上海飞凯光电材料股份有限公司
章程
二○一七年十一月
目 录
第一章 总则 ................................................................................................................... 1
第二章 经营宗旨和范围.................................................................................................. 2
第三章 股 份 ................................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..................................................................................................... 2
第二节 股份增减和回购 .......................................................................................... 3
第三节 股份转让 ..................................................................................................... 5
第四章 股东和股东大会.................................................................................................. 6
第一节 股东 ............................................................................................................ 6
第二节 股东大会的一般规定 ................................................................................... 9
第三节 股东大会的召集..........................................................................................11
第四节 股东大会的提案与通知 .............................................................................. 12
第五节 股东大会的召开 ........................................................................................ 14
第六节 股东大会的表决和决议 .............................................................................. 17
第五章 董事会 .............................................................................................................. 21
第一节 董事 .......................................................................................................... 22
第二节 董事会 ....................................................................................................... 25
第六章 总经理及其他高级管理人员 .............................................................................. 29
第七章 监事会 .............................................................................................................. 31
第一节 监事 .......................................................................................................... 31
第二节 监事会 ....................................................................................................... 31
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ....................................................................... 33
第一节 财务会计制度 ................................................................................................... 33
第二节 内部审计 ................................................................................................... 37
第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................... 37
第九章 通知 ................................................................................................................. 37
第一节 通知 .......................................................................................................... 37
第二节 公告 .......................................................................................................... 38
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .......................................................... 39
第一节 合并、分立、增资和减资 .......................................................................... 39
第二节 解散和清算 ................................................................................................ 40
第十一章 修改章程 ....................................................................................................... 42
第十二章 附则 .............................................................................................................. 42
上海飞凯光电材料股份有限公司
章程
第一章 总则
第一条 为维护上海飞凯光电材料股份有限公司(以下简称“公司”)、公司股
东和债权人的合法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共
和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以
下简称“《证券法》”)和其他有关规定, 制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的外商投资股份有限公司。
公司经上海市商务委员会于 2010 年 10 月 12 日出具的沪商外资批
[2010]2762 号《市商务委关于同意上海飞凯光电材料有限公司转制
为外商投资股份有限公司的批复》批准, 通过上海飞凯光电材料有限
公司整体变更以发起方式设立; 公司在上海市工商行政管理局注册
登记, 取得《企业法人营业执照》, 注册号为 310115400094077。
第三条 公司于 2014 年 9 月 15 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 2,000 万股, 于
2014 年 10 月 9 日在深圳证券交易所上市。
第四条 公司注册名称: 上海飞凯光电材料股份有限公司
英文名称: Shanghai Phichem Material Co., Ltd.
第五条 公司住所: 上海市宝山区潘泾路 2999 号, 邮政编码: 201908
第六条 公司注册资本为人民币 426,740,607 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份, 股东以其认购的股份为限对公司承担
责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起, 即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件, 对公
司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据
本章程, 股东可以起诉股东, 股东可以起诉公司董事、监事、总经理
和其他高级管理人员, 股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、
监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财
务总监。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨: 本着促进国际和中国市场经济发展的愿望, 采用先
进技术和设备, 以科学管理手段开发、经营和管理企业, 为国内外客
户提供最佳的服务。
第十三条 公司经营范围: 高性能涂料研发与中试, 自研技术的转让; 集成电路
封装焊接材料的研发、加工、销售; 电子零件用及各种相关用途的环
氧塑封成型材料的销售, 化学品(危险品限许可证规定范围)、电子元
器件的批发、进出口、佣金代理(拍卖除外), 并提供技术咨询、售后
服务等相关的配套服务。(不涉及国营贸易管理商品, 涉及危险化学
品、配额、许可证管理、专项规定、质检、安检管理等要求的, 需按
照国家有关规定取得相应许可后开展经营业务)。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行, 实行公开、公平、公正的原则, 同种类的每一股份
