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由于大连证券违法违规行为严重，并且已资不抵债，不再具备继续经营的条件，证监会根据《证券法》 第201条“证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构取消其 证券业务许可，并责令关闭”的规定，作出了取消大连证券的证券业务许可并责令其关闭的处罚决定。 大连证券由此成为第一家被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。