深圳市大富科技股份有限公司非公开发行股票项目 2017 年度跟踪报告
长城证券股份有限公司
关于深圳市大富科技股份有限公司
2017 年度跟踪报告
保荐机构名称:长城证券股份有限公司 被保荐公司简称:大富科技(300134)
保荐代表人姓名:张涛 联系电话:0755-83516222
保荐代表人姓名:吴玎 联系电话:0755-83516222
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 是
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
深圳市大富科技股份有限公司非公开发行股票项目 2017 年度跟踪报告
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1 次
(2)培训日期 2017 年 12 月 29 日
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
(3)培训的主要内容 指引》以及 2017 年修订的《创业板信息披露
业务备忘录第 2 号——上市公司信息披露公
告格式(1-43 号)》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事件 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
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6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项的履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.关联方关于避免同业竞争的承诺 是 无
2. 首次公开发行前股东所持股份的流
通限制、股东对所持股份自愿锁定的 是 无
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不涉及
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不涉及
情况
3.其他需要报告的重大事项 不涉及
(以下无正文)
深圳市大富科技股份有限公司非公开发行股票项目 2017 年度跟踪报告
【此页无正文,为《长城证券股份有限公司关于深圳市大富科技股份有限公司
2017 年度跟踪报告》之签章页】
保荐代表人签名: ______________ ______________
张 涛 吴 玎
长城证券股份有限公司
2018 年 月 日