楚天科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
(2017年度)
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板
信息披露业务备忘录第2号上市公司信息披露公告格式之第21号:上市公司募集资金年度存放与
使用情况的专项报告格式》等有关规定,楚天科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公
司”)董事会编制了截至2017年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
1、发行A股普通股股票(2014年度募集资金)
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》
(证监许可[2013]1650号)核准,本公司公开发行1,824.9813万股人民币普通股,其中发行新股
699.925万股,发行人股东公开发售其所持股份(老股转让)1,125.0563万股,发行价格为每股40.00
元,本次发行新股募集资金总额27,997.00万元,该募集资金扣除承销保荐费、审计、评估、验
资费、律师费用以及公司累计发生的其他相关发行费用后,募集资金净额24,997.00万元,其中
增加股本699.925万元,增加资本公积24,297.075万元。上述募集资金已于2014年1月15日,由中
审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称:中审亚太)审验,并出具了中审亚太验字(2014)
010086号《验资报告》。
2、非公开发行A股普通股股票(2015年度募集资金)
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司向马庆华等发行股份购买资
产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]1007号)核准,本公司向北京森淼润信投资管理中
心(有限合伙)等特定投资者非公开发行8,172,795股新股,本次发行新股募集资金总额14,000.00
万元,该募集资金扣除承销费用人民币112.00万元后,实际募集资金净额为人民币13,888.00万元,
其中新增注册资本人民币817.00万元,资本公积人民币13,071.00万元。上述募集资金已于2015
年6月24日,由中审亚太审验,并出具了中审亚太验字(2015)020186号《验资报告》。
3、非公开发行 A 股普通股股票(2017 年度募集资金)
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证
监许可[2017]1283 号)核准,本公司向中投天琪期货有限公司等特定投资者非公开发行 4,000 万
股新股,本次发行新股募集资金总额 56,000.00 万元,扣除发行费用人民币 1,425.13 万元,贵公
司实际募集资金净额人民币 54,574.87 万元,其中新增注册资本人民币 4,000.00 万元,资本公积
人民币 50,574.87 万元。上述募集资金已于 2017 年 10 月 24 日,由中审众环会计师事务所(特
殊普通合伙)审验,并出具了众环验字(2017)1160007 号《验资报告》。
(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2014 年公开发行股票项目
时间 金额(元)
2014 年 12 月 31 日募集资金总额 279,970,000.00
减:发行费用 29,999,922.89
2014 年 12 月 31 日实际募集资金净额 249,970,077.11
加:2014 年度利息收入扣除手续费净额 2,173,491.79
减:2014 年度已使用金额 206,506,441.32
截至 2014 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 45,637,127.58
加:2015 年度利息收入扣除手续费净额 774,800.29
减:2015 年度已使用金额 46,411,345.49
截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 582.38
加:2016 年度利息收入扣除手续费净额 1.34
减:2016 年度已使用金额 583.72
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
2、2015 年非公开发行股票项目
时间 金额(元)
2015 年 12 月 31 日募集资金总额 139,999,978.35
减:发行费用 1,120,000.00
2015 年 12 月 31 日实际募集资金净额 138,879,978.35
加:2015 年度利息收入扣除手续费净额 26,822.43
减:2015 年度已使用金额 136,682,691.18
截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 2,224,109.60
加:2016 年度利息收入扣除手续费净额 1,409.99
减:2016 年度已使用金额 2,225,519.59
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
3、2017 年非公开发行股票项目
时间 金额(元)
2017 年 12 月 31 日募集资金总额 560,000,000.00
减:发行费用 14,251,312.70
2017 年 12 月 31 日实际募集资金净额 545,748,687.30
加:2017 年度利息收入扣除手续费净额 262,710.77
减:2017 年度已使用金额 102,666,442.00
减:购买银行理财产品 290,000,000.00
减:转入一般户拟购买理财产品 40,000,000.00
截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 113,344,956.07
注 1:本公司使用 2017 年非公开发行股票项目募集资金购买理财产品 290,000,000.00 元,
其中包括:2017 年 12 月 26 日购买上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行理财产品
70,000,000.00 元;2017 年 12 月 26 日购买招商银行股份有限公司长沙宁乡支行理财产品
100,000,000.00 元;2017 年 12 月 27 日购买兴业银行股份有限公司长沙分行理财产品 50,000,000.00
元;2017 年 12 月 26 日购买中国工商银行股份有限公司宁乡支行理财产品 40,000,000.00 元;2017
年 12 月 27 日购买湖南三湘银行股份有限公司理财产品 30,000,000.00 元。
注 2:本公司于 2017 年 12 月 26 日将募集资金专户中 40,000,000.00 元资金转至中国建设银
行股份有限公司长沙兴湘支行,2018 年 1 月 3 日,使用该笔资金购入中国建设银行股份有限公
司长沙兴湘支行理财产品 40,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证
