中亚股份：关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

杭州中亚机械股份有限公司
 关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对 2017 年半年度募集资金存放与
使用情况作出专项报告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州中亚机械股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]882 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股
（A 股）股票 3,375 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股 20.91 元，募集资金
总额为 70,571.25 万元，扣除发行费用总额 4,085.25 万元后，公司募集资金净额
为 66,486.00 万元。募集资金于 2017 年 5 月 23 日汇入公司在杭州银行股份有限
公司丰潭支行（以下简称“杭州银行丰潭支行”）开立的账号为
3301040160003030312 的人民币账户内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“天健会计师事务所”）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了
天健验[2016]156 号《验资报告》。
    公司于募集资金到位后，开立了募集资金专项账户对募集资金进行专款专用，
全部用于募集资金投资项目。截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金项目累计投
入 19,476.54 万元，其中本年度投入募集资金 1,801.32 万元。截止 2017 年 6 月
30 日，公司募集资金账户余额共计 3,331.71 万元。
    二、募集资金存放和管理情况
     （一）募集资金管理情况
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司
募集资金使用的通知》等法律、行政法规、规范性文件的规定和要求，结合公司
实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司
对募集资金实行专户存储。
    2016 年 6 月 22 日，公司与保荐机构瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞
银证券”）、中国建设银行股份有限公司杭州高新支行（以下简称“建设银行杭
州高新支行”）、杭州银行丰潭支行、招商银行股份有限公司杭州分行凤起支行
（以下简称“招商银行杭州凤起支行”、中信银行股份有限公司杭州分行湖墅支
行（以下简称“中信银行杭州湖墅支行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2016 年 6 月 27 日，公司全资子公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称“瑞东机
械”）及公司、保荐机构瑞银证券、杭州银行丰潭支行签订了《募集资金三方监
管协议》。公司及瑞东机械在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议得到
切实履行。
     （二）募集资金专户存放情况
    截止 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额共计 33,317,063.66 元，具
体构成情况如下：
                                                                  单位：元
   账户名称          开户银行                 账号             账户余额
杭州中亚机械
                 杭州银行丰潭支行     3301040160003030312       7,473,769.03
股份有限公司
杭州中亚机械
               建设银行杭州高新支行   33050161672700000041
股份有限公司
杭州中亚机械   招商银行杭州凤起支行     571907533210806
      股份有限公司
      杭州中亚机械
                         中信银行杭州湖墅支行            8110801012700045593                  75,829.25
      股份有限公司
      杭州瑞东机械
                               杭州银行丰潭支行           3301040160004918648             25,767,465.38
    有限公司
             小计                                                                         33,317,063.66
             三、2017 年半年度募集资金实际使用情况
             （一）募集资金投资项目的实际使用情况
             截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金项目累计投入 19,476.54 万元。本报
      告期募集资金实际使用情况详见附表：《2017 年上半年募集资金使用情况对照
      表》。
             （二）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
             2017年5月15日，公司2016年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募
      集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过4.5亿元的闲置募集
      资金和不超过4亿元的自有资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起18个
      月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事
      会及保荐机构对该议案均发表了同意意见。
             截止2017年6月30日，公司共使用闲置募集资金4.5亿元进行现金管理。2017
      年上半年，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
                                                                                            单位：万元
                                                                                                    年化收益率
受托人名称          产品名称           金额       产品类型      起始日       赎回日      投资收益   /预计年化
                                                                                                      收益率
交通银行丰    “蕴通财富日增利”                  保证收益型
                                     40,000.00                 2017/01/19   2017/05/02    428.93      3.80%
  潭支行             103 天                        理财产品
              “幸福 99”卓越稳盈
                                                  开放式保本
杭州银行丰   （尊享）开放式银行理
                                      4,000.00    浮动收益型   2017/01/20   2017/04/20    34.52       3.50%
  潭支行     财计划第 17016 期预约
                                                   理财产品
                    90 天型
中信银行杭   共赢利率结构 17240 期                保本浮动收
                                      1,000.00                 2017/04/14                             3.95%
州湖墅支行   人民币结构性理财产品                 益理财产品
              “幸福 99”卓越稳盈
                                                  开放式保本
杭州银行丰    （尊享）开放式银行理
                                      4,000.00    浮动收益型   2017/04/24                        4.10%
  潭支行      财计划第 17067 期预约
                                                   理财产品
                     90 天型
              “幸福 99”卓越稳盈
                                                  开放式保本
杭州银行丰    （尊享）开放式银行理
                                      20,000.00   浮动收益型   2017/05/05                        4.10%
  潭支行      财计划第 170078 期预
                                                   理财产品
                   约 90 天型
交通银行丰    “蕴通财富日增利”90                保证收益型
                                      20,000.00                2017/05/05                        4.10%
  潭支行               天                          理财产品
   合计                               89,000.00                                       463.45
             四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
             公司未变更募集资金投资项目。
             五、募集资金使用及披露中存在的问题
             公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，关于募集资金使用信息
      的披露真实、准确、完整、及时，不存在违规行为。
             特此公告。
                                                                       杭州中亚机械股份有限公司
                                                                                  董事会
                                                                            2017 年 8 月 28 日
   附表：2017 年上半年募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                   单位：万元
                                                                           本年度投入募
募集资金净额                                                   66,486.00                                                                 1,801.32
                                                                           集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
                                                                           已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                             0                                                                19,476.54
                                                                           集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                    0.00%
承诺投资项     是否已变                                                                  截至期末   项目达到预   本年度   是否达   项目可行性是
                          募集资金承诺投     调整后投资    本年度投入金    截至期末累计
目和超募资     更项目（含                                                                投资进度   定可使用状   实现的   到预计   否发生重大变
                              资总额         总额（1）         额          投入金额（2）
  金投向       部分变更）                                                                  （3）      态日期       效益     效益       化
承诺投资项目
新型智能包
装机械产业        否             36,210.00     36,210.00         725.97         5,305.60   14.65%   2018-05-31        0   不适用                否
化项目
新型瓶装无
菌灌装设备        否             16,466.00     16,466.00         764.77         4,897.32   29.74%   2018-05-31        0   不适用                否
产业化项目
研发技术中
心及实验室        否              5,810.00      5,810.00         290.42         1,278.72   22.01%   2018-05-31        0   不适用                否
建设项目
其他与主营
业务相关的        否              8,000.00      8,000.00          20.16         7,994.90   99.94%       不适用   不适用   不适用                否
营运资金
承诺投资项
                  —             66,486.00     66,486.00        1,801.32       19,476.54    —           —           0     —          —
目小计
超募资金投向                                                                      不适用
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体                                                            不适用
项目）
项目可行性发生重大变化
                                                                                  不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
                                                                                  不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施点
                                                                                  不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方
                                                                                  不适用
式调整情况
                         2016 年 6 月 7 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，天健
募集资金投资项目预先投   会计师事务所出具《关于杭州中亚机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的鉴证报告》（天健审〔2016〕6650 号），
入及置换情况             经公司监事会发表审核意见、独立董事发表独立意见、保荐机构发表核查意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资金
                         87,270,359.59 元。
用闲置募集资金暂时补充
                                                                                  不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
                                                                                  不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
                         截止 2017 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理共计 4.5 亿元，其余尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户中。
及去向
募集资金使用及披露中存
                         报告期内，募集资金存放、使用、管理不存在违规情形，已披露的募集资金使用相关信息真实、准确、完整、及时。
在的问题或其他情况