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新开普电子股份有限公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用》等有关法律、法规和规范性文件的规定，新开普电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2019年6月30日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州新开普电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1067号）核准，公司于2011年7月20日公开发行人民币普通股股票11,200,000股，由南京证券股份有限公司承销，每股发行价格为30.00元，共计募集资金336,000,000.00元，扣除证券公司发行和保荐费28,400,000.00元，以及与发行上市有关的其他费用8,573,400.92元，实际募集资金净额为299,026,599.08元，上述募集资金于2011年7月25日到位，业经利安达会计师事务所有限责任公司出具利安达验字(2011)第1067号《验资报告》予以验证。
2、经中国证券监督管理委员会《关于核准新开普电子股份有限公司向刘永春等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1417号）核准，公司非公开向郑州佳辰、罗会军、柳楠、吴凤辉发行人民币普通股5,645,729股，每股面值1元，每股发行价14.17元，募集资金总额为79,999,979.93元，扣除支付的各项发行费用9,045,931.19元，实际募集资金净额70,954,048.74元，上述募集资金于2015年9月9日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字(2015)第711441号验资报告。
3、经中国证券监督管理委员会《关于核准新开普电子股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可【2016】1324号文核准，公司以非公开发行的方式
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发行13,000,000股人民币普通股（A股），发行价格为25.00元/股，募集资金总额为325,000,000.00元，扣除各项发行费用共计11,213,679.30元（含进项税577,387.85元），实际募集资金净额为313,786,320.70元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年11月25日对公司本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字【2016】第712073号”《验资报告》。
（二）2019年半年度使用和结余情况
公司2011年度至2019年半年度实际使用募集资金合计人民币54,788.94万元，其中：2011年度使用5,049.25万元，2012年度使用3,480.42万元，2013年度使用8,292.61万元，2014年度使用6,787.38万元，2015年度使用14,898.47万元，2016年度使用163.61万元，2017年度使用12,382.23万元，2018年度使用2,496.48万元，2019年半年度使用1,238.49万元。截至到2019年6月30日，募集资金使用情况明细如下表：
单位：人民币万元
| 项目 | 金额 |
| 1、募集资金总额 | 74,099.99 |
| 减：发行费用 | 5,723.30 |
| 2、实际募集资金净额 | 68,376.69 |
| 减：（1）首次公开发行股票 | 31,721.92 |
| 其中：募集资金投资项目建设资金 | 16,877.48 |
| 使用超募资金归还贷款 | 2,500.00 |
| 募集资金永久补充流动资金 | 7,000.00 |
| 使用超募资金投入主业相关业务 | 5,344.44 |
| （2）发行股份购买资产并募集配套资金 | 7,095.40 |
| 其中：收购迪科远望100%股权项目 | 7,095.40 |
| （3）非公开发行股票 | 15,971.62 |
| 其中：募集资金投资项目建设资金 | 15,971.62 |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 3,322.71 |
| 减：（1）（2）项目结项转入基本户 | 159.39 |
| 3、募集资金专用账户期末余额 | 16,751.07 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
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交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》公司在商业银行设立募集资金专户，对募集资金实行专户存储，并连同保荐机构、独立财务顾问与商业银行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
1、公司于2011年8月8日连同保荐机构南京证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行及中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行签订《募集资金三方监管协议》就公司首次公开发行股票募集资金进行专户存储与管理。鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目已经结项且超募资金已使用完毕，公司分别于2015年3月31日及2016年4月19日，办理了中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行募集资金专户（账号：
255912306765）、交通银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行募集资金专户（账号：411060600018120337293）的注销手续。同时公司原与前述两家商业银行及保荐机构南京证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》也随之终止。
2、公司于2015年9月12日与独立财务顾问南京证券股份有限公司及中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行签订《募集资金三方监管协议》就公司2015年发行股份及支付现金收购北京迪科远望科技有限公司100%股权之配套募集资金进行专户存储与管理。鉴于公司本次发行股份及支付现金购买资产之配套募集资金已使用完毕，公司于2016年4月20日办理了中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行募集资金专户（账号：249439096373）的注销手续。账户内利息余额0.32万元转入公司基本户内。同时公司原与前述商业银行及独立财务顾问南京证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》也随之终止。
