先进数通：国泰君安证券股份有限公司关于公司持续督导期间跟踪报告（2017年度上半年）

国泰君安证券股份有限公司
            关于北京先进数通信息技术股份公司
                         持续督导期间跟踪报告
                          （2017 年度上半年）
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司       被保荐公司简称：先进数通
保荐代表人姓名：韩志达                       联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：徐可任                       联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
                 项      目                                  工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                              是。及时审阅公司公开信息披露文件，包
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             括：定期报告、“三会”公告文件及其他公告
                                              文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                              是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 6 次，每月核对一次对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                              一致
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1次
（2）列席公司董事会次数                       1次
（3）列席公司监事会次数                       1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                             0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况         不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                         5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见         无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                         0次
（2）报告事项的主要内容                       不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况               不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                   否
（2）关注事项的主要内容                       不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况               不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                 0次
（2）培训日期                                 不适用
（3）培训的主要内容                           不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                事   项                 存在的问题     采取的措施
1.信息披露                                     无        不适用
2.公司内部制度的建立和执行                     无        不适用
3．“三会”运作                                无        不适用
4.控股股东及实际控制人变动                     无        不适用
5.募集资金存放及使用                           无        不适用
6.关联交易                                     无        不适用
7.对外担保                                     无        不适用
8.收购、出售资产                               无        不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资               无        不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配            配合良好     不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方             无                     不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                         是否       未履行承诺的原
                   公司及股东承诺事项
                                                       履行承诺     因及解决措施
1．公司股票首次公开发行 A 股股票并在创业板上市前股东
所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等承        是           不适用
诺
2．重要股东持股及减持意向的承诺                           是           不适用
3．稳定公司股价预案及相关承诺                             是           不适用
4. 股份回购的承诺                                         是           不适用
5．依法承担赔偿或者补偿责任的承诺                         是           不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺                         是           不适用
7. 公司、发行前担任董事、监事、高级管理人员的股东、
                                                          是           不适用
持有公司 5%以上股份的股东相关承诺的约束措施
8. 公司股票首次公开发行 A 股股票并在创业板上市后的利
                                                          是           不适用
润分配政策
9. 避免同业竞争的承诺                                     是           不适用
10. 关于不采取一致行动的承诺                              是           不适用
四、其他事项
               报告事项                                     说明
1.保荐代表人变更及其理由                                       无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                         无
情况
3.其他需要报告的重大事项                                       无
    以下无正文。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份
公司持续督导期间跟踪报告（2017 年度上半年）》之签章页）
保荐代表人签名：
                          韩志达
                          徐可任
                                              国泰君安证券股份有限公司
                                                          年   月   日