潮州三环（集团）股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
本人作为潮州三环（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2017
年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、
《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉
务实，诚信负责，促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会的各
项议案，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现
将本人 2017 年度履行职责情况报告如下：
一、出席公司会议及投票情况
本人在审议提交董事会的议案时，均主动向经营管理层了解相关情况，基于独
立判断的立场，并以谨慎的态度行使表决权，为会议决策起到了积极的作用。2017
年度，公司共召开 5 次股东大会及 13 次董事会，本人自担任独立董事以来出席了
历次董事会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人认为公司股东大会、
董事会会议召集、召开、重大事项的决策均符合法定程序，合法有效；提交公司
董事会的各项议案均未损害全体股东尤其是中小股东的利益，所以均投出赞成票，
没有反对、弃权的情况。
二、发表独立董事意见的情况
2017 年度，本人作为独立董事，就公司以下事项发表了独立意见：
1、2017 年 5 月 10 日，公司召开了第九届董事会第一次会议，本人就公司聘
任高级管理人员的事项发表了独立意见。
2、2017 年 7 月 26 日，公司召开了第九届董事会第三次会议，本人就公司使
用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的事项发表了独立意见。
3、2017 年 8 月 28 日，公司召开了第九届董事会第五次会议，本人就公司 2017
年半年度募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、调整限制性股票首次授予和预留部分回购价格、限制性股票
激励计划首次授予第二个解锁期和预留部分第一个解锁期可解锁、回购注销部分
已获授但尚未解锁的限制性股票事项发表了独立意见。
4、2017 年 9 月 22 日，公司召开第九届董事会第六次会议，本人就终止与长
盈精密等共同对外投资事项、合资公司股权变更及注销事项发表了独立意见。
5、2017 年 11 月 9 日，公司召开第九届董事会第八次会议，本人就公司《第
二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要发表了独立意见。
6、2017 年 12 月 5 日，公司召开第九届董事会第九次会议，本人就调整第二
期限制性股票激励对象名单和授予数量、向激励对象授予第二期限制性股票发表
了独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人作为公司董事会下设的提名委员会召集人、战略委员会委员，严格按照
公司《公司章程》及相关专门委员会工作细则的要求，本着勤勉尽职的原则，积
极履行相关职责，根据公司实际情况，审议相关事项，向董事会提出意见，以规
范公司运作，完善公司治理结构。
四、对公司进行现场调查的情况
2017 年度，本人多次利用参加董事会的机会了解公司生产经营、发展战略和行
业市场发展等情况，并听取公司有关人员的汇报；同时，与公司董事、高级管理人
员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境对市场变化及
对公司的影响，维护公司和中小股东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，
在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面起到了应有的作
用。
五、保护中小股东权益方面所做的工作
1、利用参加董事会对公司生产经营、技术研发、关联交易和内部控制等情况
进行了解，与公司管理层及其他相关人员进行交流，对相关资料进行认真审核，并
通过对相关法律法规的学习，对公司经营管理发表独立、公正、客观的建议，尽可
能作出准确的判断。另外，对董事、高管履职情况进行有效的监督和检查，充分履
行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股
东的合法权益。
2、审慎、有效地履行独立董事的职责，对于提交董事会审议的议案，认真查
阅相关法律、法规及规章制度文件，结合公司实际情况，必要时向公司相关部门
和人员询问。在此基础上，利用自身专业知识和有关职业经验，严谨、独立、客
观地行使表决权。
3、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、
完整、及时地完成公司的信息披露工作；同时，关注媒体对公司的相关报道，必要
时与公司及有关人员进行交流，保障了广大投资者的知情权。
六、培训与学习情况
自担任独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深
对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相
关法规的认识和理解，积极参加相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，
不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科
学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他事项
2017 年度，本人未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其它事项提出异
议、未提议召开董事会、未提议聘请或解聘会计师事务所、未提议聘请外部审计机
构和咨询机构。
2018 年度，本人将继续本着诚信和勤勉尽职的精神，依法履行独立董事的义务，
发挥独立董事的作用，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
【本页以下无正文】
【本页为潮州三环（集团）股份有限公司《2017 年度独立董事述职报告》的签署页，无正文】
独立董事：
古群
2018 年 4 月 19 日
