东莞勤上光电股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
第一节 重要声明与提示
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“勤上光电”、“公司”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明：“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易”和“公司不得修改公司章程中的前项规定”。
公司控股股东东莞勤上集团有限公司、实际控制人李旭亮先生和温琦女士、东莞市合盈创业投资有限公司、李淑贤、梁金成、莫群积分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司／本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
深圳市创新资本投资有限公司、大庆市中科汇银创业投资有限责任公司、天津达正元股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳葳尔科兴投资有限公司、杭州中证大道金海投资合伙企业（有限合伙）、广东海富投资管理有限公司、杭州英琦瑞河股权投资合伙企业（有限合伙）、通联资本管理有限公司、大庆市中科汇金创业投资有限责任公司、江苏高投成长创业投资有限公司、新疆特变电工集团有限公司、新疆宏联创业投资有限公司、杭州中证大道嘉湖股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳市和泰成长创业投资有限责任公司、广东通盈创业投资有限公司、北京明石信远创业投资中心（有限合伙）、上海鼎锋资产管理有限公司、浙江黑石投资合伙企业（有限合伙）、深圳市瑞德海创新投资合伙企业（有限合伙）、山西大正元投资咨询有限公司等２０家机构股东及刘亿、何炎坤、陈少芬、盛春林、林茂玉、陈俊岭、梁开平、李建宏、张振华、陈锐强、毛晓斌、黄冠志、李明官、冉慧霞、冯明康、李霖君、周海昌、吴超、林江、庄玉冰、张博、崔俊贤、罗毅、魏萍、沈清全、詹苏华、区苑璧、李玉荣、翁君、王勤荣、纪荣军、何镜清、苗波、张凤兰、孙召利分别承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司（本人）已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
杭州尚泰永源股权投资合伙企业（有限合伙）、叶林茂、黄炯、郭小燕、罗念槽、田苗、王小平、石东明、李秋堡、叶少勇、章道波分别承诺：若发行人在２０１１年１２月３０日之前刊登招股说明书，则自持有发行人股份之日起（以完成工商变更登记手续的２０１０年１２月３０日为基准日）三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司（本人）已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；若发行人在２０１１年１２月３０日之后刊登招股说明书，自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司（本人）已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
除上述锁定期外，担任发行人董事、监事和高级管理人员的陈俊岭、温琦、梁金成、黄冠志、林茂玉、章道波及毛晓斌还承诺：在其任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的本公司招股说明书全文。
本上市公告书已披露未经审计的２０１１年三季度财务数据及资产负债表、利润表、现金流量表。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（２００８年修订）》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（２００９年９月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关勤上光电首次公开发行股票上市的基本情况。
中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１７４５号文核准，本公司公开发行４６，８３５，０００股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售９３０万股，网上定价发行３，７５３．５０万股，发行价格为２４元／股。经深圳证券交易所《关于东莞勤上光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【２０１１】３５８号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“勤上光电”，股票代码“００２６３８”；其中本次公开发行中网上定价发行的３，７５３．５０万股股票将于２０１１年１１月２５日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
１、上市地点：深圳证券交易所
２、上市时间：２０１１年１１月２５日
３、股票简称：勤上光电
４、股票代码：００２６３８
５、首次公开发行后总股本：１８，７３３．５０万股
６、首次公开发行股票增加的股份：４，６８３．５０万股
７、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
８、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
公司控股股东东莞勤上集团有限公司、实际控制人李旭亮先生和温琦女士、东莞市合盈创业投资有限公司、李淑贤、梁金成、莫群积分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司／本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
深圳市创新资本投资有限公司、大庆市中科汇银创业投资有限责任公司、天津达正元股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳葳尔科兴投资有限公司、杭州中证大道金海投资合伙企业（有限合伙）、广东海富投资管理有限公司、杭州英琦瑞河股权投资合伙企业（有限合伙）、通联资本管理有限公司、大庆市中科汇金创业投资有限责任公司、江苏高投成长创业投资有限公司、新疆特变电工集团有限公司、新疆宏联创业投资有限公司、杭州中证大道嘉湖股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳市和泰成长创业投资有限责任公司、广东通盈创业投资有限公司、北京明石信远创业投资中心（有限合伙）、上海鼎锋资产管理有限公司、浙江黑石投资合伙企业（有限合伙）、深圳市瑞德海创新投资合伙企业（有限合伙）、山西大正元投资咨询有限公司等２０家机构股东及刘亿、何炎坤、陈少芬、盛春林、林茂玉、陈俊岭、梁开平、李建宏、张振华、陈锐强、毛晓斌、黄冠志、李明官、冉慧霞、冯明康、李霖君、周海昌、吴超、林江、庄玉冰、张博、崔俊贤、罗毅、魏萍、沈清全、詹苏华、区苑璧、李玉荣、翁君、王勤荣、纪荣军、何镜清、苗波、张凤兰、孙召利分别承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司（本人）已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
