平安证券股份有限公司
关于珠海全志科技股份有限公司
2017 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：全志科技
保荐代表人姓名：唐伟 联系电话：0755-22625485
保荐代表人姓名：李茵 联系电话：0755-22624759
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
保荐代表人根据相关规定，审阅公司发布的三
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 会公告、定期报告及其他事项公告等在内的有
关信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
本年度保荐期内，保荐机构每半年度均通过查
阅银行对账单、电话询问开户银行等方式对募
（1）查询公司募集资金专户次数 集资金专户进行查询，并通过核对明细账、原
始凭证及募集资金项目投资所涉及合同、查勘
募投项目现场的方式核查募集资金存放和使用
情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。
未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。保
（2）列席公司董事会次数
荐代表人对必要的议案发表了核查意见。
（3）列席公司监事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 开展核查共 1 次。
上半年对于全志科技募集资金的存放和使用情
况进行了现场检查。并将按照深交所规定，在
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
现场检查结束后报备2016年募集资金存放与使
用情况专项报告检查报告。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
本半年度报告期内，保荐机构合计发表了 3 次
（1）发表独立意见次数
独立意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
保荐机构及保荐代表人根据证监会及深交所相
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 关规定编制保荐业务工作底稿，并进行合理保
管。
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 无
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无
2．公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4．控股股东及实际控制人变动 无
5．募集资金存放及使用 无
6．关联交易 无
7．对外担保 无
8．收购、出售资产 无
9．其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无
构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行承
公司及股东承诺事项 的原因及解
诺
决措施
1．张建辉、丁然、龚晖、唐立华、侯丽荣、PAN YA LING、
蔡建宇：
（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。
（2）在锁定期满后 2 年内拟进行股份减持的，每年减持股 是 不适用
份数量不超过公司公开发行股票前本人持有的公司股份总
数的 25%（若公司在上市后至减持期间发生除息、除权行
为，减持公司股份的数量将作相应调整）；鉴于本人在本
次发行前持有公司股份的比例超过 5%，在满足上述减持条
件的情况下，将通过合法合规的方式减持，并通过公司在
减持前三个交易日予以公告。
2．公司其他股东：自公司股票上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该部分股份；2011 年 10 月公
是 不适用
司增资时其新增的股份，自完成增资工商变更登记之日起
三十六个月内不转让或者委托他人管理其持有的该部分新
增股份，也不由公司回购其持有的该部分新增股份。
3．持有公司股份的董事、监事、高级管理人员张建辉、唐
立华、龚晖、侯丽荣、蔡建宇、原顺、邹建发、丁然、薛
巍、李龙生承诺：除履行上述承诺外，其任职期间每年转
让的股份不超过其所持公司股份总数的 25%；在公司首次 是 不适用
公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离
职之日起十八个月内不转让其持有的公司股份；在公司首
次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申
报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其持有的
公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起十二个月
后申报离职的，自申报离职之日起半年内不转让其持有的
公司股份。
4.PAN YALING 承诺：在唐立华担任全志科技董事、监事、
高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所持公司股
份总数的 25%；如唐立华在公司首次公开发行股票上市之 是 不适用
日起十二个月后申报离职的，其自唐立华申报离职之日起
半年内不转让其持有的公司股份。
5.持有公司 5%以上股份的股东以及持有公司股份的董事
和高级管理人员张建辉、唐立华、龚晖、侯丽荣、蔡建宇、
丁然、PAN YA LING、薛巍、李龙生承诺：
所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低
于发行价（若公司在上市后至减持期间发生除息、除权行
为，减持价格下限将作相应调整）；公司上市后 6 个月内
如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末（即 2015 年 11 月 14 日）收盘价低于发
行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司 是 不适用
主要股东或者职务变更、离职而终止。若违反相关承诺，
本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个
交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动
延长持有股份的锁定期 3 个月；如果因未履行相关公开承
诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有，本人将
在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账户；
如果因未履行相关公开承诺事项给发行人或者其他投资者
造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔
偿责任。
6．公司主要股东张建辉、丁然、龚晖、唐立华、侯丽荣、 是 不适用
蔡建宇、PAN YA LING 签订了《关于避免同业竞争的承诺
函》，承诺：未通过任何形式（包括但不限于投资、任职、
为自己或为他人经营等方式）直接或间接从事与公司所经
营业务相同或类似的业务，与公司不存在现实或潜在的同
业竞争；未来，在其作为公司主要股东或在公司（包括子
公司）任职期间，亦不会以任何方式直接或间接经营与公
司所经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务，如公司进
一步拓展产品和业务范围，其亦承诺将不与公司拓展后的
产品或业务相竞争；其将督促配偶、父母、子女及其配偶、
兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的
父母，以及其投资的企业，同受上述承诺的约束；如因违
背上述承诺而给公司造成任何损失，其愿承担全额赔偿责
任。
7．公司主要股东张建辉、丁然、龚晖、唐立华、侯丽荣、
蔡建宇承诺：“若应有权部门要求或决定，全志科技及其子
公司需要补缴住房公积金，或为此前未为部分员工缴存住
房公积金而承担任何罚款，本人将与其他承诺人以连带责 是 不适用
任的形式对全志科技及其子公司因补缴或受罚款所产生的
经济损失予以代为承担或全额补偿，与全志科技及其子公
司无关”。
8．全志科技、张建辉、丁然、龚晖、侯丽荣、蔡建宇、唐
立华、PAN YA LING：关于股价稳定预案相关的承诺，详 是 不适用
见公司招股说明书或 2015 年年度报告相关内容。
9．全志科技：关于利润分配的相关承诺，详见公司招股说
是 不适用
明书或 2015 年年度报告相关内容。
10．全志科技：公司承诺持有 5%以上股权的主要股东及其
配偶、直系近亲属不参与本激励计划。公司承诺不为激励
是 不适用
对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11．北京芯动能投资基金（有限合伙）；华安基金管理有限
公司：自全志科技非公开发行股票上市之日起，本公司在
是 不适用
本次非公开发行过程中认购的全志科技股票 12 个月内不
予转让。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于珠海全志科技股份有限公司 2017
年半年度跟踪报告》签署页】
保荐代表人（签字）：
唐伟 李茵
平安证券股份有限公司
年 月 日
