海通证券股份有限公司关于常熟瑞特电气股份有限公司
2017 年度现场培训情况报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》等规定，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为常熟
瑞特电气股份有限公司（以下简称“瑞特股份”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，于 2017 年 12 月 24 日对瑞特股份董事、监事、高
级管理人员、中层管理人员及公司控股股东、实际控制人相关人员进行了专项现
场培训。现将培训情况汇报如下：
一、培训对象
公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员及公司控股股东、实际控
制人相关人员
二、培训人员
保荐代表人：臧黎明
三、培训地点
常熟市青岛路 2 号公司会议室
四、培训内容
本次培训的主要内容包括董监高职责及行为规范、董监高买卖股份规范、
信息披露、内幕交易及募集资金管理规定。
培训的第一部分董监高职责及行为规范；培训的第二部分内容为董监高买
卖股份规范，包括董监高买卖股份的主要规则、注意事项、规范买卖股票流程及
相关案例；培训的第三部分内容为上市公司信息披露有关知识，包括信息披露概
述及内容、信息披露的原则、信息披露责任人及相关案例；培训的第四部分为内
幕交易相关规定，包括内幕交易的概念与要件、内幕交易的法律责任及相关案例；
培训的第五部分内容为募集资金管理规定及相关案例。
本次培训要求相关人员学习和掌握的主要文件包括：《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办
法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关文件。
五、培训效果
本次培训以法律法规结合相关案例的形式从上市公司规范运作、对外担保及
关联交易、信息披露及募集资金管理规定等方面进行了讲解。本次培训促使培训
对象增强了自身任职规范，加强理解了作为上市公司治理层和管理层对上市公司
日常规范运行和募集资金使用等方面所应承担的责任和义务。此次培训有助于进
一步提升公司的规范运作水平。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于常熟瑞特电气股份有限公司 2017
年度现场培训情况报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
臧黎明 朱玉峰
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日
