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广东乐心医疗电子股份有限公司关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
一、 募集资金基本情况
广东乐心医疗电子股份有限公司(以下简称“公司”),经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】2432号文”《关于核准广东乐心医疗电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,于2016年11月7日向社会公开发售每股面值为人民币1.00元的普通股股票,发行数量14,800,000.00股,发行价格为每股人民币15.63元,募集资金总额为人民币231,324,000.00元,扣除各项发行费用人民币22,063,900.00元,募集资金净额为人民币209,260,100.00元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2016年11 月12 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验确认,并出具了“信会师报字[2016]第712054号验资报告”《验资报告》。
截至上年末,公司募集资金专户余额为人民币112,297,557.93元。2018年1-6月,公司募集资金专户收到的利息收入扣除银行手续费后的净额为3,833,097.24 元,公司实际使用募集资金 1,214,671.81元。2017年度使用闲置募集资金60,000,000.00元临时补充流动资金,暂时没有归还。截至2018年6月30日,公司募集资金专户余额为人民币 114,915,983.36 元(包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理,提高募集资金使用效率,根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《公司监管指引第2号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定,结合公司的实际情况,公司特制定了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》)。
(二) 募集资金三方/四方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
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圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求,公司对募集资金实行专户存储,公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项账户,募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。公司连同保荐机构长城证券股份有限公司于2016年11月17日分别与中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三方监管协议》,于2016年11月25日与中国建设银行股份有限公司中山市分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于2016年12月30日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施主体的议案》及2017年3月2日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用募投项目“营销网络优化建设项目”之募集资金向全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司增资的议案》。于2017年2月28日,公司及其全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司与中国建设银行股份有限公司中山市分行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》
(三) 募集资金专户存储情况
截止2018年6月30日,募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位:人民币元):
开户行 | 账号 | 存款方式 | 余额 |
中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行 | 653568001206 | 活期存款 | 477,286.92 |
中信银行股份有限公司中山分行 | 8110901014400350706 | 活期存款 | 4,680,019.08 |
中国建设银行中山民众支行 说明1 | 44050178080100000134 | 活期存款 | 1,758,677.36 |
中信银行股份有限公司中山分行 | 8110901113400693704 | 理财存款 | 80,000,000.00 |
兴业银行深圳八卦岭支行 | 337050100200133452 | 理财存款 | 20,000,000.00 |
中国工商银行中山民众支行 | 2011021619200028978 | 理财存款 | 8,000,000.00 |
合计 | 114,915,983.36 |
说明1:经2016年12月30日公司第二届董事会第六次会议和2017年1月16日公司2017
年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议案》,公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公
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司(以下简称“深圳乐心”)。公司及其深圳乐心与中国建设银行股份有限公司中山市分行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。公司将此项目募集资金专项账户余额转至深圳乐心,深圳乐心在中国建设银行中山民众支行开设账号为4405 0178 0801 0000 0134募集资金专项账户,该募集资金专项账户仅用于深圳乐心营销网络优化建设项目募集资金的存储和使用,不用作其他用途。
三、 2018年半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募投项目的资金使用情况
公司2018年度1-6月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
(二) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2017年11月13日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过6,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。截至2018年6月30日,公司累计使用闲置募集资金 6,000万元临时补充流动资金,累计已归还0.00元。
(三) 对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2016年12月30日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议以及2017年1月16日召开的二〇一七年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下,使用不超过18,000万元闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过一年的理财产品,在决议有效期24个月内循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。2018年1-6月,公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下:
