股票简称：纳芯微 股票代码：688052
苏州纳芯微电子股份有限公司
Suzhou Novosense Microelectronics Co., Ltd.
（苏州工业园区金鸡湖大道 88 号人工智能产业园 C1-501）
首次公开发行股票科创板上市公告书
保荐机构（主承销商）
（上海市静安区新闸路1508号）
二〇二二年四月二十一日
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
特别提示
苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称“纳芯微”、“发行人”、“公司”或
“本公司”）股票将于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所科创板上市。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新
股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
1
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、
准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法
承担法律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风
险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票并在科创板上市招股说明书中的相同。
二、科创板新股上市初期投资风险特别提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险，广大投
资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例
为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。
科创板企业上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5
个交易日后，涨跌幅限制比例为 20%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券
交易所主板、深圳证券交易所主板更加剧烈的风险。
2
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（二）流通股数量较少
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐机构跟投
股份锁定期为 24 个月，专项资产管理计划获配股票锁定期为 12 个月，网下限售
股锁定期为 6 个月，本次发行后本公司的无限售流通股为 2,157.8660 万股，占发
行后总股本的 21.35%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）市盈率高于同行业平均水平
本次发行市盈率为 574.05 倍（每股收益按照 2020 年经审计的扣除非经常性
损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）。截至
2022 年 4 月 7 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的“软件和信息技术服务业
（分类代码：I65）”最近一个月平均静态市盈率为 50.67 倍。本次发行市盈率高
于同行业平均水平，未来可能存在股价下跌给投资者带来损失的风险。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的
科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波
动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融
券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行
融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价
格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过
程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比
例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融
券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，并
认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒
投资者关注以下风险因素：
（一）公司与国际龙头企业在产品布局、市占率方面存在较大差距的风险
在模拟芯片领域，国际龙头企业拥有较为全面的产品品类及较为完善的产品
3
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
布局。相比于国际龙头企业，公司在产品品类丰富度以及产品布局完善度方面均
有较大差距。在市场占有率方面，根据 IC Insight 的统计，TI、ADI、Infineon、
Renesas 等前十大模拟芯片厂商共占据了约 62%的市场份额。根据 Transparency
market research 的数据计算，公司传感器信号调理 ASIC 芯片 2020 年国内市场占
有率为 18.74%；根据 Markets and Markets 的数据，公司数字隔离类芯片 2020 年
全球市场占有率为 5.12%。公司报告期内主要产品仅为模拟芯片中的几个类别，
其体量尚不足以与国际龙头企业进行对比。整体来看，公司产品的市场占有率在
整个模拟芯片领域仍然较低。
（二）公司产品集中在信息通讯、消费电子、工业控制领域，在汽车电子领域
的销售存在不确定性
公司于成立初期专注于消费电子领域传感器信号调理 ASIC 芯片的开发，并
于 2016 年开始向工业及汽车领域发展。受益于国产化替代机遇以及信息通讯领
域需求的大幅增长，公司于 2018 年推出了隔离与接口芯片等产品，并陆续向信
息通讯行业一线客户实现批量供货，迎来了业务快速上升期。报告期内，公司收
入主要来源于信息通讯、消费电子及工业控制领域，销售收入占比分别为 84.87%、
86.51%、86.77%和 93.05%，而公司汽车电子领域的销售规模仍处于起量阶段。
基于公司销往汽车电子领域的车规级芯片需要通过 AEC-Q 可靠性测试，以
及整车厂商或其一级供应商、次级供应商的验证，通过验证后的芯片产品在批量
装车前仍需要通过整车厂要求的路测、老化测试等。因此，车规级芯片通过验证
及实现批量装车的周期较长。截至本上市公告书签署日，公司各类车规级芯片均
已通过主流整车厂商、一级供应商或次级供应商的验证，但部分车规级芯片尚未
供货或处于小批量出货阶段，导致公司在汽车电子领域的销售存在一定不确定性。
（三）经营业绩无法持续快速增长的风险
报告期内最近三年，公司营业收入分别为 4,022.33 万元、9,210.32 万元、
24,198.71 万元，年均复合增长率为 145.28%，呈现出较快的增长趋势；扣除非经
常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为 201.84 万元、670.81 万元、
4,049.28 万元，年均复合增长率为 347.90%，净利润也呈现出了快速增长的趋势。
4
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
报告期内，公司的经营业绩的快速增长主要受下游需求增长、国产化替代机
遇等因素影响。报告期内公司增加研发投入、扩充人员规模并加大了研发、测试
设备等固定资产投入，使得公司研发费用、人员规模、固定资产规模均呈现出了
快速增长的趋势。如果未来公司下游市场需求度下降，相关成本费用上升，进而
导致产品的销量或毛利率下降，或出现主要客户变动的情况，公司经营业绩存在
可能无法持续快速增长的风险。
（四）晶圆产能紧张的风险
报告期内，公司采用集成电路设计行业常用的 Fabless 模式，晶圆主要通过
Dongbu HiTek、中芯国际、台积电等晶圆制造商代工。受限于技术水平、资本规
模等因素，全球范围内符合公司技术、供货量、代工成本等要求的晶圆制造厂商
数量较少，公司晶圆采购受限于晶圆制造厂商的产能与生产排期。2020 年下半
年以来，全球晶圆代工行业呈现产能紧张的态势。
报告期内，公司经营规模的大幅增长导致晶圆采购金额持续增加，报告期各
期末预付款项金额也随之上升，分别为 339.13 万元、921.08 万元、3,801.71 万元
和 4,809.58 万元。若未来晶圆产能紧张形势加剧，晶圆采购价格大幅上涨，或出
现晶圆制造厂商改变对公司的信用政策等情形，将会对公司经营业绩、产品交期、
现金流等造成不利影响。
5
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2022 年 3 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意苏州纳芯微电
子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕427 号），同
意公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应
及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司股票上市已经上海证券交易所《关于苏州纳芯微电子股份有限公司人
民币普通股股票科创板上市交易的通知》 上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕
110 号文）批准。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简
称为“纳芯微”，证券代码为“688052”；本公司 A 股总股本为 10,106.40 万股，
其中 2,157.8660 万股股票将于 2022 年 4 月 22 日起上市交易。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2022 年 4 月 22 日
（三）股票简称：纳芯微，扩位简称：纳芯微电子
（四）股票代码：688052
6
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（五）本次公开发行后的总股本：10,106.40 万股
（六）本次公开发行的股票数量：2,526.60 万股，全部为公开发行新股
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：2,157.8660 万股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：7,948.5340 万股
（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：246.0889 万股，
其中光大富尊投资有限公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司）获配
股票数量为 50.5320 万股，国泰君安君享科创板纳芯微 1 号战略配售集合资产管
理计划（发行人高级管理人员、核心员工为参与本次战略配售设立的资产管理计
划，以下简称“纳芯微 1 号资管计划”）获配股票数量为 195.5569 万股
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八
节 重要承诺事项”
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第
八节 重要承诺事项”
（十二）本次上市股份的其他限售安排：
1、战略配售部分：保荐机构依法设立的相关子公司光大富尊投资有限公司
本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证
券交易所上市之日起开始计算；发行人高级管理人员和核心员工参与本次战略配
售设立的纳芯微 1 号资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开
发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。
2、网下发行部分：公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资
金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计
算），将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票
在上海证券交易所上市之日起开始计算。根据摇号抽签结果，本次发行承诺限售
6 个月的账户数量为 310 个，对应的股份数量为 122.6451 万股，占网下发行总量
的 8.71%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 5.38%。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
7
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（十四）上市保荐机构：光大证券股份有限公司
三、公司选择的具体上市标准
本公司符合并选择适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条
第（一）款规定的市值财务指标：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净
利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币
10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。”
本次发行价格为 230.00 元/股，本次发行后本公司股份总数为 10,106.40 万股，
上市时市值约为人民币 232.45 亿元，本公司 2020 年度经审计的营业收入为
24,198.71 万元，2020 年度经审计的净利润为 4,049.28 万元。本公司市值及财务
指标符合上市规则规定的标准。
8
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人基本情况
公司名称 苏州纳芯微电子股份有限公司
英文名称 Suzhou Novosense Microelectronics Co., Ltd.
