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内蒙古大中矿业股份有限公司
（内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟）




首次公开发行股票招股意向书摘要




保荐机构（主承销商）



（上海市广东路 689 号）
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所指
定披露网站（www.cninfo.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招
股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。




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目 录

发行人声明 ................................................................................................................... 2
第一节 重大事项提示 ............................................................................................... 4
第二节 本次发行概况 ............................................................................................. 24
第三节 发行人基本情况 ......................................................................................... 25
第四节 募集资金运用 ........................................................................................... 108
第五节 风险因素和其他重要事项 ....................................................................... 110
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 ................................................... 128
第七节 备查文件 ................................................................................................... 129




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第一节 重大事项提示

一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的
承诺
1、发行人控股股东众兴集团、实际控制人林来嵘和安素梅以及实际控制人
亲属安凤梅承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理本次发行前本人/本公司已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回
购该部分股份。如本人/本公司直接或间接持有的发行人股票在锁定期满后两年
内减持，减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价；发行人上市后 6 个月内
如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整，下同），本人/本公
司直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
2、申报前六个月内从控股股东处受让股份的周国峰承诺：自发行人股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接
持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。如本人直接或间接持有的发
行人股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行人首次公开发行的发行
价；发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月。
3、担任发行人董事及高级管理人员的股东林来嵘、梁宝东、牛国锋、吴金
涛、王福昌、张杰、梁欣雨承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行
人回购该部分股份。如本人直接或间接持有的发行人股票在锁定期满后两年内减
持，减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价，本人直接或间接持有的发行人股票锁定期限自动延长 6 个月。
4、担任发行人董事、监事及高级管理人员的股东林来嵘、梁宝东、牛国锋、
吴金涛、王福昌、张杰、周国峰、梁欣雨同时还承诺：在本人担任发行人董事、
监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股


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份总数的 25%；本人在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过 50%。
5、发行人其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理本次发行前本人/本合伙企业/本公司已直接或间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。

二、本次发行上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施
发行人及其控股股东、董事、高级管理人员承诺将严格遵守下列公司稳定股
价预案：

（一）启动股价稳定预案的条件、实施主体及措施

为维护广大股东利益、增强投资者信心、维护公司股价稳定，如果公司首次
公开发行股票并上市后三年内，连续二十个交易日公司股票每日收盘价均低于公
司最近一期经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配
股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下
同），非因不可抗力因素所致，在符合国家相关法律法规的前提下，公司将根据
《稳定股价预案》的相关要求，切实履行该预案所述职责，并通过该预案所述的
相关约束措施确保该预案的实施，以维护发行人股价稳定，保护中小投资者利益。
股价稳定措施实施后，公司的股权分布应当符合上市条件。
公司及相关主体将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：1）公司回
购股票；2）建议公司控股股东增持公司股票；3）建议公司董事、高级管理人员
增持公司股票；4）其他证券监管部门认可的方式。
本预案中应采取稳定公司股价措施的责任主体包括公司、公司控股股东以及
公司的董事和高级管理人员。本预案中规定的应采取稳定公司股价措施的董事特
指公司的非独立董事。本预案中应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包
括在公司上市时任职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职董
事、高级管理人员。
公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的一个月
内制订或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案，并在履行完毕相关内部
决策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施，且按照上市公司信息披露要求
予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内，公
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司应将稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行
完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司、控股股东、
董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自股价
稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若股价稳定方案终止的条件未能实现，则
公司董事会制定的股价稳定方案即刻自动重新生效，公司、控股股东、董事、高
级管理人员等相关责任主体继续履行股价稳定措施；或者公司董事会即刻提出并
实施新的股价稳定方案，直至股价稳定方案终止的条件实现。

（二）稳定公司股价的具体安排

1、公司回购公司股票的具体安排
公司将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以集中竞
价的交易方式回购公司社会公众股份，回购价格不高于公司最近一期经审计的每
股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资
产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。一个会计年度内，公司
回购的股份数量不低于本次回购前公司股本总额的 0.5%，且不超过本次回购前
公司股本总额的 5%，具体回购股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前
公告。回购后公司的股权分布应当符合上市条件，回购行为及信息披露、回购后
的股份处置应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
在公司出现应启动稳定股价措施的情形时，公司应在 2 个工作日内启动决策
程序，经股东大会决议通过后，依法通知债权人和履行必要的备案程序。回购方
案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告，并在 10 日内依
法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。公司回购股份议案需经董事会、
股东大会决议通过，其中股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；控股股东承诺就该
等回购事宜在股东大会中投赞成票。
2、公司控股股东增持公司股票的具体安排
公司控股股东将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所
以合法方式增持公司社会公众股份，增持价格不高于公司最近一期经审计的每股
净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产
或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。一个会计年度内，控股股

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东累计增持的股份数量不低于本次股价稳定方案公告前公司总股本的 0.1%，且
不超过本次股价稳定方案公告前公司总股本的 2%，具体增持股票的数量等事项
将在启动股价稳定措施时提前公告。增持计划完成后的六个月内将不出售所增持
的股份，增持后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应
当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
在公司出现应启动股价稳定措施的情形时，公司控股股东应在 2 个工作日内
启动内部决策程序，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司
进行公告，公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。
依法办理相关手续后，应在 2 个交易日内启动增持方案。增持方案实施完毕后，
公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告。
3、公司董事、高级管理人员增持公司股票的具体安排
公司董事、高级管理人员将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过
证券交易所以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份，增持价格不高于公司最
近一期经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等
情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。一个
会计年度内，公司董事、高级管理人员累计用于增持股票的金额不低于上年度从
公司取得的分红和上年度从公司领取的薪酬合计值的 15%，具体增持股票的数量
等事项将在启动股价稳定措施时提前公告。增持后公司的股权分布应当符合上市
条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法
律、行政法规的规定。
在公司出现应启动股价稳定措施的情形时，公司董事及高级管理人员应在 2
个工作日内，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公
告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法
办理相关手续后，应在 2 个交易日开始启动增持方案。增持方案实施完毕后，公
司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告。
公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其
履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要
求其按照公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的
约束措施。


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（三）稳定股价方案的终止情形

自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若出现以下任一情形（就公司
回购措施而言仅指如下第 1、第 2 所述情形），则视为本次稳定股价措施实施完
毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
1、公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净
资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或
股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）；
2、继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件；
3、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体继续增持公司股份将导
致其和/或其一致行动人（依上市公司收购相关管理规则项下所界定）触发要约
收购且不符合法定的免于发出要约申请情形或豁免要约方式增持股份情形的。

（四）稳定公司股价承诺的约束措施

当触发启动股价稳定措施的具体条件时，公司将根据证券监管机构、自律机
构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求，以及有关
稳定股价预案的内容，严格执行有关股份回购稳定股价事项。
若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票，如
控股股东未能履行稳定公司股价的承诺，则公司有权自股价稳定方案公告之日起
90 个自然日届满后将对控股股东的现金分红（如有）予以扣留，直至其履行增
持义务。
若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公
司股票，如董事、高级管理人员未能履行稳定公司股价的承诺，则公司有权自股
价稳定方案公告之日起 90 个自然日届满后将对其从公司领取的薪酬和应取得的
分红（如有）予以扣留，直至其履行增持义务。

（五）稳定股价的具体承诺

公司控股股东众兴集团承诺：发行人上市后三年内，如发行人股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行人最近一期经审计的每股净资产（因利润分配、资
本公积金转增股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化的，



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每股净资产相应进行调整），在发行人启动稳定股价预案时，众兴集团将严格按
照《稳定股价预案》的要求，依法履行增持发行人股票的义务。
公司董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺：将根据《稳定股价预案》
的相关要求，切实履行该预案所述职责，并通过该预案所述的相关约束措施确保
该预案的实施，以维护发行人股价稳定，保护中小投资者利益。

三、持股 5%以上股东的持股及减持意向
公司实际控制人林来嵘、安素梅、实际控制人亲属安凤梅、控股股东众兴集
团以及本次公开发行前持股 5%以上的其他股东梁欣雨、杭州联创永源和杭州联
创永溢的持股意向及减持意向承诺如下：
1、减持前提：不违反相关法律、法规、行政规章，不存在违反本人在发行
人首次公开发行时所作出的公开承诺的情况。
2、减持数量
（1）实际控制人林来嵘和安素梅、实际控制人亲属安凤梅、控股股东众兴
集团承诺：在锁定期届满后的 12 个月内，承诺人直接或间接转让所持发行人老
股不超过承诺人持有发行人老股的 20%；在锁定期满后的第 13 至 24 个月内，承
诺人直接或间接转让所持发行人老股不超过在锁定期届满后第 13 个月初承诺人
直接或间接持有发行人老股的 20%。承诺人在 3 个月内通过证券交易所集中竞价
交易减持股份的总数，不得超过发行人股份总数的 1%。
（2）梁欣雨承诺：在锁定期届满后的 12 个月内，承诺人直接或间接转让所
持发行人老股不超过承诺人持有发行人老股的 20%；在锁定期满后的第 13 至 24
个月内，承诺人直接或间接转让所持发行人老股不超过在锁定期届满后第 13 个
月初承诺人直接或间接持有发行人老股的 20%。承诺人在 3 个月内通过证券交易
所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过发行人股份总数的 1%。
（3）杭州联创永源和杭州联创永溢承诺：自发行人股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本合伙企业已持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。
3、实际控制人林来嵘和安素梅、实际控制人亲属安凤梅、控股股东众兴集
团和担任发行人董事会秘书的梁欣雨承诺的减持价格：锁定期满二年内减持价格
不低于发行人股票的发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整），锁


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定期满二年后可以以符合法律规定的价格减持；杭州联创永源和杭州联创永溢承
诺的减持价格：以符合法律规定的价格减持。
4、减持方式：依据法律、法规的规定，通过深圳证券交易所大宗交易、竞
价交易或其他方式依法进行。
5、减持公告：减持前至少提前四个交易日通知发行人，由发行人提前三个
交易日予以公告，并积极配合发行人的信息披露工作。
6、约束措施：若减持行为未履行或违反了相关承诺，减持所得收入归发行
人所有。

四、关于招股意向书中虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
方面的承诺

（一）发行人承诺

1、如经中国证监会等有权监管机构或司法机关认定本公司首次公开发行股
票并上市招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对判断本公司是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在得知该事实的次一
交易日公告，并依法回购首次公开发行的全部新股。若存在上述情形，本公司将
在收到有权部门的书面认定后二十个交易日内，根据相关法律法规及公司章程规
定召开董事会、临时股东大会，并经相关主管部门批准或核准或备案启动股份回
购措施。回购价格不低于公告回购报告书前三十个交易日股票加权平均价的算术
平均值（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
项的，发行价应相应调整）。
2、若本公司首次公开发行股票并上市招股意向书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者
损失。投资者损失的确认以有权机构认定的金额或者本公司与投资者协商的金额
确定。若存在上述情形，在收到有权机构的书面认定后十个交易日内，本公司启
动赔偿投资者损失的相关工作。
3、若本公司未履行上述承诺，本公司自愿承担因此而产生的所有民事、行
政及刑事责任。




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（二）控股股东众兴集团、实际控制人林来嵘、安素梅承诺

1、公司首次公开发行股票并上市招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
2、如经中国证监会等有权监管机构或司法机关认定发行人首次公开发行股
票并上市招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对判断发行人是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将利用发行人实际控制人
地位促成发行人在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后启动依
法回购发行人首次公开发行的全部新股的工作。
3、若发行人首次公开发行股票并上市招股意向书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损
失。投资者损失的确认以有权机构认定的金额或者发行人与投资者协商的金额确
定。若存在上述情形，在发行人收到有权机构的书面认定后十个交易日内，本人
启动赔偿投资者损失的相关工作。
4、上述承诺为本人真实意思表示，若违反上述承诺本人将依法承担相应责
任。

（三）其他董事、监事、高级管理人员承诺

1、公司首次公开发行股票并上市招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
2、如经中国证监会等有权监管机构或司法机关认定发行人首次公开发行股
票并上市招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致投资者在证券
交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。投资者损失的确认以有权机构
认定的金额或者发行人与投资者协商的金额确定。若存在上述情形，在发行人收
到有权机构的书面认定后十个交易日内，本人启动赔偿投资者损失的相关工作。
3、若本人未履行上述承诺，本人自愿承担因此而产生的所有民事、行政及
刑事责任。




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（四）各中介机构的承诺

1、保荐机构的先行赔付承诺：如因海通证券为发行人首次公开发行股票制
作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，
海通证券承诺将先行赔偿投资者损失。
2、发行人律师的承诺：如因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法
赔偿投资者损失。
3、发行人会计师的承诺：若因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文
件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失，本所将依法赔偿
投资者损失。

五、未履行公开承诺事项的约束措施
为维护公众投资者的利益，本公司、控股股东、实际控制人、持股 5%以上
股东、公司全体董事、监事、高级管理人员就未来承诺履行的约束措施承诺如下：
如未能履行相关承诺、相关承诺确已无法履行或无法按期履行的（因相关法
律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其无法控制的客观原因导致的除
外），本人将采取如下约束措施：
（1）在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的
具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）如果因未履行相关承诺事项而获得所得收益的，所得收益归发行人所
有，并在获得所得收益的五个工作日内将前述所得收益支付到发行人账户；
（3）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
（4）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；
（5）造成投资者损失的，依法赔偿损失。

六、发行前滚存利润分配方案
根据公司 2019 年年度股东大会决议，公司截至首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票完成前的滚存利润由股票发行后的新老股东按照持股比例共享。




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七、发行后公司股利分配政策和上市后三年分红规划
根据公司 2019 年年度股东大会审议通过的《关于公司上市后未来三年股东
回报规划的议案》、《关于<内蒙古大中矿业股份有限公司章程（草案）>的议
案》，本次发行上市后的股利分配政策具体内容如下：

（一）利润分配政策的宗旨和原则

公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理
投资回报并兼顾公司的可持续发展，并坚持如下原则：公司实行持续、稳定、科
学的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报，着眼于公司
的长远和可持续发展，根据公司利润状况和生产经营发展实际需要，结合对股东
的合理回报、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等情况，在累计可
分配利润范围内制定当年的利润分配方案。

（二）利润分配政策

1、公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律允许的其
他方式；现金分红相对于股票股利在利润分配方式中具有优先顺序，具备现金分
红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。根据实际经营情况，可进行中期分
红。
2、公司快速增长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，
可以在实施上述现金股利分配的同时，发放股票股利。
3、公司进行现金分配，应同时满足以下条件：
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润）为正值；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来 12 个月内拟归还银行借款本息、
对外投资、收购资产、矿山建设或购买设备累计支出达到或者超过公司最近一期
经审计净资产的 30%。




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（4）在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满
足现金分红条件时，公司原则上每年进行一次现金分红，每年以现金方式分配的
利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%（含 20%）。
4、公司的现金分红政策
（1）公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司
章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（2）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董
事应当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
（3）公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批
准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者
变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，
并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
（4）公司存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配
的现金红利，以偿还其占用的资金。
（5）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。




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（三）利润分配的决策程序和机制

1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、
资金供给和需求情况制定。
2、独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。
3、公司监事会对利润分配方案进行审议并出具书面意见。监事会应对董事
会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈
利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
4、董事会审议通过利润分配方案后报股东大会审议批准，公告董事会决议
时应同时披露独立董事的独立意见和监事会的审核意见。
公司董事会、监事会以及股东大会在公司利润分配方案的研究论证和决策过
程中，充分听取中小股东的意见，及时答复中小股东关心的问题。

（四）利润分配政策的调整

1、因外部环境或公司自身经营状况发生重大变化，公司需对利润分配政策
进行调整的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规
定。
2、公司利润分配政策若需发生变动，应当由董事会拟定变动方案，经独立
董事同意并发表明确独立意见，分别提交董事会和监事会审议，董事会和监事会
审议通过后提交股东大会特别决议的方式（即经出席股东大会的股东所持表决权
的 2/3 以上）审议通过。

八、本次募集资金到位后即期回报被摊薄的相关情况分析

（一）本次募集资金到位后即期回报分析

公司本次募集资金项目有一定的建设期和达产期，预计募集资金到位当年及
建设期间，股东回报仍将主要通过现有业务产生收入、获得利润来实现。2020
年公司预计业务经营稳定，不会发生重大变化。按照本次发行 21,894.00 万股计
算，发行完成后，公司总股本较发行前将增加 16.98%，预计募集资金到位当年，
本公司每股收益（扣除非经常性损益后的稀释每股收益）受股本摊薄影响，相对
上年度每股收益呈下降趋势，从而导致公司即期回报被摊薄。


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（二）公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施

依据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项
的指导意见》相关规定，公司董事会就公司本次公开发行股票是否摊薄即期回报
进行了分析，制定了填补即期回报措施，相关主体出具了承诺。
本次发行对财务指标的测算和公司制定的填补回报措施并非对公司未来利
润做出保证，请广大投资者充分了解投资风险及公司所披露的各项信息，审慎作
出投资决定。公司在本次公开发行股票后，将在定期报告中持续披露填补即期回
报措施的完成情况及相关承诺主体承诺事项的履行情况。敬请投资者关注。
为降低本次公开发行摊薄即期回报的风险，增强对股东利益的回报，公司拟
通过强化募集资金管理、加快募集资金投资项目投资进度、提高募集资金使用效
率、加强市场开拓、加强技术创新等措施，从而提升资产质量，提高销售收入，
增厚未来收益，实现可持续发展，以填补回报：
（1）加强募集资金的管理，提升募集资金使用效率
公司已按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2019
年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法
律法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定《募集资金管理制度》；同时，
公司对募集资金投资项目进行了充分论证。本次募集资金使用紧密围绕公司主营
业务进行，符合公司未来发展战略，有利于提高公司持续盈利能力。
在募集资金到位前，公司将根据实际情况，以自有、自筹资金先期投入建设，
以争取尽早产生效益；在募集资金到位后，公司将根据相关规定，严格管理募集
资金使用，保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
（2）积极提升公司核心竞争力，强化内部控制
公司将致力于进一步巩固和提升核心竞争优势、拓宽市场，努力实现收入水
平和盈利能力的双重提升。公司将加强企业内部控制，提高企业管控效能，提升
公司经营效率和盈利能力。
（3）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、
法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，
确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，作出科学、迅


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速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是
中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及
公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
（4）严格执行公司的利润分配和现金分红政策，保证公司股东收益回报
为进一步完善公司利润分配政策，积极有效地回报投资者，公司 2019 年年
度股东大会审议通过了《公司章程（草案）》，规定了公司的利润分配政策和调
整机制，以及股东的分红回报规划。同时，该草案进一步明确了公司现金分红的
具体条件、比例、分配形式，明确了现金分红优先于股利分红；同时审议通过了
《关于公司上市后未来三年股东回报规划的议案》。未来，公司将严格执行公司
利润分配及现金分红政策，在符合利润分配条件的情况下，积极对股东给予回报，
降低本次发行对公司即期回报的摊薄，确保公司股东特别是中小股东的利益得到
保护。
公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东
的合法权益，并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实
履行作出如下承诺：
（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其
他方式损害公司利益；
（2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；
（3）不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；
（4）将尽职促使公司董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填
补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩；
（5）若公司后续推出股权激励政策，本人承诺将尽职促使公司未来拟公布
的股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩；
（6）本承诺出具日后，若监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相关
规定有其他要求的，且上述承诺不能满足监管机构相关规定时，本人承诺届时将
按照最新规定出具补充承诺；
（7）切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关
填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本
人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。


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九、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
（一）财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
财务报告审计截止日后，发行人所在的产业政策未发生重大调整；发行人无
进出口业务，不存在进出口业务受到限制的情形，同时我国铁矿石进出口未出现
重大限制的情况；发行人所在行业的税收政策未出现重大变化；发行人所处行业
景气度较高，不存在行业周期的不利变化；发行人业务模式及竞争趋势未发生重
大变化；发行人主要原材料的采购规模和采购价格未出现重大变化；发行人主要
产品的生产、销售规模及销售价格未出现重大不利变化；发行人不存在对未来经
营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项；发行人主要客户及供应商不存在重大变
化；发行人重大合同条款或实际执行情况不存在重大变化；发行人未发生重大安
全事故；发行人未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。综上，发行人审计
截止日后经营状况未出现重大不利变化。

（二）2021 年 1-3 月经营业绩情况预计
结合行业发展趋势及实际经营情况，公司预计 2021 年 1-3 月营业收入为
73,087.35 万元至 80,780.75 万元，同比上升 68.19%至 85.89%；预计实现归属于
母公司股东的净利润 31,052.29 万元至 37,952.80 万元，同比上升 468.04%至
594.27%；预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 30,400.46
万元至 37,156.12 万元，同比上升 490.22%至 621.38%。
预计 2021 年 1-3 月营业收入较上年同期大幅增长，主要原因有两个：一是
上年同期子公司金日晟矿业因采矿证续期及新冠疫情影响停产，上年同期营业收
入基数较低，2021 年 1-3 月该因素已经消除；二是受铁矿石价格指数大幅上涨的
影响，2021 年 1-3 月主要产品铁精粉销售价格预计大幅高于上年同期。
公司业务属于黑色金属矿采选业，用自有矿山生产销售铁精粉，公司主要产
品铁精粉的成本较为稳定，且不受铁矿石价格指数变动而变动，2021 年 1-2 月
62%铁矿石普氏指数均值为 166.90 美元/吨较 2020 年 1-3 月均值 89.00 美元/吨上
涨 87.53%，受铁精粉价格快速上涨的影响，公司预计 2021 年 1-3 月实现扣除非
经常性损益后归属于母公司股东的净利润同比大幅上升。
上述 2021 年 1-3 月财务数据为公司初步核算数据，未经会计师审计或审阅，


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且不构成盈利预测。

十、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险

（一）偿债能力风险

1、偿债能力风险
矿山采选行业是资本密集型行业，矿山建设具有投资大、建设周期长的特点，
受融资渠道限制，公司主要通过负债进行投资，导致公司资产负债率较高。截至
2020 年 12 月 31 日，公司短期借款（不含票据融资）余额 23.02 亿元，长期借款
余额 13.51 亿元，一年内到期的非流动负债余额 5.75 亿元。报告期内，公司通过
外部融资和内生经营增长相结合的方式，降低财务杠杆，减少财务风险，优化公
司资本结构，各个报告期末银行借款余额（不含票据融资）持续小幅下降。报告
期内，公司息税折旧摊销前利润分别为 7.32 亿元、10.06 亿元和 11.53 亿元，公
司经营状况良好，可以正常支付银行利息，并逐年降低借款规模。但如果铁精粉
价格发生重大不利波动，或银行收紧贷款，则可能发生无法清偿到期债务的风险。
2、流动负债大于流动资产的风险
报告期内，公司流动负债大于流动资产，且公司流动负债主要为短期借款和
一年内到期的非流动负债，公司通过经营活动产生的现金流有序降低借款规模，
短期内，公司银行借款的清偿有赖于借新还旧或者调整贷款期限，长期看，公司
银行借款的清偿有赖于安徽矿山的顺利投产并达到预期经济效益。如不能得到主
要贷款银行的支持，公司存在流动负债大于流动资产而发生无法清偿到期债务的
风险。
3、资产负债率高的风险
报告期内，公司资产负债率分别为 80.25%、77.32%和 69.80%，公司在有序
降低资产负债率，也取得了明显的效果，但公司资产负债率仍高于同行业可比公
司。一方面，较高的资产负债率为公司带来了较大的偿债风险，另一方面，公司
较高的资产负债率也限制了公司进一步融资的能力，若公司不能及时获得足够的
资金，对公司长期战略的实施、甚至日常经营造成不利影响。
4、流动比率和速动比率低的风险

报告期内，公司流动比率和速动比率较低，且低于同行业可比上市公司，公


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司清偿短期债务的能力较弱，公司存在短期债务不能及时清偿的风险。

（二）流动性风险

1、短贷长投带来的流动性风险

发行人累计投入超过 60 亿元进行安徽周油坊铁矿和重新集铁矿建设，上述
投资存在规模较大的短贷长投。报告期内，公司主要采用借新还旧、还旧借新和
展期方式进行续贷。公司主要贷款银行均出具说明，与公司合作关系良好，将在
政策允许的范围内继续与公司进行业务合作，一旦信贷政策出现调整，或公司未
能与大额债权银行就续贷达成一致，公司面临一定的流动性风险。

2、还旧后不能借新的风险

公司各银行在 2016 年通过债委会等形式达成信息共享并一致行动，采取了
不抽贷不压贷、降低贷款利率、借新还旧等方式给予发行人延续债务。目前铁矿
石行业景气度较高，公司盈利能力和偿债能力增强。公司主要贷款银行均出具说
明，与公司合作关系良好，将在政策允许的范围内继续与公司进行业务合作，不
抽贷、不压贷。公司正在进行债务结构调整，预计全部调整完成后，公司需要还
旧借新的一年期流动资金借款本金余额为 3.46 亿元。一旦信贷政策出现调整，
或公司未能与债权银行就还旧借新达成一致，公司面临还旧后不能借新带来的流
动性风险。

3、实际控制人担保能力下降带来的流动性风险

报告期内，实际控制人和控股股东对公司的主要银行贷款提供了担保，公司
控股股东和实际控制人已经出具承诺，上述担保项下的银行贷款在到期续贷时，
实际控制人和控股股东将在原担保额度内继续为该等贷款提供担保。若控股股东
经营状况恶化或者实际控制人担保能力下降，公司存在因担保增信不足而无法续
贷带来的流动性风险。

4、流动性应对不足的风险

发行人存在短贷长投的情况，若信贷政策、贷款银行的合作关系出现不利变
化，发行人将面临一定的流动性风险。


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（三）财务费用较高风险

报告期内，公司财务费用分别为 2.55 亿元、2.65 亿元和 2.40 亿元，公司财
务费用较高，贷款利率波动将直接对公司的盈利水平造成影响，如果未来央行上
调贷款基准利率，则会给公司带来一定的财务风险，可能导致公司财务费用增加，
从而降低公司的盈利水平。

（四）主要资产抵押质押风险

截至 2020 年 12 月 31 日，公司所有权或使用权受到限制的资产合计 31.43
亿元，主要为公司及下属子公司为取得金融机构借款而抵押或质押的资产，主要
包括采矿权、土地、房产、设备等，上述资产占公司总资产的比例为 42.37%。
上述资产均为公司正常运营必需的核心资产。如果公司不能按时足额偿还借款本
息，金融机构可能对被抵质押的资产采取强制措施，从而影响公司正常的生产经
营。

（五）经济周期风险

公司的主要产品为铁精粉和球团，作为冶炼钢铁的主要原料，其需求在很大
程度上受到下游钢铁行业的影响。钢铁行业与宏观经济周期密切相关，若宏观经
济出现较大波动，钢铁行业景气状况不佳，对铁精粉和球团的需求下降，可能对
本公司的生产经营产生重大不利影响。

