债券代码：112248 债券简称：15翰宇01
深圳翰宇药业股份有限公司
关于非公开发行公司债券“15翰宇01”票面利率调整
及投资者回售实施办法的第三次提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、根据深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）2015
年非公开发行公司债券《募集说明书》，公司发行的本期债券（债券代码：112248，
简称“15翰宇01”）期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回
售选择权。
2、本期债券票面利率为7.5%，在债券存续期的前3年固定不变；发行人有权决
定是否在存续期的第3年末上调本期债券后2年的票面利率。投资者有权选择在第3
个计息年度付息日将其持有的全部或部分按面值回售给发行人。
3、投资者参与回售等同于以人民币100元/张（不含利息）卖出持有的“15翰宇
01”。截至本公告发出前一交易日，“15翰宇01”的收盘价为100.00元/张，等于回
售价格。
4、投资者回售选择权：可选择不回售、部分回售或全部回售。
5、回售申报日：2018年4月19日至5月4日。
6、本次利率调整：在“15翰宇01”存续期的第3年末，发行人不上调票面利率，
并在债券存续期后2年（2018年5月19日至2020年5月18日）维持原票面利率不变。
现将发行人关于调整“15 翰宇 01”票面利率和投资者回售实施办法相关事宜
公告如下：
一、本期债券基本情况及利率调整事项
1、发行人：深圳翰宇药业股份有限公司
2、债券名称：深圳翰宇药业股份有限公司2015年非公开发行公司债券（第一期）
3、债券简称：15翰宇01
4、债券代码：112248
5、发行总额：人民币2亿元
6、债券期限：本期发行的公司债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率
选择权及投资者回售选择权。
7、债券形式：本期债券为实名制记账式公司债券。
8、债券发行批准机关及文号：本期债券经中国证券监督管理委员会证监许可
[2013]1384号文核准非公开发行。
9、本计息期债券利率：本期债券的票面年利率为7.5%。本期债券票面利率在债
券存续期限前3年保持不变；如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券
存续期限后2年票面年利率为债券存续期限前3年票面年利率加上调基点，在债券存
续期限后2年固定不变。本期债券采用单利按季度计息，不计复利。
10、计息方式：本期债券采用单利按季度付息、到期一次还本。利息每季度支
付一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
11、起息日：2015年5月19日。
12、付息日：本期债券2015年的付息日为2015年8月19日及2015年11月19日，自
2016年至2019年每年的2月19日、5月19日、8月19日及11月19日为上一个计息期间的
付息日，2020年的付息日为2020年2月19日和2020年5月19日（如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
13、信用级别：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为
AA-，本期债券的信用等级为AA-。
14、上市时间和地点：经深圳证券交易所[2015]349号文同意，本期债券于2015
年7月20日起在深圳证券交易所综合协议平台进行转让。
15、本次利率调整：在“15翰宇01”存续期的第3年末，发行人不上调票面利率，
并在债券存续期后2年（2018年5月19日至2020年5月18日）维持原票面利率不变。
二、“15翰宇01”投资者回售选择权及回售实施办法
1、投资者回售选择权：可选择不回售、部分回售或全部回售。
2、投资者选择回售等同于投资者以100元/张（不含利息）的价格卖出“15翰宇
01”，投资者参与回售可能会带来损失，请投资者注意风险。
3、回售申报日：2018年4月19日至5月4日。
4、回售价格：人民币100元/张（不含利息）。以10张（即面值1,000元）为一
个回售单位，回售金额必须是1,000元的整数倍且不少于1,000元。
5、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，在回
售登记日通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单，当日收市后
回售申报一经确认，不能撤销。相应的债券将被冻结交易，直至本次回售实施完毕
后相应债券被注销。
6、选择回售的投资者须于回售登记日进行登记，逾期未办理回售登记手续即视
为投资者不回售，同意继续持有“15 翰宇 01”。
三、回售部分债券付款安排
1、回售资金到账日：2018 年 5 月 21 日
2、回售部分债券享有 2018 年 2 月 19 日至 2018 年 5 月 18 日期间利息，利率为
7.5%，采用单利按季度付息，每手“15 翰宇 01”（面值 1,000 元）派发利息为人民
币 18.75 元（含税）。扣税后证券投资基金债券持有人实际每手派发利息为人民币
15.00 元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为人
民币 16.875 元。
3、付款方式：发行人将依照中国结算深圳分公司的登记结果对“15 翰宇 01”
回售部分支付本金及利息，该回售资金通过中国结算深圳分公司清算系统进入投资
者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在回售资金到账日划
付至投资者在该证券公司的资金账户中。
四、回售部分债券的交易
“15 翰宇 01”在回售登记日将继续交易。
五、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，
本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，
征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代
扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由
各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源
泉扣缴管理暂行办法》 国税发[2009]3号）等规定，本期债券非居民企业（包括QFII、
RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣
代缴。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
六、“15 翰宇 01”回售的相关机构
1、发行人：深圳翰宇药业股份有限公司
法定代表人：曾少贵
联系人：朱文丰、熊慧
联系地址：深圳市南山区高新技术工业园中区翰宇生物医药园五楼
联系电话：0755-26588036
传真：0755-26588078
2、承销商：中信建投证券股份有限公司
法定代表人：王长青
联系人：邱荣辉、刘建亮
联系地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B栋22层
联系电话：0755-23953869
传真：0755-23953850
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
法定代表人：戴文华
联系人：赖兴文
联系地址：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场25楼
联系电话：0755-21899321
特此公告。
深圳翰宇药业股份有限公司 董事会
2018年4月20日