本次发行前注册资本 7,579.80 万元
法定代表人 王升杨
公司住所 苏州工业园区金鸡湖大道 88 号人工智能产业园 C1-501
销售：半导体元器件、集成电路、传感器；电子产品的技术开发、
技术设计、技术服务；计算机软件、计算机信息系统集成的技术
经营范围 开发、技术转让、技术咨询；自营和代理上述产品及技术的进出
口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
公司是一家聚焦高性能、高可靠性模拟集成电路研发和销售的集
成电路设计企业，产品在技术领域覆盖模拟及混合信号芯片，广
泛应用于信息通讯、工业控制、汽车电子和消费电子等领域。尤
主营业务
其是公司凭借过硬的车规级芯片开发能力和丰富的量产、品控经
验，积极布局应用于汽车电子领域的芯片产品，已成功进入国内
主流汽车供应链并实现批量装车。
所属行业 软件和信息技术服务业（I65）
联系电话 0512-6260 1802
传真 0512-6260 1802
电子邮箱 ir@novosns.com
董事会秘书 姜超尚
二、控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东及实际控制人
截至本上市公告书签署日，王升杨直接持有公司 10.95%的股份，通过实际
控制人持股平台瑞矽咨询间接控制公司 4.61%股份对应的表决权，通过三个员工
持股平台——纳芯壹号、纳芯贰号以及纳芯叁号合计间接控制公司 5.17%的股份
对应的表决权；盛云直接持有公司 10.20%的股份，王一峰直接持有公司 3.83%
的股份。三人合计可控制公司 34.76%股份对应的表决权，为公司的控股股东及
实际控制人。
9
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
公司的控股股东及实际控制人情况如下：
王升杨，男，1984 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学
硕士研究生学历，身份证号码为 2303021984********。2009 年 6 月至 2012 年 3
月，任亚德诺半导体技术（上海）有限公司设计工程师；2012 年 3 月至 2013 年
5 月，任无锡纳讯微电子有限公司研发经理；2014 年 6 月至 2017 年 12 月，任上
海斯汀戈微电子有限公司监事；2013 年 5 月至 2013 年 9 月，任公司执行董事兼
总经理；2013 年 9 月至今，任公司董事长兼总经理。
盛云，男，1982 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学硕
士研究生学历，身份证号码为 3202231982********。2008 年 6 月至 2011 年 9 月，
任亚德诺半导体技术（上海）有限公司高级设计工程师；2011 年 10 月至 2013
年 5 月，任无锡纳讯微电子有限公司研发总监；2013 年 5 月至 2013 年 9 月，任
公司监事、研发负责人；2013 年 9 月至 2020 年 8 月，任公司董事、研发负责人；
2020 年 8 月至今，任公司董事、副总经理、研发负责人。
王一峰，男，1984 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学
硕士研究生学历，身份证号码为 4113281984********。2009 年 9 月至 2013 年 8
月，任无锡瑞威光电科技有限公司产品经理；2014 年 11 月至 2016 年 3 月，任
深圳市经云创想科技有限公司监事；2013 年 9 月至 2016 年 3 月，任公司销售总
监、监事；2016 年 3 月至 2020 年 8 月，任公司董事、副总经理兼董事会秘书；
2020 年 8 月至今，任公司董事、副总经理。
（二）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下：
10
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
注：王升杨、盛云、王一峰系一致行动人；王升杨分别持有纳芯壹号、纳芯贰号、纳芯
叁号、瑞矽咨询 2.17%、3.43%、13.64%、45.00%的出资额，并担任执行事务合伙人。
三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员基本情况及持有发行
人股票的情况
（一）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的基本情况
截至本上市公告书签署日，本公司董事会由 9 名董事组成，包括 3 名独立董
事；监事会由 3 名监事组成，包括 1 名职工代表监事；高级管理人员 5 名，包括
1 名总经理、2 名副总经理、1 名董事会秘书、1 名财务总监；核心技术人员 5 名。
具体情况如下：
1、董事基本情况
截至本上市公告书签署日，本公司董事的基本情况如下：
序号 姓名 任职 任职期间
1 王升杨 董事长、总经理 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
2 盛云 董事、副总经理、研发负责人 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
3 王一峰 董事、副总经理 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
11
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
序号 姓名 任职 任职期间
4 姜超尚 董事、董事会秘书 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
5 吴杰 董事 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
6 殷亦峰 董事 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
7 洪志良 独立董事 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
8 陈西婵 独立董事 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
9 王如伟 独立董事 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
2、监事基本情况
截至本上市公告书签署日，本公司监事的基本情况如下：
序号 姓名 任职 任职期间
1 陈奇辉 监事会主席、职工代表监事 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
2 王龙祥 监事 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
3 严菲 监事 2020 年 8 月 20 日至 2023 年 8 月 19 日
3、高级管理人员基本情况
截至本上市公告书签署日，本公司高级管理人员的基本情况如下：
序号 姓名 任职 任职期间
1 王升杨 董事长、总经理 2020 年 8 月 27 日至 2023 年 8 月 26 日
2 盛云 董事、副总经理、研发负责人 2020 年 8 月 27 日至 2023 年 8 月 26 日
3 王一峰 董事、副总经理 2020 年 8 月 27 日至 2023 年 8 月 26 日
4 姜超尚 董事、董事会秘书 2020 年 8 月 27 日至 2023 年 8 月 26 日
5 朱玲 财务总监 2020 年 8 月 27 日至 2023 年 8 月 26 日
4、核心技术人员基本情况
截至本上市公告书签署日，本公司核心技术人员的基本情况如下：
序号 姓名 任职
1 盛云 董事、副总经理、研发负责人
2 马绍宇 IC 设计中心总监
3 陈奇辉 监事会主席、技术专家
4 赵佳 信号调理产品线总监
12
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
5 叶健 隔离与接口产品线总监
（二）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有发行人股票的情况
1、直接持股
截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员
直接持有公司股份的情况如下：
序号 姓名 现任职务 直接持股数量（万股） 直接持股比例
1 王升杨 董事长、总经理 1,106.2800 10.95%
2 盛云 董事、副总经理、研发负责人 1,030.8600 10.20%
3 王一峰 董事、副总经理 386.8200 3.83%
2、间接持股
截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员
间接持有公司股份的具体情况如下：
序号 姓名 现任职务 间接持股数量（万股） 间接持股比例
1 王升杨 董事长、总经理 234.0853 2.32%
2 盛云 董事、副总经理、研发负责人 186.4800 1.85%
3 王一峰 董事、副总经理 69.9300 0.69%
4 姜超尚 董事、董事会秘书 9.00 0.09%
5 陈奇辉 监事会主席、技术专家 36.00 0.36%
6 朱玲 财务总监 8.4600 0.08%
7 马绍宇 IC 设计中心总监 27.00 0.27%
8 赵佳 信号调理产品线总监 27.00 0.27%
9 叶健 隔离与接口产品线总监 27.00 0.27%
截至本上市公告书签署日，除上述情况外，不存在其他董事、监事、高级管
理人员、核心技术人员直接或间接持有公司股份的情况。
截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员
的上述持股不存在质押或冻结的情况。
13
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（三）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司股份限售情况
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司股份限售情况请参
见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份
的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”。
除前文披露的持股情况外，本次发行后，公司部分董事、监事、高级管理人
员和核心员工通过纳芯微1号资管计划持有本公司股份，上述战略配售集合资产
管理计划持有本公司股份的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上
交所上市之日起开始计算，具体情况详见本节“六、战略配售情况”之“发行人
的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划”。
（四）董事、监事、高级管理人员持有公司债券的情况
截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，公司董事、监事、高级
管理人员不存在直接或间接持有公司债券的情况。
四、公司制定的股权激励计划、员工持股计划
（一）股权激励的基本情况
截至本上市公告书签署日，公司不存在申报前制定、上市后实施的期权激励
计划。公司所处行业为技术密集型行业，公司通过股权激励等方式吸引优秀人才、
增强团队凝聚力，保障公司未来持续发展。截至本上市公告书签署日，公司已经
通过瑞矽咨询、纳芯壹号、纳芯贰号、纳芯叁号实施股权激励共三次，上述员工
持股平台分别持有公司 4.61%、2.74%、1.48%和 0.95%的股份，具体情况如下：
1、瑞矽咨询
截至本上市公告书签署日，瑞矽咨询基本情况如下：
企业名称 苏州瑞矽信息咨询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91320594MA20HFPX38
中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区金鸡湖大道88
住所
号人工智能产业园C1-401-001室
执行事务合伙人 王升杨
企业类型 有限合伙企业
14
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
成立日期 2019年12月2日
商务信息咨询、企业管理咨询；计算机软件、计算机信息系统的技术
经营范围 开发、技术转让、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
主营业务 投资，作为持股平台持有公司股权
截至本上市公告书签署日，瑞矽咨询的全体合伙人及出资情况如下：
序号 姓名 合伙人性质 出资额（万元） 出资比例
1 王升杨 普通合伙人 472.4343 45.00%
2 盛云 有限合伙人 419.9416 40.00%
3 王一峰 有限合伙人 157.4781 15.00%
合计 1,049.854 100.00%
2、纳芯壹号
截至本上市公告书签署日，纳芯壹号基本情况如下：
企业名称 苏州纳芯壹号信息咨询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91320594MA22KA3591
中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区金鸡湖大道88
住所
号人工智能产业园C1-401-003室
执行事务合伙人 王升杨
企业类型 有限合伙企业
成立日期 2020年9月27日
一般项目：信息技术咨询服务；企业管理；技术服务、技术开发、技
经营范围 术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；社会经济咨询服务（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务 投资，作为员工持股平台持有公司股权
截至本上市公告书签署日，纳芯壹号的全体合伙人及出资情况如下：
序号 姓名 合伙人性质 在发行人的任职情况 出资额（元） 出资比例
1 王升杨 普通合伙人 董事长、总经理 6,700.00 2.17%
2 陈奇辉 有限合伙人 监事会主席、技术专家 40,000.00 12.98%
3 叶健 有限合伙人 隔离与接口产品线总监 30,000.00 9.73%
4 赵佳 有限合伙人 信号调理产品线总监 30,000.00 9.73%
5 高洪连 有限合伙人 传感器产品线总监 30,000.00 9.73%
15
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
序号 姓名 合伙人性质 在发行人的任职情况 出资额（元） 出资比例
6 刘尚英 有限合伙人 版图设计部经理 18,000.00 5.84%
7 黄志刚 有限合伙人 南中国区销售中心总监 18,000.00 5.84%
8 常宇飞 有限合伙人 现场应用部经理 16,000.00 5.19%
9 龚晓寒 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 13,000.00 4.22%
10 李烨 有限合伙人 运营部负责人 11,250.00 3.65%
11 杨桢 有限合伙人 产品应用部经理 11,000.00 3.57%
12 朱玲 有限合伙人 财务总监 9,000.00 2.92%
13 王立 有限合伙人 产品工程部经理 7,000.00 2.27%
14 于成奇 有限合伙人 产品开发部经理 6,000.00 1.95%
15 张昊 有限合伙人 数字电路设计部经理 5,750.00 1.87%
16 姚迪 有限合伙人 北中国区销售中心总监 5,000.00 1.62%
17 童成盛 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 5,000.00 1.62%
18 桑新文 有限合伙人 高级 MEMS 设计工程师 4,500.00 1.46%
19 杨波 有限合伙人 测试工程部经理 4,250.00 1.38%
20 张方文 有限合伙人 技术市场部副总监 4,000.00 1.30%
21 何忠伟 有限合伙人 质量部负责人 3,750.00 1.22%
22 徐海君 有限合伙人 器件工艺部经理 3,500.00 1.14%
23 黄家赓 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 3,000.00 0.97%
24 叶健 有限合伙人 技术市场部副总监 3,000.00 0.97%
25 马桂彬 有限合伙人 传感器销售中心总监 2,500.00 0.81%
26 陈剑刚 有限合伙人 供应链管理部经理 2,500.00 0.81%
27 秦文辉 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 2,000.00 0.65%
28 张乐乐 有限合伙人 应用工程师 2,000.00 0.65%
29 叶志英 有限合伙人 产品经理 1,500.00 0.49%
30 谢慧 有限合伙人 人事部经理 1,500.00 0.49%
31 赵斗斗 有限合伙人 现场应用工程师 1,500.00 0.49%
32 诸弘超 有限合伙人 高级应用工程师 1,500.00 0.49%
33 曾建国 有限合伙人 销售二部经理 1,500.00 0.49%
34 朱逍 有限合伙人 现场应用部经理 1,250.00 0.41%
35 李永飞 有限合伙人 高级应用工程师 1,250.00 0.41%
36 段玉龙 有限合伙人 现场应用工程师 1,000.00 0.32%
37 郑仲谦 有限合伙人 销售部经理 500.00 0.16%
合计 308,200.00 100.00%
16
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
3、纳芯贰号
截至本上市公告书签署日，纳芯贰号基本情况如下：
企业名称 苏州纳芯贰号信息咨询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91320594MA22G4G963
中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区金鸡湖大道88
住所
号人工智能产业园C1-401-004室
执行事务合伙人 王升杨
企业类型 有限合伙企业
成立日期 2020年9月17日
一般项目：信息技术咨询服务；企业管理咨询；企业信用管理咨询服
经营范围 务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务 投资，作为员工持股平台持有公司股权
截至本上市公告书签署日，纳芯贰号的全体合伙人及出资情况如下：
序号 姓名 合伙人性质 在发行人的任职情况 出资额（元） 出资比例
1 王升杨 普通合伙人 董事长、总经理 5,700.00 3.43%
2 黄志刚 有限合伙人 南中国区销售中心总监 18,000.00 10.83%
3 姚迪 有限合伙人 北中国区销售中心总监 15,000.00 9.03%
