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公告日期:2003-01-29


山西安泰集团股份有限公司股票上市公告书暨2002年度财务报告

上市推荐人
华龙证券有限责任公司
注册地址:山西省介休市义安镇
股票简称:安泰集团
上市时间:2003年2月12日
上市地点:上海证券交易所
总股本:23,000万股
可流通股本:7,000万股
沪市股票代码:600408深市代理股票代码:003408
本次上市流通股本:7,000万股
股份登记机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
重要声明与提示
山西安泰集团股份有限公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,
全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和
连带的法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法
规的规定,本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的
意见,均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意:凡本上市公告书未涉及的有关内容, 请投资者查
阅2003年1月15日刊载于《中国证券报》、 《上海证券报》的本公司招股说明书摘
要及刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的本公司招股说明书全文。


一、概览

(一)股票简称:安泰集团
(二)沪市股票代码:600408
深市代理股票代码:003408
(三)总股本:23,000万股
(四)可流通股本:7,000万股
(五)本次上市流通股本:7,000万股
(六)对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限
根据国家现有法律、法规规定和中国证券监督管理委员会《关于核准山西安泰
集团股份有限公司公开发行股票的通知》(证监发行字〖2003〗5号) ,本公司全部9
位自然人股东所持有的股份暂不上市流通。
(七)首次公开发行股票前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司全部9位自然人股东已于2001年4月10日向本公司作出《股份锁定承诺函》
,承诺自本公司股票上市之日起两年内,不会将其各自所持有本公司的股份全部或部
分以任何方式转让给任何人, 也不会将其各自所持有本公司的股份相关的收益权、
表决权及其他附属权利全部或部分以任何方式转让给任何人。
本公司已于2003年1月20日承诺,自本公司股票上市之日起一年内, 不回购发起
人所持有的股份。
(八)上市地点:上海证券交易所
(九)上市时间:2003年2月12日
(十)股份登记机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
(十一)上市推荐人:华龙证券有限责任公司


二、绪言

本公司上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券
法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》
和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定, 并按照中国证
券监督管理委员会制定的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号-股
票上市公告书》而编制, 旨在向投资者提供本公司的基本情况和本次股票上市的有
关资料。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]5号文核准,本公司已于200 3年1
月20日采用全部向二级市场投资者定价配售的方式成功发行了每股面值1.0 0 元的
人民币普通股(A股)7,000万股,每股发行价为5.09元。
经上海证券交易所上证上字〖2003〗05号《上市通知书》批准, 本公司公开发
行的7,000万股社会公众股将于2003年2月12日起在上海证券交易所挂牌交易。股票
简称为"安泰集团",沪市股票代码为600408,深市代理股票代码为003408。
本公司已于2003年1月15 日分别在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了
《招股说明书摘要》。招股说明书正文及其附录可以在上海证券交易所网站( www
.sse.com.cn)查询。上述内容刊登距今不足三个月,故与其重复的内容不再重述,敬
请投资者查阅。


三、公司概况

(一)本公司基本情况
公司中文名称:山西安泰集团股份有限公司
英文名称及缩写:SHANXI ANTAI GROUP CO.,LTD.
注册资本:23,000万元
法定代表人:李安民
设立日期:1993年7月29日
注册地址:山西省介休市义安镇
邮政编码:032002
联系电话:(0354)7531034
传真号码:(0354)7536786
互联网网址:Http://www.antaigroup.com
电子信箱:zqbat@263.net
董事会秘书:郭全虎
所属行业:炼焦业
(二)本公司历史沿革
1、本公司设立及主要发展历程
(1)本公司前身山西安泰国际企业(集团)股份有限公司 (以下简称"原公司")
发起人的发展演变
原公司的发起人为义安焦化厂、义安镇洗煤厂和义安镇精煤发运站。其中, 主
发起人义安焦化厂的前身义安安民焦化厂是由李安民个人投资设立的个体工商户,
成立时间为1984年10月3日。1985年10月16日,经介休县工商行政管理局批准, 义安
安民焦化厂变更为无独立法人地位的合作经济组织, 并更名为介休县义安焦化厂。
1985年开始,义安焦化厂开始进行股份合作制经营。 企业主根据职工进厂时间的长
短、担负职务的高低以及对企业贡献的大小等条件, 将其自身积累的资金划分为股
份划拨给职工,并最终形成1993年的185名股东。1990年6月23日,经介休市工商行政
管理局批准,义安焦化厂变更为具有独立法人地位的集体所有制企业,并领取企业法
人营业执照,注册资金为907.5万元。1992年5月23日,义安焦化厂注册资金增加至2
,038万元,并在介休市工商行政管理局重新换发了企业营业执照。1992 年 11 月、
1993年1月,义安焦化厂分别出资设立了义安镇洗煤厂和义安镇精煤发运站, 注册资
本分别为210万元和900万元。
(2)1993年7月29日,原公司成立。
经山西省经济体制改革委员会晋经改〖1993〗140号文批准,义安焦化厂、义安
镇洗煤厂和义安镇精煤发运站三家企业共同发起设立了原公司,原公司于 199 3年7
月29日在山西省工商行政管理局依法登记注册,注册资本为8,000万元。
(3)1995年,原公司按照《公司法》进行规范。
1995年6月18日,原公司股东大会审议通过了关于按照《公司法》重新进行规范
的方案。1996年12月27日,山西省经济体制改革委员会以晋经改〖1996〗58 号文批
准了原公司的规范方案,鉴于义安焦化厂等三家发起人原本就是由李安民等185位自
然人投资设立,原公司的股东由三家法人变更为185位自然人, 原公司名称变更为山
西安泰集团股份有限公司,并于1996年12月28日依法办理了工商变更手续。
(4)2000年,公司股东股权转让。
2000年8月7日,经本公司2000年临时股东大会审议通过,同意李猛等176 位自然
人股东将其所持有的本公司股份协议转让给李安民等 9 位自然人股东持有。 并于
2000年11月15日,在山西省工商行政管理局办理了变更登记手续。
(5)2001年,公司转增股本。
2001年1月12日,本公司2001年第一次临时股东大会审议通过了按每10股派送10
股红股的分配方案。2001年2月9日,经山西省人民政府晋政函〖2001〗54号文批准,
本公司注册资本增加为16,000万元,并于2001年2月21日办理了工商变更手续。
2、本公司历次股权变动情况
(1)1993年7月29日,原公司成立。
经山西省经济体制改革委员会晋经改(1993)140号文批准,原公司由义安焦化厂、
义安镇洗煤厂和义安镇精煤发运站等三家发起人共同发起设立。其中:义安焦化厂
投入经评估后的净资产63,335,226.12元,折为5,399.65万股,占总股本的比例为67
.50%;义安镇洗煤厂投入经评估后的净资产2,126,293.60元,折为181.25万股,占总
股本的比例为2.26%;义安镇精煤发运站投入经评估后的净资产28,371,516. 16元,
折为2,419.10万股,占总股本的比例为30.24%。1993年7月29日原公司在山西省工商
行政管理局依法登记注册。
(2)1995年,原公司按照《公司法》的要求进行规范。
1995年6月18日,原公司召开股东大会审议通过了按照《公司法》的要求重新规
范的方案。1996年12月27日, 山西省经济体制改革委员会以《关于批准山西安泰国
际企业(集团)股份有限公司规范方案的通知》(晋经改〖1996〗58号)批准原公司按
照《公司法》重新规范登记。本次规范后, 原公司的股东全部恢复为以李安民为主
要代表的自然人185人。其中:李猛持有4,080万股,占总股本的51.00%; 李安民持
有1,421万股,占总股本的17.76%,郭岐秀等183位自然人持有2,499万股,占总股本的
31.24%。1996年12月28日,山西省工商行政管理局为原公司办理了规范登记手续,并
核发了企业法人营业执照。
(3)2000年,本公司股东股权转让。
2000年8月7日,经本公司2000年临时股东大会审议通过,同意李猛等176 名自然
人股东将其所持有的本公司股份协议转让给李安民等9位自然人股东持有。 本次股
权转让后,李安民共持有5,600万股本公司股份,占本公司总股本的70.000%, 成为本
公司的控股股东;任家玺持有450万股,占5.625%;范青玉持有450万股,占5.625%;
李光明持有440万股,占5.500%;郭玉明持有380万股,占4.750%;冀焕文持有380 万
股,占4.750%;曹振基持有100万股,占1.250%;赵军持有100万股,占1.250%; 李炽
亨持有100万股,占1.250%。2000年11月15日, 本公司在山西省工商行政管理局办理
了变更登记手续。
(4)2001年,本公司转增股本。
2001年1月12日,本公司召开临时股东大会审议并通过了董事会提出的《关于增
加公司注册资本的议案》。2001年2月9日, 山西省人民政府以《关于同意山西安泰
集团股份有限公司增加注册资本的批复》(晋政函〖2001〗54号), 同意本公司将截
至2000年底的可分配利润以送红股方式分配给现有股东,具体方案为每10股送10股。
本次送股后,本公司股本总额为16,000万股,注册资本增加至16,000万元, 各股东的
股权比例不变。2001年2月21日,山西省工商行政管理局重新换发了企业法人营业执
照。
3、本公司本次发行情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]5号文核准,本公司已于2003
年1月20日采用全部向二级市场投资者定价配售的方式成功发行了每股面值1.00元
的人民币普通股7,000万股,每股发行价为5.09元。本次发行完成后, 本公司的总股
本为23,000万股。本公司已承诺于2003年3月15 日前在山西省工商行政管理局完成
工商变更注册登记。
(三)本公司主要经营情况
1、本公司经营范围及主营业务
本公司经营范围为生产、销售焦炭及副产品、生铁、钢材、水泥及制品、电力、
碳素制品;煤炭洗选;石灰石开采、加工;货物运输;新产品开发;批发零售矿产
品(除国家专控品)、化工原料(除易燃易爆易腐蚀品)、普通机械、汽车(除小轿车)、
日杂百货、农副产品(除国家专控品)。
本公司主营业务是煤炭洗选、焦炭、生铁、水泥及其制品、电力的生产销售。
2、本公司主要产品及其用途
(1)焦炭。焦炭主要用于高炉冶炼,还用于铸造、气化、有色金属生产和电石生
产。由于90%以上的焦炭均用于高炉炼铁,因此往往把高炉焦称为冶金焦。
(2)生铁。生铁的组成以铁为主,此外含碳2.5%-4.5%,并有少量硅、锰、磷、硫
等元素。生铁质硬而脆,缺乏韧性,不能压延成型,机械加工性能及焊接性能不好,但
含硅高的生铁(灰口铁)的铸造及切削性能良好。生铁按其用途又可分为普通生铁和
合金生铁,前者包括炼钢生铁和铸造生铁。普通生铁占高炉冶炼产品的98%以上, 而
炼钢铁又占我国目前普通生铁的80%以上。
本公司以生产炼钢生铁为主,同时也根据用户要求生产铸造生铁。
(3)矿渣水泥。矿渣水泥是指由粒化高炉矿渣为主要组成,加入适量硅酸盐水泥
熟料、石膏(或其他外加剂),磨细制成的水硬性胶凝材料,主要用于一般工业与民用
建筑、地下工程与防水工程、大体积混凝土工程、道路工程。本公司主要生产矿渣
425#水泥。
(4)电。本公司利用冶炼高炉、焦炉产生的煤气以及煤矸石发电,所发电力全部
供本公司内部使用。
3、本公司主要技术
(1)安泰资源综合利用环保产业链技术。
本公司主要技术为本公司独创的安泰资源综合利用环保产业链技术。自本公司
的主发起人义安焦化厂由炼焦起步以来,本公司在不断改进焦化生产技术的同时,通
过对产业结构的调整优化,以及对新工艺、新技术的引进和应用,不断致力于资源综
合利用的研究和实践,逐步发展成以焦化行业为龙头、 以资源综合利用为目标的安
泰资源综合利用环保产业链技术。
目前,安泰资源综合利用环保产业链的主要内容是:洗煤、焦炭、生铁、水泥、
发电联合装置生产链。本公司通过物料平衡和工艺衔接,将洗煤、焦炭、生铁、 水
泥、发电等五条生产线科学地组合为一体。炼焦用的原煤,经过洗选工艺,被分解成
精煤、中煤、煤泥和煤矸石。精煤用来生产优质冶金焦;中煤、煤泥炼出的次等焦
用于炼铁;富裕的中煤作为水泥厂的动力燃料;煤矸石和富裕的煤泥用于发电;同
时,炼焦和炼铁过程中产生的焦炉煤气和高炉煤气也用于发电。 煤气发电厂及煤矸
石发电厂生产的电力又用于焦炭、生铁和水泥的生产, 发电余热被炼焦产生的回收
产品焦油和粗苯生产过程利用;炼铁时产生的矿渣为水泥厂提供了原料;水泥生产
过程中产生的粉尘经先进的收尘设备回收进入生产系统转化为水泥产品;五条生产
线产生的废水经处理后相互之间及在各自封闭的系统内循环使用, 特别是炼铁产生
的循环水及电厂的循环水,先通过焦炭过滤,再流入养鱼塘,通过罗非鱼进行软化,既
保证了循环水的水质,又可产1万多公斤罗非鱼。
按照1993年本公司制订的指导思想和十年发展规划, 安泰资源综合利用环保产
业链的建设分为三期工程,到2000年底基本完成了一、二期工程。一期工程于 1995
年底完成,以年产12万吨生铁的冶炼厂和年产10万吨水泥的水泥厂的建成,工业废水
闭路循环和固体废料的综合利用为标志,形成资源综合利用环保产业链的雏形。 二
期工程于2000年底基本完成,以50万吨机焦炉改造工程、2×3000KW煤气热电厂的建
成,焦炉煤气和高炉煤气回收发电实现废气能源化为标志,使资源综合利用环保产业
链提高了档次,同时也丰富了资源综合利用环保产业链内容。第一、 二期工程完成
之后,本公司生产系统产生的废气、废水和部分固体废料实现了综合利用, 本公司
的生产规模和经济效益均有了大幅度的提高。2001年, 本公司投资兴建了资源综合
利用环保产业链三期工程之一的2×6KW煤矸石发电厂,充分利用了90 万吨原煤经洗
选后产生的10.8万吨煤矸石及除去用于水泥生产后的1.4 5万吨尾煤泥,使之由对环
境造成严重污染的废弃物变为了重要的工业原料。煤矸石电厂的建成投产, 既完善
了现有物料的综合利用,又补充了本公司的用电量,更重要的是改善了环境, 促进了
环保。但是,本公司原有生铁、水泥生产工艺尚需按照现行产业政策进行技术改造。
因此, 安泰资源综合利用环保产业链三期工程其余六个项目即本公司本次发行募股
资金投向项目的建设迫在眉睫。安泰资源综合利用环保产业链三期工程的建成投产,
可大幅降低本公司生产成本,进一步提高本公司资源综合利用效率,使本公司真正实
现清洁生产、工业生态化的目标,并最终完成由粗放型经营向集约型经营的转化。
(2)技术创新
本公司建立了科学的技术创新机制。本公司规定,对新产品、新工艺、 新技术
应用开发,经生产实践检验并获得显著经济效益的项目,按新增利润的1%提取奖金;
对获得科学进步奖励的项目组,按获奖等级发放奖金,其中国家级奖10万元,省级奖5
万元,项目负责人可领取奖金总额的30%。
同时,本公司还根据产品技术发展和市场要求,多渠道利用社会上的各种科研优
势力量,组织和应用国内外技术和智力资源,开展广泛的国内外技术交流和合作, 通
过与中国科学院、太原理工大学、山西省冶金设计院、辽宁冶金规划设计院联合开
发、设计等方式建立长期稳定的合作关系,走"产学研"结合的道路。
本公司计划进一步加大开发投入,建立科技开发中试基地,并选派有培养潜力的
中青年科技人员到国内或国外高等院校或科研院所深造, 不断增大对新技术和新产
品研发的投资,扩大和提高本公司的研发能力,提升本公司的核心技术力量。
4、影响本公司焦化行业发展的有利和不利因素
(1)产业政策。焦化行业是山西煤炭综合利用的支柱产业,同时又是国家鼓励的
出口创汇产业。但是焦化工业一般会对环境产生污染,对人体健康有不良影响,环境
保护要求对行业发展有一定的限制。国家目前对焦化行业的产业政策是:限制土焦、
改良焦生产,直至全部取缔,鼓励发展机焦。
(2)产品特性。根据国内外焦炭市场的形势,未来市场对焦炭的技术特性将呈现
以下几种趋势:首先,随着新技术的推广,炼铁高炉采用高风温, 富氧鼓风和增大喷
煤粉量,需要高强度焦炭已成为必然的趋势。其次,灰分高于12% 的焦炭需求将越来
越少,而对碱金属的含量、反应性等的指标将逐渐作为交货条件。再次,市场对焦炭
需求的品种增加,不但要求大量的高炉用焦 ,而且要求一定数量的低气孔、高炭量、
块度大的铸造焦及一定数量的低灰、低硫、高气孔的铁合金焦及电石用焦。最后,
对焦炭粒径界线、粉焦含量将越来越严格。
(3)技术替代。 全世界对冶金焦炭的需求量一直受到喷吹煤粉和直接还原炼铁
等技术发展的影响, 不用焦炭的炼铁工艺在今后三十年内不会大范围地替代目前的
铁矿还原法。因此,焦炭仍然是未来钢铁工业的主要原料。 目前机械工业铸造用焦
炭及化工行业生产合成氨及电石用焦炭也没有用其他产品替代的迹象。
(4)国际市场。尽管预测未来若干年内焦炭国际市场需求增长缓慢,但总的趋势
是发达国家生产能力下降,而中国等发展中国家生产能力提高。 主要原因有二:其
一,由于西方国家焦炉老化,导致生产能力下降;其二, 日趋严格的环保要求使得这
些国家发展焦炭生产的投资及成本加大,迫使他们谋求在其他环保要求较宽松、 生
产成本较低的国家发展焦炭生产或寻求焦炭供应商。因此, 国际焦炭市场的供给结
构调整对我国焦化行业的发展十分有利。
(5)进入焦化行业的主要障碍。国家经贸委2001年1月明确规定将土焦生产设备
(含地方改良的土焦生产设备)列入2001年必须关停的项目,今后投资焦化行业,必须
投资需大量资金的机焦项目。这对进入焦化行业来说, 无疑是大大提高了行业进入
壁垒,从而有利于提高焦化行业集中度,提高行业的整体技术水平和国际竞争力。
5、本公司自身的竞争优势
本公司由于采用独创的资源综合利用环保产业链生产焦炭, 使本公司不仅能够
实现资源的综合利用和符合环境保护要求, 而且焦炭的生产成本在同行业中保持较
低水平。本公司在由中国乡镇企业协会进行的2001年中国乡镇企业排序中, 荣获"
炼焦、煤气及煤制品业"行业最大经营规模第一名。本公司已通过ISO14 001 环境
管理体系认证,焦炭等主导产品获得ISO9002国际质量保证体系认证。与本公司主要
竞争对手相比,本公司具有三大优势:
(1)国际营销优势。 本公司出口合同全部由本公司下属国贸公司与国外客户签
约,拥有自己的长期客户,不受国内中间商控制和制约。
(2)质量优势。本公司对主导产品实施严格的质量管理,产品质量稳定, 深受客
户信赖,至今从未因质量问题导致客户索赔、拒收。 本公司生产的一级冶金焦连续
10年荣获省优部优称号。
(3)价格优势。本公司借助独特的资源综合利用环保产业链,通过对资源的综合
利用和对生产过程产生"三废"的回收利用, 大幅度降低了本公司主导产品的生产
成本。
6、本公司主要财务数据
本公司主要财务数据请参见本公告书"七、财务会计资料"部分。
7、本公司拥有的主要知识产权、特许经营权和非专利技术
(1)特许经营权
① 2000年1月11日, 对外贸易经济合作部向国贸公司颁发了《中华人民共和国
进出口企业资格证书》(批准文号:〖99〗晋外经贸进出字第602号)。据此,国贸公
司取得了自营进出口权。
② 2001年10月29日,晋中行署土地矿产资源局向本公司颁发了《中华人民共和
国采矿许可证》,证号:1424000130121;开采矿种:建筑石料用灰岩;开采方式:
露天开采;生产规模:10万吨/年;矿区面积:0.4209平方公里。有效期自2001 年
10月至2003年10月。据此,本公司取得了采矿权。
③ 1999年12月31日,山西省晋中地区行政公署向本公司颁发了《焦炭生产许可
证》。有效期自1999年12月31日至2002年12月31日。据此, 本公司取得了焦炭生产
许可权。
④ 1997年8月16日,山西省经济贸易委员会向本公司颁发了《焦炭发运许可证》
(晋经贸能证字〖1997〗第169号)。有效期限5年。据此, 本公司取得了焦炭发运许
可权。该证已于2002年8月16日过期,本公司已向山西省有关主管部门提出换发新证
的申请,目前不存在无法获颁许可证的法律障碍。
⑤ 本公司水泥厂生产许可证于2000年12月31日到期。 根据国家建筑材料工业
局司文建材行管字(2000)050 号文《关于转发国家质量技术监督局'关于延长部分
产品生产许可证有效期的通知'的通知》, 水泥产品生产许可证证书有效期将延长
至换发新证。国家质量技术监督局质技监局发〖2000〗217 号《关于延长部分产品
生产许可证证书有期的通知》中规定,"经商有关部门决定,在国家实施生产许可证
管理产品中,凡证书有效期为2000年1月1日至2001年6月30日期间到期的, 证书有效
期一律延长至换发新证"。因此, 本公司属于国家质量技术监督局下发的《关于延
长部分产品生产许可证证书有效期的通知》中所包括的单位。
本公司现有水泥生产规模为年产10万吨,采用的是2.5m×40m强化立筒预热旋转
窑和2.2m×6.5m闭路水泥磨均符合国家有关产业政策,并于2000年11月15 日由山西
省建材工业行业管理办公室组织验收,并颁发了水泥企业化验室合格证。
山西省质量技术监督局以晋质技监发(2001)239号、(2001)266号分别下文对水
泥产品换(发)全国工业产品生产许可证工作有关问题和水泥产品生产许可证换(发)
证工作中实验室验收问题均作了布署,本公司已组织力量于2002年2月27日按照文件
要求,上报了有关验收资料,目前正等待验收。
⑥ 2002年2月19日, 本公司与北京铁路局临汾分局地亩管理部就本公司借用北
京铁路局义安站南同蒲线18,267平方米的铁路用地签定了《借用铁路土地协议书》。
该协议规定,本公司按每平方米0.18元/月向临汾铁路分局地亩管理部缴纳借用土地
管理费,全年共计39,456.72元,并于2002年6月30日前一次付清,不得拖欠。 如超越
交纳期限时,每日加收1%的滞纳金。该协议还规定:在协议有效期内,临汾铁路分局
地亩管理部需用该地规划建设时,提前一个月通知本公司。 本公司必须按期无偿腾
出,并清除地上附着物、堆积物,保证临汾铁路分局地亩管理部按期使用。国家开征
土地使用的各种税、费由乙方负担,并直接向当地人民政府有关部门按时交纳。 该
协议有效期为1年。
⑦ 根据中华人民共和国山西出入境检验检疫局(2002)晋检便字第 002号说明,
本公司已取得山西出入境检验检疫局颁发的《出口产品质量许可证书》, 该许可证
有效期至2002年12月4日。
2002年11月30日,本公司向山西省出入境检验检疫局提出办理复查的申请。 目
前不存在不能获颁新的许可证书的法律障碍。
(2)本公司属传统行业生产企业,迄今为止尚未取得对本公司具有重要意义的知
识产权和非专利技术。
8、本公司享有的主要财政税收优惠政策
本公司执行33%的所得税税率。山西省财政厅晋财工字〖1997〗97 号文确定"
安泰集团股份公司是县级企业,所得税是否返还及比例由行署确定"。 根据山西省
晋中地区行函〖1999〗8号文及山西省晋中地区行函〖1999〗13号文批准,本公司及
控股子公司所得税按规定上缴33%,财政1996、1997、1998、1999年全额返还给企业。
本公司从2000年起所得税率为33%。


