上海钢联电子商务股份有限公司
关于控股子公司钢银电商股票期权激励计划第二次行权的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海钢联电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公
司上海钢银电子商务股份有限公司（以下简称“钢银电商”，证券代
码“835092”）满足股票期权激励计划第二次行权条件后，参与钢银
电商第二次行权的激励对象共计 214 名，涉及可行权的股票期权为
802.68 万股钢银电商股份，约占目前钢银电商股本总额 79,050.0002
万股的 1.02%，钢银电商本次股票期权激励计划第二次行权完成后，
公司持股比例将由 55.09%降至 54.53%（按 802.68 万股计算）。具体
情况公告如下：
一、股票期权激励计划简述
公司于 2015 年 8 月 7 日召开了第三届董事会第十九次会议,审议
通过了《关于控股子公司上海钢银电子商务股份有限公司拟申请新三
板挂牌的议案》，该议案主要内容就是审议钢银电商申请新三板挂牌
的《公开转让说明书》,在《公开转让说明书》“第四节 公司财务”
之“四、公司报告期主要资产情况”之“六、报告期股东权益情况”
之“（五）股权激励计划”，详细披露了钢银电商股权激励计划。
公司于 2016 年 7 月 26 日第三届董事会第三十二次会议、第三届
监事会第二十八次会议审议通过了有关钢银电商本次股票期权激励
计划的相关修订内容。具体内容详见公告《关于控股子公司钢银电商
股票期权激励计划的公告》（公告编号：2016-089）。同日，钢银电
商召开的第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议审议通
过了《上海钢银电子商务股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》。
二、关于满足股票期权激励计划第二次行权条件的说明
（一）等待期届满
根据《上海钢银电子商务股份有限公司股票期权激励计划（修订
稿）》（具体内容详见钢银电商于 2016 年 7 月 26 日披露于全国中小
企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）的公告），
股票期权自确定的授予日起 12 个月为等待期，自授予日起满 12 个月
后分 4 次行权。
（二）第二次行权条件达成情况说明
是否达成第二次行权条件的说
序号 第二次行权条件
明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行
一
2、最近一年内因重大违法违规行为被中 权条件。
国证监会、股转系统予以行政处罚；
3、中国证监会、股转系统认定的其他影
响股票期权授予的情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近三年内被股转公司公开谴责或宣
布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中
激励对象未发生前述情形，满
二 国证监会、股转系统予以行政处罚的；
足行权条件。
3、具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、监事、高级管理人员情形的；
4、公司董事会认定其他严重违反公司有
关规定的。
公司层面业绩考核条件： 公司2016年交易量为3,602.80
2016年交易量不低于3500万吨，税后净 万吨，2016年实现净利润
三 利润2016年亏损额不超过5000万元。 1,824.62万元。
以上“净利润”指：归属于挂牌公司股 综上所述，满足公司层面业绩
东的扣除非经常性损益后的净利润。 考核条件。
参与第二次行权的激励对象
个人层面绩效考核要求：
四 2016年绩效考核均达60分以
激励对象个人绩效考核达60分以上。
上，满足行权条件。
综上所述，董事会认为钢银电商已满足股票期权激励计划第二次
行权条件。
三、钢银电商股票期权第二次行权安排
1、持股方式：激励对象以设立员工定向资产管理计划的方式进
行行权。
2、股票来源：激励对象通过因员工持股计划而设立的定向资产
管理计划认购钢银电商定向发行的股票。
3、激励对象：根据《上海钢银电子商务股份有限公司股票期权
激励计划（修订稿）》，根据岗位确定激励对象，聘至钢银电商经理
/核心业务骨干及以上岗位的员工在岗半年以上且满足绩效考核要
求，即可纳入激励对象范围。据此，参与第二次行权的激励对象共计
214 名。
4、激励份额：根据钢银电商发布的《上海钢银电子商务股份有
限公司股票期权激励计划（修订稿）》，第二次可行权的股票期权份
额占授予总量的 25%即 802.68 万份，实际行权的股票期权份额为
802.68 万份，无未行权部分。
5、激励对象个人行权份额
可行权的股票期权 占目前总股本
姓名 职务
数量(万份) 的比例
黄坚 副总经理 125 0.16%
徐赛珠 副总经理 35 0.04%
王晓楠 副总经理 26 0.03%
吴发挥 财务总监 25 0.03%
中层管理人员、核心技术（业务）人员（210 人） 591.68 0.75%
合计 802.68 1.02%
6、行权价格：1.61 元/份。
7、行权期限：2017 年 4 月 27 日至 2017 年 12 月 31 日
8、可行权日：可行权日必须为行权期内的交易日，但不得在下
列期间内行权：
（1）钢银电商定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
（2）钢银电商业绩预告、业绩快报公告前 10 日（如有）；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易
日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交
易日。
上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事
件”，为公司根据《深圳证券交易所股票创业板上市规则》、《全国
中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股
份转让系统业务规则（试行）》及其他相关法律、法规、规范性文件
的规定应当披露的交易或其他重大事项。
9、资金来源：激励对象自筹资金。
四、审议程序
公司于 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第四十三次会议、
同时召开的第三届监事会第三十八次会议审议通过了《关于控股子公
司钢银电商股票期权激励计划第二次行权的议案》，本次事项属于董
事会决策权限，无须提交股东大会审议。
独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了独立意见：公司控
股子公司钢银电商实施本次股票期权激励方案有利于充分调动其经
营管理层及核心员工的积极性，稳定和吸引人才，完善对员工的激励
制度，钢银电商已满足股票期权激励计划第二次行权条件，我们一致
同意钢银电商实行本次股票期权激励计划第二次行权。
五、风险提示
钢银电商将按照全国中小企业股份转让系统发布关于股权激励
的管理办法或实施细则等规范性文件实施本次股票期权激励计划，该
议案尚需钢银电商股东大会审议通过，后续还需按照股转系统要求拟
定定向发行方案并向股转系统备案后方可实施，本次备案尚存在不确
定性。
六、其他事项
公司董事会授权钢银电商管理层负责办理本次股票期权激励第
二次行权相关事项，并积极关注相关事项的进展情况，及时履行信息
披露义务。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第四十三次会议决议；
2、公司第三届监事会第三十八次会议决议；
3、独立董事对相关事项的事前认可和独立意见。
特此公告。
上海钢联电子商务股份有限公司
董事会
2017 年 4 月 24 日