应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任何单位
或者个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中
存管。
第十七条 公司发起人共九(9)名。各发起人及其认购的股份数、持股比例、出
资方式如下:
序号 股东名称 营业执照注册号 认购股份数 持股比例 出资方
(万股) (%) 式
1 香港飞凯控股有限公司 830489 4,303.8 71.73％ 净资产
2 上海康奇投资有限公司 310107000492207 316.2 5.27％ 净资产
3 北京汉和泰兴管理咨询有限责任公司 110113012951353 300 5％ 净资产
4 上海凯佳投资管理咨询有限公司 310115001253645 240 4％ 净资产
5 江苏凯凯电信器材有限公司 320000000040211 240 4％ 净资产
6 如皋市博信企业管理服务有限公司 320682000221322 240 4％ 净资产
7 北京联科斯凯物流软件有限公司 110108010210496 240 4％ 净资产
8 北京德乐管理咨询有限公司 110302012915910 60 1％ 净资产
9 北京红成信拓管理咨询有限责任公司 110113012969706 60 1％ 净资产
合计 6,000 100%
第十八条 公司股份总数为 426,740,607 股, 均为普通股, 并以人民币标明面
值。
第十九条 公司股份每股面值为人民币 1 元。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、法规的规定, 经股东大会分
别作出决议, 可以采用下列方式增加资本:
(一) 公开发行股份;
(二) 非公开发行股份;
(三) 向现有股东派送红股;
(四) 以公积金转增股本;
(五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本, 应当按照《公司法》以
及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的
规定, 收购本公司的股份:
(一) 减少公司注册资本;
(二) 与持有本公司股票的其他公司合并;
(三) 将股份奖励给本公司职工;
(四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公
司收购其股份的。
除上述情形外, 公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份, 可以选择下列方式之一进行:
(一) 深圳证券交易所集中竞价交易方式;
(二) 要约方式;
(三) 中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份
的, 应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份
后, 属于第(一)项情形的, 应当自收购之日起 10 日内注销; 属于第
(二)项、第(四)项情形的, 应当在 6 个月内转让或者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份, 将不超过本公
司已发行股份总额的 5%; 用于收购的资金应当从公司的税后利润中
支出; 所收购的股份应当在一年内转让给职工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让, 转让后公司股东人数应当符合法律法规
的相关要求。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起一年内不得转让。公司
公开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易
之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份
及其变动情况, 在任职期间内, 每年通过集中竞价、大宗交易、协议
转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%, 因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让:
(一) 公司股票上市交易之日起一年内;
(二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内;
(三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限
内的;
(四) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个
月内申报离职的, 自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持
有的公司股份; 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的, 自申报离职之日起十二个月内不得转让其直
接持有的公司股份。
因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本
公司股份发生变化的, 仍应遵守前款规定。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东, 将
其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又
买入, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其所得收益。但
是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的, 卖出
该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的, 股东有权要求董事会在 30 日内
执行。公司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公司的利益
以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的, 负有责任的董事依法承担
连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册, 股东名册是证明
股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,
承担义务; 持有同一种类股份的股东, 享有同等权利, 承担同等义
务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的
行为时, 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日, 股权登记日收
市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利:
(一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
(二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大
会, 并行使相应的表决权;
(三) 对公司的经营进行监督, 提出建议或者质询;
(四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持
有的股份;
(五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、
董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;
(六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司剩余财
产的分配;
(七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要求公
司收购其股份;
(八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的, 应当向公司提供
证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件, 公司经核实
股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的, 股东有权请
求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或
者本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决议作出之日
起 60 日内, 请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程
的规定, 给公司造成损失的, 连续 180 日以上单独或合并持有公司
1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼; 监事
会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定, 给公司造
成损失的, 前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼, 或者
自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起
诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规定的股东有权
为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定的股东
可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股
东利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务:
(一) 遵守法律、行政法规和本章程;
(二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
(三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股;
(四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益, 公司股东滥
用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应当依法承担赔
偿责任;
(五) 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人
的利益; 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任, 逃
避债务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对公司债务承担连
带责任。
(六) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质押的,
应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信
义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不得利用利
润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司