（六）产品价格波动风险

铁矿石和球团是冶炼钢铁的主要原料，是国际贸易中重要的大宗商品，其价
格受到供需关系、宏观经济状况、海运价格、汇率等多方面因素影响，近年来波
动较大。报告期内，公司铁精粉平均售价变动较大，分别为 600.21 元/吨、742.07
元/吨和 829.86 元/吨。铁精粉售价变动对公司业绩有较大影响。
国内铁精粉价格变动与普氏指数变动呈正相关性，2011 年 62%普氏指数均
值为 168.87 美元/吨，为近十年的年均最高值，其后开始下行，4 年后达到历史
低点，2015 年 62%普氏指数均值为 55.5 美元/吨，其后开始逐渐上行，2020 年
均值为 108.87 美元/吨，2011-2020 年十年的 62%普氏指数均值 98.78 美元/吨。
2021 年 1 月 1 日-3 月 15 日，普氏指数均值为 167.85 美元/吨，已经接近历史最


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高年份。铁精粉价格波动，会对公司业绩产生较大影响。

（七）安全生产风险

铁矿石开采作业环境复杂，虽不产生瓦斯等有害气体，但采矿过程中存在采
场（巷道）局部冒顶、片帮等主要危险因素，尾矿堆放过程中也可能发生垮塌等
事故。
报告期内公司发生 2 起安全事故，公司已按照政府主管部门的要求进行了整
改，相关监管部门已出具证明本公司在上述安全事故中不存在重大违法违规行
为。公司将切实做到把安全生产放在首位，严格执行国家有关法律法规的规定，
加强全员安全培训，切实保障各项安全措施的有效执行，但未来仍然存在因不可
抗力或操作失误等发生安全事故的可能性，并对公司业务和经营业绩产生不利影
响。

（八）环境保护风险

本公司生产过程中产生粉尘、噪音、尾矿等污染物，近年来公司投入大量资
金、人力和物力，用于有关污染治理及环境保护设施的投资和改造，污染治理达
到相关法律法规的要求。如果未来国家实施更严格的环境保护标准，本公司遵守
环境法律及法规的成本有可能上升。

（九）募投项目（150 万吨/年球团工程）用地不能获得土地使用证
的风险

150 万吨/年球团工程项目使用冯井镇周油坊选矿厂工业场地南侧土地，符合
《安徽省国土资源厅关于用好用活政策支持脱贫攻坚的若干意见》（皖国土资
〔2018〕89 号）规定的可以边建设边报批的政策条件，根据霍邱县自然资源和
规划局开具的证明，本项目用地符合皖国土资〔2018〕89 号文件的规定，本项
目建设用地的获取不存在障碍。由于本项目募投用地尚未完成招拍挂手续，存在
不能获得土地使用证的风险。

（十）财务管理和内部控制的风险

公司银行借款余额较大，资产负债率较高，公司流动资金较为短缺。报告期
内，为缓解资金压力，公司与控股股东及其关联方发生了金额较大的资金和票据


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拆借。虽然公司已经制定了相关的财务管理和内部控制制度，并在报告期后对资
金和票据拆借行为进行了整改。但如果公司在财务管理与内部控制上不规范，没
有严格按照内控制度执行，则对公司规范经营产生不利影响。

（十一）新型冠状病毒肺炎疫情影响相关风险

2020 年春节期间，国内大部分省市爆发新型冠状病毒肺炎疫情，对企业的
生产经营活动造成了一定的影响。截至本招股意向书摘要签署日，发行人已逐步
恢复正常的生产经营，供、产、销等各项工作均有序开展。但如果疫情出现恶化
或进一步扩散，可能对发行人的生产经营产生不利影响。




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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


第二节 本次发行概况

股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 人民币 1.00 元
不超过 21,894.00 万股，本次发行全部为公司公开发行新股，不安排
发行股数
公司原有股东公开发售股份
占发行后总股本比例 占发行后总股本的比例为 14.52%，不低于发行后总股本的 10.00%
发行价格 人民币【】元/股
【】倍（每股收益按照发行前一年度经审计的扣除非经常性损益前
发行市盈率
后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
【】元/股（每股收益按照 2020 年经审计的扣除非经常性损益前后
发行后每股收益
孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
1.74 元（按经审计的截至 2020 年 12 月 31 日净资产除以本次发行前
发行前每股净资产
的总股本计算）
发行后预计每股净资 【】元（按经审计的截至 2020 年 12 月 31 日的净资产，加上本次募
产 集资金净额，除以本次发行后总股本计算）
发行市净率 【】倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）
采用网下向询价对象询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的
发行方式
方式或中国证监会规定的其他发行方式
符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人
发行对象
等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）
承销方式 采用余额包销方式
预计新股发行募集资金总额【】万元，扣除发行费用后，募集资金
募集资金总额和净额
净额【】万元
承销和保荐费用：11,796.49 万元

审计评估验资费用：2,000.00 万元

发行费用概算 律师费用：566.04 万元

用于本次发行的信息披露费用：647.17 万元

用于本次发行的发行手续费用：73.64 万元




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第三节 发行人基本情况

一、发行人基本信息
中文名称： 内蒙古大中矿业股份有限公司
英文名称： Inner Mongolia Dazhong Mining Co., Ltd.
注册资本： 128,906 万元
法定代表人： 吴金涛
成立日期： 2009 年 5 月 29 日
公司住所： 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟
邮政编码： 014030
联系电话： 0472-5216664
传真： 0472-5216664
互联网网址： www.dzky.cn
电子信箱： info@dzky.cn



二、发行人股本形成及其变化情况
（一）发行人的设立方式
2009 年 5 月 4 日，北京立信会计师事务所有限公司出具京信审字[2009]1156
号《审计报告》，确认：截至 2008 年 12 月 31 日，大中有限账面净资产值为 92,281.60
万元。2009 年 5 月 5 日，北京亚超资产评估有限公司出具亚超评估字[2009]9013
号《资产评估报告》，确认：以 2008 年 12 月 31 日为评估基准日，大中有限评估
后净资产价值为 456,266.83 万元。
2009 年 5 月 22 日，众兴集团与梁宝东签订《发起人协议》。同日，大中有
限召开 2008 年度暨整体变更设立股份有限公司的股东会，决定：（1）将大中有
限截至 2008 年 12 月 31 日经审计的净资产 92,281.60 万元中的 85,000 万元按 1：
1 的比例折合为股本、1,332.25 万元作为资本公积、5,949.35 万元作为盈余公积
（为按照有关规定提取的安全生产费用、维简费，根据审计报告出具日有效的《企
业会计准则讲解》（2008），需在“盈余公积-专项储备”中单独反映），整体变更
设立为股份有限公司；（2）公司现有股东作为股份有限公司的发起人，按照原有
限责任公司股权比例持有股份有限公司的股份，其中众兴集团持有 84,304 万股，
持股比例约为 99.18%，梁宝东持有 696 万股，持股比例约为 0.82%。2009 年 5

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月 24 日，发起人召开创立大会。
2009 年 5 月 24 日，北京立信出具了京信验字（2009）006 号《验资报告》，
对全体股东以其所持大中有限的出资比例对应的净资产认购股份有限公司股份
的情况进行审验。
2009 年 5 月 29 日，公司在巴彦淖尔市工商行政管理局办理工商登记，企业
类型由有限责任公司变更为股份有限公司。

（二）发起人及其投入的资产内容
公司的发起人为众兴集团、梁宝东，发起人出资额和出资比例如下：

发起人名称 持股数（万股） 持股比例 出资资产
众兴集团 84,304.00 99.18% 净资产折股
梁宝东 696.00 0.82% 净资产折股
合计 85,000.00 100.00%




三、发行人股本情况
本次发行前公司总股本为 128,906 万股，本次拟公开发行不超过 21,894 万股，
发行后总股本不超过 150,800 万股。本次拟发行新股数量占发行后总股本的比例
不低于 10%。本次发行不进行股东公开发售。


（一）本次发行前后股权结构情况
假定本次发行新股 21,894 万股，无公开发售股份，本次发行前后，公司的
股本结构如下：

发行前 发行后
股东名称
持股数（万股） 持股比例 持股数（万股） 持股比例
1 众兴集团 72,952.44 56.59% 72,952.44 48.38%
2 林来嵘 20,308.40 15.75% 20,308.40 13.47%
3 梁欣雨 12,790.60 9.92% 12,790.60 8.48%
4 杭州联创永源 5,645.16 4.38% 5,645.16 3.74%
5 上海联创永沂 3,091.40 2.40% 3,091.40 2.05%
6 无锡同创创业 2,688.17 2.09% 2,688.17 1.78%
7 华芳集团 2,256.00 1.75% 2,256.00 1.50%



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发行前 发行后
股东名称
持股数（万股） 持股比例 持股数（万股） 持股比例
8 杭州联创永溢 2,231.18 1.73% 2,231.18 1.48%
9 安素梅 1,889.06 1.47% 1,889.06 1.25%
10 新疆联创永津 1,344.09 1.04% 1,344.09 0.89%
11 牛国锋 1,000.00 0.78% 1,000.00 0.66%
12 梁宝东 861.89 0.67% 861.89 0.57%
13 安凤梅 340.00 0.26% 340.00 0.23%
14 周国峰 310.00 0.24% 310.00 0.21%
15 张杰 250.00 0.20% 250.00 0.17%
16 张洁 200.00 0.16% 200.00 0.13%
17 王福昌 200.00 0.16% 200.00 0.13%
18 吴向东 137.61 0.11% 137.61 0.09%
19 梁保国 100.00 0.08% 100.00 0.07%
20 何维凌 100.00 0.08% 100.00 0.07%
21 吴金涛 80.00 0.06% 80.00 0.05%
22 张静 50.00 0.04% 50.00 0.03%
23 高文瑞 50.00 0.04% 50.00 0.03%
24 王东 30.00 0.02% 30.00 0.02%
本次公开发行的股份 - - 21,894.00 14.52%
本次公开发售的股份 - - - -
合计 128,906.00 100.00% 150,800.00 100.00%


（二）前十名股东持股情况
本公司前 10 名股东持股情况见上表。


（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务
公司前十名自然人股东持股及其在公司担任职务的情况如下：

发行前
序号 股东姓名 在发行人的任职
持股数（万股） 持股比例
1 林来嵘 20,308.40 15.75% 发行人董事
2 梁欣雨 12,790.60 9.92% 发行人董事会秘书
3 安素梅 1,889.06 1.47% 无



27
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


发行前
序号 股东姓名 在发行人的任职
持股数（万股） 持股比例
4 牛国锋 1,000.00 0.78% 发行人董事长
5 梁宝东 861.89 0.67% 发行人董事
6 安凤梅 340.00 0.26% 无
7 周国峰 310.00 0.24% 发行人副总经理
8 张杰 250.00 0.20% 发行人副总经理
9 张洁 200.00 0.16% 无
10 王福昌 200.00 0.16% 发行人副总经理、财务总监
合计 38,149.95 29.60%


（四）国有股份和外资股份情况
截至本招股意向书摘要签署之日，公司不存在国有股份和外资股份。


（五）本次发行前各股东间的关联关系
本次发行前发行人股东间在法律上的关联关系如下：
1、林来嵘与安素梅系夫妻关系；
2、众兴集团系林来嵘与安素梅 100%持股的公司；
3、安素梅与安凤梅系姐妹关系；
4、梁宝东与梁保国系弟兄关系；
5、梁宝东与梁欣雨系父女关系；
6、杭州联创永源和杭州联创永溢的执行事务合伙人和管理人均为杭州联创
投资管理有限公司，且存在一致行动关系；
7、梁宝东任众兴集团董事；
8、牛国锋任众兴集团董事；
9、梁欣雨任众兴集团董事；
10、发行人董事陈修、监事王明明系杭州联创永源、杭州联创永溢所委派；
11、发行人董事陈修持有杭州联创永源、杭州联创永溢的普通合伙人杭州联
创投资管理有限公司 20%的股权。




28
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


四、发行人业务情况

（一）公司主营业务
公司主营业务为铁矿石采选、铁精粉和球团生产销售、机制砂石的加工销售，
主要产品为铁精粉和球团。

截至目前，公司拥有内蒙和安徽两大矿山基地，经国土资源管理部门备案的
铁矿石储量合计 52,245.28 万吨，TFe 平均品位不低于 28.87%的占比为 80.04%。
凭借多年积累的采选技术优势和丰富的矿产资源优势，公司已成为国内规模较大
的铁矿石采选企业，被评为国家级绿色矿山企业、中国冶金矿山企业 50 强1。2020
年 12 月，公司被中国冶金矿山企业协会评为第七届冶金矿山“十佳厂矿”。
2020 年公司开采铁矿石 527.72 万吨，生产铁精粉 236.13 万吨。现有矿山扩
建项目及安徽重新集铁矿建成达产后，铁矿石开采量将扩大到约 1,500 万吨/年，
年产铁精粉约 500 万吨。
2020 年，公司生产球团 63.96 万吨，安徽球团项目达产后，球团生产规模将
扩大到 270 万吨/年。


（二）主要产品及其用途
公司的主要产品为铁精粉和球团，主要作为钢铁生产企业冶炼钢铁的原料。
报告期内，公司铁精粉和球团销售收入占营业务收入的比重超过 98%。


（三）公司销售模式
公司设有销售中心统筹指挥、协调内蒙和安徽区域产品的销售工作，公司已
与主要客户建立了长期稳定的合作关系。
报告期内，公司凭借自身产品的质量优势和区位优势，铁精粉和球团均主要
采取客户直销的销售模式。

（四）所需主要原材料
公司铁精粉生产分为采矿和选矿两个大的工序。机制砂石是铁精粉生产过程
中的联产品。该业务在巷道开拓等环节需要原辅材料种类繁多，主要包括：钢材、


1
根据中国冶金矿山协会发布的新闻，公司在 2019 年中国冶金矿山 50 强中排名第 17 位。

29
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


轮胎、衬板、钢丝绳、钎具、轴承、输送带等。充填环节需要用到的主要原辅材
料为水泥、胶凝剂以及生产胶凝剂的矿渣等。选矿过程中还会掺兑焙烧铁粉，选
矿生产的原辅材料主要为焙烧铁粉、磨矿用的钢球类产品。
球团生产的原辅材料主要为铁精粉类原材料，包括铁精粉、蒙古矿、焙烧铁
粉。
综上，公司生产需要的主要原辅材料可以分为四大类：1、铁精粉类原材料，
主要用于生产球团和铁精粉；2、胶凝剂、水泥、矿渣等，主要用于采矿；3、钢
球类产品，主要用于选矿；4、其他物料采购。

（五）行业竞争情况
我国国内铁精矿供应严重不足，85%以上需要进口。国内主要钢铁企业虽然
大多数自身拥有矿山，但普遍不能满足自身需求，很少单独对外销售铁精粉；独
立铁矿采选企业数量众多，但规模普遍较小，主要就近销售给钢铁企业。国内铁
精粉基本为现货交易，其价格在国际铁矿石协议价、国内铁精粉供求状况及国际
铁矿石现货价格等因素的共同作用下形成，其波动与进口铁矿石价格波动高度相
关。国产铁精粉在国内地区间的价格差异，主要由局部地区的供求状况和运费决
定。
我国独立铁矿采选企业较低的行业集中度、较弱的定价能力、产品的供不应
求以及就近销售的模式决定了不同区域内的铁矿采选企业之间一般不产生直接
竞争。与全国总体情况相似，发行人铁矿所在的内蒙古及安徽地区所产铁矿石也
不能满足当地钢铁企业需求。

（六）发行人的行业竞争地位
公司已备案的铁矿石储量为 52,245.28 万吨，约占全国查明储量的 6.13‰（根
据原国土资源部发布的《中国矿产资源报告（2019）》，我国查明铁矿资源储量约
852.19 亿吨），在独立铁矿采选企业中具有较大的储量优势。
公司 2018 年、2019 年和 2020 年的铁矿石原矿产量为 543.88 万吨、601.68
万吨和 527.72 万吨。现有矿山扩建及新建矿山达产后，公司年开采原矿能力将
达到 1,500 万吨，可持续开采时间超过 30 年，行业地位将进一步提升。




30
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


五、发行人主要资产情况

（一）主要固定资产情况
本公司及本公司分、子公司固定资产主要包括井建构建物、房屋及建筑物、
专用设备、运输工具和通用设备。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及本公司分、
子公司固定资产基本情况如下：
单位：万元
折旧年限
固定资产类别 账面原值 累计折旧 账面净值 成新率
（年）
房屋及建筑物 20-30 151,820.47 56,854.60 94,965.87 62.55%
专用设备 5-10 126,753.89 86,410.18 40,343.71 31.83%
运输工具 3-10 10,708.64 7,293.34 3,415.30 31.89%
通用设备 3-10 5,824.81 4,180.13 1,644.69 28.24%
井建构建物 - 198,233.99 30,516.58 167,717.41 84.61%
合计 493,341.79 185,254.81 308,086.98 62.45%

截至 2020 年 12 月 31 日，账面价值为 22,142.09 万元的固定资产用于抵押借
款。
1、自有房屋及建筑物
（1）已取得权利证书的房屋建筑物
截至本招股意向书摘要签署日，本公司及本公司分、子公司已取得房屋所有
权证书且与生产经营相关的主要房屋建筑物如下：
序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 （㎡） 置抵押
蒙房权证乌拉特前旗字第
1 发行人 755.07 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901849 号
蒙房权证乌拉特前旗字第 344.52
2 发行人 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901846 号 64.89
107.10
蒙房权证乌拉特前旗字第
3 发行人 328.62 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901845 号
111.92
37.22
蒙房权证乌拉特前旗字第
4 发行人 1,185.87 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901844 号
121.62


31
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 （㎡） 置抵押
968.24
蒙房权证乌拉特前旗字第
5 发行人 1,902.50 小佘太镇 2009.07.08 否
101030901382 号
472.75
蒙房权证乌拉特前旗字第
6 发行人 1,930.05 大十分村 2009.07.08 否
101030901380 号
蒙房权证乌拉特前旗字第 254.00
7 发行人 书记沟 2009.08.19 是
101030901841 号 20.52
4,060.22
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
8 发行人 1,857.60 书记沟（联 2012.07.16 否
101011202577 号
丰村）
730.62
143.22 小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
9 发行人 书记沟（东 2012.07.16 否
101011202578 号 59.20 五份子村）
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
10 发行人 73.64 书记沟（东 2012.07.16 否
101011202579 号
五份子村）
蒙房权证乌拉特前旗字第 1584.09 小佘太镇
11 发行人 2012.07.16 否
101011202580 号 430.13 书记沟

192.84 小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
12 发行人 书记沟（联 2012.07.16 否
101011202581 号 152.44 丰村）
1,157.40 小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
13 发行人 书记沟（联 2012.07.16 否
101031202583 号 336.81 丰村）
908.91
蒙房权证乌拉特前旗字第
14 发行人 224.90 小佘太镇 2012.07.16 否
101031202586 号
624.81
2,708.11
蒙房权证乌拉特前旗字第 小佘太镇
15 发行人 1,470.84 2012.07.16 否
101031202587 号 书记沟
1,035.53
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第 大十分村
16 发行人 636.41 2012.07.16 否
101031202588 号 （原联丰
村）
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
17 发行人 290.93 书记沟（东 2012.07.19 否
101011202631 号
五份子村）
蒙房权证乌拉特前旗字第 2,199.31小佘太镇
18 发行人 2012.07.19 否
101011202632 号 279.54 书记沟（东



32
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 （㎡） 置抵押
3827.34 五份子村）
250.32
796.96
蒙房权证乌拉特前旗字第
19 发行人 845.39 小佘太镇 2012.07.19 否
101031202634 号
453.85
2,418.63
达茂旗黑
大千博 房权证字第 G112（其它）
20 1,066.78 脑包稀土 2008.03.30 是
矿业 号
工业园区
3,986.08
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
21 发行人 2,539.30 顺西镇红 2009.11.03 是
第 0002088 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
22 发行人 14.44 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002075 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
23 发行人 203.22 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002066 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
24 发行人 348.88 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002085 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
25 发行人 47.56 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002076 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
26 发行人 125.76 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002072 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
27 发行人 935.73 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002081 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
28 发行人 141.96 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002082 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
29 发行人 55.39 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002065 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
30 发行人 78.06 顺西镇红 2009.11.04 否
第 0002084 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
31 发行人 182.50 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002077 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
32 发行人 80.00 顺西镇红 2009.11.05 是
第 0002071 号
庆德村


33
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 （㎡） 置抵押
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
33 发行人 114.40 顺西镇红 2009.11.05 是
第 0002074 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
34 发行人 184.24 顺西镇红 2009.11.05 否
第 0002067 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
35 发行人 63.59 顺西镇红 2009.11.09 否
第 0002083 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
36 发行人 331.86 顺西镇红 2009.11.05 是
第 0002086 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
37 发行人 62.74 顺西镇红 2009.11.09 是
第 0002068 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
38 发行人 1,589.63 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002073 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
39 发行人 250.00 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002089 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
40 发行人 250.00 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002091 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
41 发行人 301.10 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002090 号
庆德村
固阳县兴
蒙（2019）固阳县不动产权
42 发行人 352.49 顺西镇红 2009.11.04 是
第 0002087 号
庆德村
蒙房权证乌拉特前旗字第
43 发行人 184.74 小佘太镇 2009.08.19 是
101030901855 号
1,745.54
蒙房权证乌拉特前旗字第
44 发行人 1,055.74 小佘太镇 2009.08.19 否
101030901856 号
370.62
小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
45 发行人 185.50 （书记沟 2009.08.19 否
101030901851 号
联丰村）
蒙房权证乌拉特前旗字第 334.73
46 发行人 小佘太镇 2009.08.19 否
101030901853 号 58.80
61.10 小佘太镇
蒙房权证乌拉特前旗字第
47 发行人 （书记沟 2009.08.19 否
101030901847 号 18.05 联丰村）
蒙房权证乌拉特前旗字第 136.84 书记沟（联
48 发行人 2013.04.28 否
101031306736 号 951.90 丰村）

34
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 所有权 建筑面积 是否设
房产证号 房屋座落 登记时间
号 人 （㎡） 置抵押
小佘太镇
蒙（2020）乌拉特前旗不动
49 发行人 3,383.90 东五份子 2020.10.30 是
产权第 005402 号
村
小佘太镇
蒙（2020）乌拉特前旗不动
50 发行人 1,165.04 东五份子 2020.10.30 是
产权第 005401 号
村
小佘太镇
蒙（2020）乌拉特前旗不动
51 发行人 4,752.00 大十份子 2020.10.23 是
产权第 0005294 号
村
小佘太镇
蒙（2020）乌拉特前旗不动
52 发行人 103.98 大十份子 2020.10.23 是
产权第 0005306 号
村
小佘太镇
蒙（2020）乌拉特前旗不动
53 发行人 2,078.07 大十份子 2020.10.23 是
产权第 0005307 号
村
小佘太镇
蒙（2020）乌拉特前旗不动
54 发行人 2,361.82 大十份子 2020.10.23 是
产权第 0005305 号
村
小佘太镇
蒙（2020）乌拉特前旗不动
55 发行人 22,259.96 大十份子 2020.10.23 是
产权第 0005308 号
村
乌前旗先
蒙（2020）乌拉特前旗不动
56 发行人 16,352.47 锋镇黑柳 2020.09.18 是
产权第 0004846 号
子工业园
霍邱县冯
金日晟 皖（2020）霍邱县不动产权
57 71,253.64 井镇黄虎 2020.09.30 是
矿业 第 0013794 号
村
金日晟 皖（2020）霍邱县不动产权
58 19,665.69 范桥乡 2020.09.10 是
矿业 第 0013377 号
金日晟 皖（2020）霍邱县不动产权 冯井镇黄
59 3,232.04 2020.10.21 是
矿业 第 0014342 号 虎村
霍邱县马
金日晟 皖（2020）霍邱县不动产权
60 36,010.13 店镇溜山 2020.10.23 是
矿业 第 0014416 号
村
金德威 皖（2020）霍邱县不动产权 冯井镇黄
61 11,676.87 2020.09.04 否
新材料 第 0013184 号 虎村

（2）尚未取得权利证书的房屋建筑物
截至本招股意向书摘要签署日，本公司及本公司分、子公司尚未取得房屋所
有权证书的主要房屋建筑物如下：
①内蒙矿区
截至本招股意向书摘要签署日，公司内蒙矿区不存在未取得权利证书的房屋
建筑物。



35
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


②安徽矿区
序 建筑面积 建设时间
名称 类别 2 用途
号 （平方米） （年份）
1 筛分车间 建筑物 7,366.60 厂房 2009
2 充填站 建筑物 2,052.35 厂房 2011
3 尾矿总砂泵站 建筑物 1,574.13 厂房 2009
4 4 号仓库 建筑物 3,027.24 库房 2014
5 重新集矿筛分车间 建筑物 1,886.00 厂房 2011


该等建筑物位于发行人安徽矿区内，是生产经营相关房产的组成部分，系金
日晟矿业根据霍邱县有关工业企业的优惠政策规定而建，建设时未及时办理报建
手续，目前正在办理相关手续。
③其他
2016 年 12 月，发行人与众兴煤炭签订《房屋买卖合同》，向众兴煤炭购买
其座落在包头市稀土高新区总部经济园区众兴集团总部办公楼第 12 层和第 19
层，总建筑面积为 2,400 平方米。由于该办公楼尚未取得房屋产权证书，发行人
与众兴煤炭尚未办理上述房屋产权的过户手续。该房产系控股股东在报告期前开
发建设，土地及所有建设手续齐全，截至目前，该建筑正在办理竣工验收手续，
办理完毕后将按照相关规定取得房屋所有权证。
2、租赁房产情况
截至本招股意向书摘要签署日，发行人及发行人分、子公司租赁房产的具体
情况如下：
序 建筑面 结束日
出租人 承租人 房屋座落 用途 租金 租赁日期
号 积（㎡） 期
以发行人
小 佘 太 镇 新 员 工 200 元
1 段建忠 发行人 70.00 2017.07.25 实 际 通 知
丰村 宿舍 /每月
终止租赁
以发行人
小 佘 太 镇 新 员 工 200 元
2 王文斌 发行人 60.00 2017.07.25 实 际 通 知
丰村 宿舍 /每月
终止租赁
天津市塘沽 2,714
远通拓 商 务
3 刘强 62.53 区 迎 宾 大 道 元 / 每 2020.05.02 2021.05.01
际 办公
1988 号 1-804 月



2
该面积为发行人提供的该等建筑物的大致面积，准确建筑面积以最终取得的房屋产权
证书/不动产权证书所载面积为准。

36
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 建筑面 结束日
出租人 承租人 房屋座落 用途 租金 租赁日期
号 积（㎡） 期
东方爱工场 北京市朝阳
发行人 11,000
（北京）商务 区百子湾路 商 务
4 北京分 30.00 元 / 每 2021.03.14 2022.03.13
服务有限公 29、31 号 2 办公
公司 年
司 幢 2 层 249 室

