苏交科：中信建投证券股份有限公司关于公司2017年上半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
                        关于苏交科集团股份有限公司
                     2017 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司      被保荐公司简称：苏交科
保荐代表人姓名：张星明                      联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：罗贵均                      联系电话：[phone]
     一、保荐工作概述
                     项目                                   工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数            无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                                 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                        1次
（2）列席公司董事会次数                          1次
（3）列席公司监事会次数                          1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送            是
                                                 见本报告“二、保荐机构发现公司存在
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
                                             的问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                            4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见            无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数                          无
（2）报告事项的主要内容                          不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况                     不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                           否
（2）关注事项的主要内容                               不适用
（3）关注事项的进展或整改情况                         不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                         1次
（2）培训日期                                         2017 年 3 月 9 日
（3）培训内容                                         上市公司再融资相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无
     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事项                           存在的问题                     采取的措施
1.信息披露                             无                                 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行            无                                 不适用
3．“三会”运作                        无                                 不适用
4.控股股东及实际控制人变动             无                                 不适用
5.募集资金存放及使用                   无                                 不适用
6.关联交易                             无                                 不适用
7.对外担保                             无                                 不适用
8.收购、出售资产                       无                                 不适用
                               苏交科目前子公司众多，且未          公司应按照上市公司的
9.其他业务类别重要事项（包括
                               来仍将继续开展并购工作，苏          标准对子公司进行整合
对外投资、风险投资、委托理财、
                               交科对子公司的管控压力加            和管理，建立系统的子公
财务资助、套期保值等）
                               大                                  司管控制度并严格执行
10．发行人或其聘请的中介机构
                                  良好                             不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心      无                               无
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
      公司及股东承诺事项               是否履行承诺         未履行承诺的原因及解决措施
    1．股份锁定,承诺                     是                     不适用
    2．避免同业竞争承诺                  是                     不适用
    3．税务相关承诺                      是                     不适用
    4. 不占用发行人资金承诺              是                     不适用
    5. 实际控制人一致行动协议            是                     不适用
    6．社会保险及住房公积金承诺          是                     不适用
      公司及股东承诺事项         是否履行承诺   未履行承诺的原因及解决措施
    7.项目承接合法、合规性承诺     是              不适用
    8.盛泉创业投资事项承诺         是              不适用
    9.保障公司和其他股东合法权
                                   是              不适用
益承诺
    10.非公开发行股票相关承诺      是              不适用
     四、其他事项
                报告事项                              说明
1.保荐代表人变更及其理由                   无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情     无
况
3.其他需要报告的重大事项                   无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司
2017 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
                    张星明                        罗贵均
                                             中信建投证券股份有限公司
                                                  二〇一七年八月十四日