和社会公众股股东的合法权益, 不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权:
(一) 决定公司的经营方针和投资计划;
(二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、
监事的报酬事项;
(三) 审议批准董事会报告;
(四) 审议批准监事会报告;
(五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
(六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(八) 对发行公司债券作出决议;
(九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
(十) 修改本章程;
(十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
(十二)审议公司拟与关联人发生的金额在 1,000 万元以上, 且占公司
最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易(公司获赠
现金资产和提供担保除外);
(十三) 审议批准本章程第七十四条规定的担保事项;
(十四) 审议批准变更募集资金用途事项;
(十五) 审议批准股权激励计划;
(十六) 审议批准法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东
大会决定的其他事项。
公司发生的交易达到下列标准之一的, 除应当及时披露外, 还应经董
事会审议通过后, 提交股东大会审议:
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以
上, 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较
高者为计算数据;
(二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额
超过 3,000 万元人民币;
(三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过
300 万元人民币;
(四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净
资产的 50%以上, 且绝对金额超过 3,000 万元人民币;
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
50%以上, 且绝对金额超过 300 万元人民币;
(六) 交易标的为“购买或出售资产”时, 应以资产总额和成交金额
中的较高者作为计算标准, 并按交易事项的类型在连续十二个
月内累计计算, 经累计计算达到公司最近一期经审计总资产
30%的事项, 应提交股东大会审议, 并经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过。
第四十一条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开
1 次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十二条 有下列情形之一的, 公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股
东大会:
(一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3
时;
(二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
(三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
(四) 董事会认为必要时;
(五) 监事会提议召开时;
(六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十三条 公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或会议通知公告的其他具体
地点。
股东大会应设置会场, 以现场会议形式召开。公司还可以提供网络或
其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述公司采用的方
式参加股东大会的, 视为出席。
第四十四条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
(四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十五条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开
临时股东大会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书
面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的 5 日内
发出召开股东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大会的, 将说
明理由并公告。
第四十六条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收
到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后的 5 日内
发出召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征得监事会的
同意。
董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到提案后 10 日内未作出
反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责, 监
事会可以自行召集和主持。
第四十七条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法
律、行政法规和本章程的规定, 在收到请求后 10 日内提出同意或不
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日
内发出召开股东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关
股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未作出
反馈的, 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会
提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开股
东大会的通知, 通知中对原提案的变更, 应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集和
主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份
的股东可以自行召集和主持。
第四十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 须书面通知董事会, 同时向
公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时, 向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第四十九条 对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书将予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由本公司承
担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十一条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事
项, 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十二条 公司召开股东大会, 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%
以上股份的股东, 有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东, 可以在股东大会召开
10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后
2 日内发出股东大会补充通知, 公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知公告后, 不得修改
股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十一条规定的提案, 股
东大会不得进行表决并作出决议。
第五十三条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东, 临时
股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。
第五十四条 股东大会的通知包括以下内容:
(一) 会议的时间、地点和会议期限;
(二) 提交会议审议的事项和提案;
(三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并可以书
面委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是公司
的股东;
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日;
(五) 会务常设联系人姓名, 电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体
内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大会通知或
补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确载明
网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投
票的开始时间, 不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00, 并不
得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30, 其结束时间不得早于现场
股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记
日一旦确认, 不得变更。
第五十五条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分披露
董事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容:
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关
系;
(三) 披露持有本公司股份数量;
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应当以
单项提案提出。