4 龚晓寒 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 13,000.00 7.82%
5 张方文 有限合伙人 技术市场部副总监 12,000.00 7.22%
6 何忠伟 有限合伙人 质量部负责人 11,250.00 6.77%
7 叶健 有限合伙人 技术市场部副总监 9,000.00 5.42%
8 黄家赓 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 9,000.00 5.42%
9 李烨 有限合伙人 运营部负责人 8,750.00 5.26%
10 马桂彬 有限合伙人 传感器销售中心总监 7,500.00 4.51%
11 张昊 有限合伙人 数字电路设计部经理 7,250.00 4.36%
12 秦文辉 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 6,000.00 3.61%
13 杨波 有限合伙人 测试工程部经理 5,750.00 3.46%
14 童成盛 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 5,000.00 3.01%
15 诸弘超 有限合伙人 高级应用工程师 4,500.00 2.71%
16 曾建国 有限合伙人 销售二部经理 4,500.00 2.71%
17 徐海君 有限合伙人 器件工艺部经理 4,500.00 2.71%
17
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
序号 姓名 合伙人性质 在发行人的任职情况 出资额（元） 出资比例
18 朱逍 有限合伙人 现场应用部经理 3,750.00 2.26%
19 于成奇 有限合伙人 产品开发部经理 3,000.00 1.81%
20 张乐乐 有限合伙人 应用工程师 2,000.00 1.20%
21 李永飞 有限合伙人 高级应用工程师 1,750.00 1.05%
22 郑仲谦 有限合伙人 销售部经理 1,500.00 0.90%
23 谢慧 有限合伙人 人事部经理 1,500.00 0.90%
24 桑新文 有限合伙人 高级 MEMS 设计工程师 1,500.00 0.90%
25 叶志英 有限合伙人 产品经理 1,500.00 0.90%
26 段玉龙 有限合伙人 现场应用工程师 1,000.00 0.60%
27 王立 有限合伙人 产品工程部经理 1,000.00 0.60%
28 赵斗斗 有限合伙人 现场应用工程师 500.00 0.30%
29 陈剑刚 有限合伙人 供应链管理部经理 500.00 0.30%
合计 166,200.00 100.00%
4、纳芯叁号
截至本上市公告书签署日，纳芯叁号基本情况如下：
企业名称 苏州纳芯叁号信息咨询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91320594MA22JP7Q1Q
中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区金鸡湖大道88
住所
号人工智能产业园C1-401-005室
执行事务合伙人 王升杨
企业类型 有限合伙企业
成立日期 2020年9月25日
一般项目：信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询
服务）；咨询策划服务；企业管理；技术服务、技术开发、技术咨询、
经营范围
技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
主营业务 投资，作为员工持股平台持有公司股权
截至本上市公告书签署日，纳芯叁号的全体合伙人及出资情况如下：
序号 姓名 合伙人性质 在发行人的任职情况 出资额（元） 出资比例
1 王升杨 普通合伙人 董事长、总经理 14,600.00 13.64%
2 马绍宇 有限合伙人 IC 设计中心总监 30,000.00 28.04%
18
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
序号 姓名 合伙人性质 在发行人的任职情况 出资额（元） 出资比例
3 林涛 有限合伙人 高级模拟电路设计工程师 12,000.00 11.21%
4 姜超尚 有限合伙人 董事、董事会秘书 10,000.00 9.35%
5 孙园杰 有限合伙人 模拟电路设计三部经理 8,000.00 7.48%
6 袁庄 有限合伙人 销售部经理 7,000.00 6.54%
7 郁娟 有限合伙人 高级应用工程师 6,000.00 5.61%
8 张宁 有限合伙人 高级应用工程师 4,000.00 3.74%
9 赵鹏 有限合伙人 高级系统应用工程师 3,000.00 2.80%
10 逯建武 有限合伙人 模拟电路设计工程师 3,000.00 2.80%
11 方逸尘 有限合伙人 高级销售工程师 3,000.00 2.80%
12 廖栋军 有限合伙人 制造质量部经理 2,000.00 1.87%
13 张雪霁 有限合伙人 现场应用部经理 2,000.00 1.87%
14 郑仲谦 有限合伙人 销售部经理 2,000.00 1.87%
15 朱玲 有限合伙人 财务总监 400.00 0.37%
合计 107,000.00 100.00%
（二）员工持股平台不属于私募投资基金
瑞矽咨询、纳芯壹号、纳芯贰号、纳芯叁号设立至今不存在以任何公开或非
公开方式向任何投资者、特定对象募集私募基金的情形，不存在将资产委托基金
管理人管理，向第三方支付管理费或绩效分成的情形，亦不存在作为基金管理人
设立、管理任何私募投资基金的情形，瑞矽咨询、纳芯壹号、纳芯贰号、纳芯叁
号不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、 私募投资基金监督管理暂行办法》
和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金。
（三）员工持股平台限售安排
瑞矽咨询、纳芯壹号、纳芯贰号、纳芯叁号所持发行人股份的限售期限为自
发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月。
五、发行人股本情况
（一）本次发行前后的股本结构变动情况
本次发行前，发行人总股本为 7,579.80 万股，本次公开发行股份数量为
2,526.60 万股，占发行后总股本的比例为 25.00%。本次发行全部为新股发行，公
19
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
司股东不公开发售股份。本次发行前后公司股本结构变化情况如下：
序 股东姓名/ 本次发行前 本次发行后
限售期限
号 名称 数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）
一、有限售条件流通股
自上市之日起锁
1 王升杨 11,062,800 14.60 11,062,800 10.95
定 36 个月
自上市之日起锁
2 盛云 10,308,600 13.60 10,308,600 10.20
定 36 个月
自上市之日起锁
3 王一峰 3,868,200 5.10 3,868,200 3.83
定 36 个月
自上市之日起锁
4 国润瑞祺 8,627,445 11.38 8,627,445 8.54
定 12 个月
自上市之日起锁
5 纳芯壹号 2,773,800 3.66 2,773,800 2.74
定 36 个月
自上市之日起锁
6 纳芯贰号 1,495,800 1.97 1,495,800 1.48
定 36 个月
自上市之日起锁
7 纳芯叁号 963,000 1.27 963,000 0.95
定 36 个月
自上市之日起锁
8 瑞矽咨询 4,662,000 6.15 4,662,000 4.61
定 36 个月
自上市之日起锁
9 慧悦成长 3,818,700 5.04 3,818,700 3.78
定 12 个月
自上市之日起锁
10 上云传感 2,653,200 3.50 2,653,200 2.63
定 12 个月
物联网二期 自上市之日起锁
11 2,250,000 2.97 2,250,000 2.23
基金 定 12 个月
自上市之日起锁
12 苏州华业 2,250,000 2.97 2,250,000 2.23
定 12 个月
自上市之日起锁
13 长沙华业 1,845,000 2.43 1,845,000 1.83
定 12 个月
自上市之日起锁
14 曲阜天博 1,800,000 2.37 1,800,000 1.78
定 12 个月
自股份取得之日
15 深创投 1,800,000 2.37 1,800,000 1.78
起锁定 36 个月
自股份取得之日
16 红土善利 1,800,000 2.37 1,800,000 1.78
起锁定 36 个月
自上市之日起锁
17 聚源聚芯 1,530,000 2.02 1,530,000 1.51
定 12 个月
元禾重元优 自股份取得之日
18 1,395,000 1.84 1,395,000 1.38
芯 起锁定 36 个月
19 元禾重元贰 1,350,000 1.78 1,350,000 1.34 自股份取得之日
20
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
序 股东姓名/ 本次发行前 本次发行后
限售期限
号 名称 数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）
号 起锁定 36 个月
自上市之日起锁
20 江苏疌泉 1,161,297 1.53 1,161,297 1.15
定 12 个月
自股份取得之日
21 聚源铸芯 900,000 1.19 900,000 0.89
起锁定 36 个月
国科瑞华三 自股份取得之日
22 891,000 1.18 891,000 0.88
期 起锁定 36 个月
自股份取得之日
23 小米长江 696,780 0.92 696,780 0.69
起锁定 36 个月
自上市之日起锁
24 成功 695,700 0.92 695,700 0.69
定 12 个月
自股份取得之日
25 汇创新 675,000 0.89 675,000 0.67
起锁定 36 个月
自上市之日起锁
26 平雷资本 540,000 0.71 540,000 0.53
定 12 个月
自上市之日起锁
27 哇牛智新 495,000 0.65 495,000 0.49
定 12 个月
自股份取得之日
28 陈燕 450,000 0.59 450,000 0.45
起锁定 36 个月
自股份取得之日
29 俞青娟 450,000 0.59 450,000 0.45
起锁定 36 个月
自股份取得之日
30 陈金玉 450,000 0.59 450,000 0.45
起锁定 36 个月
自上市之日起锁
31 得彼一号 360,000 0.47 360,000 0.36
定 12 个月
自股份取得之日
32 赵明 225,000 0.30 225,000 0.22
起锁定 36 个月
自股份取得之日
33 金幼华 225,000 0.30 225,000 0.22
起锁定 36 个月
自股份取得之日
34 永鑫融慧 225,000 0.30 225,000 0.22
起锁定 36 个月
自股份取得之日
35 苏民投君信 225,000 0.30 225,000 0.22
起锁定 36 个月
自股份取得之日
36 年永全 216,000 0.28 216,000 0.21
起锁定 36 个月
自股份取得之日
37 嘉睿万杉 180,000 0.24 180,000 0.18
起锁定 36 个月
自股份取得之日
38 邱萍 180,000 0.24 180,000 0.18
起锁定 36 个月
39 李静 180,000 0.24 180,000 0.18 自股份取得之日
21
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
序 股东姓名/ 本次发行前 本次发行后
限售期限
号 名称 数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）
起锁定 36 个月
自股份取得之日
40 津盛泰达 69,678 0.09 69,678 0.07
起锁定 36 个月
自股份取得之日
41 嘉睿聚创 45,000 0.06 45,000 0.04
起锁定 36 个月
自股份取得之日
42 张文良 9,000 0.01 9,000 0.01
起锁定 36 个月
光大富尊投 自上市之日起锁
43 - - 505,320 0.05
资有限公司 定 24 个月
纳芯微 1 号 自上市之日起锁
44 - - 1,955,569 1.93
资管计划 定 12 个月
部分网下配 自上市之日起锁
45 - - 1,226,451 1.21
售对象 定 6 个月
二、无限售条件流通股
本次发行 A
1 股社会 - - 21,578,660 21.35 -
公众股东
总股本 75,798,000 100.00 101,064,000 100.00 -
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异由四舍五入造成。
（二）本次发行后前十名股东持股情况
本次发行后，公司前十名的股东持股情况如下：
序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例 限售期限
1 王升杨 11,062,800 10.95% 自上市之日起锁定 36 个月
2 盛云 10,308,600 10.20% 自上市之日起锁定 36 个月
3 国润瑞祺 8,627,445 8.54% 自上市之日起锁定 12 个月
4 瑞矽咨询 4,662,000 4.61% 自上市之日起锁定 36 个月
5 王一峰 3,868,200 3.83% 自上市之日起锁定 36 个月
6 慧悦成长 3,818,700 3.78% 自上市之日起锁定 12 个月
7 光大证券股份有限公司 3,381,527 3.35% -
8 纳芯壹号 2,773,800 2.74% 自上市之日起锁定 36 个月
9 上云传感 2,653,200 2.63% 自上市之日起锁定 12 个月
10 物联网二期基金 2,250,000 2.23% 自上市之日起锁定 12 个月
11 苏州华业 2,250,000 2.23% 自上市之日起锁定 12 个月
22
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例 限售期限
合计 55,656,272 55.07% -
注 1：光大证券股份有限公司持有公司的 3,381,527 股系本次发行余额包销认购所得；
注 2：物联网二期基金和苏州华业持股数量相同，故公司前十大股东共有 11 名；
注 3：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异由四舍五入造成。
六、战略配售情况
公司本次公开发行股票 2,526.60 万股，发行股份占本次公开发行后公司股份
总数的比例为 25.00%，本次公开发行后总股本为 10,106.40 万股。本次发行初始
战略配售发行数量为 378.9900 万股， 占本次发行总数量的 15.00%。本次发行最
终战略配售数量为 246.0889 万股，占本次发行总数量的 9.74%，初始战略配售
股数与最终战略配售股数的差额 132.9011 万股将回拨至网下发行。
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员和
核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划构成，其中，跟投机构为光
大富尊投资有限公司，发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立
的专项资产管理计划为纳芯微 1 号资管计划。
（一）保荐机构相关子公司参与战略配售情况
保荐机构安排本保荐机构依法设立的相关子公司光大富尊投资有限公司参
与本次发行战略配售，跟投的股份数量占本次公开发行股份数量的比例为 2.00%，
即 50.5320 万股，跟投金额为 11,622.3600 万元。光大富尊投资有限公司本次跟
投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之
日起开始计算。
（二）发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售情况
发行人高级管理人员、核心员工参与本次发行战略配售设立的专项资产管理
计划为纳芯微 1 号资管计划。纳芯微 1 号资管计划承诺获得本次配售的股票限售
期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。
发行人召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司高级管理人
员与核心员工参与公司首次公开发行股票战略配售的议案》，同意公司部分高级
23
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
管理人员与核心员工通过专项资产管理计划参与公司本次发行上市的战略配售，
具体信息如下：
1、投资主体
发行人的高级管理人员及核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为纳芯微 1 号资管计划。纳芯微 1 号资管计划的设立时间为 2022 年 3 月 15
日，募集资金规模为 45,203.00 万元，管理人、实际支配主体为上海国泰君安证
券资产管理有限公司。
2、获配情况
纳芯微 1 号资管计划参与战略配售的数量为 195.5569 万股，占本次公开发
行股份数量的比例为 7.74%，获配金额为 44,978.0870 万元，缴纳新股配售经纪
佣金 224.89 万元。
3、参与人姓名、职务与比例
纳芯微 1 号资管计划参与人姓名、职务与比例具体如下：
序 认购金额 资管计划份 签署劳动
姓名 职务 员工类别
号 （万元） 额认购比例 合同主体
1 王升杨 董事长、总经理 8,140.00 18.01% 高管 纳芯微
董事、副总经理、
2 盛云 6,000.00 13.27% 高管 纳矽微
研发负责人
3 王一峰 董事、副总经理 6,000.00 13.27% 高管 纳芯微
4 姜超尚 董事、董事会秘书 600.00 1.33% 高管 纳芯微
隔离与接口产品
5 叶健 600.00 1.33% 核心员工 纳矽微
线总监
6 虞海燕 IC 设计总监 600.00 1.33% 核心员工 纳矽微
南中国区销售中 纳芯微
7 黄志刚 600.00 1.33% 核心员工
心总监 （深圳）
北中国区销售中
8 姚迪 600.00 1.33% 核心员工 纳芯微
心总监
技术市场部副总
9 张方文 600.00 1.33% 核心员工 纳芯微
监
10 杨波 测试工程部经理 600.00 1.33% 核心员工 纳矽微
监事、人事行政总
11 严菲 450.00 1.00% 核心员工 纳矽微
监
24
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
传感器销售中心
12 马桂彬 410.00 0.91% 核心员工 纳矽微
总监
13 马庆杰 产品线总监 400.00 0.88% 核心员工 纳矽微