（二）无形资产情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及本公司分、子公司无形资产主要为采矿
权、土地使用权和探矿权，具体情况如下：
单位：万元
项目 账面原值 累计摊销 账面净值 减值准备 账面价值
采矿权 283,102.06 37,448.87 245,653.19 - 245,653.19
土地使用权 52,023.21 10,121.18 41,902.03 527.64 41,374.39
探矿权 2,800.00 - 2,800.00 - 2,800.00
软件使用权 2,529.01 1,893.77 635.24 - 635.24
专利及非专利技术 241.59 239.20 2.39 - 2.39
合计 340,695.87 49,703.02 290,992.86 527.64 290,465.22

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及本公司分、子公司将账面价值 268,085.89
万元的无形资产用于抵押借款。
1、采矿权与探矿权
截至招股意向书摘要签署日，本公司及本公司分、子公司共拥有采矿许可证
7 项，探矿许可证 1 项。
（1）采矿权概况
序 生产规模 矿区范围（平 是否
采矿权人 证号 矿山名称 开采方式 有效期
号 （万吨/年） 方公里） 抵押

C15000020100721 2013.08.25-
1 大中矿业 书记沟铁矿 地下开采 230 1.7370 是
20070521 2028.08.25
C15000020110121 东五分子铁 2020.08.29-2
2 大中矿业 地下开采 150 2.5098 是
20103945 矿 025.08.29

C15000020100821 合教铁矿南 2019.06.03-
3 大中矿业 地下开采 100 0.9019 是
10072644 区 2022.06.03

大千博矿 C15000020090321 2019.03.12-
4 高腰海铁矿 地下开采 100 1.8600 是
业 20008358 2022.03.12

大千博矿 C15000020091121 黑脑包铁矿 2020.11.03-
5 地下开采 40 0.5816 是
业 10047799 三号矿体 2022.11.03

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 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


序 生产规模 矿区范围（平 是否
采矿权人 证号 矿山名称 开采方式 有效期
号 （万吨/年） 方公里） 抵押

金日晟矿 C10000020091121 2019.11.12-
6 周油坊铁矿 地下开采 450 3.89 是
业 10043574 2049.11.12

金日晟矿 C10000020100321 2019.09.09-
7 重新集铁矿 地下开采 450 9.0680 是
业 10057616 2049.09.09
注：已抵押采矿权证用于为本公司及子公司的银行借款提供担保。
（2）探矿权概况
勘查面积
序 探矿 是否
探矿许可证编号 项目名称 （平方公 有效期
号 权人 抵押
里）
内蒙古自治
大中 区乌拉特前
1 T15320080702011573 6.50 2019.06.23-2021.06.22 否
矿业 旗大坝沟铁
矿勘探

（3）采矿权、探矿权对应储量情况
备案保有资源 备案平均
矿山名称 储量评审备案证明文号
储量（万吨） 品位
书记沟铁矿 7,972.16 37.49% 内国土资储备字[2010]196 号
东五份子铁矿 3,032.13 31.11% 内国土资储备字[2010]89 号
合教铁矿南区 3,438.81 24.52% 内国土资储备字[2006]39 号
高腰海铁矿 3,019.02 30.97% 内国土资储备字[2010]133 号
黑脑包铁矿 3 号矿体 602.92 32.55% 内国土资储备字[2010]69 号
大坝沟铁矿 6,991.27 15.55% 内国土资储备字[2012]23 号
周油坊铁矿 12,105.54 32.41% 国土资储备字[2017]231 号
重新集铁矿 15,083.43 28.87% 皖矿储备字[2009]62 号
合计 52,245.28 - -

2、土地使用权
1）已取得权利证书的土地使用权
截至本招股意向书摘要签署日，本公司及本公司分、子公司已取得权利证书
且与生产经营相关的主要土地使用权及不动产权如下：
是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积（㎡） 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
1 发行人 乌前旗不动 大 十份子 4,684.78 工业 2056.02.14 出让 是
产 0005307 村


38
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积（㎡） 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
2 发行人 乌前旗不动 大 十份子 149,610.77 工业 2056.02.14 出让 是
产 0005308 村
乌前旗国用 书 记 沟
3 发行人 （ 2009 ） 第 （ 联 丰 117,803.69 工业 2056.02.14 出让 是
40102172 号 村）
乌前旗国用 书 记 沟
4 发行人 （ 2009 ） 第 （ 联 丰 28,835.00 工业 2056.02.14 出让 是
40102290 号 村）
乌前旗国用 书 记 沟
5 发行人 （ 2009 ） 第 （ 联 丰 4,941.50 工业 2056.02.14 出让 是
40102286 号 村）
乌前旗国用 书 记 沟
6 发行人 （ 2012 ） 第 （ 联 丰 73,872.96 工业 2056.02.14 出让 是
40103594 号 村）
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
7 发行人 乌前旗不动 大 十份子 1,866.97 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005306 村
乌前旗国用
8 发行人 （ 2009 ） 第 书记沟 17,563.55 工业 2058.06.14 出让 是
40102282 号
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
9 发行人 乌前旗不动 大 十份子 2,463.84 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005305 村
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
10 发行人 乌前旗不动 大 十份子 1,810.14 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005304 村
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
11 发行人 乌前旗不动 大 十份子 1,080.06 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005302 村
乌前旗国用
12 发行人 （ 2009 ） 第 大十分村 4,050.20 工业 2058.05.15 出让 是
40102271 号
乌前旗国用
13 发行人 （ 2009 ） 第 大十分村 3,806.10 工业 2058.05.15 出让 是
40102272 号
乌前旗国用
14 发行人 （ 2009 ） 第 大十分村 33,645.40 工业 2058.05.15 出让 是
40102273 号
乌前旗国用
15 发行人 （ 2009 ） 第 大十分村 28,798.20 工业 2058.05.15 出让 是
40102270 号
乌前旗国用
16 发行人 （ 2009 ） 第 大十分村 187,425.90 工业 2058.05.15 出让 否
40102176 号




39
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积（㎡） 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
乌前旗国用
大 十份子
17 发行人 （ 2014 ） 第 1,680.95 工业 2063.11.24 出让 否
村
40104016 号
乌前旗国用
大 十份子
18 发行人 （ 2014 ） 第 3,000.41 工业 2063.11.24 出让 否
村
40104017 号
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
19 发行人 乌前旗不动 大 十份子 1,584.00 工业 2064.07.24 出让 否
产 0005292 村
乌前旗国用
大 十份子
20 发行人 （ 2014 ） 第 20,335.97 工业 2064.7.24 出让 是
村
40104133 号
乌前旗国用 书 记 沟
21 发行人 （ 2009 ） 第 （ 前 进 17,456.80 工业 2056.02.14 出让 是
40102284 号 村）
乌前旗国用 书 记 沟
22 发行人 （ 2009 ） 第 （ 前 进 11,969.60 工业 2056.02.14 出让 是
40102285 号 村）
乌前旗国用 书 记 沟
23 发行人 （ 2009 ） 第 （ 前 进 19,546.68 工业 2056.02.14 出让 是
40102283 号 村）
乌前旗国用 书 记 沟
24 发行人 （ 2012 ） 第 （ 东五份 118,699.35 工业 2056.02.14 出让 是
40103595 号 子村）
乌前旗国用
小 佘太镇
25 发行人 （ 2009 ） 第 1,082.93 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102280 号
乌前旗国用
小 佘太镇
26 发行人 （ 2009 ） 第 12,284.81 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102276 号
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
27 发行人 乌前旗不动 东 五份子 104,506.20 工业 2058.06.19 出让 是
产 0005401 村
蒙 （ 2020 ） 小 佘太镇
28 发行人 乌前旗不动 东 五份子 32,627.40 工业 2058.06.20 出让 是
产 0005402 村
乌前旗国用
小 佘太镇
29 发行人 （ 2009 ） 第 2,632.76 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102278 号
乌前旗国用
小 佘太镇
30 发行人 （ 2009 ） 第 104.83 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102277 号
乌前旗国用
小 佘太镇
31 发行人 （ 2009 ） 第 172,924.82 工业 2058.06.19 出让 否
东五分村
40102173 号




40
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积（㎡） 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
乌前旗国用
小 佘太镇
32 发行人 （ 2009 ） 第 10,570.46 工业 2058.06.19 出让 否
东五份村
40102274 号
乌前旗国用
小 佘太镇
33 发行人 （ 2009 ） 第 817.23 工业 2058.06.19 出让 是
东五份村
40102279 号
乌前旗国用
小 佘太镇
34 发行人 （ 2009 ） 第 248,214.82 工业 2058.06.19 出让 是
东五分村
40102175 号
乌 拉特前
蒙 （ 2020 ）
旗 先锋镇
35 发行人 乌前旗不动 207,609.22 工业 2063.11.21 出让 是
黑 柳子工
产 0004846
业园区
乌 拉特前
蒙 （ 2020 ）
旗 先锋镇 2070.09.18
36 发行人 乌前旗不动 6,666.70 工业 出让 否
黑 柳子工 （50 年）
产 0004847
业园区
蒙（2019）
固阳县不动
37 发行人 工业 2058.10.13 出让 否
产权第
0002083 号
蒙（2019）
固阳县不动
38 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002071 号
蒙（2019）
固阳县不动
39 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002072 号
蒙（2019）
固阳县兴
固阳县不动
40 发行人 顺西镇红 461,255.00 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
庆德村
0002073 号
蒙（2019）
固阳县不动
41 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002074 号
蒙（2019）
固阳县不动
42 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002075 号
蒙（2019）
固阳县不动
43 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002076 号




41
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是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积（㎡） 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
蒙（2019）
固阳县不动
44 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002077 号
蒙（2019）
固阳县不动
45 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002081 号
蒙（2019）
固阳县不动
46 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002082 号
蒙（2019）
固阳县不动
47 发行人 工业 2058.10.13 出让 否
产权第
0002084 号
蒙（2019）
固阳县不动
48 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002085 号
蒙（2019）
固阳县不动
49 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002086 号
蒙（2019）
固阳县不动
50 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002087 号
蒙（2019）
固阳县不动
51 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002088 号
蒙（2019）
固阳县不动
52 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002089 号
蒙（2019）
固阳县不动
53 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002090 号
蒙（2019）
固阳县不动
54 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002091 号




42
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是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积（㎡） 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
蒙（2019）
固阳县不动
55 发行人 工业 2058.10.13 出让 否
产权第
0002067 号
蒙（2019）
固阳县不动
56 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002068 号
蒙（2019）
固阳县不动
57 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002066 号
蒙（2019）
固阳县不动
58 发行人 工业 2058.10.13 出让 是
产权第
0002065 号
达 国 用 达 茂旗明
大千博矿
59 （ 2007 ） 第 安 镇（黑 444,802.00 工业 - 出让 是
业
10350 号 脑包）
达 茂旗明
达 国 用
大千博矿 安 镇呼格
60 （ 2012 ） 第 63,767.81 工业 2062.07.12 出让 否
业 吉 乐图嘎
068 号
查
达 茂旗明
达 国 用
大千博矿 安 镇呼格
61 （ 2012 ） 第 34,547.78 工业 2062.07.12 出让 否
业 吉 乐图嘎
069 号
查
达 茂旗明
达 国 用
大千博矿 安 镇呼格
62 （ 2012 ） 第 1,512.22 工业 2062.07.12 出让 否
业 吉 乐图嘎
070 号
查
皖 （ 2020 ）
霍 邱县冯
霍邱县不动
63 金日晟 井 镇黄虎 205,105.00 工业 2060.12.01 出让 是
产 权 第
村
0013794 号
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 范 桥乡万
64 金日晟 5,300.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 前村
0013572 号
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 范 桥乡万
65 金日晟 5,340.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 前村
0013574 号
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 范 桥乡万
66 金日晟 5,333.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 前村
0013575 号


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 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积（㎡） 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 范 桥乡万
67 金日晟 5,340.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 前村
0013571 号
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 冯 井镇黄
68 金日晟 81,048.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 虎村
0014342 号
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 冯 井镇黄
69 金日晟 10,683.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第 虎村
0013566 号
皖 （ 2020 ）
高 塘镇高
霍邱县不动
70 金日晟 塘 村五里 832,432.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第
庄村
0013576 号
皖 （ 2019 ）
霍邱县不动 范 桥乡万
71 金日晟 18,895.00 工业 2063.06.28 出让 否
产 权 第 前村
0018271 号
皖 （ 2020 ）
霍 邱县马
霍邱县不动
72 金日晟 店 镇溜山 3,401.00 工业 2064.09.23 出让 否
产 权 第
村
0013573 号
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 高 塘镇渠
73 金日晟 10,871.00 工业 2064.09.23 出让 否
产 权 第 东村
0013578 号
开 发区长
皖 （ 2020 ）
山 村、高
霍邱县不动
74 金日晟 塘 镇渠东 16,668.00 工业 2064.09.23 出让 是
产 权 第
村 、马店
0013579 号
镇溜山村
霍 土 国 用
范 桥镇万
75 金日晟 （ 2015 ） 第 13,134.00 居住 2084.09.13 出让 否
前村
531 号
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 高 塘镇渠
76 金日晟 12,841.00 工业 2064.09.23 出让 否
产 权 第 东村
0013577 号
皖 （ 2020 ）
霍邱县不动 冯 井镇黄
77 金日晟 9,968.00 工业 2064.09.23 出让 否
产 权 第 虎村
0013569 号




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 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

是否
序 土地使用权 土地 权利终止 取得
权利人 座落 面积（㎡） 设立
号 证号 用途 日期 方式
抵押
皖 （ 2020 ）
霍 邱县马
霍邱县不动
78 金日晟 店 镇溜山 180,047.00 工业 2064.09.23 出让 是
产 权 第
村
0014416 号
皖 （ 2020 ）
霍 邱县马
霍邱县不动
79 金日晟 店 镇溜山 16,935.00 工业 2065.10.28 出让 否
产 权 第
村
0013570 号
皖 2020 霍邱
县不动产权 冯 井镇黄
80 金德威 41,626.00 工业 2063.09.06 出让 否
第 0013184 虎村
号
皖 （ 2020 ）
范 桥乡万
霍邱县不动
81 金日晟 前 村、范 70,590.00 工业 2061.10.25 出让 是
产 权 第
桥村
0013377 号
蒙 （ 2020 ） 乌 拉特前
乌前旗不动 旗 小佘太
82 发行人 1,584.00 工业 2064.07.24 出让 是
产 0005294 镇 大十份
号 子村
2）尚未取得权利证书的土地使用权
截至本招股意向书摘要签署日，除前述已取得权利证书的土地外，发行人子
公司金日晟球团项目用地尚未取得土地使用权属证书，该地块系依据《安徽省国
土资源厅关于用好用活政策支持脱贫攻坚的若干意见》（皖国土资〔2018〕89 号，
2018 年 6 月 11 日）办理征用，用地指标已经政府审批通过。
3、专利权及专利使用权
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及本公司分、子公司共拥有 85 项专利，具
体情况如下：
序 专利 授权公告 权利 取得
专利号 专利名称 类型
号 权人 日 期限 方式
发行 一种多接头矿用 实用 受让
1 ZL201320100310.1 2013.09.25 10 年
人 分流箱 新型 取得
发行 一种矿浆输送管 实用 受让
2 ZL201320100300.8 2013.09.25 10 年
人 道缓冲机构 新型 取得
发行 一种矿用充填砂 实用 受让
3 ZL201320100289.5 2013.09.25 10 年
人 浆搅拌装置 新型 取得
发行 一种水泥螺旋输 实用 受让
4 ZL201320098696.7 2013.09.25 10 年
人 送机 新型 取得
发行 一种尾砂仓下料 实用 受让
5 ZL201320098963.0 2013.09.25 10 年
人 管道闸门机构 新型 取得



45
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 专利 授权公告 权利 取得
专利号 专利名称 类型
号 权人 日 期限 方式
发行 一种新型砂仓造 实用 受让
6 ZL201320099892.6 2013.09.25 10 年
人 浆系统供水机构 新型 取得
发行 一种圆锥破碎机 实用 原始
7 ZL201420266731.6 2014.11.26 10 年
人 的接料斗 新型 取得
发行 一种尾矿浓密机 实用 原始
8 ZL201420266666.7 2014.12.10 10 年
人 的减速机支架 新型 取得
发行 一种水雾化除尘 实用 原始
9 ZL201420266635.1 2014.11.26 10 年
人 系统 新型 取得
发行 实用 原始
10 ZL201420266584.2 一种五通分矿箱 2014.11.19 10 年
人 新型 取得
发行 实用 原始
11 ZL201420277992.8 一种拔轮器 2014.12.03 10 年
人 新型 取得
发行 实用 原始
12 ZL201420318918.6 一种渣浆泵 2014.12.10 10 年
人 新型 取得
发行 矿井工作面除尘 发明 受让
13 ZL201510269731.0 2017.05.10 20 年
人 装置 专利 取得
一种制备超高清
发行 实用 受让
14 ZL201821955532.0 澈度溶液的过滤 2019.10.29 10 年
人 新型 取得
装置
一种应用在高频
发行 实用 原始
15 ZL201822254821.4 筛分料装置上部 2019.12.27 10 年
人 新型 取得
的缓冲装置
发行 一种取出活塞的 实用 原始
16 ZL201920004731.1 2019.09.20 10 年
人 专用卡具装置 新型 取得
一种应用于矿山
发行 实用 原始
17 ZL201920011131.8 开采机械的梯形 2019.09.20 10 年
人 新型 取得
多圈联轴器装置
一种应用于矿山
发行 开采机械的液压 实用 原始
18 ZL201920011124.8 2019.09.20 10 年
人 系统油泵前端保 新型 取得
护油泵装置
一种应用于矿山
发行 实用 原始
19 ZL201920011082.8 开采的过滤机的 2019.12.10 10 年
人 新型 取得
搅拌装置
发行 一种电机车集电 实用 原始
20 ZL201920283321.5 2020.01.17 10 年
人 弓绝缘装 新型 取得
发行 一种辅助安装油 实用 原始
21 ZL201920283302.2 2020.01.21 10 年
人 封的装置 新型 取得
一种皮带输送机
发行 实用 原始
22 ZL201920283250.9 下料口的缓冲装 2020.01.21 10 年
人 新型 取得
置
金日 一种低品位磁铁
发明 原始
23 晟矿 ZL201110127823.7 矿与镜铁矿的混 2013.03.06 20 年
专利 取得
业 合矿选矿工艺




46
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 专利 授权公告 权利 取得
专利号 专利名称 类型
号 权人 日 期限 方式
金日
3 一种便于检修和 实用 原始
24 晟矿 ZL201320098883.5 2013.09.25 10 年
清理的新型砂仓 新型 取得
业
金日
一种电磁选矿机 实用 原始
25 晟矿 ZL201320099017.8 2013.09.25 10 年
构 新型 取得
业
金日
一种分流式分选 实用 原始
26 晟矿 ZL201320100308.4 2013.09.25 10 年
矿机构 新型 取得
业
金日
实用 原始
27 晟矿 ZL201320098715.6 一种矿浆分流箱 2013.09.25 10 年
新型 取得
业
金日
一种矿用防尘减 实用 原始
28 晟矿 ZL201320098985.7 2013.09.25 10 年
震机构 新型 取得
业
金日
一种矿用空气压 实用 原始
29 晟矿 ZL201320098965.X 2013.09.25 10 年
缩机固定板 新型 取得
业
金日
一种矿用清洗设 实用 原始
30 晟矿 ZL201320099929.5 2013.09.25 10 年
备防护罩 新型 取得
业
金日
一种矿用砂浆空 实用 原始
31 晟矿 ZL201320100286.1 2013.09.25 10 年
压装置 新型 取得
业
金日
一种强磁选矿设 实用 原始
32 晟矿 ZL201320098712.2 2013.09.25 10 年
备 新型 取得
业
金日
一种弱磁分矿箱 实用 原始
33 晟矿 ZL201320098699.0 2013.09.25 10 年
喷射机构 新型 取得
业
金日
一种砂管流量测 实用 原始
34 晟矿 ZL201320098698.6 2013.09.25 10 年
量机构 新型 取得
业
金日
一种砂浆自控制 实用 原始
35 晟矿 ZL201320100275.3 2013.09.25 10 年
监测注水机构 新型 取得
业
金日
一种新型砂浆运 实用 原始
36 晟矿 ZL201320098875.0 2013.09.25 10 年
输管道 新型 取得
业
安徽
一种选矿分流底 实用 原始
37 金日 ZL201320100283.8 2013.09.25 10 年
盘 新型 取得
晟

3
根据《中华人民共和国专利法实施细则》第九十八条的规定，“授予专利权当年以后的
年费应当在上一年度期满前缴纳。期满未缴纳的，专利权自应当缴纳年费期满之日起终止”。
就第 24 项至第 37 项专利共计 14 项专利，根据金日晟矿业出具的《专利专项证明》，因生
产经营不再需要该等专利，金日晟矿业停止缴纳该等专利的年费，待缴纳期限届满之日起，
该等专利权将终止。

47
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 专利 授权公告 权利 取得
专利号 专利名称 类型
号 权人 日 期限 方式
从氧化铁矿石强
安徽
磁选尾矿中回收 发明 原始
38 金日 ZL201310127439.6 2014.07.02 20 年
细粒级铁的选矿 专利 取得
晟
方法
安徽
实用 原始
39 金日 ZL201420441837.5 一种罐笼阻车器 2015.02.04 10 年
新型 取得
晟
安徽
一种架线式工矿 实用 原始
40 金日 ZL201420441854.9 2015.02.04 10 年
电机车的集电弓 新型 取得
晟
安徽
一种矿车车斗减 实用 原始
41 金日 ZL201420441889.2 2015.02.04 10 年
震装置 新型 取得
晟
安徽
一种矿车空气滤 实用 原始
42 金日 ZL201420441897.7 2015.02.04 10 年
芯 新型 取得
晟
安徽
实用 原始
43 金日 ZL201420441997.X 一种矿井防水门 2015.02.04 10 年
新型 取得
晟
安徽
一种润滑油加油 实用 原始
44 金日 ZL201420442034.1 2015.02.04 10 年
装置 新型 取得
晟
安徽
一种铁矿石粉碎 实用 原始
45 金日 ZL201420442057.2 2015.02.04 10 年
装置 新型 取得
晟
安徽
一种固体泵的出 实用 原始
46 金日 ZL201420443042.8 2015.02.04 10 年
料泵头 新型 取得
晟
安徽
一种矿用通风机 实用 原始
47 金日 ZL201420443203.3 2015.02.04 10 年
组 新型 取得
晟
安徽
实用 原始
48 金日 ZL201420447275.5 一种卸矿装置 2015.02.04 10 年
新型 取得
晟
安徽
一种混合铁矿的 发明 原始
49 金日 ZL201410384705.8 2017.04.12 20 年
磁重筛选矿工艺 专利 取得
晟
安徽
一种破碎矿体回 发明 原始
50 金日 ZL201510028471.8 2017.12.05 20 年
采方法 专利 取得
晟
安徽 一种宽大采场深
发明 原始
51 金日 ZL201510547753.9 孔凿岩阶段空场 2018.09.28 20 年
专利 取得
晟 嗣后充填采矿法
安徽
一种钢丝绳收放 实用 原始
52 金日 ZL201820625663.6 2019.01.11 10 年
机构 新型 取得
晟




48
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 专利 授权公告 权利 取得
专利号 专利名称 类型
号 权人 日 期限 方式
安徽
一种矿产快速破 实用 原始
53 金日 ZL201820625662.1 2019.03.19 10 年
碎装置 新型 取得
晟
安徽
一种矿浆池出料 实用 原始
54 金日 ZL201820625659.X 2019.01.15 10 年
管道消堵装置 新型 取得
晟
安徽
一种矿石清洗装 实用 原始
55 金日 ZL201820625658.5 2019.03.15 10 年
置 新型 取得
晟
安徽 一种物料输送带
实用 原始
56 金日 ZL201820625643.9 的张力辊调节装 2019.01.15 10 年
新型 取得
晟 置
安徽
一种新型矿浆分 实用 原始
57 金日 ZL201820625642.4 2019.01.11 10 年
流装置 新型 取得
晟
安徽
一种新型矿业原 实用 原始
58 金日 ZL201820625641.X 2019.03.19 10 年
料筛选装置 新型 取得
晟
安徽
一种磁选机的刮 实用 原始
59 金日 ZL201820625415.1 2019.01.15 10 年
选装置 新型 取得
晟
安徽
一种矸石转运装 实用 原始
60 金日 ZL201820625414.7 2019.01.15 10 年
置 新型 取得
晟
安徽 一种矿用清洗设
实用 原始
61 金日 ZL201820625412.8 备防护罩的安装 2019.03.19 10 年
新型 取得
晟 结构
安徽
一种皮带输送机 实用 原始
62 金日 ZL201820625395.8 2019.01.15 10 年
的缓冲机构 新型 取得
晟
安徽
一种破碎机进料 实用 原始
63 金日 ZL201820625394.3 2019.03.19 10 年
口缓冲装置 新型 取得
晟
安徽
一种矿车插销的 实用 原始
64 金日 ZL201820625199.0 2019.01.15 10 年
防脱装置 新型 取得
晟
安徽
一种新型水泥输 实用 原始
65 金日 ZL201820625182.5 2019.01.11 10 年
送装置 新型 取得
晟
安徽
一种带有清洗装 实用 原始
66 金日 ZL201920397890.2 2020.02.14 10 年
置的传送带装置 新型 取得
晟
安徽
一种矿石筛分装 实用 原始
67 金日 ZL201920397473.8 2020.02.14 10 年
置 新型 取得
晟
安徽
一种用于碎矿石 实用 原始
68 金日 ZL201920397472.3 2020.02.14 10 年
的分选装置 新型 取得
晟