四、股票发行与股本结构

(一) 本公司本次股票上市前首次公开发行股票的情况
股票种类:境内上市人民币普通股(A股)
每股面值:人民币1.00元
发行数量:7,000万股
发行价格:5.09元/股
发行市盈率:19.99倍
募股资金总额:35,630万元
募股资金净额:34,115.395万元
发行方式:全部向二级市场投资者定价配售
发行对象:于2003年1月15 日持有上海证券交易所或深圳证券交易所已上市流
通的人民币普通股(A股)股票(以下简称"流通股票")的收盘市值总和(包括可流通
但暂时锁定的股份市值)不少于10,000元的投资者。
发行费用:本次发行费用总额为1,514.605万元,包括承销费用、审计费用、验
资费用、律师费用、上网发行手续费用、审核费。
每股发行费用:0.216元
(二)本公司本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况
本公司本次公开发行人民币普通股(A股)7,000万股的配号总数为72,691,36 6,
中签率为0.09629754%。其中,二级市场投资者认购69,343,535股,其余656,46 5 股
由主承销商包销。
(三)本公司本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告
验资报告
晋天元变验〖2003〗01号
山西安泰集团股份有限公司全体股东:
我们接受委托,审验了贵公司截至2003年1月27日止发行社会公众股募集资金的
实收情况。按照国家相关的法律、法规的规定和协议、章程的要求出资,提供真实、
合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。 我们
的责任是对贵公司发行社会公众股募集资金的实收情况发表审验意见。我们的审验
是依据《独立审计实务公告第1号-验资》进行的。在审验过程中, 我们结合贵公司
的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。
山西安泰集团股份有限公司变更前的注册资本为人民币160,000,000.00元, 贵
公司本次申请的注册资本为人民币230,000,000.00元, 其中:发起人投入资本人民
币160,000,000.00元,已由我所〖2001〗天元股验字第001号验资报告予以验证;贵
公司经中国证券监督管理委员会证监发行字〖2003〗5 号文《关于核准山西安泰集
团股份有限公司公开发行股票的通知》核准,以每股人民币5.09 元的价格向境内投
资者发行面值为人民币1.00元的A股股票7,000万股,本次募集资金款为人民币 356
,300,000.00元,扣除预计发行费人民币15,146,050.00元后为人民币341,153, 950
.00元,其中:股本为人民币70,000,000.00元,资本公积为人民币27 1,153,950. 00
元。
根据我们的审验,截至2003年1月27日止贵公司已收到华龙证券有限责任公司汇
入的募集资金款人民币344,363,950.00元,此款为募集资金款人民币 356,300,000
.00元扣除承销发行费和上网发行手续费人民币11,936,050.00元后的款项, 该款项
汇入贵公司在中国建设银行太原市迎泽支行开设的账户(账号0502-22106 068)。贵
公司向社会公众发行拟上市A股后,股本总额为人民币230,000,000.00元, 资本公积
为人民币291,072,086.69元,其中:发起人为16,000万股,占69.565%,社会公众股为
7,000万股,占30.435%。截至2003年1月 27日止贵公司申请的注册资本已全部到位,
经验证属实。
本验资报告供贵公司向国家工商行政管理部门申请变更登记及据以向股东签发
出资证明时使用,不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、 偿债能力和持
续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果, 与执行本次验资业务的注册会计师
及会计师事务所无关。
附件:1、注册资本变更情况表:
(1) 新增注册资本实收情况明细表(表1)
(2) 注册资本变更前后对照表(表2)
2、验资事项说明
山西天元会计师事务所(有限公司) 中国注册会计师:李建勋
中国 太原 中国注册会计师:张秋香
(报告日期) 二○○三年一月二十七日
(四)本公司本次上市前首次公开发行股票所募股资金入账情况
入帐时间:2003年1月27日
入帐金额:344,363,950元(已扣除承销费和上网发行手续费)
入帐账号:0502-22106068
开户银行:中国建设银行太原市迎泽支行
(五)本公司本次股票上市前股权结构和股东持股情况
1、本公司本次股票上市前的股权结构

股份类型 持股数量(万股) 占总股本比例(%)
发起人股 16,000 69.57
社会公众股 7,000 30.43
股份总额 23,000 100.00
2、本次股票上市前,本公司前十名股东持股数量及占总股本的比例
序号 股东名称 持股数量(万股) 占总股本比例(%)
1 李安民 11,200 48.695
2 任家玺 900 3.913
3 范青玉 900 3.913
4 李光明 880 3.826
5 郭玉明 760 3.304
6 冀焕文 760 3.304
7 曹振基 200 0.870
8 赵 军 200 0.870
9 李炽亨 200 0.870
10 华龙证券 65.6465 0.285
有限责任公司



五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

(一)董事、监事、高级管理人员简介
1、董事
(1)李安民先生:中国公民,58岁,大专学历,高级工程师, 现任本公司董事长。
李安民先生1963-1969年在北京军区某部服役,1984年起创办义安安民焦化厂( 后于
1985年改组为介休县义安焦化厂、1990年正式成立介休市义安焦化厂, 以下均统称
为"义安焦化厂")并任厂长,1993年起任本公司董事长兼总经理,董事长。 李安民
先生曾先后被授予"全国劳动模范"、"中国十佳民营企业家"、"全国优秀经营
管理者"等称号,荣获全国"五一"劳动奖章,并当选为全国政治协商会议第八届、
第九届委员、中华全国工商联常委、中国乡镇企业协会副会长、山西省工商业联合
会副会长、中国民生银行董事。
(2)任家玺先生:中国公民,60岁,中专学历,工程师, 现任本公司董事兼副总经
理。任家玺先生1984年起在义安焦化厂工作,历任义安焦化厂副厂长,山西安泰煤化
有限公司经理等职,1993年起任本公司董事,1995年起兼任本公司副总经理。
(3)冀焕文先生:中国公民,63岁,中专学历,现任本公司董事兼质检部部长。冀
焕文先生1984年起历任义安焦化厂副厂长、山西安泰煤化有限公司副经理、本公司
水泥厂厂长、质检部部长等职。
(4)武辉先生:中国公民,38岁,本科学历,助理工程师,中共党员,现任本公司董
事兼煤化分公司经理。武辉先生1989-1994年在山西炭素厂工作,1994年起历任本公
司生产部统计、企管部部长、山西安泰煤化有限公司机焦厂厂长、洗煤厂厂长等职。
(5)李成先生:中国公民,70岁,本科学历,教授级高工,中共党员,现任本公司独
立董事。李成先生1955年毕业于北京钢铁学院压力加工系轧钢专业, 历任太原钢铁
公司工程师、研究室主任、技术处处长、 钢研所所长、 副总工程师、 副总经理
,1985年担任太原钢铁公司总经理兼总工程师,1996年担任太原钢铁(集团)有限公司
董事长,现已退居二线。李成先生曾先后被授予"全国优秀经营管理者"、 "全国
优秀企业家"、"太原市特级劳动模范"等称号,荣获全国"五一"劳动奖章,并当
选为山西省政协常委、中国金属学会第五届常务理事、中国金属学会轧钢学会名誉
理事、山西省金属学会副理事长、山西省科协常委。李先生目前还担任北京英特莱
克科贸有限公司董事长。
(6)赵承亮先生:中国公民,68岁,本科学历,高级经济师,中共党员,现任本公司
独立董事。赵承亮先生1959年8月毕业于山西大学中文系,历任山西省人民委员会办
公厅干事,中共山西省委办公厅副处长、处长,山西省财金贸易咨询研究中心副主任、
党组书记兼《财金贸易》杂志总编,山西省供销合作社主任、党组书记,山西省工商
行政管理局局长、党组书记,山西省政协七届委员会常委、 山西省工商业联合会副
会长、党组副书记等职,1999年退休。 赵承亮先生目前还担任山西省私营企业协会
会长,《银行家》专业指导委员会成员。
(7)朱龙先生:中国公民,45岁,本科学历,注册会计师, 现任本公司独立董事。
朱龙先生1979年参加工作,历任介休财税局专管员,介休财政局干事、 企业科科长
,1990-1999年任介休市国有资产管理局副局长,1999 年至今任介休诚信会计师事务
所所长、主任会计师。
(8)张松龄先生:中国公民,65岁,大专学历,高级经济师,中共党员,现任本公司
独立董事。张松龄先生1958年中专毕业又参加工作,历任晋中行署办公室主任(正县
级)、中共介休县委书记、吕梁行署副专员、地委委员、晋中行署副专员、 山西省
人大常委会晋中地区工作委员会主任,2000年10月离任; 张松龄先生曾为中共山西
省委五届代表,山西省人大八届、九届代表,山西省书法学会会员。
(9)张世华先生:中国公民,62岁,大专学历,高级经济师,注册会计师,中共党员,
现任本公司独立董事。张世华先生1961年参加工作, 历任中国人民解放军第二炮兵
五十二基地后勤正营职协理员、山西省运城地区税务局付主任及主任、山西省绛县、
运城地区地方税务局局长及调研员,2002年2月退休。张世华先生目前还担任山西海
鑫钢铁责任有限公司顾问。
2、监事
(1)王风斌先生:中国公民,38岁,本科学历,讲师,中共党员,现任本公司监事会
召集人。王风斌先生曾任太原理工大学化工系教师,1992年起在义安焦化厂工作,历
任本公司驻太原办事处主任、本公司办公室主任、工会主席。
(2)赵军先生:中国公民,36岁,中专学历,中共党员,现任本公司监事。 赵军先
生1985年起在义安焦化厂工作,历任义安焦化厂驻北京办事处代表,本公司办公室副
主任、外事处处长、秘书处处长。
(3)郭玉明先生:中国公民,56岁, 高中学历 ,现任本公司监事。郭玉明先生1
984年起先后任义安焦化厂副厂长、本公司运输队长。现任本公司运输分公司经理。
3、高级管理人员
(1)黄敬花女士:中国公民,39岁,本科学历,现任本公司总经理兼总工程师。黄
敬花女士1982年参加工作,1982-1993年在中信机电公司微型汽车厂技术处工作, 先
后担任技术员、工程师、室主任;1993年起任本公司技改部部长,1996 年起担任本
公司总工程师,1996年担任本公司2×3MW煤气电厂工程的技术负责人,2002年7月 21
日起任本公司总经理。
(2)任家玺先生。
(3)王力端先生:中国公民,55岁,中专学历,经济师,中共党员,现任本公司副总
经理。王力端先生1967年参加工作,曾任介休县农机厂供销股长、财供股长、 生产
办公室主任、副厂长、介休县计划委员会副主任、交通局副局长、介休市义安镇镇
长、介休市乡镇企业局局长等职;1997年起任本公司副总经理。
(4)范青玉先生:中国公民,47岁,中专学历,中共党员, 现任本公司副总经理。
范青玉先生1984年起先后任义安焦化厂副厂长、山西安泰物资有限公司经理等职。
(5)杨锦龙先生:中国公民,30岁,大专学历,现任本公司财务负责人。杨锦龙先
生历任义安焦化厂会统处处长、本公司财务部部长。
(6)郭全虎先生:中国公民,28岁,本科学历,现任本公司董事会秘书。郭全虎先
生1997年起任本本公司北京办事处会计、本公司证券部部长助理等职。
4、核心技术人员
(1)黄敬花女士。
(2)王振纲先生:中国公民,67岁,本科学历,教授级高工,现任本公司技术顾问。
王振纲先生1958年参加工作,1958-1995年在山西省机电设计研究院工作, 先后担任
技术员、室主任和总工程师, 期间曾担任两项省级重大课题——型煤成套设备研制
项目和带法兰杆件摆动碾压工艺及设备研制项目的负责人;1995年起在本公司担任
技术顾问。
(3)王月娥女士:中国公民,57岁,本科学历,高级工程师, 现任本公司焦化技术
负责人。王月娥女士1968年参加工作,1968-1975年在山西省大同市钢铁厂任技术员,
1973-1975 年任国家重点工程官厅水库水源保护第一批重点治理工程大同市钢铁厂
焦化酸氰污水治理工艺设计负责人,1975-1989年任山西省冶金设计院工艺科工程师,
1989-1999年任山西省煤炭转化技术中心高级工程师,先后任技术开发部部长、中心
主任助理、煤转化室主任等职;1993年起担任安泰机焦工程技术总负责人,2000 年
起担任本公司焦化技术负责人。
(4)韩瑞华先生:中国公民,39岁,大专学历,工程师, 现任本公司水泥生产技术
负责人。韩瑞华先生1984年参加工作,1984-1993年在中信机电公司微型汽车厂科研
所工作;1993年起在本公司水泥厂工作,担任水泥厂总工程师,目前是本公司水泥生
产技术负责人。
(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况

