上海东富龙科技股份有限公司
募集资金鉴证报告
2018年度
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2019]第ZA12574号
上海东富龙科技股份有限公司全体股东:
我们接受委托,对上海东富龙科技股份有限公司(以下简称“贵公司”) 2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定编制,是否不存在重大错报获取合理保证。
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在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为,贵公司2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定,并在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师:赵勇
(特殊普通合伙)
中国注册会计师:钟婉琪
中 国·上海 二O一九年四月二十五日
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上海东富龙科技股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相关格式指引的规定,本公司将2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海东富龙科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2010]1837 号)核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商招商证券有限公司(以下简称“招商证券”)于2011年1月24日向社会公众首次公开发行人民币普通股(A股)2,000万股(面值人民币1元/股),发行价格为86.00元/股,募集资金总额为1,720,000,000.00元,扣除承销费和保荐费人民币143,783,310.00元后,实收人民币1,576,216,690.00元,于2011年1月27日由主承销商招商证券存入本公司在中国民生银行上海闵行支行 (账号:
0213014210018440)、中国银行上海市闵行支行(账号:825011942218094001)和中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行(账号:31001530000059166166) 开立的募集资金专用账户中;另扣除其他相关发行费用人民币5,688,528.40元后,募集资金净额为人民币1,570,528,161.60元,其中超募资金1,138,861,161.60元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司(已更名为“立信会计师事务所(特殊普通合伙)”)验证,并出具了信会师报字[2011]第10258号验资报告。本公司对募集资金采取专户存储制度。
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(二) 2018年度募集资金使用情况及结余情况
单位:人民币元
项目 | 金额 |
募集资金净额 | 1,570,528,161.60 |
减:以前年度已使用募集资金金额 | 1,119,891,601.86 |
减:2018年使用募集资金金额 | 15,590,071.86 |
(1)收购上海东富龙德惠空调设备有限公司15%股权 | 22,500,000.00 |
(2)无菌冻干制药装备系统集成产业化项目 | 26,000.00 |
(3)转让上海诺诚电气股份有限公司股权 | -7,200,000.00 |
(4)募集资金专户销户永久补充流动资金 | 264,071.86 |
加:募集资金利息收入扣除手续费净额 | 218,969,945.32 |
购买理财产品的收益 | 56,892,841.47 |
尚未使用的募集资金余额(注) | 710,909,274.67 |
注:截止2018年12月31日,尚未使用的募集资金余额710,909,274.67元,其中210,109,274.67元存放于募集资金专户,800,000.00元存放于证券户,500,000,000.00元为未到期银行低风险保本型理财产品。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规的规定,结合公司实际情况,特制定了《上海东富龙科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理制度”)。该《管理制度》经本公司2010年第一次临时股东大会决议通过,对募集资金建立专户存储,并对其管理、使用和变更进行监督和责任追究。对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容严格履行审批手续,保证专款专用。公司和保荐机构招商证券于2011年2月27日分别与中国民生银行上海闵行支行、中国银行上海市闵行支行、中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行三家银行签订了《募集资金三方监管协议》。另外公司全资子公司上海东富龙制药设备制造有限公司与本公司会同保荐机构招商证券、中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行签订了《募集资金四方监管协议》。公司控股子公司上海东富龙德惠空调设备有限公司及其下属公司上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司,分别与本公司会同保荐机构招商证券、中国银行股份有限公司上海市闵行开发区支行签订了《募集资金四方监管协议》。以上监管协议与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异,报告期内监管协议的履行不存在问题。
