国信证券股份有限公司关于深圳市广和通无线股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用专项核查报告
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市广
和通无线股份有限公司（以下简称“广和通”或“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律法规的要求，对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的
核查，具体核查情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说
明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公
司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集
资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕366 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统
于 2017 年 3 月 27 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公
开发行了普通股（A 股）股票 2000 万股，发行价为每股人民币 10.45 元。截至
2017 年 3 月 31 日，本公司共募集资金 20,900.00 万元，扣除发行费用 2,840.71
万元后，募集资金净额为 18,059.29 万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字[2017]
第 441ZC0141 号《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及当前余额。
2017 年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募集投项目 619.54 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，本
公司募集资金累计直接投入募投项目 2,587.03 万元。
综上，截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 2,587.03 万元，尚未使
用的金额为 15,472.26 万元。
三、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合
本公司实际情况，制定了《深圳市广和通无线股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称管理办法）。该管理办法于 2015 年 5 月 20 日经本公司董事会第一届
董事会第四次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2017 年 3 月起对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集
资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》
的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
江苏银行股份有限 IPO 监管活期户 1,814,435.00
公司深圳科技支行 IPO 监管理财户 45,000,000.00
北京银行股份有限
公司深圳高新园支 20000014487300015829651 IPO 监管活期户 2,546,659.91
行
上海浦东发展银行 IPO 监管活期户 2,075,295.96
股份有限公司深圳 79290155200000923
福田支行 IPO 监管理财户 10,000,000.00
中国银行股份有限 IPO 监管活期户 1,357,447.05
公司深圳蛇口网谷 744568747398
支行 IPO 监管理财户 45,000,000.00
合计 107,793,837.92
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入扣除手续费为 307.12 万元
（其中 2017 年度利息收入扣除手续费 307.12 万元）。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对
应关系如下：
项 目 金额（元）
募集资金账户存储余额 107,793,837.92
加：补充流动资金的募集资金 50,000,000.00
减：利息收入扣除手续费 3,071,211.30
尚未使用募集资金 154,722,626.62
经 2017 年 10 月 24 日召开的第一届董事会第十八次会议审议批准，公司拟
使用不超过 5,000 万元（含 5,000 万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，补
充流动资金的期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
四、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
六、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
2017 年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（2014 年
12 月修订）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、
完整披露募集资金的存放与使用情况。
八、会计师对 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
经审核，会计师认为：广和通董事会编制的《2017 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（2014 年
12 月修订）》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
九、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：广和通 2017 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关
于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
以下无正文。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市广和通无线股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
张远航 魏安胜
国信证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
首发募集资金的实际使用情况
单位：人民币，万元
募集资金总额 18,059.29 本年度投入募集资金总额 619.54
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 2,587.03
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可
项目达到
是否已变 调整后投 截至期末累 截至期末投资 本年度 是否达 行性是
募集资金承 本年度投入金 预定可使
承诺投资项目 更项目(含 资总额 计投入金额 进度(%) 实现的 到预计 否发生
诺投资总额 额 用状态日
部分变更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益 重大变
期
化
承诺投资项目
1、4G LTE 无线通信模
否 6,660.52 316.16 2,096.97 31.48%
块建设项目
2、车规级无线通信模块
否 4,984.30 1.80 114.52 2.30%
建设项目
3、物联网移动终端解决
否 1,515.02 257.73 326.16 21.53%
方案建设项目
4、物联网研发中心建设
否 4,899.45 43.85 49.38 1.01%
项目
合 计 18,059.29 619.54 2,587.03
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
项目可行性发生重大变化的情况说明
募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况
公司于第一届董事会第十四次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2017 年 4 月 20 日预先投入募投项
目的自筹资金共计人民币 2,180.25 万元。
经 2017 年 10 月 24 日召开的第一届董事会第十八次会议审议批准，公司拟使用不超过 5,000
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 万元（含 5,000 万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，补充流动资金的期限自董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。
2017 年 4 月 26 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过《关于使用暂时闲置的募集资
金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，
用闲置募集资金投资产品情况 使用不超过 12,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于向商业银行购买安全
性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个
月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
截至 2017 年 12 月 31 日止，除部分暂时闲置的募集资金用于暂时补充流动资金外，公司尚
尚未使用的募集资金用途及去向
未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户之中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
附表 2：
2017 年度变更募集资金投资项目情况表
变更后的项
变更后项目拟 实际累计投 项目达到预
变更后的项 对应的原项 本年度实际 投资进度(%) 本年度实现 是否达到预 目可行性是
投入募集资金 入金额 定可使用状
目 目 投入金额 (3)=(2)/(1) 的效益 计效益 否发生重大
总额(1) (2) 态日期
变化
无
合计 — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
未达到计划进度的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
明