杭州尚泰永源股权投资合伙企业（有限合伙）、叶林茂、黄炯、郭小燕、罗念槽、田苗、王小平、石东明、李秋堡、叶少勇、章道波分别承诺：若发行人在２０１１年１２月３０日之前刊登招股说明书，则自持有发行人股份之日起（以完成工商变更登记手续的２０１０年１２月３０日为基准日）三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司（本人）已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；若发行人在２０１１年１２月３０日之后刊登招股说明书，自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司（本人）已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
除上述锁定期外，担任发行人董事、监事和高级管理人员的陈俊岭、温琦、梁金成、黄冠志、林茂玉、章道波及毛晓斌还承诺：在其任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依法进行并履行相关信息披露义务。
９、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
１０、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的３，７５３．５０万股股份无流通限制及锁定安排。
１１、公司股份可上市交易时间：
序号
项目
持股数（万股）
比例（％）
可上市交易时间
（非交易日顺延）
一、公开发行前已发行的股份
１
东莞勤上集团有限公司
４，８５１．７０
２５．８９８５％
２０１４年１１月２５日
２
深圳市创新资本投资有限公司
６１３．６０
３．２７５４％
２０１２年１１月２５日
３
东莞市合盈创业投资有限公司
６００．００
３．２０２８％
２０１４年１１月２５日
４
大庆市中科汇银创业投资有限责任公司
５３０．００
２．８２９２％
２０１２年１１月２５日
５
李淑贤
４０８．００
２．１７７９％
２０１４年１１月２５日
６
天津达正元股权投资基金合伙企业（有限合伙）
３５２．００
１．８７９０％
２０１２年１１月２５日
７
深圳葳尔科兴投资有限公司
３５０．００
１．８６８３％
２０１２年１１月２５日
８
杭州中证大道金海投资合伙企业（有限合伙）
３３０．００
１．７６１６％
２０１２年１１月２５日
９
广东海富投资管理有限公司
３００．００
１．６０１４％
２０１２年１１月２５日
１０
杭州英琦瑞河股权投资合伙企业（有限合伙）
３００．００
１．６０１４％
２０１２年１１月２５日
１１
刘亿
３００．００
１．６０１４％
２０１２年１１月２５日
１２
通联资本管理有限公司
２６５．００
１．４１４６％
２０１２年１１月２５日
１３
何炎坤
２５０．００
１．３３４５％
２０１２年１１月２５日
１４
大庆市中科汇金创业投资有限责任公司
２２０．００
１．１７４４％
２０１２年１１月２５日
１５
梁金成
２２０．００
１．１７４４％
２０１４年１１月２５日
１６
江苏高投成长创业投资有限公司
２０９．００
１．１１５６％
２０１２年１１月２５日
１７
温琦
２０８．６０
１．１１３５％
２０１４年１１月２５日
１８
新疆特变电工集团有限公司
２００．００
１．０６７６％
２０１２年１１月２５日
１９
新疆宏联创业投资有限公司
２００．００
１．０６７６％
２０１２年１１月２５日
２０
杭州中证大道嘉湖股权投资合伙企业（有限合伙）
２００．００
１．０６７６％
２０１２年１１月２５日
２１
杭州尚泰永源股权投资合伙企业（有限合伙）
２００．００
１．０６７６％
２０１３年１２月３０日
２２
陈少芬
２００．００
１．０６７６％
２０１２年１１月２５日
２３
盛春林
２００．００
１．０６７６％
２０１２年１１月２５日
２４
深圳市和泰成长创业投资有限责任公司
１８０．００
０．９６０８％
２０１２年１１月２５日
２５
林茂玉
１３０．００
０．６９３９％
２０１２年１１月２５日
２６
陈俊岭
１２６．５０
０．６７５３％
２０１２年１１月２５日
２７
叶林茂
１１５．００
０．６１３９％
２０１３年１２月３０日
２８
梁开平
１００．００
０．５３３８％
２０１２年１１月２５日
２９
李建宏
１００．００
０．５３３８％
２０１２年１１月２５日
３０
广东通盈创业投资有限公司
９３．５０
０．４９９１％
２０１２年１１月２５日
３１
北京明石信远创业投资中心（有限合伙）
９０．００
０．４８０４％
２０１２年１１月２５日
３２
上海鼎锋资产管理有限公司
８０．００
０．４２７０％
２０１２年１１月２５日
３３
张振华
８０．００
０．４２７０％
２０１２年１１月２５日
３４
陈锐强
８０．００
０．４２７０％
２０１２年１１月２５日
３５
毛晓斌
７０．００
０．３７３７％
２０１２年１１月２５日
３６
黄冠志
７０．００
０．３７３７％
２０１２年１１月２５日
３８
深圳市瑞德海创新投资合伙企业（有限合伙）
５７．２０
０．３０５３％
２０１２年１１月２５日
３９
李明官
５７．００
０．３０４３％
２０１２年１１月２５日
４０
冉慧霞
５０．００
０．２６６９％
２０１２年１１月２５日
４１
冯明康
５０．００
０．２６６９％
２０１２年１１月２５日
４２
李霖君
５０．００
０．２６６９％
２０１２年１１月２５日
４３
周海昌
５０．００
０．２６６９％
２０１２年１１月２５日
４４
黄炯
５０．００
０．２６６９％
２０１３年１２月３０日
４５
郭小燕
５０．００
０．２６６９％
２０１３年１２月３０日
４６
莫群积
５０．００
０．２６６９％
２０１４年１１月２５日
４７
吴超
４９．５０
０．２６４２％
２０１２年１１月２５日
４８
山西大正元投资咨询有限公司
４４．００
０．２３４９％
２０１２年１１月２５日
４９
林江
４０．００
０．２１３５％
２０１２年１１月２５日
５０
庄玉冰
４０．００
０．２１３５％
２０１２年１１月２５日
５１
罗念槽
４０．００
０．２１３５％
２０１３年１２月３０日
５２
田苗
４０．００
０．２１３５％
２０１３年１２月３０日
５３
张博
３５．００
０．１８６８％
２０１２年１１月２５日
５４
崔俊贤
３５．００
０．１８６８％
２０１２年１１月２５日
５５
罗毅
３０．００
０．１６０１％
２０１２年１１月２５日
５６
魏萍
３０．００
０．１６０１％
２０１２年１１月２５日
５７
沈清全
３０．００
０．１６０１％
２０１２年１１月２５日
５８
詹苏华
３０．００
０．１６０１％
２０１２年１１月２５日
５９
区苑璧
３０．００
０．１６０１％
２０１２年１１月２５日
６０
王小平
２８．００
０．１４９５％
２０１３年１２月３０日
６１
石东明
２６．４０
０．１４０９％
２０１３年１２月３０日
６２
翁君
２５．００
０．１３３５％
２０１２年１１月２５日
６３
李玉荣
２５．００
０．１３３５％
２０１２年１１月２５日
６４
王勤荣
２０．００
０．１０６８％
２０１２年１１月２５日
６５
纪荣军
２０．００
０．１０６８％
２０１２年１１月２５日
６６
李秋堡
２０．００
０．１０６８％
２０１３年１２月３０日
６７
何镜清
１５．００
０．０８０１％
２０１２年１１月２５日
６８
苗波
１５．００
０．０８０１％
２０１２年１１月２５日
６９
叶少勇
１２．００
０．０６４１％
２０１３年１２月３０日
７０
章道波
１０．００
０．０５３４％
２０１３年１２月３０日
７１
张凤兰
５．００
０．０２６７％
２０１２年１１月２５日
７２
孙召利
５．００
０．０２６７％
２０１２年１１月２５日
小计
１４，０５０．００
７４．９９９３％
—
二、本次公开发行的股份
１
网下询价发行的股份
９３０．００
４．９６４４％
２０１２年２月２５日
２
网上定价发行的股份
３，７５３．５０
２０．０３６３％
２０１１年１１月２５日
小计
４，６８３．５０
２５．０００７％
—
合计
１８，７３３．５０
１００．００００％
—
１２、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
１３、上市保荐机构：国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券”）
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