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(二) 募集资金专户存储情况
开户银行名称 | 银行账号 | 账户类别 | 年末余额 | 备注 |
1、上海东富龙科技股份有限公司 | ||||
中国银行上海闵行支行 | 454659257042 | 募集资金专户 | 7,053,556.21 | |
中国银行上海闵行支行 | 439075970295 | 定期存款 | 20,000,000.00 | |
中国银行上海闵行支行 | 445575969548 | 定期存款 | 20,000,000.00 | |
中国银行上海闵行支行 | 439075970591 | 定期存款 | 20,000,000.00 | |
中国银行上海闵行支行 | 455975974345 | 定期存款 | 20,000,000.00 | |
中国银行上海闵行支行 | 436464005011 | 七天通知存款 | 57,000,000.00 | |
中国建设银行上海吴泾支行 | 31001530000059166166 | 募集资金专户 | 959,185.15 | |
中国建设银行上海吴泾支行 | 31001530000049166166*91 | 定期存款 | 5,000,000.00 | |
中国建设银行上海吴泾支行 | 31001530000049166166*92 | 定期存款 | 16,000,000.00 | |
中国建设银行上海吴泾支行 | 31001530000049166166*94 | 定期存款 | 11,000,000.00 | |
中国民生银行上海闵行支行 | 0213014210018440 | 募集资金专户 | 5,096,533.31 | |
中国民生银行上海闵行支行 | 706484418 | 定期存款 | 28,000,000.00 | |
小计 | 210,109,274.67 | |||
2、上海东富龙制药设备制造有限公司 | ||||
中国建行银行上海吴泾支行 | 31001530000050005880 | 活期存款 | 0.00 | 已销户 |
合计 | 0.00 |
注一:《募集资金三方监管协议》中明确约定,公司承诺存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存,并通知招商证券。公司存单不得质押。注二:根据《关于公司募集资金部分专户销户》的公告,上海东富龙制药设备制造有限公司用于 《关于制药装备容器制造生产基地建设项目募投项目》的募集资金已支付完毕,并将专户余额转入东富龙制造基本账户。截至2018年8月27日,该账户已注销。
(三) 超募资金购买理财产品情况
使用超募资金500,000,000.00元购买民生银行低风险保本型理财产品。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
截止2018年12月31日,本公司累计实际使用募集资金人民币113,548.17万元,本年度使用募集资金1,559.01万元,具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
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(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经本公司2011年10月8日召开第二届董事会第七次(临时)会议,同意将募集资金投资项目“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点由上海市闵行区都会路 1509 号变更为上海市闵行区都会路 139 号。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意公司本次募投项目实施地点的变更。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
制药装备容器制造生产基地建设项目(一期)在募集资金实际到位之前已由公司全资子公司上海东富龙制药设备制造有限公司利用自筹资金先行投入,截止 2011 年5 月 27 日,自筹资金累计投入1,751.59万元。该事项经立信会计师事务所有限公司进行验证,并出具《关于上海东富龙科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(信会师报字[2011] 第 12798 号)。公司第二届董事会第四次(临时)会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金1,751.59万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意公司以募集资金1,751.59万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。2011年6月22日,公司已完成相关募集资金的置换。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
1、制药装备容器制造生产基地建设项目(一期)(以下简称“制药装备一期”)(1)结余情况:制药装备一期已建设完工,截止2013年9月30日,募投项目专用账户结余总额为50,769,079.84元,扣除未支付的质保金和余款后,制药装备一期使用募集资金结余净额为45,934,733.84元(含募集资金利息净收入),该事项已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)确认,并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》(信会师报字[2013]第114021号)。(2)结余原因①公司在实施本项目建设过程中,严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金,按照投资预算控制募集资金投入;②在项目建设过程中,计划采购的生产工艺设备因市场变化和新产品的不断推出,设备性能提高,价格下降,使得设备购置资金投入比预算减少;