14 方逸尘 高级销售工程师 400.00 0.88% 核心员工 纳矽微
15 谢慧 人事部经理 400.00 0.88% 核心员工 纳矽微
16 朱逍 现场应用部经理 400.00 0.88% 核心员工 纳芯微
17 周鹏超 销售部经理 400.00 0.88% 核心员工 纳矽微
18 王一飞 证券事务代表 400.00 0.88% 核心员工 纳芯微
19 袁庄 销售部经理 400.00 0.88% 核心员工 纳芯微
20 周彤林 销售部经理 400.00 0.88% 核心员工 纳矽微
纳芯微
21 曾建国 销售二部经理 400.00 0.88% 核心员工
（深圳）
供应链管理部经
22 陈剑刚 400.00 0.88% 核心员工 纳芯微
理
23 陆慧群 仓管部经理 400.00 0.88% 核心员工 纳芯微
24 许娟 工程管理工程师 400.00 0.88% 核心员工 纳芯微
25 郁士吉 版图经理 390.00 0.86% 核心员工 纳矽微
26 廖栋军 制造质量部经理 360.00 0.80% 核心员工 纳芯微
27 崔旭龙 产品经理 350.00 0.77% 核心员工 纳芯微
纳芯微
28 张雪霁 现场应用部经理 350.00 0.77% 核心员工
（深圳）
29 方舟 市场工程师 340.00 0.75% 核心员工 纳矽微
30 朱佳辉 产品线副总监 335.00 0.74% 核心员工 纳芯微
高级系统应用工
31 赵鹏 326.00 0.72% 核心员工 纳矽微
程师
纳芯微
32 程雅洁 销售部经理 320.00 0.71% 核心员工
（深圳）
33 朱玲 财务总监 300.00 0.66% 高管 纳芯微
34 李烨 运营部负责人 300.00 0.66% 核心员工 纳矽微
35 何忠伟 质量部负责人 300.00 0.66% 核心员工 纳矽微
36 陈卓 IT 运维经理 300.00 0.66% 核心员工 纳矽微
37 杨桢 产品应用部经理 285.00 0.63% 核心员工 纳芯微
38 毛怿奇 市场工程师 280.00 0.62% 核心员工 纳矽微
39 胡之昂 应用工程师 280.00 0.62% 核心员工 纳芯微
信号调理产品线
40 赵佳 270.00 0.60% 核心员工 纳矽微
总监
25
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
41 赵俐 质量经理 270.00 0.60% 核心员工 纳芯微
高级模拟电路设
42 林涛 260.00 0.58% 核心员工 纳矽微
计工程师
纳芯微
43 梁平生 销售工程师 260.00 0.58% 核心员工
（深圳）
44 刘尚英 版图设计部经理 260.00 0.58% 核心员工 纳矽微
技术市场部副总
45 叶健 250.00 0.55% 核心员工 纳矽微
监
数字电路设计部
46 张昊 250.00 0.55% 核心员工 纳矽微
经理
纳芯微
47 胡志明 设计部经理 250.00 0.55% 核心员工
（深圳）
48 于成奇 产品开发部经理 245.00 0.54% 核心员工 纳芯微
49 王佩 人事部经理 240.00 0.53% 核心员工 纳芯微
50 黄斌 设计工程师 240.00 0.53% 核心员工 纳芯微
51 李震 应用工程师 230.00 0.51% 核心员工 纳矽微
52 陈悦 流程管理工程师 225.00 0.50% 核心员工 纳芯微
投资总监&IT 总
53 张龙 220.00 0.49% 核心员工 纳芯微
监
54 毛华夫 产品管理经理 220.00 0.49% 核心员工 纳矽微
55 赵林 市场工程师 216.00 0.48% 核心员工 纳芯微
56 马绍宇 IC 设计中心总监 200.00 0.44% 核心员工 纳矽微
57 汪洋 市场总监 200.00 0.44% 核心员工 纳矽微
58 姚智宇 应用工程师 200.00 0.44% 核心员工 纳矽微
59 仇诗宸 销售工程师 200.00 0.44% 核心员工 纳芯微
60 赵梦豪 销售工程师 200.00 0.44% 核心员工 纳矽微
纳芯微
61 何倩雯 销售工程师 200.00 0.44% 核心员工
（深圳）
纳芯微
62 谭魁 销售工程师 200.00 0.44% 核心员工
（深圳）
纳芯微
63 王星浩 销售工程师 200.00 0.44% 核心员工
（深圳）
64 赵猛 质量工程师 200.00 0.44% 核心员工 纳芯微
纳芯微
65 唐翔 销售工程师 200.00 0.44% 核心员工
（深圳）
66 郑琼 工程管理工程师 200.00 0.44% 核心员工 纳芯微
高级模拟电路设
67 秦文辉 190.00 0.42% 核心员工 纳矽微
计工程师
26
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
68 田朝莹 销售工程师 190.00 0.42% 核心员工 纳矽微
69 陈利宏 工艺工程师 185.00 0.41% 核心员工 纳芯微
高级 MEMS 设计
70 桑新文 181.00 0.40% 核心员工 纳芯微
工程师
纳芯微
71 王良藩 市场经理 155.00 0.34% 核心员工
（深圳）
72 饶萌 品牌传播总监 150.00 0.33% 核心员工 纳矽微
73 何婕秀 应用工程师 150.00 0.33% 核心员工 纳矽微
74 张昊 设计工程师 150.00 0.33% 核心员工 纳矽微
纳芯微
75 陈瑞军 版图经理 150.00 0.33% 核心员工
（深圳）
76 孙利忠 EHS 工程师 150.00 0.33% 核心员工 纳芯微
77 沈田甜 销售工程师 140.00 0.31% 核心员工 纳芯微
78 顾俊德 质量工程师 140.00 0.31% 核心员工 纳芯微
79 郭晓雷 设计工程师 130.00 0.29% 核心员工 纳芯微
80 方昭蒂 质量工程师 130.00 0.29% 核心员工 纳矽微
81 黄勇杰 验证工程师 130.00 0.29% 核心员工 纳矽微
模拟电路设计三 纳芯微
82 孙园杰 130.00 0.29% 核心员工
部经理 （深圳）
纳芯微
83 陈大鹏 销售工程师 130.00 0.29% 核心员工
（深圳）
84 符晶红 生产计划专员 130.00 0.29% 核心员工 纳芯微
85 李永飞 高级应用工程师 120.00 0.27% 核心员工 纳矽微
纳芯微
86 林玉健 应用工程师 115.00 0.25% 核心员工
（深圳）
87 张乐乐 应用工程师 110.00 0.24% 核心员工 纳矽微
88 丁小飞 产品应用经理 110.00 0.24% 核心员工 纳矽微
89 喻岗 设计工程师 110.00 0.24% 核心员工 纳矽微
90 陈昕 设计工程师 105.00 0.23% 核心员工 纳矽微
91 周润生 应用工程师 100.00 0.22% 核心员工 纳矽微
92 苏畅 应用工程师 100.00 0.22% 核心员工 纳矽微
93 周光耀 设计工程师 100.00 0.22% 核心员工 纳矽微
94 潘姚华 设计部经理 100.00 0.22% 核心员工 纳矽微
95 王晶晶 设计工程师 100.00 0.22% 核心员工 纳矽微
高级模拟电路设
96 童成盛 100.00 0.22% 核心员工 纳矽微
计工程师
27
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
模拟电路设计工
97 逯建武 100.00 0.22% 核心员工 纳矽微
程师
98 王志强 应用工程师 100.00 0.22% 核心员工 纳芯微
纳芯微
99 刘宾杰 设计工程师 100.00 0.22% 核心员工
（深圳）
合计 45,203.00 100.00% -
注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异由四舍五入造成；
注 2：纳芯微 1 号资管计划所募集资金的 100%用于参与本次战略配售，即用于支付本
次战略配售的价款、新股配售经纪佣金及相关费用。
28
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
第四节 股票发行情况
一、发行数量
本次发行数量为 2,526.60 万股，全部为公开发行新股，不进行老股转让。
二、发行价格
本次发行价格为 230.00 元/股。
三、每股面值
每股面值为 1.00 元。
四、市盈率
本次发行市盈率为 574.05 倍（每股收益按照 2020 年度经审计的扣除非经常
性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
五、市净率
本次发行市净率为 3.88 倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）。
六、发行后每股收益
本次发行后每股收益为 0.40 元/股（按照 2020 年度经审计的扣除非经常性损
益前后熟低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）。
七、发行后每股净资产
本次发行后每股净资产为 59.30 元/股（按照 2021 年 6 月 30 日经审计的归属
于母公司的所有者权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本
计算）。
29
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
八、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行募集资金总额为 581,118.00 万元，扣除发行费用约 22,993.34 万元
（不含增值税）后，募集资金净额为 558,124.66 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人首次公开发行股票的资金到位
情况进行了审验，并于 2022 年 4 月 19 日出具了《验资报告》（天健验﹝2022﹞
148 号）。经审验，截至 2022 年 4 月 18 日止，变更后的注册资本为人民币 10,106.40
万元，股本为人民币 10,106.40 万元。
九、发行费用总额及明细构成
本次发行费用总额为 22,993.34 万元（不含增值税），明细构成如下：
序号 项目 金额（万元）
1 保荐及承销费 20,300.00
2 审计及验资费 1,528.30
3 律师费 490.57
4 本次发行有关的信息披露费用 464.15
5 发行手续费及材料制作费 210.32
合计 22,993.34
十、募集资金净额
本次发行募集资金净额为 558,124.66 万元。
十一、发行后股东户数
本次发行后股东户数为 18,285 户。
十二、超额配售选择权情况
本次发行未采用超额配售选择权。
30
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
十三、发行方式与认购情况
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和
网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行相结合的方式进行。本次发行最终战略配售股数 246.0889 万股，占
本次发行数量的 9.74%。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为 1,408.1611 万股，占扣除最终战略配
售数量后发行数量的 61.75%，其中网下投资者缴款认购 1,408.1611 万股，放弃
认购数量 0 股；网上最终发行数量为 872.3500 万股，占扣除最终战略配售数量
后发行数量的 38.25%，回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04218750%，
其中网上投资者缴款认购 534.1973 万股，放弃认购数量 338.1527 万股。本次发
行网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，主承销商包销股份的数
量为 338.1527 万股，包销金额为 77,775.12 万元。包销股份的数量占扣除最终战
略配售数量后发行数量的 14.83%，占发行数量的 13.38%。
31
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
第五节 财务会计资料
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12
月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，
2018 年度、2019 年度、2020 年度、2021 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并
及母公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审
计，出具了标准无保留意见的《审计报告》（天健审字〔2021〕10228 号）。上述
财务数据已在本公司招股说明书进行了详细披露，本上市公告书不再披露，投资
者欲了解相关情况请详细阅读本公司招股说明书。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年 12 月 31 日的合并及母
公司资产负债表，2021 年 7-12 月和 2021 年 1-12 月的合并及母公司利润表，2021
年 1-12 月合并及母公司现金流量表，以及财务报表附注进行了审阅，并出具了
《审阅报告》（天健审〔2022〕56 号）。相关财务数据已在招股说明书、招股意
向书附录中进行了披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书或招股意
向书附录，本上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
一、2021 年度主要财务数据
2022 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于批准
对外报出公司 2021 年度审计报告的议案》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了标准无保留意见的《审计报告》（天健审字〔2022〕1383 号），并在本上
市公告书中披露，公司上市后不再另行披露 2021 年度审计报告，敬请投资者注
意。公司 2021 年度主要财务数据如下（完整审计报告请参见本上市公告书附件）：
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 变动情况
流动资产（万元） 51,954.37 30,249.68 71.75%
流动负债（万元） 26,635.20 10,450.91 154.86%
总资产（万元） 84,080.43 43,702.23 92.39%
资产负债率（母公司）（%） 32.56 27.89 4.67%
资产负债率（合并报表）（%） 33.91 26.08 7.82%
归属于母公司股东的净资产
54,973.30 31,711.01 73.36%
（万元）
32
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
归属于母公司股东的每股净资
7.25 4.18 73.51%
产（元/股）
项目 2021 年度 2020 年度 变动情况
营业收入（万元） 86,209.32 24,198.71 256.26%
营业利润（万元） 24,842.62 5,441.88 356.51%
利润总额（万元） 24,839.91 5,424.59 357.91%
归属于母公司股东的净利润
22,373.86 5,081.60 340.29%
（万元）
归属于母公司股东的扣除非经
21,940.99 4,049.28 441.85%
常性损益后的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 2.95 0.68 333.82%
扣除非经常性损益后的基本每
2.89 0.54 435.19%
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 51.62 28.19 23.44%
扣除非经常性损益后的加权净
50.62 22.46 28.16%
资产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额
10,059.05 -4,056.16 -
（万元）
每股经营活动产生的现金流量
1.33 -0.54 -
净额（元）
截至 2021 年 12 月 31 日，公司流动资产、流动负债、总资产较上年末分别
增长 71.75%、154.86%、92.39%，主要原因系随着公司业务规模的进一步扩大带
来的应收账款及短期借款的增长，为应对上游芯片代工产能趋紧以及下游市场潜
在的订单需求，公司加大备货导致存货、预付款项、应付款项的增长，以及购置
研发设备、定制化测试设备和专业软件导致固定资产、无形资产增长；随着员工
人数的增加及平均薪酬水平上涨使得应付职工薪酬增长。同时，受归属于母公司
股东的净利润快速增长等因素影响，截至 2021 年 12 月 31 日，公司归属于母公
司股东的净资产相较上年末大幅增加，同比提升 73.36%。
2021 年度，公司营业收入为 86,209.32 万元，同比增长 256.26%，主要系受
益于芯片国产化的政策支持以及庞大的国内市场需求，公司各类芯片产品在各领
域均有着较强的增长趋势，2021 年出货量超过 13 亿颗。在信号感知芯片方面，
公司各类信号调理 ASIC 芯片在相应下游应用领域均保持着快速增长的趋势。尤
其是 TWS 耳机等消费电子市场的持续增长，公司对无锡韦感、苏州明皜、华景
传感等消费电子类客户的销售收入增幅较大；同时，工业控制、汽车电子领域亦
33
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
保持稳定增长。在隔离与接口芯片、驱动与采样芯片方面，公司迎来了新的下游
行业增长点。报告期内，公司隔离与接口芯片在信息通讯行业的增幅最大。2021
年度，除信息通讯行业增长迅速外，公司隔离与接口芯片、驱动与采样芯片在电
力储能、光伏、功率电机驱动、新能源汽车等细分领域均同样呈现了较大幅度的
增长，其中公司对南京基尔诺、深圳霆宝、海纳创展以及深圳市英能达电子有限
公司的销售收入增幅较大。
由于推出时间较晚，公司驱动与采样芯片于 2020 年第三季度实现批量出货。
2021 年度，公司驱动与采样芯片实现收入 26,365.91 万元，收入增长显著，成为
公司新的收入增长点，主要系信息通讯、工业控制以及新能源汽车领域的主要客
户积极推动国产化芯片产品的供应链布局，在前期完成认证后，加大了对公司驱
动与采样芯片的采购规模。
2021 年度，公司归属于母公司股东的净利润为 22,373.86 万元，同比增长
340.29%，基本每股收益为 2.95 元/股，同比增长 333.82%。在收入规模大幅增长
的同时，利润规模及每股收益也呈现大幅增长。
2021 年度，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 10,059.05 万元，较去