姓名 在公司任职情况 股份类型 持股数 占总股本
(万股) 比例(%)
李安民 董事长 自然人股 11,200 48.696
任家玺 董事兼副总经理 900 3.913
范青玉 副总经理 900 3.913
郭玉明 监事 760 3.304
冀焕文 董事 760 3.304
赵 军 监事 200 0.870
合 计 —— 14,720 64.000

本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在三代以内直系
和旁系亲属关系的共有2人,即李安民与范青玉,范青玉为李安民妻弟。
(三)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持股份锁定的情况及契约性
安排
1、本公司现6位持有本公司股份的董事、监事和高级管理人员已于2001年4 月
10日向本公司作出《股份锁定承诺函》,李安民等6位董事、监事和高级管理人员所
持股份自本公司股票上市之日起两年内, 将不会全部或部分以任何方式转让给任何
其他人,包括协议转让和通过二级市场减持。
2、本公司没有由董事、监事、 高级管理人员及核心技术人员授权或指示他人
代其持有股份情况发生,无上述人员的家属持有本公司股份,也无上述人员通过其近
亲属能够直接或间接控制的法人持有的股份。
3、本公司现6位持有本公司股份的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
均无质押或冻结情况。


六、同业竞争与关联交易

(一)同业竞争情况
1、本公司同业竞争情况说明
本公司现有全部股东为李安民等9位自然人。 本公司各股东及其控制的其他企
业与本公司之间不存在同业竞争情况。
2、本公司股东及实际控制人的承诺
本公司的8名股东已向本公司出具了《避免同业竞争承诺函》(股东曹振基持有
本公司股份200万股,占本公司股本的比例为1.25%,且未在本公司担任任何职务, 故
未提供承诺函),承诺将不会利用其在本公司中的控股或股东地位从事任何损害本公
司及其众多小股东利益的行为。并且今后将不在中国境内外, 直接或间接从事或参
与任何在商业上对本公司构成竞争的业务及活动, 以及不直接或间接开展对本公司
有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与本公司存在同业竞争关系的任何经济
实体、机构、经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经济实体、机构、 经济组
织的控制权,或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、 财务负
责人、营销负责人及其他高级管理人员。
此外,鉴于李安民持有泰安公司70%的股权,故其特别承诺,将不促使该公司直接
或间接从事与发行人有可能构成竞争的业务活动;或使得该公司成为与发行人存在
同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或通过该公司直接或间接
控制发行人存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织。
(二)关联方与关联关系
根据中国证监会证监发〖2001〗41号文规定的范围, 本公司目前存在的关联方
及关联关系如下:
1、本公司的9名股东为本公司的关联人。
2、其他关联人
(1)本公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员。
(2)范秋莲,李安民的配偶,且担任山西安泰制衣有限公司董事长。
(3)李猛,李安民之子,且担任国贸公司执行董事兼总经理。
(4)李莉,李安民之女,在本公司未担任任何职务。
3、关联法人
(1)本公司的五家控股子公司
① 山西安泰集团介休科技开发有限公司,本公司控股80%。
② 山西安泰集团介休包装制品有限公司,本公司控股90%。
③ 山西安泰集团介休建筑工程有限公司,本公司控股90%。
④ 山西安泰广告艺术有限公司,本公司控股90%。
⑤ 国贸公司,本公司控股95%。
(2)公司现有的非控制关系的关联方
① 天津港保税区泰安国际贸易有限公司,本公司董事长李安民持有该公司7 0%
的股权,本公司股东李光明持有该公司30%的股权。
② 山西安泰制衣有限公司,本公司董事长李安民之配偶范秋莲担任该公司法定
代表人。
③ 北京建恒投资集团股份有限公司,本公司股东李光明担任该公司执行董事兼
副总裁。
④ 北京英特莱克科贸有限责任公司,本公司独立董事李成担任该公司董事长。
⑤ 介休诚信会计师事务所,本公司独立董事朱龙担任该所所长。
(三)关联交易
1、2000年10月前后与本公司发生关联交易的关联方的变化情况
(1)2000年10月前与本公司发生关联交易的关联方
① 本公司的控股子公司国贸公司;
② 李勇(时任本公司副总经理)兼任执行董事、总经理,并持有51% 股权的义安
公司;
③ 义安公司控股70%的焦化公司。
(2)2000年10月后与本公司发生关联交易的关联方
2000年9月28日,经义安公司股东会审议通过,李勇将其持有的义安公司51%的股
权协议转让给自然人武有栋,并辞去义安公司执行董事和总经理职务。至此,义安公
司及其控股的焦化公司不再是本公司的关联方。与本公司发生关联交易的关联方仅
剩国贸公司一家。
2、发生的关联交易
(1)股权转让
① 2000年7月18日,本公司与义安公司签订《股权转让协议》,将本公司持有的
制衣公司66.67%的股权以人民币1元的价格转让给义安公司; 2000年8月8日, 本公
司与义安公司签订《股权转让协议》,将本公司持有的生物公司90%的股权无偿转让
给义安公司。
② 2001年7月9日,本公司与李猛签订《股权转让协议》, 本公司协议受让李猛
持有的国贸公司15%的股权,转让价格为截至2001年6月30日经审计的国贸公司15%股
权所对应的国贸公司账面净资产数额,即人民币10,901,717.87元。转让后, 本公司
将持有国贸公司95%的股权。2001年8月1日,本公司2001年第三次临时股东大会审议
了股权转让协议。会议在关联股东回避表决的情况下,批准了该协议。 目前国贸公
司工商变更登记手续已全部办理完毕。
(2)资产及股权转让
① 2000年8月3日,本公司与义安公司于签订《资产转让协议》, 将本公司拥有
的安泰大厦资产转让给义安公司,转让价格为该资产于2000年7月31日的账面价值人
民币8,067.55万元。
② 2000年8月10日,本公司与义安公司签订《股权转让协议》,将本公司持有的
以安泰大厦部分资产作为出资取得的山西安泰万狮酒店有限公司75% 股权无偿转让
给义安公司。
(3)合作投资设立企业
2000年10月12日, 本公司与国贸公司共同出资设立山西安泰集团介休科技开发
有限公司、山西安泰集团介休包装制品有限公司和山西安泰集团介休建筑工程有限
公司。
(4)购销商品与委托加工
① 购销商品
2001年1月10日,本公司与国贸公司签订了《购销协议》, 主要内容是本公司向
国贸公司销售用于出口的焦炭产品, 交易价格原则上按照公式"焦炭生产成本+运
输费用+当地焦炭平均销售价格10%左右的利润"计算,并原则按照 "国贸公司在
完成结汇之前,应将销售货款的70%-85%支付给本公司, 剩余货款在结汇后一次性支
付给本公司"的方式进行货款结算。
② 委托加工
2001年1月10日,本公司与国贸公司签订了《委托加工协议》, 主要内容是国贸
公司委托本公司开展生铁的进料加工业务, 加工费用按公式"公司的雇工的人工成
本+生产辅料成本+水、电、汽及其他成本+前述成本总额 3%左右的利润"计算,
付款方式为国贸公司将生铁装船出口后一个月内按双方商定的加工费用一次性支付
给本公司。
③ 2001年1月26日,本公司第三届董事会2001 年度第一次会议审议了有关关联
交易协议。会议在关联董事回避表决的情况下, 批准了上述与国贸公司签订的《购
销协议》和《委托加工协议》。2001年3月18日,本公司2000年年度股东大会审议了
前述关联交易协议。会议在关联股东回避表决的情况下,批准了上述关联交易协议。
(5)资金占用
本公司与义安公司、焦化公司相互之间的资金支持是依据三方在1997年12月签
署的资金相互支持协议办理的,协议书约定为相互支持各公司的发展,根据各公司资
金需求情况,相互之间可以提供资金支持,支持的方式为三方之间直接划拨资金及发
行人代收代付代垫一些往来款项,并规定每年年末各方核对资金的相互占用情况,对
可以结清的款项进行清偿,并约定协议有效期为三年,自1998年1月1日起执行, 三年
后视具体情况另行协商解决。2000年末,本公司与焦化公司无资金余额、 应付义安
公司290.5万元, 2001年末本公司应收焦化公司83.7万元、应收义安公司93.4万元,
应收应付的资金余额不存在潜在的纠纷。
本公司股东已承诺, 将不会利用本人的地位优势促使本公司与自己发生任何形
式的资金借贷及占用行为,或者以任何形式占用本公司资产。
(6)担保
① 2001年2月20日,本公司与中国建设银行太原市迎泽支行签订《保证合同》,
为国贸公司提供总金额为人民币3,000万元的保证担保。主债权期限:2001年2月20
日至2004年2月19日;保证责任方式:连带责任保证;保证范围:主债权及其利息、
违约金(包括罚息)、赔偿金、实现债权的费用(包括诉讼费、律师费);保证期间:
债务期限届满之日起2年。
② 2001年10月18日,本公司与中国建设银行太原市迎泽支行签订《保证合同》,
为国贸公司提供总金额为人民币5,380万元的保证担保。主债权期限:2001年10 月
18日至2002年10月17日;保证责任方式:连带责任保证;保证范围:主债权及其利
息、违约金(包括罚息)、赔偿金、实现债权的费用(包括诉讼费、律师费);保证期
间:债务期限届满之日起2年。
③ 2000年10月12日,国贸公司与中国建设银行太原市迎泽支行签订《保证合同》
,为本公司提供总金额为人民币4,460万元的保证担保。主债权期限:2000年10月12
日至2003年10月11日;保证责任方式:连带责任保证;保证范围:主债权及其利息、
违约金(包括罚息)、赔偿金、实现债权的费用(包括诉讼费、律师费);保证期间:
债务期限届满之日起2年。
④ 2001年3月14日,国贸公司与中国建设银行太原市迎泽支行签订《保证合同》
,为本公司提供总金额为人民币3,000万元的保证担保。主债权期限:2001年3月 14
日至2004年3月13日;保证责任方式:连带责任保证;保证范围:主债权及其利息、
违约金(包括罚息)、赔偿金、实现债权的费用(包括诉讼费、律师费);保证期间:
债务期限届满之日起2年。
⑤ 2002年10月15日,本公司与中国建设银行太原市迎泽支行签订《保证合同》,
为国贸公司提供总金额为人民币2,120万元的保证担保。主债权期限:2002年10 月
15日至2003年1月14日;保证方式:连带责任保证;保证范围:债权本金及其利息(
包括复利和罚息)、违约金、赔偿金和被保证人实现债权的费用(包括但不限于诉讼
费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费); 保证期限:主债
权届满之日后2年。
⑥ 2002年10月31日,本公司与中国建设银行太原市迎泽支行签订《保证合同》,
为国贸公司提供总金额为人民币5,380万元的保证担保。主债权期限:2002年10 月
31日至2003年10月30日;保证方式:连带责任保证;保证范围:债权本金及其利息
(包括复利和罚息)、违约金、赔偿金和被保证人实现债权的费用( 包括但不限于诉
讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费); 保证期限:主
债权届满之日后2年。
⑦ 2002年12月4日,本公司与中国建设银行太原市迎泽支行签订《保证合同》,
为国贸公司提供总金额为人民币780万元的保证担保。主债权期限:2002年1 2月4
日至2003年3月3日;保证方式:连带责任保证;保证范围:债权本金及其利息( 包
括复利和罚息)、违约金、赔偿金和被保证人实现债权的费用(包括但不限于诉讼费、
仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费); 保证期限:主债权届
满之日后2年。
⑧ 2002年12月3日,本公司与中国银行介休支行签订《保证合同》,为国贸公司
提供总金额为人民币2,500万元的保证担保。主债权期限为6个月,自2002年12月3日
起算;保证方式:连带责任保证;保证范围:债权本金及其利息( 包括法定利息、
约定利息、复利、罚息)、违约金、赔偿金、实现债权的费用(包括诉讼费用、律师
费用、公证费用、执行费用等)、 因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有
应付费用;保证期限:主债权届满之日后2年。
⑨ 2002年12月9日,本公司与中国银行介休支行签订《保证合同》,为国贸公司
提供总金额为人民币1,900万元的保证担保。主债权期限为6个月,自2002年12月9日
其算;保证方式:连带责任保证;保证范围:债权本金及其利息( 包括法定利息、
约定利息、复利、罚息)、违约金、赔偿金、实现债权的费用(包括诉讼费用、律师
费用、公证费用、执行费用等)、 因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有
应付费用;保证期间:主债权届满之日起2年。
3、本公司关联交易的定价原则
本公司与国贸公司、李猛之间以及2000年10月之前与义安公司、焦化公司之间
的关联交易,其定价均遵循公正、公平、公开及市场化的原则予以确定,不存在损害
本公司及其他股东利益的情况。
4、本公司本次募股资金运用涉及的关联交易
根据目前的安排,本公司本次募股资金的运用不涉及关联交易。


七、财务会计资料

本公司1999年至2002年6月30日经审计的财务会计资料,已于2003年1月15 日分
别在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登的《招股说明书概要》中进行了披露,
投资者欲了解详细内容,请查询上述报纸或可查阅刊载于上海证券交易所网站(www
.sse.com.cn)的本公司招股说明书全文。
1、注册会计师的审计意见
(1)山西天元会计师事务所(有限公司)对本公司及下属子公司1999年12月31日、
2000年12月31日、2001年12月31日和2002年6月30 日的合并资产负债表及资产负债
表、自1999年1月1日至2002年6月30日期间的合并利润及利润分配表、 利润及利润
分配表与2001年度、2002年1-6月的合并现金流量表及现金流量表进行了审计,并出
具了标准无保留意见审计报告。
(2)山西天元会计师事务所(有限公司)对本公司2002年12月31 日的合并资产负
债表、资产负债表和2002年度的合并利润及利润分配表、利润及利润分配表与2002
年度的合并现金流量表及现金流量表进行了审计, 并出具了标准无保留意见审计报
告。
2、简要合并财务报表
(1)简要合并资产负债表