3、公司于2016年12月23日连同保荐机构南京证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司郑州行政区支行、中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行签订《募集资金三方监管协议》就公司创业板非公开发行股票募集资金进行专户存储与管理。
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（二）募集资金存放情况
公司按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定在银行开设了募集资金专项账户，截至2019年6月30日，公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截至2019.6.30余额 | 备注 |
| 交通银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行 | 411060600018120337293 | 138,775,599.08 | -- | 已销户 |
| 中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行 | 255912306765 | 160,251,000.00 | -- | 已销户 |
| 252012484358 | -- | 已销户 | ||
| 254612484421 | -- | 已销户 | ||
| 中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行 | 249439096373 | 71,499,979.93 | -- | 已销户 |
| 中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行 | 262450628272 | 90,182,547.15 | 722,617.85 | 活期存款 |
| 中国建设银行股份有限公司郑州行政区支行 | 41050167610800000116 | 223,603,773.55 | 1,788,045.46 | 活期存款 |
| 41050267610800000006 | 0.00 | 定期存款 | ||
| 郑州银行经济技术开发区支行 | 99501860019000290 | 130,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 99501880136694892 | 0.00 | 保本理财 | ||
| 渤海银行股份有限公司郑州分行 | 2003395896000153 | 0.00 | 结构性存款 | |
| 交通银行高新区支行 | 411060600018120072943 | 10,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 招商银行郑州分行营业部 | 371903162810803 | 25,000,000.00 | 大额存单 | |
| 合 计 | -- | 684,312,899.71 | 167,510,663.31 | -- |
说明：公司在中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行开设的募集资金专户（249439096373）初始存放合计金额71,499,979.93元与募集资金净额70,954,048.74元的差额545,931.19元系公司以自有资金已经支付的发行费用。
三、2019年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司首次发行股票的募集资金投资项目为智能一卡通整体解决方案技术升级及产业化项目、研发中心升级扩建项目、营销与客服网络扩建项目；2015年发行股份及支付现金收购北京迪科远望科技有限公司100%股权之配套募集资金
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投资项目为收购北京迪科远望科技有限公司100%股权；创业板非公开发行股票募集资金投资项目为高校移动互联服务平台项目、职业教育产业基地建设项目、补充流动资金。半年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）2019年半年度超额募集资金及闲置募集资金使用情况说明公司分别于2019年3月30日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十次会议和2019年4月19日召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币20,000.00万元进行现金管理，购买流动性好、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品。投资期限自公司股东大会审议通过之日起有效，单个投资产品的投资期限不超过12个月，在授权额度内滚动使用，并在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会均发表了明确同意的意见。截至2019年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的累计金额为14,000.00万元。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的主要情况如下：
| 签约方 | 产品名称 | 现金管理金额 （万元） | 产品起始日 | 产品到期日 | 预期年化收益率 | 产品类型 | 资金类型 | 是否到期赎回 | 实际损 益金额 （元） |
| 郑州银行股份有限公司经济技术开发区支行 | 结构性存款（20180411003） | 6,000.00 | 2018年4月11日 | 2019年1月11日 | 5.00% | 结构性存款 | 暂时闲置募集资金 | 是 | 2,260,273.97 |
| 渤海银行股份有限公司郑州分行 | 渤海银行【S18343】号结构性存款产品 | 3,000.00 | 2018年4月16日 | 2019年1月16日 | 5.00% | 保本浮动收益型 | 暂时闲置募集资金 | 是 | 1,130,137.23 |
| 交通银行郑州高新技术开发区支行 | 交通银行蕴通财富活期结构性存款S款 | 1,800.00 | 2018年8月17日 | 持续运作 | 以3M Shibor基准比较值及存续期 | 价格结构型 | 暂时闲置募集资金 | ①2018年12月5日赎回300.00万元； ②2019年2月15日赎回 | 截至2019年6月10日，共获得投资收益125,963.02元 |
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| 限确定预期年化收益率 | 200.00万元； ③2019年3月22日赎回100.00万元； ④2019年6月10日赎回200.00万元。 ⑤剩余1,000.00万元未赎回。 | ||||||||
| 渤海银行股份有限公司郑州分行 | 渤海银行【S181267】号结构性存款产品 | 2,700.00 | 2018年10月19日 | 2019年4月10日 | 4.245% | 保本浮动收益型 | 暂时闲置募集资金 | 是 | 543,243.78 |
| 郑州银行股份有限公司经济技术开发区支行 | 郑州银行金梧桐畅享224号人民币理财产品 | 1,400.00 | 2018年10月19日 | 2019年4月2日 | 3.90% | 封闭式保本浮动收益理财计划 | 暂时闲置募集资金 | 是 | 246,821.92 |
