中科创达软件股份有限公司
2017年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”） 2017年第三次临
时股东大会于2017年6月30日下午14:00在北京市海淀区龙翔路甲一号泰翔商务
楼4层以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
本次会议由董事会召集，公司董事长赵鸿飞先生主持会议。本次大会符合《公
司法》及国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东授权代表共28名，代表有表决权的公司股
份254,520,502股，占公司股份总数的63.1741%，其中通过网络投票参与的股东
共13名，代表有表决权的公司股份9,524,494股，占公司股份总数的2.3641％。
公司部分董事、监事出席本次会议，部分高级管理人员及见证律师列席本次
会议。
二、议案审议表决情况
本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式进行表决，与会股东审议并
通过以下议案：
1.审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
表决结果：同意 253,729,229 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6891%；
反对 791,273 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3109%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意53,992,753股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5557%；反对791,273股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4443%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
2.审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
2.1 （一）证券种类
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.2 （二）发行规模
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.3 （三）票面金额和发行价格
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.4 （四）债券期限
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.5 （五）债券利率
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.6 （六）付息的期限和方式
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.7 （七）转股期限
表决结果：同意 253,743,729 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6948%；
反对 770,536 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3027%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,007,253股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5821%；反对770,536股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4065%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.8 （八）转股价格的确定和修正
表决结果：同意 253,743,729 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6948%；
反对 770,536 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3027%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,007,253股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5821%；反对770,536股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4065%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.9 （九）转股价格向下修正条款
表决结果：同意 253,743,729 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6948%；
反对 770,536 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3027%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,007,253股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5821%；反对770,536股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4065%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.10 （十）转股股数确定方式
表决结果：同意 253,743,729 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6948%；
反对 770,536 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3027%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,007,253股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5821%；反对770,536股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4065%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.11 （十一）赎回条款
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.12 （十二）回售条款
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.13 （十三）转股年度有关股利的归属
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.14 （十四）发行方式及发行对象
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.15 （十五）向原A股股东配售的安排
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.16 （十六）债券持有人及债券持有人会议
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.17 （十七）担保事项
表决结果：同意 253,750,929 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6976%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,437 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0026%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,453股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5953%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,437股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0117%。
2.18 （十八）募集资金用途
表决结果：同意 253,749,957 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6973%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 7,409 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0029%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,013,481股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5935%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权7,409股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0135%。
2.19 （十九）募集资金管理及存放账户
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
2.20 （二十）本次发行可转债方案的有效期限
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 763,136 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2998%；弃权 6,237 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0025%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对763,136股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.3930%；弃权6,237股，占出席会议中小股东有表决权
股份总数的0.0114%。
3.审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 769,373 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3023%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对769,373股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4044%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
4.审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 769,373 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3023%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对769,373股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4044%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
5.审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分
析报告的议案》
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 769,373 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3023%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对769,373股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4044%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
6.审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 769,373 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3023%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对769,373股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4044%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
7.审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措
施及相关承诺的议案》
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 769,373 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3023%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对769,373股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4044%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
8.审议通过了《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 769,373 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3023%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对769,373股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4044%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
9.审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转
换公司债券具体事宜的议案》
表决结果：同意 253,751,129 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6977%；
反对 769,373 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3023%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,014,653股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5956%；反对769,373股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4044%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
10.审议通过了《关于减少注册资本并修改公司章程的议案》
表决结果：同意 253,738,829 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6929%；
反对 781,673 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3071%；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意54,002,353股，占出席
会议中小股东有表决权股份总数的98.5732%；反对781,673股，占出席会议中小
股东有表决权股份总数的1.4268%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的0%。
三、律师出具的法律意见
本次会议由北京市金杜律师事务所律师现场见证，并出具了法律意见书，认
为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的股东或股东代理
人的资格和召集人资格以及表决程序等相关事宜符合法律、法规、《上市公司股
东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和公司章
程的有关规定，表决结果合法有效，本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件
1．中科创达软件股份有限公司 2017年第三次临时股东大会决议；
2．法律意见书。
中科创达软件股份有限公司
董事会
2017 年 6 月 30 日