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③本项目建设过程中,本公司的压力容器生产仍需继续,为了应对不断增长的市场需求,原计划在项目基本建成后购买的部分设备,提前由本公司采购并投入使用。本项目基本建成后,压力容器车间整体由闵行区搬迁至位于金山区的上海东富龙制药设备制造有限公司,原有的容器制造专用设备尚具备使用价值,为有效节约生产成本并最大化利用现有资源,上海东富龙制药设备制造有限公司利用自有资金从本公司购买上述设备,因此节约了原计划购置设备的部分募集资金。(3)公司第二届董事会第二十五次(临时)董事会和2013年第一次临时股东大会审议通过《关于制药装备容器制造生产基地建设项目(一期)募投项目结项的议案》和《关于使用募投项目结余资金投资制药装备容器制造生产基地建设项目(二期)的议案》,同意制药装备容器制造生产基地建设项目(一期)结项,并用结余资金4,593.47万元(含募集资金利息净收入)启动制药装备容器制造生产基地建设项目
(二期)。本公司独立董事、监事和保荐机构均同意上述事项。
2、无菌冻干制药装备系统集成产业化项目(以下简称“无菌冻干制药集成项目”)(1)结余情况:无菌冻干制药集成项目已建设完工,截止2015年3月31日,“无菌冻干制药集成项目”募投项目实际投资总额为160,712,363.41元,占承诺投入金额54.29%,其中已投入(付款)总额为147,778,672.01元,未付款的质保金及余款12,933,691.40 元。“无菌冻干制药集成项目”节余资金净额为135,287,636.59 元,包括利息净收入的结余款为165,313,628.05元。该事项已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)确认,并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》(信会师报字[2015]第112765号)。(2)结余原因:
①公司在实施本项目建设过程中,严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金,按照投资预算控制募集资金投入;②基于本项目建设地点变更及政府行政审批进程缓慢,导致项目生产建设周期一再延长,在项目建设过程中,原计划采购的生产工艺及研发测试设备因市场变化和新产品的不断推出,设备性能提高,价格下降,同时根据市场变化优化项目所需各类设备配置,使得设备购置资金投入比预算减少;③基于本项目建设地点变更,项目原有规划也做了相应调整,房屋结构及规划更加优化,土建及装修等基建成本有所下降;④本项目建设过程中,为了快速应对不断增长的市场需求,公司的冻干系统装备生产及研发需要提前布局及投入,原计划在项目基本建成后购买的部分设备,提前由公司使用自有资金采购并投入使用。因此节约了原计划购置设备的部分募集资金;
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⑤位于上海市闵行区都会路139号二期的生物制药冻干系统配套建设项目,是本项目的配套辅助工程,公司已使用自有资金购置相应的配套设备,故该项目也相应减少了配套设备的采购。(3)公司第三届董事会第十二次会议和2014年年度股东大会审议通过《关于无菌冻干制药装备系统集成产业化募投项目结项的议案》,同意无菌冻干制药装备系统集成产业化募投项目结项,鉴于公司上述募投项目已实施完毕,为方便公司资金管理,提高资金的利用效率,提升经营效益,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》、《募集资金管理办法》的规定,公司将无菌冻干制药装备系统集成产业化项目结余的募集资金共计16,531.36万元转入超募资金账户进行管理并用于公司主营业务发展及相关产业投资。本公司独立董事、监事和保荐机构均同意上述事项。
(六) 超募资金使用情况
公司发行新股取得募集资金净额157,052.82万元,除公司募投项目43,166.70万元外,尚有超募资金人民币113,886.12万元。无菌冻干制药装备系统集成产业化项目于2015年3月31日结项,结余的募集资金共计16,531.36万元转入超募资金账户进行管理。截止2018年12月31日,超募资金规划投向为109,192.28万元,实际使用83,961.46万元,尚未使用超募资金为46,456.02万元(包含有投向但尚未支出部分,不包含利息)。累计超募资金实际使用情况如下:
(1)2011年公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于签署收购德惠资产框架协议的议案》和《关于使用4,900万元超募资金投资设立全资子公司的议案》。2011年10月17日公司已出资人民币4,900万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司。上海东富龙德惠空调设备有限公司于2011年11月4日出资人民币2,000万元投资设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司。(2)2011年公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用20,000万元超募资金永久补充流动资金的议案》。2011年11月16日公司已将人民币20,000万元超募资金补充流动资金。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意使用部分超募资金设立全资子公司,以及使用部分超募资金永久性补充流动资金的使用计划。(3)2013年公司第二届董事会第二十六次(临时)会议审议通过了《关于使用超募资金收购上海典范医疗科技有限公司部分股权并增资的议案》,公司使用超募资金合计3,000万元投资上海典范医疗科技有限公司,其中出资2,400万元收购部分股权,并单向增资600万元,最终持有上海典范医疗科技有限公司51.72%股权。公司已支付增资款及股权转让款3,000万元。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。
