长江证券承销保荐有限公司
关于鼎捷软件股份有限公司
2017 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:鼎捷软件
保荐代表人姓名:何君光 联系电话:010-57065382
保荐代表人姓名:王海涛 联系电话:010-57065285
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0次
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 深圳交易所出具《关 1、收到上述《监管函》后,公司
于对鼎捷软件股份 相关负责人及时赴深圳交易所进行说
有限公司的监管函》 明,并组织内部工作人员整改、培训,
创 业 板 监 管 函 确保鼎捷软件后期不会重复出现前述
【2017】第 42 号: 披露瑕疵事项;
2017 年 1 月 24 日, 2、保荐机构针对前述事项,协助
你公司披露的 2016 鼎捷软件相关负责人向深圳交易所进
年度业绩预告预计 行详细说明解释,并对鼎捷软件机构和
净利润为 5,700 万 人员进行了工作检查,后期将杜绝类似
元 -5,900 万 元 。 2 信息披露瑕疵事件发生。
月 28 日,你公司披
露的业绩快报预计
净利润为 5,853.99
万元。3 月 20 日,
你公司披露业绩快
报修正公告,将
2016 年度净利润修
正 为 4,108.22 万
元,与 2016 年年度
报告披露的净利润
数据一致。你公司业
绩预告、业绩快报披
露的净利润与 2016
年度报告相比,存在
较大差异,且业绩快
报修正时间滞后。
2. 公 司 内 部 制 度 无 不适用
的建立和执行
3.“三会”运作 无 不适用
4. 控 股 股 东 及 实 无 不适用
际控制人变动
5. 募 集 资 金 存 放 无 不适用
及使用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其 他 业 务 类 别 无 不适用
重要事项(包括对
外投资、风险投资、
委托理财、财务资
助、套期保值等)
10.发行人或者其 无 不适用
聘请的中介机构配
合保荐工作的情况
11.其他(包括经 无 不适用
营环境、业务发展、
财务状况、管理状
况、核心技术等方
面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.公司上市前 22 家股东股票锁定期承诺 是 不适用
2.具有一致行动关系的 37 名间接自然人股东股 是 不适用
票锁定期承诺
3.间接持有股份的公司董事、监事或高级管理人 是 不适用
员及其亲属的股票锁定期承诺
4. 公司关于稳定股价的回购承诺 是 不适用
5. 公司上市前 16 家股东关于稳定股价的增持承 是 不适用
诺
6. 公司董事、高级管理人员关于稳定股价促使公 是 不适用
司及股东履行回购、增持义务的承诺
7. 公司上市前主要股东及持股 5%以上的股东关 是 不适用
于锁定期满后持股意向的承诺
8. 公司上市前全体股东关于补缴社会保险金、住 是 不适用
房公积金的承诺
9. 公司上市前 16 家股东关于避免同业竞争的承 是 不适用
诺
10. 公司上市前 18 家股东关于减少并规范关联交 是 不适用
易的承诺
11. 公司上市前全体股东关于补缴企业所得税的 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变 无
更及其理由
2.报告期内中国 深圳交易所出具《关于对鼎捷软件股份有限公司的监管
证监会和本所对 函》创业板监管函【2017】第 42 号:2017 年 1 月 24 日,你
保荐机构或者其 公司披露的 2016 年度业绩预告预计净利润为 5,700 万元
保荐的公司采取 -5,900 万元。2 月 28 日,你公司披露的业绩快报预计净利润
监管措施的事项 为 5,853.99 万元。3 月 20 日,你公司披露业绩快报修正公告,
及整改情况 将 2016 年度净利润修正为 4,108.22 万元,与 2016 年年度报
告披露的净利润数据一致。你公司业绩预告、业绩快报披露的
净利润与 2016 年度报告相比,存在较大差异,且业绩快报修
正时间滞后。
整改情况:
1、收到上述《监管函》后,公司相关负责人及时赴深圳
交易所进行说明,并组织内部工作人员整改、培训,确保鼎捷
软件后期不会重复出现前述披露瑕疵事项;
2、保荐机构针对前述事项,协助鼎捷软件相关负责人向
深圳交易所进行详细说明解释,并对鼎捷软件机构和人员进行
了工作检查,后期将杜绝类似信息披露瑕疵事件发生。
3.其他需要报告 无
的重大事项
(此页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于鼎捷软件股份有限公司 2017
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人: 何君光 王海涛
长江证券承销保荐有限公司
2017 年 8 月 8 日