中亚股份：关于使用部分闲置募集资金和自有资金投资理财产品的进展公告

杭州中亚机械股份有限公司
    关于使用部分闲置募集资金和自有资金投资理财产品
                               的进展公告
       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
       2017年5月15日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
案》，同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金进行现
金管理，自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及决议有效期内，
可循环滚动使用。
       2018年2月5日，公司全资子公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称“瑞东机
械”）前期向中信银行股份有限公司杭州湖墅支行（以下简称“中信银行湖墅支
行”）购买的“共赢利率结构18119期人民币结构性理财产品”1,000万元已到期
赎回，并收到理财收益127,232.88元。
       2018年2月6日，公司前期向中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
购买的“2017年度第355期收益凭证”10,000万元已到期赎回，并收到理财收益
1,184,657.53元。
       2018年2月7日，公司赎回前期向中信证券购买的“质押式报价回购交易”
2,200万元，并收到理财收益520,808.95元。
       2018年2月7日，公司前期向国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君
安证券”）购买的“君柜宝一号2017年第248期收益凭证”10,000万元已到期赎回，
并收到理财收益1,171,780.82元。
       2018年2月8日，公司与国泰君安证券、中信证券分别签署了购买理财产品的
协议。2018年2月9日，公司与中信证券签署了购买理财产品的协议。具体情况如
下：
                 一、理财产品的主要情况
                 （一）已赎回的理财产品基本情况
委托人   受托人                          金额                                            理财收益        年化
                       产品名称                    产品类型      起始日       到期日
  名称     名称                        （万元）                                            （元）        收益率
         中信银       共赢利率结构                              2017 年
 瑞东                                              保本浮动收                2018 年 2
         行湖墅     18119 期人民币      1,000.00                10 月 19                  127,232.88     4.30%
 机械                                              益理财产品                 月5日
           支行     结构性理财产品                                 日
          中信      2017 年度第 355                本金保障型   2017 年 11   2018 年 2
 公司                                  10,000.00                                         1,184,657.53    4.70%
          证券        期收益凭证                   收益凭证      月6日        月6日
          中信      质押式报价回购                              2017 年 6    2018 年 2
 公司                                   2,200.00   报价回购                               520,808.95     3.53%
          证券            交易                                   月8日        月7日
                      君柜宝一号
         国泰君                                    本金保障型   2017 年 11   2018 年 2
 公司               2017 年第 248 期   10,000.00                                         1,171,780.82    4.70%
         安证券                                    收益凭证      月7日        月7日
                        收益凭证
                 （二）本次购买的理财产品基本情况
   受托人名                              金额                                            预计年化       资金
                      产品名称                      产品类型     起始日       到期日
       称                              （万元）                                          收益率         来源
   国泰君安      君柜宝一号 2018 年                本金保障型   2018 年 2    2018 年 5                  募集
                                       10,000.00                                          5.05%
     证券        第 100 期收益凭证                   收益凭证    月9日        月8日                     资金
                 2018 年度第 36 期收               本金保障型   2018 年 2    2018 年 3   3.80%或        自有
   中信证券                             5,000.00
                        益凭证                       收益凭证    月9日        月 19 日    3.85%         资金
                 质押式报价回购交                               2018 年 2    无固定期                   自有
   中信证券                             1,000.00    报价回购                              2.70%
                       易                                        月8日         限                       资金
                 质押式报价回购交                               2018 年 2    无固定期                   自有
   中信证券                              200.00     报价回购                              2.70%
                       易                                        月9日         限                       资金
                 公司与上述受托人之间不存在关联关系。
                 二、理财产品的主要条款
                 （一）国泰君安证券收益凭证的主要条款
                 公司与国泰君安证券签订了《国泰君安证券股份有限公司“君柜宝”系列收
         益凭证产品合同》、《国泰君安证券股份有限公司“君柜宝”系列收益凭证产品说
         明》和《国泰君安证券股份有限公司收益凭证产品风险揭示书》，主要条款如下：
                 1、 发行人：国泰君安证券股份有限公司；
                 2、 发行场所：国泰君安柜台市场；
                 3、 兑付日：2018 年 5 月 8 日（如遇到兑付日为法定节假日或非交易日，则
顺延至其后的第一个交易日）；
    4、 固定收益率：5.05%/年；
    5、 募集资金用途：募集资金用于补充国泰君安证券营运资金，主要投向其
资本中介业务以及其他创新业务，提升其多元化业务收入水平；
    6、 违约金计算方式：如果国泰君安证券未按时足额兑付，国泰君安证券应
向公司支付的逾期付款违约金为：违约金额×违约利率×逾期天数；
    7、 违约利率：日万分之三；
    8、 本金保证：本产品为本金保障型产品，本金不承担特定标的价格波动的
市场风险。
    （二）中信证券收益凭证的主要条款
    公司与中信证券签订了《中信证券股份有限公司 2018 年度第 36 期收益凭证
产品说明书》、《中信证券股份有限公司定向收益凭证认购协议》和《中信证券股
份有限公司收益凭证风险揭示书》主要条款如下：
    1、 凭证形式：实名记账式收益凭证；
    2、 发行形式：通过中信证券柜台交易系统发行；
    3、 登记机构：中信证券股份有限公司；
    4、 发行对象：定向发行至杭州中亚机械股份有限公司；
    5、 挂钩标的：全国银行间同业拆借中心发布的 3 个月期上海银行间同业拆
放利率 SHIBOR；
    6、 产品收益说明：
    若挂钩标的平均利率小于 8%，则凭证收益率（年化）= 3.80%；
    若挂钩标的平均利率大于等于 8%，则凭证收益率（年化）= 3.85%。
    7、 本金保证：中信证券以自身信用保障收益凭证的本金按时兑付，保障收
益凭证的收益按《产品说明书》约定按时支付；
    8、到期兑付金额支付：中信证券在 2018 年 3 月 9 日，将凭证到期兑付金额
划转至公司指定的收款银行账户，逢节假日顺延。
    （三）中信证券质押式报价回购交易的主要条款
    公司与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价回购客户协议》和《质
押式报价回购风险揭示书》，主要条款如下：
    1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向公司融入资金
同时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。