年同期增加 14,115.21 万元，主要系本期销售收入增加且收款情况良好所致。
二、2022 年第一季度业绩预计情况
公司 2022 年 1-3 月业绩预计情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月 变动情况
营业收入 25,000～35,000 13,570.28 84.23%～157.92%
归属于母公司所有者的净利润 7,000～10,000 3,236.43 116.29%～208.98%
扣除非经常性损益后归属于母
7,000～10,000 3,193.01 119.23%～213.18%
公司所有者的净利润
2022 年 1-3 月，预计公司营业收入为 25,000.00 万元至 35,000.00 万元，同比
增长 84.23%至 157.92%；预计 2022 年 1-3 月公司实现归属于母公司股东的净利
润 7,000.00 万元至 10,000.00 万元，同比增长 116.29%至 208.98%；预计 2022 年
1-3 月实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 7,000.00 万元至
34
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
10,000.00 万元，同比增长 119.23%至 213.18%。2022 年 1-3 月预计营业收入及利
润规模较去年同期均有较大幅度增长，主要系受益于芯片国产化的发展趋势以及
国内市场需求的快速增长，公司产品出货量在各下游领域均呈现较大幅度增长。
2022 年 1-3 月公司的业绩预计情况未经会计师审计或审阅，不构成公司盈利
预测或业绩承诺。
三、财务报告审计截止日后主要经营状况
财务报告审计截止日至本上市公告书签署日，公司主要经营状况正常，经营
模式，主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及销售价
格，主要客户及供应商的构成，税收政策未发生重大变化，公司亦未出现其他可
能影响公司正常经营或可能影响投资者判断的重大事项。
35
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，发行人已与光大证券股份有限
公司和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》（以下
简称“三方监管协议”）。三方监管协议对发行人、保荐机构及开户银行的相关责
任和义务进行了详细约定。
公司募集资金专户的开立情况如下：
序号 开户银行 募集资金专户账号
1 上海浦东发展银行苏州分行工业园区支行 89040078801900002848
2 交通银行股份有限公司苏州科技支行 325060700013000790158
3 宁波银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行 75280122000130184
4 中信银行股份有限公司苏州工业园区支行 8112001013900688052
5 招商银行股份有限公司苏州分行工业园区支行 512907206510803
6 中国工商银行股份有限公司苏州通园支行 1102120519000092175
二、其他事项
本公司在招股意向书刊登日至上市公告书签署前，没有发生《证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》规定的重大事件，具体如下：
（一）公司主营业务发展目标的进展情况正常；
（二）公司所处行业和市场未发生重大变化，原材料采购价格和产品销售价
格、原材料采购和产品销售方式等未发生重大变化；
（三）除与正常业务经营相关的采购、销售、借款等商务合同外，公司未订
立其他对本公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同；
（四）公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说明
书中披露的重大关联交易；
36
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（五）公司未发生重大投资；
（六）公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换；
（七）公司住所未发生变更；
（八）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；
（九）公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
（十）公司未发生对外担保等或有事项；
（十一）公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
（十二）公司董事会、监事会和股东大会运行正常，决议及其内容无异常；
（十三）公司未发生其他应披露的重大事项，招股意向书中披露的事项未发
生重大变化。
37
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构的推荐意见
上市保荐机构光大证券股份有限公司作为纳芯微首次公开发行 A 股股票并
在科创板上市的保荐机构，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，在对发行
人进行充分尽职调查、审慎核查的基础上，认为发行人运作规范，具备健全且运
行良好的组织机构；生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合
国家产业政策及环境保护政策；具有独立运营和持续盈利能力，财务状况良好；
本次募集资金拟投资项目已经过严格论证并履行相应程序；本次授权申请发行股
票并在科创板上市程序合法、有效。发行申请文件所述内容真实、准确、完整，
对重大事项的披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上市保荐机构光大证券股份有限公司认为发行人具备了《公司法》、 证券法》、
《注册管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规规定
的首次公开发行股票并在科创板上市的条件。本保荐机构同意推荐发行人首次公
开发行股票并在科创板上市。
二、保荐机构相关信息
（一）保荐机构的基本信息
保荐机构名称：光大证券股份有限公司
法定代表人：刘秋明
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
联系电话：021-22169999
传真：021-62151789
保荐代表人：佀化昌、姜涛
项目协办人：李佳蔚
项目组其他成员：张嘉伟、王琪、卢丹荔、魏斓、周平、许恒栋
38
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（二）保荐代表人及联系人的姓名、联系方式
保荐代表人佀化昌，联系电话：021-52523209
保荐代表人姜涛，联系电话：021-52523227
三、为发行人提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况
佀化昌先生，现任光大证券并购融资部高级副总裁，保荐代表人，硕士研究
生。主要负责或参与的项目包括赛意信息（300687）IPO 项目、中农联合（003042）
IPO 项目，五洋停车（300420）发行股份购买资产项目、海伦哲（300201）发行
股份购买资产项目、宗申动力（001696）重组项目、海伦哲（300201）再融资项
目等。
姜涛先生，现任光大证券并购融资部董事，保荐代表人，硕士研究生。主要
负责或参与的项目包括赛意信息（300687）IPO 项目、中农联合（003042）IPO
项目、富瑞特装（300228）IPO 项目、赛摩智能（300466）2015 年至 2018 年三
次发行股份购买资产项目、五洋停车（300420）发行股份购买资产项目、亚威股
份（002559）发行股份购买资产项目、天奇股份（002009）再融资项目、赛意信
息（300687）再融资项目等。
39
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
第八节 重要承诺事项
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定
期限等承诺
（一）公司控股股东、实际控制人承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转
让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、在上述期限届满后，本人在发行人担任董事/高管期间每年转让直接或间
接持有的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的 25%。本人在
任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵
守下列限制性规定：①每年转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的
25%；②离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持发行人股份；③法律法规
及相关规则对董监高股份转让的其他规定。因发行人进行权益分派等导致持有公
司股份发生变化的，亦遵守上述规定。
3、在上述锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持
价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（若发行人在本次首发上市后
有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，须按上海证券交易所的有
关规定作行除权除息处理，以下简称“发行价”）；发行人上市后 6 个月内如发行
人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
4、本人作为董事、高级管理人员，不因职务变更、离职等原因而放弃履行
承诺。
5、上述承诺为本人的真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人自愿接
受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采取合法措施履行本承诺，并依法
承担相应责任。
6、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
40
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（二）瑞矽咨询、纳芯壹号、纳芯贰号、纳芯叁号承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本企业不
转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已
发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、在上述锁定期届满后 2 年内，本企业直接或间接减持发行人股票的，减
持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（若发行人在本次首发上市
后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，须按上海证券交易所的
有关规定作行除权除息处理，以下简称“发行价”）；发行人上市后 6 个月内如发
行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，本企业直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个
月。
3、上述承诺所述事项已经本企业确认，为本企业的真实意思表示，对本企
业具有法律约束力。本企业自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极
采取合法措施履行本承诺，并依法承担相应责任。
4、本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（三）公司自然人股东成功承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转
让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、上述承诺为本人的真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人自愿接
受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采取合法措施履行本承诺，并依法
承担相应责任。
41
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（四）公司机构股东国润瑞祺、物联网二期基金、慧悦成长、上云传感、苏州
华业、长沙华业、曲阜天博、聚源聚芯、江苏疌泉、平雷资本、哇牛智新、得
彼一号承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不
转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已
发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、上述承诺所述事项已经本企业确认，为本企业的真实意思表示，对本企
业具有法律约束力。本企业自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极
采取合法措施履行本承诺，并依法承担相应责任。
（五）本次发行申请前 12 个月内新增自然人股东陈燕、金幼华、赵明、邱萍、
张文良、年永全、俞青娟、陈金玉、李静承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内或自本人取
得发行人首次公开发行股票前已发行的股份之日起 36 个月内（以孰晚者为准），
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、上述承诺为本人的真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人自愿接
受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采取合法措施履行本承诺，并依法
承担相应责任。
（六）本次发行申请前 12 个月内新增机构股东国科瑞华三期、元禾重元贰号、
永鑫融慧、苏民投君信、嘉睿万杉、嘉睿聚创、聚源铸芯、元禾重元优芯、汇
创新、小米长江、津盛泰达承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内或自本企业
取得发行人首次公开发行股票前已发行的股份之日起 36 个月内（以孰晚者为准），
本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行
股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、上述承诺所述事项已经本企业确认，为本企业的真实意思表示，对本企
业具有法律约束力。本企业自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极
采取合法措施履行本承诺，并依法承担相应责任。
42
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（七）本次发行申请前 12 个月内新增机构股东深创投、红土善利承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内或自本企业
取得发行人首次公开发行股票前已发行的股份之日起 36 个月内（以孰晚者为准），
本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行
股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、上述承诺所述事项已经本企业确认，为本企业的真实意思表示，对本企
业具有法律约束力。本企业自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极
采取合法措施履行本承诺，并依法承担相应责任。
3、如本企业取得发行人首次公开发行股票前已发行的股份之日至发行人上
市申请获得上海证券交易所受理之日的时间间隔超过 12 个月的，则第 1 条变更
为：自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转
让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发
行的股份，也不由发行人回购该等股份。
（八）直接或间接持有发行人股份的董事、高管（不包含实际控制人）承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转
让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、在上述期限届满后，本人在发行人担任董事和/或高级管理人员期间每年
转让直接或间接持有的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数
的 25%。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六
个月内，继续遵守下列限制性规定：①每年转让的股份不得超过本人所持有发行
人股份总数的 25%；②离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持发行人股份；
③法律法规及相关规则对董监高股份转让的其他规定。因发行人进行权益分派等
导致持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。
3、在上述锁定期届满后 2 年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持
价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（若发行人在本次首发上市后
有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，须按上海证券交易所的有
关规定作行除权除息处理，以下简称“发行价”）；发行人上市后 6 个月内如发行
43
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
4、本人作为董事、高级管理人员，不因职务变更、离职等原因而放弃履行
承诺。
5、上述承诺为本人的真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人自愿接