| 郑州银行股份有限公司高新经济技术开发区支行 | 结构性存款 | 6,000.00 | 2019年1月14日 | 2019年7月12日 | 4.50% | 结构性存款 | 暂时闲置募集资金 | 不适用 | 不适用 |
| 郑州银行股份有限公司经济技术开发区支行 | 结构性存款（20190117003） | 5,500.00 | 2019年1月17日 | 2019年4月17日 | 4.50% | 保本浮动收益型 | 暂时闲置募集资金 | 是 | 610,273.97 |
| 郑州银行股份有限公司经济技术开发区支行 | 结构性存款 | 7,000.00 | 2019年5月5日 | 2019年8月5日 | 4.00% | 结构性存款 | 暂时闲置募集资金 | 不适用 | 不适用 |
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2019年6月30日，本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
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2019年半年度，本公司已经按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用》等有关法律、法规和规范性文件的规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
| 新开普电子股份有限公司 |
| 董 事 会 |
| 二〇一九年八月十七日 |
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附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：新开普电子股份有限公司 2019年半年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 68,376.69 | 半年度投入募集资金总额 | 1,238.49 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 54,788.94 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 半年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 半年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 智能一卡通整体解决方案技术升级及产业化项目 | 否 | 10,286.60 | 10,286.60 | 0.00 | 10,540.60 | 102.47 | 2014/6/30 | 1,366.66 | 是 | 否 |
| 研发中心升级扩建项目 | 否 | 3,466.10 | 3,466.10 | 0.00 | 3,957.58 | 114.18 | 2014/6/30 | 不适用 | 否 | |
| 营销与客服网络扩建项目 | 否 | 2,272.40 | 2,272.40 | 0.00 | 2,379.30 | 104.70 | 2014/6/30 | 不适用 | 否 | |
| 收购迪科远望100%股权项目 | 否 | 7,095.40 | 7,095.40 | 0.00 | 7,095.40 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 高校移动互联服务平台 项目 | 否 | 9,018.25 | 9,018.25 | 842.25 | 3,777.14 | 41.88 | 2019/11/30 | 不适用 | 否 | |
| 职业教育产业基地建设 项目 | 否 | 13,360.38 | 13,360.38 | 396.24 | 3,194.48 | 23.91 | 2019/11/30 | 不适用 | 否 | |
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| 补充流动资金 | 否 | 9,000.00 | 9,000.00 | 0.00 | 9,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||||||||||
| 承诺投资项目小计 | 54,499.13 | 54,499.13 | 1,238.49 | 39,944.50 | 1,366.66 | ||||||||||||||||
| 超募资金投向 | |||||||||||||||||||||
| 支付收购上海树维100%股权部分现金对价 | 5,283.45 | 5,283.45 | 0.00 | 5,344.44 | 101.15 | 不适用 | 是 | 否 | |||||||||||||
| 归还银行贷款 | 2,500.00 | ||||||||||||||||||||
| 永久性补充流动资金 | 7,000.00 | ||||||||||||||||||||
| 超募资金投向小计 | 5,283.45 | 5,283.45 | 14,844.44 | ||||||||||||||||||
| 合计 | 59,782.58 | 59,782.58 | 1,238.49 | 54,788.94 | 1,366.66 | ||||||||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 报告期内无。 | ||||||||||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | ||||||||||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | ||||||||||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | ||||||||||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 公司首次公开发行股票并在创业板上市募集资金投资项目“智能一卡通整体解决方案技术升级及产业化项目”、“研发中心升级扩建项目”、“营销与客服网络扩建项目”已经结项。 上述三个项目承诺投入募集资金总额16,025.10万元，结项时（截至2014年12月31日），募集资金投入总额16,918.15万元，其中已累计投入募集资金16,109.65万元，应付未付金额808.50万元，募投项目节余资金-893.05万元。由于募集资金专户利息收入（扣除手续费后）净额为1,010.79万元，故节余资金总计117.74万元。 | ||||||||||||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至报告期末，尚未使用的募集资金16,751.07万元。其中使用暂时闲置募集资金进行现金管理的共计14,000.00万元，购买大额存单2,500.00万元，其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专 | ||||||||||||||||||||
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| 户中。 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |