烟台龙源电力技术股份有限公司
关于使用闲置自有资金在石嘴山银行购买
理财产品的关联交易进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)
第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置自有
资金在石嘴山银行购买理财产品的关联交易议案》,同意公
司使用闲置自有资金 1.00 亿元人民币在石嘴山银行股份有
限公司(以下简称“石嘴山银行”)购买保本型理财产品,
预期年化收益率 3.3%,期限 124 天。上述议案于 2016 年 11
月 15 日经公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过。
公司近日使用闲置自有资金 100,000,000 元人民币购买
石嘴山银行“麒麟机构定向 201622 期封闭式保证收益型人
民币理财产品”,相关情况公告如下:
一、理财产品的主要内容
产品名称:麒麟机构定向 201622 期封闭式保证收益型
人民币理财产品
发行主体:石嘴山银行股份有限公司
产品类型:保证收益型
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产品类别:债券及货币市场工具类
金额:100,000,000 元人民币
资金来源:公司闲置自有资金
期限:124 天
收益分配方式:根据理财资金所投资资产实际运作情况
向客户支付到期款项。实际到期日,银行按客户认购金额将
本金和收益全额支付给客户。
经测算可能达到的年化收益率:3.3%
投资范围:本理财产品投资对象为国债、央行票据、金
融债,企业债和中期票据、短期融资券、同业存款、同业借
款、回购、拆借等高流动性资产,以及资产支持票据、券商、
基金及其子公司资产管理计划、信托计划等符合监管要求的
固定收益类资产。
二、投资风险及风险控制措施
1、风险分析
(1)利率风险:公司收益可能低于以其它方式运用资
金而产生的收益;
(2)流动性风险:公司所投资理财产品为固定期限产
品,不可提前终止理财产品,也不可以在除石嘴山银行以外
机构办理质押贷款,当市场上出现更高收益的产品时,将有
可能因此丧失其他投资机会;或当公司急需流动性时,无法
及时变现理财产品;
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(3)信息传递风险:理财产品面临的信息传递风险是
指由于公司未能及时主动了解产品信息,或由于通信故障、
系统故障以及其他不可抗力等因素的影响,使得公司无法及
时了解产品信息,而导致公司无法及时做出合理决策,致使
投资蒙受损失的风险;
(4)不可抗力风险:理财产品面临的不可抗力风险是
指由于战争、重大自然灾害等不可抗力因素的出现,严重影
响金融市场的正常运行,从而导致理财产品受到干扰和破
坏,甚至影响理财产品的受理、投资、兑付等事宜的正常进
行,进而导致公司蒙受损失的风险。
2、拟采取的风险控制措施
(1)公司董事会、股东大会审议通过后,董事会授权
董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关
人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取
相应措施,控制投资风险;
(2)公司审计与监察部负责对理财产品的资金使用与
保管情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全
面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生
的收益和损失;
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
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(4)公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等
有关规定严格履行信息披露义务。
三、2016 年度至披露日公司与石嘴山银行的关联交易情
况
公司第三届董事会第八次会议及 2015 年年度股东大会
审议通过了《关于公司 2016 年度日常性关联交易的议案》、
《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行购买理财产品
的关联交易议案》及《关于使用闲置自有资金在石嘴山银行
购买理财产品的关联交易议案》(详见公告临 2016-014、临
2016-015、临 2016-016)。公司第三届董事会第十二次会议
及 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金在石嘴山银行购买理财产品的关联交易议案》
及《关于使用闲置自有资金在石嘴山银行购买理财产品的关
联交易议案》(详见公告临 2016-041、临 2016-042)。具体
执行情况如下:
公告编号 关联交易内容 实际发生关联交易情况
募集资金存款 一般存款
在石嘴山银行的募集资金账户每日存
(每日存款余额 (每日存款余额
款余额的最高限额不超过人民币
的最高额) 的最高额)
临 2016-014 75000 万元,一般存款结算账户每日存
款余额的最高限额不超过人民币
35000 万元。 24,574.00 万元 30,388.80 万元
已购买,详见《关于使用部分闲置
使用部分闲置募集资金(含超募资金)
募集资金在石嘴山银行购买理财产
临 2016-015 4.53 亿元人民币购买保本型理财产品,
品 的 关 联 交 易 进 展 公 告 》( 临
预期年化收益率 3.5%,期限 263 天。
2016-023)
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使用闲置自有资金 1.00 亿元人民币购 已购买,详见《关于使用闲置自有
临 2016-016 买保本型理财产品,预期年化收益率 资金在石嘴山银行购买理财产品的
3.5%,期限 263 天。 关联交易进展公告》(临 2016-024)
已购买,详见《关于使用部分闲置
使用部分闲置募集资金(含超募资金)
募集资金在石嘴山银行购买理财产
临 2016-041 4.53 亿元人民币购买保本型理财产品,
品 的 关 联 交 易 进 展 公 告 》( 临
预期年化收益率 3.3%,期限 124 天。
2017-005)
使用闲置自有资金 1.00 亿元人民币购
临 2016-042 买保本型理财产品,预期年化收益率 已购买,详见本公告(临 2017-006)
3.3%,期限 124 天。
四、对公司的影响
在保证资金安全、满足经营需要的前提下,购买银行保
本型理财产品可提高公司资金运用效益,增加收益。
五、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金购
买理财产品的情况
截至本公告日,公司使用闲置自有资金购买理财产品累计
投资金额为 200,000,000 元人民币(含本次公告理财产品
100,000,000 元人民币)。尚未到期金额 100,000,000 元人民
币(含本次公告理财产品 100,000,000 元人民币),占公司
最近一年(2015 年)经审计总资产的 3.58%。
六、报备文件
1、《机构客户理财产品销售文件麒麟机构定向 201622
期封闭式保证收益型人民币理财产品》
特此公告。
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烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
二〇一七年一月十八日
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