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武汉华中数控股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

保荐机构（主承销商）
（上海市浦东新区商城路618 号）
第一节 重要声明与提示
武汉华中数控股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、"本公司"、"华中数控"）股票将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风险因素，审慎作出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国证券网，网址www.cnstock.com；中证网，www.cs.com.cn；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn ）和发行人网站 （www.huazhongcnc.com ）的本公司招股说明书全文。
公司控股股东产业集团及其控股子公司华工创投，以及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员与技术骨干等32 位自然人股东承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。上述32 位自然人股东如下：
序号 姓 名 职 务 序号 姓 名 职 务
1 陈吉红 董事长 17 钱 宁 技术研发人员
董事、副总经理、总工程 职工监事、开发一部部
2 朱志红 18 徐建春
师 长、其他核心人员
3 熊清平 董事、副总经理 19 毛 勖 其他核心人员
4 唐小琦 原技术研发人员 20 张 钰 宁波数控总经理
5 解顺兴 副总经理 21 王平江 原技术研发人员
6 郑小年 副总经理 22 尹 玲 其他核心人员
7 李 斌 原技术研发人员 23 雷 力 其他核心人员
8 李叶松 原技术研发人员 24 易亚军 技术骨干
9 周会成 原技术研发人员 25 董明海 上海登奇总经理
10 李小华 副总经理 26 周云飞 原技术研发人员
11 伍 衡 副总经理、董事会秘书 27 方铁勤 副总经理
12 陈 兵 副总经理、其他核心人员 28 谢星葵 深圳数控总经理
13 张玉明 财务负责人 29 胡军辉 原技术研发人员
14 彭芳瑜 原技术研发人员 30 杨建中 原技术研发人员
其他核心人员、开发四
15 向 华 总经理、其他核心人员 31 凌文峰
部部长
16 黄植红 其他核心人员 32 宋 宝 原技术研发人员
发行前的其他股东承诺自公司首次公开发行上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
公司的股东武汉华中科技大产业集团有限公司、武汉科技投资有限公司、湖北省高新技术产业投资有限公司、武汉华工创业投资有限责任公司以及北京第一机床厂承诺：根据财政部等部委关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》财企［2009］94 号的通知，拟将公司首次公开发行时实际发行股份数量的 10%，转由社保基金会持有；并承诺按所持股份占公司国有股份总量的比例分担转持部分或承担转持义务。全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
作为公司股东的董事、监事及高管同时承诺：将遵守和履行中华人民共和国法律法规和规范性文件中有关限制股份流通的规定，保证在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。此外，本公司董事、监事、高级管理人员将严格遵守本公司《公司章程》中对其转让所持有的本公司股份做出的其他限制性规定。
本上市公告书已披露公司2010 年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。2009 年第三季度和2010 年第三季度财务数据未经审计，对比表中2009 年度相关财务数据已经审计，敬请投资者注意。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009 年9 月修订）编制，旨在向投资者提供有关华中数控首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会"证监许可[2010]1830 号"文核准，本公司公开发行2,700 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下发行540 万股，网上发行2,160 万股，发行价格为26.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于武汉华中数控股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2011]14 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称"华中数控"，股票代码"300161"；其中本次公开发行中网上发行的2,160 万股股票将于2011 年1 月13 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以中国证监会指定五家网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn ；中证网，网址www.cs.com.cn ；中国证券网，网址www.cnstock.com ；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn ）和发行人网站（www.huazhongcnc.com）查询。
本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年1 月13 日
3、股票简称：华中数控
4、股票代码：300161
5、首次公开发行后总股本：10,783 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,700 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书"第一节 重要声明与提示"。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,160 万股股票无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
持股数额 可上市交易日期
序号 股东 占发行后比例
（万股） （非交易日顺延）
武汉华中科技大产业集团有限公司 2,194.98 20.36% 2014 年1 月13 日
北京瑞富时代投资有限公司 1,223.37 11.35% 2012 年1 月13 日
武汉国测电力投资有限责任公司 503.43 4.67% 2012 年1 月13 日
武汉科技投资有限公司 488.34 4.53% 2012 年1 月13 日
湖北省高新技术产业投资有限公司 470.11 4.36% 2012 年1 月13 日
首次公 武汉华工创业投资有限责任公司 376.21 3.49% 2014 年1 月13 日
开发行
大鹏创业投资有限责任公司 290.28 2.69% 2012 年1 月13 日
前已发
行股份 北京第一机床厂 280.16 2.60% 2012 年1 月13 日
全国社会保障基金理事会转持三户 270.00 2.50% 2012 年1 月13 日
朱志红 250.00 2.32% 2014 年1 月13 日
陈吉红 230.00 2.13% 2014 年1 月13 日
唐小琦 114.00 1.06% 2014 年1 月13 日
周云飞 110.00 1.02% 2014 年1 月13 日
熊清平 105.43 0.98% 2014 年1 月13 日
李叶松 85.00 0.79% 2014 年1 月13 日
郑小年 77.00 0.71% 2014 年1 月13 日
李小华 76.00 0.70% 2014 年1 月13 日
李 斌 75.00 0.70% 2014 年1 月13 日
陈 兵 66.00 0.61% 2014 年1 月13 日
伍 衡 61.00 0.57% 2014 年1 月13 日
向 华 56.00 0.52% 2014 年1 月13 日
解顺兴 51.00 0.47% 2014 年1 月13 日
彭芳瑜 48.00 0.45% 2014 年1 月13 日
张玉明 40.00 0.37% 2014 年1 月13 日
钱 宁 32.00 0.30% 2014 年1 月13 日
董明海 30.00 0.28% 2014 年1 月13 日
徐建春 30.00 0.28% 2014 年1 月13 日
徐克农 30.00 0.28% 2012 年1 月13 日
周会成 30.00 0.28% 2014 年1 月13 日
黄植红 28.00 0.26% 2014 年1 月13 日
林奕鸿 20.00 0.19% 2012 年1 月13 日
陆云祥 20.00 0.19% 2012 年1 月13 日
胡军辉 20.00 0.19% 2014 年1 月13 日
杨 淼 18.00 0.17% 2012 年1 月13 日
方铁勤 16.00 0.15% 2014 年1 月13 日
王平江 15.00 0.14% 2014 年1 月13 日
杨克冲 15.00 0.14% 2012 年1 月13 日
毛振海 12.00 0.11% 2012 年1 月13 日
雷 力 11.00 0.10% 2014 年1 月13 日
金 健 10.00 0.09% 2012 年1 月13 日
张 钰 10.00 0.09% 2014 年1 月13 日
谢星葵 10.00 0.09% 2014 年1 月13 日
毛 勖 9.00 0.08% 2014 年1 月13 日
马莉敏 8.00 0.07% 2012 年1 月13 日
尹 玲 8.00 0.07% 2014 年1 月13 日
朱国文 8.00 0.07% 2012 年1 月13 日
宋 强 7.00 0.06% 2012 年1 月13 日
昌国志 6.00 0.06% 2012 年1 月13 日
胡 涛 6.00 0.06% 2012 年1 月13 日
刘丽琴 6.00 0.06% 2012 年1 月13 日
于爱进 6.00 0.06% 2012 年1 月13 日
张 灏 6.00 0.06% 2012 年1 月13 日
郑 武 6.00 0.06% 2012 年1 月13 日
易亚军 5.00 0.05% 2014 年1 月13 日
杨建中 5.00 0.05% 2014 年1 月13 日
凌文锋 5.00 0.05% 2014 年1 月13 日
宋 宝 5.00 0.05% 2014 年1 月13 日
武胜波 4.00 0.04% 2012 年1 月13 日
冯少平 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
甘锡英 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
龚承汉 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
胡谋仁 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
潘建忠 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
孙 博 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
王贤凤 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