第五十六条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消, 股东
大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集
人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十七条 公司董事会和其他召集人应采取必要措施, 保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 应采
取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第五十八条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东大会。
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会, 也可以委托代理人代为出席和表决。
第五十九条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明; 委托代理人出席会议的, 代理人还应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法
定代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人
资格的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份
证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
(一) 代理人的姓名;
(二) 是否具有表决权;
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权
票的指示;
(四) 委托书签发日期和有效期限;
(五) 委托人签署; 委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印章。
第六十一条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自
己的意思表决。
第六十二条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授权书
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,
和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定
的其他地方。
委托人为法人的, 由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授
权的人作为代表出席公司的股东大会。法人股东有权决议机构授权的
股东代表如果不能亲自出席股东大会并投票的, 经法人股东有权决
议机构同意, 该股东代表在其授权范围内可以委托他人出席股东大
会并授权他人代理投票。
第六十三条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有
表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
第六十四条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名称)及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理
人人数及所持有表决权的股份总数之前, 会议登记应当终止。
第六十五条 股东大会召开时, 本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,
总经理和其他相关的高级管理人员应当列席会议。
第六十六条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时, 由副
董事长主持, 副董事长不能履行职务或者不履行职务时, 由半数以上
董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不能履
行职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。
召开股东大会时, 会议主持人违反本章程使股东大会无法继续进行
的, 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意, 股东大会可推
举一人担任会议主持人, 继续开会。
第六十七条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东
大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。董事、监事、高级
管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
第六十八条 股东大会应有会议记录, 由董事会秘书负责。
第六十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上
签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、
网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存, 保存期限不少于 10
年。
第七十条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取必要措施
尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会, 并及时公告。同时,
召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理
人)所持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理
人)所持表决权的 2/3 以上通过。
第七十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
(一) 董事会和监事会的工作报告;
(二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
(三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
(四) 公司年度预算方案、决算方案;
(五) 公司年度报告;
(六) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。
第七十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
(一) 公司增加或者减少注册资本;
(二) 公司的分立、合并、解散和清算;
(三) 本章程的修改;
(四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近
一期经审计合并报表总资产 30%的;
(五) 股权激励计划;
(六) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认
定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事
项。
第七十四条 公司下列对外担保行为, 须经股东大会审议通过:
(一) 公司及控股子公司的对外担保总额, 达到或超过最近一期经审
计净资产的 50%以后提供的任何担保;
(二) 连续十二个月内担保金额达到或超过公司最近一期经审计总
资产的 30%以后提供的任何担保;
(三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
(四) 单笔担保额超过本公司最近一期经审计净资产 10%的担保;
(五) 连续十二个月内担保金额超过本公司最近一期经审计净资产
的 50%且绝对金额超过 3000 万元人民币;
(六) 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。
股东大会审议前款第(二)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表
决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,
该股东或受该实际控制人支配的股东, 不得参与该项表决, 该项表决
须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
公司的对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意,
或股东大会批准。未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担
保。
第七十五条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决
权, 每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时, 对中小投资者表
决应当单独机票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席股东
大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东
投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信
息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司就征集投
票权无最低持股比例限制要求。
第七十六条 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决,
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股东大会决议
的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第七十七条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下, 通过各种方式和途径,
包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段, 为股东参加股
东大会提供便利。
第七十八条 除公司处于危机等特殊情况外, 非经股东大会以特别决议批准, 公司
将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或
者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第七十九条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时, 单一股东(包括其关联方)持
有公司有表决权股份总数 30%以上的或者经股东大会决议决定的,
实行累积投票制。股东大会就选举两名以上董事、监事进行表决时,
可以实行累积投票制。股东大会选举独立董事应实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会在选举董事(包括独立董事)或者
监事时, 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东
拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事