    2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，公司与中信证券进
行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
    3、公司需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置，设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
    4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益；自回
购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
    在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回购到
期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日不能
取款。
    三、投资风险分析和风险控制措施
    （一） 主要投资风险
    1、国泰君安证券收益凭证的主要投资风险
    （1）流动性风险：在收益凭证产品到期前，公司只能在认购协议约定的交
易时间内通过本公司柜台交易市场（或其他场所）进行转让，交易可能不活跃，
导致公司的转让需求可能无法满足；或者本期收益凭证产品未设回购或交易条款，
导致公司在收益凭证产品到期前无法变现。
    （2）信用风险：收益凭证产品以国泰君安证券的信用发行。在收益凭证存
续期间，国泰君安证券可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、
冻结或强制执行等情形，将按照《破产法》规定的破产清算程序，在依法处置其
财产后，按照一般债权人顺序对公司进行补偿，因此，在最不利情况下，公司的
收益凭证产品本金及收益可能无法按照认购协议约定偿付。
    2、中信证券收益凭证的主要投资风险
    （1）流动性风险：在收益凭证产品到期前，公司只能在认购协议约定的交
易时间内通过中信证券柜台交易市场（或其他场所）进行转让，交易可能不活跃，
导致转让需求可能无法满足。
    （2）信用风险：收益凭证产品以中信证券的信用发行，为债务类收益凭证。
投资人投资中信证券收益凭证承担中信证券的信用风险。
    3、中信证券质押式报价回购交易的主要投资风险
    （1）报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T 为
交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如
果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
    （2）报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的
损失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值
波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债
务，以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
    （二）拟采取的风险控制措施
    1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
    2、公司密切关注所购理财产品，如评估发现存在可能影响公司资金安全的
风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
    4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
    四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
    本次购买的理财产品使用公司部分闲置募集资金 10,000 万元，使用自有资
金共计 6,200 万元，投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围，且产品发
行主体提供了相应的保本承诺，属于稳健型、低风险、流动性好，期限不超过十
二个月的理财产品。
             五、对公司经营的影响
             公司本次购买理财产品是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的
       原则，在保证公司经营正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金和自有资金投
       资理财产品，不会影响募投项目的顺利实施和公司主营业务的正常开展，同时可
       以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
             六、相关审核及批准程序
             公司 2016 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
       金进行现金管理的议案》。
             公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
       闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的核查意见。
             本次购买理财产品的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会或
       股东大会审议。
             七、公告日前十二个月内投资理财产品的情况
                                  金额                                             预计年化收
受托人名称      产品名称                    产品类型      起始日       赎回日                   备注
                                （万元）                                               益率
中国农业银                                  保本保证收
             “本利丰90 天”
行杭州石祥                       1,000.00   益型理财产   2017/03/02   2017/06/01     3.20%      已赎回
             人民币理财产品
  路支行                                        品
             2017 年度第 59                 本金保障型                              4.00%或
 中信证券                        8,000.00                2017/03/02   2017/06/02                已赎回
              期收益凭证                    收益凭证                                 4.05%
                                            保本浮动收
招商银行杭   岁月流金 51457
                                 5,000.00   益型理财产   2017/03/14   2017/07/26     3.30%      已赎回
  州分行       号理财计划
                                                品
             “幸福 99”卓越
             稳盈（尊享）开                 开放式保本
杭州银行丰
             放式银行理财计      4,000.00   浮动收益型   2017/04/24   2017/07/24     4.10%      已赎回
  潭支行
             划第 17067 期预                理财产品
               约 90 天型
             “幸福 99”卓越
             稳盈（尊享）开                 开放式保本
杭州银行丰
             放式银行理财计     20,000.00   浮动收益型   2017/05/05   2017/08/03     4.10%      已赎回
  潭支行
             划第 170078 期预               理财产品
               约 90 天型
交通银行杭   “蕴通财富日                   保证收益型
                                20,000.00                2017/05/05   2017/08/03     4.10%      已赎回
州丰潭支行     增利”90 天                  理财产品
             2017 年度第 188                本金保障型
 中信证券                       16,000.00                2017/06/07   2017/09/07   4.45%     已赎回
               期收益凭证                   收益凭证
             2017 年度第 72                 本金保障型                             4.10%或
 中信证券                        2,000.00                2017/03/10   2017/09/11             已赎回
              期收益凭证                    收益凭证                                4.15%
             2017 年度第 87                 本金保障型                             4.30%或
 中信证券                       10,000.00                2017/03/16   2017/09/18             已赎回
              期收益凭证                    收益凭证                                4.35%
             2017 年度第 132                本金保障型                             4.20%或
 中信证券                        3,800.00                2017/04/10   2017/10/13             已赎回
               期收益凭证                   收益凭证                                4.25%
               共赢利率结构
中信银行杭                                  保本浮动收                             3.95%或