委托方 | 受托方 | 产品名称 | 金额(万元) | 收益起算日 | 产品到期日 | 产品类型 | 取得收益(万元) | 备注 |
本公司 | 中信银行股份有限公司中山分行 | 中信理财之共赢保本周期364天理财产品 | 8,000.00 | 2017年1月23日 | 2018年1月21日 | 保本浮动收益型 | 263.28 | 已赎回 |
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本公司 | 兴业银行八卦岭支行 | 兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品(2M)98R07021 | 1,600.00 | 2018年1月11日 | 2018年3月12日 | 开放式保本理财 | 11.12 | 已赎回 |
深圳市乐心医疗电子有限公司 | 中国工商银行股份有限公司中山民众支行 | 中国工商银 行保本型法 人 63 天稳利 人民币理财 产品 WL63BBX | 700.00 | 2018年1月26日 | 2018年3月30日 | 保本浮动收益 类 | 3.93 | 已赎回 |
本公司 | 中信银行股份有限公司中山分行 | 中信理财之共赢利率结构18875期人民币结构性理财产品 | 8,000.00 | 2018年1月26日 | 2018年5月14日 | 保本浮动收益、封闭式 | 108.89 | 已赎回 |
本公司 | 中信银行股份有限公司中山分行 | 中信理财之共赢保本周期35天理财产品 | 700.00 | 2018年2月9日 | 2018年3月16日 | 保本浮动收益型 | 2.35 | 已赎回 |
本公司 | 兴业银行八卦岭支行 | 兴业银行“金 雪球-优悦” 保本开放式 人民币理财 产品(2M ) 98R07021 | 2,000.00 | 2018年3月26日 | 2018年5月26日 | 开放式保本理财 | 16.57 | 已赎回 |
深圳市乐心医疗电子有限公司 | 中国工商银行股份有限公司中山民众支行 | 中国工商银 行保本型法 人 91 天稳利 人民币理财 产品 WL91BBX | 800.00 | 2018年4月16日 | 2018年7月16日 | 保本浮 动收益 型 | -- | 未到期 |
本公司 | 中信银行股份有限公司中山分行 | 共赢利率结构20158期人民币结构性理财C185Q0158 | 8,000.00 | 2018年5月23日 | 2018年8月1日 | 保本浮动收益、封闭式 | -- | 未到期 |
本公司 | 兴业银行深圳八卦岭支行 | 结构性存款 | 2,000.00 | 2018年6月1日 | 2018年8月1日 | 保本浮 动收益 型 | -- | 未到期 |
(四) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内,本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
(五) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至2018年6月30日,公司募集资金专户余额合计为人民币114,915,983.36元,其中人民币6,915,983.36元存放于募集资金开户银行的活期账户内;另人民币108,000,000.00元闲置募集资金存放于理财账户内。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内,本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
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五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内,公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件:募集资金使用情况对照表
广东乐心医疗电子股份有限公司董事会
二〇一八 年 八 月 十七 日
附件
募集资金使用情况对照表
编制单位:广东乐心医疗电子股份有限公司 2018年1-6月 单位:人民币万元
募集资金净额 | 20,926.01 | 本年度投入募集资金总额 | 121.47 | |||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 4,074.83 | ||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | ||||||||||
生产基地建设项目 | 否 | 13,654.9 | 13,654.9 | 8.8 | 2,779.16 | 20.35% | 2018年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
研发中心建设项目 | 否 | 5,708.79 | 5,708.79 | 112.67 | 703.75 | 12.33% | 2018年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
营销网络优化建设项目 | 否 | 1,562.32 | 1,562.32 | 591.92 | 37.89% | 2018年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
承诺投资项目小计 | 20,926.01 | 20,926.01 | 121.47 | 4,074.83 | -- | |||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 报告期无 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期无 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 报告期无 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 报告期无 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 经2016年12月30日公司第二届董事会第六次会议和2017年1月16日公司2017年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议案》,公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司。 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 报告期无 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司于2017年11月13日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过6,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。截至2018年6月30日,公司累计使用闲置募集资金6,000万元临时补充流动资金,累计已归还0.00元。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 报告期无 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止2018年6月30日,公司剩余尚未使用的募集资金及利息总额为 11,491.60 万元,其中10,800万元已进行现金管理(已履行相关审批程序)。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期无 |