单位:人民币元
项 目 2002.12.31 2001.12.31
流动资产合计 400,660,180.90 260,087,186.91
长期投资 10,000,000.00 10,000,000.00
固定资产合计 434,958,088.41 424,138,924.25
无形资产及
其他资产合计 23,001,365.60 23,646,942,72
资产总计 868,619,634.91 717,873,053.88
流动负债合计 529,185,789.95 381,999,634.88
长期负债合计 60,200,000.00 104,600,000.00
递延税款 257,886.14 257,886.14
负债合计 589,643,676.09 486,857,521.02
少数股东权益 4,695,891.76 4,170,653.81
股东权益合计 274,280,067.06 226,844,879.05
负债及
股东权益总计 868,619,634.91 717,873,053.88

项 目 2000.12.31 1999.12.31
流动资产合计 190,409,118.09 401,889,425.88
长期投资 10,000,000.00 10,000,000.00
固定资产合计 371,708,736.88 378,749,893.60
无形资产及
其他资产合计 24,964,488.87 389,891.66
资产总计 597,082,343.84 791,029,211.14
流动负债合计 318,197,173.12 439,307,069.18
长期负债合计 77,800,000.00 199,610,000.00
递延税款 257,886.14 133,996.04
负债合计 396,255,059.26 639,051,065.22
少数股东权益 12,462,964.70 3,757,849.81
股东权益合计 188,364,319.88 148,220,296.11
负债及
股东权益总计 597,082,343.84 791,029,211.14
(2)简要合并利润及利润分配表
单位:人民币元
项 目 2002年度 2001年度
主营业务收入 684,442,430.94 668,797,590.10
主营业务利润 215,513,599.84 248,873,170.34
营业利润 73,153,440.08 58,254,671.58
利润总额 71,973,000.98 58,734,099.41
净利润 47,420,585.40 40,736,975.70

项 目 2000年度 1999年度
主营业务收入 605,473,939.55 349,845,726.27
主营业务利润 246,920,536.57 136,153,798.87
营业利润 68,090,868.15 23,513,167.73
利润总额 67,107,511.04 26,239,049.02
净利润 38,256,125.73 28,216,732.04
(3)简要合并现金流量表
单位:人民币元
项 目 2002年度 2001年度
经营活动产生的现金流量净额 78,149,115.91 68,961,212.66
投资活动产生的现金流量净额 -36,913,371.31 -67,720,997.84
筹资活动产生的现金流量净额 126,761,978.91 7,919,900.60
汇率变动对现金的影响 -1,081.02 -2,645.18
现金及现金等价物净增加额 167,996,642.49 9,157,470.24
3、2002年度母公司简要财务报表
(1)简要母公司资产负债表
单位:人民币元
项 目 2002年12月31日 2001年12月31日
流动资产合计 299,311,682.20 125,739,299.73
长期投资 100,406,325.95 90,408,105.93
固定资产合计 406,989,883.71 393,939,407.85
无形资产及其他资产合计 23,001,365.60 23,646,942.72
资产总计 829,709,257.46 633,733,756.23
流动负债合计 524,208,024.78 332,030,991.03
长期负债合计 30,200,000.00 74,600,000.00
递延税款 257,886.14 257,886.14
负债合计 554,665,910.92 406,888,877.17
股东权益合计 275,043,346.54 226,844,879.06
负债及股东权益总计 829,709,257.46 633,733,756.23
(2)简要母公司利润及利润分配表
单位:人民币元
项 目 2002年度 2001年度
主营业务收入 578,033,742.13 503,088,937.03
主营业务利润 157,920,592.51 126,174,894.42
营业利润 58,174,554.71 33,700,377.46
利润总额 67,005,737.79 44,489,992.15
净利润 48,183,864.88 33,664,011.64
(3)简要母公司现金流量表
单位:人民币元
项 目 2002年度
经营活动产生的现金流量净额 133,988,352.89
投资活动产生的现金流量净额 -36,759,683.27
筹资活动产生的现金流量净额 90,591,645.33
汇率变动对现金的影响 2.14
现金及现金等价物净增加额 187,820,317.09
3、主要财务指标
财务指标 2002.12.31 2001.12.31
流动比率 0.76 0.68
速动比率 0.59 0.50
应收账款周转率 23.99 30.71
存货周转率 5.92 6.00
无形资产占总资产比率 0.004 0.005
无形资产占净资产比例 0.014 0.017
资产负债率(母公司,%) 66.85 64.21
每股经营活动的现金流量(元) 0.49 0.43
每股净资产(元) 1.72 1.42
全面摊薄每股收益(元) 0.2964 0.2546

财务指标 2000.12.31 1999.12.31
流动比率 0.60 0.91
速动比率 0.38 0.80
应收账款周转率 27.59 15.65
存货周转率 5.81 3.03
无形资产占总资产比率 0.007
无形资产占净资产比例 0.023
资产负债率(母公司,%) 63.24 76.56
每股经营活动的现金流量(元)
每股净资产(元) 2.35 1.85
全面摊薄每股收益(元) 0.4782 0.3527

4、本公司2002年度财务报告(经审计)
审 计 报 告
晋天元审〖2003〗0105号
山西安泰集团股份有限公司全体股东:
我们接受委托,审计了贵公司2002年12月31日的合并资产负债表、 资产负债表
和2002年度的合并利润及利润分配表、利润及利润分配表与2002年度的合并现金流
量表、现金流量表。这些会计报表由贵公司负责, 我们的责任是对这些会计报表发
表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程
中,我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程
序。
我们认为, 上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规
定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2002年12月31日的财务状况和2002 年度的
经营成果以及2002年度现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
山西天元会计师事务所(有限公司) 中国注册会计师:李建勋
中国·太原
二OO三年一月十八日 中国注册会计师:张秋香
合并资产负债表(见附表)
合并资产负债表(续)(见附表)
资产负债表(见附表)
资产负债表(续)(见附表)
合并利润及利润分配表(见附表)
利润及利润分配表(见附表)
合并现金流量表(见附表)
合并现金流量表(续)(见附表)
现金流量表(见附表)
现金流量表(续)(见附表)
合并资产减值准备明细表(见附表)
资产减值准备明细表(见附表)

会计报表附注

一、公司概况:
山西安泰集团股份有限公司(以下简称本公司)是经山西省经济体制改革委员会
晋经改〖1993〗140号文批准,由介休市义安焦化厂、介休市义安镇洗煤厂和介休市
义安镇精煤发运站共同发起设立的,并于1993年7月29日, 在山西省工商行政管理局
注册登记。
根据原山西省资产评估中心晋资评字(1993)第31号《资产评估报告》和原山西
会计师事务所晋师内验字(1993)第96号《验资报告》,截止1993年2月28日, 三家发
起人共投入经评估后的净资产93,833,035.88元,按1:1.1729的比例折为80 00万股,
其中:介休市义安焦化厂投入经评估后的净资产63,335,226.12元,折为5399.65 万
股,占总股本的比例为67.50%;介休市义安镇洗煤厂投入经评估后的净资产2, 126
,293.60元,折为181.25万股,占总股本的比例为2.26%;介休市义安镇精煤发运站投
入经评估后的净资产28,371,516.16元,折为2,419.10万股, 占总股本的比例为 30
.24%。
鉴于公司的三家股东单位是李安民先生等185位自然人投资的私营企业, 19 96
年12月28日,经山西省体改委晋经改(1996)58号文批准,本公司按《公司法》进行规
范,将本公司的股东由三家法人变更为185位自然人并同时办理了工商变更登记。
2000年8月18日,本公司自然人股东之间签订《股权转让协议》,176名自然人股
东将其所持有的本公司股份转让给李安民先生等9位自然人股东持有。
根据2001年1月12日临时股东大会决议,本公司对截止2000年12月31日的未分配
利润以10股送10股的方式转增股本80,000,000.00元(不含税),截至2001年2月21 日
止公司股本变更为160,000,000.00元。该决议业经山西省人民政府晋政函(2001)54
号批准,并经山西天元会计师事务所(2001)天元股验字第001 号验证。 本公司已于
2001年2月办理了工商变更登记,领取了注册登记号为1400001002489(4-4)号的营业
执照。
本公司的经营范围:生产、销售焦炭及副产品、生铁、钢材、水泥及制品、电
力、炭素制品;煤炭洗选;石灰石开采、加工;货物运输;新产品开发;批发零售
矿产品(除国家专控品)、化工原料(除易燃易爆易腐蚀危险品 )、普通机械、汽车(
除小轿车)、日杂百货、农副产品(除国家专控品)。
公司组织结构(见附图)
二、会计报表编制基准:
1、会计报表是以本公司总部、山西安泰集团股份有限公司煤化分公司、 山西
安泰集团股份有限公司冶炼分公司、山西安泰集团股份有限公司物资分公司、山西
安泰集团股份有限公司水泥厂、山西安泰集团股份有限公司电业分公司、山西安泰
集团股份有限公司运输分公司为会计主体编制母公司报表, 对控股子公司:山西安
泰国际贸易有限公司、山西安泰集团介休包装制品有限公司、山西安泰集团介休科
技开发有限公司、山西安泰集团介休建筑工程有限公司、山西安泰广告艺术有限公
司按《合并会计报表暂行规定》编制合并报表。对纳入合并范围的母公司与子公司、
子公司与子公司之间的重大资金往来、内部交易全部抵销。
2、母公司及子公司采用的会计政策和会计处理方法一致。
三、本公司采用的主要会计政策、会计估计:
1、 会计制度:
执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及相关规定。
2、会计年度:
自公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。
3、记账基础与计价原则:
本公司按权责发生制为记账基础,以实际成本为计价原则。
4、现金等价物的确认标准:
本公司将持有时间短、流动性强、价值变动风险很小、易于转换为已知金额现
金的短期债券投资视为现金等价物。
5、记账本位币与外币折算方法:
会计核算以人民币为记账本位币。本公司对发生的外币经济业务, 按业务发生
当日的市场汇率折合人民币记账,期末对外币账户的余额按期末市场汇率进行调整,
其差额作为汇兑损益记入财务费用。
6、短期投资及短期投资跌价准备的核算方法:
短期投资按取得时实际支付的全部价款包括税金和手续费等相关费用, 扣除已
宣告但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额计入投资
成本。持有期间所获得的股利或利息冲减短期投资账面价值, 处置时按所收到的处
置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资收益。
会计期末,短期投资按成本与市价孰低计量,短期投资跌价准备按单项投资成本
高于市价的差额提取, 已确认跌价损失的短期投资的价值又得以恢复后在原先已确
认的投资损失金额内转回。
7、委托贷款及委托贷款减值准备的核算方法:
委托贷款按期计提利息,计入损益;已按期计提的利息到付息期不能收回的,停
止计提利息,并冲回原已计提的利息。
会计期末,按单个委托贷款本金高于可收回金额的差额计提减值准备。
8、坏账准备的核算方法:
本公司董事会决定:
(1)本公司坏账核算采用备抵法,会计期末,按账龄分析法计提坏账准备。
(2)坏账准备的提取比例:

账龄 计提比例
1年以内 1%
1-2年 5%
2-3年 10%
3年以上 30%

本公司对:
①债务人破产或死亡后,以其破产财产或遗产清偿后,仍然不能收回的款项;
②债务人逾期不履行偿债义务超过三年,且具有明显特征表明无法收回的款项。
根据本公司的管理权限,经董事会批准作为坏账损失,冲销提取的坏账准备。
(3)坏账准备计提范围
根据董事会决议对本公司的应收款项(应收账款、其他应收款 )计提坏账准备,
与关联企业的应收款项不予计提。
9、存货、存货跌价准备的核算方法:
(1)本公司存货实行永续盘存制,包括原材料、库存商品、产成品等。
(2)存货取得时,按实际成本入账,发出采用加权平均法。
(3)会计期末,按成本与可变现净值孰低计量, 对可变现净值低于存货成本的差
额提取存货跌价准备。
可变现净值的确定方法 = 估计销售价格 - 估计完工成本 - 销售所必需的估
计费用
10、长期投资及长期投资减值准备核算方法:
(1)长期股权投资
A、初始投资成本的确定
以现金购入的长期股权投资按实际支付的全部价款包括支付的税金手续费等相
关费用作为初始投资成本,实际支付的价款中若包含已宣告但尚未领取的现金股利,
则按实际支付的价款减去已宣告尚未领取的现金股利后的差额作为初始投资成本。
接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资或以应收债权换入
长期股权投资的,按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费作为初始投资成本;
涉及补价的则根据收到或支付的补价分别按减去或加上补价后的金额作为初始投资
成本。
以非货币性交易换入的长期股权投资(包括以股权投资换股权投资), 按换出资
产的账面价值加上应支付的相关税费作为初始投资成本, 涉及补价的则根据收到或
支付的补价分别按减去或加上补价后的金额作为初始投资成本。
通过行政划拨方式取得的长期股权投资按划出单位的账面价值作为初始投资成
本。
B、股权投资差额
长期股权投资采用权益法核算时投资最初以初始投资成本计价, 初始投资成本
与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额确认为股权投资差额, 按一定期限
平均摊销计入损益。
股权投资差额的摊销期限:初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份
额之间的差额,按不超过10 年的期限摊销;初始投资成本低于应享有被投资单位所
有者权益份额之间的差额,按不低于10 年的期限摊销。
C、长期股权投资在处置时按处置收入与账面价值的差额确认为投资收益。
D、对于股票投资或其他股权投资,若持有被投资单位有表决权资本总额20% 以
下,或持有被投资单位有表决权资本总额20%或20%以上但不具有重大影响的,采用成
本法核算;若持有被投资单位有表决权资本总额20%或20%以上,或虽投资不足20%但
具有重大影响的,采用权益法核算;若持有被投资单位有表决权资本总额50%以上或
虽不足50%但具有实际控制权的,采用权益法核算并合并会计报表。
(2)长期债权投资核算方法
A、初始投资成本的确定
以现金购入的长期债权投资, 按实际支付的全部价款包括支付的税金手续费等
相关费用减去已到付息期但尚未领取的债券利息作为初始投资成本, 实际支付的价
款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息作为应收项目单独核算。
接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期债权投资或以应收债权换
入的长期债权投资, 按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费作为初始投资成
本, 涉及补价的则根据收到或支付的补价分别按减去或加上补价后的金额作为初始
投资成本。
以非货币性交易换入的长期债权投资, 按换出资产的账面价值加上应支付的相
关税费作为初始投资成本, 涉及补价的则根据收到或支付的补价分别按减去或加上
补价后的金额作为初始投资成本。
B、长期债权投资的溢价及折价
公司购入的长期债权投资, 初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息
后与债券面值之间的差额作为债券投资的溢价或折价。债券的溢价或折价在债券存
续期间内,于确认相关债券利息收入时摊销。摊销方法采用直线法。
C、 长期债权投资在处置时按处置的收入与账面价值的差额确认为投资收益价
值。
(3)长期投资减值准备:会计期末,本公司对长期投资逐项进行检查, 如果由于
市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其未来可收回金额低于账面价
值的,按其差额计提长期投资减值准备。
11、固定资产、累计折旧及固定资产减值准备的核算方法:
(1)固定资产计价标准:使用期限超过1年的房屋、建筑物、机器、机械、运输
工具及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等, 以及不属于生产经营主要设备
但单位价值2,000.00元以上,并且使用年限超过2年的资产。
(2)固定资产折旧方法:采用平均年限法分类计提,残值率为4%。
(3)固定资产分类折旧率如下:

类 别 折旧年限 残值率% 年折旧率%
房屋建筑物 10-45年 4 2.13-9.60
运输设备 12年 4 8.00
电子设备 8年 4 12.00
通用设备 8-28年 4 3.43-12.00
机械设备 14-18年 4 5.33-6.86

