证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2019-049
河南四方达超硬材料股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告
特别提示：
1、河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次对首期限制性股票激励计划中76名激励对象已获授但尚未解锁的107.22万股限制性股票和2018年限制性股票激励计划中13名激励对象已获授但尚未解锁的48.4万股限制性股票进行回购注销，共计155.62万股，占回购前公司总股本的0.31%。
2、首期限制性股票激励计划中首次授予的限制性股票的回购价格为3.89元/股，回购数量为98.82万股；预留授予的限制性股票的回购价格为3.5元/股，回购数量为8.4万股。
3、2018年限制性股票激励计划中首次授予的限制性股票的回购价格为2.88元/股，回购数量为46.56万股；预留授予的限制性股票的回购价格为2.88元/股，回购数量为1.84万股。
4、本次限制性股票回购注销事宜完成后，公司总股本变更为498,450,000股。
一、限制性股票激励计划情况简述
（一）首期限制性股票激励计划
1、公司于2015年8月3日分别召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过《关于<公司首期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议题。
2、公司于2015年8月26日召开2015年第三次临时股东大会审议通过了《关
于公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，授权董事会办理包括但不限于对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记等事宜。
3、根据公司2015年第三次临时股东大会的授权，公司于2015年8月31日分别召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年8月31日作为激励计划的授予日，向符合条件的129名激励对象授予399万股限制性股票，授予价格为4.19元/股。
4、2015年9月23日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于调整公司首期限制性股票激励计划的议案》，公司首次授予限制性股票的激励对象由129人调整为98人，首次授予限制性股票总量由399万股调整为327.55万股。截至2015年10月14日，公司已办理完成本次限制性股票的授予及登记。
5、根据公司2015年第三次临时股东大会的授权，公司于2016年4月25日分别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2016年4月27日作为激励计划的授予日，向符合条件的4名激励对象授予26万股限制性股票。在认购的过程中，张德抗、孙鹏杰因个人原因自愿放弃认购限制性股票合计2万股，公司实际向两名激励对象授予限制性股票24万股。截至2016年6月8日，公司已办理完成本次预留限制性股票的授予及登记。
6、公司于2016年6月28日分别召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对12名已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的45万股限制性股票进行回购注销，回购价格为4.14元/股。截至2016年8月19日，公司已办理完成限制性股票的回购注销。
7、公司于2017年3月21日分别召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对86名激励对象已获授但尚未解锁的85.815万股限制性股票进行回购注销，回购价格为4.14元/股。截至2017年4月27日，公司已办理完成限制性股票的回
购注销。
8、公司于2018年4月22日分别召开了第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对86名激励对象已获授但尚未解锁的113.515万股限制性股票进行回购注销。
9、2018年5月30日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，对公司首期限制性股票激励计划的回购价格进行调整，调整后：首次授予限制性股票的回购价格为4.04元/股，回购数量为97.915万股；预留限制性股票的回购价格为3.5元/股，回购数量为15.6万股。截至2018年7月13日，公司已办理完成限制性股票的回购注销。
10、公司于2019年3月18日分别召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十二次会议，并于2019年4月9日召开2018年度股东大会，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对公司首期限制性股票激励计划76名激励对象已获授但尚未解锁的107.22万股限制性股票进行回购注销。
11、2019年4月24日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，对公司首期限制性股票激励计划的回购价格进行调整，调整后：首次授予限制性股票的回购价格为3.89元/股，回购数量为98.82万股；预留限制性股票的回购价格为3.5元/股，回购数量为8.4万股。
（二）2018年限制性股票激励计划
1、2018年1月11日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年1月17日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及相关事项等议案；公司独立董事发表了独立意见。
3、2018年1月12日至2018年1月22日，公司对授予激励对象名单的姓名和职
务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年1月23日，公司监事会发表了《关于公司2018年限制性股票激励计划的激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2018年1月29日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、
《关于制订<公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年1月29日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向110名激励对象首次授予限制性股票1,982万股，在认购过程中，有5名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票，公司实际向105名激励对象授予限制性股票1,898万股，2018年3月21日已完成股份登记并上市。
6、2018年3月23日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会向 58 名激励对象首次授予限制性股票480 万股，授予价格为3.13元/股，在认购的过程中，有10 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票，公司实际向48名激励对象授予限制性股票475.4万股，2018年6月14日已完成股份登记并上市。7、 2018 年5月30日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于调整2018年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票授予价格的议案》，因公司实施完成利润分配，对2018年限制性股票激励计划预留部分股票的授予价格由3.13元/股调整为3.03元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。
8、公司于2019年3月18日分别召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十二次会议，并于2019年4月9日召开2018年度股东大会，审议通
过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对公司2018年限制性股票激励计划13名激励对象已获授但尚未解锁的48.4万股限制性股票进行回购注销。
9、2019年4月24日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》，对公司2018年限制性股票激励计划的回购价格进行调整，调整后：首次授予限制性股票的回购价格为2.88元/股，回购数量为46.56万股；预留限制性股票的回购价格为2.88元/股，回购数量为1.84万股。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销原因
根据公司《首期限制性股票激励计划》的相关规定，公司首期限制性股票在解锁期内，分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为限制性股票的解锁条件。2018年度，公司财务业绩考核未达标，《首期限制性股票激励计划》相应解锁期的限制性股票不满足解锁条件，需对76名激励对象已获授但尚未解锁的107.22万股限制性股票进行回购注销。
根据公司《2018年限制性股票激励计划》的相关规定，2018年限制性股票激励计划中7名激励对象因离职等原因已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的46.8万股限制性股票进行回购注销；另有6名激励对象因个人绩效考核结果为“待改进”，根据规定由公司对其已获授但不可解锁的1.6万股限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销数量及价格
本次公司以自有资金回购注销限制性股票155.62万股，占回购前公司总股本的0.31%。
1、首期限制性股票激励计划回购数量及价格
首期限制性股票激励计划中首次授予的限制性股票的回购价格为3.89元/股，回购数量为98.82万股；预留授予的限制性股票的回购价格为3.5元/股，回购数量为8.4万股。
根据《首期限制性股票激励计划》的规定：“公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格；若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情
况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整”。
2、2018年限制性股票激励计划回购数量及价格
2018年限制性股票激励计划中首次授予的限制性股票的回购价格为2.88元，回购数量为46.56万股；预留授予的限制性股票的回购价格为2.88元/股，回购数量为1.84万股。
根据《2018年限制性股票激励计划》的规定：“公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格；若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整”。
（三）本次回购注销完成情况
公司本次限制性股票回购注销事宜于2019年5月17日已完成。回购注销后，公司总股本由500,006,200股减少至498,450,000股。
三、本次回购注销后公司股本结构的变动情况
| 本次变动前 | 本次变动减少 （股权激励股份） | 本次变动后 | |||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 一、有限售条件股份 | 166,932,186 | 33.39 | 1,556,200 | 165,375,986 | 33.18 |
| 二、无限售条件股份 | 333,074,014 | 66.61 | 0 | 333,074,014 | 66.82 |
| 三、股份总数 | 500,006,200 | 100 | 1,556,200 | 498,450,000 | 100 |
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司董事会
2019年5月17日