中国银河证券股份有限公司
关于永清环保股份有限公司
2016 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：永清环保
保荐代表人姓名：刘智博 联系电话：010-83571466
保荐代表人姓名：邢仁田 联系电话：010-83574553
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
已督导公司建立健全规章制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
在出具年度跟踪报告前、现场核查时
（1）查询公司募集资金专户次数
对募集资金专户进行核查；
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期 2017 年 3 月 20 日
（3）培训的主要内容 上市公司资本运营与公司成长
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及解
履行承诺
决措施
控股股东湖南永清投资集团有限责任公司、实际控制
人刘正军关于避免同业竞争的承诺:
发行人控股股东湖南永清投资集团有限责任公司、实
际控制人刘正军已经出具《关于避免同业竞争的承诺
函》,确保未来不与发行人发生同业竞争。（1）将来
不以任何方式从事,包括与他人合作直接或间接从事
与公司及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争
的业务；（2）将尽一切可能之努力使本公司/本人其
他关联企业不从事与公司及其子公司相同、类似或在
任何方面构成竞争的业务；（3）不投资控股于业务
与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争
是 不适用
的公司、企业或其他机构、组织； （4）不向其他业
务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞
争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技
术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；（5）如
果未来本公司/本人拟从事的业务可能与公司及其子
公司构成同业竞争,本公司/本人将本着公司及其子
公司优先的原则与公司协商解决；（6）本公司/本人
确认本承诺书所载的每一项承诺均为可独立执行之
承诺,任何一项承诺若被认定无效或终止将不影响其
他各项承诺的有效性；（7）上述各项承诺在本公司/
本人作为发行人控股股东/实际控制人/主要股东期
间及转让全部股份之日起一年内均持续有效且不可
变更或撤销。
公司董事、监事和高级管理人员刘正军、申晓东、冯
延林、 陈爱军、刘佳、王莹(离任)、欧阳克(离任)
和熊素勤承诺： 1、除前述锁定期外,在各自任职期
内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数
的25%；在离职后半年内,不转让各自所持有的公司股
份。2、本人在首次公开发行股票上市之日起六个月 是 不适用
内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转
让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上
市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自
申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的
本公司股份。
湖南永清投 资集团有限责任公司； 实际控制人刘正
军：
作为永清环保的控股股东、实际控制人，本公司（本
人）及本公司（本人）关联方未违反《证券发行与承
销管理办》第十六条等有关法规的规定，不存在向永
清环保本次非公开发行之认购方湖南永清投资集团 是 不适用
有限责任公司、深圳德福基金管理有限公司、湖南永
旺置业有限公司、长沙金阳投资管理合伙企业（有限
合伙）及其合伙人、津杉华融（天津） 产业投资基
金合伙企业（有限合伙）及其合伙人提供直接或间接
的财务资助或补偿的情形。
长沙金阳投 资管理合伙企业（有限合伙）及其 合伙
人
1）长沙金阳投资管理合伙企业（有限合伙）声明如
下：本企业作为永清环保非公开发行股份的认购对象
之一，现就相关事项郑重声明如下：①本企业拟用于
本次认购的资金全部
来源于本企业自有合法资金；②本企业不存在接受永
清环保及其控股股东（湖南永清投资集团有限责任公
司）、实际控制人（刘正军）及其关联方直接或间接
的财务资助或者补偿的情形。③本企业各合伙人之间
是 不适用
不存在分级收益等结构化安排。2）长沙金阳投资管
理合伙企业（有限合伙）的合伙人声明如下：本人作
为金阳投资之合伙人，现就相关事项郑重承诺如下：
①本人持有金阳投资的合伙份额系本人真实持有，不
存在为他人代持的情形；②本人拟对金阳投资的投资
资金全部来源于自有合法资金；③本人不存在接受金
阳投资、永清环保及其控股股东（湖南永清投资集团
有限责任公司）、实际控制人（刘正军）及其关联方
直接或间接的财务资助或者补偿的情形。④本人将在
中国证券监督管理委员会（以下简称\"中国证监会\"）
核准永清环保非公开发行股票后，本次发行方案在中
国证监会备案前，筹集到位对金阳投资的全部认缴资
金；⑤本人与金阳投资其他合伙人之间不存在分级收
益等结构化安排；⑥金阳投资持有公司本次发行股票
之锁定期内，本人不转让持有的金阳投资之合伙份额
或退出金阳投资。
津杉华融 （天津）产业投资基金合伙企业（有限合
伙）及其合伙人承诺：
1）本企业作为永清环保非公开发行股份的认购对象
之一， 现就相关事项郑重声明如下：①本企业拟用
于本次认购的资金全部来源于本企业自有合法资金；
②在永清环保本次发行获得中国证监会核准后、发行
方案于中国证监会备案前，本企业具有缴付本次发行
股份之认购资金之资金能力；③本企业不存在接受永
清环保及其控股股东（湖南永清投资集团有限责任公
司）、实际控制人（刘正军）及其关联方直接或间接
的财务资助或者补偿的情形。2）津杉华融（天津）
产业投资基金合伙企业（有限合伙）的合伙人声明如
下： 本公 司作为津杉华融之合伙人，现就相关事项 是 不适用
郑重承诺如下：① 本公司持有津杉华融的合伙份额
系本公司真实持有，不存在为他人代持的情形； ②
本公司在津杉华融的投资资金全部来源于自有合法
资金；③本公司不存在接受永清环保及其控股股东
（湖南永清投资集团有限责任公司）、实际控制人（刘
正军）及其关联方直接或间接的财务资助或者补偿的
情形， 与永清环保不存在其他关联关系。④本公司
已缴纳对津杉华融的全部认缴资金；⑤津杉华融持有
永清环保本次发行股票之锁定期内，本公司不转让持
有的津杉华融之合伙份额或退出津杉华融。（因法律、
法规、规范性文件规定或相关主管部门要求转让或退
出的除外。）
湖南永旺置业有限公司承诺：
本公司作为永清环保非公开发行股份的认购对象之
一，现就相关事项郑重声明如下： ①本公司拟用于
本次认购的资金均为公司合法取得，全部为自有资
是 不适用
金； ②本公司不存在接受永清环保股及其控股股东
（湖南永清投资集团有限责任公司）、实际控制人（刘
正军）及其关联方直接或间接的财务资助或者补偿的
情形。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 因李纪元工作变动，委派邢仁田替代李
纪元继续履行持续督导工作；
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于永清环保股份有限公司 2016
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘智博
邢仁田
中国银河证券股份有限公司
2017 年 4 月 27 日