１、中文名称：东莞勤上光电股份有限公司
英文名称：ＤＯＮＧＧＵＡＮ ＫＩＮＧＳＵＮ ＯＰＴＯＥＬＥＣＴＲＯＮＩＣ ＣＯ．，ＬＴＤ．
２、注册资本：１８，７３３．５０万元（本次发行后）
３、法定代表人：李旭亮
４、设立日期：１９９４年１１月７日
５、公司住所：东莞市常平镇横江厦村
６、邮政编码：５２３５６５
７、董事会秘书：韦莉
８、电话号码：０７６９—８３９９６２８５
传真号码：０７６９—８３７５６７３６
９、发行人电子信箱：ｋｓ＿ｄｓｈ＠ｋｉｎｇｓｕｎ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
１０、公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｋｉｎｇｓｕｎ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
１１、经营范围：生产和销售ＬＥＤ照明产品、ＬＥＤ背光源及ＬＥＤ显示屏、ＬＥＤ驱动电源及控制系统、ＬＥＤ芯片封装及销售、ＬＥＤ技术开发与服务，合同能源管理；照明工程、城市亮化、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售工艺品（圣诞礼品、灯饰等）及五金制品（储物架等）、工艺家私、电线及其铜材等原辅材料、电缆、ＰＶＣ塑胶材料、奇彩灯、光电子元器件、电器配件；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）
１２、主营业务：研发、生产、销售半导体照明产品，为用户提供ＬＥＤ照明解决方案。
１３、所属行业：电器机械及器材制造业
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
姓名
职务
性别
年龄
任职期限
直接持有股数（股）
间接持有股数（股）
合计占发行后总股本的比例
李旭亮
董事长
男
４５
任期至２０１３年１２月９日
－
４３，６６５，３００
２３．３１％
靳海涛
副董事长
男
５７
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
温琦
董事
女
３６
任期至２０１３年１２月９日
２，０８６，０００
４，８５１，７００
３．７０％
黄冠志
董事、总经理
男
４４
任期至２０１３年１２月９日
７００，０００
９０，０００
０．４２％
梁金成
董事
男
５３
任期至２０１３年１２月９日
２，２００，０００
－
１．１７％
陈俊岭
董事
男
３９
任期至２０１３年１２月９日
１，２６５，０００
－
０．６８％
陈燕生
独立董事
男
６１
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
曾庆民
独立董事
男
４８
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
吴晓云
独立董事
女
５６
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
陈永洪
监事会主席、职工代表监事
男
４５
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
王瑞平
监事
男
４９
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
林茂玉
监事
男
４６
任期至２０１３年１２月９日
１，３００，０００
－
０．６９％
陈文星
职工代表监事
男
４７
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
刘穗珊
职工代表监事
女
５３
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
贾广平
职工代表监事
男
４７
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
赵东生
监事
男
４６
任期至２０１３年１２月９日
－
６６０，０００
０．３５％
张晓辉
监事
男
４０
任期至２０１３年１２月９日
－
９５，２４０
０．０５％
吴琨
监事
男
３７
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
郭俊香
监事
女
４０
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
李瑞琦
监事
男
４１
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
黄锦波
副总经理
男
４４
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
祝炳忠
副总经理
男
４３
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
章道波
副总经理
男
４４
任期至２０１３年１２月９日
１００，０００
７９，８００
０．１０％
徐来添
副总经理
男
４４
任期至２０１３年１２月９日
－
７９，８００
０．０４％
李保亭
副总经理
男
４９
任期至２０１３年１２月９日
－
１００，２００
０．０５％
毛晓斌
副总经理、财务总监
男
４６
任期至２０１３年１２月９日
７００，０００
１００，２００
０．４３％
孙伟华
副总经理
男
５４
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
韦莉
董事会秘书
女
３３
任期至２０１３年１２月９日
－
－
－
注：１、李旭亮、温琦通过公司控股股东东莞勤上集团有限公司间接持股
２、黄冠志、章道波、徐来添、李保亭、毛晓斌通过东莞市合盈创业投资有限公司间接持股
３、赵东生通过广东海富投资管理有限公司间接持股
４、张晓辉通过杭州中证大道嘉湖股权投资合伙企业（有限合伙）间接持股
三、公司控股股东及实际控制人情况
１、公司控股股东及实际控制人情况简介
东莞勤上集团有限公司（下称“勤上集团”）为本公司控股股东，现持有本公司股份４，８５１．７０万股，占本公司发行后股份的３４．５３％。勤上集团成立于１９９８年９月２２日，法定代表人为李旭亮，住所为东莞市常平镇横江厦村，注册资本及实收资本均为７，８５６．００万元，企业注册号为４４１９０００００１１０７９９，目前的经营范围为生产和销售铁丝、钢丝及制品、插头（生产项目另设分支机构经营）；销售：钢坯、钢材、板材、管材、钢带材，钢结构设计及安装工程、技术开发及咨询；实业投资，国内商业、物资供销业（除国家专营专控外）。其股东为李旭亮和温琦，李旭亮的出资额为７，０７０．４０万元，占投资总额的９０．００％，温琦的出资额为７８５．６０万元，占投资总额的１０．００％，全部以货币出资。
李旭亮、温琦二者合计持有勤上集团１００％的股权，是勤上集团的控股股东，也是本公司的实际控制人，其简介如下：
李旭亮先生：４４１９００１９６６０９２９＊＊＊＊，董事长，任期至２０１３年１２月９日，中国国籍，无永久境外居留权，１９６６年出生，获得亚洲（澳门）国际公开大学ＭＢＡ学位。１９８８年参加工作，１９９４年创立本公司。现任本公司董事长、本公司控股股东勤上集团执行董事、经理，合盈创投执行董事、经理，勤上研究院理事长，威亮电器副董事长、经理，勤上金属监事，香港勤上实业董事长，香港勤上企业董事，合明创投执行董事、经理，勤上半导体执行董事，江苏尚明副董事长，勤上科技执行董事，广州勤上董事长，北京勤上董事长、经理；并担任中国节能建筑技术工作委员会常务副理事长、广东省ＬＥＤ产业联盟主席、广东省半导体工程省部产学研联盟第一副理事长、广东省民营企业商会副会长、广东省工商联合会常委、东莞市工商业联合会副会长、东莞市青年企业家协会会长、东莞市文化促进会副会长、东莞市规划委员会代表委员和东莞市人大代表等职。
温琦女士：４４１９００１９７５１０１９＊＊＊＊，董事，任期至２０１３年１２月９日，中国国籍，无永久境外居留权，１９７５年出生，大学本科学历，曾在中国工商银行东莞分行工作；２０００年起任职于本公司，现兼任深圳勤上执行董事，香港勤上实业董事。
２、公司控股股东、实际控制人控制的其他企业的情况简介
发行人控股股东勤上集团有限公司除投资本公司外，还控制以下企业：东莞威亮电器有限公司、东莞市勤上金属制品有限公司。
发行人实际控制人李旭亮、温琦除控制勤上集团有限公司外，还控制以下企业：勤上企业（香港）有限公司、东莞市合明创业投资有限公司。
四、公司前十名股东持有公司发行后股份情况
此次发行后，公司股东总数为：６６，２６３户。
公司前１０名股东持有公司发行后股份情况如下：
序号
股东名称
持股数（股）
比例（％）
１
东莞勤上集团有限公司
４８，５１７，０００
２５．９０％
２
深圳市创新资本投资有限公司
６，１３６，０００
３．２８％
３
东莞市合盈创业投资有限公司
６，０００，０００
３．２０％
４
大庆市中科汇银创业投资有限责任公司
５，３００，０００
２．８３％
５
李淑贤
４，０８０，０００
２．１８％
６
天津达正元股权投资基金合伙企业（有限合伙）
３，５２０，０００
１．８８％
７
深圳葳尔科兴投资有限公司
３，５００，０００
１．８７％
８
杭州中证大道金海投资合伙企业（有限合伙）
３，３００，０００
１．７６％
９
刘亿
３，０００，０００
１．６０％
１０
广东海富投资管理有限公司
３，０００，０００
１．６０％
１１
杭州英琦瑞河股权投资合伙企业（有限合伙）
３，０００，０００
１．６０％
小计
８６，３５３，０００
４７．７０％
第四节 股票发行情况
１、发行股票数量为４，６８３．５０万股。其中，网下配售数量为９３０万股，占本次发行数量的１９．８６％；网上定价发行数量为３，７５３．５０万股，占本次发行总量的８０．１４％。
２、发行价格为：２４元／股，此价格对应的市盈率为：
（１）５５．８１倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的２０１０年净利润除以本次发行后的总股数计算）；
（２）４１．３８倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的２０１０年净利润除以本次发行前的总股数计算）。
３、发行方式：本次发行采用网下向询价对象询价配售（下称“网下配售”）与网上资金申购定价发行（下称“网上发行”）相结合的发行方式。本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为９３０万股，有效申购数量为８，０９１万股，有效申购的中签率为１１．４９４２５３％，认购倍数为８．７０倍，有效报价的股票配售对象为２１个。本次发行网上定价发行３，７５３．５０万股，本次网上定价发行的中签率１．１７８６６２０５６１％，超额认购倍数为８５倍。本次网上定价发行及网下配售均不存在余股。
４、募集资金总额：１１２，４０４．００万元。
５、发行费用总额：本次发行费用共计６，７２２．４６万元，具体明细如下：
序号
项目
金额（万元）
１
承销费用
５，５０４．２０
２
保荐费用
５００．００
３
审计及验资费用
１４３．００
４
律师费用
１５２．００
５
登记费、信息披露费及印刷费
４２３．２６
每股发行费用１．４４元／股。（每股发行费用＝发行费用总额／本次发行股本）
６、募集资金净额：１０５，６８１．５４ 万元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司已于２０１１年１１月２１日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具深鹏所验字［２０１１］０３７３号验资报告。
７、发行后每股净资产：１０．２４元／股（以２０１１年６月３０日经审计的归属于母公司所有者权益加上本次发行募集资金净额除以发行后总股本计算）。
８、发行人每股收益：０．４３元／股（以公司２０１０年扣除非经常性损益后的净利润按照发行后股本摊薄计算）。
第五节 财务会计资料
本上市公告书已披露未经审计的２０１１年三季度财务数据及资产负债表、利润表、现金流量表。敬请投资者注意。
一、 主要财务数据及财务指标
项目
２０１１－９－３０
２０１０－１２－３１
增减幅度
流动资产（元）
８９０，６４２，５４７．３７
８３４，１０４，９２０．６７
６．７８％
流动负债（元）
３３０，１８１，４６６．０７
１４７，４２０，１４２．３５
１２３．９７％
总资产（元）
１，３７２，６０４，５６７．９６
１，２２２，７５３，０３９．６５
１２．２６％
归属于发行人股东的所有者权益（元）
９０１，４２８，６７３．６５
８２４，８７７，７１５．１４
９．２８％
归属于发行人股东的每股净资产（元）
６．４２
５．８７
９．３７％
项目
２０１１年１－９月
２０１０年１－９月
增减幅度
营业总收入（元）
５４３，９５５，５９７．４４
３６３，１９６，０７２．４１
４９．７７％
利润总额（元）
８８，２３８，３２６．５９
５９，１４８，３４８．０５
４９．１８％
归属于发行人股东的净利润（元）
７６，３１５，９８２．４７
５０，６０１，６８６．２９
５０．８２％
扣除非经常性损益后的归属于发行人股东净利润（元）
７３，４７４，５３２．５７
５１，０５６，５９５．９３
４３．９１％
基本每股收益（元）
０．５４
０．４０
３６．３３％
加权平均净资产收益率
８．８４％
８．６２％
＋０．２２％
扣除非经常性损益后的净资产收益率
８．５１％
８．７０％
－０．１９％
经营活动产生的现金流量净额（元）
３１，３３９，０９６．８３
３３，４９４，３５６．６６
－６．４３％
每股经营活动产生的现金流量净额（元）
０．２２
０．２４
－８．３３％
项目
２０１１年７－９月
２０１０年７－９月
增减幅度
营业总收入（元）
２２４，６８２，９３１．３９
１８３，６９１，４８０．１１
２２．３２％
利润总额（元）
４４，６３８，７０４．８０
４１，５９６，１９０．４１
７．３１％
归属于发行人股东的净利润（元）
３７，８２１，１２１．０６
３５，６６３，１８７．５１
６．０５％
扣除非经常性损益后的归属于发行人股东的净利润（元）
３７，６２１，１２１．０６
３５，７０８，１８７．５１
５．３６％
基本每股收益（元／股）
０．２７
０．２７
０．００％
二、经营业绩和财务状况的简要说明
本公司自成立以来，专注于研发、生产、销售半导体照明产品，为用户提供ＬＥＤ照明解决方案。２０１１年１－９月，本公司实现营业总收入、利润总额和归属于发行人股东的净利润分别为５４，３９５．５６万元、８，８２３．８３万元和７，６３１．６０万元，分别比上年同期增长４９．７７％、４９．１８％和５０．８２％。鉴于本公司２０１１年１－９月的营业收入增长较快，本公司盈利能力及净资产收益率较去年同期稳步增长。本公司２０１１年９月末流动负债较２０１０年末增长主要由于长期借款在一年内到期导致一年内到期的非流动负债的增加。
总体看来，公司２０１１年三季度经营状况良好，财务状况稳定，没有对财务数据和指标产生重大影响的其他重要事项。
第六节 其他重要事项
一、公司第二届董事会第五次会议决议、第二届监事会第四次会议决议、２０１１年第二次临时股东大会决议
１、第二届董事会第五次会议决议内容
勤上光电于２０１１年７月７日以现场会议方式召开第二届董事会第五次会议。会议通知及议案等文件已于２０１１年７月２日以传真或电子邮件方式送达各位董事，本次会议应参会董事９名，实际参会董事９名，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议以记名投票的方式审议通过了以下议案，并形成决议如下：
审议通过了《关于提请召开２０１１年第二次临时股东大会的议案》。表决结果：９票赞成，０票弃权，０票反对。同意定于２０１１年７月２５日上午９：００在公司二楼会议室召开２０１１年第二次临时股东大会；
２、第二届监事会第四次会议决议内容
勤上光电第二届监事会第四次会议于２０１１年７月７日在公司二楼会议室召开。本次会议的通知已于２０１１年７月２日通过电子邮件或传真方式送达全体监事，本次会议由监事会主席陈永洪先生主持，应到监事１１名，实到监事１１名，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议以记名投票的方式审议通过了以下议案，并形成决议如下：