(4) 融资租入固定资产计价方法:融资租入的固定资产, 按租赁开始日租赁资
产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。 如果融资
租入资产占本公司资产总额比例等于或小于30%的,在租赁开始日, 也可按最低租赁
付款额,作为固定资产的入账价值。
(5)固定资产减值准备:会计期末,如果由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏,
长期闲置等原因导致可收回金额低于账面价值的, 将可收回金额低于其账面价值的
差额作为固定资产减值准备。
12、在建工程及减值准备核算方法:
在建工程按实际成本计价, 待工程达到预定可使用状态之日起转为固定资产。
为建造固定资产而发生的借款利息支出,根据《企业会计准则 -借款费用》的规定,
予以资本化。
在建工程减值准备:
会计期末,本公司对在建工程进行全面检查,如果有证据表明在建工程已发生减
值,计提在建工程减值准备。存在下列一项或若干项情况的,计提在建工程减值准备:
(1)长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程;
(2)所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济效益
具有很大的不确定性;
(3)其他证明在建工程已经发生减值的情形。
13、借款费用的核算方法:
因专门借款发生的利息、折价或溢价摊销和汇兑差额,在符合《企业会计准则-
借款费用》规定的资本化条件的情况下,予以资本化,计入该项资产的成本;其他借
款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额,于发生当期确认为费用。
资本化期间:当所购建的固定资产达到预定可使用状态时, 应当停止借款费用
资本化;以后发生的借款费用应当于当期直接计入费用。如果某项固定资产的购建
发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月(含3个月),应当暂停借款费用的资本
化,直到中断重新开始。
每一会计期间利息的资本化金额 = 至当期末止购建固定资产累计支出加权平
均数 * 资本化率
资本化率的确定原则:企业为购建固定资产只借入一笔专门借款, 资本化率为
该项借款的利率;企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款, 资本化率为在这
些借款的加权平均利率,加权平均利率的计算公式为:
加权平均利率=专门借款当期实际发生的利息之和/专门借款本金加权平均数
*100%
专门借款本金加权平均数=∑每笔专门借款本金* 每笔专门借款实际占用的天
数/会计期间涵盖的天数
在发行债券时发生的债券折价或溢价,每期应摊销的折价或溢价金额,作为利息
的调整额,对资本化率作相应调整,加权平均利率的计算公式为:
加权平均利率=(专门借款当期实际发生的利息之和+(或-)折价(或溢价)摊销
额)/专门借款本金加权平均数*100%
14、无形资产及减值准备核算方法:
无形资产的计价:本公司的无形资产按取得时的实际成本计价。
无形资产的摊销:各种无形资产自取得当月起在预计使用年限内按直线法平均
摊销计入损益, 如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效
年限,该无形资产的摊销年限按如下原则确定:
(1) 合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的, 摊销年限不超过合同规定
的受益年限
(2) 合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的, 摊销年限不超过法律规定
的有效年限
(3) 合同规定了受益年限法律也规定有效年限的, 摊销年限不超过受益年限和
有效年限两者之中较短者
(4) 如果合同没有规定受益年限法律也没有规定有效年限的, 摊销年限不超过
10 年
本公司的商誉按10 年平均摊销, 土地使用权按50 年平均摊销
无形资产减值准备:
会计期末,检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力,对预计可收
回金额低于账面价值的,计提减值准备。当存在下列一项或几项情况时,计提无形资
产减值准备:
(1)某项无形资产以被其他新技术所替代,使其为企业创造经济利益的能力受到
重大不利影响;
(2)某项无形资产的市价在当期大幅下降,在剩余摊销年限内不会恢复;
(3)某项无形资产已超过法定保护年限,但仍然具有部分使用价值;
(4)其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
15、长期待摊费用的核算方法:
长期待摊费用按实际成本核算, 从开始生产经营的当月起在受益期限内按直线
法平均摊销。
(1)固定资产大修理支出,在大修理间隔期内平均摊销。
(2)租入固定资产改良支出,在租赁期限与资产尚可使用年限孰短的期限内平均
摊销。
(3)其他长期待摊费用在受益期限内平均摊销。
16、收入确认方法:
本公司营业收入按下列标准确认:
(1)本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方;
(2)本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权;
(3)与交易相关的收入已经收到或取得了收款的证据;
(4)相关的收入和成本能够可靠地计量。
17、所得税的会计处理方法:
本公司所得税的会计处理采用应付税款法。
18、合并会计报表的编制方法:
本合并会计报表系按照财政部财会字(1995)11号文《合并会计报表暂行规定》
和财会工字(1996)2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要
求编制的,本公司列入合并会计报表合并范围的子公司(详见附注五 控股子公司及
合营企业)所采用的会计政策和会计处理方法与本公司一致。
本公司及其子公司间的所有重大资金往来、重大交易, 均在会计报表合并时予
以抵销。
少数股东权益是指子公司净资产中由母公司以外的其他投资者所拥有的权益。
少数股东损益是指母公司以外的其他投资者在各子公司应分得的利润( 或应承
担的亏损)。
19、会计政策、会计估计变更:
从2002年1月1日起,本公司变更会计政策如下:坏账准备、短期投资、 委托贷
款、存货、长期投资、固定资产、无形资产、在建工程八项资产由原来的"每年年
度终了"计提相应的资产减值准备,变更为"会计期末" 计提相应的资产减值准备,
上述会计政策变更的累计影响数为0元。
四、税项:
1、流转税及附加:
(1)增值税:按17%(销售材料、转供水电)、13%(内销煤)计缴,对出口货物的进
项税执行焦炭15%、生铁13%的退税率;
(2)营业税:按服务收入的5%计缴,运输收入、建筑收入的3%计缴;
(3)资源税:按生产水泥消耗石料的数量以2元/吨比例计缴;
(4)城市维护建设税:按应纳增值税、营业税的1%或7%计缴;
(5)教育费附加:按应纳增值税、营业税的3%计缴;
(6)价格调控基金*:按应纳增值税、营业税的2%计缴。
*"价格调控基金"系根据山西省人民政府晋政发(1995)71 号"关于进一步完
善价格调控基金征收
管理工作的通知"规定"凡在本省境内从事生产、经营、服务等项活动, 有销
售营业收入的单位和个人,均应缴纳价格调控基金,价格调控基金以消费税、增值税、
营业税为计征依据。征集比例,按税前'三税'额的2%计征"。
2、房产税、土地使用税、印花税按国家税法规定缴纳。
3、所得税:
本公司执行33%的所得税税率。
五、控股子公司及合营企业
(1) 控股子公司情况:(见附表一)
(2)本公司无合营企业。
六、利润分配顺序:
本公司净利润按下列顺序分配:
1、弥补以前年度亏损;
2、提取法定盈余公积10%;
3、提取法定公益金5%-10%;
4、提取任意盈余公积;
5、支付股利。
七、合并会计报表附注:
1、货币资金

项目 2002.12.31(元) 2001.12.31(元)
现金 1,199,811.57 28,485.86
银行存款 191,422,320.02 10,530,219.16
其他货币资金* 24,039,878.06 38,106,662.14
合计 216,662,009.65 48,665,367.16

*其他货币资金为办理银行承兑汇票的保证金。
货币资金期末比期初增加167,996,642.49元,主要原因为,根据公司2003年的生
产基建计划,公司将于2003年一月开始淘汰原三座小高炉扩建300m3级高炉技改、回
转窑综合节能技术改造和2×3000KW煤气发电改建工程等项目的建设,由于预计的募
股资金尚未到位,公司于2002年底贷款100,000,000.00元计划用于工程建设。
2、应收票据

种 类 金 额(元)
银行承兑汇票 2,360,870.00
合计 2,360,870.00
3、应收款项
A、 应收账款
(1) 账龄分析及计提的坏账准备
账 龄 2002.12.31
金额(元) 比例(%) 坏账准备(元)
1年以内 22,945,758.26 99.76 229,457.58
1-2年 2,345.70 0.01 117.29
2-3年 0.00
3年以上 52,151.00 0.23 15,645.30
合 计 23,000,254.96 100.00 245,220.17

账 龄 2001.12.31
金额(元) 比例(%) 坏账准备(元)
1年以内 34,544,792.11 99.70 342,457.98
1-2年 53,111.85 0.15 2,655.59
2-3年 52,151.00 0.15 5,215.10
3年以上
合 计 34,650,054.96 100 350,328.67

(2) 期末余额中,无应收持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
(3)应收账款期末余额比期初余额减少11,649,800.00 元,主要原因为本期收回
前期焦炭、精煤货款。
(4) 本项目期末余额中前五名客户明细如下:

欠款单位 金 额 占应收账款 欠款时间 欠款原因
总额的比例%
巴西SSM 10,567,828.37 45.95 1年以内 焦炭款
山西华能国际贸易有限公司 3,081,028.32 13.40 1年以内 焦炭款
中国冶金进出口公司 3,679,661.12 16.00 1年以内 焦炭款
祁临高速公路项目部 693,088.25 3.01 1年以内 水泥款
美能佳化工有限公司 300,000.00 1.30 1年以内 机焦油款

前五名客户金额合计为18,321,606.06元,占应收账款的比例为79.66%。
(5) 综合坏账准备比例低于 5%的原因主要为:本公司销售大部分为出口销售,
销售方式采用信用证结算,账龄在一年以内,形成坏账的可能性较小。
B、其他应收款
(1) 账龄分析及计提的坏账准备

账龄 2002.12.31
金额(元) 比例(%) 坏账准备(元)
1年以内 5,862,546.15 67.18 58,625.46
1-2年 930,900.00 10.67 46,545.00
2-3年 917,840.81 10.52 91,784.08
3年以上 1,015,751.24 11.64 304,725.38
合计 8,727,038.20 100.01 501,679.92

账龄 2001.12.31
金额(元) 比例(%) 坏账准备(元)
1年以内 6,160,407.10 73.61 61,603.91
1-2年 1,031,822.08 12.33 51,591.10
2-3年 206,016.82 2.46 20,601.68
3年以上 970,409.42 11.60 261,122.82
合计 8,368,655.42 100 394,919.51
(2) 期末余额中,无应收持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
(3) 本项目期末余额中前五名客户明细如下:
欠 款 单 位 金 额 占应收账款 欠款时间 欠款原因
总额的比例%
天津港保税区联达服务公司 2,459,780.16 28.19 1年 往来款
临汾分局自备车管理中心 932,094.72 10.68 1年 租车费
介休井安供水站 500,000.00 5.73 2-3年 往来款
永昌公司 450,000.00 5.16 3年以上 往来款
太原市澳普实业公司 400,000.00 4.58 1-2年 往来款
本项目期末余额中前五名客户金额合计为4,741,874.88元,占比例为54.34%。
C、预付账款
(1)账龄分析
2002.12.31 2001.12.31
账 龄 金 额(元) 比例% 金 额(元) 比例%
1年以内 40,080,508.72 86.60% 33,952,796.95 70.09
1-2年 2,763,065.21 5.97% 9,089,800.81 18.76
2-3年 2,511,983.63 5.43% 2,799,828.12 5.78
3年以上 925,793.52 2.00% 2,599,821.31 5.37
合 计 46,281,351.08 100.00% 48,442,247.19 100

(2)期末余额中,无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
(3)预付账款期末余额比期初余额减少2,160,896.11元,主要原因为公司加强了
货款的结算,使期末未结算的货款减少。
(4) 超过一年的预付账款主要内容为已预付的煤、材料及矿石款未结算。
4、应收补贴款

项 目 2002.12.31(元) 2001.12.31(元)
应收出口退税 11,663,685.16 46,542,314.20
合 计 11,663,685.16 46,542,314.20

系按权责发生制原则核算的出口货物应收的出口退税,期末比期初减少34,8 78,
629.04元,主要系本年度收回了应退还税款。
5、存货及存货跌价准备

项目 2002.12.31 2001.12.31
金额(元) 跌价准备(元) 金额(元) 跌价准备(元)
原材料 26,144,349.02 28,819,605.52
产成品 22,309,324.42 20,365,255.49
库存商品 41,263,047.47 18,956,917.31
合计 89,716,720.91 68,141,778.32

可变现净值的确定方法 = 估计销售价格 - 估计完工成本 - 销售所必需的估
计费用
6、待摊费用

类 别 2001.12.31(元) 本期增加(元) 本期摊销(元) 2002.12.31(元)
铁路运费* 4,086,186.42 32,084,596.46 33,510,520.81 2,660,262.07
水泥厂 317,500.69 0.00 317,500.69
编织厂 17,388.27 17,388.27
电费 7,510.32 7,510.32
烧结费用 128,321.10 297,193.69 425,514.79
合计 4,222,017.84 32,716,679.11 33,943,545.92 2,995,151.03
*已运输到本公司天津港仓库但尚未销售出的货物应分摊的运费。
7、长期投资及长期投资减值准备
项 目 2001.12.31 本期 本期
金额(元) 减值准 增加 减少
备(元) (元) (元)
长期股权投资 10,000,000.00
其中:其他股权投资 10,000,000.00
合计 10,000,000.00

项 目 2002.12.31
金额(元) 减值准备(元)

长期股权投资 *10,000,000.00
其中:其他股权投资 *10,000,000.00
合计 *10,000,000.00
(1) 股权投资明细项目列示如下:
被投资单位名称 投资起止期 投资金额(元) 占被投资单位 减值准备(元)
注册资本比例%
中国民生银行 1996.01.12-- *10,000,000.00 0.578%

* 根据民生银行2000年度利润分配方案:以2000年度末总股本1,730,248,376股为基数,向全体股东每10股配发现金红利2元,同时以资本公积每10股转增3股。本公司据
此增加红股300万股,占民生银行股本总额的0.578%。
(2) 本公司会计期末,不存在被投资单位因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化,导致投资可收回金额低于账面价值,且这种降低的价值在可预计的期间内不可能恢
复的情况,故未计提长期投资减值准备。
(3) 截止2002年12月31日本公司不存在投资变现及投资收益收回的重大限制。
(4) 截止2002年12月31日投资总额占净资产的比例为3.65%。
8、固定资产、累计折旧及固定资产减值准备
A、固定资产原值

项目 2001.12.31(元) 本期增加(元)
房屋建筑物 236,208,775.63 42,128,897.52
机械设备 216,444,242.29 50,204,075.48
运输设备 24,084,943.15 1,930,722.00
通用设备 10,854,440.42 502,214.62
电子设备 67,922.27 6,880.00
合计 487,660,323.76 94,772,789.62

项目 本期减少(元) 2002.12.31(元)
房屋建筑物 278,337,673.15
机械设备 748,750.93 265,899,566.84
运输设备 26,015,665.15
通用设备 11,356,655.04
电子设备 74,802.27
合计 748,750.93 581,684,362.45
B、累计折旧
项目 2001.12.31(元) 本期增加(元)
房屋建筑物 38,074,862.42 8,030,878.87
机械设备 53,701,531.64 14,354,537.03
运输设备 8,648,849.55 1,981,440.80
通用设备 3,006,956.42 699,056.16
电子设备 28,712.99 6,492.96
合计 103,460,913.02 25,072,405.82
C、固定资产
减值准备
房屋建筑 *15,308,265.69 797,267.47
机械设备 *8,154,415.07
合计 23,462,680.76 797,267.47
D、固定资
产净额
固定资产
净额 360,736,729.98

项目 本期减少(元) 2002.12.31(元)
房屋建筑物 46,105,741.29
机械设备 138,282.48 67,917,786.19
运输设备 10,630,290.35
通用设备 3,706,012.58
电子设备 35,205.95
合计 138,282.48 128,395,036.36
C、固定资产
减值准备
房屋建筑 16,105,533.16
机械设备 8,154,415.07
合计 24,259,948.23
D、固定资
产净额
固定资产
净额 429,029,377.86

本公司于2002年10月从中国建设银行太原市建行迎泽支行贷款4540万元。根据
本公司向中国建设银行太原市建行迎泽支行出具的《承诺书》, 公司承诺以机焦厂
机器设备(该设备截止2001年12月31日账面净值52,920,672.13元)用于抵押。 目前
该行尚未要求本公司开始办理抵押手续。
*1997年6月5日国家经贸委、国家环保局、机械工业部三部委联合发文,国经贸
资(1997)367号,所有生产、销售、进口或使用淘汰目录中的设备、淘汰生产工艺的
采用者必须在规定期限内停止使用。任何单位和个人不得以任何形式易地建设或转
让他人使用淘汰的工艺和设备。据此公司对30立方米高炉和JKH-89型封闭式无回收
焦炉全额计提固定资产减值准备,该炉于2001年8月31日已停止使用。
固定资产本年增加中由在建工程转入75,324,842.43元。
本期无固定资产出售事项。
9、 工程物资

项目 2002.12.31 (元) 2001.12.31 (元)
水泥 181,412.60
砖 13,132.25
予制品 22,559.52
建材 41,931.48 31,970.52
合计 41,931.48 249,074.89

10、在建工程及在建工程减值准备
在建工程(见附表)
B、在建工程减值准备
本公司会计期末,对在建工程进行了全面检查,未发现在建工程发生减值的情况,
故未计提在建工程减值准备。
11、无形资产和无形资产减值准备
A、 无形资产

项目 取得 原 值 2001.12.31 本期增加
方式 (元) (元) (元)
商誉* 4,333,291.37 3,899,962.23
土地使用权** 购买 19,387,500.00 18,999,750.00
计算机软件 购买 355,830.00 355,830.00
合计 24,076,621.37 22,899,712.23 355,830.00

项目 本期摊销 累计摊销 2002.12.31 剩余摊
(元) (元) (元) 销期限
商誉* 433,329.12 866,658.26 3,466,633.11 8年
土地使用权** 387,750.00 775,500.00 18,612,000.00 48年
计算机软件 23,722.00 23722.00 332,108.00 4.7年
合计 844,801.12 1,665,880.26 22,410,741.11

* 2000年本公司分别以2元购买控股子公司山西安泰冶炼有限公司、 山西安泰
物资有限公司、山西安泰煤化有限公司的少数股东权益, 将山西安泰制衣有限公司
以1元钱转让其股权,商誉系支付金额与购买公司少数股东权益与账面价值的差额。
明细如下:

单位名称 商誉金额
山西安泰煤化有限公司 1,781,513.79
山西安泰冶炼有限公司 2,818,368.30
山西安泰物资有限公司 -266,589.72
山西安泰制衣有限公司 -1.00
小 计 4,333,291.37