受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采取合法措施履行本承诺，并依法
承担相应责任。
6、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（九）直接或间接持有发行人股份的监事承诺
1、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转
让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该等股份。
2、在上述期限届满后，本人在发行人担任监事期间每年转让直接或间接持
有的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的 25%。本人在任期
届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下
列限制性规定：①每年转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%；
②离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持发行人股份；③法律法规及相关
规则对董监高股份转让的其他规定。因发行人进行权益分派等导致持有公司股份
发生变化的，亦遵守上述规定。
3、上述承诺履行期间，本人身份、职务变更等原因不影响本承诺的效力，
在此期间本人应继续履行上述承诺。
4、上述承诺为本人的真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人自愿接
受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采取合法措施履行本承诺，并依法
承担相应责任。
5、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，
44
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（十）直接或间接持有发行人股份的核心技术人员承诺
1、自公司股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内和本人离职后 6 个月
内不转让本人所直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份（以下简称
“首发前股份”）。
2、自本人所直接或间接持有的首发前股份限售期满之日起 4 年内，本人每
年转让的首发前股份不得超过公司股票在上海证券交易所上市本人所直接或间
接持有的公司首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
3、本人将遵守法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海
证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。
4、如本人同时担任公司董事/监事/高级管理人员的，每年转让直接或间接持
有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%。本人在任期届满
前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守下列限
制性规定：①每年转让的股份不得超过本人所持有本公司股份总数的 25%；②离
职后半年内，不得转让本人直接或间接所持本公司股份；③法律法规及相关规则
对董监高股份转让的其他规定。因公司进行权益分派等导致持有公司股份发生变
化的，亦遵守上述规定。
5、如本人同时担任公司董事/高级管理人员的，公司上市后 6 个月内如公司
股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本人所持有的股票在锁定
期满后两年内减持的，本人减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，
将相应调整发行价）。
二、本次发行前股东持股及减持意向等承诺
（一）公司控股股东、实际控制人承诺
1、减持股份的条件
本人将严格按照发行人首次公开发行股票招股说明书及本人出具的承诺载
45
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
明的各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要
求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的股份。
2、减持股份的方式
锁定期届满后，本人拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、
协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人股份。
3、减持股份的价格
本人减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当时
的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求；本人
在发行人首次公开发行前直接或间接所持有的发行人股份在锁定期满后两年内
减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。
4、减持股份的数量
在上述限售条件解除后，本人将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关
规定，审慎制定股份减持计划。限售期届满后，本人第一年减持比例不超过本人
直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股份的 10%；本人第二年减
持比例不超过本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股份的
20%（一致行动人持有的发行人的股份合并计算）。
5、减持股份的信息披露
本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，
本人减持直接或间接所持发行人股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息
以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起 3 个交
易日后，本人方可减持发行人股份。本人通过上海证券交易所集中竞价交易方式
减持股份的，首次减持时，自发行人公告之日起 15 个交易日后，本人方可减持
发行人股份。
证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的，本人将
按照届时有效的减持规定依法执行。
46
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
6、本人将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：
本人将严格履行上述承诺事项，若未履行上述减持意向的承诺事项，将在发
行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承
诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉；本人因违反上述承
诺减持股份获得的收益归发行人所有。如果因未履行前述相关承诺事项，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
（二）瑞矽咨询、纳芯壹号、纳芯贰号、纳芯叁号承诺
1、减持股份的条件
本企业将严格按照发行人首次公开发行股票招股说明书及本企业出具的承
诺载明的各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监
管要求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的股份。
2、减持股份的方式
锁定期届满后，本企业拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交
易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人股份。
3、减持股份的价格
本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当
时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。本
企业在发行人首次公开发行前直接或间接所持有的发行人股份在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。
4、减持股份的数量
本企业将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、发行人
股票走势及公开信息、本企业的业务发展需要等情况，自主决策、择机进行减持。
5、减持股份的信息披露
本企业直接或间接持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满
后，本企业减持直接或间接所持发行人股份时，应提前将减持意向和拟减持数量
等信息以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起
47
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
3 个交易日后，本企业方可减持发行人股份。本企业通过上海证券交易所集中竞
价交易方式减持股份的，首次减持时，自发行人公告之日起 15 个交易日后，本
企业方可减持发行人股份。
证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的，本企业
将按照届时有效的减持规定依法执行。
6、本企业将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：
本企业将严格履行上述承诺事项，若未履行上述减持意向的承诺事项，将在
发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行
承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉；本企业因违反上
述承诺减持股份获得的收益归发行人所有。如果因未履行前述相关承诺事项，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本单位将依法赔偿投资者损失。
（三）其他持有公司 5%以上股份的股东承诺
1、减持股份的条件
本企业将严格按照发行人首次公开发行股票招股说明书及本企业出具的承
诺载明的各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监
管要求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的股份。
2、减持股份的方式
锁定期届满后，本企业拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交
易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人股份。
3、减持股份的价格
本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当
时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。
4、减持股份的数量
本企业将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、发行人
股票走势及公开信息、本企业的业务发展需要等情况，自主决策、择机进行减持。
48
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
5、减持股份的信息披露
本企业直接或间接持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满
后，本企业减持直接或间接所持发行人股份时，应提前将减持意向和拟减持数量
等信息以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起
3 个交易日后，本企业方可减持发行人股份。本企业通过上海证券交易所集中竞
价交易方式减持股份的，首次减持时，自发行人公告之日起 15 个交易日后，本
企业方可减持发行人股份。
证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的，本企业
将按照届时有效的减持规定依法执行。
6、本企业将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：
本企业将严格履行上述承诺事项，若未履行上述减持意向的承诺事项，将在
发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行
承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉；本企业因违反上
述承诺减持股份获得的收益归发行人所有。如果因未履行前述相关承诺事项，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将依法赔偿投资者损失。
三、关于稳定股价的措施和承诺
（一）稳定股价的预案
根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《公司首次公开发行股票
并在科创板上市后三年内稳定股价的预案》（以下简称“稳定股价预案”），公司
稳定股价的预案如下：
1、本预案的有效期
经公司股东大会审议通过、并在公司完成首次公开发行股票并在科创板上市
之日起三年内有效。
2、触发稳定股价预案的条件
（1）启动条件
当公司股票出现连续 20 个交易日公司股票收盘价（如果因公司派发现金红
49
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
利、送股、转增股本、增发新股、配股等情况进行除权、除息的，须按照上海证
券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资
产的情形时，公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在不影响公司上市条件
的前提下启动本预案以稳定公司股价。
（2）停止条件
在上述稳定股价的具体措施实施期间内，若出现以下任一情形，则视为本次
稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕：
1）公司股票连续 20 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净
资产，将停止实施股价稳定措施；
2）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件；
3）公司及相关主体用于回购或增持公司股份的资金达到本预案规定的上限。
上述稳定股价措施实施完毕或停止实施后，如再次触发上述启动条件，则再
次启动稳定股价措施。
3、稳定股价的具体措施
当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司将依次采取公司回购股票、控
股股东增持公司股票、董事（仅限在公司领取薪酬的董事，不含独立董事，下同）
和高级管理人员增持公司股票等措施稳定公司股价。
（1）公司回购股票
1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份
管理办法（试行）》《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》和
《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》等相关法律、
法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
2）公司董事会应在上述触发稳定股价措施的条件启动之日起 10 个交易日内
召开董事会讨论回购股票的具体方案，并提交股东大会审议。在股东大会审议通
过股份回购方案后，公司将依法履行通知债权人和备案程序（如需）。公司应在
股东大会审议通过该等方案之日的 10 个交易日内实施稳定股价的具体方案。
3）经董事会、股东大会审议同意，公司通过上海证券交易所集中竞价交易
50
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
方式、要约方式或法律法规和证券监督管理部门认可的其他方式，向社会公众股
东回购公司部分股票。公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告
书公告前 30 个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值。
4）公司实施稳定股价预案时，拟用于回购资金应为自有或自筹资金。
5）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规的要求
之外，还应符合下列各项：
①公司单次用于回购股份的资金不超过上一年度经审计的归属于母公司所
有者净利润的 20%；
②公司单一会计年度累计用于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归
属于母公司所有者净利润的 40%；
③公司用于回购股份的资金总额累积不超过公司首次公开发行新股所募集
资金的总额。
（2）控股股东、实际控制人增持公司股票
1）当满足下述条件之一时，控股股东将以增持公司股份的方式稳定股价：
①公司回购股份议案未获董事会或股东大会审议通过，或因如公司履行回购
股份义务而使其违反有关法律法规、中国证监会相关规定及其他对公司有约束力
的规范性文件，或导致公司股权分布不再符合上市条件，或因其他原因导致公司
未能履行回购股份义务；
②公司已采取稳定股价措施并实施完毕后仍满足触发启动稳定股价措施的
条件。
2）控股股东为稳定股价之目的增持股份，除应符合《上市公司收购管理办
法》等相关法律法规的要求之外，还应符合下列各项：
①控股股东单次用于增持的资金不超过其上一年度从公司获得的现金分红
税后金额的 10%；
②控股股东单一会计年度累计用于增持的资金合计不超过上一年度从公司
获得的现金分红税后金额的 20%。
51
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（3）董事和高级管理人员增持公司股票
1）公司以及公司控股股东已采取稳定股价措施并实施完毕后，如仍满足触
发启动稳定股价措施的条件，公司董事和高级管理人员将通过二级市场以集中竞
价交易方式或其他合法方式买入公司股份以稳定公司股价。
2）公司董事和高级管理人员为稳定股价之目的增持公司股票的，除应符合
《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》等相关法律法规的要求，还应符合下列各项：
①董事和高级管理人员单次用于增持的资金不超过其上一年度从公司领取
税后薪酬总和的 10%；
②董事和高级管理人员单一会计年度累计用于增持的资金合计不超过上一
年度从公司领取的税后薪酬的 20%。
3）公司上市后 3 年内拟新聘任董事和高级管理人员时，公司将促使该等人
员遵守上述稳定股价预案的规定，并签订相应的书面承诺。
4、相关约束措施
（1）公司违反本预案的约束措施
在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体
措施，公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取
稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，
给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规及
相关监管机构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者
利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资
者利益。
（2）公司控股股东、实际控制人违反承诺的约束措施
公司控股股东、实际控制人在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如未按
照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊
上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因，在前述事项发生之日起停止在
公司领取股东分红，同时持有的公司股份将不得转让，直至按上述预案的规定采
52
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
（3）公司董事及高级管理人员违反承诺的约束措施
在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司董事及高级管理人员未采取
上述稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明
未采取上述稳定股价措施的具体原因，在前述事项发生之日起停止在公司领取薪
酬或股东分红（如有），同时持有的公司股份（如有）不得转让，直至按上述预
案内容的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕时为止。
（二）稳定股价的承诺
1、公司承诺
本公司将严格按照本公司审议通过的《公司首次公开发行股票并在科创板上
市后三年内稳定股价的预案》中的相关内容，依法履行回购本公司股票的义务和
责任。本公司将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各
项义务和责任。
本公司将要求新聘任的董事（不含独立董事和不在公司领取薪酬的董事，下
同）、高级管理人员签署《关于稳定股价的承诺》，该承诺内容与公司发行上市时
董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求完全一致。如新聘董事、高级管理人
员未签署前述要求的《关于稳定股价的承诺》，则不得担任公司董事、高级管理
人员。
2、控股股东、实际控制人承诺
本人将严格按照公司股东大会审议通过的《公司首次公开发行股票并在科创
板上市后三年内稳定股价的预案》中的相关内容，履行增持公司股票的义务和责
任。本人作为控股股东、实际控制人承诺，在公司就股份回购事宜召开的股东大
会上，对公司承诺的股份回购方案的相关决议投赞成票。本人将极力敦促相关方
严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项义务和责任。
3、公司领薪董事（不包括独立董事）、高级管理人员承诺
本人将严格按照公司股东大会审议通过的《公司首次公开发行股票并在科创
板上市后三年内稳定股价的预案》中的相关内容，履行增持公司股票的义务和责
53
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
任。本人作为董事，在公司就股份回购事宜召开的董事会上，对公司承诺的股份
回购方案的相关决议投赞成票。本人将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的
要求履行其应承担的各项义务和责任。
四、对欺诈发行上市的股份购回承诺
（一）公司关于欺诈发行上市的股份购回承诺
1、保证本公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市，不存在
任何欺诈发行的情形；
2、如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上
市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，
购回本公司本次公开发行的全部新股。
（二）控股股东、实际控制人关于欺诈发行上市的股份购回承诺
1、保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市，不存在任
何欺诈发行的情形；
2、如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
的，本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购
回公司本次公开发行的全部新股。
五、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（一）公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
1、加强募集资金管理，提高募集资金使用效率
公司已制定《募集资金管理制度》，募集资金到位后将存放于董事会指定的
专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况，确保募集资金得到合法合规使
用。公司将通过有效运用本次募集资金，改善融资结构，提升盈利水平，进一步
加快既有项目效益的释放，增厚未来收益，增强可持续发展能力，以填补股东即
期回报下降的影响。
2、积极推进实施公司发展战略，提升公司核心竞争力
公司将进一步巩固和提升公司核心竞争力、扩大市场布局、加强技术研发、
54
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
完善公司产品线。如果公司本次公开发行股票并在科创板上市获得批准，还将借
助资本市场的力量，增强资本实力，拓宽公司业务领域，提高公司产品质量，提
升盈利能力，巩固市场地位，整合优势资源，快速实现公司的跨越式发展。
3、全面提升公司管理水平，完善员工激励机制
公司将进一步完善优化业务流程，全面提升公司管理水平和营运资金周转效
率，降低公司运营成本。另外，公司将完善薪酬和激励机制，激发员工积极性，
挖掘公司员工的创造力和潜在动力，以进一步促进公司业务发展。
4、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和规
范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董
事会能够按照法律法规和公司章程的规定行使职权，做出科学、迅速和谨慎的决
策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合
法权益，为公司发展提供制度保障。
5、严格执行股利分配政策，优化投资回报制度
公司在对未来经营绩效合理预计的基础上，制订了对股东分红回报的合理规
划。公司将严格执行《苏州纳芯微电子股份有限公司章程（草案）》及股东回报
规划文件中的利润分配政策，强化投资回报理念，积极推动对股东的利润分配，
增强现金分红透明度，保持利润分配政策的连续性与稳定性。
（二）控股股东和实际控制人关于填补被摊薄即期回报的承诺
1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、自本承诺函出具之日至公司本次发行实施完毕之前，若中国证监会作出
关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本承诺不能满足中国证监
会该等规定的，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有
关填补回报措施的承诺，并督促公司切实履行填补回报措施；
4、如本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将在公司股东大会及上
海证券交易所指定报刊公开作出解释并道歉；如违反承诺给公司或者股东造成损
55
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
失的，本人将依法承担补偿责任。
（三）董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺
1、本人承诺，不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不
采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺，约束并控制职务消费行为；
3、本人承诺，不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人同意，在职责和权限范围内，积极促使由董事会或薪酬与考核委员
会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股
东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；
5、本人同意，如公司未来拟对本人实施股权激励，在职责和权限范围内，
积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，
并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；
6、如本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将在公司股东大会及上
海证券交易所指定报刊公开作出解释并道歉；如违反承诺给公司或者股东造成损
失的，本人将依法承担补偿责任。
六、利润分配政策的承诺
（一）未来三年的分红回报规划
公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《首次公开发行股票并在上市
后三年分红回报规划》，公司未来三年的分红回报规划如下：
1、制定本规划考虑的因素
公司制定本规划基于公司所处行业特点及发展趋势、公司自身经营模式、盈
利水平、发展规划、社会资金成本、外部融资环境等重要因素，以及为了平衡投
资者短期利益和长期回报，同时有效兼顾投资者合理回报和公司持续发展，切实
履行上市公司社会责任，严格按照《公司法》《证券法》以及中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所的有关规定，建立对投资者稳定、持续回报机制。
56
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
2、公司利润分配的基本原则
（1）公司应充分考虑对投资者的回报，每年按当年合并报表口径实现的可
供分配利润的规定比例向股东分配股利；
（2）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、
全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
（3）公司优先采用现金分红的利润分配方式；
（4）按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股同利的原则。
3、上市后三年股东分红回报规划具体内容
（1）利润分配的形式及优先顺序
公司采取现金、股票、现金与股票相结合的方式分配股利。在具备现金分红
条件下，应当优先采用现金分红进行利润分配。在有条件的情况下，公司可以进
行中期利润分配。
（2）利润分配的期间间隔
1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数（按母公司报表口径）的前提
下，公司每年度至少进行一次利润分配。
2）公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、
现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。
（3）利润分配的条件
1）公司现金分红的具体条件和比例
①公司该年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金等后所余
的税后利润）为正值（按母公司报表口径）；
②公司累计可供分配利润为正值（按母公司报表口径）；
③审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
④公司资金充裕，盈利水平和现金流量能够持续经营和长期发展；
⑤公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大资金支出等事项发生；
57
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
⑥无公司股东大会批准的可以不进行现金分红的其他重大特殊情况。
若满足上述第（A）项至第（E）项条件，公司应进行现金分红；在足额提
取公积金后，每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的 10%。
未全部满足上述第（A）项至第（E）项条件，但公司认为有必要时，也可
进行现金分红。
2）各期现金分红最低比例
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在各期利润分配中所占比例最低应达到 80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在各期利润分配中所占比例最低应达到 40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在各期利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照第（C）项规定
处理。
“重大投资计划或资金支出”是指公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资
产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且超过
5,000 万元；
3）发放股票股利的具体条件
在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规
模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取
发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，
应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利
增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合
全体股东的整体利益和长远利益。
4、公司利润分配的决策程序和决策机制
（1）在定期报告公布前，公司董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、
保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提
58
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
下，研究论证利润分配方案。
（2）公司董事会拟订具体的利润分配方案时，应当遵守我国有关法律法规、
部门规章、规范性文件和公司章程规定的政策。
（3）公司董事会在有关利润分配方案的决策和讨论过程中，可以通过电话、
传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、
持有公司股份的机构投资者和中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事、持
有公司股份的机构投资者和中小股东的意见和诉求，及时答复股东关心的问题。
（4）公司在上一会计年度实现盈利，但公司董事会在上一会计年度结束后
未提出现金分红方案的，应当征询独立董事的意见，并在定期报告中披露未提出
现金分红方案的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。独立董事还应当对此
发表独立意见并公开披露。对于报告期内盈利但未提出现金分红方案的，公司在
召开股东大会时除现场会议外，还可向股东提供网络形式的投票平台。
（5）独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事
会审议。
5、利润分配方案的审议程序
（1）公司董事会审议通过利润分配方案后，方能提交股东大会审议。董事
会在审议利润分配方案时，需经全体董事过半数同意，且经 1/2 以上独立董事同
意方为通过。
（2）监事会应对董事会拟定的利润分配方案进行审议，并经监事会全体监
事过半数以上表决通过。
（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股
东代理人）所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金
转增股本方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
（4）公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例
确定当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确
意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上
59
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
通过。
6、利润分配政策的调整
（1）如果公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化而需要调整利
润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的
有关规定。上述“外部经营环境或自身经营状况的较大变化”系指以下情形之一：
如经济环境重大变化、不可抗力事件导致公司经营亏损；主营业务发生重大变化；
重大资产重组等。
（2）公司董事会在研究论证调整利润分配政策的过程中，应当充分考虑独
立董事和中小股东的意见。董事会在审议调整利润分配政策时，需经全体董事过
