国信证券股份有限公司关于恒锋工具股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒锋工具
保荐代表人姓名：傅毅清 联系电话：13858074561
保荐代表人姓名：陈杰 联系电话：13857183125
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 公司 2017 年 3 月份完成对浙江
上优刀具有限公司 100%股权的收
购，通过收购可以有效补充现有产
品结构，提高产品、技术、人才等
方面协同发展，构建全系列产品综
合服务型刃量具供应商的战略目
标，以增强公司核心竞争力。关注
公司收购上优刀具 100%股权后的
实施进度及实施完毕后的整合协同
效应。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 13 日
（3）培训的主要内容 上市公司股东、董监高减持股
份的新规
9.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.“三会”运作 无 不适用
3.内部控制 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、证券投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构
配合良好 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
发行人及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1．公司实际控制人陈尔容、陈子彦、陈子怡出具
承诺：（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，
不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有
的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）
若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此 是 不适用
期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权
除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在
此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，所
持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，且不因
职务变更或离职等原因而终止履行。
2．公司实际控制人陈尔容、陈子彦、陈子怡出具
承诺：在其任职期间内，每年转让的股份不超过
所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十
五。在公司股票上市之日起 6 个月内申报离职的，
自申报离职之日起 18 个月内不得转让其直接或 是 不适用
间接持有的本公司股份；在公司股票上市之日起
第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离
职之日起 12 个月内不得转让其直接或间接持有
的本公司股份。
3．公司实际控制人陈尔容、陈子彦、陈子怡出具
承诺：所持公司股份在锁定期限届满后两年内减
持的，减持价格不低于发行价，且该两年内每年
减持的股份数量不超过公司股本总额的 5%（若公
是 不适用
司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）。
如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收益
归公司所有。
4、公司实际控制人陈尔容、陈子彦、陈子怡出具
承诺：本人/本公司目前没有、将来也不直接或间
接从事与股份公司及其控股的子公司现有及将来
的业务构成同业竞争的任何活动，包括但不限于
是 不适用
研发、生产和销售与股份公司及其控股的子公司
研发、生产和销售产品相同或相近似的任何产品，
并愿意对违反上述承诺而给股份公司造成的经济
损失承担赔偿责任；
5、公司实际控制人陈尔容、陈子彦、陈子怡出具
是 不适用
承诺：对本人/本公司控股企业或间接控股的企业
（不包括股份公司及其控股子公司)，本人/本公司
将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经
理）在该等企业履行本承诺项下的义务，并愿意
对违反上述承诺而给股份公司造成的经济损失承
担赔偿责任。
6、公司实际控制人陈尔容、陈子彦、陈子怡出具
承诺：自本承诺签署之日起，如股份公司进一步
拓展其产品和业务范围，本人/本公司及本人/本公
司控股的企业将不与股份公司拓展后的产品或业
务相竞争；可能与股份公司拓展后的产品或业务
是 不适用
发生竞争:A、停止生产构成竞争或可能构成竞争
的产品；B、停止经营构成竞争或可能构成竞争
的业务；C、将相竞争的业务纳入到股份公司来
经营；D、将相竞争的业务转让给无关联的第三
方。
7．公司、公司实际控制人陈尔容、陈子彦、陈子
怡、公司董事出具承诺：公司回购股份议案需经
董事会、股东大会决议通过，其中股东大会须经
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通 是 不适用
过。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投
赞成票；控股股东、实际控制人承诺就该等回购
事宜在股东大会中投赞成票。
8．公司实际控制人陈尔容、陈子彦、陈子怡出具
承诺：（1）控股股东、实际控制人为稳定股价之
目的增持股份，应符合《上市公司收购管理办法》
等相关法律、法规的规定。（2）在公司出现应启 是 不适用
动预案情形时，公司控股股东、实际控制人应在
收到通知后 2 个工作日内启动内部决策程序，并
承诺就该等增持股份事宜在股东会中投赞成票，
并就其增持公司股票的具体计划书面通知公司并
由公司进行公告，公司应披露拟增持的数量范围、
价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理
相关手续后，应在 2 个交易日内启动增持方案。
增持方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公
告公司股份变动报告。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 因原保荐代表人钟德颂先生和包世
涛女士工作变动，国信证券指派保荐
代表人傅毅清先生和陈杰先生接任
其持续督导工作，履行保荐职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于恒锋工具股份有限公司 2017
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人： _______________ _______________
傅毅清 陈 杰
国信证券股份有限公司
年 月 日
