序、回避制度和信息披露等措施严格规范关联交易,以避免损害本公司及
其他中小股东的利益。
公司控股股东、实际控制人、持有发行人 5%以上股份的股东以及发行人董
事、监事和高级管理人员均签订了关于规范关联交易的承诺。

七、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事的意见
(一)报告期内关联交易制度的执行情况
本公司设立后发生的关联交易均按照决策权力执行了严格的决策程序,在审
议表决时关联董事、关联股东进行了回避,独立董事对重大关联交易发表了独立
意见,监事会对需董事会或股东大会批准的关联交易发表了明确意见。
2020 年 4 月 28 日,发行人第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于确
认公司 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日关联交易情况的议案》和《预计
2020 年关联交易的议案》。关联董事林来嵘、梁宝东和牛国锋回避表决。
2020 年 4 月 28 日,公司独立董事对《关于确认公司 2017 年 1 月 1 日至 2019
年 12 月 31 日关联交易情况的议案》和《预计 2020 年关联交易的议案》发表了
独立意见,认为关联交易价格及关联交易内容公允、合理,认为该议案符合法律
法规的规定,不存在损害中小投资者合法权益的情形。
2020 年 4 月 28 日,发行人第四届监事会第六次会议审议通过了《关于确认
公司 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日关联交易情况的议案》和《预计 2020
年关联交易的议案》。
2020 年 5 月 18 日,发行人 2019 年年度股东大会审议并通过了《关于确认
公司 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日关联交易情况的议案》和《预计 2020
年关联交易的议案》。
2021 年 3 月 16 日,发行人第四届董事会第十四次会议审议并通过了《2021
年度预计日常关联交易的议案》。关联董事林来嵘、梁宝东和牛国锋回避表决。

(二)独立董事的意见
公司独立董事对报告期内的关联交易事项进行了审核,确认:报告期内发生
的关联交易均按照《公司章程》履行了法定决策程序,定价公允,不存在损害公


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司利益的情形。
综上所述,发行人报告期内关联交易已经董事会及股东大会审议,独立董事
就发行人最近三年的关联交易发表了独立意见,履行了必要的决策程序,关联股
东或董事在审议相关交易时进行回避。




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第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员

一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介
本公司董事会由 7 人组成,其中 3 名为独立董事;监事会由 3 人组成,其中
职工代表监事 1 名;高级管理人员由 6 人组成,包括 1 名总经理,2 名副总经理,
1 名副总经理兼财务总监、1 名董事会秘书、1 名总工程师;公司现有核心技术
人员 3 名。简要情况如下:

(一)董事简历
林来嵘先生,1968 年出生,中国国籍,无永久境外居留权,中专学历,高
级经济师。1984 年至 1986 年就读于山西大同煤校。1995 年创建乌海市众兴煤炭
有限责任公司;1999 年创建本公司前身大中有限,2009 年 5 月至 2016 年 7 月任
公司董事长,2016 年 7 月至今任公司董事。林来嵘先生曾被内蒙古乌海市人民
政府评为“乌海市十大杰出青年企业家”;被内蒙古自治区人民政府连续四年评为
“乡镇功臣企业家”、“优秀乡镇企业家”;2006 年被内蒙古自治区党委组织部等部
门联评为“内蒙古自治区第八届十大杰出青年”;2008 年、2010 年被内蒙古自治
区党委宣传部、金融办、发改委等部门评为“内蒙古自治区企业诚信人物”;2013
年被内蒙古自治区总工会授予“全区五一劳动奖章”。
牛国锋先生,1976 年出生,中国国籍,无永久境外居留权,研究生学历。
1994 年至 1998 年就读于吉林大学;1998 年至 2001 年就读于中国人民大学。2001
年至 2009 年历任国泰君安证券投资银行总部助理董事、董事、执行董事。2009
年至今任众兴集团董事,2011 年 3 月至 2020 年 3 月任公司董事会秘书,2012 年
至 2013 年分管发行人内蒙矿山,2014 年至 2016 年兼任安徽金日晟公司总经理、
董事长,2017 年至 2019 年分管发行人战略、融资及运营管理,2020 年 4 月至今
任本公司董事长。
梁宝东先生,1970 年出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历,经
济师。1989 年至 1994 年就读于包头钢铁学院。1995 年至 1998 年任乌海众兴煤
炭有限责任公司驻包头办事处主任;1999 年参与创建本公司前身大中有限,2009
年 5 月至 2016 年 7 月任公司副董事长,2016 年 7 月至 2020 年 4 月任公司董事
长。梁宝东先生现任内蒙古巴彦淖尔市矿业协会会长、内蒙古民革企业家协会副

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会长。

陈修先生,1972 年出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历。1989
年至 1993 年就读于浙江财经学院。1993 年至 1998 年分别就职于浙江省经济建
设投资公司财务部、深圳金汇经济建设发展公司财务部;1998 年至 2008 年历任
浙江经济建设投资公司资产运营部经理、浙江发展化工科技有限公司副总经理、
杭州诚和创业投资有限公司董事长、总经理;2008 年至今担任杭州联创投资管
理有限公司董事总经理、监事;2014 年至今担任杭州乐丰投资管理有限公司执
行董事兼总经理。现任本公司董事。
王建文先生,1969 年出