证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2018-103
杭州中亚机械股份有限公司关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理
及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年5月15日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2017年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。
2018年8月8日,公司前期在中信银行股份有限公司杭州湖墅支行(以下简称“中信银行杭州湖墅支行”)的结构性存款10,000万元已到期,并取得利息收入1,133,835.62元。
2018年8月9日,公司与中信银行杭州湖墅支行签署了结构性存款协议。具体情况如下:
一、本次结构性存款主要情况(一)本次到期结构性存款主要情况
受托人名称 | 产品名称 | 金额 (万元) | 产品类型 | 起始日 | 到期日 | 预计年化收益率 | 资金来源 |
中信银行杭州湖墅支行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 结构性存款 | 2018年5月11日 | 2018年8 月8日 | 4.65% | 募集资金 |
(二)本次结构性存款主要情况
受托人名称 | 产品名称 | 金额 (万元) | 产品类型 | 起始日 | 到期日 | 预计年化收益率 | 资金来源 |
中信银行杭州湖墅支行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 结构性存款 | 2018年8月9日 | 2018年11月9日 | 4.45% | 募集资金 |
公司与上述受托人之间不存在关联关系。二、结构性存款的主要条款公司与中信银行湖墅支行签订了《中信银行结构性存款协议》,主要条款如
下:
1、 产品名称:结构性存款;
2、 产品编码:C187S0117;
3、 成立日(起始日):2018年8月9日;
4、 到期日:2018年11月9日;
5、 产品收益:存款年化利率:4.45%;
6、 本金保证:中信银行保障存款本金。
三、 投资风险分析和风险控制措施(一) 主要投资风险1、流动性风险:在定期存款期限内,除非另有约定,本结构性存款不能提
前终止或赎回。
2、政策风险:因法规、规章或政策的原因,对本结构性存款本金及收益产生不利影响的风险。
(二)拟采取的风险控制措施1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次结构性存款情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明本次结构性存款使用闲置募集资金10,000万元,投资金额没有超出公司股
东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于稳健型、低风险、流动性好,期限不超过十二个月的产品。
五、对公司经营的影响公司本次结构性存款是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原
则,在保证募投项目顺利实施的情况下,使用部分闲置募集资金进行现金管理,不会影响募投项目的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的收益,为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序公司2017年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次购买结构性存款的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人名称 | 产品名称 | 金额 (万元) | 产品类型 | 起始日 | 赎回日 | 预计年化收益率 | 备注 |
中信 证券 | 2017年度第283期收益凭证 | 16,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/09/07 | 2017/12/06 | 4.50%或4.55% | 已赎回 |
中信 证券 | 2017年度第297期收益凭证 | 12,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/09/18 | 2017/12/18 | 4.45% | 已赎回 |
中信 证券 | 2017年度第322期收益凭证 | 2,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/10/13 | 2017/12/13 | 4.30%或4.35% | 已赎回 |
中信 证券 | 2017年度第323期收益凭证 | 3,800.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/10/13 | 2017/12/13 | 4.30%或4.35% | 已赎回 |
中信 证券 | 质押式报价回购交易 | 1,000.00 | 报价回购 | 2017/06/08 | 2018/02/07 | 3.53% | 已赎回 |
中信银行湖墅支行 | 共赢利率结构18119期人民币结构性理财产品 | 1,000.00 | 保本浮动收益理财产品 | 2017/10/19 | 2018/02/05 | 4.30%或4.70% | 已赎回 |
中信 证券 | 2017年度第355期收益凭证 | 10,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/11/08 | 2018/02/06 | 4.70%或4.75% | 已赎回 |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2017年第248期收益凭证 | 10,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/11/07 | 2018/02/07 | 4.70% | 已赎回 |
杭州银行丰潭支行 | “幸福99”卓越稳盈(尊享)开放式银行理财计划第170318期预约108天型 | 10,000.00 | 开放式保本浮动收益型理财产品 | 2017/11/10 | 2018/02/26 | 4.30% | 已赎回 |
中信 证券 | 2017年度第359期收益凭证 | 13,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/11/10 | 2018/02/25 | 4.72%或4.77% | 已赎回 |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2017年第316期收益凭证 | 8,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/12/07 | 2018/03/05 | 5.10% | 已赎回 |
中信 证券 | 2017年度第386期收益凭证 | 8,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/12/08 | 2018/02/27 | 5.10%或5.15% | 已赎回 |
中信 证券 | 2017年度第393期收益凭证 | 2,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/12/13 | 2018/03/13 | 4.90%或4.95% | 已赎回 |
中信 证券 | 2017年度第394期收益凭证 | 3,800.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/12/13 | 2018/03/13 | 4.90%或4.95% | 已赎回 |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2017年第338期收益凭证 | 12,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2017/12/18 | 2018/03/20 | 5.20% | 已赎回 |
中信 证券 | 质押式报价回购交易 | 1,000.00 | 报价回购 | 2018/02/08 | 2.70% | 未赎回 | |
