证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2019-051
河南省交通规划设计研究院股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的进展公告
河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）为提高公司资金使用效率，于2019年1月25日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四次会议并于2019年2月13日召开2019年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过2.5亿元暂时闲置的自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期的金融机构理财产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构对上述议案均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司前期购买的理财产品已到期，到期赎回后根据公司资金使用计划，对闲置的自有资金进行了现金管理，购买了安全性高、流动性好、低风险的理财产品，现就相关事宜公告如下：
一、 公司本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品基本情况
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
签约银行名称
| 签约银行名称 | 中国工商银行股份有限公司郑州商都路支行 | 渤海银行股份有限公司郑州分行 | 中国民生银行股份有限公司郑州分行 |
| 产品名称 | 人民币理财 | 结构性存款 | 结构性存款 |
| 产品类型 | 保本浮动收益 | 保本浮动收益型 | 保本浮动收益型 |
| 币种 | 人民币 | 人民币 | 人民币 |
| 金额 | 1000万 | 2000万 | 2000万 |
| 实际理财天数 | 35天 | 32天 | 41天 |
| 投资起始日 | 2019年6月18日 | 2019年6月20日 | 2019年6月18日 |
| 投资到期日 | 2019年7月22日 | 2019年7月22日 | 2019年7月29日 |
| 预计年化收益率 | 2.95% | 3.45% | 3.6% |
公司与工商银行、渤海银行、民生银行无关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
1、投资风险（1）虽然公司对银行理财产品会进行严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
（1）公司购买银行理财产品时，将选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）公司财务部将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
（4）公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
（5）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证自有资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司自有资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
四、公告日前十二个月内公司使用自有资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司前十二个月内使用自有资金进行现金管理的情况如下：
| 签约金融机构 | 交通银行股份有限公司郑州政通 | 中国民生银行股份有限公司 | 华泰证券股份有限公司 | 华泰证券股份有限公司 | 交通银行股份有限公司郑州 |
| 路支行 | 郑州分行 | 政通路支行 | |||
| 产品名称 | 蕴通财富.日增利30天 | 与利率挂钩的结构性产品 | 恒益18028号收益凭证 | 聚益18012号收益凭证 | 蕴通财富结构性存款35天 |
| 产品类型 | 保证收益型 | 保本浮动收益 | 本金保障固定收益型 | 本金保障固定收益+浮动收益型 | 保证收益型 |
| 币种 | 人民币 | 人民币 | 人民币 | 人民币 | 人民币 |
| 金额 | 5,000万元 | 6,000万元 | 4,000万元 | 3,000万元 | 5,000万元 |
| 实际理财天数 | 30天 | 92天 | 62天 | 92天 | 35天 |
| 投资起始日 | 2018年3月19日 | 2018年3月22日 | 2018年3月20日 | 2018年3月20日 | 2018年4月27日 |
| 投资到期日 | 2018年4月18日 | 2018年6月22日 | 2018年5月21日 | 2018年6月20日 | 2018年6月1日 |
| 预计年化收益率 | 4.60% | 4.80% | 4.50% | 3.7% | 4.50% |
| 实际收益 | 189041.1元 | 725917.81元 | 305753.42元 | 279780.82元 | 215753.42元 |
| 实际年化收益率 | 4.60% | 4.80% | 4.50% | 3.7% | 4.50% |