审议《关于补选公司监事的议案》。表决结果：１１票赞成，０票弃权，０票反对。会议同意原公司监事李淑贤女士因个人原因辞去公司监事一职，补选林茂玉先生为本公司第二届监事会股东监事，该议案尚需提交股东大会审议。
３、２０１１年第二次临时股东大会决议内容
勤上光电于２０１１年７月２５日在公司召开了２０１１年第二次临时股东大会。本次股东大会由公司第二届董事会召集。出席本次会议的股东及股东代表共计６７人，代表股份１３，５７２万股，占公司总股本的９６．６０％。公司第二届董事会９位董事、第二届监事会７位监事、公司高级管理人员出席或列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次股东大会的议案经与会股东及股东代表审议，采用现场、书面记名投票表决的方式进行投票，形成决议如下：
审议《关于补选公司监事的议案》。同意１３，５７２万股，占参加表决的股份总数的１００％；反对０股；弃权０股。会议同意原公司监事李淑贤女士因个人原因辞去公司监事一职，补选林茂玉先生为本公司第二届监事会监事；任期自本次股东大会通过之日起至第二届监事会届满之日止。
二、公司已向深圳证券交易所承诺，将严格按照中小企业板的有关规则，在上市后三个月内尽快完善公司章程等相关规章制度。
三、本公司自２０１１年１１月８日刊登首次公开发行股票招股意向书至本上市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较大影响的重要事项：
１、本公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，规范运作，经营状况正常；主营业务目标进展情况正常；
２、本公司所处行业及市场未发生重大变化；
３、原材料采购价格和产品销售价格未发生重大变化；
４、公司未发生重大关联交易；
５、公司未发生重大投资；
６、公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换；
７、公司住所没有变更；
８、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；
９、公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
１０、公司未发生对外担保等或有事项；
１１、公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
１２、公司无其他应披露的重大事项。
第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构情况
保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司
法定代表人： 何如
住所： 深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦
联系地址： 深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦
电话： ０７５５－８２１３０８３３
传真： ０７５５－８２１３０６２０
保荐代表人： 林斌彦、龙敏
项目协办人： 陈向峰
项目联系人： 林斌彦、李俊
二、上市保荐机构的推荐意见
上市保荐机构国信证券已向深圳证券交易所提交了《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司股票上市保荐书》，国信证券的推荐意见如下：
国信证券认为勤上光电申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（２００８年修订）等有关规定，勤上光电股票具备在深圳证券交易所上市的条件。国信证券愿意推荐勤上光电的股票在深圳证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任。
附件：
１、２０１１年９月３０日资产负债表（合并）
２、２０１１年１－９月、７－９月利润表（合并）
３、２０１１年１－９月现金流量表
４、２０１１年９月３０日资产负债表（母公司）
５、２０１１年１－９月、７－９月利润表（母公司）
６、２０１１年１－９月现金流量表（母公司）
东莞勤上光电股份有限公司
2011年11月23日
合并资产负债表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年９月３０日
２０１０年１２月３１日
流动资产：
货币资金
（五）１
３７９，４４５，８７７．２５
４８４，０９２，５５３．７６
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
（五）２
应收账款
（五）３
２６６，７３４，８４１．９８
２０３，２３４，５０５．４８
预付款项
（五）５
５６，７７８，５７４．９５
２７，８３０，０５９．６８
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
（五）４
２５，４６２，７１３．２７
１７，２３０，３２９．６３
买入返售金融资产
存货
（五）６
１６２，２２０，５３９．９２
１０１，７１７，４７２．１２
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
８９０，６４２，５４７．３７
８３４，１０４，９２０．６７
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
（五）８
７４，６９５，５７３．３９
５２，４６６，９６５．００
投资性房地产
固定资产
（五）９
２８８，７８２，５１８．５２
２１２，４３４，７４３．５６
在建工程
（五）１０
４２，０７８，５００．７０
５４，７５３，０９８．２９
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
（五）１１
３７，６０７，２１７．２８
３８，３９９，８５５．８５
开发支出
（五）１１
２３，２７９，８０３．４９
１４，７６０，６３２．９６
商誉
长期待摊费用
（五）１２
４，２５１，６０６．１４
６，１６８，９３２．２８
递延所得税资产
（五）１３
１１，２６６，８０１．０６
９，６６３，８９１．０４
其他非流动资产
非流动资产合计
４８１，９６２，０２０．５８
３８８，６４８，１１８．９８
资产总计
１，３７２，６０４，５６７．９６
１，２２２，７５３，０３９．６５
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
合并资产负债表（续）
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年９月３０日
２０１０年１２月３１日
流动负债：
短期借款
（五）１６
５，０００，０００．００
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
（五）１７
３８，４１８，６２０．３７
１９，４７８，２１２．００
应付账款
（五）１８
１２５，０１６，４３８．４８
７８，９１８，６０９．４９
预收款项
（五）１９
２７，３８５，７２７．３４
２８，６７４，３９１．２６
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
（五）２０
７，９９３，７６６．６５
８，３０９，０９９．８５
应交税费
（五）２１
８，８５４，６６９．６４
８，３５８，４０３．１０
应付利息
应付股利
其他应付款
（五）２２
１４，５８８，８８３．５９
２，０２０，５７９．９８
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
（五）２３
１０２，９２３，３６０．００
１，６６０，８４６．６７
其他流动负债
－
流动负债合计
３３０，１８１，４６６．０７
１４７，４２０，１４２．３５
