招商证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：道氏技术
保荐代表人姓名：杨建斌 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：吴喻慧 联系电话：010-57601711
现场检查人员姓名：杨建斌
现场检查对应期间： 2017 年
现场检查时间：2017 年 12 月 25 日-28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、核查了《公司章程》及其他公司治理制度；2、核查了三会资
料及其执行情况；3、核查了公司董监高变动情况及相关公告；4、核查了公司股
权结构、股东持股情况；5、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员
进行访谈；6、察看上市公司的主要生产、经营场所；7、对有关文件、原始凭证
及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 不适用
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 不适用
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 是
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段：1、核查了公司内部审计制度，检查了内部审计部门的运作情况；
2、核查内审部门、审计委员会的人员资料；3、核查内审部门、审计委员会的会
议资料及相关报告；4、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行
访谈；5、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记
录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 是
计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 是
立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 是
部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 是
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 是
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作
中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 是
使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 是
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 是
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 是
次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 不适用
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、核查了公司信息披露相关制度；2、核查了公司信息披露制度
的执行情况；3、查阅信息披露的相关文件；4、查阅公司的投资者接待制度及执
行情况；5、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；6、对
有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 是
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 是
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：1、核查了相关制度；2、核查公司关联方清单；3、查询工商登
记资料、网络及媒体报道、查阅主要往来帐明细；4、访谈了公司相关人员；5、
核查公司用章记录、银行对账单；6、核查定期报告对关联交易的披露；7、对有
关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 是
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制
度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 是
披露义务
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 不适用
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 不适用
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 不适用
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、核查了募集资金相关制度；2、核查三方监管协议；3、核查
募集资金账户的银行对账单，并与公司明细帐勾稽；4、核查会计师出具的对募
集资金使用情况的专项报告；5、核查募集资金使用情况相关公告及支持文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理 是
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 是
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地
点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 是
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 是
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段：1、核查审计报告、财务报表及业绩预告；2、对比同行业上市公
司业绩及公司同比情况；3、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员
进行访谈。
1.业绩是否不存在大幅波动的情况 是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显 是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、核查现金分红制度及其执行情况；2、核查银行对账单、交易
凭证及大额资金审批程序；3、核查公司签订的合同及其履行情况；4、对上市公
司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，了解公司生产经营环境是否
存在重大变化或者风险；5、察看上市公司的主要生产经营场所等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 是
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 不适用
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司于 2017 年收购了广东佳纳能源科技有限公司 51%的股权，佳纳能源主
要从事钴盐、三元前驱体等产品的研发、生产、销售；公司于 12 月公开发行可
转债募集资金 4.8 亿元用于“锂云母综合开发利用产业化项目”，继续积极布局新
能源材料产业。随着主营产品的增加，公司盈利能力得到提高，也相应增加了公
司管理和经营难度。保荐机构将持续关注公司募集资金使用情况、募投项目效益
实现情况及公司对子公司业务和财务等方面的管理情况。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司定期
现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
杨建斌 吴喻慧
招商证券股份有限公司
年 月 日