的简历和基本情况。
董事候选人由公司现任董事会书面提名, 提交股东大会选举。
股东代表监事候选人由公司现任监事会书面提名, 提交股东大会选
举。
监事会中的职工代表监事候选人由公司工会提名, 职工代表大会直
接选举产生。
第八十条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项
有不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股东大会将不会对
提案进行搁置或不予表决。
第八十一条 股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应当被
视为一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。
第八十二条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十三条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十四条 股东大会对提案进行表决前, 会议主持人应当指定两名股东代表参
加计票和监票, 并说明股东代表担任的监票员的持股数。审议事项与
股东有利害关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表共同
负责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载入会议记
录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人, 有权通过相
应的投票系统查验自己的投票结果。
第八十五条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主持人应当
宣布每一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果宣布提案是否通
过。
在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉
及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方
对表决情况均附有保密义务。
第八十六条 出席股东大会的股东, 应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同
意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放
弃表决权利, 其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票
数组织点票; 如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股东或者股东
代理人对会议主持人宣布结果有异议的, 有权在宣布表决结果后立
即要求点票, 会议主持人应当立即组织点票。
第八十八条 股东大会决议应当及时公告, 公告中应列明出席会议的股东和代理
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比
例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第八十九条 提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在
股东大会决议公告中作特别提示。
第九十条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的, 新任董事、监事在股东大
会决议作出后就任。
第九十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的, 公司将在
股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十二条 公司董事为自然人。有下列情形之一的, 不能担任公司的董事:
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经
济秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺
政治权利, 执行期满未逾 5 年;
(三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理, 对该公
司、企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完
结之日起未逾 3 年;
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代
表人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照之
日起未逾 3 年;
(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚, 期限未满的;
(七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的, 该选举、委派或者聘任无效。董事
在任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。
第九十三条 董事由股东大会选举或更换, 任期 3 年。董事任期届满, 可连选连任。
董事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董事任
期届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法
律、行政法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总经理或者
其他高级管理人员职务的董事, 总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义务:
(一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财
产;
(二) 不得挪用公司资金;
(三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开
立账户存储;
(四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意, 将公司
资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
(五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司订立合
同或者进行交易;
(六) 未经股东大会同意, 不得利用内幕消息或职务便利, 为自己或
他人谋取本应属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与本
公司同类的业务;
(七) 不得接受与公司交易有关的佣金并归为己有;
(八) 不得擅自披露公司秘密;
(九) 不得利用其关联关系损害公司利益;
(十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成损失的,
应当承担赔偿责任。
第九十五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义务:
(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司的商
业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,
商业活动不超过营业执照规定的业务范围;
(二) 应公平对待所有股东;
(三) 认真阅读公司的各项商务、财务报告, 及时了解公司业务经营
管理状况;
(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信
息真实、准确、完整;
(五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事会或者
监事行使职权;
(六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十六条 董事连续两次未能亲自出席并未提交书面申请的, 也不委托其他董
事出席董事会会议或书面说明原因的, 视为不能履行职责, 董事会应
当建议股东大会予以撤换。
第九十七条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞
职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时, 在改选出的
董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
规定, 履行董事职务。
除前款所列情形外, 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第九十八条 董事辞职生效或者任期届满, 应向董事会办妥所有移交手续, 其对公
司和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在 2 年内仍
然有效。
任职尚未结束的董事, 对因其擅自离职使公司造成损失, 应当承担赔
偿责任。
对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职, 或者
未通过审计而擅自离职使公司造成损失的, 须承担赔偿责任。
第九十九条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人名义
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第三方会合
理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下, 该董事应当
事先声明其立场和身份。
第一百条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,
给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
第一百零一条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
第一百零二条 公司设董事会, 对股东大会负责。
第一百零三条 公司董事会设立审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会和战略
委员会, 也可以根据公司需要设立其他专门委员会。专门委员会成员
全部由董事组成, 人数为单数, 且不少于三名, 其中审计委员会、薪
酬和考核委员会、提名委员会中独立董事应占多数并担任召集人, 审
计委员会中至少有一名独立董事是会计专业人士。
各专门委员会的人员组成、职责权限、决策权限及议事程序等具体事
项由董事会根据有关法律、法规、其他规范性文件的有关规定和本章
程分别制定工作细则。
第一百零四条 董事会由 9 名董事组成, 其中独立董事 3 名。
第一百零五条 董事会行使下列职权:
(一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作;
(二) 执行股东大会的决议;
(三) 决定公司的经营计划和投资方案;
(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市
方案;
(七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及
变更公司形式的方案;
(八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资产、
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
(九) 决定公司内部管理机构的设置;
(十) 聘任或者依照程序解聘公司总经理、董事会秘书; 根据总经理
的提名, 聘任或者解聘公司副总经理、董事会秘书、财务负责
人等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事项;
(十一) 制订公司的基本管理制度;
(十二) 制订本章程的修改方案;
(十三)审议公司拟与关联自然人达成总金额在 30 万元人民币以上(含
30 万元)的关联交易, 或者公司拟与关联法人达成的关联交易
总额在 300 万元人民币以上(含 300 万元人民币)且占公司最近
经审计净资产值 0.5%以上(含 0.5%)的关联交易;
(十四)管理公司信息披露事项;
(十五) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(十六) 听取公司总经理的工作汇报依照程序并检查总经理的工作;
(十七) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项, 应当提交股东大会审议。
公司发生的交易达到下列标准之一的, 除应经董事会审议通过, 还应
当及时披露:
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者
为计算数据;
(二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上, 且绝对金额超
过 500 万元人民币;
(三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过
100 万元人民币;
(四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净
资产的 10%以上, 且绝对金额超过 500 万元人民币;
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%
以上, 且绝对金额超过 100 万元人民币。
第一百零六条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意
见向股东大会作出说明。
第一百零七条 董事会可以制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议,
提高工作效率, 保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和
表决程序, 且应列入公司章程或作为章程的附件, 由董事会拟定, 股
东大会批准。如董事会议事规则与公司章程存在相互冲突之处, 应以
公司章程为准。
第一百零八条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、
委托理财、关联交易的权限, 建立严格的审查和决策程序;重大投资项
目应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报股东大会批准。
第一百零九条 董事会设董事长 1 人, 设副董事长 1 人。董事长和副董事长由董事会
以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十条 董事长行使下列职权:
(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议;
(二) 督促、检查董事会决议的执行;
(三) 董事会授予的其他职权。
第一百一十一条 董事长不能履行职务或者不履行职务的, 由副董事长履行职务; 副董
事长不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十二条 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开 10 日以
前书面通知全体与会人员。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述
条款规定的通知时限。
第一百一十三条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会、总经理、
董事长, 可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后
10 日内, 召集和主持董事会会议。
第一百一十四条 董事会召开临时董事会会议, 应在会议召开 5 日以前书面通知全体
与会人员。
第一百一十五条 董事会会议通知包括以下内容:
(一) 会议日期和地点;
(二) 会议期限;
(三) 事由及议题;
(四) 会议形式;
(五) 发出通知的日期。
第一百一十六条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议, 必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决, 实行一人一票。
第一百一十七条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该
项决议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议
由过半数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须
经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3
人的, 应将该事项提交股东大会审议。
第一百一十八条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下, 可以用传真或
传阅方式进行并作出决议, 并由参会董事签字。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决
议违反法律、法规或者章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的董事
对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的,
该董事可以免除责任。
第一百一十九条 董事会会议, 应由董事本人出席; 董事因故不能出席, 可以书面委托
其他董事代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名, 代理事项、授权
范围和有效期限, 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当
在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议, 亦未委托代
表出席的或作出书面说明的, 视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的董事
应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存, 保存期限至少 10 年。
第一百二十一条 董事会会议记录包括以下内容:
(一) 会议时间、地点和召集人姓名或名称;
(二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓
名;
(三) 会议议程;
(四) 董事发言要点;
(五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对
或放弃的票数)。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十二条 公司设总经理 1 名, 由提名委员会提名, 由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名, 由总经理提名, 由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监为公司高级管理人员。
第一百二十三条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。
本章程关于董事的忠实义务和第九十五条(四)至(六)关于勤勉义务的
规定, 同时适用于高级管理人员。
第一百二十四条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员,
不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十五条 总经理每届任期 3 年, 总经理连聘可以连任。
第一百二十六条 总经理对董事会负责, 行使下列职权:
(一) 主持公司的生产经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董
事会报告工作;
(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案;
(三) 拟订公司内部管理机构设置方案;
(四) 拟订公司的基本管理制度;
(五) 制定公司的具体规章;
(六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;
(七) 决定聘任或者解聘除应由章程规定董事会决定聘任或者解聘
以外的负责管理人员及相关人员;
(八) 列席董事会会议;
(九) 本章程或董事会授予的其他职权。
第一百二十七条 总经理应制订总经理工作细则, 报董事会批准后实施。
第一百二十八条 总经理工作细则包括下列内容:
(一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员;
(二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
(三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事会、
监事会的报告制度;
(四) 董事会认为必要的其他事项。
第一百二十九条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和
办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十条 副总经理由总经理提名, 董事会决定; 副总经理协助总经理进行公司
的各项工作, 受总经理领导, 向总经理负责。
第一百三十一条 公司设董事会秘书, 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保
管以及公司股东资料管理, 办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十二条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任, 经董事会决议,
可随时解聘。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十三条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十四条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有忠实义务和勤勉
义务, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财
产。
第一百三十五条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满, 连选可以连任。
第一百三十六条 监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律、
行政法规和本章程的规定, 履行监事职务。
第一百三十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百三十八条 监事可以列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百三十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当
承担赔偿责任。
第一百四十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,
给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十一条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成, 监事会设主席 1 人。监事会
主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共同
推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代
表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表
大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十二条 监事会行使下列职权:
(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核
意见;
(二) 检查公司财务;
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反
法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理
人员提出罢免的建议;
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求董事、
高级管理人员予以纠正;
(五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召
集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
(六) 向股东大会提出提案;
(七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定, 对董事、高级管理人
员提起诉讼;
(八) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查; 必要时, 可以聘请会
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司
承担;
(九) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百四十三条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十四条 监事会可以制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程
序, 以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事
会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入公司章程或作为章程的
附件, 由监事会拟定, 股东大会批准。如监事会议事规则与公司章程
存在相互冲突之处, 应以公司章程为准。
第一百四十五条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的监事应当
在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监
事会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。
第一百四十六条 监事会会议通知包括以下内容:
(一) 举行会议的日期、地点和会议期限;
(二) 事由及议题;
(三) 会议形式;
(四) 发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百四十七条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定, 制定公司的财务会
计制度。
第一百四十八条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易
所报送年度财务会计报告, 在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个
月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,
在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起 1 个月内向中国证
监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编
制。
第一百四十九条 公司除法定的会计账簿外, 将不另立会计账簿。公司的资产, 不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的, 可以不再
提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提
取法定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税
后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的股份
比例分配。
股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向
股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十一条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是, 资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前公司
注册资本的 25%。
第一百五十二条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大
会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
第一百五十三条 公司的利润分配原则如下:
1. 重视对投资者的合理投资回报, 在有关决策和论证过程中应当
充分考虑独立董事、外部监事(不在公司担任职务的监事)和公
众投资者的意见。
2. 保持利润分配政策的连续性和稳定性, 同时兼顾公司的长远和
可持续发展。
3. 优先采用现金分红的利润分配方式。
4. 充分听取和考虑中小股东的要求。
5. 充分考虑货币政策环境。
(二) 公司利润分配具体政策如下:
1. 公司可以采取现金、股票或者现金及股票相结合的方式分配股
利。
2. 在公司上半年经营活动产生的现金流量净额高于当期实现的
净利润时, 公司可以进行中期现金分红。
3. 如无重大资本性支出项目发生, 公司进行股利分配时, 应当采
取现金方式进行分配, 以现金方式分配的利润不少于当年实现
的可分配利润的百分之十五。
重大资本性支出项目是指经公司股东大会审议批准的, 达到以
下标准之一的购买资产(不含购买与日常经营相关的资产)、对
外投资等涉及资本性支出的交易事项:
(1) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%
以上;
(2) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占
公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝
对金额超过 3,000 万元人民币;
(3) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公
司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金
额超过 300 万元人民币;
(4) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审
计净资产的 50%以上, 且绝对金额超过 3,000 万元人民币;
(5) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
50%以上, 且绝对金额超过 300 万元人民币。
4. 如公司经营情况良好, 且公司股票价格与公司股本规模不匹配
时, 公司可以以股票方式进行股利分配, 股票分配方式可与现
金分配方式同时进行。
(三) 公司利润分配预案由公司董事会提出, 公司董事会在利润分配
方案论证过程中, 需与独立董事充分讨论, 在考虑对全体股东
持续、稳定、科学的回报基础上, 形成利润分配预案; 公司董
事会通过利润分配预案, 需经全体董事过半数表决通过并经二
分之一以上独立董事表决通过, 独立董事应当对利润分配预案
发表独立意见。公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议,
并经半数以上监事表决通过, 若公司有外部监事(不在公司担
任职务的监事), 则外部监事应当对审议的利润分配预案发表
意见。董事会及监事会通过利润分配预案后, 利润分配预案需
提交公司股东大会审议, 并由出席股东大会的股东(包括股东
代理人)所持表决权的过半数通过。
如未做出现金利润分配预案的, 公司应当在年度报告中披露原
因、未用于分红的资金留存公司的用途。
(四) 公司的利润分配政策不得随意改变。如现行政策与公司生产经
营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的, 可以调
整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会
和公司股票上市的证券交易所的有关规定。调整利润分配政策
的相关议案需分别经监事会和二分之一以上独立董事同意后
提交董事会、股东大会批准, 提交股东大会的相关提案中应详
细说明修改利润分配政策的原因。公司调整利润分配政策, 需
向公司股东提供网络形式的投票平台, 为公司社会公众股东参
加股东大会提供便利。
第二节 内部审计
第一百五十四条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百五十五条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百五十六条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务, 聘期 1 年, 可以
续聘。
第一百五十七条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定, 董事会不得在股东大
会决定前委任会计师事务所。
第一百五十八条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百五十九条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时, 提前 30 天事先通知会计师
事务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时, 允许会计师
事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的, 应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知
第一节 通知
第一百六十一条 公司的通知以下列形式发出:
(一) 以专人送出;
(二) 以传真方式送出;
(三) 以信函方式送出;
(四) 以电子邮件方式送出;
(五) 以公告方式送出;
(六) 本章程规定的其他形式。
第一百六十二条 公司发出的通知, 以公告方式进行的, 一经公告, 视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十三条 公司召开股东大会的会议通知, 以公告、专人送达、传真、信函、电
子邮件等书面形式进行。
第一百六十四条 公司召开董事会的会议通知, 以专人送达、传真、信函、电子邮件等
书面形式进行。
第一百六十五条 公司召开监事会的会议通知, 以专人送达、传真、信函、电子邮件等
书面形式进行。
第一百六十六条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被
送达人签收日期为送达日期; 公司通知以信函送出的, 自交付邮局之
日起第 5 个工作日为送达日期; 公司通知以电子邮件送出的, 该电子
邮件成功发送至收件人指定的邮件地址之日, 视为送达日期; 公司通
知以公告方式送出的, 第一次公告刊登日视为送达日期。
第一百六十七条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百六十八条 公司指定中国证监会指定媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息
的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百六十九条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两个以上公
司合并设立一个新的公司为新设合并, 合并各方解散。
第一百七十条 公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30
日内公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自
公告之日起 45 日内, 可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十一条 公司合并时, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十二条 公司分立, 其财产作相应的分割。
公司分立, 应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决
议之日起 10 日内通知债权人, 并于 30 日内公告。
第一百七十三条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十四条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人, 并于
30 日内公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的
自公告之日起 45 日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十五条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登记机关
办理变更登记; 公司解散的, 应当依法办理公司注销登记; 设立新公
司的, 应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登
记。
第二节 解散和清算
第一百七十六条 公司因下列原因解散:
(一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由
出现;
(二) 股东大会决议解散;
(三) 因公司合并或者分立需要解散;
(四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(五) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受到重大
损失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部股东表决权
10%以上的股东, 可以请求人民法院解散公司。
第一百七十七条 公司有本章程第一百七十六条第(一)项情形的, 可以通过修改本章程
而存续。
依照前款规定修改本章程, 须经出席股东大会会议的股东所持表决
权的 2/3 以上通过。
第一百七十八条 公司因本章程第一百七十六条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)
项规定而解散的, 应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,
开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清
算组进行清算。
第一百七十九条 清算组在清算期间行使下列职权:
(一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单;
(二) 通知、公告债权人;
(三) 处理与清算有关的公司未了结的业务;
(四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
(五) 清理债权、债务;
(六) 处理公司清偿债务后的剩余财产;
(七) 代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人, 并于 60 日内公告。债
权人应当自接到通知书之日起 30 日内, 未接到通知书的自公告之日
起 45 日内, 向清算组申报其债权。
债权人申报债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。清算
组应当对债权进行登记。
在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清
算方案, 并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补
偿金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务后的剩余财产, 公司按照股东持
有的股份比例分配。
清算期间, 公司存续, 但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产
在未按前款规定清偿前, 将不会分配给股东。
第一百八十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财
产不足清偿债务的, 应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交给人
民法院。
第一百八十三条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告, 报股东大会或者人民法
院确认, 并报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告公司终止。
第一百八十四条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公
司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的, 应
当承担赔偿责任。
第一百八十五条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百八十六条 有下列情形之一的, 公司应当修改章程:
(一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事项与
修改后的法律、行政法规的规定相抵触;
(二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致;
(三) 股东大会决定修改章程。
第一百八十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管
机关批准; 涉及公司登记事项的, 依法办理变更登记。
第一百八十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百八十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息, 按规定予以公告。
第一百九十条 公司股票被终止上市后公司股票将进入全国中小企业股份转让系统
继续交易, 公司不得修改公司章程中的此项规定。
第十二章 附则
第一百九十一条 释义
(一) 控股股东, 是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股
东; 持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其持有的股份所享有
的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
(二) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系、协议
或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人。
(三) 关联关系, 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系, 以及可
能导致公司利益转移的其他关系。但是, 国家控股的企业之间
不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十二条 董事会可依照章程的规定, 制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十三条 本章程以中文书写, 其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧
义时, 以在工商行政管理部门最近一次核准登记后的中文版章程为
准。
第一百九十四条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数; “不满”、“以外”、
“低于”、“多于”, 不含本数。
第一百九十五条 本章程由公司董事会负责解释。
第一百九十六条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则。股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的条款如
与本章程存在不一致之处, 应以本章程为准。
第一百九十七条 本章程获得公司股东大会通过后, 并在公司首次公开发行股票并在
创业板上市获中国证监会核准后, 授权董事会根据本次发行并上市
具体情况补充本章程相关内容并报工商行政管理部门登记备案之日
起实施。
上海飞凯光电材料股份有限公司
2017 年 11 月 24 日