** 本公司按规定缴纳土地出让金1938.75万元,获取了三宗土地使用权,土地证
号分别为介国用(2000)字第0304001号、介国用(2000)字第 0301004 号、 介国用
(2000)字第0306001号。
B、减值准备
本公司会计期末,对各项无形资产进行了检查,未发现无形资产预计可收回金额
低于账面价值的情况,故未计提无形资产减值准备。
12、长期待摊费用

类 别 原始发生额 2001.12.31 本期增加 本期摊销
(元) (元) (元) (元)
电收尘大修 737,246.75 301,775.00 118,228.20
高温风机大修 28,000.04 21,000.08 6,999.96
破碎机台大修 11,616.44 8,712.32 2,904.12
大修理费 466,717.59 316,857.28 149,860.31 240,575.51
水收尘大修 2,636.91 2,050.95 0 585.96
窑头关窑尾大修 124,007.42 96,834.86 0 27,172.56
石料厂大修 180,000.00 180,000.00 90,000.00
合计 1,550,225.15 747,230.49 329,860.31 486,466.31

类 别 累计摊销 2002.12.31 剩余摊销年限
(元) (元)
电收尘大修 553,699.95 183,546.80 1年10月
高温风机大修 13,999.92 14,000.12 2年
破碎机台大修 5,808.24 5,808.20 2年
大修理费 240,575.51 226,142.08 2年6月
水收尘大修 1,171.92 1,464.99 2年6月
窑头关窑尾大修 54,345.12 69,662.30 2年5月
石料厂大修 90,000.00 90,000.00 1年
合计 959,600.66 590,624.49
13、短期借款
借款单位 期 限 2002.12.31(元)
建行迎泽支行* 2002.10.15-2003.01.14 21,200,000.00
建行迎泽支行* 2002.12.4-2003.03.03 7,800,000.00
建行迎泽支行***** 2002.10.30-2003.4.29 100,000,000.00
建行迎泽支行**** 2002.10.31-2003.10.30 45,400,000.00
建行迎泽支行* 2002.10.31-2003.10.30 53,800,000.00
华夏银行水西门分理处** 2002.03.28-2003.02.17 10,000,000.00
华夏银行水西门分理处** 2002.03.28-2003.03.07 17,000,000.00
华夏银行太原支行☆ 202.04.29-2003.04.15 12,415,950.00
建行介休支行*** 2002.06.21-2003.06.20 5,000,000.00
中行介休支行* 2002.12.03-2003.06.02 25,000,000.00
中行介休支行* 2002.12.09-2003.06.08 19,000,000.00
合计 316,615,950.00

借款单位 利率‰ 借款条件
建行迎泽支行* 4.62 担保
建行迎泽支行* 4.62 担保
建行迎泽支行***** 4.62 质押
建行迎泽支行**** 4.43 抵押
建行迎泽支行* 4.43 担保
华夏银行水西门分理处** 4.87 担保
华夏银行水西门分理处** 4.87 担保
华夏银行太原支行☆ 3.90 担保
建行介休支行*** 7.02 担保
中行介休支行* 4.62 担保
中行介休支行* 4.62 担保
合计

☆美元贷款,外币金额150万,贷款单位为山西安泰国际贸易有限公司,由介休市
义安实业有限公司提供担保。
*贷款单位为山西安泰国际贸易有限公司,担保单位为山西安泰集团股份有限公

**贷款单位为山西安泰国际贸易有限公司, 由介休市义安实业有限公司为本公
司提供担保。
***贷款单位为山西安泰集团股份有限公司,担保单位为山西介休安泰焦化有限
公司
****贷款单位为山西安泰集团股份有限公司, 根据本公司向建行迎泽支行出具
的《承诺书》,公司承诺以机焦厂机器设备(该设备截止2001年12月31日账面净值52,
920,672.13元)用于抵押。目前该行尚未要求本公司开始办理抵押手续。
*****截至2002年12月31日公司与银行尚未签订该笔借款的质押合同
公司2002年期末短期借款比期初增加146,415,950.00元,主要系:根据2003 年
的生产基建计划,公司将于2003年一月开始淘汰原三座小高炉扩建300m3级高炉技改、
回转窑综合节能技术改造和2×3000KW煤气发电改建工程等项目的建设,由于预计的
募股资金尚未到位,公司于2002年底贷款100,000,000.00元计划用于工程建设。
14、应付账款

账龄 2002.12.31(元) 比例% 2001.12.31(元) 比例%
1年以内 76,465,517.03 93.43% 54,381,262.37 83.39
1-2年 2,314,600.40 2.83% 5,566,900.49 8.54
2-3年 661,672.45 0.81% 5,102,461.60 7.82
3年以上 2,398,205.96 2.93% 161,707.99 0.25
合计 81,839,995.84 100.00% 65,212,332.45 100

(1)应付账款期末比期初增加16,627,663.39元 ,系年度内煤款及其他主要原料
受市场供求变化影响所致。
(2)期末余额中,无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
15、预收账款

账龄 2002.12.31(元) 比例% 2001.12.31(元) 比例%
1年以内 5,637,702.54 99.83% 2,419,888.60 99.86
1-2年 9,778.40 0.17% 3,441.80 0.14
合计 5,647,480.94 100.00% 2,423,330.40 100

(1) 预收账款期末余额中,无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
(2) 预收帐款期末余额比期初余额增加3,224,150.54元, 主要原因是本期预收
焦炭、生铁、电费款增加。
16、应付工资及应付福利费

项目 2002.12.31(元) 2001.12.31(元)
应付工资 1,545,210.93 2,468,467.22
应付福利费 5,394,430.49 2,819,689.95
应付福利费按职工工资总额的14%计提。
17、应交税金
税项 2002.12.31(元) 2001.12.31(元)
增值税* -6,366,779.64 36,899,002.25
城建税*** 649,594.70 979,244.71
个人所得税** 20,007,643.19 20,011,929.37
所得税 18,796,564.09 716,386.47
营业税*** 75,110.20 440,083.07
资源税 85,040.06
合计 33,162,132.54 59,131,685.93

*本公司的母公司应缴未交增值税6,295,470.81元 ,已于资产负债表日后缴纳,
详见附注十二--期后事项。
** 主要系公司2001年使用截止2000年12月31日的未分配利润转增股本80 00万
元(不含税),计提的个人所得税。经山西省地方税务局批准,已办理延期缴纳税款审
批手续(批准文件为延期缴纳税款申请审批表),于2003年3月10日前缴纳。
***截止2002年12月31日,本公司应缴未交城建税、应缴未交营业税、应缴企业
所得税,经山西省介休市地方税务局批准,已办理延期缴纳税款审批手续, 准予延期
至2003年4月10日前缴纳。
18、其他应交款

项 目 2002.12.31(元) 2001.12.31(元)
价格调控基金 3,384,983.26 2,863,871.74
教育费附加 4,870,642.23 4,464,891.34
合 计 8,255,625.49 7,328,763.08

截止2002年12月31日,本公司应缴未交价格调控基金3,384,983.26元、 应缴未
交教育费附加4,870,642.23元,经介休市地方税务局批准,已办理延期缴纳税款审批
手续,准予延期至2003年4月10日前缴纳。
计缴标准见附注四
19、其他应付款

账龄 2002.12.31(元) 比例% 2001.12.31(元) 比例%
1年以内 4,923,856.57 75.39% 10,851,185.72 96.24
1-2年 1,457,221.14 22.31% 333,433.20 2.96
2-3年 99,600.38 1.52% 42,549.94 0.38
3年以上 50,661.63 0.78% 48,137.45 0.42
合计 6,531,339.72 100.00% 11,275,306.31 100
期末余额中,无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
其他应付款期末余额中无3年以上的大额款项。
20、预提费用
项目 2001.12.31(元) 本期计提(元) 本期支付(元) 2002.12.31(元)
港口费 441,342.64 48,369,975.33 48,612,339.97 198,978.00
电费 7,510.32 7,474,824.92 7,482,335.24
水费 4,491.48 852,996.72 812,218.20 45,270.00
运输费 686,715.10 6,121,957.20 6,808,672.30
铁路回空费 1,349,376.00 1,349,376.00
合计 1,140,059.54 64,169,130.17 63,715,565.71 1,593,624.00

期末比期初增加453,564.46元,主要系本年预提了2002 年末未结算的铁路回空
费1,349,376.00元。
21、一年内到期的长期负债

建行迎泽支行* 2000.10.12-2003.10.11 17,600,000.00 人民币 4.95 担保
建行迎泽支行* 2000.11.12-2003.10.11 20,000,000.00 人民币 4.95 担保
建行迎泽支行* 2000.11.13-2003.10.11 7,000,000.00 人民币 4.95 担保
合计 44,600,000.00

*贷款单位为山西安泰集团股份有限公司,担保单位为山西安泰国际贸易有限公
司。
22、长期借款

贷款单位 期限 2002.12.31(元) 币种
建行迎泽支行* 2001.02.20-2004.02.19 30,000,000.00 人民币
建行迎泽支行** 2001.03.14-2004.03.13 30,000,000.00 人民币
合计 60,000,000.00 人民币

贷款单位 月利率(‰) 借款条件
建行迎泽支行* 4.95 担保
建行迎泽支行** 4.95 担保
合计

*贷款单位为山西安泰国际贸易有限公司,担保单位为山西安泰集团股份有限公
司。
**贷款单位为山西安泰集团股份有限公司, 担保单位为山西安泰国际贸易有限
公司。
23、专项应付款

项 目 2002.12.31(元) 2001.12.31(元)
科技三项费用拨款 200,000.00
24、递延税款贷项
项 目 2002.12.31(元) 2001.12.31(元)
递延税款 257,886.14 257,886.14

本公司于1999年投资设立山西安泰国际贸易有限公司, 投入的固定资产评估增
值406,048.62元,相应增加公司资本公积272,052.58元,递延税款133,996.04元。
本公司于2000年投资山西安泰包装制品有限公司及山西安泰建筑工程有限公司,
投入的固定资产评估增值375,424.54元,相应增加公司资本公积251,534.44元,递延
税款123,890.10元。
25、少数股东权益

项 目 2002.12.31(元)
山西安泰国际贸易有限公司 4,598,946.76
山西安泰广告艺术有限公司 96,945.00
山西安泰集团介休包装制品有限公司
山西安泰集团介休科技开发有限公司
山西安泰集团介休建筑工程有限公司
合 计 4,695,891.76

山西安泰集团介休包装制品有限公司、山西安泰集团介休科技开发有限公司、
山西安泰集团介休建筑工程有限公司股本分别被山西安泰集团股份有限公司和山西
安泰国际贸易有限公司持有,故合并时少数股东权益予以抵销。
26、股本
(1) 股本结构:

项 目 2002.12.31(元)
年初余额 160,000,000.00
本期增加数
其中:利润分配转入
本期减少数
年末余额 160,000,000.00
(2)股本结构情况
股东姓名 持股数量(万股) 所占比例(%)
李安民 11200 70
任家玺 900 5.625
范青玉 900 5.625
李光明 880 5.50
郭玉明 760 4.75
冀焕文 760 4.75
曹振基 200 1.25
赵军 200 1.25
李炽亨 200 1.25
合计 16000 100
27、资本公积
项 目 2002.12.31(元)
年初余额 19,903,534.09
本期增加数* 14,602.60
其中:股权投资准备
本期减少数
年末余额 19,918,136.69
*2002年度本公司资本公积增加14,602.60元,全部为无法支付的款项。
28、盈余公积
项 目 2002.12.31(元)
(1)法定盈余公积
年初余额 26,040,306.27
本期增加数 5,822,143.11
本期减少数
年末余额 31,862,449.38
(2)法定公益金
年初余额 13,020,153.13
本期增加数 2,911,071.55
本期减少数
年末余额 15,931,224.68
(3)盈余公积合计
年初余额 39,060,459.40
本期增加数 8,733,214.66
本期减少数
年末余额 47,793,674.06
此项计提是按公司章程中规定的税后利润分配顺序进行的。
29、未分配利润
(1)公司未分配利润余额及形成过程列示如下:
项 目 2002.12.31(元)
净利润 47,420,585.40
项 目 2002.12.31(元)
加:年初未分配利润 7,880,885.57
可供分配的利润 55,301,470.97
减:提取法定盈余公积 5,822,143.11
提取法定公益金 2,911,071.55
转作股本的普通股股利
未分配利润 46,568,256.31

经本公司2002年2月16日二00 二年第一次临时股东大会审议批准:同意本公司
截至2001年12月31日止的未分配利润以及自2002年1月1日起至本次A 股股票发行完
成前实现的利润归新老股东共享。
30、主营业务收入

项 目 2002年度(元) 2001年度(元)
出口焦炭 382,558,544.21 445,697,538.43
出口生铁 1,933,464.05 16,611,646.99
生 铁 68,107,075.36 87,863,791.22
焦 炭 122,055,268.35 24,147,229.90
水 泥 13,346,460.50 9,734,325.98
石料 1,140,879.59 1,785,629.57
精 煤 85,149,258.19 76,995,443.00
电 力 5,692,509.39 1,591,424.71
运 输 877,440.70 1,161,019.45
材料物资 2,267,554.31 3,209,540.85
工程收入 1,308,886.43
包装袋 5089.86
合 计 684,442,430.94 668,797,590.10

2002年度本公司前五名客户销售的收入总额为310,478,918.08元, 占全部销售
额的45.36%。
31、主营业务成本

项 目 2002年1-12月(元) 2001年度(元)
焦 炭 300,606,816.92 232,747,684.72
生 铁 61,703,791.46 92,798,219.87
水 泥 11,998,013.37 8,858,048.28
石料 700,881.67 1,651,702.63
精 煤 85,112,988.94 75,245,453.05
电 力 2,502,692.57 778,761.37
运 输 748,475.06 1,088,387.48
材料物资 2,282,731.94 3,328,171.21
工程成本 1,220,158.96
包装袋 5,036.64
合 计 466,881,587.53 416,496,428.61
公司2002年度向前五名供应商的采购总额为198,060,226.07元
32、主营业务税金及附加
类别 2002年度(元) 2001年度(元)
城建税 859,244.17 1,269,717.51
教育费附加 846,480.85 1,672,544.93
资源税 8,000.00 125,875.46
营业税 333,518.55 359,853.25
合 计 2,047,243.57 3,427,991.15
主营业务税金及附加的计缴标准见附注四
33、其他业务利润
项 目 2002年度(元) 2001年度(元)
其他业务收入 6,017,055.28 3,705,525.56
铁粉 194,430.00 322,860.40
废料 470,814.35 226,812.80
水渣 551,194.86 495,241.06
铸件 399,889.15 886,886.75
焦粉 133.76 55,128.21
自备车租车及 4,400,593.16 1,718,596.34
站台收入
其他业务支出 2,350,479.68 1,624,682.65
铁粉 209,366.62 428,413.83
铸件 256,142.52 589,378.67
水渣 607,639.01 512,367.35
自备车租车支出 1,277,331.53 94,522.80
其他业务利润 3,666,575.60 2,080,842.91

2002年度比2001年度其他业务利润增加1,585,732.69元, 主要系公司充分利用
自有的火车站台及自备车替其他公司发运焦炭的利润增加1,499,188.09元。
34、2002年营业费用比2001年减少46,640,166.33 元, 主要系①公司出口的焦
炭中有25.87万吨系外购焦炭,购买价含其运到天津港口的运费, 相应减少了销售费
用中的运输费用22,249,911.40元,②由于2002年国内焦炭价格上涨, 公司减少了出
口的焦炭数量,同时公司减少了生铁的出口销售,两项原因减少销售费用中的港杂费
12,428,029.93元。
35、财务费用

类 别 2002年度(元) 2001年度(元)
利息支出 20,968,570.73 19,339,708.58
减:利息收入 1,288,692.11 1,982,446.29
手续费 188,695.07 457,245.91
加:汇兑损益 1,081.02 2,645.18
合 计 19,869,654.71 17,817,153.38
36、投资收益
项目 2002年度(元) 2001年度(元)
中国民生银行 910,000.00 2,000,000.00
合计 910,000.00 2,000,000.00
以上投资收益全部为按成本法核算的长期股权投资收益。
37、营业外收入
项 目 2002年度(元) 2001年度(元)
罚 款 500.00 556,168.70
处理固定资产净收入 15,407.24 521.03
合 计 24,307.24 759,898.18
38、营业外支出
项 目 2002年度(元) 2001年度(元)
捐赠支出 241,460.00 376,970.00
价格调控基金 502,474.89 912,790.87
非常损失 53,439.80 54,979.38
罚 款 94,169.91 157,749.76
处理固定资产净损失 347,618.45 261,560.02
债务重组损失 223,024.26
其 他 78,315.82 293,396.06
计提固定资产减值准备 797,267.47
合 计 2,114,746.34 2,280,470.35
39、所得税
项目 2002年度(元) 2001年度(元)
应纳税所得额 72,809,629.15 50,322,739.27
所得税率 33% 33%
所得税(按法定税率) 24,027,177.62 16,606,503.96
所得税(按实际税负) 24,027,177.62 16,606,503.96
所得税税负参看会计报表附注四。
40、 少数股东损益
(1)少数股东损益
项目 2002年度(元) 2001年度(元)
山西安泰国际贸易有限公司 528,292.96 1,390,619.74
山西安泰广告艺术有限公司 -3,055.00 -
山西安泰集团介休包装制品有限公司 - -
山西安泰集团介休科技开发有限公司 - -
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 - -
合计 525,237.96 1,390,619.74

