烟台龙源电力技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行
购买理财产品的关联交易进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)
第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金在石嘴山银行购买理财产品的关联交易议案》,同
意公司使用部分闲置募集资金(含超募资金)4.53 亿元人民
币在石嘴山银行股份有限公司(以下简称“石嘴山银行”)
购买保本型理财产品,预期年化收益率 3.3%,期限 124 天。
上述议案于 2016 年 11 月 15 日经公司 2016 年第二次临时股
东大会审议通过。
公司近日使用闲置募集资金(含超募资金)453,000,000
元人民币购买石嘴山银行“麒麟机构定向 201621 期封闭式
保证收益型人民币理财产品”,相关情况公告如下:
一、理财产品的主要内容
产品名称:麒麟机构定向 201621 期封闭式保证收益型
人民币理财产品
发行主体:石嘴山银行股份有限公司
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产品类型:保证收益型
产品类别:债券及货币市场工具类
金额:453,000,000 元人民币
资金来源:部分闲置募集资金(含超募资金)
期限:124 天
收益分配方式:根据理财资金所投资资产实际运作情况
向客户支付到期款项。实际到期日,银行按客户认购金额将
本金和收益全额支付给客户。
经测算可能达到的年化收益率:3.3%
投资范围:本理财产品投资对象为国债、央行票据、金
融债,企业债和中期票据、短期融资券、同业存款、同业借
款、回购、拆借等高流动性资产,以及资产支持票据、券商、
基金及其子公司资产管理计划、信托计划等符合监管要求的
固定收益类资产。
二、投资风险及风险控制措施
1、风险分析
(1)利率风险:公司收益可能低于以其它方式运用资
金而产生的收益;
(2)流动性风险:公司所投资理财产品为固定期限产
品,不可提前终止理财产品,也不可以在除石嘴山银行以外
机构办理质押贷款,当市场上出现更高收益的产品时,将有
可能因此丧失其他投资机会;或当公司急需流动性时,无法
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及时变现理财产品;
(3)信息传递风险:理财产品面临的信息传递风险是
指由于公司未能及时主动了解产品信息,或由于通信故障、
系统故障以及其他不可抗力等因素的影响,使得公司无法及
时了解产品信息,而导致公司无法及时做出合理决策,致使
投资蒙受损失的风险;
(4)不可抗力风险:理财产品面临的不可抗力风险是
指由于战争、重大自然灾害等不可抗力因素的出现,严重影
响金融市场的正常运行,从而导致理财产品受到干扰和破
坏,甚至影响理财产品的受理、投资、兑付等事宜的正常进
行,进而导致公司蒙受损失的风险。
2、拟采取的风险控制措施
(1)公司董事会、股东大会审议通过后,董事会授权
董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关
人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取
相应措施,控制投资风险;
(2)公司审计与监察部负责对理财产品的资金使用与
保管情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全
面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生
的收益和损失;
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
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与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
(4)公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》、《创
业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资
金使用》等有关规定严格履行信息披露义务。
三、2016 年度至披露日公司与石嘴山银行的关联交易情
况
公司第三届董事会第八次会议及 2015 年年度股东大会
审议通过了《关于公司 2016 年度日常性关联交易的议案》、
《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行购买理财产品
的关联交易议案》及《关于使用闲置自有资金在石嘴山银行
购买理财产品的关联交易议案》(详见公告临 2016-014、临
2016-015、临 2016-016)。公司第三届董事会第十二次会议
及 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金在石嘴山银行购买理财产品的关联交易议案》
及《关于使用闲置自有资金在石嘴山银行购买理财产品的关
联交易议案》(详见公告临 2016-041、临 2016-042)。具体
执行情况如下:
公告编号 关联交易内容 实际发生关联交易情况
在石嘴山银行的募集资金账户每日存 募集资金存款 一般存款
款余额的最高限额不超过人民币 (每日存款余额 (每日存款余额
临 2016-014 75000 万元,一般存款结算账户每日存 的最高额) 的最高额)
款余额的最高限额不超过人民币
24,574.00 万元 30,388.80 万元
35000 万元。
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已购买,详见《关于使用部分闲置
使用部分闲置募集资金(含超募资金)
募集资金在石嘴山银行购买理财产
临 2016-015 4.53 亿元人民币购买保本型理财产品,
品 的 关 联 交 易 进 展 公 告 》( 临
预期年化收益率 3.5%,期限 263 天。
2016-023)
使用闲置自有资金 1.00 亿元人民币购 已购买,详见《关于使用闲置自有
临 2016-016 买保本型理财产品,预期年化收益率 资金在石嘴山银行购买理财产品的
3.5%,期限 263 天。 关联交易进展公告》(临 2016-024)
使用部分闲置募集资金(含超募资金)
临 2016-041 4.53 亿元人民币购买保本型理财产品, 已购买,详见本公告(临 2017-005)
预期年化收益率 3.3%,期限 124 天。
使用闲置自有资金 1.00 亿元人民币购 已购买,详见《关于使用闲置自有
临 2016-042 买保本型理财产品,预期年化收益率 资金在石嘴山银行购买理财产品的
3.3%,期限 124 天。 关联交易进展公告》(临 2017-006)
四、对公司的影响
为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,公
司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原
则,在确保各募投项目建设进度和资金安全的前提下,以闲
置募集资金(含超募资金)进行上述范围内的理财业务,不
影响公司募投项目和日常经营的正常开展。同时,通过进行
短期理财,能获得一定的投资收益,提高公司的整体业绩水
平,为公司股东谋求更多的投资回报。
五、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购
买理财产品的情况
截至本公告日,公司使用闲置募集资金(含超募资金)购
买理财产品累计投资金额为 906,000,000 元人民币(含本次
公 告 理 财 产 品 453,000,000 元 人 民 币 )。 尚 未 到 期 金 额
453,000,000 元人民币(含本次公告理财产品 453,000,000
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元人民币),占公司最近一年(2015 年)经审计总资产的
16.22%。
六、报备文件
1、《机构客户理财产品销售文件麒麟机构定向 201621
期封闭式保证收益型人民币理财产品》
特此公告。
烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
二〇一七年一月十八日
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