河南四方达超硬材料股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司
股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励计划》及
《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律
法规和规范性文件的有关规定，我们作为河南四方达超硬材料股份有限公司
（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第四届董事会第六次会议的
相关事项并发表独立意见如下：
一、关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见
1、董事会确定公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予日为
2018年3月23日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2018
年限制性股票激励计划》及其摘要中关于授予日的规定，同时《公司2018年限
制性股票激励计划》规定的激励对象获授权益的条件也已成就。
2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规章和
规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划
的主体资格。
3、公司确定的授予预留限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计
划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对
象条件，符合《公司2018年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作
为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安
排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，
不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意公司以2018年3月23日为本次激励计划预留限制性股票
的授予日，向58名激励对象授予480万股预留限制性股票。
独立董事：赵志军、 赵虎林、李树盛
2018 年 3 月 23 日
