现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于威海光威复合材料股份有限公司
2018 年定期现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为威海光威复合材料股份有限公司（以下简称“光威复材”
或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于 2018 年 4 月 23 日至 25 日及 2018
年 5 月 1 日至 2 日对威海光威复合材料股份有限公司 2018 年有关情况进行了现
场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：光威复材
保荐代表人姓名：汪晓东 联系电话：025-83387752
保荐代表人姓名：张冠峰 联系电话：0755-22660862
现场检查人员姓名：汪晓东、岳阳
现场检查对应期间：2018 年上半年
现场检查时间：2018.04.23-2018.04.25 及 2018.05.01-2018.05.02
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：核查公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查了董监高变动资
料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房；核查控股股东及实际控制人其
他投资情况、高管兼职情况；核查了公司财产权属证明、财务会计制度。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
√
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
√
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查报告
现场检查手段：核查公司内部审计制度；查看公司内部审计部门；核查审计部门人员资料；
核查内部审计计划、内部审计报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
√
用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
√
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
√
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
√
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查了公司信息披露相关制度；核查了公司披露的相关公告，与公告相关的
会议记录、审批流程、用印记录；查阅了深交所相关网站。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
√
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了关联交易管理相关制度、核查关联方清单；核查公司用章登记管理记
录、银行对账单；核查公司大额资金往来。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √
现场检查报告
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
√
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：核查募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账户明细表
及银行对账单；核查募集资金专项报告；查看募投项目实施情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
√
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：核查公司财务报表、重要合同、业绩预告；对比同行业上市公司情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司股东名册；核查股东的相关承诺；核查相关承诺的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查现金分红的制度建立情况；核查公司大额合同、大额资金往来、支付凭
证、相关审批手续；与管理层沟通了解公司生产经营情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
现场检查报告
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
√
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于威海光威复合材料股份有限
公司 2018 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
汪晓东 张冠峰
保荐机构：华泰联合证券有限责任公司
2018 年 5 月 8 日