中信 证券 | 质押式报价回购交易 | 200.00 | 报价回购 | 2018/02/09 | 2.70% | 未赎回 | |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2018年第100期收益凭证 | 10,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/02/09 | 2018/05/08 | 5.05% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第36期收益凭证 | 5,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/02/09 | 2018/03/09 | 3.80%或3.85% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第37期收益凭证 | 5,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/02/12 | 2018/05/14 | 4.60%或4.65% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第40期收益凭证 | 5,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/02/27 | 2018/05/28 | 4.65% | 已赎回 |
杭州银行丰潭支行 | “幸福99”卓越稳盈(尊享)第180084期预约98天型 | 5,000.00 | 开放式保本浮动收益型理财产品 | 2018/02/28 | 2018/06/06 | 4.55% | 已赎回 |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2018年第112期收益凭证 | 13,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/02/28 | 2018/05/29 | 4.90% | 已赎回 |
中信 证券 | 质押式报价回购交易 | 5,000.00 | 报价回购 | 2018/02/28 | 2018/3/14 | 3.80% | 已赎回 |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2018年第134期收益凭证 | 8,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/03/07 | 2018/06/06 | 4.90% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第44期收益凭证 | 5,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/03/09 | 2018/04/09 | 4.40%或4.45% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第51期收益凭证 | 2,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/03/13 | 2018/05/14 | 4.60%或4.65% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第52期收益凭证 | 3,800.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/03/13 | 2018/05/14 | 4.60%或4.65% | 已赎回 |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2018年第159期收益凭证 | 12,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/03/20 | 2018/06/20 | 4.95% | 已赎回 |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2018年第160期收益凭证 | 3,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/03/20 | 2018/06/20 | 4.95% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第53期收益凭证 | 3,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/03/21 | 2018/06/21 | 4.70%或4.75% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第79期收益凭证 | 3,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/04/12 | 2018/05/14 | 3.50%或3.55% | 已赎回 |
中信银行湖墅支行 | 结构性存款 C184U0146 | 10,000.00 | 结构性存款 | 2018/05/11 | 2018/08/08 | 4.65% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第86期收益凭证 | 3,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/05/16 | 2018/06/19 | 3.40%或3.45% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第87期收益凭证 | 3,800.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/05/16 | 2018/06/19 | 3.40%或3.45% | 已赎回 |
中信 证券 | 2018年度第88期收益凭证 | 5,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/05/16 | 2018/06/19 | 3.40%或3.45% | 已赎回 |
中信银行湖墅支行 | 结构性存款 C185R0147 | 5,000.00 | 结构性存款 | 2018/05/30 | 4.70% | 未赎回 | |
中信银行湖墅支行 | 结构性存款 C185R0159 | 13,000.00 | 结构性存款 | 2018/05/31 | 4.70% | 未赎回 | |
杭州银行丰潭支行 | “幸福99”卓越稳盈(尊享)第180136期预约91天型 | 5,400.00 | 开放式保本浮动收益型理财产品 | 2018/06/07 | 4.40% | 未赎回 | |
中信证券 | 质押式报价回购交易 | 8,000.00 | 报价回购 | 2018/06/11 | 2018/06/25 | 3.70% | 已赎回 |
中信 证券 | 质押式报价回购交易 | 20,000.00 | 报价回购 | 2018/06/20 | 2018/07/03 | 4.20% | 已赎回 |
交通银行临安支行 | 交通银行蕴通财富结构性存款14天 | 3,800.00 | 期限结构型 | 2018/06/22 | 2018/07/06 | 3.10% | 已赎回 |
中信 证券 | 质押式报价回购 | 8,000.00 | 质押式报价回购 | 2018/06/26 | 2018/07/04 | 4.00% | 已赎回 |
中信 证券 | 本金保障型收益凭证 | 3,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/06/27 | 4.05% | 未赎回 | |
国泰君安证券 | 君柜宝一号2018年第277期收益凭证 | 3,000.00 | 本金保障型收益凭证 | 2018/06/28 | 4.70% | 未赎回 |
交通银行杭州临安支行 | 交通银行蕴通财富结构性存款28天 | 3,800.00 | 期限结构型 | 2018/07/26 | 3.80% | 未赎回 |
八、备查文件
1、 《杭州中亚机械股份有限公司2017年度股东大会决议》;
2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十次会议相关事宜的独立意见》;
3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十九次会议相关事项的书面审核意见》;
4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的核查意见》;
5、 结构性存款的相关协议。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司董事会2018年8月10日