49
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 专利 授权公告 权利 取得
专利号 专利名称 类型
号 权人 日 期限 方式
安徽 一种带有降噪功
实用 原始
69 金日 ZL201920397465.3 能的矿石运输装 2020.02.14 10 年
新型 取得
晟 置
安徽
一种筒式矿石清 实用 原始
70 金日 ZL201920397463.4 2020.02.14 10 年
洗装置 新型 取得
晟
安徽
一种往复移动小 实用 原始
71 金日 ZL201920513193.9 2020.02.14 10 年
车的定位装置 新型 取得
晟
安徽
一种钢丝绳的滚 实用 原始
72 金日 ZL201920513189.2 2020.02.14 10 年
动滑套 新型 取得
晟
安徽 一种带有矿石清
实用 原始
73 金日 ZL201920397891.7 洗功能的传送装 2020.02.14 10 年
新型 取得
晟 置
安徽
一种碎料斗的进 实用 原始
74 金日 ZL201920397888.5 2020.04.10 10 年
料管 新型 取得
晟
安徽
一种可调节矿石 实用 原始
75 金日 ZL201920397464.9 2020.04.14 10 年
大小的碎矿装置 新型 取得
晟
安徽
一种实验室用矿 实用 原始
76 金日 ZL201920397889.X 2020.04.14 10 年
石研磨装置 新型 取得
晟
细粒级尾砂替代
安徽
部分粉煤灰生产 发明 原始
77 金德 ZL201310070002.3 2016.03.30 20 年
的尾砂基充填胶 专利 取得
威
结剂
发行 一种圆锥破碎机 实用 原始
78 ZL201920283214.2 2020.04.28 10 年
人 的分料装置 新型 取得
一种贫磁铁矿回
发行 发明 受让
79 ZL201910345945.X 收再利用的选矿 2020.06.02 20 年
人 专利 取得
工艺
发行 一种高品位硫精 发明 原始
80 ZL 201910346003.3 2020.11.03 20 年
人 矿的生产工艺 专利 取得
一种多绳摩擦式
发行 ZL 发明 原始
81 提升机尾绳保护 2020.11.03 20 年
人 202010142161.X 专利 取得
装置及方法
安徽 一种铁矿大直径
实用 原始
82 金日 ZL 202020743618.8 深孔空场嗣后充 2020.12.11 10 年
新型 取得
晟 填采矿设备
安徽
一种矿用集成自 实用 原始
83 金日 ZL 202020750785.5 2020.12.11 10 年
动化开采设备 新型 取得
晟
安徽
ZL 一种铁矿采切工 实用 原始
84 金日 2020.12.11 10 年
202020761204.8 程支护装置 新型 取得
晟



50
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 专利 授权公告 权利 取得
专利号 专利名称 类型
号 权人 日 期限 方式
安徽
ZL 一种铁矿多级机 实用 原始
85 金日 2020.12.11 10 年
202020770696.7 站通风设备 新型 取得
晟
4、商标
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及本公司分、子公司共拥有 2 项注册商标，
具体情况如下：
注册人
商标 注册编号 核定使用商品 有效期
名称
生铁或半锻造铁；未
加工或半加工铸铁；
铁矿砂；硅铁；方铅 2012.04.28-
第 9336535 号 大中矿业
矿（矿砂）；褐铁矿； 2022.04.27
金属矿石；铁砂；粉
末状金属；钢砂

金日 2013.12.14-
第 11107827 号 铁矿石；金属矿石
盛矿业 2023.12.13


5、域名
截至 2020 年 6 月 30 日发行人及其子公司拥有 3 项域名，具体情况如下：

序号 网址名称 域名 网址 网站备案许可证号 审核时间

1 发行人 dzky.cn www.dzky.cn 蒙 ICP 备 20000520 号-2 2020.02.27

2 发行人 dzgf.com www.dzgf.com 蒙 ICP 备 20000520 号-3 2020.02.27

3 金日晟矿业 ahjrsky.cn www.ahjrsky.cn 皖 ICP 备 19014515 号-1 2019.08.14

6、截至 2020 年 12 月 31 日，发行人拥有的软件著作权如下：
序 著作 取得
软件名称 登记号 有效期限 权利范围
号 权人 方式
大中矿业价格表决系
2018.06.15- 原始
1 发行人 统[简称：价格表 2020SR1550614 全部权利
2068.12.31 取得
决]V1.0
大中矿业接口服务管
2019.07.25- 原始
2 发行人 理平台[简称：接口管 2020SR1550517 全部权利
2069.12.31 取得
理]V1.0
大中矿业球团分公司
2019.12.01- 原始
3 发行人 配矿系统[简称：球团 2020SR1550573 全部权利
2069.12.31 取得
配矿]V1.0
大中公司管控报表系
2019.09.27- 原始
4 发行人 统[简称：管控报表系 2020SR1550574 全部权利
2069.12.31 取得
统]V1.0


51
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 著作 取得
软件名称 登记号 有效期限 权利范围
号 权人 方式
大中公司资金审批支 2020.04.25- 原始
5 发行人 2020SR1550636 全部权利
付系统 V1.0 2070.12.31 取得


六、同业竞争和关联交易

（一）同业竞争情况
公司控股股东众兴集团主要从事对外投资及投资管理，与发行人不存在同业
竞争。公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业实际从事的主营业务不同，
不存在同业竞争。

（二）关联交易情况

1、经常性关联交易
（1）采购商品




52
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度

关联方名称 交易内容 定价方式 占营业 占同类
占同类交 占同类交 占营业成 占营业成
金额 成本比 金额 金额 交易比
易比例 易比例 本比例 本比例
例 例
低品位焙烧
协议价 - - - 516.88 100.00% 0.39% - - -
铁粉
内蒙古金辉稀 高品位焙烧
矿股份有限公 协议价 2,299.98 100.00% 2.12% 4,928.16 100.00% 3.69% 3,071.03 100.00% 4.49%
铁粉
司
膨润土 协议价 379.21 43.74% 0.35% 706.10 100.00% 0.53% 10.78 100.00% 0.02%
胶凝剂 协议价 1,448.85 37.06% 1.34% 759.97 16.69% 0.57% 72.98 4.14% 0.11%
巴彦淖尔市金 煤 协议价 177.40 14.11% 165.50 - - -
51.77%
峰化工有限责 0.37% 0.70%
煤气 协议价 222.61 100.00% 770.15 （见注 1） 1.71 0.49% 0.002%
任公司
阿拉善盟元汇
生态股份有限 水果 协议价 - - - 37.15 - 0.03% - - -
公司
阿拉善左旗和
彤池盐业有限 湖盐 协议价 - - - - - - 1.22 - 0.002%
责任公司
合计 4,528.05 - 4.18% 7,883.91 - 5.90% 3,157.72 - 4.62%
注 1：煤及煤气均为生产经营所耗用燃料，此处合并计算占同类交易的比例。




53
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



（2）出售商品/提供劳务情况
单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
交易 定价方
关联方名称 占同类交 占营业收 占同类交易 占营业收入 占同类交 占营业收入
内容 式 金额 金额 金额
易比例 入比例 比例 比例 易比例 比例
爆破
协议价 - - - 26.21 2.96% 0.01% 122.91 13.10% 0.08%
金辉稀矿 服务
材料 协议价 - - - - - 16.94 - 0.01%
内蒙古泰信祥
矿业股份有限 材料 协议价 - - - - - 0.21 - 0.00%
公司
铁精
包钢还原铁 协议价 569.53 0.31% 0.23% 5,787.99 3.29% 2.25% 5,041.92 3.43% 3.28%
粉
合计 569.53 - 0.23% 5,814.20 - 2.26% 5,181.98 - 3.37%




54
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



2、偶发性关联交易
（1）与关联方非经营性往来
1）大中矿业首次申报审计截止日前关联方往来情况
2018 年至 2019 年，大中矿业与关联方之间的资金往来主要包括转贷、贷款
过桥、日常经营拆借以及为大中公路代收代付。
①转贷
大中矿业与关联方之间发生的转贷是指为满足贷款银行受托支付要求，大中
矿业以众兴集团及其关联方作为供应商取得银行贷款、以及祥盛乌拉特前旗分公
司为众兴集团及其关联方提供银行贷款资金走账通道的行为。
A.转贷发生的金额
2018 年至 2019 年大中矿业与关联方之间的转贷情况如下：
单位：万元
年度 公司名称 拆借方 性质 形式 流入金额 流出金额
大中矿业及 众兴集团
大中矿业转贷 资金 56,800.00 56,800.00
子公司 及关联方
2018 年度 祥盛乌拉特 众兴集团
众兴集团转贷 资金 34,430.00 34,430.00
前旗分公司 及关联方
合计 91,230.00 91,230.00
大中矿业及 众兴集团
大中矿业转贷 资金 82,110.00 82,110.00
关联方 及关联方
2019 年度 祥盛乌拉特 众兴集团
众兴集团转贷 资金 28,000.00 28,000.00
前旗分公司 及关联方
合计 110,110.00 110,110.00

B.转贷的资金流向性质
大中矿业作为借款人发生转贷的资金流向为：资金先由银行以大中矿业贷款
的名义受托支付给众兴集团及其关联方，众兴集团及其关联方再归还资金给大中
矿业。
众兴集团及关联方作为借款人发生转贷的资金流向为：资金先由银行以众兴
集团及其关联方贷款的名义受托支付给祥盛乌拉特前旗分公司，祥盛乌拉特前旗
分公司再归还资金给众兴集团及关联方。
C.转贷形成的原因
转贷形成的原因是部分银行贷款到期还旧借新时满足贷款银行受托支付要
求而产生。

55
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


D.转贷获得资金的用途
转贷获得资金用来贷款还旧借新。
②贷款过桥
大中矿业部分贷款到期进行还旧借新时资金不足，向众兴集团及其关联方拆
借资金。
A.因贷款过桥形成的资金拆借金额
2018 年至 2019 年大中矿业与关联方之间因贷款过桥形成的资金拆借情况如
下：
单位：万元
公司名
年度 拆借方 性质 形式 流入金额 流出金额
称
大中矿 众兴集
大中矿业贷
2018 业及子 团及关 资金 3,500.00 3,500.00
款过桥
年度 公司 联方
合计 3,500.00 3,500.00
大中矿 众兴集
大中矿业贷
2019 业及关 团及关 资金 6,590.00 6,590.00
款过桥
年度 联方 联方
合计 6,590.00 6,590.00

B.因贷款过桥形成资金拆借的资金流向性质
大中矿业因贷款过桥形成资金拆借的资金流向性质：资金先从众兴集团及其
关联方流向大中矿业，贷款借新还旧后，大中矿业再归还资金给众兴集团及关联
方。
C.因贷款过桥形成资金拆借的原因
大中矿业部分贷款到期还旧借新操作时资金不足。
D.因贷款过桥获得资金的用途
大中矿业因贷款过桥获得的资金用于偿还银行贷款。
③因日常经营形成的资金及票据拆借
A.因日常经营形成的资金及票据拆借金额
2018 年至 2019 年，大中矿业与关联方之间因日常经营形成的资金及票据拆
借金额如下：




56
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

单位：万元
公司 拆借 期初其他 期末其他
年度 性质 形式 流入金额 流出金额
名称 方 应付余额 应付余额
众兴 资金 5,233.30 6,131.12
大中矿业
集团
大中 常经营需 1,241.74 813.92
及关 票据 1,070.00 600.00
矿业 要
联方
及子
大中矿业
公司 安素
常经营需 资金 0.00 440.00 0.00 440.00
2018 梅
要
年度
祥盛
众兴 祥盛乌拉 资金 573.00 130.00
乌拉
集团 特前旗分
特前 0.00 135.71
及关 常经营资
旗分 票据 552.71 860.00
联方 金需要
公司
合计 1,241.74 7,869.01 7,721.12 1,389.63
众兴 资金 7,574.82 12,497.51
大中矿业
集团
大中 常经营需 813.92 0.00
及关 票据 7,188.87 3,080.10
矿业 要
联方
及关
大中矿业
联方 安素
常经营需 资金 440.00 0.00 440.00 0.00
2019 梅
要
年度
祥盛
众兴 祥盛乌拉 资金 1,075.13 156.41
乌拉
集团 特前旗分
特前 135.71 955.78
及关 公司日常
旗分
联方 经营需要 票据 321.35 420.00
公司
合计 1,389.63 16,160.17 16,594.02 955.78

B.因日常经营形成资金及票据拆借的资金流向性质
大中矿业因日常经营形成资金及票据拆借的资金流向性质：资金先从众兴集
团及其关联方流向大中矿业，大中矿业再归还资金给众兴集团及关联方。
祥盛乌拉特前旗分公司因日常经营形成资金及票据拆借的资金流向性质：资
金先从众兴集团及其关联方流向祥盛乌拉特前旗分公司，祥盛乌拉特前旗分公司
再归还资金给众兴集团及关联方。
C.因日常经营形成资金及票据拆借的原因
2018 年至 2019 年大中矿业日常经营资金压力较大，当资金不足时需要众兴
集团及关联方提供资金支持。
2018 年至 2019 年，祥盛乌拉特前旗分公司日常经营资金不足时需要众兴集

57
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


团及其关联方提供资金支持。
D.因日常经营形成资金及票据拆借的用途
大中矿业因日常经营形成资金及票据拆借的资金用来支付供应商款项及维
持日常经营。
祥盛乌拉特前旗分公司因日常经营形成资金及票据拆借的资金用来支付员
工薪酬及维持日常经营。
④大中公路代收代付
乌拉特前旗财政局将大中公路资产处置款拨付至大中矿业账户，大中矿业后
续向大中公路转付了该笔资产处置款形成了大中矿业与大中公路之间的代收代
付往来。
A.因代收代付形成的往来金额
2018 年至 2019 年，大中矿业与关联方之间因代收代付形成的往来金额如下：
单位：万元
期末其
公司 拆借 期初其他
年度 性质 形式 流入金额 流出金额 他应付
名称 方 应付余额
余额
大中
矿业 大中
2018 代收代付 资金 0.00 2,450.97 注 1 1,510.66 注 2 940.31
及子 公路
年度
公司
合计 0.00 2,450.97 1,510.66 940.31
大中
矿业 大中
2019 代收代付 资金 940.31 0.00 940.31 0.00
及关 公路
年度
联方
合计 940.31 0.00 940.31 0.00
注 1：2018 年发行人收到与大中公路有关的资金流入 2,450.97 万元全部为乌拉特前旗财
政局向发行人银行账户拨付的大中公路资产处置款。
注 2：2018 年公司向大中公路拨付的资金 1,510.66 万元中，有 10.66 万元为乌拉特前旗
财政局将本应拨付给公司的公路养护款拨付至大中公路账户。

B.因代收代付形成往来的资金流向性质
大中矿业因代收代付形成往来的资金流向性质：资金先从乌拉特前旗财政局
流向大中矿业，大中矿业再代付资金给大中公路。
C.因代收代付形成往来资金的原因
发行人运营“哈石小佘太大中铁矿至明安段公路”，大中公路运营“明安至包头


58
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哈业脑包段公路”，2017 年内蒙古自治区取消了二级公路收费，由于大中公路规
模较小，财务人员较少，且不熟悉公路收费权取消后资产处置款的申领流程，大
中公路委托发行人代为办理资产处置款申请流程，因此，乌拉特前旗财政局将应
支付给大中公路的资产处置款划付到发行人账户，发行人向大中公路转付了该笔
款项。
D.因代收代付形成往来资金的用途
大中矿业从乌拉特前旗财政局代收的款项全部代付给大中公路。
2）大中矿业首次申报审计截止日后关联方往来情况
①大中矿业与众兴集团及其关联方
首次申报审计截止日后，无往来。
②大中矿业与安素梅
首次申报审计截止日后，无往来。
③大中矿业与大中公路
首次申报审计截止日后，无往来。
④祥盛乌拉特前旗分公司与众兴集团及其关联方
首次申报审计截止日后，祥盛乌拉特前旗分公司与众兴集团及其关联方往来
情况如下：
单位：万元
期初余 借入 归还
时间 性质 期末余额
额 资金 票据 资金 票据
祥盛乌拉特
前旗分公司
1,274.13 566.09 1,156.00 -
2020 年 日常经营需
955.78 1,640.00
1-4 月 要
众兴集团转
3,200.00 - 3,200.00 -
贷需要
2020 年
1,640.00 - - - 1,630.00 10.00 0.00
5-6 月

上表发生的转贷、资金和票据拆入拆出的资金流向性质、原因及资金用途与
2018 年至 2019 年祥盛乌拉特前旗分公司与众兴集团及其关联方发生的转贷、资
金和票据拆入拆出的资金流向性质、原因及资金用途相同。
3）首次申报审计截止日后仍存在以上情形的原因
因于 2020 年 4 月按照会计差错更正自 2018 年 1 月起将祥盛乌拉特前旗分公

59
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司纳入合并范围，由此造成发行人与众兴集团在首次申报审计截止日后存在转贷
及非经营性往来。
（2）关联方租赁
2017 年，金鼎光伏与公司就土地租赁事宜签署了土地租赁合同，金鼎光伏
向公司租用总面积约 205.90 亩的土地，租赁期限为 20 年，自 2017 年 1 月 1 日
起至 2036 年 12 月 31 日，租金合计人民币 210.00 万元。
报告期内，公司确认的金鼎光伏土地租赁收入分别为 8.2 万元、8.2 万元、
和 8.2 万元，占当期营业收入比例较低。报告期各期末，公司预收土地租赁款余
额分别为 0.76 万元、180.40 万元和 172.20 万元。
（3）关联担保
1）截至 2020 年 12 月 31 日正在履行的关联担保
截至 2020 年 12 月 31 日，正在履行的由发行人作为担保人或被担保人的关
联担保如下：
序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
众兴集团、林来
众兴 嵘、安素梅提供
集团、 连带责任保证担
发行 民生银行大
1. 林来 47,000.00 2018.06.26-2021.09.7 保；众兴集团以
人 连分行
嵘、安 其持有的发行人
素梅 1.2 亿元股权提
供质押担保
众兴 发行 众兴集团、林来
2. 4,000.00
集团、 人 嵘、安素梅提供
林来 连带责任保证担
中信银行呼
嵘、安 2018.08.24-2021.09.15 保；金辉稀矿以
发行 和浩特分行
3. 素梅、 3,800.00 其乌拉特前旗小
人
金辉 佘太镇采矿权提
稀矿 供抵押担保
4. 众兴 1,192.00 2016.03.30-2021.02.26
集团、
林来
发行 连带责任保证担 光大银行呼
嵘、安
人 保 和浩特分行
5. 素梅、 2,200.00 2016.06.03-2021.04.30
梁宝
东
金日
众兴 连带责任保证担 中国银行六
6. 晟矿 67,300.00 2010.09.28-2021.09.28
集团 保 安分行
业
林来 2020.01.07- 林来嵘、安素梅 农业银行乌
7. 1,000.00
发行 2021.01.06
嵘、安 提供连带责任保 拉特前旗支
人 2020.01.10-
8. 素梅 1,500.00
2021.01.09 证 行



60
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
2020.01.13-
9. 1,500.00
2021.01.12
10
2020.01.14-
. 2,500.00
2021.01.13
11
2020.01.14-
. 1,000.00
2021.01.13
12
2020.01.19-
. 1,000.00
2021.01.18
13
2020.01.20-
. 900.00
2021.01.19
14
2020.06.16-
. 6,300.00
2021.06.15
15
2020.03.03-
. 1,500.00
2021.03.02
16
2020.04.02-
. 1,500.00
2021.04.01
17
2020.04.07-
. 1,500.00
2021.04.06
18
2020.04.08-
. 1,500.00
2021.04.07
19
2020.04.09-
. 2,000.00
2021.04.08
20
2020.04.23-
. 1,500.00
2021.04.22
农业银行乌
21 众兴 发行 连带责任保证担
2020.04.24- 拉特前旗支
. 集团 人 1,500.00 保
2021.04.23 行
22
2020.04.26-
. 1,500.00
2021.04.25
23
2020.05.06-
. 1,500.00
2021.05.05
24
2020.05.07-
. 2,000.00
2021.05.06
25
2020.05.15-
. 1,000.00
2021.05.14
26
2020.05.19-
. 1,000.00
2021.05.18
27 2020.05.20-
1,000.00
. 2021.05.19

61
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）


28
2020.05.20-
. 1,000.00
2021.05.19
29
2020.05.21-
. 1,000.00
2021.05.20
30
2020.05.21-
. 1,000.00
2021.05.20
31
2020.05.22-
. 1,000.00
2021.05.21
32
2020.05.22-
. 1,000.00
2021.05.21
33
2020.05.28-
. 2,000.00
2021.05.27
34
2020.05.29-
. 2,000.00
2021.05.28
35
2020.06.16-
. 6,300.00
2021.06.15
36
2020.06.17-
. 2,000.00
2021.06.16
37
2020.06.18-
. 2,000.00
2021.06.17
38
2020.06.29-
. 2,000.00
2021.06.28
39
2020.05.15-
. 1,000.00
2021.05.14
40
2020.05.19-
. 1,000.00
2021.05.18
41
2020.05.20-
. 1,000.00
2021.05.19 金辉稀矿以其土
农业银行乌
42 金辉 发行 地使用权、机器
2020.05.20- 拉特前旗支
. 稀矿 人 1,000.00 设备提供抵押担
2021.05.19 行
保
43
2020.05.21-
. 1,000.00
2021.05.20
44
2020.05.21-
. 1,000.00
2021.05.20
45 2020.05.22-
1,000.00
. 2021.05.21

62
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）


46
2020.05.22-
. 1,000.00
2021.05.21
47
2020.05.28-
. 2,000.00
2021.05.27
48
2020.05.29-
. 2,000.00
2021.05.28
49
2020.06.17-
. 2,000.00
2021.06.16
50
2020.06.18-
. 2,000.00
2021.06.17
51
2020.01.07-
. 1,000.00
2021.01.06
52
2020.01.10-
. 1,500.00
2021.01.09
53
2020.01.13-
. 1,500.00
2021.01.12
54
2020.01.14-
. 2,500.00
2021.01.13
55
2020.01.14-
. 1,000.00
2021.01.13
56
2020.01.19-
. 1,000.00
2021.01.18
57
2020.01.20-
. 900.00
2021.01.19
58
2020.06.16-
. 6,300.00
2021.06.15
59
2020.06.29-
. 2,000.00
2021.06.28
金峰化工以其机
器设备、车辆及
电子设备提供抵
金峰 押担保；金峰化
60 化工、 发行 工提供连带责任 交通银行乌
2020.05.11-
. 12,730.00
金辉 人 2022.05.11 保证担保；金辉 海分行
稀矿 稀矿将其所有的
金峰化工 3,500
股份设定质押担
保

63
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
众兴
众兴集团、林来
集团、
嵘、安素梅、吴
安素
61 金涛提供连带责
梅、吴 发行 2020.03.02- 包头农村商
. 6,000.00 任保证担保；鑫
金涛、 人 2021.04.30 业银行
元盛以其土地使
林来
用权提供抵押担
嵘、鑫
保
元盛
62 林来 发行
林来嵘、安素梅
包头银通村
2020.02.25-
. 2,000.00 提供连带责任保
人 2023.02.24 镇银行
素梅 证担保
63 林来 大千 林来嵘、林圃正
2020.03.17- 包头银通村
. 博矿 500.00 提供连带责任保
2021.03.16 镇银行
圃正 业 证担保
64
.
2020.07.02-
400.00
2021.07.01
6
4
65
. 400.00 2020.07.03-2021.07.02

66
. 1,650.00 2020.07.23-2021.07.22

67
. 2,000.00 2020.07.24-2021.07.23

68 农业银行乌
. 众兴 发行 1,550.00 2020.07.27-2021.07.26 连带责任保证担
拉特前旗支
集团 人 保
69 行
2020.12.14-
. 5,000.00
2023.12.13
70
2020.12.15-
. 3,000.00
2023.12.14
71
2020.12.24-
. 4,000.00
2023.12.23
72
2020.12.25-
. 2,250.00
2023.12.24
73
2020.12.28-
. 1,750.00
2023.12.27
74
2020.07.02- 金辉稀矿以其土
. 400.00 农业银行乌
2021.07.01
金辉 发行 地使用权、机器
拉特前旗支
75 稀矿 人 设备提供抵押担
. 400.00 2020.07.03-2021.07.02 行
保



64
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
76
. 1,650.00 2020.07.23-2021.07.22

77
. 2,000.00 2020.07.24-2021.07.23

78
. 1,550.00 2020.07.27-2021.07.26

79
. 1,500.00 2020.08.06-2021.08.05

80
. 1,500.00 2020.08.07-2021.08.06

81
. 1,500.00 2020.08.07-2021.08.06

82
. 1,500.00 2020.08.10-2021.08.09

83
. 1,850.00 2020.08.10-2021.08.09

84
2020.12.14-
. 5,000.00
2023.12.13
85
2020.12.15-
. 3,000.00
2023.12.14
86 金辉稀矿以机器 农业银行乌
金辉 发行 2020.12.24-
. 4,000.00 设备提供抵押担 拉特前旗支
稀矿 人 2023.12.23
保 行
87
2020.12.25-
. 2,250.00
2023.12.24
88
2020.12.28-
. 1,750.00
2023.12.27
89 林来 林来嵘、安素梅 农业银行乌
发行 2020.12.28-
. 1,750.00 提供 13,000 万元 拉特前旗支
人 2023.12.27
素梅 最高额保证担保 行
众兴
90 众兴集团、林来
集团、 发行 2020.07.20- 中国银行巴
. 36,000.00 嵘提供连带责任
林来 人 2021.07.19 彦淖尔分行
保证担保
嵘
众兴集团、林来
众兴
嵘、安素梅提供
集团、
91 连带责任保证担
林来 发行 2020.09.07- 民生银行大
. 43,250.00 保；众兴集团以
嵘 人 2021.09.07 连分行
持有大中矿业
、安素
12000 万股股权
梅
提供质押担保

65
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
92 众兴 众兴集团、林来
. 4,000.00 嵘、安素梅提供
林来 连带责任保证担
发行 2020.09.16- 中信银行呼
嵘、安 保；金辉稀矿以
93 人 2021.09.15 和浩特分行
.素梅、 3,800.00 文阁尔庙石英岩
金辉 矿采矿权提供抵
稀矿 押担保
94
2020.09.09- 众兴集团提供连
. 2,700.00
2023.09.02 带责任保证担保
95
众兴 发行 2020.11.09- 众兴集团提供连 阿拉善农村
. 500.00
集团 人 2021.11.08 带责任保证担保 商业银行
96
2020.11.09- 众兴集团提供连
. 3,700.00
2021.11.08 带责任保证担保
众兴
集团、 众兴集团、林来 内蒙古乌拉
97
林来 发行 2020.09.27- 嵘、安素梅提供 特农村商业
. 500.00
嵘 人 2021.09.26 连带责任保证担 银行股份有
、安素 保 限公司
梅
众兴
集团、 众兴集团、林来
98
林来 发行 2020.11.17- 嵘、安素梅提供 平安银行天
. 30,000.00
嵘 人 2021.11.16 连带责任保证担 津分行
、安素 保
梅
99
2020.07.31-
. 18,000.00
安徽 2021.07.31
众兴 众兴集团提供连 中国银行六
10 金日
0集团 晟 2020.08.27- 带责任保证担保 安分行
2,000.00
. 2021.08.27

10
1
500.00
.

10
2
500.00
. 安徽 华夏银行合
众兴 2020.08.24- 众兴集团提供连
金日 肥经开区支
10 集团 2021.08.24 带责任保证担保
3 晟 行
500.00
.

10
4
500.00
.




66
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
10
5
500.00
.

10
6
500.00
.

10
7
500.00
.

10
8
500.00
.

张杰、
陈贤
初、王
义、王
张杰、陈贤初、
小良、
10 程家 王义、王小良、
安徽 霍邱县工业
9 2020.09.11- 程家德、谢钟声、
德、谢 金日 2,000.00 投资有限公
. 2021.09.10 王振华、吴江海、
钟声、 晟 司
申双所提供连带
王振
责任保证担保
华、吴
江海、
申双
4
所
11 安徽霍邱农
安徽
0 2020.09.03- 张杰提供连带责 村商业银行
张杰 金日 5,000.00
. 2023.09.03 任保证担保 股份有限公
晟
司
2）报告期内已履行完毕的关联担保
①截至 2019 年 12 月 31 日，发行人与关联方之间发生的关联担保情况如下：
序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
林来嵘、安素梅
提供连带责任保
1 4,440.00 2019.01.18-2020.01.17 证担保；金辉稀
林来
矿以其土地使用
嵘、安 农业银行乌
发行 权提供抵押担保
素梅、 拉特前旗支
人 林来嵘、安素梅
金辉 行
提供连带责任保
稀矿
2 5,060.00 2019.01.29-2020.01.28 证担保；金辉稀
矿以其土地使用
权、机器设备提

4
该等人员为发行人或安徽金日晟员工，该项借款已于 2021 年 1 月归还，相应担保解
除。

67
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
供抵押担保

3 1,500.00 2019.03.15-2020.03.14
4 1,500.00 2019.04.18-2020.04.17
5 1,500.00 2019.04.25-2020.04.24
6 2,500.00 2019.04.30-2020.04.29
7 2,500.00 2019.05.20-2020.05.19
8 2,500.00 2019.05.22-2020.05.21
9 3,000.00 2019.05.23-2020.05.22
10 3,000.00 2019.05.24-2020.05.23
11 3,000.00 2019.05.27-2020.05.26
12 2,000.00 2019.05.29-2020.05.28
13 2,500.00 2019.05.07-2020.05.06
14 2,500.00 2019.05.06-2020.05.05
15 2,000.00 2019.07.18-2020.07.17
农业银行乌
众兴 发行 连带责任保证担
16 2,950.00 2019.07.17-2020.07.16 拉特前旗支
集团 人 保
行
17 1,500.00 2019.07.24-2020.07.23
18 2,000.00 2019.07.29-2020.07.28
19 1,100.00 2019.07.30-2020.07.29
20 2,000.00 2019.07.30-2020.07.29
21 1,400.00 2019.08.01-2020.07.31
22 1,900.00 2019.08.07-2020.08.06
23 5,000.00 2019.08.08-2020.08.07
24 2,500.00 2019.12.16-2020.12.15
25 2,500.00 2019.12.18-2020.12.17
26 2,500.00 2019.12.19-2020.12.18
27 2,500.00 2019.12.22-2020.12.21
28 2,500.00 2019.12.23-2020.12.22
29 1,750.00 2019.12.24-2020.12.23
众兴
中国银行巴
集团、 发行 连带责任保证担
30 37,000.00 2019.07.08-2020.07.07 彦淖尔市分
林来 人 保
行
嵘
众兴
集团、 发行 连带责任保证担 平安银行天
31 38,000.00 2019.09.29-2020.09.28
林来 人 保 津分行
嵘、安

68
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
素梅
连带责任保证担
32 2,700.00 2019.09.04-2020.09.03
众兴 发行 保 阿拉善农村
集团 人 连带责任保证担 商业银行
33 500.00 2019.11.12-2020.11.11
保
众兴
包头市高新
煤炭、 发行 连带责任保证担
34 500.00 2019.11.05-2020.11.04 银通村镇银
林来 人 保
行
嵘
众兴集团、林来
嵘、安素梅、金
众兴
峰化工提供连带
集团、
责任保证担保；
林来
金峰化工以其机
嵘、安
发行 器设备、车辆及 交通银行乌
35 素梅、 14,130.00 2018.11.07-2020.11.07
人 电子设备提供抵 海分行
金峰
押担保；金辉稀
化工、
矿以其持有的金
金辉
峰化工 3,500 万
稀矿
元股权提供质押
担保
众兴 发行 连带责任保证担 阿拉善农村
36 4,000.00 2018.11.14-2020.11.13
集团 人 保 商业银行
500.00
500.00
500.00
金日 500.00 华夏银行合
众兴 连带责任保证担
37 晟矿 2019.08.22-2020.08.22 肥经开区支
集团 保
业 500.00 行
500.00
500.00
500.00
金日
众兴 连带责任保证担 中国银行六
38 晟矿 20,000.00 2019.09.16-2020.09.15
集团 保 安分行
业
众兴
众兴集团、林来
集团、
嵘、安素梅、吴
安素
金涛提供连带责
梅、吴 发行 包头农村商
39 6,000.00 2019.01.26-2020.01.25 任保证担保；鑫
金涛、 人 业银行
元盛以其土地使
林来
用权提供抵押担
嵘、鑫
保
元盛
发行 众兴 2017.06.28-2020.05[注 连带责任保证担 民生银行大
40 50,000.00
人 集团 1] 保 连分行
张杰、 张杰、陈贤初、
安徽 霍邱县工业
41 陈贤 2020.02.28- 闫静、杨伟亮、
金日 2,000.00 投资有限公
初、闫 2020.08.28 王义、王小良、
晟 司
静、杨 朱海兵、程家德、


69
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

序 担保 被担 借款金额
借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 保人 （万元）
伟亮、 谢钟声、王振华、
王义、 吴江海提供连带
王小 责任保证担保
良、朱
海兵、
程家
德、谢
钟声、
王振
华、吴
江海
[注 2]
注 1：发行人对众兴集团的担保已经解除。
注 2：该等人员为发行人或金日晟矿业员工。
②截至 2018 年 12 月 31 日，发行人与关联方之间发生的关联担保情况如下：
借款金
担保 被担保
序号 额（万 借款期限 担保方式 贷款银行
人 人
元）
1 1,500.00 2018.03.20-2019.03.19
2 2,200.00 2018.04.20-2019.04.19
3 4,000.00 2018.06.06-2019.06.05
4 4,100.00 2018.06.08-2019.06.07
5 4,100.00 2018.06.11-2019.06.10
6 4,100.00 2018.06.13-2019.06.12
7 4,100.00 2018.06.15-2019.06.14
8 4,100.00 2018.06.21-2019.06.20 农业银行乌
众兴 连带责任保证
发行人 拉特前旗支
集团 担保
9 7,500.00 2018.07.11-2019.07.10 行
10 2,000.00 2018.07.18-2019.07.17
11 2,000.00 2018.07.24-2019.07.23
12 3,300.00 2018.07.30-2019.07.29
13 3,300.00 2018.07.31-2019.07.30
14 3,300.00 2018.08.07-2019.08.06
15 2,500.00 2018.08.17-2019.08.16
16 2,500.00 2018.08.09-2019.08.08
17 2,500.00 2018.12.15-2019.12.14
18 2,500.00 2018.12.18-2019.12.17 农业银行乌
众兴 连带责任保证
发行人 拉特前旗支
集团 担保
19 2,500.00 2018.12.20-2019.12.19 行
20 2,500.00 2018.12.21-2019.12.20


70
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

借款金
担保 被担保
序号 额（万 借款期限 担保方式 贷款银行
人 人
元）
21 2,500.00 2018.12.25-2019.12.24
22 1,850.00 2018.12.27-2019.12.26
23 2,000.00 2018.11.06-2019.05.03
24 2,000.00 2018.11.14-2019.05.03
众兴
25 2,900.00 2018.11.19-2019.05.03 中国银行巴
集团、 连带责任保证
发行人 彦淖尔市分
26 林来 1,800.00 2018.11.26-2019.05.03 担保
行
嵘
27 1,000.00 2018.12.11-2019.05.03
28 27,300.00 2018.12.25-2019.05.03
众兴
集团、
连带责任保证 平安银行天
29 林来 发行人 41,000.00 2018.06.26-2019.06.13
担保 津分行
嵘、安
素梅
众兴集团、林
来嵘、安素梅
众兴
提供连带责任
集团、
保证担保；众 民生银行大
30 林来 发行人 50,000.00 2018.06.26-2019.06.10
兴集团以其持 连分行
嵘、安
有的发行人
素梅
1.2 亿股股份
提供质押担保
31 3,200.00 2018.08.23-2019.08.23 众兴集团、林
众兴 来嵘提供连带
32 集团、 3,200.00 2018.08.23-2019.08.23 责任保证担
林来 保；金辉稀矿 中信银行呼
发行人
嵘、金 以其乌拉特前 和浩特分行
33 辉稀 3,100.00 2018.08.24-2019.08.24 旗小佘太镇采
矿 矿权提供最高
额抵押担保
34 1,300.00 2016.03.29-2019.02.27
众兴
35 集团、 1,300.00 2016.03.30-2019.02.27 中国光大银
连带责任保证
林来 发行人 行呼和浩特
担保
36 嵘、梁 915.00 2016.03.31-2019.02.27 分行
宝东
37 2,200.00 2016.06.03-2019.05.02
38 2,700.00 2018.09.05-2019.09.04
39 众兴 500.00 2018.11.14-2019.11.13 连带责任保证 阿拉善农村
发行人
40 集团 4,000.00 2018.09.05-2018.12.04 担保 商业银行

41 4,000.00 2018.11.14-2020.11.13
42 3,100.00 2018.10.24-2019.10.24
众兴 金日晟 连带责任保证 中国银行六
43 3,100.00 2018.10.26-2019.10.24
集团 矿业 担保 安分行
44 2,500.00 2018.10.26-2019.10.24



71
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

借款金
担保 被担保
序号 额（万 借款期限 担保方式 贷款银行
人 人
元）
45 3,000.00 2018.10.29-2019.10.24
46 2,200.00 2018.10.30-2019.10.24
47 3,000.00 2018.10.30-2019.10.24
48 3,100.00 2018.10.31-2019.10.24
49 500.00 2018.08.24-2019.08.24
50 500.00 2018.08.24-2019.08.24
51 500.00 2018.08.24-2019.08.24
52 500.00 2018.08.24-2019.08.24
华夏银行合
众兴 金日晟 连带责任保证
53 500.00 2018.08.24-2019.08.24 肥经开区支
集团 矿业 担保
行
54 500.00 2018.08.24-2019.08.24
55 500.00 2018.08.24-2019.08.24
56 500.00 2018.08.24-2019.08.24
57 93.00 2018.08.24-2019.08.24
安徽霍邱农
金德威 连带责任保证 村商业银行
58 张杰 1,550.00 2018.10.18-2019.10.18
新材料 担保 股份有限公
司
③截至 2017 年 12 月 31 日，发行人与关联方之间发生的关联担保情况如下：
借款金
序 担保 被担保
额（万 借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 人
元）
1 4,500.00 2017.04.28-2018.04.27
2 4,000.00 2017.05.16-2018.05.15
3 6,500.00 2017.06.09-2018.06.08
4 7,750.00 2017.06.14-2018.06.13
5 4,500.00 2017.06.20-2018.06.19
6 2,500.00 2017.07.12-2018.07.11
农业银行乌
众兴 连带责任保证
7 发行人 2,500.00 2017.07.24-2018.07.23 拉特前旗支
集团 担保
行
8 3,000.00 2017.07.28-2018.07.27
9 5,000.00 2017.07.31-2018.07.30
10 3,400.00 2017.08.03-2018.08.02
11 1,700.00 2017.09.04-2018.09.03
12 1,700.00 2017.09.06-2018.09.05
13 1,600.00 2017.09.11-2018.09.10



72
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

借款金
序 担保 被担保
额（万 借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 人
元）
14 2,000.00 2017.12.07-2018.12.06
15 2,000.00 2017.12.12-2018.12.11
16 2,000.00 2017.12.15-2018.12.14
17 2,500.00 2017.12.18-2018.12.17
18 3,000.00 2017.12.22-2018.12.21
19 2,850.00 2017.12.25-2018.12.24
20 1,000.00 2017.10.11-2018.10.09
21 3,500.00 2017.10.16-2018.09.25
22 3,500.00 2017.10.19-2018.10.18
23 3,500.00 2017.10.23-2018.09.10
24 3,500.00 2017.10.24-2018.10.23
众兴
25 3,500.00 2017.10.25-2018.09.10 中国银行巴
集团、 连带责任保证
发行人 彦淖尔市分
26 林来 2,000.00 2017.10.30-2018.10.29 担保
行
嵘
27 3,500.00 2017.11.03-2018.11.01
28 3,500.00 2017.11.07-2018.11.06
29 3,500.00 2017.11.13-2018.11.12
30 3,500.00 2017.11.15-2018.11.08
31 3,400.00 2017.11.21-2018.11.20
众兴
集团、
连带责任保证 平安银行天
32 林来 发行人 44,000.00 2017.06.19-2018.06.19
担保 津分行
嵘、安
素梅
33 3,000.00 2017.09.29-2018.06.19
34 3,000.00 2017.09.29-2018.06.19
35 3,000.00 2017.09.29-2018.06.19
36 3,000.00 2017.09.29-2018.06.19 众兴集团、林来
嵘、安素梅提供
37 众兴 3,400.00 2017.09.30-2018.06.20 连带责任保证
集团、
担保；众兴集团 民生银行大
38 林来 发行人 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
以其持有的发 连分行
嵘、安
39 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20 行人 1.2 亿股股
素梅
份提供质押担
40 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20 保
41 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
42 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
43 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20


73
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

借款金
序 担保 被担保
额（万 借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 人
元）
44 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
45 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
46 3,500.00 2017.09.30-2018.06.20
47 1,600.00 2017.09.30-2018.06.20
48 1,500.00 2017.09.30-2018.06.20
49 2,000.00 2017.08.30-2018.08.29 众兴集团、林来
众兴
50 2,000.00 2017.08.30-2018.08.29 嵘提供连带责
集团、
任保证担保；金
林来 中信银行呼
51 发行人 2,000.00 2017.08.30-2018.08.30 辉稀矿以其乌
嵘、金 和浩特分行
拉特前旗小佘
52 辉稀 2,000.00 2017.08.30-2018.08.30 太镇采矿权提
矿
53 1,800.00 2017.08.30-2018.08.30 供最抵押担保

54 1,977.76 2016.03.04-2018.02.04
55 众兴 1,300.00 2016.03.29-2018.02.28
集团、
连带责任保证 光大银行呼
56 林来 发行人 1,300.00 2016.03.30-2018.02.28
担保 和浩特分行
嵘、梁
57 宝东 915.00 2016.03.31-2018.02.28
58 2,200.00 2016.06.03-2018.05.03
众兴
集团、
金峰
化工、 连带责任保证 交通银行乌
59 发行人 16,780.00 2016.11.25-2018.11.25
金辉 担保 海分行
稀矿、
林来
嵘
众兴 连带责任保证 阿拉善农村
60 发行人 6,500.00 2016.09.13-2018.09.07
集团 担保 商业银行
61 1,400.00 2017.11.23-2018.11.22
发行人以其应
62 2,000.00 2017.12.04-2018.12.03 收账款提供质 农业银行乌
发行
六合胜 押担保，并提供 拉特前旗支
人
63 2,000.00 2017.12.28-2018.12.27 连带责任保证 行
担保
64 2,000.00 2018.01.05-2019.01.04
发行 众兴集 连带责任保证 民生银行大
65 50,000.00 2017.06.30-2018.06.30
人 团 担保 连分行
发行人以其机
发行 金辉稀 阿拉善农村
66 500.00 2017.08.04-2018.08.03 器设备提供抵
人 矿 商业银行
押担保
发行人以其持
发行 鑫兴矿 有的包钢还原 阿拉善农村
67 4,000.00 2016.09.28-2019.09.13
人 业 铁 8.03%股权提 商业银行
供质押担保
68 500.00 2017.08.21-2018.08.21 华夏银行合
众兴 金日晟 连带责任保证
肥经开区支
集团 矿业 担保
69 500.00 2017.08.21-2018.08.21 行

74
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

借款金
序 担保 被担保
额（万 借款期限 担保方式 贷款银行
号 人 人
元）
70 500.00 2017.08.21-2018.08.21
71 500.00 2017.08.21-2018.08.21
72 500.00 2017.08.21-2018.08.21
73 500.00 2017.08.21-2018.08.21
74 500.00 2017.08.21-2018.08.21
75 500.00 2017.08.21-2018.08.21
76 93.00 2017.08.21-2018.08.21
众兴 金日晟 连带责任保证 中国银行六
77 20,000.00 2017.10.31-2018.10.19
集团 矿业 担保 安分行
王东、
金德威 连带责任保证 安徽霍邱农
78 吴江 2,000.00 2017.10.21-2018.10.19
新材料 担保 村商业银行
海
（4）代收代付电费服务
1）代收代付电费的具体情况
报告期内，巴彦淖尔电力局向公司球团分公司及关联方金峰化工、金鼎新材
料、金辉稀矿共同提供一路 110KV 的供电线路，并按使用量向四家单位合计收
取电费，四家单位按照各自使用量分摊电费后，由公司汇总缴纳，公司仅代收代
付，不赚取差价，报告期内代收代付发生额分别为 741.48 万元、690.01 万元和
296.50 万元。目前金峰化工、金鼎新材料、金辉稀矿已经与巴彦淖尔电力局协商
安装独立电表，单独计量，独立缴费，独立电表安装后，公司将不再代收代付金
峰化工、金鼎新材料、金辉稀矿的电费。
2）交易背景及关联交易的必要性、合理性
由于历史原因，巴彦淖尔电力局向公司球团分公司及关联方金峰化工、金鼎
新材料、金辉稀矿共同提供一路 110KV 的供电线路，公司球团分公司代收代付
关联方的电费，关联交易具有必要性和合理性。
3）定价依据及公允性
公司球团分公司代收代付关联方的电费，不收取手续费，定价具有公允性。
（5）关联方股权收购
2019 年，金日晟矿业收购鑫日盛 100%股权，本次收购系代持股份的还原。
（6）代收代付大中公路资产处置款
2017 年 3 月，内蒙古自治区下发了《内蒙古自治区人民政府关于做好取消


75
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


政府还贷二级公路收费和涉及人员安置工作事宜的通知》（内政发电[2017]7 号），
要求 2017 年 5 月 1 日起取消全区所有政府还贷二级公路收费。根据该文件，大
中公路停止了“明安至包头哈业脑包”段公路的收费。根据 2017 年 12 月 14 日
巴彦淖尔市财政局下发的《关于提前下达 2018 年政府还贷二级公路取消收费后
补助资金的通知》（巴财投[2017]1297 号），内蒙古乌拉特前旗大中公路有限责
任公司可以获得 4,648.20 万元。大中矿业公路分公司与大中公路一起办理了资产
处置款的申领。
2018 年 1 月和 6 月，乌拉特前旗财政局向大中矿业公路分公司支付了部分
本属于大中公路的款项。大中矿业公路分公司陆续向大中公路转付了上述款项。
具体代收代付的过程如下：
单位：万元
日期 名称 对方名称 收 支 备注
大中矿业公 乌拉特前旗
2018.1.16 1,500 代大中公路收款
路分公司 财政局
大中矿业公
2018.1.17 大中公路 1,500 向大中公路付款
路分公司
大中矿业公 乌拉特前旗
2018.6.26 950.97 代大中公路收款
路分公司 财政局
乌拉特前旗 付大中矿业公路分公司的公路
2018.11.16 大中公路 10.66
财政局 养护款至大中公路账户
大中矿业公
2019.8.30 大中公路 100.00 向大中公路付款
路分公司
大中矿业公
2019.12.6 大中公路 840.31 向大中公路付款
路分公司

（7）关联方资产转让情况
1）关联方资产转让的具体情况
2018 年，金德威新材料向金辉稀矿出售了一批运输工具，清理收入为 16.40
万元；2019 年，金日晟将 2 台充气机式搅拌浮选机出售给金辉稀矿，设备账面
价值为 6.52 万元，清理收入为 6.98 万元，清理费用 0.96 万元，实现净损益-0.50
万元。
单位:万元
发生金额
关联方名称 关联交易类型
2020 年度 2019 年度 2018 年度
金辉稀矿 出售固定资产 - 6.98 16.40



76
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


发生金额
关联方名称 关联交易类型
2020 年度 2019 年度 2018 年度
合计 - 6.98 16.40

上述资产转让金额较小，交易双方未进行评估，成交价格参考市场价格确定，
未损害发行人的利益。
2）交易背景及关联交易的必要性、合理性
发行人账面有部分资产拟处置，关联方存在相关需求，关联交易具有必要性
和合理性。
3）定价依据及公允性
成交价格参考市场价格确定，定价具有公允性。

（三）独立董事对关联交易发表的意见
公司独立董事对报告期内的关联交易事项进行了审核，确认：报告期内发生
的关联交易均按照《公司章程》履行了法定决策程序，定价公允，不存在损害公
司利益的情形。
综上所述，发行人报告期内关联交易已经董事会及股东大会审议，独立董事
就发行人最近三年的关联交易发表了独立意见，履行了必要的决策程序，关联股
东或董事在审议相关交易时进行回避。




77
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要




七、董事、监事和高级管理人员
2020 年
与公
从发行
持有公司 司的
性 年 人处领
姓名 职务 任期起止日期 简要经历 股份数量 其他
别 龄 薪的税
（万股） 利益
前收入
关系
（万元）
1994 年至 1998 年就读于吉林大学；1998 年至 2001 年就读
于中国人民大学。2001 年至 2009 年历任国泰君安证券投资
银行总部助理董事、董事、执行董事。2009 年至今任众兴
集团董事，2011 年 3 月至 2020 年 3 月任公司董事会秘书，
牛国锋 董事长 男 45 2020.4-2021.5 92.74 1000.00 无
2012 年至 2013 年分管发行人内蒙矿山，2014 年至 2016 年
兼任安徽金日晟公司总经理、董事长，2017 年至 2019 年分
管发行人战略、融资及运营管理，2020 年 4 月至今任本公
司董事长。
1984 年至 1986 年就读于山西大同煤校。1995 年创建乌海
市众兴煤炭有限责任公司；1999 年创建本公司前身大中有
林来嵘 董事 男 53 2018.5-2021.5 - 注1 无
限，2009 年 5 月至 2016 年 7 月任公司董事长，2016 年 7
月至今任公司董事。
1989 年至 1994 年就读于包头钢铁学院。1995 年至 1998 年
任乌海众兴煤炭有限责任公司驻包头办事处主任；1999 年
梁宝东 董事 男 51 2018.5-2021.5 参与创建本公司前身大中有限，2009 年 5 月至 2016 年 7 月 82.96 861.89 无
任公司副董事长，2016 年 7 月至 2020 年 4 月任公司董事长。
2002 年 4 月至今任公司董事。



78
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



2020 年
与公
从发行
持有公司 司的
性 年 人处领
姓名 职务 任期起止日期 简要经历 股份数量 其他
别 龄 薪的税
（万股） 利益
前收入
关系
（万元）
1989 年至 1993 年就读于浙江财经学院。1993 年至 1998 年
分别就职于浙江省经济建设投资公司财务部、深圳金汇经
济建设发展公司财务部；1998 年至 2008 年历任浙江经济建
设投资公司资产运营部经理、浙江发展化工科技有限公司
陈修 董事 男 49 2018.5-2021.5 - 注2 无
副总经理、杭州诚和创业投资有限公司董事长、总经理；
2008 年至今担任杭州联创投资管理有限公司董事总经理、
监事；2014 年至今担任杭州乐丰投资管理有限公司执行董
事兼总经理。现任本公司董事。
2010 年毕业于加拿大魁北克大学，1992 年至 2003 年北京
矿冶研究总院工作，2003 年至 2008 年任北京矿冶研究总院
王建文 独立董事 男 52 2018.5-2021.5 工程设计院副院长，2008 年至 2017 年任北京矿冶研究总院 8.00 - 无
工程公司副总经理，2017 年至今任北京矿冶科技集团有限
公司工程公司总经理。目前兼任公司独立董事。
1992-2000 年，历任内蒙古金宇集团股份有限公司（简称
“金宇集团”）出纳员、财务部副经理、结算中心主任、
总裁助理、公司董事；2001-2003 年任金宇集团董事、财务
徐师军 独立董事 男 51 2018.5-2021.5 总监；2003-2006 年任金宇集团董事、副总裁，任内蒙古鸿 8.00 - 无
茅实业股份有限公司董事长；2006-2010 年任金宇集团董
事、副总裁，内蒙古山丹羊绒制品有限公司总经理、党总
支书记；2010-2014 年任金宇集团董事、副总裁，金宇保灵



79
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



2020 年
与公
从发行
持有公司 司的
性 年 人处领
姓名 职务 任期起止日期 简要经历 股份数量 其他
别 龄 薪的税
（万股） 利益
前收入
关系
（万元）
生物药品有限公司董事长、党总支书记；2014-2016 年 5 月
任金宇集团董事、党委书记、副总裁；2018 年 8 月至今任
中环寰慧科技集团有限公司董事。目前兼任本公司独立董
事。
1996 年 9 月至 2007 年 3 月，就读于厦门大学管理学院财务
管理专业（本科、硕士、博士），2007 年 4 月至 2009 年 7
月，任北京大学光华管理学院金融系博士后研究员。2009
年 9 月至 2014 年 8 月，任中国人民大学商学院财务与金融
系讲师、副教授；2013 年 12 月至 2014 年 12 月，耶鲁大学
许年行 独立董事 男 43 2020.5-2021.5 6.00 - 无
管理学院，访问学者；2014 年 9 月至今担任中国人民大学
商学院财务与金融系财务会计学教授、博士生导师；现任
中国人民大学商学院财务与金融系主任，A 股上市公司纳
川股份（300198）、新钢股份（600782）等独立董事。目前
兼任公司独立董事。
1973 年至 1975 年就读于浙江冶金经济专科学校；1987 年
至 2000 年期间分别就读于内蒙古电视大学、中共中央党校。
葛雅平 监事 女 69 2018.5-2021.5 1975 年至 2005 年历任包头钢铁集团轨梁轨钢厂审计处处 - - 无
长、财务部部长、市场部部长；2006 年至今历任众兴集团
副总经理、财务总监、总经理。现任本公司监事会主席。
王明明 监事 男 39 2018.5-2021.5 2007 年 7 月至 2011 年 3 月，在天健会计师事务所工作，担 - - 无



80
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



2020 年
与公
从发行
持有公司 司的
性 年 人处领
姓名 职务 任期起止日期 简要经历 股份数量 其他
别 龄 薪的税
（万股） 利益
前收入
关系
（万元）
任审计高级项目经理；2011 年 3 月至 2017 年 3 月，在杭州
联创投资管理有限公司工作，担任风控/投后经理；2017 年
4 月至 2018 年 1 月，在浙江蓝桂资产管理有限公司工作，
担任基金投资部副总经理；2018 年 2 月至今，在杭州联创
投资管理有限公司工作，担任风控/投后副总经理。现任本
公司监事。
2005 年毕业于河套大学计算机教育，2005 年至 2006 年任
乌达矿务局第三中学代课教师；2006 年至 2007 年任众兴集
团勘探项目部业务员；2007 年至 2011 年任众兴集团矿管部
主管；2011 年至 2012 年任众兴集团矿管部副经理；2012
范苗春 监事 男 36 2018.5-2021.5 25.49 - 无
年至 2014 年任众兴集团北斗公司综合办公室副主任、主任；
2014 年至 2017 年 12 月任众兴集团证照管理室主任。2017
年 12 月至今任公司证照管理部经理。现任本公司职工代表
监事。
1993 至 1996 年就读于安徽工业职业技术学院，2013 年至
2015 年就读于北京科技大学采矿工程专业，1996 年-2009
年，任安徽铜都铜业股份有限公司冬瓜山铜矿采矿主管，
吴金涛 总经理 男 46 2018.5-2021.5 76.45 80.00 无
2009 年至 2013 年任内蒙古众兴煤炭集团有限责任公司部门
经理，2013 年至 2015 年任安徽金日晟矿业有限责任公司副
总经理、矿长，2016 年到公司任职、2018 年至今任公司总



81
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



2020 年
与公
从发行
持有公司 司的
性 年 人处领
姓名 职务 任期起止日期 简要经历 股份数量 其他
别 龄 薪的税
（万股） 利益
前收入
关系
（万元）
经理。
2008 年毕业于内蒙古科技大学采矿专业，2008 年 6 月至今，
就职于内蒙古大中矿业股份有限公司，历任采矿部助理技
张杰 副总经理 男 38 2018.5-2021.5 82.19 250.00 无
术员、生产队长、经理助理、副矿长、安徽金日晟矿业有
限责任公司副总经理、总经理。现任本公司副总经理。
1997 年至 2004 年就读于长春工业大学。2003 年至 2007 年
任职北京石林电脑有限公司部门经理，2007 年至 2013 年任
周国峰 副总经理 男 44 2020.5-2021.5 北京毕博管理咨询有限公司项目总监，2013 年至 2020 年任 47.55 310.00 无
旭阳集团有限公司信息管理部总经理，2020 年 5 月至今任
发行人副总经理。
1984 年至 1999 年任内蒙古五原县财政局科员；1999 年至
2001 年任内蒙古五原县国有资产管理局副局长；2001 年至
副总经
2005 年任巴彦淖尔市正源税务师事务所所长；2005 年至
王福昌 理、财务 男 57 2019.6-2021.5 54.62 200.00 无
2019 年初，历任包头市申银产业集团有限公司财务部经理、
总监
副总经理等职；2019 年 6 月至今，任本公司财务总监、副
总经理。
1981 年毕业于安徽冶金工业学校采矿专业；1998 年毕业于
中国地质大学（函授）采矿专业。1981 年至 2001 年任安徽
吴江海 总工程师 男 64 2018.5-2021.5 61.73 - 无
铜陵有色矿业集团有限公司工程师、地质测量质计科科长
等职务；2001 年至 2006 年任上海诺普矿业生产技术部主任、



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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



2020 年
与公
从发行
持有公司 司的
性 年 人处领
姓名 职务 任期起止日期 简要经历 股份数量 其他
别 龄 薪的税
（万股） 利益
前收入
关系
（万元）
常务副总经理等职务；2006 年至 2007 年任安徽徐楼矿业有
限公司总经理；2007 年至 2011 年任湖南联创控股投资（集
团）有限责任公司矿业事业部总经理；2011 年至 2014 年分
别任众兴集团副总经理、总工程师、泰信祥矿业副总经理、
总经理。2014 年至 2018 年 9 月任安徽金日盛矿业有限责任
公司总经理。现任本公司总工程师。
2011 年至 2013 年就读于美国 Drexel University，2014 年至
2017 年任中国银联美国分公司财务副经理，2017 年-2019
年自主创业，担任深圳市利佰瑞科技有限公司执行董事总
董事会秘
梁欣雨 女 32 2020.4-2021.5 经理。2019 年 7 月，担任内蒙古联中营泰物流有限公司监 15.11 12,790.60 无
书
事，2020 年 3 月，担任阿拉善盟元汇生态股份有限公司监
事，2020 年 4 月，担任众兴集团董事。2019 年至今历任发
行人上市办主任、投融资部副经理、董事会秘书。
注 1：林来嵘及其配偶安素梅系公司实际控制人，二人持有众兴集团 100%的股权，众兴集团为本公司控股股东，持有本公司股份共计 72,952.44 万股，
持股比例 56.59%；林来嵘直接持有本公司股份 20,308.40 万股，持股比例 15.75%；安素梅直接持有本公司股份 1,889.06 万股，持股比例 1.47%。
注 2：陈修分别持有杭州联创投资管理有限公司 20%的股权和杭州诚和创业投资有限公司 15%的股权，杭州联创投资管理有限公司分别持有本公司股
东杭州联创永源、杭州联创永溢 1.19%和 1%的股权，杭州诚和创业投资有限公司持有本公司股东杭州联创永溢 5.50%的股权。




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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


截至本招股意向书摘要签署之日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心
技术人员除在发行人及控股子公司任职外，兼职情况如下：
在发行人的 兼职单位与发行
姓名 兼职单位 兼职单位职务
任职情况 人的关系
众兴集团 董事长 本公司控股股东
内蒙古金辉稀矿股份有限公 控股股东控制的
董事
司 企业
呼伦贝尔市海拉尔区天誉商 实际控制人控制
执行董事
贸有限责任公司 的企业
包头金日盛矿业咨询有限责 董事长、经理、 控股股东控制的
任公司 法定代表人 企业
巴彦淖尔市金峰化工有限责 控股股东控制的
董事
任公司 企业
阿拉善左旗和彤池盐业有限 控股股东控制的
执行董事
责任公司 企业
内蒙古六合胜煤炭有限责任 控股股东控制的
董事长
公司 企业
呼伦贝尔市金德威商贸有限 控股股东控制的
林来嵘 董事 监事
责任公司 企业
内蒙古泰河能源有限责任公 实际控制人直系
董事
司 亲属控制的企业
巴彦淖尔市中石亿矿业有限 实际控制人直系
董事长
公司 亲属控制的企业
内蒙古华域明科矿业有限公 控股股东控制的
董事长
司 企业
内蒙古泰信祥矿业股份有限 控股股东控制的
董事长
公司 企业
阿拉善盟元汇生态股份有限 控股股东控制的
董事
公司 企业
内蒙古林来嵘慈善事业发展 实际控制人控制
理事长
基金会 的非营利性法人
内蒙古蒙众联肉牛科技有限 实际控制人参股
董事
公司 企业
众兴集团 董事 本公司控股股东
内蒙古泰信祥矿业股份有限 控股股东控制的
牛国锋 董事长 董事
公司 企业
内蒙古金鼎新材料股份有限 实际控制人直系
董事
公司 亲属控制的企业
众兴集团 董事 本公司控股股东
内蒙古金鼎新材料股份有限 董事长、法定 实际控制人直系
公司 代表人 亲属控制的企业
内蒙古泰嵘铬业科技股份有 控股股东控制的
梁宝东 董事 董事
限公司 企业
巴彦淖尔市金峰化工有限责 控股股东控制的
董事
任公司 企业
内蒙古瑞生元典当有限责任 控股股东控制的
董事
公司 企业

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

在发行人的 兼职单位与发行
姓名 兼职单位 兼职单位职务
任职情况 人的关系
包头金日盛矿业咨询有限责 控股股东控制的
董事
任公司 企业
内蒙古六合胜煤炭有限责任 控股股东控制的
董事
公司 企业
内蒙古泰河能源有限责任公 实际控制人直系
董事
司 亲属控制的企业
内蒙古泰信祥矿业股份有限 控股股东控制的
董事
公司 企业
阿拉善盟元汇生态股份有限 控股股东控制的
董事
公司 企业
内蒙古华域明科矿业有限公 控股股东控制的
董事
司 企业
内蒙古林来嵘慈善事业发展 实际控制人控制
理事
基金会 的非营利性法人
内蒙古中景昱泰旅游有限公 经理、执行董 实际控制人控制
司 事 的企业
执行董事、总
杭州乐丰投资管理有限公司 无关联关系
经理
总经理、法定
浙江盈元投资管理有限公司 无关联关系
代表人
执行董事、总
杭州诚和创业投资有限公司 经理、法定代 间接股东
表人
执行董事、总
北京九樱共赢投资管理有限
经理、法定代 无关联关系
公司
表人
重庆昭略企业管理咨询有限 执行董事、法
无关联关系
公司 定代表人
上海联创永泉资产管理有限 执行董事、法
无关联关系
公司 定代表人
董事长、总经
陈修 董事 浙江脸红科技有限责任公司 理、法定代表 无关联关系
人
维他康智（北京）医疗网络技
董事 无关联关系
术有限公司
海润影视制作有限公司 董事 无关联关系
九樱天下（北京）信息技术有
董事 无关联关系
限公司
杭州联创纵诚资产管理有限
董事 无关联关系
公司
北京泛鹏天地科技股份有限
董事 无关联关系
公司
爱侣健康科技股份有限公司 董事 无关联关系
戏逍堂（北京）娱乐文化发展
董事 无关联关系
有限公司
十九楼网络股份有限公司 董事 无关联关系


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

在发行人的 兼职单位与发行
姓名 兼职单位 兼职单位职务
任职情况 人的关系
无锡樱桃邻厨信息技术有限
董事 无关联关系
公司
杭州联创永源股权投资合伙 执行事务合伙
本公司股东
企业（有限合伙） 人委派代表
杭州永联创业投资合伙企业 执行事务合伙
无关联关系
（有限合伙） 人委派代表
杭州永宜永铭股权投资合伙 执行事务合伙
无关联关系
企业（有限合伙） 人委派代表
杭州乐丰泓泰投资合伙企业 执行事务合伙
无关联关系
（有限合伙） 人委派代表
杭州乐丰无限投资合伙企业 执行事务合伙
无关联关系
（有限合伙） 人委派代表
杭州联创乐业投资管理合伙 执行事务合伙
无关联关系
企业（有限合伙） 人委派代表
执行董事、总
杭州汉修科技有限公司 无关联关系
经理
北京樱桃公益基金会 理事 无关联关系
执行董事、总
天柱县联创矿业投资有限公
经理、法定代 无关联关系
司
表人
杭州乐丰永京股权投资合伙 执行事务合伙
无关联关系
企业（有限合伙） 人委派代表
杭州乐丰永融股权投资合伙 执行事务合伙
无关联关系
企业（有限合伙） 人委派代表
杭州乐丰永行股权投资合伙 执行事务合伙
无关联关系
企业（有限合伙） 人委派代表
王建文 独立董事 中色国际矿业股份有限公司 监事 无关联关系
中环寰慧科技集团有限公司 董事 无关联关系
和林格尔县农村信用合作联
独立董事 无关联关系
社
中联智投（北京）企业管理有
徐师军 独立董事 监事 无关联关系
限公司
北京璞存新蒙学科技发展有
监事 无关联关系
限责任公司
宠四季（天津）宠物有限公司 监事 无关联关系
新余钢铁股份有限公司 独立董事 无关联关系
福建纳川管材科技股份有限
独立董事 无关联关系
公司
北京汉迪移动互联网科技股
独立董事 无关联关系
许年行 独立董事 份有限公司
立得空间信息技术股份有限
独立董事 无关联关系
公司
重庆三峡银行股份有限公司 独立董事 无关联关系
中国南玻集团股份有限公司 独立董事 无关联关系


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

在发行人的 兼职单位与发行
姓名 兼职单位 兼职单位职务
任职情况 人的关系
财务与金融系
中国人民大学 无关联关系
主任
董事长、总经
内蒙古泰河能源有限责任公 实际控制人直系
理、法定代表
司 亲属控制的企业
人
众兴集团 总经理 本公司控股股东
葛雅平 监事会主席 巴彦淖尔市中石亿矿业有限 实际控制人直系
总经理
公司 亲属控制的企业
内蒙古泰嵘铬业科技股份有 控股股东控制的
董事长
限公司 企业
内蒙古华域明科矿业有限公 控股股东控制的
董事
司 企业
成都理想智美科技有限公司 监事 无关联关系
上海奥图环卫设备股份有限
监事 无关联关系
公司
成都观界创宇科技有限公司 监事 无关联关系
浙江飞耀装饰股份有限公司 监事 无关联关系
王明明 监事 发行人股东杭州
联创永源、杭州联
杭州联创投资管理有限公司 副总裁
创永溢的执行事
务合伙人
北京易富网络科技有限公司 监事 无关联关系
上海大不自多信息科技有限
监事 无关联关系
公司
内蒙古泰信祥矿业股份有限 控股股东控制的
吴金涛 总经理 董事
公司 企业
包头市申银管道工程有限公
监事 无关联关系
司
包头市中燃投资清洁能源有
监事 无关联关系
限公司
鄂尔多斯市汇达液化天然气
副总经理、 监事 无关联关系
王福昌 有限责任公司
财务总监 巴彦淖尔市恒泰新能源有限
监事 无关联关系
责任公司
包头市东河中燃城市燃气发
监事 无关联关系
展有限公司
包头首创城市制水有限公司 监事 无关联关系
众兴集团 董事 本公司控股股东
发行人高级管理
深圳市利佰瑞科技有限公司 执行董事 人员梁欣雨控制
梁欣雨 董事会秘书 的公司
内蒙古联中营泰物流有限公 控股股东控制的
监事
司 企业
阿拉善盟元汇生态股份有限 监事 控股股东控制的


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

在发行人的 兼职单位与发行
姓名 兼职单位 兼职单位职务
任职情况 人的关系
公司 企业
内蒙古泰河能源有限责任公 实际控制人直系
监事
司 亲属控制的企业


八、发行人控股股东及实际控制人简介

（一）控股股东基本情况
截至本招股书摘要签署之日，众兴集团直接持有大中矿业 72,952.44 万股股
份，持股比例为 56.59%，系大中矿业的控股股东。
企业名称 众兴集团有限公司
统一社会信用代码 91120116114675647R
注册地 天津自贸试验区（空港经济区）国际商务园 A 地块 D6 号单体
主要生产经营地 巴彦淖尔市乌拉特前旗工业园区
法定代表人 林来嵘
注册资本 7,726.48 万元人民币
实收资本 7,726.48 万元人民币
公司类型 有限责任公司
钢材、冶金炉料、建材、水泥、五金、机电产品的批发零售；以自
经营范围 有资金对矿业进行投资；能源、煤炭、地质的勘查；黄金制品销售
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务 对外投资及投资管理
营业期限 1995-10-23 至 2052-03-03
股东构成 林来嵘持股 92.10%，安素梅持股 7.90%
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）
2020.12.31/2020 年度 365,094.91 275,202.71 557.22
财务数据是否审计 财务数据经内蒙古兰天会计师事务所审计


（二）实际控制人基本情况
林来嵘、安素梅夫妇合计持有众兴集团 100%的股权，通过众兴集团控制大
中矿业 56.59%的股份，林来嵘直接持有大中矿业 20,308.40 万股股份，持股比例
15.75%；安素梅直接持有大中矿业 1,889.06 万股股份，持股比例 1.47%；二人合
计控制大中矿业股权比例为 73.81%，系大中矿业的实际控制人。
林来嵘先生，1968 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号

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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


码为 152801196808XXXXXX，住所为内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太镇大
十份子村。现任大中矿业董事。
安素梅女士，1965 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号
码为 152801196509XXXXXX，住所为内蒙古包头市昆都仑区锡华世纪花园。


九、发行人报告期的财务情况和管理层讨论与分析

（一）合并报表
1、合并资产负债表
单位：元
资产 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动资产：
货币资金 279,921,005.47 65,595,924.16 45,420,318.33
应收票据 149,475,700.00 468,200,679.73 398,151,832.38
应收账款 203,874,613.53 89,861,035.45 118,389,336.96
应收款项融资 11,310,095.01 2,508,535.03 -
预付款项 20,038,640.85 39,858,976.68 19,333,755.22
其他应收款 6,952,578.95 11,364,898.82 16,977,400.17
存货 165,790,875.46 174,956,434.92 159,361,451.64
其他流动资产 29,591,902.30 31,320,962.83 31,955,094.04
流动资产合计 866,955,411.57 883,667,447.62 789,589,188.74
非流动资产：
可供出售金融资产 - 40,000,000.00
其他权益工具投资 40,000,000.00 40,000,000.00 -
投资性房地产 11,418,521.10 11,966,232.18 12,513,943.26
固定资产 3,081,005,821.60 3,030,821,450.89 3,018,866,031.86
在建工程 195,286,642.89 93,316,363.84 76,825,451.63
无形资产 2,904,652,198.82 2,940,331,505.97 2,994,042,669.10
长期待摊费用 74,400,227.68 43,952,643.07 47,819,462.24
递延所得税资产 171,458,087.97 161,131,698.35 149,161,037.84
其他非流动资产 73,542,909.68 53,783,248.03 11,583,962.39
非流动资产合计 6,551,764,409.74 6,375,303,142.33 6,350,812,558.32
资产总计 7,418,719,821.31 7,258,970,589.95 7,140,401,747.06



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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


资产 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动负债：
短期借款 2,373,886,643.31 2,785,976,134.07 2,797,644,005.79
应付票据 178,410,746.78 60,300,000.00 16,033,000.00
应付账款 255,201,552.22 380,977,511.01 384,535,996.89
预收款项 - 40,209,469.87 72,695,940.33
合同负债 75,873,873.09
应付职工薪酬 51,686,344.61 53,121,590.89 44,069,425.48
应交税费 95,896,115.40 117,488,364.67 87,532,209.74
其他应付款 45,961,940.24 65,267,547.86 201,534,115.79
一年内到期的非流
574,722,279.46 581,684,850.54 72,853,844.87
动负债
其他流动负债 86,270,148.97 206,404,101.18 177,214,977.38
流动负债合计 3,737,909,644.08 4,291,429,570.09 3,854,113,516.27
非流动负债：
长期借款 1,350,599,713.47 1,244,315,556.71 1,779,200,000.00
长期应付款 - - 34,506,555.13
预计负债 67,880,911.04 62,852,695.38 58,196,940.16
递延收益 12,992,166.67 9,253,666.67 3,947,750.00
递延所得税负债 6,968,682.25 3,276,719.85 450,615.11
其他非流动负债 1,721,999.97 1,803,999.97 7,599.04
非流动负债合计 1,440,163,473.40 1,321,502,638.58 1,876,309,459.44
负债合计 5,178,073,117.48 5,612,932,208.67 5,730,422,975.71
所有者权益：
股本 1,289,060,000.00 1,289,060,000.00 1,289,060,000.00
资本公积 77,663,418.07 74,316,300.60 43,404,300.60
专项储备 11,461,537.05 10,476,292.77 10,503,898.22
盈余公积 297,110,842.03 236,640,232.19 196,474,740.26
未分配利润 565,350,906.68 36,777,691.51 -128,466,363.03
归属于母公司所有
2,240,646,703.83 1,647,270,517.07 1,410,976,576.05
者权益合计
少数股东权益 -1,232,135.79 -997,804.70
所有者权益合计 2,240,646,703.83 1,646,038,381.28 1,409,978,771.35
负债和所有者权益
7,418,719,821.31 7,258,970,589.95 7,140,401,747.06
总计


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2、合并利润表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、营业收入 2,496,099,858.30 2,566,818,074.22 1,537,477,995.12
二、营业总成本 1,802,789,512.09 2,068,454,416.74 1,298,088,386.64
其中：营业成本 1,082,669,175.89 1,335,418,998.11 684,194,305.04
税金及附加 111,570,266.12 107,307,850.46 88,526,536.16
销售费用 33,755,074.86 80,158,959.75 46,064,702.25
管理费用 266,419,239.60 218,151,972.76 174,944,705.02
研发费用 67,936,531.66 62,202,453.57 48,960,222.37
财务费用 240,439,223.96 265,214,182.09 255,397,915.80
其中：利息费用 236,507,101.54 260,797,975.41 251,724,241.24
利息收入 1,527,427.52 491,186.50 441,273.47
加：其他收益 4,477,115.51 1,598,683.33 5,129,862.10
投资收益 528,138.78 562,660.78 81,600.79
其中：对联营企业和
合营企业的投资收 - -
益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认 - -
收益
净敞口套期收益（损
- -
失以“－”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号 - -
填列）
信用减值损失 -10,519,196.59 4,822,440.70 -
资产减值损失 1,171,820.44 -934,436.71 1,236,074.21
资产处置收益 70,296.95 2,119,215.76 141,665.10
三、营业利润（亏损
689,038,521.30 506,532,221.34 245,978,810.68
以“-”号填列）
加：营业外收入 4,078,900.21 107,851.32 264,841.36
减：营业外支出 9,023,892.73 6,731,198.06 5,293,751.53
四、利润总额（亏损
684,093,528.78 499,908,874.60 240,949,900.51
总额以“-”号填列）
减：所得税费用 95,081,450.51 75,593,459.22 32,716,865.79
五、净利润（净亏损
589,012,078.27 424,315,415.38 208,233,034.72
以“-”号填列）

91
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
（一）按经营持续性
-
分类：
1. 持 续 经 营 净 利 润
（净亏损以“-”号 589,012,078.27 424,315,415.38 208,233,034.72
填列）
2. 终 止 经 营 净 利 润
（净亏损以“-”号 - - -
填列）
（二）按所有权归属
-
分类：
1.归属于母公司所有
者的净利润（净亏损 589,043,825.01 424,549,746.47 209,177,032.42
以“-”号填列）
2.少数股东损益（净
-31,746.74 -234,331.09 -943,997.70
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 589,012,078.27 424,315,415.38 208,233,034.72
归属于母公司所有
589,043,825.01 424,549,746.47 209,177,032.42
者的综合收益总额
归属于少数股东的
-31,746.74 -234,331.09 -943,997.70
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.46 0.33 0.16
（元/股）
（二）稀释每股收益
0.46 0.33 0.16
（元/股）

3、合并现金流量表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、经营活动产生的
现金流量
销售商品、提供劳务
2,274,458,952.93 1,466,082,037.45 1,187,149,787.25
收到的现金
收到的税费返
-
还
收到其他与经营活
32,143,842.15 37,527,309.91 59,983,258.22
动有关的现金
经营活动现金流入
2,306,602,795.08 1,503,609,347.36 1,247,133,045.47
小计


92
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
购买商品、接受劳务
748,316,291.30 583,985,542.86 315,476,402.82
支付的现金
支付给职工以及为
238,833,668.87 205,559,680.94 136,371,928.44
职工支付的现金
支付的各项税费 405,074,176.07 342,681,745.50 302,804,732.07
支付其他与经营活
175,740,340.02 203,468,930.66 146,308,683.98
动有关的现金
经营活动现金流出
1,567,964,476.26 1,335,695,899.95 900,961,747.31
小计
经营活动产生的现
738,638,318.82 167,913,447.41 346,171,298.16
金流量净额
二、投资活动产生的
现金流量
收回投资收到的现
- - -
金
取得投资收益收到
528,138.78 60,780.81 81,600.79
的现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资 898,696.57 5,066,861.94 36,533,840.14
产收回的现金净额
处置子公司及其他
营业单位收到的现 - - -
金净额
收到其他与投资活
35,000,000.00 255,501,879.97 163,900,000.00
动有关的现金
投资活动现金流入
36,426,835.35 260,629,522.72 200,515,440.93
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资 272,789,968.38 109,973,155.83 170,123,593.29
产支付的现金
投资支付的现金 - - -
支付其他与投资活
35,000,000.00 255,000,000.00 163,900,000.00
动有关的现金
投资活动现金流出
307,789,968.38 364,973,155.83 334,023,593.29
小计
投资活动产生的现
-271,363,133.03 -104,343,633.11 -133,508,152.36
金流量净额
三、筹资活动产生的
现金流量
吸收投资收到的现
- -
金



93
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
取得借款收到的现
2,660,396,000.00 1,961,980,000.00 2,762,632,150.79
金
收到其他与筹资活
300,100,987.54 1,904,455,797.58 1,363,440,108.90
动有关的现金
筹资活动现金流入
2,960,496,987.54 3,866,435,797.58 4,126,072,259.69
小计
偿还债务支付的现
2,766,480,000.01 2,051,542,150.79 3,004,230,516.78
金
分配股利、利润或偿
241,812,807.87 545,811,921.55 343,012,457.40
付利息支付的现金
支付其他与筹资活
341,934,252.28 1,320,735,921.38 1,010,483,844.46
动有关的现金
筹资活动现金流出
3,350,227,060.16 3,918,089,993.72 4,357,726,818.64
小计
筹资活动产生的现
-389,730,072.62 -51,654,196.14 -231,654,558.95
金流量净额
四、汇率变动对现金
及现金等价物的影 - - -
响
五、现金及现金等价
77,545,113.17 11,915,618.16 -18,991,413.15
物净增加额
加：期初现金及
34,765,145.52 22,849,527.36 41,840,940.51
现金等价物余额
六、期末现金及现金
112,310,258.69 34,765,145.52 22,849,527.36
等价物余额


（二）非经常性损益
1、报告期内，公司非经常性损益明细情况如下：
单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
非流动资产处置损益 7.03 211.92 14.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 416.92 159.87 509.29
助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债产生的公允价值变动损益，以 52.81 56.27 -
及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债和可供出售金融资产取得的投

94
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
资收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
- - 8.16
动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -494.50 -662.33 -502.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -530.31 -3,091.20 3.70
小计 -548.04 -3,325.48 32.42
减：所得税影响数（所得税费用减少以“-”表
124.00 21.79 88.90
示）
非经常性损益净额 -672.04 -3,347.27 -56.48
其中：归属于母公司股东的非经常性损益 -672.04 -3,347.54 -58.30
归属于少数股东的非经常性损益 - 0.26 1.83

2、非经常性损益对经营成果的影响
公司扣除非经常性损益后的净利润情况如下：
单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
归属于母公司所有者的净利润 58,904.38 42,454.97 20,917.70
减：归属于母公司所有者的非经常性损益 -672.04 -3,347.54 -58.30
扣除非经常性损益后归属于母公司所有
59,576.43 45,802.51 20,976.01
者的净利润
非经常性损益占净利润的比重 -1.14% -7.88% -0.28%

（三）主要财务指标
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动比率（倍） 0.23 0.21 0.20
速动比率（倍） 0.19 0.17 0.16
资产负债率（母公司） 53.55% 66.22% 64.36%
无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和
0.28% 0.20% 0.19%
采矿权、探矿权等后）占净资产的比例
归属于公司股东的每股净资产（元） 1.74 1.28 1.09
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
应收账款周转率（次/年） 15.87 22.94 10.11
存货周转率（次/年） 6.35 7.99 4.74

