广州中海达卫星导航技术股份有限公司
关于控股子公司员工期权激励计划框架方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实，准确，完整，
没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）第
三届董事会第三十八次会议审议通过了《关于控股子公司员工期权激
励计划框架方案的议案》，同意公司控股子公司江苏中海达海洋信息
技术有限公司（以下简称“海洋公司”）内部实施员工期权激励计划
框架方案。现将相关情况公告如下：
一、 背景和目的
海洋公司本次员工期权激励计划的目的在于增强核心经营管理
团队及骨干员工的归属感、使命感和积极性，并将股东、海洋公司和
员工个人的利益有效结合，促进海洋公司的持续健康发展。
二、 海洋公司员工期权激励计划框架方案的主要内容
(一) 激励对象范围
激励对象包括海洋公司管理层和骨干员工，具体包括：
1. 公司部门主管及以上管理层人员；
2. 研发和技术类核心人员；
3. 销售类业务骨干；
4. 表现优秀的职能类员工;
5. 由考核委员会评定的对公司做出特殊贡献的员工。
(二) 激励方式及数量
1. 股份来源：
增资扩股：海洋公司向员工持股平台增发股份。
2. 激励方式
本次海洋公司股权激励计划采用期权方式，激励对象出资认购海
洋公司下属的员工持股平台的股权，员工持股平台认购权的每份执行
价格为人民币 1 元。
3. 激励数量
（1）为保障海洋公司治理结构稳定性，本次期权激励计划股份总
量不超过海洋公司总股本的 10%，即不超过 280 万份，分批授予，具
体如下：第一批授予股份期权量上限 104.3 万份；第二批授予股份期
权量上限 101.9 万份；第三批授予股份期权量上限 73.8 万份，即期
权池份额。授予未来拟引进的高级人才或公司董事会认为对公司作出
特殊贡献和需要加大激励力度的战略性人才。第一批、第二批余留未
授予的期权可以注入第三批中一并分配。
（2）在本次期权激励计划范围内，单个员工最终获授股份不得超
过激励计划总量的 10%（即 28 万份）。可根据个人、海洋公司与公司
的长远发展，动态调整每一期股份期权授予量。
(三) 行权安排
1. 行权时间
（1） 第一批授予期权行权时间
第一批股份期权授予后即可行权，行权期限 2 年，且在授予
后 2 个月内需行权授予量的 20%，1 年内再行权 50%，剩余部分在
2 年内完成行权，逾期未行权部分注入公司期权池。
（2） 第二批授予期权行权时间
按 2:3 比例分期行权，即第二批股份期权授予满一年行权授
予量的 40%，满 2 年行权授予量的 60%，各期行权期限 1 年，但在
行权期前 2 个月内需行权 20%，剩余部分在 1 年内完成行权，逾
期未行权部分注入公司期权池。
（3） 第三批授予期权行权时间
授予期权满 1 年即可行权，行权期限为 1 年，但在行权期前
2 个月内需行权 20%，剩余部分在 1 年内完成行权。第三批授予期
权必须在 2021 年 7 月 15 号前完成行权，未行权的期权一律作废。
2. 行权条件
（1）激励对象在海洋公司研发、技术、销售和管理及经营等领域
发挥了核心作用；
（2）海洋公司实现同期（期权授予日至行权日的时间周期）经营
目标；
（2）激励对象完成个人同期绩效考核要求。
3. 行权价格公式
期权行权价格=（净资产+拟增资额）/(注册资本+拟新增注册资本)
ⅹ修正系数
修正系数由共享中海达股份资源效应和海洋公司净资产增长率共
同决定，行权价格按四舍五入法则取两位有效数，行权价格不得低于
2016 年 12 月 31 日经审计的海洋公司每一元注册资本所对应的净资
产值。
4. 行权数量
（1） 满足行权条件：行权数量等于授予数量
（2） 未满足行权条件：取消行权资格，对应股份期权注入期权
池或作废。
三、本次员工期权激励计划框架方案审批的程序
公司第三届董事会第三十八次会议审议通过了《关于控股子公司
员工期权激励计划框架方案的议案》，同意公司控股子公司海洋公司
内部实施员工期权激励计划框架方案。独立董事对本事项发表了同意
的独立意见。
海洋公司管理层后期将根据海洋公司股东会决议办理本次员工
期权激励计划具体相关事宜。
四、风险提示
本框架方案的制定和实施存在发生变动调整、被激励对象无意参
与等导致实施进度缓慢或无法实施的风险。
五、备查文件
1．第三届董事会第三十八次会议决议
2．独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见
特此公告。
广州中海达卫星导航技术股份有限公司
董事会
2017 年 12 月 13 日