非流动负债：
长期借款
（五）２５
３０，０００，０００．００
１３０，０００，０００．００
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
（五）２４
６，４９０，８７７．５０
４，８４７，４６０．３７
递延所得税负债
其他非流动负债
（五）２６
８９，０６７，３６３．３４
８３，８６４，２１６．６７
非流动负债合计
１２５，５５８，２４０．８４
２１８，７１１，６７７．０４
负债合计
４５５，７３９，７０６．９１
３６６，１３１，８１９．３９
股东权益：
股本
（五）２７
１４０，５００，０００．００
１４０，５００，０００．００
资本公积
（五）２８
４７５，６８５，５８４．８０
４７５，６８５，５８４．８０
减：库存股
专项储备
盈余公积
（五）２９
２５，１００，０２３．５８
２１，２３８，８１１．４９
一般风险准备
未分配利润
（五）３０
２６０，０６０，１８９．９４
１８７，４２１，７９３．５９
外币报表折算差额
（五）３１
８２，８７５．３３
３１，５２５．２６
归属于母公司股东权益合计
９０１，４２８，６７３．６５
８２４，８７７，７１５．１４
少数股东权益
（五）３２
１５，４３６，１８７．４０
３１，７４３，５０５．１２
股东权益合计
９１６，８６４，８６１．０５
８５６，６２１，２２０．２６
负债和股东权益总计
１，３７２，６０４，５６７．９６
１，２２２，７５３，０３９．６５
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
合并利润表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年度１－９月
２０１０年度１－９月
一、营业总收入
５４３，９５５，５９７．４４
３６３，１９６，０７２．４１
其中：营业收入
（五）３３
５４３，９５５，５９７．４４
３６３，１９６，０７２．４１
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
４６２，０８３，０７３．３１
３０１，０８９，６７７．２０
其中：营业成本
（五）３３
３６９，９６５，４４９．３５
２４９，４７０，４８６．７４
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
（五）３４
９３７，６２０．０７
３１９，４０９．８２
销售费用
（五）３５
３４，４８９，５０５．２１
１７，６２５，６８４．４２
管理费用
（五）３６
４７，５５９，９１６．６３
２６，８３３，２９５．８５
财务费用
（五）３７
６，３９７，４９７．９１
７，２０８，６０９．５８
资产减值损失
（五）３９
２，７３３，０８４．１４
－３６７，８０９．２１
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
（五）３８
１３２，６０８．３９
－１，３２５，６７８．２６
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
８２，００５，１３２．５２
６０，７８０，７１６．９５
加：营业外收入
（五）４０
８，４５５，０９４．５０
３，８５５，１３４．６０
减：营业外支出
（五）４１
２，２２１，９００．４３
５，４８７，５０３．５０
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
８８，２３８，３２６．５９
５９，１４８，３４８．０５
减：所得税费用
（五）４２
１２，３５７，０８６．７９
９，００３，７３７．３８
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
７５，８８１，２３９．８０
５０，１４４，６１０．６７
归属于母公司所有者的净利润
７６，３１５，９８２．４７
５０，６０１，６８６．２９
少数股东损益
－４３４，７４２．６７
－４５７，０７５．６２
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（五）４３
０．５４
０．４０
（二）稀释每股收益
（五）４３
０．５４
０．４０
七、其他综合收益
（五）４４
５１，３５０．０７
４０，９６０．４１
八、综合收益总额
７５，９３２，５８９．８７
５０，１８５，５７１．０８
归属于母公司所有者的综合收益总额
７６，３６７，３３２．５４
５０，６４２，６４６．７０
归属于少数股东的综合收益总额
－４３４，７４２．６７
－４５７，０７５．６２
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
合并利润表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年７－９月
２０１０年度７－９月
一、营业总收入
２２４，６８２，９３１．３９
１８３，６９１，４８０．１１
其中：营业收入
（五）３３
２２４，６８２，９３１．３９
１８３，６９１，４８０．１１
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
１８３，４３２，３６４．９５
１４３，２７４，７６４．７０
其中：营业成本
（五）３３
１５６，７３７，４３６．２５
１２４，７２４，８０１．１８
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
（五）３４
２８２，０７８．８６
１２８，９００．２８
销售费用
（五）３５
１０，５９２，２０１．５３
６，３２３，４１５．５４
管理费用
（五）３６
１３，３６３，２７５．７８
９，１４３，１８６．２４
财务费用
（五）３７
２，４６８，９９４．９１
２，９５４，４６１．４６
资产减值损失
（五）３９
－１１，６２２．３８
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
（五）３８
１１６，３５９．２３
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
４１，３６６，９２５．６７
４０，４１６，７１５．４１
加：营业外收入
（五）４０
３，２８５，５５４．４５
１，１８０，１７５．００
减：营业外支出
（五）４１
１３，７７５．３２
７００．００
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
４４，６３８，７０４．８０
４１，５９６，１９０．４１
减：所得税费用
（五）４２
６，７０８，１９４．２４
６，３１２，１２３．４８
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
３７，９３０，５１０．５６
３５，２８４，０６６．９３
归属于母公司所有者的净利润
３７，８２１，１２１．０６
３５，６６３，１８７．５０
少数股东损益
１０９，３８９．５０
－３７９，１２０．５７
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（五）４３
０．２７
０．２７
（二）稀释每股收益
（五）４３
０．２７
０．２７
七、其他综合收益
（五）４４
１０，３８９．６６
８，６５４．２１
八、综合收益总额
３７，９４０，９００．２２
３５，２９２，７２１．１４
归属于母公司所有者的综合收益总额
３７，８３１，５１０．７２
３５，６７１，８４１．７１
归属于少数股东的综合收益总额
１０９，３８９．５０
－３７９，１２０．５７
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
合并现金流量表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年度１－９月
２０１０年度１－９月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
５２３，５０１，４８６．６８
