安居宝：西南证券股份有限公司关于公司2017年度持续督导跟踪报告

西南证券股份有限公司
                 关于广东安居宝数码科技股份有限公司
                       2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：安居宝
保荐代表人姓名：唐异                联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：涂和东              联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
                   项目                            工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括    是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度          是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数              2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                           是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                  无
（2）列席公司董事会次数                       无
（3）列席公司监事会次数                       无
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                             无
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         无
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况         无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                         10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见         不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                         无
（2）报告事项的主要内容                       不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况               不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                   否
（2）关注事项的主要内容                       不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况               不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规         是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                 无
（2）培训日期                                 无
（3）培训的主要内容                           无
11、其他需要说明的保荐工作情况                无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
    事项                     存在的问题                采取的措施
1、信息披露               无                           不适用
2、公司内部制度的建立 无                               不适用
和执行
3、“三会”运作               无                       不适用
4、控股股东及实际控制
                              无                       不适用
人变动
5、募集资金存放及使用         无                       不适用
6、关联交易                   无                       不适用
7、对外担保                   无                       不适用
8、收购、出售资产             无                       不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
                              无                       不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中 介 机 构配 合 保 荐工 作 良好                       不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、管理状况、核
                              无                       不适用
心 技 术 等方 面 的 重大 变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
  公司及股东承诺事项           是否履行承诺    未履行承诺的原因及解决措施
1、公司股份锁定承诺           是              不适用
2、避免同业竞争的承诺         是              不适用
3、其他承诺                   是              不适用
四、其他事项
               报告事项                                 说明
1、保荐代表人更改及其理由           保荐代表人刘勇辞职，更换为涂和东
                                    2017 年 5 月 15 日， 因河南大有能源股
                                    份有限公司 2012 年非公开发行股票项
                                    目， 保荐机构收到中国证监会《行政
                                    处罚决定书》（[2017]46 号）。
                                    2017 年 5 月 17 号， 因鞍重股份 2016
                                    年重大资产重组项目，保荐机构收到中
                                    国证监会《行政处罚决定书》（[2017]54
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
                                    号）。上述处罚为责令改正，给予警告，
机构或者其保荐的公司采取监管措施
                                    没收公司违法所得并予以罚款，对相关
的事项及整改情况
                                    责任人予以警告、罚款。
                                    针对上述情况，保荐机构认真吸取教
                                    训，以此为戒，查漏补缺，全面加强保
                                    荐业务和财务顾问业务的管理，通过使
                                    用投行项目风险实 时预警大数据平台
                                    对项目进行持续分析预警，加强持续督
                                    导工作风险管控。
3、其他需要报告的重大事项           本保荐机构仅对尚未使用完毕的募集
                                    资金进行持续督导。
    （以下无正文）
【此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于广东安居宝数码科技股份有限公
司 2017 年度持续督导跟踪报告》之签署页】
    保荐代表人：
                        唐异                    涂和东
                                                 西南证券股份有限公司
                                                      2018 年 5 月 11 日