中潜股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议公告
特别提示：
1、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况（一） 会议召开情况1、会议通知情况：
中潜股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月29日在创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上发布了《关于召开2018年第三次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2018-085）。
2、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2018年10月15日（星期一）下午15:00（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年10月15日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2018年10月14日下午15:00至2018年10月15日下午15:00的任意时间。
3、会议召开地点：广东省惠州市惠阳区新圩镇长布村公司会议室。
4、会议方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。
5、召集人：公司董事会。
6、会议主持人：公司董事长张顺先生7、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）出席情况1、出席本次会议的股东及股东授权代表共4人，代表的股份总数为113,606,215股，占公司总股本171,464,816股的66.26%。其中：出席现场会议的股东及股东代表4人，所持股份113,606,215股，占公司总股本的66.26%；通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共0人，所持股份0股，占公司总股本的0％。
其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他中小股东1人，代表股份953,757股，占公司股份总数0.56％。
2、公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，高级管理人员、见证律师列席了本次股东大会。
二、议案的审议和表决情况本次股东大会按照会议议程，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，审议通过了如下决议：
1、审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》。
该议案的表决结果为：同意113,606,215股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：同意953,757股，占出席会议中小股东有效表决
证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2018-088权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；
弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
2、审议通过了《关于〈中潜股份有限公司非公开发行股票预案（一次修订稿）〉的议案》。
该议案的表决结果为：同意113,606,215股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：同意953,757股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
3、审议通过了《关于〈中潜股份有限公司非公开发行股票方案的论证分析报告（一次修订稿）〉的议案》。
该议案的表决结果为：同意113,606,215股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：同意953,757股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
4、审议通过了《关于〈中潜股份有限公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（一次修订稿）〉的议案》。
该议案的表决结果为：同意113,606,215股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：同意953,757股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
5、审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》。
该议案的表决结果为：同意113,606,215股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：同意953,757股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
6、审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
该议案的表决结果为：同意113,606,215股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会
证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2018-088议有效表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：同意953,757股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
7、审议通过了《关于减少注册资本及修订<公司章程>的议案》。
该议案的表决结果为：同意113,606,215股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：同意953,757股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
8、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
该议案的表决结果为：同意113,606,215股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：同意953,757股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
三、律师出具的法律意见广东信达律师事务所律师到会见证本次股东大会并出具《法律意见书》，信达律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序，出席会议人员和召集人的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等中国法律法规及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。
四、备查文件1.中潜股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议；2.广东信达律师事务所关于中潜股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
中潜股份有限公司董事会
2018年10月16日