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(4)2014年公司第三届董事会第四次(临时)会议审议,通过《公司使用部分超募资金购买固定资产的议案》,同意公司使用超募资金26,597,160元购买医谷·现代商务园(二期)房屋建筑一幢,房屋建筑面积:1970.16平方米。公司已使用26,597,160元支付房屋价款。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。(5)2014年公司第三届董事会第六次(临时)会议审议,通过《关于公司使用部分超募资金收购上海瑞派机械有限公司100%股权并增资的议案》,公司使用超募资金合计4,895万元投资上海瑞派机械有限公司,其中出资3,395万元收购100%股权,增资1,500万元用于补充流动资金。公司已支付增资款1,500万元及股权转让款3,395万元合计4,895万元。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。(6)2014年公司第三届董事会第六次(临时)会议审议,通过《关于公司使用部分超募资金购买固定资产的议案》,同意公司使用超募资金16,385,982元购买位于武汉九龙生物产业基地生物医药产业园加速器二期的房屋建筑一幢,建筑面积3562.17平方米。截至2018年12月31日,公司已使用14,747,383.80元支付房屋价款。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。(7)2015年公司第三届董事会第十二次会议审议,通过《关于使用超募资金增资上海东富龙信息技术有限公司并更名为上海东富龙智能控制技术有限公司的议案》,同意公司使用超募资金9,900万元增资上海东富龙信息技术有限公司并更名为上海东富龙智能控制技术有限公司,该议案经公司2014年年度股东大会审议通过。公司已支付增资款9,900万元。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。(8)2015年公司第三届董事会第十二次会议审议,通过《关于使用超募资金投资设立上海东富龙医疗健康产业发展有限公司的议案》,同意公司使用超募资金50,000万元设立上海东富龙医疗科技产业发展有限公司,该议案经公司2014年年度股东大会审议通过。截至2018年12月31日,公司已支付投资款25,000万元。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。(9)2015年公司第三届董事会第十三次(临时)会议审议,通过《关于使用超募资金参股投资上海诺诚电气有限公司的议案》,同意公司使用超募资金3,500万元增资上海诺诚电气有限公司,增资后持有上海诺诚电气有限公司14.77%股权。公司已支付增资款3,500万元。2018年6月28日,公司与诺诚电气董事长茆顺明先生签订股权转让协议,约定公司将持有的437.5万股作价3,500.00万元(每股人民币8元)转让给茆顺明或其指定的第三方。截至2018年12月31日,公司已转让90万股,转让款640万元已返还超募资金账户,剩余80万元尚在公司证券户。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。
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(10)2016年公司第三届董事会第十九次(临时)会议决议,通过《关于公司使用超募资金3,600万元收购驭发制药40%股权的议案》。2019年公司第四届董事会第十七(临时)会议决议,通过《关于变更部分超募资金投资项目使用金额的议案》,将原投资额3,600万元调整至3,558.96万元。截至2018年12月31日,公司已支付转让款3,492万。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。(11)2017年公司第四届董事会第四次(临时)会议决议,通过《关于公司使用超募资金对外投资的议案》,同意公司使用超募资金3,610万元增资上海承欢轻工机械有限公司,增资后持有上海承欢轻工机械有限公司51%股权。公司已支付增资款3,610万元。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。(12)2018年公司第四届董事会第十二次(临时)会议决议,通过《关于使用超募资金收购东富龙德惠设备15%股权的议案》,同意公司使用超募资金2,250万元收购上海东富龙德惠空调设备有限公司(以下简称“东富龙德惠设备”)15%的股权。截至2018年12月31日,公司已支付款项2,250万元。本次收购完成后,东富龙德惠设备成为公司全资子公司。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
剩余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户或用于购买低风险保本型理财产品。公司正在围绕发展战略,积极开展项目调研和论证,争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。1、2017年2月28日,公司第三届董事会第二十七次(临时)会议审议,通过《关于公司使用部分超募资金购买低风险保本型理财产品的议案》,同意公司使用不超过人民币伍亿元超募资金购买商业银行或其他金融机构发行的低风险、流动性高的保本型短期(不超过 1 年)理财产品。在上述额度内,资金可以滚动使用。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。2018年度,公司在上述额度内购买的保本低风险理财产品情况如下:
(1)公司使用14,105万元购买中国建设银行发行的乾元特盈2017年309期固定期限产品(产品代码:SH072017309138D02),产品有效期为2017年10月11日-2018年2月26日,预期年化收益率4.60%。本产品投资于(含直接投资和通过信托计划投资)银行间债券市场各类债券、回购、同业存款等,以及其他监管机构允许交易的金融工具。到期收回本金,取得收益2,453,110.68元。(2)公司使用30,395万元购买中国建设银行发行的乾元特盈2017年360期固定期限产品(产品代码:SH072017360066D02),产品有效期为2017年12月22日-2018年2月26日,预期年化收益率4.50%。本产品投资于(含直接投资和通过信托计划投资)银行间债券市场各类债券、回购、同业存款等,以及其他监管机构允许交易的金融工具。到期收回本金,取得收益2,473,236.99元。
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(3)公司使用5,500万元购买民生银行发行的CNYS17),产品有效期为2017年10月13日-2018年1月12日,预期年化收益率4.25%。本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。到期收回本金,取得收益582,773.97元。(4)公司使用5,500万元购买民生银行发行的与利率挂钩的结构性产品(产品代码:
CNYS),产品有效期为2018年1月19日-2018年4月19日,预期年化收益率为4.60%。本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。到期收回本金,取得收益623,835.62元。(5)公司使用44,500万元购买建设银行发行的“乾元”特盈2018年第57期固定期限产品(产品代码:SH072018057210D02),产品有效期限为2018年2月27日-2018年9月25日,预期年化收益率为4.45%。本产品投资于(含直接投资和通过信托计划投资):银行间债券市场各类债券、回购、同业存款等,以及其他监管机构允许交易的金融工具。到期收回本金,取得收益11,393,219.18元。
2、2018年2月28日,公司第四届董事会第十次(临时)会议审议通过《关于公司使用部分超募资金购买低风险保本型理财产品的议案》,董事会同意公司使用不超过人民币伍亿元超募资金购买商业银行或其他金融机构发行的低风险、流动性高的保本型短期(不超过1年)理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。2018年度,公司在上述额度内购买的保本低风险理财产品情况如下:
(1)公司使用5,500万元购买民生银行发行的与利率挂钩的结构性产品(产品代码:
CNYS),产品有效期为2018年4月25日-2018年10月25日,预期年化收益率为4.55%。本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。到期收回本金,取得收益1,254,678.08元。(2)公司使用44,500万元购买民生银行发行的与利率挂钩的结构性产品(产品代码:SDGA180850D),产品有效期为2018年9月27日-2018年12月27日,预期年化收益率为4.25%。本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金,并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。到期收回本金,取得收益4,715,171.23元。
专项报告第10页
(3)公司使用5,500万元购买民生银行发行的与利率挂钩的结构性产品(产品代码:
SDGA180550),产品有效期为2018年10月26日-2019年4月26日,预期年化收益率为4.00%。本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金,并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。(4)公司使用44,500万元购买民生银行发行的与利率挂钩的结构性产品(产品代码:SDGA181396D),产品有效期为2018年12月27日-2019年6月27日,预期年化收益率为4.30%。本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金,并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内不存在此情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度,公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定,使用募集资金并已披露相关信息,不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2019年4月23日批准报出。
附表:1、募集资金使用情况对照表
上海东富龙科技股份有限公司
董事会2019 年 4 月 25 日
附表1:
募集资金使用情况对照表
编制单位:上海东富龙科技股份有限公司 2018年度
单位:人民币万元
募集资金总额 | 157,052.82 | 本年度投入募集资金总额 | 1,559.01 | |||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 113,548.17 | ||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度(%) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
金额 | (3)=(2)/(1) | |||||||||
承诺投资项目 | ||||||||||
1、无菌冻干制药装备系统集成产业化项目 | 否 | 29,600.00 | 29,600.00 | 2.60 | 15,999.30 | 54.05% | 2015年3月31日 | 7,273.68 | 是 | 否 |