券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 2
号上市公司信息披露公告格式之第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》制定了《楚天科技股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度,本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度,
以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出,均需由资金使用部门提出资金使用计
划,经该部门主管领导签字后,报财务负责人审核,并由总经理签字后,方可予以支付;超过
总经理授权范围的,应报董事会审批;超过董事会授权范围的,应报股东大会审批。
(二)募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、2014 年公开发行股票项目
经本公司董事会决议,本公司在上海浦东发展银行宁乡支行(账号 66170154500000098)开
设了 1 个募集资金存放专项账户。该募集资金存放专项账户资金已使用完毕,公司已于 2016 年
9 月 28 日对该募集资金存放专项账户进行销户处理。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储,并于 2014 年 3 月 13 日与宏源证券股
份有限公司及上海浦东发展银行宁乡支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》,对募集
资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方
监管协议(范本)》不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
2、2015 年非公开发行股票项目
经本公司董事会决议,本公司在招商银行股份有限公司长沙分行窑岭支行(账号
731902758310402)开设了 1 个募集资金存放专项账户。公司 2015 年 5 月已完成对楚天华通的
股权收购,公司在 2016 年 2 月 29 日将该项目闲置资金中的 172.55 万元用于补充流动资金,公
司已于 2016 年 9 月 21 日对该募集资金存放专项账户进行销户处理。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储,并于 2015 年 7 月 10 日与兴业证券股
份有限公司及招商银行股份有限公司长沙分行窑岭支行签订了《募集资金的三方监管协议》,对
募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金
三方监管协议(范本)》不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
3、2017 年非公开发行股票项目
经本公司董事会决议,本公司在招商银行股份有限公司宁乡支行(账号 731902758310558)
开设了 1 个募集资金存放专项账户。公司 2017 年 12 月已完成对楚天智能机器人的增资,已经
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)湖南分所验证,并出具了众环湘验字(2017)0013 号
《验资报告》。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储,并于 2017 年 11 月 21 日与国金证券股
份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司长沙宁乡支行及楚天智能机器人(长沙)有限公
司签订了《募集资金的四方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。四
方监管协议与深圳证券交易所《募集资金四方监管协议(范本)》不存在重大差异,四方监管协
议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 93,459.87 本年度投入募集资金总额 10,266.64
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 49,449.30
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已
是否 项目可行
变更项 截至期末投 项目达到预
承诺投资项目和 募集资金承诺投 调整后投资总 截至期末累计 本年度实 达到 性是否发
目,含 本年度投入金额 入进度(%) 定可使用状
超募资金投向 资总额 额(1) 投入金额(2) 现的效益 预计 生重大变
部分变 (3)=(2)/(1) 态日期
效益 化
更)
承诺投资项目:
现代制药装备研 不适
否 4,997.00 4,997.00 4,942.68 98.91 2015-11-30 否
发中心建设项目 用
现代制药装备技
否 20,000.00 20,000.00 20,349.16 101.75 2015-11-30 6,787.51 是 否
术改造项目
现金购买新华通
否 13,888.00 13,888.00 13,890.82 100.02 2015-05-29 4,907.74 否 否
股权募集资金
年产 100 台套后
不适
包工业机器人建 否 38,202.00 38,202.00 5,585.19 5,585.19 14.62 否
用
设项目
年产 50 套智能仓
不适
储物流系统建设 否 16,372.87 16,372.87 4,681.45 4,681.45 28.59 否
用
项目
承诺投资项目小计 93,459.87 93,459.87 10,266.64 49,449.30 11,695.25
超募资金投向:
超募资金投向小计
合计 93,459.87 93,459.87 10,266.64 49,449.30 11,695.25
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年 12 月 8 日,经公司第三届董事会第十六次会议审议通过,公司以募集资金对先期投入的
78,484,306.45 元自筹资金进行了置换。该事项经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017
募集资金投资项目先期投入及置换情况
年 12 月 5 日出具了《楚天科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(众环专
字(2017)1160115 号)审验核准。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、变更募投项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并及时、真实、
准确、完整对募集资金使用情况进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
楚天科技股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十三日