４８１，３５１，１２２．５８
收到的税费返还
７２７，４３４．９８
６５７，０４７．３９
收到其他与经营活动有关的现金
（五）４５（１）
４７，８７９，６６５．３５
２８，９１７，６０９．１０
经营活动现金流入小计
５７２，１０８，５８７．０１
５１０，９２５，７７９．０７
购买商品、接受劳务支付的现金
３８５，６４３，２９７．１５
３７５，７８３，６９９．１１
支付给职工以及为职工支付的现金
６９，８９７，０５９．６１
５０，２５４，２２３．２５
支付的各项税费
２２，３４１，２６０．９８
１８，４２７，４３０．５２
支付其他与经营活动有关的现金
（五）４５（２）
６２，８８７，８７２．４４
３２，９６６，０６９．５３
经营活动现金流出小计
５４０，７６９，４９０．１８
４７７，４３１，４２２．４１
经营活动产生的现金流量净额
３１，３３９，０９６．８３
３３，４９４，３５６．６６
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
７，９００，０００．００
２，０００，０００．００
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
７，９００，０００．００
２，０００，０００．００
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
１３４，２７１，７６４．６５
９２，８１７，３３６．９３
投资支付的现金
４１，５００，０００．００
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
７，９００，０００．００
投资活动现金流出小计
１４２，１７１，７６４．６５
１３４，３１７，３３６．９３
投资活动产生的现金流量净额
－１３４，２７１，７６４．６５
－１３２，３１７，３３６．９３
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
１，１５０，０００．００
２６８，１９９，０００．００
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
１，１５０，０００．００
２８，１９９，０００．００
取得借款收到的现金
５，０００，０００．００
９５，０００，０００．００
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
（五）４５（３）
筹资活动现金流入小计
６，１５０，０００．００
３６３，１９９，０００．００
偿还债务支付的现金
５００，０００．００
１３３，７００，０００．００
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
５，８１８，５２０．３８
７，７９８，２５４．２３
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
（五）４５（４）
筹资活动现金流出小计
６，３１８，５２０．３８
１４１，４９８，２５４．２３
筹资活动产生的现金流量净额
－１６８，５２０．３８
２２１，７００，７４５．７７
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－１，５４５，４８８．３１
－１，６４８，７６７．３３
五、现金及现金等价物净增加额
－１０４，６４６，６７６．５１
１２１，２２８，９９８．１７
加：期初现金及现金等价物余额
４８４，０９２，５５３．７６
２７７，７９２，５７９．４３
六、期末现金及现金等价物余额
（五）４６（２）
３７９，４４５，８７７．２５
３９９，０２１，５７７．６０
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
母公司资产负债表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年９月３０日
２０１０年１２月３１日
流动资产：
货币资金
３７３，３７５，３０８．８７
４５１，７５５，０３９．８３
交易性金融资产
应收票据
应收账款
（十二）１
２５３，９７７，３６７．９０
１９５，３６７，２０６．０８
预付款项
５７，６５９，２３８．１０
１１，７１１，３２２．１３
应收利息
应收股利
其他应收款
（十二）２
３１，０７９，６４８．２４
３２，１６４，３６４．９２
存货
１５２，６２８，３４２．２９
９７，４２３，５３２．９７
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
８６８，７１９，９０５．４１
７８８，４２１，４６５．９３
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
（十二）３
１６１，１５４，３４３．３９
１４６，７２６，７３５．００
投资性房地产
固定资产
２８１，２６４，３６７．４１
２０４，８４９，４５２．２９
在建工程
４０，１５７，０７９．７０
５４，６２６，５６６．２９
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
２２，１９９，４３６．９５
２２，８００，７９７．６８
开发支出
２３，２７９，８０３．４９
１４，７６０，６３２．９６
商誉
长期待摊费用
３，６１９，３９６．０２
５，４１４，２３８．３４
递延所得税资产
９，９３７，１７７．４２
８，５６５，６５０．６９
其他非流动资产
非流动资产合计
５４１，６１１，６０４．３８
４５７，７４４，０７３．２５
资产总计
１，４１０，３３１，５０９．７９
１，２４６，１６５，５３９．１８
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
母公司资产负债表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年９月３０日
２０１０年１２月３１日
流动负债：
短期借款
５，０００，０００．００
交易性金融负债
应付票据
３８，４１８，６２０．３７
１９，４７８，２１２．００
应付账款
１１３，４４４，３０１．９７
７４，４１５，０６７．０６
预收款项
２９，７３６，４５０．９４
２８，８６５，２７３．７７
应付职工薪酬
７，３９６，４４１．６０
７，７９５，７３０．９４
应交税费
７，４９１，１２９．４６
７，５３２，４１１．０１
应付利息
应付股利
其他应付款
７８，６０９，５８４．３８
６１，６８１，７７７．６８
一年内到期的非流动负债
１０２，９２３，３６０．００
１，６６０，８４６．６７
其他流动负债
流动负债合计
３８３，０１９，８８８．７２
２０１，４２９，３１９．１３
非流动负债：
长期借款
３０，０００，０００．００
１３０，０００，０００．００
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
６，４９０，８７７．５０
４，８４７，４６０．３７
递延所得税负债
其他非流动负债
８９，０６７，３６３．３４
８３，８６４，２１６．６７
非流动负债合计
１２５，５５８，２４０．８４
２１８，７１１，６７７．０４
负债合计
５０８，５７８，１２９．５６
４２０，１４０，９９６．１７
股东权益：
股本
１４０，５００，０００．００
１４０，５００，０００．００
资本公积
４７５，６８５，５８４．８０
４７５，６８５，５８４．８０
减：库存股
专项储备
盈余公积
２５，１００，０２３．５８
２１，２３８，８１１．４９
一般风险准备
未分配利润
２６０，４６７，７７１．８５
１８８，６００，１４６．７２
股东权益合计
９０１，７５３，３８０．２３
８２６，０２４，５４３．０１
负债和股东权益总计
１，４１０，３３１，５０９．７９
１，２４６，１６５，５３９．１８
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
母公司利润表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年度１－９月
