金石东方：海通证券股份有限公司关于公司创业板上市持续督导2017年跟踪报告

海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限公司
                创业板上市持续督导 2017 年跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：金石东方
保荐代表人姓名：王中华                  联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：洪晓辉                  联系电话：[phone]
    一、保荐工作概述
              项    目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                         是。持续督导人员已按照相关规定在
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        公司信息披露文件公告前或公告后审
                                         阅公司文件内容。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                         无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包    是。已经按照相关要求督导公司建立
括但不限于防止关联方占用公司资源的       健全《募集资金管理办法》、《内部控
制度、募集资金管理制度、内控制度、内     制制度》、《内部审计制度》、《关联交
部审计制度、关联交易制度）               易决策制度》等规章制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
                                         12 次。公司募集资金存管银行每月均
（1）查询公司募集资金专户次数            向保荐机构邮寄银行对账单，保荐代
                                         表人对其进行详细核查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                         是。
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                1次
（2）列席公司董事会次数                  2次
（3）列席公司监事会次数                  2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                        2 次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                         是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情      不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                15 次。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                     无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                2次
                                     1、关于 2017 年半年报跟踪报告；
（2）报告事项的主要内容              2、2017 年度定期现场检查报告和现
                                     场培训报告
（3）报告事项的进展或者整改情况      不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项          无
（2）关注事项的主要内容              不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况      不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                        1 次。
（2）培训日期                        2017 年 10 月 12 日-14 日
                                        上市公司董事、监事和高级管理人员
（3）培训的主要内容
                                        股票交易行为规范
11.其他需要说明的保荐工作情况           无
    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
           事 项                存在的问题                   采取的措施
1.信息披露               无                             --
2.公司内部制度的建立和
                         无                             --
执行
3. “三会”运作          无                             --
4.控股股东及实际控制人
                         不适用                         --
变动
5.募集资金存放及使用     募 集 资 金变 更 已 履行 法
                                                        --
                         定程序
6.关联交易               无                             --
7.对外担保               无                             --
8.收购、出售资产         重 大 资 产 购 买 方 案已 履
                                                        --
                         行法定程序
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                         无                             --
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 良好                             --
情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                         无                             --
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
     公司及股东承诺事项                           未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1、关于股东所持股份锁定的承诺        是                       不适用
2、关于稳定股价的承诺                是                       不适用
3、关于因信息披露重大违规回购
新股、购回股份、赔偿损失的相关           是                   不适用
承诺
4、关于避免同业竞争承诺                  是                   不适用
5、关于减少不必要关联交易的承
                                         是                   不适用
诺
6、关于缴纳住房公积金的承诺              是                   不适用
7、关于商服用地的承诺                    是                   不适用
8、关于税收变化的承诺                    是                   不适用
    四、其他事项
             报告事项                                    说   明
1、保荐代表人变更及其理由                不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施         不适用
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                无
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有
限公司创业板上市持续督导 2017 年跟踪报告》之签字盖章页）
    保荐代表人签名：
                          王中华             洪晓辉
                                       保荐机构：海通证券股份有限公司
                                                      2018 年 4 月 19 日