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息税折旧摊销前利润（万元） 115,335.02 100,619.28 73,187.58
归属于发行人股东的净利润（万元） 58,904.38 42,454.97 20,917.70
归属于公司股东扣除非经常性损益的净利润
59,576.43 45,802.51 20,976.01
（万元）
利息保障倍数（倍） 3.89 2.92 1.96
每股经营活动产生的现金净流量（元/股） 0.57 0.13 0.27
每股净现金流量（元/股） 0.06 0.01 -0.01
基本每股收益（元/股） 0.46 0.33 0.16
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 0.46 0.36 0.16
稀释每股收益（元/股） 0.46 0.33 0.16
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） 0.46 0.36 0.16
净资产收益率（加权平均） 30.28% 25.62% 15.05%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权
30.63% 27.64% 15.09%
平均）
注：以上各项财务指标，除资产负债率为母公司报表口径外，均以合并财务报表数据为
基础进行计算。

（四）管理层讨论与分析
1、总资产构成及变化分析
报告期各期末，公司资产构成情况如下：
单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
流动资产 86,695.54 11.69% 88,366.74 12.17% 78,958.92 11.06%
非流动资产 655,176.44 88.31% 637,530.31 87.83% 635,081.26 88.94%
资产总额 741,871.98 100.00% 725,897.06 100.00% 714,040.17 100.00%

从资产规模上来看，报告期公司资产规模总体保持稳定，报告期内，公司资
产逐年增长，主要是公司盈利积累所致。
从资产结构上来看，2018 年末、2019 年末和 2020 年末，公司非流动资产占
总资产的比重分别为 88.94%、87.83%和 88.31%。铁矿采选行业属于资本密集型
行业，前期投入大，需要大量资金投入获取采矿权及土地使用权，采矿需要投入
大量资金进行矿井建设及开拓工程，选矿需要投入大量房屋建筑物及机器设备等
固定资产。公司资产以非流动资产为主，流动资产比重较小，符合铁矿采选行业
的行业特点。


96
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


2、总负债构成及变化分析
报告期各期末，公司负债构成情况如下：
单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
流动负债 373,790.96 72.19% 429,142.96 76.46% 385,411.35 67.26%
非流动负债 144,016.35 27.81% 132,150.26 23.54% 187,630.95 32.74%
负债总额 517,807.31 100.00% 561,293.22 100.00% 573,042.30 100.00%

公司负债数额较大，主要原因是金日晟矿业的矿井建设占用了较多的资金，
且主要是以银行借款形式向银行申请的贷款，公司整体的银行贷款规模与公司固
定资产和无形资产的规模相匹配。
3、盈利能力分析
报告期内，公司的营业收入主要来自于主营业务，主要包括铁精粉和球团业
务。主营业务收入占营业收入的比例均在 95%以上。公司其他业务收入占比较少，
其他业务收入主要包括运输管理费收入、爆破服务收入、租赁收入和材料销售收
入等。
单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
收入 比例 收入 比例 收入 比例
主营业务 247,978.02 99.35% 255,901.21 99.70% 152,459.65 99.16%
其他业务 1,631.97 0.65% 780.59 0.30% 1,288.15 0.84%
合计 249,609.99 100.00% 256,681.81 100.00% 153,747.80 100.00%

4、现金流量分析
报告期内，公司现金流量的主要情况如下：
单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
经营活动产生的现金流量净额 73,863.83 16,791.34 34,617.13
投资活动产生的现金流量净额 -27,136.31 -10,434.36 -13,350.82
筹资活动产生的现金流量净额 -38,973.01 -5,165.42 -23,165.46
现金及现金等价物净增加额 7,754.51 1,191.56 -1,899.14

5、财务状况和盈利能力的未来趋势分析
（1）财务状况情况

97
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公司目前的财务状况表现出以下几个特点：
1）报告期各期末，公司银行贷款余额和资产负债率较高，报告期内，公司
通过经营活动产生的现金流量有序归还银行贷款本金，降低财务杠杆，降低资产
负债率。报告期各期末，公司银行贷款余额（不含票据融资）分别为 44.31 亿元、
43.60 亿元和 42.27 亿元，合并报表资产负债率为 80.25%、77.32%和 69.80%，均
呈下降趋势。
2）报告期内，公司财务费用较高，但随着银行贷款规模的有序降低，财务
费用呈下降趋势，报告期内公司财务费用分别为 2.55 亿元、2.65 亿元和 2.40 亿
元。
3）公司息税折旧摊销前利润较好，且呈上升趋势，报告期内公司息税折旧
摊销前利润分别为 7.32 亿元、10.06 亿元和 11.53 亿元，公司经营活动创造利润
的能力较强。
4）公司净利润较高，且呈上升趋势，报告期内公司实现归属于公司股东扣
除非经常性损益的净利润分别为 2.10 亿元、4.58 亿元和 5.96 亿元。
出现上述情况的原因是：由于矿山采选行业是资本密集型行业，矿山建设具
有投资大、建设周期长的特点，公司资产负债率较高。报告期内，公司通过外部
融资和内生经营增长相结合的方式，降低财务杠杆，减少财务风险，优化公司资
本结构，各个报告期末银行借款余额（不含票据融资）持续小幅下降。
本次发行上市后，从偿债能力看，资产负债率将降低，偿债能力提高；从经
营成果看，财务费用将降低，净利润将提高；从投融资看，资本市场将为公司提
供了一个更加多样、更灵活的融资渠道和融资平台，有利于公司保持良好的资本
结构并为投资者创造更丰厚的回报。
（2）盈利能力趋势分析
1）保有充足的资源储量是持续经营的基础
截至目前，公司拥有内蒙和安徽两大矿山基地，经国土资源管理部门备案的
铁矿石保有储量合计 52,245.28 万吨，平均品位不低于 28.87%的占比为 80.04%。
公司主力矿山书记沟、东五分子和周油坊均属于青壮年矿山，可稳定开采年限较
长。丰富的资源储量为公司的可持续发展打下了坚实的基础。
2）持续的技术创新是公司未来发展的基石


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


公司及子公司金日晟矿业均是国家认定的高新技术企业。公司始终高度重视
技术研发，技术研发实力已成为公司核心竞争优势之一。近年来，公司持续进行
技术创新，并大力推动信息化、自动化建设，在选矿方面实施高压辊磨改造，在
产业链上向下游球团进行延伸，在循环利用上开发废石加工。
持续的技术创新是公司未来能够持续稳定发展的基石，通过将这些技术成果
应用于生产，将对降低公司产品成本、增强公司盈利能力提供保障。
3）重新集铁矿采选工程达产、150 万/年球团项目及干抛废石加工项目的推
进是未来可持续发展的保障
现有矿山扩建项目及安徽重新集铁矿 450 万吨采选工程达产后，公司铁矿石
开采能力将扩大到约 1,500 万吨/年，年产铁精粉约 500 万吨，同时公司高压辊磨
改造工程完工后，安徽矿山产量快速提升同时吨铁精粉成本将出现较大下降，安
徽矿山将呈现良好的经济效益。
高压辊磨技改和干抛废石加工技改实施完成后，公司将充分发掘尾矿、废石
的资源潜力，通过生产加工将其转变为砂石，在实现资源的节约和高效利用的同
时，实现良好的经济效益。
安徽球团项目达产后，球团生产规模将扩大到 270 万吨/年，公司产品线将
进一步向下游延伸，公司可以为钢铁企业提供更好的产品和服务，有利于增强公
司的抗风险能力。
上述项目均会产生较好的经营活动现金流量，会进一步降低公司的资产负债
率，提高公司的偿债能力，增强公司的盈利能力，为投资者带来更好的回报。
综上，公司业务目标明确，资源储量丰富，通过持续技改，产能产量快速扩
大，成本将出现较大下降，公司具有良好的发展前景和可持续盈利能力。

（五）股利分配
1、报告期股利分配政策
根据《公司章程》的规定，发行人税后利润分配政策如下：
第一百七十七条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。


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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润
中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配，但公司章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百八十条在公司经营产生的现金利润可以满足公司正常经营和长期发
展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年
均可分配利润的百分之三十，具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关
规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。根据股东大会决议，公司
可以进行中期现金分红。
2、报告期股利分配情况
2018 年 12 月 12 日，发行人召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了
利润分配方案，以截至 2018 年 11 月 30 日的总股本 1,289,060,000 股为基数，每
10 股派发现金股利 0.65 元（含税）。
2019 年 11 月 30 日，发行人召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了
利润分配方案，以截至 2019 年 9 月 30 日的总股本 1,289,060,000 股为基数，每
10 股派发现金股利 1.70 元（含税）。
截至本招股意向书摘要签署日，公司无应付未付股利。
发行人资产负债表后不存在利润分配及拟分配利润的情形。
3、本次发行完成前滚存利润的分配方案
经公司 2019 年度股东大会审议通过，公司首次公开发行股票完成前滚存的
未分配利润，由公司首次公开发行股票并在中小板上市后新老股东共同享有。如
因国家财会政策调整而相应调整前述未分配利润数额，以调整后的数额为准。
4、上市后的利润分配政策
2020 年 5 月 18 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过《关于公司
上市后未来三年股东回报规划的议案》、《<内蒙古大中矿业股份有限公司章程
（草案）>的议案》。本次发行上市后的股利分配政策具体内容如下：


100
内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


（1）利润分配政策的宗旨和原则
公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理
投资回报并兼顾公司的可持续发展，并坚持如下原则：公司实行持续、稳定、科
学的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报，着眼于公司
的长远和可持续发展，根据公司利润状况和生产经营发展实际需要，结合对股东
的合理回报、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等情况，在累计可
分配利润范围内制定当年的利润分配方案。
（2）利润分配政策
1）公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律允许的其
他方式；现金分红相对于股票股利在利润分配方式中具有优先顺序，具备现金分
红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。根据实际经营情况，可进行中期分
红。
2）公司快速增长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，
可以在实施上述现金股利分配的同时，发放股票股利。
3）公司进行现金分配，应同时满足以下条件：
①公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税
后利润）为正值；
②审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
③公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来 12 个月内拟归还银行借款本息、
对外投资、收购资产、矿山建设或购买设备累计支出达到或者超过公司最近一期
经审计净资产的 30%，或超过人民币 30,000 万元。
④在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现
金分红条件时，公司原则上每年进行一次现金分红，每年以现金方式分配的利润
应不低于当年实现的可分配利润的 20%（含 20%）。
4）公司的现金分红政策：
①公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程
规定的程序，提出差异化的现金分红政策：


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A、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 80%；
B、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 40%；
C、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
②公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分
红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应
当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
③公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准
的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变
更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，
并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
④公司存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现
金红利，以偿还其占用的资金。
⑤公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。
（3）利润分配的决策程序和机制
1）公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、
资金供给和需求情况制定。
2）独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。
3）公司监事会对利润分配方案进行审议并出具书面意见。监事会应对董事
会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈
利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。




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4）董事会审议通过利润分配方案后报股东大会审议批准，公告董事会决议
时应同时披露独立董事的独立意见和监事会的审核意见。
公司董事会、监事会以及股东大会在公司利润分配方案的研究论证和决策过
程中，充分听取中小股东的意见，及时答复中小股东关心的问题。
（4）利润分配政策的调整
1）因外部环境或公司自身经营状况发生重大变化，公司需对利润分配政策
进行调整的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规
定。
2）公司利润分配政策若需发生变动，应当由董事会拟定变动方案，经独立
董事同意并发表明确独立意见，分别提交董事会和监事会审议，董事会和监事会
审议通过后提交股东大会特别决议的方式（即经出席股东大会的股东所持表决权
的 2/3 以上）审议通过。


（六）合并范围内其他企业基本情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司纳入合并报表范围的子公司及控制的业务实
体如下：
单位：万元
享有表
序号 单位简称 级次 注册地 注册资本 持股比例 经营范围
决权
1 金日晟 一级 六安市 100,000 100.00% 100.00% 采矿业
批发和零
2 远通拓际 一级 天津市 30,000 100.00% 100.00%
售业
大千博矿
3 一级 包头市 1,300 100.00% 100.00% 采矿业
业
水上运输
4 淮运金山 一级 六安市 500 100.00% 100.00%
业
5 金德威 一级 六安市 1,000 100.00% 100.00% 胶凝材料
巴彦淖尔 土岩爆破
6 大中爆破 二级 1,000 100.00% 100.00%
市 业
中晟金属
7 二级 六安市 10,000 100.00% 100.00% 铁矿球团
球团
批发和零
8 鑫日盛 二级 六安市 1,000 100.00% 100.00%
售业

上述企业基本情况如下：
1、安徽金日晟矿业有限责任公司

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项目 内容
成立时间 2008-06-09
注册资本 100,000 万元人民币
实收资本 100,000 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主营业务 铁矿石开采
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）
2020.12.31/2020 年度 576,192.28 85,453.37 -649.21
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

2、天津远通拓际国际贸易有限公司

项目 内容
成立时间 2018-11-28
注册资本 30,000 万元人民币
实收资本 30,000 万元人民币
注册地 天津自贸试验区（中心商务区）迎宾大道 1988 号 1-804
主要生产经营地 天津自贸试验区（中心商务区）迎宾大道 1988 号 1-804
主营业务 铁矿石、铁精粉销售
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）
2020.12.31/2020 年度 87,999.13 33,209.20 -61.57
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

3、内蒙古大千博矿业有限责任公司

项目 内容
成立时间 2002-11-13
注册资本 1,300 万元人民币
实收资本 1,300 万元人民币
注册地 内蒙古自治区包头市达茂旗稀土工业园区
主要生产经营地 内蒙古自治区包头市达茂旗稀土工业园区
主营业务 铁矿石开采、加工、销售
股东情况 发行人持股 100%



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项目 内容
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）
2020.12.31/2020 年度 18,750.88 -1,044.69 -690.72
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

4、安徽淮运金山港务有限责任公司

项目 内容
成立时间 2014-08-12
注册资本 500 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇桃园村
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇桃园村
主营业务 拟从事运输业务，尚未开展经营活动
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）
2020.12.31/2020 年度 0.19 -0.30 0.00
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

5、安徽省金德威新材料有限公司

项目 内容
成立时间 2009-04-29
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 1,000 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇
主营业务 填充材料胶凝剂等的生产、销售
股东情况 发行人持股 100%
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）
2020.12.31/2020 年度 6,408.97 -1,631.03 -398.90
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

6、内蒙古大中矿业管理服务平台有限责任公司（2020 年 10 月前企业名称
为：内蒙古大中爆破工程有限责任公司）

项目 内容
成立时间 2012-08-01

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项目 内容
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 1,000 万元人民币
注册地 乌拉特前旗小佘太书记沟
主要生产经营地 乌拉特前旗小佘太书记沟
主营业务 土岩爆破业务
股东情况 金日晟 70%，大千博 30%
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）
2020.12.31/2020 年度 3,240.87 2,702.67 -67.86
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

7、安徽中晟金属球团有限责任公司

项目 内容
成立时间 2019-12-06
注册资本 10,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 安徽省六安市霍邱县冯井镇金日晟公司内
主要生产经营地 安徽省六安市霍邱县冯井镇金日晟公司内
主营业务 铁矿球团产品生产、销售（筹建阶段）
股东情况 金日晟 100%
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）
2020.12.31/2020 年度 84.02 -0.07 -0.07
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计

8、安徽鑫日盛矿产品有限责任公司

项目 内容
成立时间 2016-09-13
注册资本 1,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地 霍邱县冯井镇黄虎村
主要生产经营地 霍邱县冯井镇黄虎村
主营业务 铁矿石购销，铁精粉、尾砂销售
股东情况 金日晟 100%
财务数据 总资产（万元） 净资产（万元） 净利润（万元）



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项目 内容
2020.12.31/2020 年度 169.57 -434.23 -0.04
财务数据是否经过审计 经中汇会计师审计




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第四节 募集资金运用

一、本次募集资金用途及备案情况

公司本次募集资金运用均围绕主营业务进行，本次募集资金总额在扣除相关
发行费用后将用于以下项目：
单位：万元
项目投资 拟投入募 项目环评
项目名称 项目备案情况
总额 集资金额 情况
环审
重新集铁矿采选工程项
270,847.00 50,200.00 发改产业[2012]543 号 [2009]332
目
号
皖环函
150 万吨/年球团工程 52,951.00 42,200.00 2018-341522-31-03-019754 [2019]834
号
周油坊铁矿年产 140 万
环审函
吨干抛废石加工技改项 10,558.00 10,500.00 2020-341522-42-03-011281
[2020]9 号
目
重新集铁矿 185 万吨/年 环审函
11,702.00 9,800.00 2020-341522-30-03-003263
干抛废石加工技改项目 [2020]8 号
补充流动资金 70,000.00 68,824.79 - -
合计 416,058.00 181,524.79 - -

根据募集资金投资项目的实际进展，在募集资金到位前，公司将以自有或自
筹资金预先投入本次募集资金项目的建设，在募集资金到位后对预先投入的自有
或自筹资金进行置换。如本次实际募集资金不能满足投资项目的需求，不足部分
将由公司利用自有资金或自筹资金解决。


二、募集资金运用对公司财务和经营状况的整体影响

（一）对公司财务状况的影响
本次募集资金到位后，公司的净资产将大幅提高，资产负债结构明显改善，
偿债能力有效提高。由于净资产大幅提高，而募集资金投资项目可能尚未完全产
生效益，净资产收益率可能在短期内有所下降。




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（二）对公司经营成果的影响
本次募集资金投资项目达产后，公司铁精粉的采选规模将大幅提升，球团及
砂石产品的产能将得以增加，产品销售区域及客户范围进一步扩大，竞争实力显
著增强，为公司持续发展打下坚实基础。




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第五节 风险因素和其他重要事项

一、除重大事项提示以外的其他风险因素

（一）毛利率波动风险

在现有技术条件下，本公司铁精粉的生产成本波动较小，主营业务毛利率受
单价的影响。铁精粉是国际定价的大宗商品，由于铁精粉价格波动频繁，公司存
在毛利率波动的风险。

（二）盈利波动风险

报告期内，发行人抓住铁矿石价格持续走高的外部机遇，铁精粉产销两旺，
球团产能重启后销售情况良好，发行人经营业绩保持了良好的成长性。由于铁精
粉价格受国际市场影响较大，如未来铁矿石价格出现不利变动，公司未来净利润
可能出现下滑。

（三）客户集中度较高风险

本公司以国内大、中型钢铁企业为主要客户，集中度较高。报告期内，公司
向包括包钢股份、安阳钢铁、信阳钢铁、宁夏钢铁、德晟金属、众利惠农、亚新
隆顺、建龙集团、首矿大昌在内的前五大客户的销售收入分别占同期销售收入的
52.63%、63.10%和 73.41%。

随着采选规模继续扩大，公司仍将积极开发优质客户，基于铁精粉、球团作
为大宗原材料及国内市场的特点，未来客户仍可能较为集中。若部分客户生产经
营出现较大波动，可能对公司的铁精粉、球团销售和经营成果产生一定不利影响。

（四）第三方进行基建及采矿服务风险

本公司将基建及部分采矿业务通过招标外包给第三方工程公司。如果承包商
的工作不能按时完成或未能达到公司要求，可能对公司的业务、经营业绩等产生
不良影响。此外，这些承包商自身具有的经营、财务、法律等风险也可能影响本
公司的生产计划。




110
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（五）地质结构及自然环境风险

本公司矿山的资源量是专业机构根据既有信息，结合有关知识、经验，按照
国家有关标准计算得出的，可能随着新信息或技术的出现而予以更新。资源量估
算变动可能导致本公司矿山的开发方案发生改变，从而对公司的业务及经营业绩
构成影响。
本公司依据储量及地质状况制定开采及建设方案，但矿体的品位、形态、规
模、周围岩层及地下水状况等可能与目前勘探结果有所差异，从而对业务和经营
业绩产生不利影响。

（六）季节性波动风险

本公司采矿作业人员一部分来自省/区外，为照顾这部分人员回乡探亲，对
其一般给予一个月左右的春节假期；同时一季度也是钢铁生产的传统淡季，由此
综合导致一季度产销量较其他季度有较大幅度下降，进而导致本公司经营成果具
有一定的季节性波动。

（七）在建和拟建项目不能达到预期经营目标风险

公司目前在建和拟建项目较多，上述项目科学、合理地考虑了公司现有产品
结构以及公司的资源、能力，拟进一步提升公司的竞争力，对于公司产业升级以
及优化产品结构具有重要意义，但上述项目能否达到预期经营目标会受到行业情
况、市场竞争状况、突发情况、组织管理能力等众多因素的影响，可能存在一定
的经营风险。

（八）募集资金投资项目风险

1、募投项目实施的风险
发行人本次发行股票募集资金投资项目为重新集铁矿采选工程项目、150 万
吨/年球团工程、周油坊铁矿年产 140 万吨干抛废石加工技改项目、重新集铁矿
185 万吨/年干抛废石加工技改项目与补充流动资金。发行人对上述项目进行了充
分的可行性论证，项目的实施将有效提升发行人产能、满足市场需求，进一步增
强发行人竞争力，提高发行人盈利能力，保障发行人的持续稳定发展。但由于铁
矿石市场价格波动较大、项目资金投入量较大，如果项目市场环境发生重大变化
而不能按计划进行，将对发行人经营计划的实现和持续发展产生不利影响。
111
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2、募投项目实施后产能扩张风险
本次募集资金到位后，随着发行人募投项目的实施，发行人铁精粉、球团、
和机制砂石的生产能力将扩大。虽然本次募投项目是发行人在对铁精粉、球团和
机制砂石市场容量、技术水平进行了谨慎分析后提出的，但如果未来市场出现不
可预料的变化，发行人仍然存在因产量增加后无法迅速占领市场而导致的产品销
售风险。

（九）每股收益及净资产收益率下降风险

本次发行后，公司总股本将有所增加，募集资金到位将使净资产有所增加，
如果净利润不能同步增加，存在每股收益及净资产收益率下降的风险。

（十）实际控制人控制风险

本次发行前本公司总股本 128,906 万股，实际控制人林来嵘、安素梅夫妇直
接及通过众兴集团间接持有本公司 95,149.90 万股股份，占本次发行前总股本的
73.81%。本次发行 21,894 万股后，林来嵘、安素梅夫妇仍控制本公司 63.10%的
股份，仍为本公司实际控制人。
根据《公司章程》和有关法律法规规定，林来嵘、安素梅夫妇能够通过股东
大会行使表决权，从而对本公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿实施选
举本公司董事和间接挑选高级管理人员、确定股利分配政策、促成兼并收购活动
以及对本公司章程的修改等行为。因此，本公司存在实际控制人控制风险，当实
际控制人与其他股东利益不一致时，存在其他股东利益受到损害的可能性。

（十一）人力资源及管理风险

本公司处于发展阶段，未来生产经营规模将进一步扩大，对公司的综合管理
水平要求将随之提高。在此过程中若不能吸引、激励和留住关键人才，或若公司
的管理能力不能适应实际需要，将可能对经营业绩及未来前景构成不利影响。

（十二）税收优惠风险

公司 2017 年 12 月 11 日和 2020 年 11 月 19 日获得内蒙古自治区科技厅、财
政厅、国家税务局和地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，报告期内，公司
执行 15%的企业所得税优惠税率。公司子公司金日晟矿业 2017 年 7 月 20 日和

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2020 年 10 月 30 日获得安徽省科技厅、财政厅、国家税务局和地方税务局颁发
的《高新技术企业证书》，报告期内，金日晟执行 15%的企业所得税优惠税率。
上述所得税优惠对公司净利润的影响数分别为 2,538.66 万元、4,437.95 万元和
6,613.95 万元。
上述税收优惠政策期满后，如果公司不再被相关部门继续认定为高新技术企
业，或者国家税收优惠政策发生变化，公司将无法继续享受税收优惠政策，公司
未来盈利能力将受到不利影响。
此外，根据《财政部国家税务总局关于资源税改革具体政策问题的通知》（财
税[2016]54 号)第三条：充填开采“三下”（建筑物下、铁路下、水体下）矿产，
资源税减征 50%。经向当地税务机关申请，金日晟公司开采“三下”矿产享受资
源税减征 50%的税收优惠。上述资源税优惠对公司净利润的影响数分别为 313.23
万元、450.68 万元和 83.32 万元。2020 年 9 月 1 日起，财税[2016]54 号文全文废
止，上述资源税优惠政策的变动将对公司经营产生一定的不利影响。


二、重要合同

截至本招股意向书摘要签署之日，本公司正在履行和将要履行的重要合同或
者协议情况如下：


（一）融资、担保类

1、综合授信合同

截至本招股意向书摘要签署之日，本公司及下属子公司正在履行的授信合同
如下：
授信 期末贷款
序号 借款人 贷款银行 额度 授信期限 担保方式 余额
（万元） （万元）
1、众兴集团提供连带责任保证（合
同编号：公高保字第
ZH18B0000057876 号）；
大中矿 民生银行大 2018.5.31-2 2、大中矿业提供抵押担保（合同编
1 50,000 41,000
业 连分行 021.5.30 号：公高质字第 ZH18D0000057876
号）；
3、众兴集团提供质押担保（合同编
号：公高质字第 ZH18D0000057876

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授信 期末贷款
序号 借款人 贷款银行 额度 授信期限 担保方式 余额
（万元） （万元）
号）；
4、林来嵘、安素梅提供连带责任保
证（合同编号：ZH18B0000057876）
1、大中矿业提供连带责任保证（合
同编号：2018 信合银最保字第
中信银行股
2016.8.9-20 1873269A0143a）；
2 金日晟 份有限公司 25,500 24,500
21.8.9 2、金日晟提供抵押担保（合同编号：
合肥分公司
2018 信合银最抵字第
1873269A0143b）；
1、大中矿业提供连带责任保证（合
华夏银行合
2020.8.18-2 同编号：HF07（高保）20200013）
3 金日晟 肥经济技术 4,000 3,000
021.8.18 2、众兴集团提供连带责任保证（合
开发区支行
同编号：HF07（高保）20200014）
1、众兴集团提供最高额保证担保
（合同编号：
BRCB-2020-QS-ZS-001-ZB-01 号）
2、林来嵘、吴金涛提供最高额保证
担保（合同编号：
包头市农村
大中矿 2020.3.2-20 BRCB-2020-QS-ZS-001-ZB-02 号）
4 商业银行股 6,000 0
业 21.4.30 3、安素梅提供最高额保证担保（合
份有限公司
同编号：
BRCB-2020-QS-ZS-001-ZB-03 号）
4、天津鑫元盛物业有限公司（合同
编号：
BRCB-2020-QS-ZS-001-ZD-01 号）
乌拉特农村
大中矿 2020.9.30-2
5 商业银行股 50,000 - 500
业 023.9.30
份有限公司
1、众兴集团提供最高额保证（合同
编号：15100520200001288）
2、林来嵘、安素梅提供最高额保证
农业银行乌
大中矿 2020.11.09- （合同编号：15100520200001306）
6 拉特前旗支 110,000 14，250
业 2023.11.08 3、发行人提供书记沟采矿权和不动
行
产抵押，大千博提供不动产抵押、
金辉稀矿提供不动产和机器设备抵
押（合同编号：15100520200001465）
1、众兴集团、林来嵘、安素梅提供
连带责任保证（合同编号：2020 信
大中矿 中信银行呼 2020.08.10-
7 7,800 银呼最高额保证合同 2018 年版字 7,200
业 和浩特分行 2023.08.10
第 038351 号、2020 信银呼最高额
保证合同 2018 年版字第 038401 号、