叶伯生 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
周向东 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
朱立庆 3.00 0.03% 2012 年1 月13 日
蔡 飞 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
冯泽华 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
李 曦 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
李海洲 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
李晓斌 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
梁松俭 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
刘 青 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
刘基国 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
刘丽华 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
刘学峰 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
涂久庆 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
王敦彪 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
徐少安 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
仰 儆 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
曾文山 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
张 昱 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
张登祥 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
周岐荒 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
朱永吉 2.00 0.02% 2012 年1 月13 日
章杰智 1.20 0.01% 2012 年1 月13 日
毕芳泉 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
肖 明 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
高远鸿 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
柯万宇 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
刘恩沧 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
刘志斌 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
罗忠铉 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
孙海亮 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
肖杨美 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
张国胜 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
张华锋 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
张世先 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
章金桥 1.00 0.01% 2012 年1 月13 日
甘宇翔 0.50 0.00% 2012 年1 月13 日
胡道胜 0.50 0.00% 2012 年1 月13 日
苏新宇 0.50 0.00% 2012 年1 月13 日
王长玲 0.50 0.00% 2012 年1 月13 日
张家森 0.50 0.00% 2012 年1 月13 日
小计 8,083.00 74.96%
首次公 网下发行的股份 540.00 5.01% 2011 年4 月13 日
开发行 网上发行的股份 2,160.00 20.03% 2011 年1 月13 日
股份 小计 2,700.00 25.04%
总 计 10,783.00 100.00%
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、中文名称：武汉华中数控股份有限公司
英文名称：Wuhan Huazhong Numerical Control Co., Ltd.
2、注册资本：8,083 （发行前）；10,783 万元 （发行后）
3、法定代表人：陈吉红
4、股份公司成立日期：2000 年11 月24 日
5、住所：武汉市东湖开发区华工科技园
6、邮政编码：430223
7、董事会秘书：伍衡
8、电话号码：027-87180605
传真号码：027-87180605
9、电子邮箱：hcnc@huazhongcnc.com
10、公司网址：www.huazhongcnc.com
11、经营范围：数控系统、机电一体化、电子、计算机、激光、通信等技术及产品的开发、研制、技术服务；开发产品的销售；机械及静电喷塑加工；经营本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）。
12、主营业务：数控系统、机电一体化、电子、计算机、激光、通信等技术及产品的开发、研制、技术服务。
13、所属行业：普通机械制造业。
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股份情况
公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股份情况如下：
姓名 职务 性别 本届任期起始日期 所持股份数额（股）
陈吉红 董事长 男 2010 年3 月-2013 年3 月 2,300,000
董事、副总经理、总工
朱志红 男 2010 年3 月-2013 年3 月 2,500,000
程师
熊清平 董事、副总经理 男 2010 年3 月-2013 年3 月 1,054,276
张新访 董事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
王 浩 董事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
夏 铮 董事 女 2010 年3 月-2013 年3 月 -
侯铁信 董事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
杨晓辉 独立董事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
王典洪 独立董事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
戈 俊 独立董事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
魏劲松 独立董事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
徐建春 监事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 300,000
李 娟 监事会主席 女 2010 年3 月-2013 年3 月 -
刘宇凌 监事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
夏明热 监事 男 2010 年3 月-2013 年3 月 -
周国昭 监事 男 2010 年10 月-2013 年3 月 -
向 华 总经理 男 2010 年3 月-2013 年3 月 560,000
伍 衡 副总经理、董事会秘书 女 2010 年3 月-2013 年3 月 610,000
张玉明 财务负责人 女 2010 年3 月-2013 年3 月 400,000
陈 兵 副总经理 男 2010 年3 月-2013 年3 月 660,000
解顺兴 副总经理 男 2010 年3 月-2013 年3 月 510,000
李小华 副总经理 女 2010 年3 月-2013 年3 月 760,000
郑小年 副总经理 男 2010 年3 月-2013 年3 月 770,000
方铁勤 副总经理 男 2010 年3 月-2013 年3 月 160,000
三、公司控股股东及实际控制人情况
（一）本公司的控股股东
截至本招股说明书签署之日，产业集团为本公司控股股东，直接持有本公司23,505,583 股，占公司总股本的29.08%，通过控股子公司华工创投间接持有本公司4.98%的股份，产业集团实际控制本公司27,534,186 股的股份，占公司总股本的34.06%。产业集团为国有独资公司，注册资本为2.04 亿元，企业法人营业执照注册号为420100000004313，住所为：武汉市洪山区珞瑜路243 号华工理工大学科技大厦10 楼，法定代表人为童俊。
产业集团的前身为华中理工大学科技开发总公司，成立于1992 年7 月21日，为原华中理工大学的独资企业。2000 年12 月5 日，武汉市工商局东湖新技术开发区分局出具《武汉市企业转制变更通知书》，华中理工大学科技开发总公司名称变更为武汉华中科技大产业集团有限公司。2006 年7 月26 日，经教育部教技发函【2006】23 号文批复，产业集团改组为国有独资公司，华中科技大学为其唯一投资主体。产业集团承担着华中科技大学经营性资产保值增值和科技成果转化的双重职能。
产业集团经核准的经营范围为：经营管理学校的经营性资产和学校对外投资的股权：光电子、移动通信、激光、半导体、消费电子、软件信息、能源环保、材料工程、机械设备、生物医药、精细化工、出版印刷产业领域的技术开发、研制、技术咨询、技术服务；建筑设计。
截至2009 年12 月31 日，产业集团总资产为557,187.97 万元、净资产为121,806.95 万元，2009 年度实现净利润24,472.49 万元。截至2010 年6 月30日，产业集团总资产为595,668.47 万元、净资产为127,017.05 万元，2010 年上半年实现净利润9,674.41 万元。以上数据经武汉众环审计。
（二）本公司的实际控制人
截至本招股说明书签署之日，华中科技大学为产业集团的唯一投资主体，为本公司的实际控制人。
华中科技大学是国家教育部直属的全国重点大学，由原华中理工大学、同济医科大学、武汉城市建设学院于2000 年5 月26 日合并成立，是首批被列入国家"211 工程"和"985 工程"重点建设的大学。华中科技大学现有178 个博士学位授权点、29 个博士后科研流动站、4 个国家重点实验室和6 个国家工程（技术）研究中心。
四、公司发行后前十名股东持有公司股份情况
本次公开发行后，公司股东总数为：42,280 户，公司前十名股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持有比例（%）
1 武汉华中科技大产业集团有限公司 2,194.98 20.36
2 北京瑞富时代投资有限公司 1,223.37 11.35
3 武汉国测电力投资有限责任公司 503.43 4.67
4 武汉科技投资有限公司 488.34 4.53
5 湖北省高新技术产业投资有限公司 470.11 4.36
6 武汉华工创业投资有限责任公司 376.21 3.49
7 大鹏创业投资有限责任公司 290.28 2.69
8 北京第一机床厂 280.16 2.60
9 全国社会保障基金理事会转持三户 270.00 2.50
10 朱志红 250.00 2.32
合计 6,346.88 58.87
第四节 股票发行情况
一、发行数量
本次公开发行总股数为2,700 万股。其中，网下向配售对象询价配售股票数量为540 万股，占本次发行数量的20%；网上向社会公众投资者定价发行股票数量为2,160 万股，占本次发行总量的80%。
二、发行价格
本次公开发行的价格为26.00 元/股。对应的发行市盈率为：
1、66.67倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
2、89.66倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数按本次发行2,700万股计算）；
2、59.09倍（每股收益按照2010年预测的经会计师事务所核验的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前的总股数计算）；
4、78.79倍（每股收益按照2010年预测的经会计师事务所核验的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数按本次发行2,700万股计算）。
三、发行方式及认购情况
本次发行采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的发行方式。其中，网下向配售对象询价配售的股票为540 万股，有效申购数量为13,770 万股，认购倍数为25.5 倍；网上定价发行的股票为2,160 万股，中签率为0.6025139056%%，超额认购倍数为166 倍。本次网上发行和网下发行均不存在余股。
四、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
募集资金总额：70,200 万元。武汉众环会计师事务所有限责任公司已于2011年1 月10 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具众环验资（2011）005 号《验资报告》。
五、发行费用
本次发行费用共计45,619,375.31 元，明细如下：
序号 费用名称 金额（元）
1 承销保荐费用 37,878,500.00
2 审计验资费用 3,340,000.00
3 律师费用 1,740,000.00
4 信息披露费 2,064,000.00
5 招股说明书印刷费 209,270.00
6 发行登记及信息查询费 59,415.00
7 印花税 328,190.31
合 计 45,619,375.31
每股发行费用1.69 元/股。（每股发行费用=发行费用总额/本次发行股数）
六、募集资金净额
本次发行募集资金净额为656,380,624.69 元。
七、发行后每股净资产
本次发行后每股净资产为8.40 元。（按照2010 年6 月30 日经审计的归属于母公司所有者权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）。
八、发行后每股收益
本次发行后每股收益为0.29 元。（按2009 年度经审计的扣除非经常性损益
前后孰低的归属于本公司股东的净利润除以本次发行后的总股本计算）
九、关于募集资金的承诺
对于募集资金的运用，本公司承诺：公司的所有募集资金将存放于专户管理，并用于公司主营业务。对于尚没有具体使用项目的"其他与主营业务相关的营运资金"，公司最晚于募集资金到账后6 个月内，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排该部分资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。
公司实际使用该部分资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
第五节 财务会计资料
本上市公告书已披露2010 年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。2009 年第三季度和2010 年第三季度财务数据未经审计，对比表中2009 年度相关财务数据已经审计。敬请投资者注意。
一、主要会计数据及财务指标
2010 年9 月30 日比
项目 2010 年9 月30 日 2009 年12 月31 日
2009 年12 月31 日增减
流动资产（元） 421,638,857.92 365,234,440.35 15.44%
流动负债（元） 243,055,562.96 209,491,345.34 16.02%
总资产（元） 511,890,121.67 458,059,071.55 11.75%
归属于公司股东的所有者
254,165,494.84 225,970,110.79 12.48%
权益（元）
归属于公司股东的每股净
3.14 2.80 12.48%
资产（元/股）
2010 年1-9 月比2009
项目 2010 年1-9 月 2009 年1-9 月
年1-9 月增减
营业收入（元） 232,152,310.09 191,308,268.03 21.35%
利润总额（元） 37,984,673.08 27,911,098.76 36.09%
归属于公司股东的净利润
32,119,526.36 23,856,522.98 34.64%
