桐创业投资基金（有限合伙）的监管函
创业板监管函〔2019〕第 78 号
南京高达梧桐创业投资基金（有限合伙）：
截至2019年2月1日，你企业持有南京聚隆科技股份有限公司（以下简称“南京聚隆”）6.25%的股份。你企业于2月1日披露减持
计划，拟自公告之日起十五个交易日后的六个月内，以集中竞价或大宗交易方式减持不超过800,000股南京聚隆股票，占总股本比例为1.25%。3月1日-6月10日，你企业以集中竞价方式累计减持807,500股，占总股本比例为1.262%，超出减持计划7,500股，涉及金额208,547元，违反公开发行时所作“每年减持不超过所持有南京聚隆股份数量的20%”的承诺。本次减持后，你企业持有南京聚隆股份的比例下降至4.988%，在持股比例下降到5%时，你企业未按规定及时披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止卖出南京聚隆股份。
你企业的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、2.11条、第11.8.1条、第11.11.1条、第11.11.2条，以及《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.1条、第4.1.2条、第4.1.4条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你企业充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
我部提醒你企业：上市公司股东应当严格遵守国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定，诚实守信，规范股票买卖行为，认真和及时地履行相应信息披露义务。
特此函告
创业板公司管理部
2019年6月13日