债券简称：16 掌趣 01 债券代码：112392
北京掌趣科技股份有限公司
Ourpalm Co.,Ltd
（北京市海淀区宝盛南路 1 号院奥北科技园领智中心 C 座）
2016 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第一期）
受托管理事务临时报告
债券受托管理人
华泰联合证券有限责任公司
（深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、
17A、18A、24A、25A、26A）
日期：二零一七年二月十日
第一章 本期公司债券概要
一、核准文件和核准规模
经中国证监会“证监许可【2016】790 号”文核准，北京掌趣科技股份有限
公司（以下简称“发行人”）获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 16
亿元（含 16 亿元）的公司债券。
二、发行人名称
北京掌趣科技股份有限公司。
三、债券名称
北京掌趣科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第
一期）（简称“本期债券”）。
四、债券简称及代码
债券简称为“16 掌趣 01”，债券代码为“112392”。
五、发行规模
本期债券发行规模为 8 亿元人民币。
六、债券面额及发行价格
本期债券面值 100 元，按面值平价发行。
七、债券期限
5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
八、债券年利率
本期债券票面利率为 6.28%，在债券存续期限的前 3 年内固定不变。
在本期债券存续期内第 3 年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回
售部分债券在债券存续期后 2 年的票面利率为债券存续期前 3 年票面年利率加
调整基点，在债券存续期后 2 年执行新利率，新利率在后 2 年固定不变；若发行
人未行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后 2 年票面利率
仍维持原有票面利率不变。
九、计息方式及还本付息方式
本期债券的利息自首个起息日起每年支付一次，最后一期利息随本金的兑付
一起支付。具体本息兑付工作按照主管部门的相关规定办理。
十、发行首日及起息日
2016 年 5 月 25 日。
十一、付息日
本期债券的付息日为 2017 年至 2021 年每年的 5 月 25 日，若投资者在第 3
年末行使回售选择权，则本期债券回售部分的付息日为 2017 年至 2019 年每年
的 5 月 25 日，第 3 年的利息连同回售债券的本金一起支付；（如遇法定节假日
或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日）。本期债券付息的债权登记日为每年
付息日的前 1 个交易日。
十二、兑付日
本期债券的兑付日为 2021 年 5 月 25 日，若投资者行使回售选择权，则本
期债券回售部分的兑付日为 2019 年 5 月 25 日（如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个交易日）。本期债券到期本息的债权登记日为兑付日前 1
个交易日。
十三、担保人及担保方式
本期债券为无担保债券。
十四、信用级别及资信评级机构
经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为 AA，本期
债券信用等级为 AA。
十五、债券受托管理人
华泰联合证券有限责任公司（简称“华泰联合证券”）。
十六、募集资金用途
本期债券募集资金在扣除发行费用后，用于潜在股权投资。
第二章 本期公司债券的重大事项
根据《公司债券发行与交易管理办法》、 公司债券受托管理人执业行为准则》
等相关规定，华泰联合证券就发行人监事人员变更事项，特出具本受托管理事务
临时报告。
根据 2017 年 1 月 20 日发行人对外披露的《第三届监事会第三次会议决议公
告》（公告编号：2017-006）、《关于监事辞职及补选监事的公告》（公告编号：
2017-007）、《第三届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-008），以及
2017 年 2 月 9 日披露的《2017 年第二次临时股东大会会议决议公告》公告编号：
2017-014）等信息，发行人的监事人员发生变更。齐惠敏先生因个人原因辞去监
事及监事会主席职务，辞任后仍在发行人内担任其他职务。喻珑先生因个人原因
辞去监事职务，辞任后仍在发行人内担任其他职务。发行人已通过有权决策机构
审议通过补选徐大斌先生和孙娟霞女士为第三届监事会监事，任期自发行人股东
大会通过之日（2017 年 2 月 9 日）起至本届监事会届满之日止，并选举徐大斌
先生为第三届监事会主席。
本次监事补选已通过监事会审议，经董事会议案提议召开临时股东大会，并
已通过 2017 年第二次临时股东大会的会议表决。本次股东大会由北京市中伦律
师事务所现场见证，并出具了《关于北京掌趣科技股份有限公司 2017 年第二次
临时股东大会的法律意见书》，认为发行人本次股东大会的召集、召开程序符合
法律、法规和《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东
大会的人员资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果
合法有效。本次股东大会形成的决议合法有效。
发行人本次监事人员的变动不会对日常管理、生产经营及偿债能力产生影响。
徐大斌先生和孙娟霞女士补选后，发行人监事会人员仍为 3 名，发行人治理结构
仍符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规定，本次监事人员的变动
不会对董事会、监事会决议有效性产生影响。
华泰联合证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他
对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管
理人职责。
特此提请投资者关注相关风险，并请投资者对相关事宜做出独立判断。
