陕西坚瑞沃能股份有限公司
关于控股股东股票质押式回购交易拟违约处置的风险提示
性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假性
记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西坚瑞沃能股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到招商证券股份
有限公司（以下简称“招商证券”）通知，获悉招商证券拟对与公司控股股东郭
鸿宝先生之间的股票质押式回购交易作违约处置。具体情况如下：
一、交易的具体情况
郭鸿宝先生与招商证券于 2018 年 2 月 13 日签署了《招商证券股票质押式回
购交易业务协议》（以下简称“业务协议”），进行了一笔股票质押式回购初始
交易，初始质押股数 5,000,000 股。因公司复牌后出现重大风险事件，郭鸿宝先
生按照业务协议约定于 2018 年 4 月 4 日在招商证券进行补充质押 2,059,600 股，
现质押于招商证券的股数合计为 7,059,600 股。近日因公司出现重大负面信息而
导致股票价格波动较大，股票质押合约履约保障比例在补仓后持续低于平仓值，
截至 2018 年 4 月 12 日上午 11：30，郭鸿宝先生未能在业务协议约定的期限内
采取补充质押或购回措施，现已构成违约。
二、拟违约处置方式
根据中国证监会发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（以
下简称“减持规定”）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“减持细则”）的
相关规定及双方协议的约定，招商证券有权对郭鸿宝先生所质押的股票进行违约
处置，处置方式包括但不限于通过二级市场上出售或大宗交易方式进行处置，处
置具体股份数量依实际情况而定。
三、对公司的影响及风险提示
1、郭鸿宝先生、李瑶先生目前正在积极与质押权人沟通，拟采用补充质押
物、场外偿还或其他双方认可的方式，降低或避免本次违约处置的不利影响。郭
鸿宝先生持有公司股份 283,740,672 股，占公司总股本的 11.66%，其一致行动人
坚瑞新能源持有公司股份 303,030,304 股，占公司总股本的 12.46%。郭鸿宝先
生及其一致行动人坚瑞新能源合计持有公司 586,770,976 股，占公司总股本的
24.12%，是公司的控股股东及实际控制人。
2、截至本公告日，郭鸿宝先生及其一致行动人宁波坚瑞新能源投资合伙企
业（有限合伙）累计质押 578,532,028 股，占其合计持有公司股份的 98.59%，占
公司总股本的 23.78%。
3、本次拟违约处置暂时不会对公司生产经营造成重大影响，但有可能会影
响公司的治理结构。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。
特此公告。
陕西坚瑞沃能股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十日