             17240 期人民币      1,000.00                2017/04/14   2017/10/18             已赎回
州湖墅支行                                  益理财产品                              4.35%
             结构性理财产品
             “金钥匙本利
                                            保本保证收
农行石祥路    丰”2017 年第
                                 1,000.00   益型理财产   2017/06/08   2017/10/17   3.95%     已赎回
    支行     1031 期人民币理
                                                品
                  财产品
             质押式报价回购
 中信证券                        2,200.00   报价回购     2017/06/08   2018/02/07   3.53%     已赎回
             交易
             “幸福 99”卓越
             稳盈（尊享）开                 开放式保本
杭州银行丰
             放式银行理财计     24,000.00   浮动收益型   2017/08/07   2017/11/08   4.30%     已赎回
  潭支行
             划第 170166 期预               理财产品
               约 93 天型
交通银行杭   “蕴通财富日                   保证收益型
                                10,000.00                2017/08/07   2017/11/06   4.30%     已赎回
州丰潭支行     增利”91 天                  理财产品
             2017 年度第 235                本金保障型
 中信证券                       10,000.00                2017/08/04   2017/11/06   4.25%     已赎回
               期收益凭证                   收益凭证
             2017 年度第 283                本金保障型                             4.50%或
 中信证券                       16,000.00                2017/09/07   2017/12/06             已赎回
               期收益凭证                   收益凭证                                4.55%
             2017 年度第 297                本金保障型
 中信证券                       12,000.00                2017/09/18   2017/12/18   4.45%     已赎回
               期收益凭证                   收益凭证
             2017 年度第 322                本金保障型                             4.30%或
 中信证券                        2,000.00                2017/10/13   2017/12/13             已赎回
               期收益凭证                   收益凭证                                4.35%
             2017 年度第 323                本金保障型                             4.30%或
 中信证券                        3,800.00                2017/10/13   2017/12/13             已赎回
               期收益凭证                   收益凭证                                4.35%
               共赢利率结构
中信银行湖                                  保本浮动收                             4.30%或
             18119 期人民币      1,000.00                2017/10/19   2018/02/05             已赎回
  墅支行                                    益理财产品                              4.70%
             结构性理财产品
             2017 年度第 355                本金保障型                             4.70%或
 中信证券                       10,000.00                2017/11/08   2018/02/06             已赎回
               期收益凭证                   收益凭证                                4.75%
             君柜宝一号 2017
国泰君安证                                  本金保障型
             年第 248 期收益    10,000.00                2017/11/07   2018/02/07    4.7%     已赎回
    券                                      收益凭证
                   凭证
             “幸福 99”卓越
             稳盈（尊享）开                 开放式保本
杭州银行丰
             放式银行理财计     10,000.00   浮动收益型   2017/11/10               4.30%      未赎回
  潭支行
             划第 170318 期预               理财产品
               约 108 天型
             2017 年度第 359                本金保障型                           4.72%或
 中信证券                       13,000.00                2017/11/10                          未赎回
               期收益凭证                   收益凭证                              4.77%
             君柜宝一号 2017
国泰君安证                                  本金保障型
             年第 316 期收益     8,000.00                2017/12/07               5.10%      未赎回
    券                                      收益凭证
                   凭证
             2017 年度第 386                本金保障型                           5.10%或
 中信证券                        8,000.00                2017/12/08                          未赎回
               期收益凭证                   收益凭证                              5.15%
             2017 年度第 393                本金保障型                           4.90%或
 中信证券                        2,000.00                2017/12/13                          未赎回
               期收益凭证                   收益凭证                              4.95%
             2017 年度第 394                本金保障型                           4.90%或
 中信证券                        3,800.00                2017/12/13                          未赎回
               期收益凭证                   收益凭证                              4.95%
             君柜宝一号 2017
国泰君安证                                  本金保障型
             年第 338 期收益    12,000.00                2017/12/18               5.20%      未赎回
    券                                      收益凭证
                   凭证
             八、备查文件
             1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2016 年度股东大会决议》；
             2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十九
       次会议相关事宜的独立意见》；
             3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第十八次会议
       相关事项的书面审核意见》；
             4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲
       置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》；
             5、 理财产品的相关协议。
             特此公告。
                                                                 杭州中亚机械股份有限公司
                                                                             董事会
                                                                        2018 年 2 月 10 日