2、制药装备容器制造生产基地建设项目(注①) | 否 | 13,566.70 | 13,566.70 | 26.41 | 13,587.41 | 100.00% | 2013年9月30日 | 226.88 | 否 | 否 |
承诺投资项目小计 | 43,166.70 | 43,166.70 | 29.01 | 29,560.30 | ||||||
超募资金投向 | ||||||||||
1、设立上海东富龙德惠空调设备有限公司 | 4,900.00 | 4,900.00 | 4,900.00 | 100.00% | 2012年6月30日 | 2,730.16 | 不适用 | 不适用 | ||
2、补充流动资金 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | ||||
3、收购上海典范医疗科技有限公司并增资 | 3,000.00 | 3,000.00 | 3,000.00 | 100.00% | 653.55 | 不适用 | 不适用 | |||
4、收购上海瑞派机械有限公司并增资 | 4,895.00 | 4,895.00 | 4,895.00 | 100.00% | -1,390.79 | 不适用 | 不适用 | |||
5、购买医谷·现代商务园(二期)房屋一幢 | 2,659.72 | 2,659.72 | 2,659.72 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | ||||
6、购买武汉九龙生物产业基地生物医药产业园加速器二期的房屋一幢 | 1,638.60 | 1,638.60 | 1,474.74 | 90.00% | 不适用 | 不适用 |
7、增资上海东富龙智能控制技术有限公司 | 9,900.00 | 9,900.00 | 9,900.00 | 100.00% | 249.37 | 否 | 否 | |||
8、设立上海东富龙医疗科技产业发展有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 | 25,000.00 | 50.00% | -455.45 | 否 | 否 | |||
9、增资上海诺诚电气有限公司 (注②) | 3,500.00 | 2,780.00 | -720.00 | 2,780.00 | 100.00% | 925.90 | 不适用 | 不适用 | ||
10、收购上海驭发制药设备有限公司40%股权 | 3,600.00 | 3,558.96 | 3,492.00 | 98.12% | 614.93 | 不适用 | 不适用 | |||
11、增资上海承欢轻工机械有限公司 | 3,610.00 | 3,610.00 | 3,610.00 | 100.00% | 327.60 | 不适用 | 不适用 | |||
12、收购东富龙德惠设备15%股权 | 2,250.00 | 2,250.00 | 2,250.00 | 2,250.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | |||
超募资金投向小计 | 109,953.32 | 109,192.28 | 1,530.00 | 83,961.46 | ||||||
合计 | 153,120.02 | 152,358.98 | 1,559.01 | 113,548.17 | ||||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | ①报告期内,制药设备容器制造生产基地建设项目未达到预期收益的主要原因:由于受制药装备行业市场竞争激烈影响,报告期内未能达到预计收益。 ②报告期内,增资东富龙智能项目未达到预期收益的主要原因:制药工业智能化建设是未来必然趋势,但由于国内药厂对智能化平台的投入和建设尚处于观望期,与公司预期的行业普及推广速度存在差异,报告期内未能达到预计收益。 ③报告期内,设立东富龙医疗项目未达到预期收益的主要原因:东富龙医疗在医疗科技领域的市场拓展、经营管理及团队建设尚需时间磨合,目前正处于投资和布局期,报告期内未达到收益。 | |||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内不存在此情况。 | |||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 详见专项报告三、(六) | |||||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 详见专项报告三、(二) | |||||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 报告期内不存在此情况。 | |||||||||
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见专项报告三、(三) | |||||||||
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 报告期内不存在此情况 | |||||||||
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 详见专项报告三、(五) | |||||||||
尚未使用的募集资金用途及去向 | 详见专项报告三、(七) | |||||||||
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定,使用募集资金并已披露相关信息,不存在未及时、真实 、准确、完整披露的情况。 |
注①:公司于2018年8月29日注销东富龙制造募集资金账户,账户结余部分项目尾款及利息合计26.41万元转为自有资金,用于补充东富龙制造流动资金,附表1内将上述结余资金(含利息)列入项目投入项。注②:截至2018年12月31日,公司转让上海诺诚电气有限公司股权720万元,相应修改调整后投资总额。