(2)山西安泰集团介休包装制品有限公司、 山西安泰集团介休科技开发有限公
司、山西安泰集团介休建筑工程有限公司股本分别被山西安泰集团股份有限公司和
山西安泰国际贸易有限公司持有,故合并时少数股东损益予以抵销。
41、支付的其他与经营活动有关的现金
2002年度支付的其他与经营活动有关的现金为12167万元,主要内容包括:1)销
售焦炭、生铁的运输费、港口费用9165万元; 2)支付的能源基金595万元。
八、母公司会计报表主要项目附注
1、应收款项
A、应收账款
(1)账龄分析及计提的坏账准备

账龄 2002.12.31
金额(元) 比例(%) 坏账准备(元)
1年以内 5,617,240.45 99.04 56,172.40
1-2年 2,345.70 0.04 117.29
2-3年
3年以上 52,151.00 0.92 15,645.30
合计 5,671,737.15 100.00 71,934.99

账龄 2001.12.31
金额(元) 比例(%) 坏账准备(元)
1年以内 12,239,285.63 99.15 119,402.92
1-2年 53,111.85 0.43 2,655.59
2-3年 52,151.00 0.42 5,215.10
3年以上
合计 12,344,548.48 100 127,273.61

(2)期末余额中,无应收持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
(3)应收账款2002年12月31日比2001年12月31日减少6,672,811.33元,主要系应
收销售给山西介休安泰焦化有限公司的精煤款减少。
(4)本项目期末余额中前五名客户金额合计为4,801,506.76 元, 占全部的比例
为84.66%。
B、其他应收款
(1)账龄分析及计提的坏账准备

账龄 2002.12.31
金额(元) 比例(%) 坏账准备(元)
1年以内 2,348,416.29 45.93 23,484.16
1-2年 930,900.00 18.21 46,545.00
2-3年 917,840.81 17.95 91,784.08
3年以上 915,751.24 17.91 274,725.38
合计 5,112,908.34 100.00 436,538.62

账龄 2001.12.31
金额(元) 比例(%) 坏账准备(元)
1年以内 5,234,916.07 71.29 52,348.99
1-2年 1,031,822.08 14.05 51,591.10
2-3年 206,016.82 2.81 20,601.68
3年以上 870,409.42 11.85 261,122.83
合计 7,343,164.39 100 385,664.60

(2)期末余额中,无应收持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
(3)本项目期末余额中前五名客户的金额合计为1,955,441.60 元, 占全部的比
例为38.25%%。
2、长期投资

项目 2001.12.31 本期增加(元)
金额(元) 减值准备(元)
长期股权投资 90,408,105.93 9,998,220.02
合计 90,408,105.93 9,998,220.02

项目 本期减少(元) 2002.12.31
金额(元) 减值准备
长期股权投资 - 100,406,325.95
合计 - 100,406,325.95
(1) 股权投资明细项目列示如下:
被投资单位名称 投资起止期 投资金额(元)

中国民生银行 1996.01.12-- 10,000,000.00
山西安泰国际贸易有限公司 1999.12.30- 87,379,988.44
山西安泰广告艺术有限公司 1996.12.20- 872,505.00
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 2000.10.12- 894,556.10
山西安泰集团介休科技开发有限公司 2000.10.12- 392,748.67
山西安泰集团介休包装制品有限公司 2000.10.12- 866,527.74
合计 100,406,325.95

被投资单位名称 占被投资单位 减值准备(元) 备注
注册资本比例
中国民生银行 0.578% -
山西安泰国际贸易有限公司 95% -
山西安泰广告艺术有限公司 90% -
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 90% -
山西安泰集团介休科技开发有限公司 80% -
山西安泰集团介休包装制品有限公司 90% -
合计
(2)按权益法核算的其他股权投资
项 目 初始投资额(元) 期初余额(元)
山西安泰国际贸易有限公司 32,000,000.00 77,342,422.15
山西安泰集团广告有限公司 900,000.00 900,000.00
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 900,000.00 895,498.66
山西安泰集团介休科技开发有限公司 400,000.00 393,251.79
山西安泰集团介休包装制品有限公司 900,000.00 876,933.33
合 计 35,100,000.00 80,408,105.93

项 目 本期增减(元) 期末余额(元)
山西安泰国际贸易有限公司 10,037,566.29 87,379,988.44
山西安泰集团广告有限公司 -27,495.00 872,505.00
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 -942.56 894,556.10
山西安泰集团介休科技开发有限公司 -503.12 392,748.67
山西安泰集团介休包装制品有限公司 -10,405.59 866,527.74
合 计 9,998,220.02 90,406,325.95

(3) 各会计期末本公司不存在被投资单位因市价持续下跌或被投资单位经营状
况恶化,导致投资可收回金额低于账面价值,且这种降低的价值在可预计的期间内不
可能恢复的情况,故未计提长期投资跌价准备。
(4)截止2002年12月31日本公司不存在投资变现及投资收益收回的重大限制。
3、固定资产及累计折旧
A、固定资产原值

项目 2001.12.31(元) 本期增加(元) 本期减少(元) 2002.12.31(元)
房屋建筑物 205,211,774.25 42,065,884.48 247,277,658.73
机械设备 214,839,563.43 50,086,488.60 748,750.93 264,177,301.10
运输设备 11,387,602.81 1,930,722.00 13,318,324.81
通用设备 10,590,013.42 495,634.62 11,085,648.04
电子设备 67,922.27 6,880.00 74,802.27
合计 442,096,876.18 94,585,609.70 748,750.93 535,933,734.95
B、累计折旧
房屋建筑物 29,053,749.57 6,842,591.53 35,896,341.10
机械设备 53,148,117.90 14,228,637.07 138,282.48 67,238,472.49
运输设备 2,858,418.93 939,205.40 3,797,624.33
通用设备 2,974,490.57 670,479.12 3,644,969.69
电子设备 28,712.99 6,492.96 35,205.95
合计 88,063,489.96 22,687,406.08 138,282.48 110,612,613.56
C、减值准备
房屋建筑物 *15,308,265.69 797,267.47 16,105,533.16
机械设备 *8,154,415.07 8,154,415.07
合计 23,462,680.76 797,267.47 24,259,948.23
D、固定资产净额
固定资 330,570,705.46 401,061,173.16
产净额

本公司于2002年10月从太原市建行迎泽支行贷款4540万元。根据本公司向太原
市建行迎泽支行出具的《承诺书》,公司承诺以机焦厂机器设备(该设备截止2 001
年12月31日账面净值52,920,672.13元)用于抵押。目前该行尚未要求本公司开始办
理抵押手续。
*1997年6月5日国家经贸委、国家环保局、机械工业部三部委联合发文,国经贸
资(1997)367号,所有生产、销售、进口或使用淘汰目录中的设备、淘汰生产工艺的
采用者必须在规定期限内停止使用。任何单位和个人不得以任何形式易地建设或转
让他人使用淘汰的工艺和设备。据此公司对30立方米高炉和JKH-89型封闭式无回收
焦炉全额计提固定资产减值准备,该炉于2001年8月31日已停止使用。
截止2002年12月31日,固定资产本年增加中由在建工程转入75,324,842.43元。
本年度无固定资产出售情况。
4、主营业务收入

项目 2002年度(元) 2001年度(元)
出口焦炭 200,767,072.18
生铁 68,387,875.36 96,897,195.22
焦炭 199,641,557.55 311,729,654.83
水泥 13,346,460.50 9,734,325.98
石料预制品 1,140,879.59 1,785,629.57
精煤 85149258.19 76,995,443.00
电力 5711591.48 1,591,424.71
运输 877440.70 1,161,019.45
材料物资 3011606.58 3,194,244.27
合计 578,033,742.13 503,088,937.03

2001年度子公司山西安泰国际贸易有限公司购买母公司的焦炭,对外出口
2002年度子公司山西安泰国际贸易有限公司代理母公司的焦炭进行出口, 因此
2002年母公司有出口收入。
2002年度前五名客户销售的收入总额为278,306,509.69元, 占全部销售收入的
比例为48.15%。
5、投资收益

项 目 2002年度(元) 2001年度(元)
中国民生银行 910,000.00 2,000,000.00
山西安泰国际贸易有限公司 10,037,566.29 10,130,844.36
山西安泰集团介休包装制品有限公司 -10,405.59 -23,066.67
山西安泰集团介休科技开发有限公司 -942.56 -6,748.21
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 -503.12 -4,501.34
山西安泰广告艺术有限公司 -27,495.00
合 计 10,908,220.02 12,096,528.14

以上各年度投资收益均为长期股权投资收益。其中:中国民生银行按成本法核
算,其余按权益法核算。
6、所得税

项 目 2002年度(元) 2001年度(元)
应纳税所得额 57,035,978.51 32,806,001.55
所得税率 33% 33%
所得税(按法定税率) 18,821,872.91 10,825,980.51
所得税(按实际税负) 18,821,872.91 10,825,980.51
九、关联方关系及其交易:
1、本公司控制关系的关联方
股东姓名 持股数量 所占比例(%)
(万股)
李安民 11200 70
任家玺 900 5.625
范青玉 900 5.625
李光明 880 5.50
郭玉明 760 4.75
冀焕文 760 4.75
曹振基 200 1.25
赵 军 200 1.25
李炽亨 200 1.25
合 计 16000 100

2、现有的非控制关系的关联方
(1)天津港保税区泰安国际贸易有限公司,本公司董事长李安民持有该公司7 0%
的股权;
(2)山西安泰制衣有限公司,本公司董事长李安民之配偶范秋莲担任该公司法定
代表人;
(3)北京建恒投资集团,公司股东李光明担任该公司执行董事兼副总裁;
(4)北京英特莱克科贸有限责任公司,本公司独立董事李成担任该公司董事长。
3、关联方交易
公司本年度与关联方未发生交易
十、或有事项:
截止资产负债表日,本公司无或有事项。
十一、承诺事项
截止资产负债表日,本公司无重大承诺事项。
十二、期后事项
本公司已于2003年1月10日缴纳了截止2002年12月31日应交增值税 6,295,4 70.
81元。
十三、其他重要事项:
公司无需要说明的其他重要事项。
十四、补充资料
本公司2002年度净资产收益率、每股收益如下:

2002年度 净资产收益率% 每股收益(元)
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 78.57% 86.01% 1.3470 1.3470
营业利润 26.67% 29.20% 0.4572 0.4572
净利润 17.29% 18.93% 0.2964 0.2964
扣除非经常性损益后的净利润 17.46% 19.11% 0.2993 0.2993



八、其他重要事项

(一)自本公司股票首次公开发行之日起至本公司上市公告书公告之日止, 本公
司严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的
要求,规范运行,生产经营情况正常;所处行业、市场无重大变化;主要投入产出物
供求及价格无重大变化;主要业务发展目标进展状况正常。
(二)自本公司股票首次公开发行之日起至本公司上市公告书公告之日止, 本公
司没有进行重大对外投资,无重大资产(股权)收购、出售行为。
(三)2003年1月27日,本公司第四届董事会2003年第一次临时会议审议通过了本
公司2002年财务报告的议案、本公司截止到2002年底的未分配利润暂不分配的议案
及公司A股发行以后适用的章程的议案,并提请下一次召开的股东大会审议通过上述
议案。
(四)自本公司股票首次公开发行之日起至本公司上市公告书公告之日止, 本公
司住所未变更。
(五)自本公司股票首次公开发行之日起至本公司上市公告书公告之日止, 本公
司未涉及任何重大诉讼、仲裁或行政处罚案件, 并且董事会认为本公司未面临任何
存在重大影响的诉讼和索赔要求。
(六)自本公司股票首次公开发行之日起至本公司上市公告书公告之日止, 本公
司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未受到任何刑事起诉, 亦没有尚未了
结或可能发生的刑事诉讼事项。
(七)自本公司股票首次公开发行之日起至本公司上市公告书公告之日止, 本公
司重大会计政策和会计师事务所没有发生变化。
(八)本公司股票发行前后和股票上市前后,税负无变化。
(九)自本公司股票首次公开发行之日起至本公司上市公告书公告之日止, 本公
司没有发生新的重大负债,且重大债项没有发生变化。
(十)自本公司股票首次公开发行之日至本公司上市公告书公告之日止, 没有其
他应披露而未披露之重大事项。


九、董事会上市承诺

本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》
和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定, 承诺自本公司
股票上市之日起作到:
(一)承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告, 披露所有对投资者
有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理;
(二)承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中
出现的消息后,将及时予以公开澄清;
(三)本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员将认真听取社会公众的
意见和批评, 不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股
票的买卖活动;
(四)本公司没有无记录的负债。
依据《上海证券交易所股票上市规则》,本公司全体董事、 监事将按照有关规
定,在本公司股票上市后两个月内签署《董事(监事)声明及承诺书》,并送达上海证
券交易所备案。


十、上市推荐人及其意见

(一)上市推荐人有关情况
公司名称:华龙证券有限责任公司
法定代表人:张文武
注册地址:兰州市科技街139号
联系电话:010-88086668
传真电话:010-88087880
联系人:杨海飞、李勤、叶立国、李纪元
(二)上市推荐人的推荐意见
上市推荐人认为,本公司章程符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、 法
规和中国证监会关于公司章程的相关规定。
上市推荐人认为,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
、《股票发行与交易管理暂行条例》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、
法规的规定,本公司本次发行的股票已经具备公开上市条件。
上市推荐人保证,本公司董事了解法律、法规、 上海证券交易所上市规则及股
票上市协议规定的董事的义务与责任。
上市推荐人已协助本公司健全了法人治理结构, 制定了严格的信息披露制度与
保密制度。
上市推荐人已对本公司本次股票上市文件所载的资料进行了核实, 确保上市文
件真实、准确、完整,符合规定要求。
上市推荐人保证,本公司本次股票上市申请材料、上市公告书没有虚假、 严重
误导性陈述或者重大遗漏,并对其承担连带责任。
上市推荐人保证, 不利用在本公司本次股票上市过程中获得的内幕信息进行内
幕交易,为自己或他人谋取利益。
上市推荐人与本公司不存在任何关联关系。
上市推荐人愿意推荐本公司本次发行的股票在上海证券交易所上市交易。

山西安泰集团股份有限公司
二○○三年一月二十八日


┌────┐
│股东大会│
└─┬──┘ ┌───┐
├───────┤监事会│
┌─────┐ ┌─┴─┐ └───┘
│董事会秘书├───┤董事会│
└─────┘ └─┬─┘
┌─┴─┐
│总经理│
└─┬─┘ ┌────┐
├───────┤副总经理│
│ └────┘
┌──┬──┬──┬──┬──┼──┬──┬──┬──┬──┬─┐
┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐│
│办││宣││财││企││证││生││供││质││销││总││稽││
│公││传││务││管││券││产││应││检││售││工││查││
│室││部││部││部││部││中││部││部││部││室││部││
│ ││ ││ ││ ││ ││心││ ││ ││ ││ ││ ││
└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└┬┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘│
┌──┬──┬──┼──┬──┬──┐ │
┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐ │
│煤││冶││物││运││电││石││水│ │
│化││炼││资││输││业││ ││ │ │
│分││分││分││分││分││料││泥│ │
│公││公││公││公││公││ ││ │ │
│司││司││司││司││司││厂││厂│ │
└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘ │
控股子公司 │
┌──┬──┬──┬──┬───┘
95%│ 90%│ 90%│ 90%│ 80%│
┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐
│山││山││山││山││山│
│西││西││西││西││西│
│安││安││安││安││安│
│泰││泰││泰││泰││泰│
│国││广││集││集││集│
│际││告││团││团││团│
│贸││艺││价││价││价│
│易││术││休││休││休│
│有││有││包││建││科│
│限││限││装││筑││技│
│公││公││制││工││开│
│司││司││品││程││发│
│ ││ ││有││有││有│
│ ││ ││限││限││限│
│ ││ ││公││公││公│
│ ││ ││司││司││司│
└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘

合并资产负债表
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 单位:人民币元
资产 附注七 2002.12.31 2001.12.31
流动资产:
货币资金 1 216,662,009.65 48,665,367.16
应收票据 2 2,360,870.00 1,800,000.00
应收账款 3A 22,755,034.79 34,299,726.29
其他应收款 3B 8,225,358.28 7,973,735.91
预付账款 3C 46,281,351.08 48,442,247.19
应收补贴款 4 11,663,685.16 46,542,314.20
存货 5 89,716,720.91 68,141,778.32
待摊费用 6 2,995,151.03 4,222,017.84
流动资产合计 400,660,180.90 260,087,186.91
长期投资:
长期股权投资 7 10,000,000.00 10,000,000.00
长期投资合计 10,000,000.00 10,000,000.00
固定资产:
固定资产原价 8A 581,684,362.45 487,660,323.76
减:累计折旧 8B 128,395,036.36 103,460,913.02
固定资产净值 453,289,326.09 384,199,410.74
减:固定资产减值准备 8C 24,259,948.23 23,462,680.76
固定资产净额 8D 429,029,377.86 360,736,729.98
工程物资 9 41,931.48 249,074.89
在建工程 10 5,886,779.07 63,153,119.38
固定资产合计 434,958,088.41 424,138,924.25
无形资产及其他资产:
无形资产 11 22,410,741.11 22,899,712.23
长期待摊费用 12 590,624.49 747,230.49
无形资产及其他资产合计 23,001,365.60 23,646,942.72
资产总计 868,619,634.91 717,873,053.88
负债和股东权益
流动负债:
短期借款 13 316,615,950.00 170,200,000.00
应付票据 24,000,000.00 60,000,000.00
应付账款 14 81,839,995.84 65,212,332.45
预收账款 15 5,647,480.94 2,423,330.40
应付工资 16 1,545,210.93 2,468,467.22
应付福利费 16 5,394,430.49 2,819,689.95
应交税金 17 33,162,132.54 59,131,685.93
其他应交款 18 8,255,625.49 7,328,763.08
其他应付款 19 6,531,339.72 11,275,306.31
预提费用 20 1,593,624.00 1,140,059.54
一年内到期的长期负债 21 44,600,000.00 -
流动负债合计 529,185,789.95 381,999,634.88
长期负债:
长期借款 22 60,000,000.00 104,600,000.00
专项应付款 23 200,000.00 -
长期负债合计 60,200,000.00 104,600,000.00
递延税款:
递延税款贷项 24 257,886.14 257,886.14
负债合计 589,643,676.09 486,857,521.02
少数股东权益 25 4,695,891.76 4,170,653.80
股东权益:
股本 26 160,000,000.00 160,000,000.00
资本公积 27 19,918,136.69 19,903,534.09
盈余公积 28 47,793,674.06 39,060,459.40
其中:法定公益金 15,931,224.68 13,020,153.13
未分配利润 29 46,568,256.31 7,880,885.57
股东权益合计 274,280,067.06 226,844,879.06
负债和股东权益总计: 868,619,634.91 717,873,053.88

资产负债表
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 单位:人民币元
资产 2002.12.31 2001.12.31
流动资产:
货币资金 189827289.58 2006972.49
应收票据 1360870.00
应收账款 5599802.16 12217274.87
其他应收款 4676369.72 6957499.79
预付账款 39915169.09 46873303.25
应收补贴款
存货 54954418.89 56332607.21
待摊费用 2977762.76 1351642.12
流动资产合计 299311682.20 125739299.73
长期投资:
长期股权投资 100406325.95 90408105.93
长期投资合计 100406325.95
固定资产:
固定资产原价 53593734.95 442096876.18
减:累计折旧 110612613.56 88063489.96
固定资产净值 425321121.39 354033386.22
减:固定资产减值准备 24259948.23 23462680.76
固定资产净额 401061173.16 330570705.46
工程物资 41931.48 249074.89
在建工程 5886779.07 63119627.50
固定资产合计 406989883.71 3939.9407.85
无形资产及其他资产:
无形资产 22410741.11 22899712.23
长期待摊费用 590624.49 747230.49
无形资产及其他资产合计 23001365.60 23646942.72
资产总计 829709257.46 633733756.23
负债和股东权益
流动负债:
短期借款 150400000.00 50400000.00
应付票据
应付账款 79071227.43 65050029.50
预收账款 2523404.95 2423330.40
应付工资 1315886.43 2198641.77
应付福利费 4624133.91 2433660.57
应交税金 35548115.46 58022820.76
其他应交款 8230406.11 73200009.81
其他应付款 196500204.49 143483781.32
预提费用 1394646.00 698716.90
一年内到期的长期负债 44600000.00
流动负债合计 524208024.78 332030991.03
长期负债:
长期借款 30000000.00 74600000.00
专项应付款 200000.00
长期负债合计 30200000.00 74600000.00
递延税款:
递延税款贷项 257886.14 257886.14
负债合计 554665910.92 406888877.17
少数股东权益
股东权益:
股本 160000000.00 160000000.00
资本公积 19918136.69 19903534.09
盈余公积 41939072.28 34711492.55
其中:法定公益金 13979690.75 11586861.15
未分配利润 53186137.57 12229852.42
股东权益合计 275043346.54 226844879.06
负债和股东权益总计: 829709257.46 633733756.23

合并利润及利润分配表
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 单位:人民币元
项目 附注七 2002年度 2001年度
一、主营业务收入 30 684,442,430.94 668,797,590.10
减:主营业务成本 31 466,881,587.53 416,496,428.61
主营业务税金及附加 32 2,047,243.57 3,427,991.15
二、主营业务利润 215,513,599.84 248,873,170.34
加:其他业务利润 33 3,666,575.60 2,080,842.91
减:营业费用 34 110,891,035.64 157,531,201.97
管理费用 15,266,045.01 17,350,986.32
财务费用 35 19,869,654.71 17,817,153.38
三、营业利润 73,153,440.08 58,254,671.58
加:投资收益 36 910,000.00 2,000,000.00
营业外收入 37 24,307.24 759,898.18
减:营业外支出 38 2,114,746.34 2,280,470.35
四、利润总额 71,973,000.98 58,734,099.41
减:所得税 39 24,027,177.62 16,606,503.96
减:少数股东损益 40 525,237.96 1,390,619.74
五、净利润 47,420,585.40 40,736,975.71
加:年初未分配利润 7,880,885.57 73,713,138.27
六、可供分配的利润 55,301,470.97 114,450,113.98
减:提取法定盈余公积 5,822,143.11 4,379,485.61
提取法定公益金 2,911,071.55 2,189,742.80
七、可供投资者分配的利润 46,568,256.31 107,880,885.57
减:转作股本的普通股股利 100,000,000.00
八、未分配利润 46,568,256.31 7,880,885.57
补充资料:
1、出售、处置部门或被
投资单位所得收益 -
2、自然灾害发生的损失 -
3、会计政策变更增加
(或)减少利润总额 -
4、会计估计变更增加
(或)减少利润总额 -
5、债务重组损失 -
6、其他 -

利润及利润分配表
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 单位:人民币元
项目 附注八 2002年度 2001年度
一、主营业务收入 4 578,033,742.13 503,088,937.03
减:主营业务成本 418,120,369.98 373,522,571.32
主营业务税金及附加 1,992,779.64 3,391,471.29
二、主营业务利润 157,920,592.51 126,174,894.42
加:其他业务利润 543,313.97 456,769.37
减:营业费用 76,103,250.12 66,464,362.89
管理费用 14,563,146.52 15,506,785.10
财务费用 9,622,955.13 10,960,138.34
三、营业利润 58,174,554.71 33,700,377.46
加:投资收益 5 10,908,220.02 12,096,528.14
营业外收入 24,307.24 759,898.18
减:营业外支出 2,101,344.18 2,066,811.63
四、利润总额 67,005,737.79 44,489,992.15
减:所得税 6 18,821,872.91 10,825,980.51
五、净利润 48,183,864.88 33,664,011.64
加:年初未分配利润 12,229,852.42 83,615,442.52
六、可供分配的利润 60,413,717.30 117,279,454.16
减:提取法定盈余公积 4,818,386.49 3,366,401.16
提取法定公益金 2,409,193.24 1,683,200.58
七、可供投资者分配的利润 53,186,137.57 112,229,852.42
减:转作股本的普通股股利 100,000,000.00
八、未分配利润 53,186,137.57 12,229,852.42
补充资料:
1、出售、处置部门或被
投资单位所得收益 -
2、自然灾害发生的损失 -
3、会计政策变更增加
(或)减少利润总额 -
4、会计估计变更增加
(或)减少利润总额 -
5、债务重组损失 -
6、其他 -

合并现金流量表
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 2002年度 单位:人民币元
项目 附注七 金额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 850,285,338.36
收到的税费返还 45,135,719.60
收到的其他与经营活动有关的现金 24,307.24
现金流入小计 895,445,365.20
购买商品、接受劳务支付的现金 544,428,501.56
支付给职工以及为职工支付的现金 22,144,830.64
支付的各项税费 129,053,047.12
支付的其他与经营活动有关的现金 41 121,669,869.97
现金流出小计 817,296,249.29
经营活动产生的现金流量净额 78,149,115.91
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金 -
取得投资收益所收到的现金 910,000.00
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产而收回的现金净额 610,468.45
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 1,520,468.45
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金 38,433,839.76
投资所支付的现金 -
支付的其他与投资活动有关的现金 -
现金流出小计 38,433,839.76
投资活动产生的现金流量净额 -36,913,371.31
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金 -
借款所收到的现金 468,815,950.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 1,288,692.11
现金流入小计 470,104,642.11
偿还债务所支付的现金 322,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 20,968,570.73
支付的其他与筹资活动有关的现金 174,092.47
现金流出小计 343,342,663.20
筹资活动产生的现金流量净额 126,761,978.91
四、汇率变动对现金的影响 -1,081.02
五、现金及现金等价物净增加额 167,996,642.49
补充资料
1、将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润 47,420,585.40
加:少数股东损益 525,237.96
计提的资产减值准备 798,919.38
固定资产折旧 24,934,123.34
无形资产摊销 821,079.12
长期待摊费用摊销 486,845.89
待摊费用减少(减:增加) 1,226,866.81
预提费用增加(减:减少) 453,564.46
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减:收益) 346,618.45
财务费用 19,869,654.71
投资损失(减:收益) -910,000.00
递延税款贷项(减:借项) -
存货的减少(减:增加) -21,574,942.59
经营性应收项目的减少(减:增加) 48,833,326.80
经营性应付项目的增加(减:减少) -45,082,763.82
其他 -
经营活动产生的现金流量净额 78,149,115.91
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本 -
一年内到期的可转换公司债券 -
融资租入的固定资产 -
3、现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 216,662,009.65
减:现金的期初余额 48,665,367.16
加:现金等价物期末余额 -
减:现金等价物期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 167,996,642.49

现金流量表
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 2002年度 单位:人民币元
项目 金额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 691,444,772.04
收到的税费返还 -
收到的其他与经营活动有关的现金 24,307.24
现金流入小计 691,469,079.28
购买商品、接受劳务支付的现金 442,518,023.83
支付给职工以及为职工支付的现金 20,427,182.25
支付的各项税费 64,493,067.33
支付的其他与经营活动有关的现金 30,042,452.98
现金流出小计 557,480,726.39
经营活动产生的现金流量净额 133,988,352.89
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金 -
取得投资收益所收到的现金 910,000.00
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产而收回的现金净额 610,468.45
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 1,520,468.45
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金 38,280,151.72
投资所支付的现金 -
支付的其他与投资活动有关的现金 -
现金流出小计 38,280,151.72
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金 -
借款所收到的现金 150,600,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 599,359.13
现金流入小计 151,199,359.13
偿还债务所支付的现金 50,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,185,356.77
支付的其他与筹资活动有关的现金 22,357.03
现金流出小计 60,607,713.80
筹资活动产生的现金流量净额 90,591,645.33
四、汇率变动对现金的影响 2.14
五、现金及现金等价物净增加额 187,820,317.09
补充资料
1、将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润 48,183,864.88
加:计提的资产减值准备 792,802.87
固定资产折旧 22,549,123.60
无形资产摊销 821,079.12
长期待摊费用摊销 486,845.89
待摊费用减少(减:增加) -1,626,120.64
预提费用增加(减:减少) 695,929.10
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产的损失(减:收益) 346,618.45
固定资产报废损失 -
财务费用 9,622,955.13
投资损失(减:收益) -10,908,220.02
递延税款贷项(减:借项) -
存货的减少(减:增加) 1,378,188.32
经营性应收项目的减少(减:增加) 7,642,271.93
经营性应付项目的增加(减:减少) 54,003,014.26
其他 -
经营活动产生的现金流量净额 133,988,352.89
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本 -
一年内到期的可转换公司债券 -
融资租入的固定资产 -
3、现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 189,827,289.58
减:现金的期初余额 2,006,972.49
加:现金等价物期末余额 -
减:现金等价物期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 187,820,317.09

合并资产减值准备明细表
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 2002年度 单位:人民币元
项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额
一、坏账准备合计 745,248.18 106,760.41 105,108.50 746,900.09
其中:应收账款 350,328.67 105,108.50 245,220.17
其他应收款 394,919.51 106,760.41 501,679.92
二、短期投资跌价准备 - - - -
其中:股票投资 - - - -
债券投资 - - - -
三、存货跌价准备合计 - 452,611.09 452,611.09 -
其中:库存商品 - 452,611.09 452,611.09 -
原材料 - - - -
四、长期投资减值准备 - - - -
其中:长期股权投资 - - - -
长期债权投资 - - - -
五、固定资产减值准备 23,462,680.76 797,267.47 - 24,259,948.23
其中:房屋、建筑物 15,308,265.69 797,267.47 - 16,105,533.16
机器设备 8,154,415.07 - 8,154,415.07
六、无形资产减值准备 - - - -
其中:专利权 - - - -
商标权 - - - -
七、在建工程减值准备 - - - -
八、委托贷款减值准备 - - - -

资产减值准备明细表
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 2002年度 单位:人民币元
项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额
一、坏账准备合计 512,938.21 50,874.02 55,338.62 780,086.66
其中:应收账款 127,273.61 55,338.62 71,934.99
其他应收款 385,664.60 50,874.02 436,538.62
二、短期投资跌价准备 - - - -
其中:股票投资 - - - -
债券投资 - - - -
三、存货跌价准备合计 - 452,611.09 452,611.09 -
其中:库存商品 - 452,611.09 452,611.09 -
原材料 - - - -
四、长期投资减值准备 - - - -
其中:长期股权投资 - - - -
长期债权投资 - - - -
五、固定资产减值准备 23,462,680.76 797,267.47 - 24,259,948.23
其中:房屋、建筑物 15,308,265.69 797,267.47 - 16,105,533.16
机器设备 8,154,415.07 - - 8,154,415.07
六、无形资产减值准备 - - - -
其中:专利权 - - - -
商标权 - - - -
七、在建工程减值准备 - - - -
八、委托贷款减值准备 - - - -

附表一
公司名称 注册地 法人代表 注册资本
(万元)
山西安泰国际贸易有限公司 义安镇安泰工业区 李猛 4000
山西安泰集团介休包装制品有限公司 义安镇安泰工业区 魏增荣 100
山西安泰集团介休科技开发有限公司 义安镇安泰工业区 李睿民 50
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 义安镇安泰工业区 范青林 100
山西安泰广告艺术有限公司 太原市平阳路440号 李安民 100

公司名称 实际投资额 与本公司 是否合并
(万元) 关系
山西安泰国际贸易有限公司 3800 控股95% 是
山西安泰集团介休包装制品有限公司 90 控股90% 是
山西安泰集团介休科技开发有限公司 40 控股80% 是
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 90 控股90% 是
山西安泰广告艺术有限公司 90 控股90% 是

公司名称 经营范围
山西安泰国际贸易有限公司 本集团企业生产的产品及相关技
术的出口,成员企业的进料加工
和“三来一补业务”
山西安泰集团介休包装制品有限公司 生产、销售编织袋、塑料制品
山西安泰集团介休科技开发有限公司 冶金及煤化技术咨询服务,新技
术、新工艺、新设备的推广、项
目可行性报告的编制
山西安泰集团介休建筑工程有限公司 承揽一般砖混结构的民用建筑工程
山西安泰广告艺术有限公司 设计制作发布代理国内电视、报纸、
广播、印刷等广告

在建工程
项目 预算数(元) 2001.12.31(利 本期增加(利息 本期转入资产额
息资本化)(元) 资本化)(元) (利息资本化)
(元)
二电工程 2233024.86 4216750.32 637000
*机焦工程 50880000.00 45396407.48 11479104.30 56846641.77
化产项目 15100000.00 11163318.70 639840.14 11803158.84
隧道工程 1800000.00 714519.05 28288.00 742807.05
住宅楼 3100000.00 3346691.59 642675.81 3989367.40
监视系统 25750.00 7210.00 7210.00
三厂技改 222069.84 222069.84
包装车间 36385.98 105268.72 141654.70
库房 275050.63 18696.75
锅炉房 33491.88 40000.00 73491.88
桃坪线路 158000.00 158000.00
其它 721069.20 684744.20
合计 70905750.00 63153119.38 18058502.12 75324842.43

项目 2001.12.31(利 资金 进
息资本化)(元) 来源 度
%
二电工程 5812775.18 其他 99
*机焦工程 28870.01 其他
化产项目 其他
隧道工程 其他
住宅楼 其他
监视系统 其他
三厂技改 其他
包装车间 其他
库房 8808.88
锅炉房 其他
桃坪线路 其他
其它 36325.00 其他
合计 5886779.07
*为机焦工程的附属工程。
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