２０１０年度１－９月
一、营业收入
（十二）４
５２０，７２６，３１１．１５
３５５，６１４，６７０．５０
减：营业成本
（十二）４
３５６，９５２，６０９．８７
２４４，６５５，６７３．２１
营业税金及附加
２６７，６２５．２１
１６５，７９６．８３
销售费用
３３，３８４，２５０．４２
１６，６７８，２１３．９３
管理费用
４０，７０６，２５７．７３
１９，５０７，２７６．６４
财务费用
６，４３０，９１８．９９
７，１９９，３０７．７１
资产减值损失
１，６６７，６１０．８５
－１０１，０２５．１４
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
（十二）５
１３２，６０８．３９
－１，２４２，３１４．５６
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
８１，４４９，６４６．４７
６６，２６７，１１２．７６
加：营业外收入
８，４５２，７５４．５０
３，８５４，７７８．６０
减：营业外支出
２，２０２，３００．００
５，４８６，７０３．４５
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
８７，７００，１００．９７
６４，６３５，１８７．９１
减：所得税费用
１１，９７１，２６３．７５
１０，０４２，５７６．６２
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
７５，７２８，８３７．２２
５４，５９２，６１１．２９
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
７５，７２８，８３７．２２
５４，５９２，６１１．２９
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
母公司利润表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目
附注
２０１１年７－９月
２０１０年７－９月
一、营业收入
（十二）４
２１１，３３７，１５２．９０
１７９，２４０，００７．２３
减：营业成本
（十二）４
１４７，１２２，２３６．５７
１２１，０２０，１３０．４０
营业税金及附加
６０，５７８．３０
２０，３５０．６９
销售费用
１０，１３９，３８６．２７
６，０１８，６１７．０３
管理费用
１２，０６０，４８７．２０
６，４９１，４４９．４５
财务费用
２，４６４，６５５．９０
２，９４６，９８７．００
资产减值损失
－
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
（十二）５
１５０，２４７．２０
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
３９，６４０，０５５．８６
４２，７４２，４７２．６６
加：营业外收入
３，２８４，５５４．４５
１，１７９，９９５．００
减：营业外支出
２，０００．００
５００．００
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
４２，９２２，６１０．３１
４３，９２１，９６７．６６
减：所得税费用
５，８０５，８９３．９４
６，７５８，５７２．０９
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
３７，１１６，７１６．３７
３７，１６３，３９５．５７
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
３７，１１６，７１６．３７
３７，１６３，３９５．５７
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
母公司现金流量表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目
附注
２０１１年度１－９月
２０１０年度１－９月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
５００，４５８，２７１．１３
４１７，４９１，２９５．２６
收到的税费返还
７２７，４３４．９８
６５７，０４７．３９
收到其他与经营活动有关的现金
４５，４０８，７８４．１１
２７，２４２，８４３．２０
经营活动现金流入小计
５４６，５９４，４９０．２２
４４５，３９１，１８５．８５
购买商品、接受劳务支付的现金
３６８，２２３，９７７．２８
３２８，３７０，０６６．４０
支付给职工以及为职工支付的现金
６５，９９５，９５６．１１
３６，０４４，４０１．５４
支付的各项税费
２０，４５６，９４５．８８
１７，４１１，００７．１７
支付其他与经营活动有关的现金
４９，４４２，１６３．５７
２０，３９９，８９２．６１
经营活动现金流出小计
５０４，１１９，０４２．８４
４０２，２２５，３６７．７２
经营活动产生的现金流量净额
４２，４７５，４４７．３８
４３，１６５，８１８．１３
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
７，９００，０００．００
２，０００，０００．００
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
７，９００，０００．００
２，０００，０００．００
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
１０６，０９９，００５．０６
７８，９５１，４４３．９８
投资支付的现金
４１，５００，０００．００
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
１６，４５１，５９３．０３
６，５００，０００．００
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
１２２，５５０，５９８．０９
１２６，９５１，４４３．９８
投资活动产生的现金流量净额
－１１４，６５０，５９８．０９
－１２４，９５１，４４３．９８
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
２４０，０００，０００．００
取得借款收到的现金
５，０００，０００．００
９５，０００，０００．００
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
５４，７００，０００．００
２９，９７５，６６７．９８
筹资活动现金流入小计
５９，７００，０００．００
３６４，９７５，６６７．９８
偿还债务支付的现金
５００，０００．００
１３３，７００，０００．００
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
５，７２７，２８１．９４
７，７９８，２５４．２３
支付其他与筹资活动有关的现金
５８，１４０，０００．００
１４，４４３，８７５．５４
筹资活动现金流出小计
６４，３６７，２８１．９４
１５５，９４２，１２９．７７
筹资活动产生的现金流量净额
－４，６６７，２８１．９４
２０９，０３３，５３８．２１
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－１，５３７，２９８．３１
－６３８，２０１．００
五、现金及现金等价物净增加额
（十二）６
－７８，３７９，７３０．９６
１２６，６０９，７１１．３６
加：期初现金及现金等价物余额
４５１，７５５，０３９．８３
２６９，６１３，５６９．４８
六、期末现金及现金等价物余额
３７３，３７５，３０８．８７
３９６，２２３，２８０．８４
法定代表人：李旭亮 主管会计工作负责人：毛晓斌 会计机构负责人：毛晓斌
）
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