（元）
基本每股收益 （按发行前
0.40 0.30 34.64%
股本计算）（元）不扣非
基本每股收益 （按发行后
0.30 0.22 34.64%
股本计算）（元）不扣非
非经常性损益 13,303,994.99 8,320,644.81 59.89%
扣除非经常性损益后的净
18,815,531.37 15,535,878.17 21.11%
利润（元）
基本每股收益 （按发行前
0.23 0.19 21.11%
股本计算）（元）
基本每股收益 （按发行后
0.17 0.14 21.11%
股本计算）（元）
净资产收益率（加权平均） 13.37% 12.16% 1.21%
扣除非经常性损益后的净
7.83% 7.92% -0.09
资产收益率
经营活动产生的现金流量
-52,493,750.36 -44,589,972.92 17.73%
净额（元）
每股经营活动产生的现金
-0.65 -0.55 17.73%
流量净额（元）
2010 年7-9 月比2009
项目 2010 年7-9 月 2009 年7-9 月
年7-9 月增减
营业收入（元） 67,782,206.72 65,741,007.63 3.10%
利润总额（元） 5,161,107.37 5,368,703.45 -3.87%
归属于公司股东的净利润
4,392,879.46 4,100,708.32 7.12%
（元）
基本每股收益 （按发行前
0.05 0.05 7.12%
股本计算）（元）不扣非
基本每股收益 （按发行后
0.04 0.04 7.12%
股本计算）（元）不扣非
非经常性损益 398,178.25 1,531.74 25895.16%
扣除非经常性损益后的净
3,994,701.21 4,099,176.58 -2.55%
利润（元）
基本每股收益 （按发行前
0.05 0.05 -2.55%
股本计算）（元）
基本每股收益 （按发行后
0.04 0.04 -2.55%
股本计算）（元）
净资产收益率（加权平均） 1.74% 2.00% -0.26%
扣除非经常性损益后的净
1.59% 2.00% -0.41%
资产收益率
经营活动产生的现金流量
-6,748,033.17 3,087,589.51 -318.55%
净额（元）
每股经营活动产生的现金
-0.08 0.04 -318.55%
流量净额（元）
二、经营业绩和财务状况的简要说明
2010 年1-9 月，公司主要财务数据变化情况及主要原因说明如下：
随着公司业务规模的扩大，2010 年9 月末，公司资产总额与2009 年年末相比增加5,383.11 万元，增长11.75%。
2010 年1-9 月公司扣除非经常性损益后的净利润较上年同期增加327.97 万元，增长21.11%，主要原因是随着机床行业的全面复苏公司2010 年1-9 月营业收入较上年增加4,084.40 万元，增长21.35%。此外，由于确认的政府补助的增加，公司2010 年 1-9 月份营业外收入较上年同期增加483.87 万元，增长46.19%，使得公司 1-9 月份润润总额较上年同期增加 1,007.36 万元，增长36.09% ；归属于公司股东的净利润较上年同期增加826.30 万元，增长34.64%。
受业务模式的影响，公司销售回款在第四季度较多，2010 年1-9 月份经营活动产生的现金流量为负。且随着机床行业的回暖，公司开始扩大生产，存货采购同期增加，使得2010 年 1-9 月份经营活动产生的现金流量较去年同期减少790.38 万元。
第六节 其他重要事项
一、本公司已向深圳证券交易所承诺，将严格按照创业板的有关规则，在上市后三个月内尽快完善公司章程等相关规章制度。
二、本公司自2011 年12 月24 日刊登首次公开发行股票招股意向书至本上市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较大影响的重要事项：
1、本公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，规范运作，经营状况正常；主营业务目标进展情况正常；
2、本公司所处行业或市场未发生重大变化；
3、原材料采购价格和产品销售价格未发生重大变化；
4、公司未发生重大关联交易；
5、公司未发生重大投资；
6、公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换；
7、公司住所没有变更；
8、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；
9、公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
10、公司未发生对外担保等或有事项；
11、公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
12、公司无其他应披露的重大事项。
第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构情况
1、保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
2、法定代表人： 祝幼一
3、住所： 上海市浦东新区商城路618号
4、电话： 021-38676666
5、传真： 021-38670666
6、保荐代表人： 刘欣、孙小中
7、项目协办人： 凌杨斌
8、项目联系人： 陈静
二、上市保荐机构的推荐意见
公司上市保荐机构国泰君安证券股份有限公司已向深圳证券交易所提交了《国泰君安证券股份有限公司关于武汉华中数控股份有限公司股票上市保荐书》，上市保荐机构的推荐意见如下：国泰君安认为华中数控申请其股票在创业板上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，华中数控股票具备在深圳证券交易所创业板上市的条件。国泰君安愿意推荐华中数控的股票在深圳证券交易所创业板上市交易，并承担相关保荐责任。