半数同意，且经 1/2 以上独立董事同意方为通过，独立董事应当对此发表独立意
见并公开披露。监事会应对董事会拟定的利润分配调整方案进行审议，并经监事
会全体监事过半数以上表决通过。
（3）对本规划规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会及监
事会审议通过后提交股东大会审议，且公司可提供网络形式的投票平台为股东参
加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细
论证和说明原因。股东大会在审议利润分配政策的调整或变更事项时，应当经出
席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
（二）公司关于利润分配政策的承诺
公司将严格按照经股东大会审议通过的《公司章程（草案）》《首次公开发行
股票并在上市后三年分红回报规划》规定的利润分配政策向股东分配利润，严格
履行利润分配方案的审议程序。
如公司违反承诺给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担责任。
（三）控股股东、实际控制人关于利润分配政策的承诺
本人将督促公司严格按照经股东大会审议通过的《公司章程（草案）》《首次
公开发行股票并在上市后三年分红回报规划》规定的利润分配政策向股东分配利
润，履行利润分配方案的审议程序。
如本人违反承诺给投资者造成损失的，本人将向投资者依法承担责任。
60
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
七、本次发行依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
（一）公司关于招股说明书及其他信息披露资料的承诺
若本公司本次发行的招股说明书及其他信息披露资料存虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，公司将依法回购本次发行的全部新股。
因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
若公司未能履行上述承诺，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开
说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时及时进行公告，并
按监管部门及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。
（二）控股股东、实际控制人关于招股说明书及其他信息披露资料的承诺
因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
若本人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开
就未履行上述承诺向发行人股东和社会公众投资者道歉；并在违反上述承诺发生
之日起，暂停从发行人处取得股东分红，同时本人持有的发行人股份将不得转让，
直至本人按上述承诺履行完毕时为止。
（三）董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料的承诺
因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
若本人违反上述承诺，则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就
未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉；并在违反上述承诺发生之日
起，停止在公司处领取薪酬/津贴（如有）及股东分红（如有），同时本人持有的
公司股份（如有）不得转让，直至本人按上述承诺履行完毕时为止。
（四）保荐机构及其他中介机构承诺
保荐机构光大证券股份有限公司承诺：“光大证券承诺因其为发行人首次公
61
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
开发行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资
者造成损失的，将依法赔偿投资者损失；因发行人招股说明书及其他信息披露资
料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受
损失的，将依法赔偿投资者损失”。
上海市锦天城律师事务所承诺：“本所已严格履行法定职责，按照律师行业
的业务标准和执业规范，对苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称“发行人”）
首次公开发行股票并上市所涉相关法律问题进行了核查验证，确保出具的文件真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所为发行
人首次公开发行股票并上市出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给投资者造成损失，投资者有权按照《证券法》《最高人民法院关于审理证券市
场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法
规和司法解释的规定获得合法赔偿。如相关法律法规和司法解释相应修订，则按
届时有效的法律法规和司法解释执行。”
天健会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：“因本所为苏州纳芯微电子股份
有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
北京国融兴华资产评估有限责任公司承诺：“北京国融兴华资产评估有限责
任公司承诺因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
八、关于未能履行相关承诺事项的约束措施
（一）公司关于未能履行相关承诺的约束措施
1、如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的
承诺（相关承诺的出具需按法律、法规、《公司章程》的规定履行相关审批程序）
并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在本公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开
说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）若因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本公司将依法承担赔偿责任；
62
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（3）对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管
理人员调减或停发薪酬或津贴（如该等人员在公司领薪）；
（4）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程（草案）》的
规定可以采取的其他措施。
2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力原因导致本公司未
能履行公开承诺事项的，本公司需提出新的承诺，并在股东大会及中国证券监督
管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因。
（二）控股股东、实际控制人关于未能履行相关承诺的约束措施
1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承
诺（相关承诺需按法律、法规的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，
直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体
上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道
歉；
（2）如因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有，本
人将在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起的五个工作日内将所
获收益支付到发行人指定账户；
（3）如因未履行相关承诺事项，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任；
（4）如本人未履行前述赔偿责任，则本人所直接或间接持有的发行人股份
在前述赔偿责任履行完毕前，不得转让（因继承、被强制执行、上市公司重组、
为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外）；同时不得领取发行人向其
分配的利润，发行人有权以本人所将获分配的现金分红用于赔偿投资者的损失；
（5）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规定可
以采取的其他措施。
2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力原因导致本人未能
履行公开承诺事项的，本人需提出新的承诺，并在股东大会及中国证券监督管理
委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因。
63
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未能履行相关承诺的约
束措施
1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承
诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说
明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉；
（2）如未履行相关承诺事项，本人同意公司根据情节轻重调减或停止向本
人发放薪酬或津贴（如有），直至本人履行完成相关承诺事项；
（3）持有公司股份的，不得转让公司股份（但因被强制执行、为履行保护
投资者利益承诺等必须转股的情形除外）；
（4）如未履行相关承诺事项，本人不得作为公司股权激励方案的激励对象，
不得参与公司的股权激励计划；
（5）如因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，本人
将在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起的五个工作日内将所获
收益支付到公司指定账户；
（6）如因未履行相关承诺事项，给投资者造成损失的，本人将依法承担赔
偿责任；
（7）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程（草案）》的
规定可以采取的其他措施。
2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力原因导致本人未能
履行公开承诺事项的，需提出新的承诺，并在股东大会及中国证券监督管理委员
会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因。
九、关于股东信息披露的承诺
公司就股东信息披露作出承诺如下：
1、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、
完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次
64
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务；
2、本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议
或潜在纠纷等情形；
3、本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份
的情形；
4、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接
或间接持有发行人股份情形；
5、本公司不存在以发行人股权进行不当利益输送情形；
6、若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。
十、其他承诺事项
（一）公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
1、本人未直接或间接持有任何与公司及子公司业务相同、类似或在任何方
面构成竞争的其他企业、机构或其他经济组织的股权或权益，未在与公司及子公
司存在同业竞争的其他企业、机构或其他经济组织中担任董事、高级管理人员或
核心技术人员，未以任何其他方式直接或间接从事与公司及子公司相竞争的业务。
2、本人不会以任何形式从事对公司及子公司的生产经营构成或可能构成同
业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为公司及子公司相竞争的企业、机
构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。
3、凡本人及本人所控制的其他企业、机构或经济组织有任何商业机会可从
事、参与或入股任何可能会与公司及子公司的生产经营构成竞争的业务，本人将
按照公司的要求，将该等商业机会让与公司及子公司，由公司或子公司在同等条
件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与公司及子公司存在同业竞
争。
4、如果本人违反上述声明与承诺并造成公司或子公司经济损失的，本人将
赔偿公司或子公司因此受到的全部损失。
5、本承诺函自签署之日即行生效，并且在本人作为公司控股股东/实际控制
65
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
人期间，持续有效且不可撤销。
（二）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上其他股东、董事、监事、高级
管理人员关于规范和减少关联交易的承诺
1、公司控股股东、实际控制人承诺
本人将尽量减少或避免与公司及其子公司的关联交易。在进行确有必要且无
法避免的关联交易时，将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商
业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程
序及信息披露义务。
本人所作的上述承诺不可撤销。本人如违反上述承诺，将立即停止与公司及
其子公司进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时，本人
对违反上述承诺所导致公司及其子公司一切损失和后果承担赔偿责任。
2、其他持股 5%以上其他股东承诺
本企业将尽量减少或避免与公司及其子公司的关联交易。在进行确有必要且
无法避免的关联交易时，将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般
商业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易
程序及信息披露义务。
本企业所作的上述承诺不可撤销。本企业如违反上述承诺，将立即停止与公
司及其子公司进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时，
本企业对违反上述承诺所导致公司及其子公司一切损失和后果承担赔偿责任。
3、董事、监事、高级管理人员承诺
本人将尽量减少或避免与公司及其子公司的关联交易。在进行确有必要且无
法避免的关联交易时，将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商
业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程
序及信息披露义务。
本人所作的上述承诺不可撤销。本人如违反上述承诺，将立即停止与公司及
其子公司进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时，本人
对违反上述承诺所导致公司及其子公司一切损失和后果承担赔偿责任。
66
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（三）公司控股股东、实际控制人作出的关于承担社会保险和住房公积金补缴
等相关义务的承诺
若公司经有关政府部门或司法机关认定需补缴社会保险费（包括养老保险、
失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险）和住房公积金，或因社会保险费和
住房公积金事宜受到处罚，或被任何相关方向有关政府部门或司法机关提出有关
社会保险费和住房公积金的合法权利要求的，本人将在公司收到有关政府部门或
司法机关出具的生效认定文件后，全额承担需由公司补缴的全部社会保险费和住
房公积金、滞纳金、罚款或赔偿款项。本人进一步承诺，在承担上述款项和费用
后将不向公司追偿，保证公司不会因此遭受任何损失。
十一、保荐机构及发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的
约束措施的意见
保荐机构经核查后认为，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员等责任主体出具的相关承诺已经按《科创板首次公开发行股票注册
管理办法（试行）》等法律、法规的相关要求对信息披露违规、稳定股价措施及
股份锁定等事项作出承诺，已就其未能履行相关承诺提出进一步的补救措施和约
束措施。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任
主体所作出的承诺合法、合理，失信补救措施及时有效。
发行人律师经核查后认为，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员等责任主体已就信息披露违规、稳定股价措施及股份锁定等事项作
出了书面承诺；相关承诺主体作出的各项承诺及约束措施系承诺方真实意思表示，
相关承诺主体作出的承诺及约束措施的内容未违反法律、法规的强制性规定，相
关责任主体签署的上述承诺及约束措施合法、有效，符合相关法律、法规的规定。
（以下无正文）
67
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（本页无正文，为《苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市
公告书》之盖章页）
苏州纳芯微电子股份有限公司
年 月 日
68
苏州纳芯微电子股份有限公司 上市公告书
（本页无正文，为《苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市
公告书》之盖章页）
光大证券股份有限公司
年 月 日
69
）
下载PDF公告阅读器