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授信 期末贷款
序号 借款人 贷款银行 额度 授信期限 担保方式 余额
（万元） （万元）
2020 信银呼最高额保证合同 2018
年版字第 038301 号）；
2、金辉稀矿石英岩矿采矿权抵押担
保（合同编号：2020 信银呼最高额
抵押合同（1.0 版，2013 年）-2018
年修订字第 038302 号）




115
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2、银行借款合同

截至本招股意向书摘要签署之日，本公司及下属子公司正在履行的借款合同如下：
序 借款金额
合同编号 借款人 贷款银行 贷款期限 担保方式
号 （万元）
1、林来嵘、安素梅提供连带责任担保（合同编号：平
银能矿保字 20201104 第 001 号、002 号）；
2、众兴集团提供连带责任担保（合同编号：平银能矿
保字 20201104 第 003 号）；
3、金日晟提供连带责任担保（平银能矿保字 20201104
第 004 号）；
平银能矿贷字 20201104 平安银行天
1 大中矿业 26,000 2020.11.17-2021.11.16 4、大千博以黑脑包铁矿三号矿体采矿权和高腰海铁矿
第 001 号 津分行
采矿权抵押担保（合同编号：平银能矿抵字 20201104
第 001 号）；
5、大千博以机器设备抵押（合同编号：平银能矿抵字
20201104 第 002 号）；
6、大中矿业以所持大千博 100%股权质押（合同编号：
平银能矿质字 20201104 第 001 号）；
1、大中矿业以合教铁矿南区采矿权、机器设备提供最
中国银行巴 高额抵押（合同编号：2019 年巴最抵字 36-074 号）；
2 2020 年巴借字 33-076 号 大中矿业 35,000 2020.7.20-2021.7.19
彦淖尔分行 2、众兴集团、林来嵘提供连带责任担保（合同编号：
2020 年巴最保字 33-076-A、2020 年巴最保字 33-076-B）
2020 信银呼人民币流动 1、众兴集团、林来嵘、安素梅提供连带责任保证（合
中信银行呼
3 资金贷款合同（2018 年） 大中矿业 3,400 2020.9.16-2021.9.15 同编号：2020 信银呼最高额保证合同 2018 年版字第
和浩特分行
字第 038451 号 038351 号、2020 信银呼最高额保证合同 2018 年版字




116
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



序 借款金额
合同编号 借款人 贷款银行 贷款期限 担保方式
号 （万元）
第 038401 号、2020 信银呼最高额保证合同 2018 年版
2020 信银呼人民币流动 字第 038301 号）；
中信银行呼
4 资金贷款合同（2018 年） 3,800 2、金辉稀矿石英岩矿采矿权抵押担保（合同编号：2020
和浩特分行
字第 038253 号 信银呼最高额抵押合同（1.0 版，2013 年）-2018 年修
订字第 038302 号）
5 15010120200005382 4,000 2020.12.24-2023.12.23 1、发行人提供书记沟采矿权和不动产抵押，大千博提
供不动产抵押、金辉稀矿提供不动产和机器设备抵押
6 15010120200005438 2,250 2020.12.25-2023.12.24
（合同编号：15100520200001465）
7 15010120200005196 5,000 2020.12.14-2023.12.13 2、众兴集团提供连带责任担保（合同编号：
15100520200001288）
8 15010120200005202 3,000 2020.12.15-2023.12.14 3、发行人提供机器设备抵押（合同编号：
15100620200000942）
9 15010120200001687 1,500 2020.4.2-2021.4.1
10 15010120200001753 农行乌拉特 1,500 2020.4.7-2021.4.6
大中矿业 1、发行人以专用设备设定最高额抵押（合同编号：
前旗支行
11 15010120200001766 1,500 2020.4.8-2021.4.7 15100620170000435）
12 15010120200001828 2,000 2020.4.9-2021.4.8 2、众兴集团提供连带责任担保（合同编号：
15100520180008683）
13 15010120200001988 1,500 2020.4.23-2021.4.22
3、大中矿业提供书记沟铁矿采矿权抵押担保（合同编
14 15010120200002001 1,500 2020.4.24-2021.4.23 号：15100520180000507）
15 15010120200002012 1,500 2020.4.26-2021.4.25 4、大中矿业和大千博提供房产、土地抵押（合同编号：
15100620190000778）
16 15010120200002112 1,500 2020.5.6-2021.5.5
17 15010120200002146 2,000 2020.5.7-2021.5.6




117
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



序 借款金额
合同编号 借款人 贷款银行 贷款期限 担保方式
号 （万元）
18 15010120200002201 1,000 2020.5.15-2021.5.14
19 15010120200002238 1,000 2020.5.19-2021.5.18
20 15010120200002245 1,000 2020.5.20-2021.5.19 1、发行人以专用设备设定最高额抵押（合同编号：
15100620170000435）
21 15010120200002252 1,000 2020.5.20-2021.5.19
2、众兴集团提供连带责任担保（合同编号：
22 15010120200002270 1,000 2020.5.21-2021.5.20 15100520180008683）
23 15010120200002274 1,000 2020.5.21-2021.5.20 3、大中矿业提供书记沟铁矿采矿权抵押担保（合同编
农行乌拉特 号：15100520180000507）
24 15010120200002297 大中矿业 1,000 2020.5.22-2021.5.21
前旗支行 4、大中矿业和大千博提供房产、土地抵押（合同编号：
25 15010120200002306 1,000 2020.5.22-2021.5.21 15100620190000778）
26 15010120200002414 2,000 2020.5.28-2021.5.27 5、金辉稀矿以机器设备（DNS 控制系统等）提供抵押
（合同编号：15100620190000024）；
27 15010120200002426 2,000 2020.5.29-2021.5.28
6、大中矿业以土地使用权 7 项、金辉稀矿以土地使用
28 15010120200002715 2,000 2020.06.18-2021.06.17 权 4 项提供抵押担保（合同编号：15100620190000027）
29 15010120200002716 2,000 2020.06.18-2021-06.17
30 15010120200002903 2,000 2020.06.29-2021.06.28
1、众兴集团、林来嵘、安素梅提供连带责任保证（合
同编号：15100520200000300）
31 15010120200002694 农行乌拉特 6,300 2020.6.16-2021.6.15 2、大中矿业以书记沟采矿权、房产土地抵押；大千博
大中矿业
前旗支行 以房产土地抵押、金辉稀矿以土地使用权及机器设备
抵押（合同编号：15100620200000764）
32 15010120200002969 400 2020.7.03-2021.07.01 1、发行人以专用设备设定最高额抵押（合同编号：




118
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序 借款金额
合同编号 借款人 贷款银行 贷款期限 担保方式
号 （万元）
33 15010120200002991 400 2020.7.03-2021.07.02 15100620170000435）
2、众兴集团提供连带责任担保（合同编号：
34 15010120200003269 1,650 2020.07.24-2021.07.22
15100520180008683）
35 15010120200003271 2,000 2020.07.24-2021.07.23 3、大中矿业以书记沟采矿权、房产土地抵押；大千博
以房产土地抵押、金辉稀矿以土地使用权及机器设备
36 15010120200003308 1,550 2020.07.27-2021.07.26
抵押（合同编号：15100620200000764）
37 15010120200003385 1,500 2020.8.6-2021.8.5
1、发行人以专用设备设定最高额抵押（合同编号：
38 15010120200003391 1,500 2020.8.7-2021.8.5 15100520180008683）
农行乌拉特
39 15010120200003417 大中矿业 1,500 2020.8.7-2021.8.6 2、大中矿业以书记沟采矿权、房产土地抵押；大千博
前旗支行
40 15010120200003459 1,500 2020.8.10-2021.8.9 以房产土地抵押、金辉稀矿以土地使用权及机器设备
抵押（合同编号：15100620200000764）
41 15010120200003464 1,850 2020.8.10-2021.8.09
42 15010220210000001 1,500 2021.1.11-2022.1.10
43 15010220210000005 2,500 2021.1.12-2022.1.11 1、林来嵘、安素梅提供最高额保证（合同编号：
15100520200001306）
44 15010220210000007 农行乌拉特 1,000 2021.1.13-2022.1.12
大中矿业 2、发行人提供书记沟采矿权和不动产抵押，大千博提
45 15010220210000009 前旗支行 1,000 2021.1.13-2022.1.12
供不动产抵押、金辉稀矿提供不动产和机器设备抵押
46 15010220210000011 900 2021.1.13-2022.1.12 （合同编号：15100520200001465）
47 15010120200005477 1,750 2020.12.28-2023.12.27
1、众兴集团提供连带责任保证（合同编号：公高保字
公借贷字 民生银行大 第 ZH18B0000057876）
48 大中矿业 41,000 2020.9.7-2021.9.7
ZH2000000106235 号 连分行 2、大中矿业东五分子铁矿采矿权抵押（合同编号：公
高抵字第 ZH18D0000057876）



119
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



序 借款金额
合同编号 借款人 贷款银行 贷款期限 担保方式
号 （万元）
3、众兴集团以持有大中矿业 12000 万股股权提供质押：
（合同编号：公高质字第 ZH18Z0000057876）
4、林来嵘、安素梅提供连带责任保证：（合同编号：
ZH18B0000057876）
1、巴彦淖尔市金峰化工有限责任公司提供机器设备、
车辆、电子设备进行抵押（合同编号：WHDB2020099-1）
交通银行乌 2、金辉公司以其持有金峰化工 3500 万股股权提供质
49 WH2020099 大中矿业 12,230 2020.5.11-2022.5.11
海分行 押担保（合同编号：WHDB2020099-2）
3、巴彦淖尔市金峰化工有限责任公司提供连带责任保
证（合同编号：WHDB2020099-3）
1、众兴集团提供连带责任保证（合同编号：
HHHT(2016）ZGBZ 字 0002 号）
HHHT（2020）HTBGXY 光大银行呼
50 大中矿业 2,200 2016.6.3-2021.4.30 2、林来嵘、梁宝东提供连带责任保证（合同编号：
字 0001 号 和浩特分行
HHHT(2016）ZGZRRBZ 字 0002 号、HHHT(2016）
ZGZRRBZ 字 0003 号)
运营部流借字 2020 年 阿拉善农村 众兴集团提供连带责任保证（合同编号：运营部保字
51 2,700 2020.9.9-2023.9.2
0089 号 商业银行 2020 年第 0281 号）
1、众兴集团提供连带责任保证（合同编号：运营部保
运营部流借字 2020 年 阿拉善农村 字 2020 年第 0075 号）、
52 500 2020.11.9-2021.11.8
0020 号 大中矿业 商业银行 2、大中矿业以机器设备提供抵押担保（合同编号：运
营部抵字 2020 年第 0029 号）
1、大中矿业以持有内蒙古包钢还原铁有限责任公司股
运营部流借字 2020 年 阿拉善农村
53 3,700 2020.11.9-2022.11.8 权提供质押担保（合同编号：运营部质字 2020 年第 0020
0021 号 商业银行
号）



120
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



序 借款金额
合同编号 借款人 贷款银行 贷款期限 担保方式
号 （万元）
2、众兴集团提供连带责任保证（合同编号：运营部保
字 2020 年第 0076 号）
乌农商流借字【2020】第 乌拉特农村 众兴集团、林来嵘、安素梅提供连带责任保证（合同
54 大中矿业 500 2020.9.27-2021.9.26
C20200008 号 商业银行 编号：乌农商信保字【2020】第 C20200008 号）
2020 年六中银借字 1、众兴集团提供连带责任保证（合同编号：2020 年六
55 金日晟 18,000 2020.7.31-2021.7.31
040-1 号 中国银行六 中银保字 040-2 号）
2020 年六中银借字 安分行 2、金日晟提供周油坊采矿权抵押担保（合同编号：2020
56 金日晟 2,000 2020.8.27-2021.8.27
040-2 号 年六中银抵字 040 号）
1、大中矿业提供连带责任保证（合同编号：2018 信合
2020 信合银贷字 中信银行合 银最保字第 1873269A0143a 号）
57 金日晟 24,500 2020.8.14-2021.8.14
2073269D0298 号 肥分行 2、金日晟以名下土地使用权提供抵押担保（合同编号：
2018 信合银最保字第 1873269A0143b 号）
58 HF1910120200051 金日晟 500 2020.8.22-2021.8.22
59 HF1910120200052 金日晟 500 2020.8.22-2021.8.22
1、大中矿业提供连带责任保证（合同编号：HF07（高
华夏银行合
60 HF1910120200055 金日晟 500 2020.8.22-2021.8.22 保）20200013）
肥经济技术
61 HF1910120200056 金日晟 500 2020.8.22-2021.8.22 2、众兴集团提供连带责任保证（合同编号：HF07（高
开发区支行
保）20200014）
62 HF1910120200057 金日晟 500 2020.8.22-2021.8.22
63 HF1910120200054 金日晟 500 2020.8.22-2021.8.22

南洋商业银 1、大中矿业提供连带责任保证（合同编号：2014 六中
2014 六中银团字 001 号 行（中国）有 银团保字 001 号）
64 金日晟 6,720 2014.3.28-2022.3.28
展 01 号 限公司合肥 2、金日晟重新集铁矿采矿权抵押担保（合同编号：2014
分行 六中银抵字 004 号）



121
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要



序 借款金额
合同编号 借款人 贷款银行 贷款期限 担保方式
号 （万元）
1、大中矿业提供连带责任保证（合同编号：2014 六中
2014 六中银团字 001 号 中行六安分 银团保字 001 号《保证合同》）
65 金日晟 90,150 2014.3.28-2025.3.31
展 01 号 行 2、金日晟重新集铁矿采矿权抵押担保（合同编号：2014
六中银抵字 004 号《抵押合同》）
1、众兴集团提供连带责任保证（合同编号：2010 六中
银保字 021 号《保证合同》）
2010 年六中银借字 021 中行六安分
66 金日晟 46,000 2010.9.28-2021.9.28 2、金日晟以周油坊铁矿采矿权抵押担保（合同编号：
号展 01 号 行
2010 年六中银抵字 021 号《抵押合同》、2019 年六中
银抵字 033 号《抵押合同》）
安徽霍邱农 1、金日晟以名下不动产抵押（合同编号：（霍邱农商）
村商业银行 行抵字（2020）第 D5427101220200232）
67 5427101220200232 金日晟 5,000 2020.9.3-2023.9.3
股份有限公 2、金日晟总经理张杰提供连带责任保证（合同编号：
司 （霍邱农商）行保字（2020）第 B5427101220200232-1）




122
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3、担保合同

（1）抵（质）押合同
截至本招股意向书摘要签署之日，发行人及其子公司正在履行的抵押、质押
合同如下：
单位：万元
担保债务（最 债权发生
序号 合同编号 抵押人 抵押权人 抵押物 借款人
高）金额 （存续）期间
高腰海
铁矿采
平银能矿抵字 20201104 平安银行天津 矿权、黑 2020.11.17-20
1 大千博 大中矿业 30,000
第 001 号 分行 脑包铁 21.11.16
矿采矿
权
平银能矿抵字 20201104 平安银行天津 机器设 2020.11.17-20
2 大千博 大中矿业 30,000
第 002 号 分行 备 21.11.16
大千博
平银能矿质字 20201104 大中矿 平安银行天津 2020.11.17-20
3 100%股 大中矿业 30,000
第 001 号 业 分行 21.11.16
权
合教铁
矿南区
2019 年巴最抵字 36-074 大中矿 中国银行巴彦 2018.11.13-20
4 采矿权、 大中矿业 37,000
号 业 淖尔分行 22.5.3
机器设
备
大中矿
业及其
农行乌拉特前 土地、房 2018.3.19-202
5 15100520180000155 固阳分 大中矿业 86,000
旗支行 产 3.3.18
公司、
大千博
书记沟
大中矿 农行乌拉特前 2018.8.20-202
6 15100520180000507 铁矿采 大中矿业 86,000
业 旗支行 1.8.19
矿权
大中矿
农行乌拉特前 土地、房 2019.12.5-202
7 15100620190000778 业、大 大中矿业 86,000
旗支行 产 4.12.4
千博
大中矿 农行乌拉特前 土地、房 2019.1.5-2024.
8 15100620190000027 大中矿业 13,000
业 旗支行 产 1.4
东五分
公高抵字第 大中矿 民生银行大连 2018.5.31-202
9 子铁矿 大中矿业 50,000
ZH18D0000057876 业 分行 1.5.30
采矿权
运营部抵字 2020 年第 大中矿 阿拉善农村商 机器设 2020.11.9-202
10 大中矿业 500
0029 号 业 业银行 备 1.11.8

123
 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


担保债务（最 债权发生
序号 合同编号 抵押人 抵押权人 抵押物 借款人
高）金额 （存续）期间
包钢还
运营部质字 2020 年第 大中矿 阿拉善农村商 原铁 2020.11.9-202
11 大中矿业 3,700
0020 号 业 业银行 8.03%股 2.11.8
权
书记沟
采矿权、
大中矿 农业银行乌拉 2020.11.9-202
12 15100620200001465 大中矿 大中矿业 110,000
业 特前旗支行 3.11.8
业房地
产权等
重新集
2014.3.28-202
13 2014 六中银抵字 004 号 金日晟 中行六安分行 铁矿采 金日晟 90,650
5.3.31
矿权
2018 信合银最保字第 中信银行合肥 土地使 2016.8.9-2021.
14 金日晟 金日晟 20,803.17
1873269A0143b 号 分行 用权 8.9
周油坊
2018.9.21-202
15 2010 年六中银抵字 021 号 金日晟 中行六安分行 铁矿采 金日晟 67,300
1.9.28
矿权
2018.9.28-202
周油坊 67,300
1.9.28
16 2020 年六中银抵字 040 号 金日晟 中行六安分行 铁矿采 金日晟
矿权 2020.07.31-20
20,000
23.12.31
周油坊
2020.07.31-20
18 2020 年六中银抵字 040 号 金日晟 中行六安分行 铁矿采 金日晟 20,000
23.7.31
矿权
书记沟
采矿权、
大中矿
农业银行乌拉 土地房 2020.6.4-2023.
19 15100620200000764 业、大 大中矿业 110,000
特前旗支行 产、大千 6.30
千博
博以房
产土地
书记沟
农业银行乌拉 2020.08.10-20
20 15100620200000942 发行人 铁矿机 发行人 53
特前旗支行 23.08.09
器设备
（霍邱农商）行抵字 安徽霍邱农村
2020.9.3-2023.
21 （2020）第 金日晟 商业银行股份 不动产 金日晟 5,000
9.3
D5427101220200232 有限公司
包银通村银借高动质字 大中矿 包头市高新银 2020.2.25-202
22 动产 大中矿业 2,000
【2020】第 95230001 号 业 通村镇银行 3.2.24




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 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要

（2）保证合同

截至本招股意向书摘要签署之日，发行人及其子公司签订正在履行的保证合
同如下：

担保债务
借款 保证 债权发生
序号 合同编号 保证人 借款银行 金额
人 方式 期间
（万元）
平银能矿保字 20201104 大中 平安银行天 连带
1 金日晟 30,000 2020.11.17-2021.11.16
第 004 号 矿业 津分行 保证
华夏银行合
大中矿 金日 连带
2 HF07（高保）20200013 肥经济技术 4,000 2020.8.18-2021.8.18
业 晟 保证
开发区支行
大中矿 金日 中行六安分 连带
90,650 2014.3.28-2025.3.31
业 晟 行 保证
2014 六中银团保字 001 南洋商业银
3
号 大中矿 金日 行（中国） 连带
7,440 2014.3.28-2022.3.28
业 晟 有限公司合 保证
肥分行
2018 信合银最保字第 大中矿 金日 中信银行合 连带
4 25,500 2018.8.13-2021.8.13
1873269A0143a 号 业 晟 肥分行 保证


（二）其他重大商务合同

截至本招股意向书摘要签署日，除上述融资类、担保类合同外，本公司正
在履行和将要履行的金额 1,000 万元以上或金额不足 1,000 万元、但对本公司生
产经营有重大影响的其他合同有：

1、销售合同
序号 采购方 供货方 合同期限 内容 合同金额
内蒙古德晟金属制
1 发行人 2021.3.3-2021.3.31 铁精粉销售 1,260 万元
品有限公司
内蒙古亚新隆顺特
2 发行人 2021.3.3-2021.3.31 铁精粉销售 1,260 万元
钢有限公司
内蒙古亚新隆顺特
3 发行人 2021.3.10-2021.4.10 铁精粉销售 1,280 万元
钢有限公司
安徽首矿大昌金属 安徽金
4 2021.1.1-2021.12.31 铁精粉销售 框架协议
材料有限公司 日晟
每月 10,000 吨，
单价为每周
安阳鑫宝国际贸易 安徽金
5 2020.12.8-2021.6.30 铁精粉销售 62%普氏指数
有限公司 日晟
（自然产生日）
平均值×央行

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 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


序号 采购方 供货方 合同期限 内容 合同金额
汇率中间价（自
然产生日）平均
值
芜湖新兴铸管有限 安徽金
6 2020.12.21-2021.6.30 铁精粉销售 1,280 万元
责任公司 日晟

2、采购合同
（1）2021 年 1 月 29 日，安徽金日晟与成都利君实业股份有限公司签订《高
压辊磨机设备采购》及《技术协议》，约定成都利君实业股份有限公司向金日晟
提供一套型号为 CLM200120 的高压辊磨机，协议总价款为 1,166 万元。
（2）2020 年 5 月 26 日，发行人与安徽欧卓工程装备有限公司签订《安百
拓设备采购合同》，合同总价款为 3,750 万元，该合同期限自 2020 年 5 月 26 日
至 2022 年 6 月 30 日。
（3）2020 年 5 月 26 日，安徽金日晟与安徽欧卓工程装备有限公司签订《安
百拓设备采购合同》，合同总价款为 5,760 万元，该合同期限自 2020 年 5 月 26
日至 2022 年 6 月 30 日。
3、施工合同
序号 承包方/供方 发包方/需方 签署时间 内容 合同价款 合同期限
烟气脱硫超
北京首钢国际
大中矿业球 2019 年 11 低排放改造
1 工程技术有限 2,960 万元 尚未完工
团分公司 月 工程 EPC 总
公司
承包
东五分子铁
矿开拓、探 2019 年 1 月
中国华冶科工 2019 年 1 矿、采准、切 1 日至 2021
2 大中矿业 15,000 万元
集团有限公司 月 割的掘进、支 年 12 月 31
护、安装及采 日
矿工程
固阳分公司
4#地采开拓、 2019 年 9 月
紫阳县鑫海矿
大中矿业固 2019 年 9 探矿、采准、 26 日 至
3 业工程有限公 6,000 万元
阳分公司 月 切割的掘进、 2022 年 12
司
支护、安装及 月 31 日
采矿工程
书记沟铁矿
2016 年 1 月
Ⅳ异常上部 工程价格根
中国华冶科工 2016 年 1 1 日至 2021
4 大中矿业 扩能项目 150 据合同单价
集团有限公司 月 年 12 月 31
万吨采矿及 结算。
日
开拓工程

4、保荐与承销协议
2019 年 12 月，本公司与海通证券签订了《首次公开发行股票并上市之保荐

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协议》与《首次公开发行股票并上市之承销协议》，约定由海通证券担任公司本
次公开发行股票（A 股）的主承销商和保荐机构，承担本次发行的主承销、尽职
推荐和持续督导工作。公司依据协议向海通证券支付承销及保荐费用。


三、对外担保

截至本招股意向书摘要签署日，公司不存在对外担保的情形。




四、重大诉讼或仲裁事项

截至本招股意向书摘要签署之日，发行人及控股子公司不存在尚未结案的重
要的诉讼或仲裁事项。




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第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排

一、本次发行各方当事人
名称 住所 联系电话 传真 联系人
内蒙古大中矿业股 内蒙古自治区乌拉特
0472-5216664 0472-5216664 梁欣雨
份有限公司 前旗小佘太书记沟
海通证券股份有限
上海市广东路 689 号 021-23219000 021-63411627 王永杰
公司
北京市朝阳区建国路
北京市环球律师事
81 号华贸中心 1 号写 010-65846680 010-65846666 许惠劼
务所
字楼 15 层
浙江省杭州市江干区
中汇会计师事务所
新业路 8 号华联时代 0571-88879730 0571-88879010 林鹏飞
（特殊普通合伙）
大厦 A 幢 601 室
北京市海淀区西四环
大华会计师事务所
中路 16 号院 7 号楼 010-58350022 010-83428201 李旭冬
（特殊普通合伙）
1101
北京市海淀区复兴路
北京亚超资产评估
47 号天行建商务大 010-51716863 010-51716863 李应峰
有限公司
厦 20 层 2202
广东省深圳市福田区
中国证券登记结算
深南大道 2012 号深
有限责任公司深圳 0755-25938000 0755-25988122 -
圳证券交易所广场
分公司
22-28 楼
广东省深圳市福田区
深圳证券交易所 0755-88668888 0755-82083164 -
深南大道 2012 号


二、本次发行上市的重要日期

询价推介日期： 2021 年 4 月 14 日
发行公告刊登日期： 2021 年 4 月 19 日
申购日期： 2021 年 4 月 20 日
缴款日期： 2021 年 4 月 22 日
股票上市日期： 本次股票发行结束后将尽快在深圳证券交易所挂牌交易




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内蒙古大中矿业股份有限公司 招股意向书摘要


第七节 备查文件

一、备查文件目录
在本次发行承销期内，下列文件均可在本公司和保荐人（主承销商）办公场
所查阅：
（一）发行保荐书和发行保荐工作报告；
（二）财务报表及审计报告；
（三）内部控制鉴证报告；
（四）经注册会计师核验的非经常性损益明细表；
（五）法律意见书及律师工作报告；
（六）公司章程（草案）；
（七）中国证监会核准本次发行的文件；
（八）其他与本次发行有关的重要文件。

二、备查文件查阅时间、地点和网址
投资者可于本次发行承销期间（除法定节假日以外）每日上午 9：00-11：00
和下午 2：00-5：00，于下列地点查阅上述文件。
1、内蒙古大中矿业股份有限公司
联系地址：内蒙古自治区包头市黄河大街 55 号 12 楼
电话：0472-5216664
传真：0472-5216664
联系人：梁欣雨
2、海通证券股份有限公司
联系地址：上海市广东路 689 号
电话：021-23219512
传真：021-63411627
联系人：王永杰、陈新军
投资者亦可在深圳证券交易所网站 http：//www.szse.cn 查阅相关文件。




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内蒙古大中矿业股份有限公司


年 月 日




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