| 签约金融机构 | 中国民生银行股份有限公司郑州分行 | 交通银行股份有限公司郑州政通路支行 | 交通银行股份有限公司郑州政通路支行 | 华泰证券股份有限公司 |
| 产品名称 | 结构性存款 | 蕴通财富结构性存款 | 蕴通财富结构性存款 | 恒益18085号收益凭证 |
| 产品类型 | 保本浮动收益 | 保本保收益 | 保本保收益 | 本金保障型 |
| 币种 | 人民币 | 人民币 | 人民币 | 人民币 |
| 金额 | 5,000万元 | 5,000万元 | 1,100万元 | 3,000万元 |
| 实际理财天数 | 62天 | 61天 | 102天 | 34天 |
| 投资起始日 | 2018年6月26日 | 2018年6月7日 | 2018年6月28日 | 2018年6 月26日 |
| 投资到期日 | 2018年8月27日 | 2018年8月7日 | 2018年10月8日 | 2018 年7月30日 |
| 预计年化收益率 | 4.30% | 4.50% | 4.6% | 4.4% |
| 实际收益 | 365205.48 | 376027.4 | 141402.74 | 122958.9 |
| 实际年化收益率 | 4.30% | 4.50% | 4.6% | 4.4% |
| 签约金融机构 | 交通银行股份有限公司郑州政通路支行 | 交通银行股份有限公司郑州政通路支行 | 交通银行股份有限公司郑州政通路支行 | 中国光大银行股份有限公司郑州交通路支行 | 华泰证券股份有限公司 |
| 产品名称 | 结构性存款 | 结构性存款 | 结构性存款 | 结构性存款 | 聚益18719号收益凭证 |
| 产品类型 | 期限结构型 | 期限结构型 | 期限结构型 | 保本保收益 | 本金保障型 |
| 币种 | 人民币 | 人民币 | 人民币 | 人民币 | 人民币 |
| 金额 | 5,000万元 | 3,000万元 | 5,000万元 | 4000万元 | 2,000万元 |
| 实际理财天数 | 37天 | 60天 | 94天 | 30天 | 90天 |
| 投资起始日 | 2018年10月17日 | 2018年9月6日 | 2018年8月17日 | 2018年10月24日 | 2018年8 月31日 |
| 投资到期日 | 2018年11月23日 | 2018年11月5日 | 2018年11月19日 | 2018年11月24日 | 2018 年11月29日 |
| 实际收益 | 197671.23 | 212054.79 | 566575.34 | 117000 | 246575.34 |
| 实际收益率 | 3.90% | 4.30% | 4.60% | 3.45% | 5% |
| 签约金融机构 | 中国民生银行股份有限公司郑州分行 | 交通银行股份有限公司郑州政通路支行 | 中信银行股份有限公司郑州分行 | 中国招商银行股份有限公司郑州未来支行 |
| 产品名称 | 结构性存款 | 结构性存款 | 结构性存款 | 结构性存款 |
| 产品类型 | 保本浮动收益 | 期限结构型 | 保本浮动收益 | 保本保收益 |
| 币种 | 人民币 | 人民币 | 人民币 | 人民币 |
| 金额 | 2,000万元 | 500万元 | 1000万元 | 3000万元 |
| 实际理财天数 | 91天 | 79天 | 91天 | 31天 |
| 投资起始日 | 2018年9月11日 | 2018年10月17日 | 2018年9月14日 | 2018年11月23日 |
| 投资到期日 | 2018年12月11日 | 2019年1月4日 | 2018年12月14日 | 2018年12月24日 |
| 预计年化收益率 | 4.10% | 4.00% | 4.25% | 2.59% |
| 实际收益 | 204438.36 | 43287.67 | 105958.9 | 65991.78 |
| 签约金融机构 | 中国招商银行股份有限公司郑州未来支行 | 交通银行股份有限公司郑州政通路支行 | 中国工商银行股份有限公司郑州商都路支行 | 上海浦东发展银行股份有限公司郑州东风支行 | 中国民生银行股份有限公司郑州分行 |
| 产品名称 | 结构性存款 | 结构性存款 | 结构性存款 | 结构性存款 | 结构性存款 |
| 产品类型 | 保本浮动收益 | 期限结构型 | 保本浮动收益 | 保本保收益 | 保本浮动收益型 |
| 币种 | 人民币 | 人民币 | 人民币 | 人民币 | 人民币 |
| 金额 | 1000万元 | 2000万 | 3000万 | 1000万 | 3000万 |
| 实际理财天数 | 30天 | 35天 | 48天 | 34天 | 40天 |
| 投资起始日 | 2019年1月30日 | 2019年1月31日 | 2019年2月1日 | 2019年2月1日 | 2019年1月30日 |
| 投资到期日 | 2019年3月01日 | 2019年3月7日 | 2019年3月21日 | 2019年3月7日 | 2019年3月11日 |
| 实际收益 | 33666.58 | 70000 | 116794.51 | 39569.44 | 100602.74 |
| 实际收益率 | 2.9% | 3.65% | 2.9% | 3.85% | 3.05% |
五、备查文件
1、工商银行理财产品说明书
2、渤海银行结构性存款产品交易协议书
3、民生银行结构性存款合同
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会2019年6月26日